招商证券股份有限公司
内部控制审计报告
您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台(hp/:2T435P0 此用于证明审计报告是否由有业许可的会计师务所出具
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毕马威
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毕马威华振会计师事务所
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内部控制审计报告
毕马威华振审字第2603858号
招商证券股份有限公司全体股东:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了招商证 券股份有限公司(以下简称"招商证券")2025年12月1日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是责公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未 来内部控制的有效性具有一定风险。
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KPMG 毕马威
内部控制审计报告(续)
毕马威华振审字第2603858号
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为,招商证券于2025年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
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日期:2026年3月27日日期:2026年3月27日
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名 Full name 性 Sex 出生日期 Datc ofbirth 工作单位 Working unit 身份证号码 Identity card No
吴钟鸣 别
男
毕马威华会计师事务所 (特殊普通合伙上海分所
不得用于其他用途
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日
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日N
姓 中1 Full name
利
生日期
00241366 广会
Date of birth 工作单位 Workinguni 身份证号码 ldeatity card No
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