招商证券股份有限公司独立董事 关于公司与招商局财务有限公司关联交易的独立意见
2023 年8 月21 日,公司第七届董事会第三十五次会议审议通过 了《关于公司与招商局集团财务有限公司签署关联交易协议的议案》, 与招商局财务有限公司(以下简称招商局财务)签署《证券经纪业务 协议》《非管理型基金投资顾问服务协议》《质押式报价回购协议》及 补充协议。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号--交易与 关联交易》的规定,独立董事应当就涉及财务公司的关联交易事项是 否公平、上市公司资金独立性、安全性以及是否存在被关联人占用的 风险、是否损害上市公司利益等发表明确意见,并与年度报告同步披 露。作为公司独立董事,我们结合毕马威华振会计师事务所(特殊普 通合伙)出具的专项说明,发表如下独立意见:
1.招商局财务作为非银行金融机构,具有合法有效的营业执照和 金融许可证,公司与招商局财务的关联交易定价公允,按一般商务条 款或更佳条款进行,有利于促进公司业务增长,符合公司和股东的整 体利益。
2.2025 年度,公司与招商局财务的关联交易不包括存款及贷款 业务,不存在影响公司资金独立性、安全性的情形,不存在资金被关 联人占用的风险,不存在损害公司及股东,特别是中小股东利益的情 形。(以下无正文)
(此页无正文,为招商证券股份有限公司独立董事关于公司与招商局财务有限 公司关联交易的独立意见签署页)
独立董事:
叶荧志
张瑞君
陈 欣
曹 啸
丰金华