九州通医药集团股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 截至2020年12月31日，累计共有828,000元“九州转债”已转换成公司股票，累计转股数为44,508股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0027%。
● 截至2020年12月31日，尚未转股的可转债金额为1,499,172,000元，占可转债发行总量的99.9448%。
● 2020年第4季度累计共有107,000元“九州转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为5,840股。公司将于转股期间每个季度结束后及时发布转股结果公告。
一、可转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】11号文核准，公司于2016年1月15日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额150,000万元。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2016]17号文同意，公司发行的150,000万元可转换公司债券于2016年1月29日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“九州转债”，债券代码“110034”。
（三）公司该次发行的“九州转债”自2016年7月21日起可转换为本公司股份，初始转股价格为18.78元/股，自2016年6月27日起，由于实施了公司2015年
度利润分配方案，九州转债转股价格由18.78元/股调整为18.65元/股（具体情况请详见公司公告：临2016-067号）。自2017年11月30日起，由于公司实施2017年限制性股票激励计划及非公开发行股票，九州转债转股价格由18.65元/股调整为18.52元/股（具体情况请详见公司公告：临2017-140号）。自2018年6月25日起，由于公司实施了2017年度利润分配方案，九州转债转股价格由18.52元/股调整为18.42元/股（具体情况请详见公司公告：临2018-065号）。自2019年6月26日起，由于公司实施了2018年度利润分配方案，九州转债转股价格由18.42元/股调整为18.32元/股（具体情况请详见公司公告：临2019-051号）。
二、可转债本次转股情况
公司本次公开发行的“九州转债”转股期为自2016年7月21日至2022年1月14日。
2016年7月21日至2020年12月31日期间，累计共有828,000元“九州转债”已转换成公司股票，转股数为44,508股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.0027%。其中2020年10月1日至2020年12月31日，累计共有107,000元“九州转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为5,840股。
截至2020年12月31日，尚有1,499,172,000元的“九州转债”未转股，占可转债发行总量的99.9448%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 | 非公开发行限售股上市股票变动数 | 本次可转债转股变动数 | 变动后 |
| 有限售条件流通股 | 183,223,605 | -183,206,105 | 0 | 17,500 |
| 无限售条件流通股 | 1,690,587,272 | 183,206,105 | 5,840 | 1,873,799,217 |
| 总股本 | 1,873,810,877 | 0 | 5,840 | 1,873,816,717 |
说明：
1、2020年10月1日至2020年12月31日，公司因可转债转股而增加的无限售条件流通股数量为5,840股；
2、公司于2020年11月27日完成非公开发行限售股上市流通工作，本次限售股上市流通数量为 183,206,105 股（详见公司于2020年11月20日披露的《九州通关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告》）。
四、其他
联系部门：董事会秘书处
咨询电话：027-84683017
传真：027-84451256
特此公告。
九州通医药集团股份有限公司董事会2021年1月5日