开滦能源化工股份有限公司
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2014 年第三季度报告
二〇一四年十月
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目 录
一、重要提示 ................................................. 3
二、公司主要财务数据和股东变化 ............................... 3
三、重要事项 ................................................. 7
四、附录 .................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张文学、主管会计工作负责人王连灵 及会计机构负责人（会计主管人员）闫金凤
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产 21,438,808,364.73 20,522,121,154.07 4.47
归属于上市公司股 7,107,079,361.47 6,981,133,101.19 1.80
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 1,389,526,120.44 1,347,256,702.58 3.14
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 11,029,971,741.36 12,932,037,190.04 -14.71
归属于上市公司股 130,736,994.26 215,306,932.33 -39.28
东的净利润
归属于上市公司股 128,654,010.94 214,940,135.38 -40.14
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 1.85 3.12 减少 1.27 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ 0.11 0.17 -35.29
股）
稀释每股收益（元/ 0.11 0.17 -35.29
股）
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 2,281,572.56 2,432,648.78
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 481,960.11 1,601,124.01
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
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的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 185,582.73 -1,728,296.84
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -712,945.33 -519,496.76
少数股东权益影响额 -239,165.04 297,004.13
（税后）
合计 1,997,005.03 2,082,983.32
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 110,138
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 （%） 条件股份数 股份状态 数量
量
开滦（集团）有 0 700,384,912 56.73 0 国有法人
无
限责任公司
中融国际信托有 288,900 5,610,900 0.45 0 其他
限公司-中融增 未知
强 64 号
上海宝钢国际经 0 4,660,000 0.38 0 国有法人
无
济贸易有限公司
沈峰 3,400,000 3,400,000 0.28 0 未知 境内自然人
中融国际信托有 0 3,306,175 0.27 0 其他
限公司-融鼎 01 未知
号
招商中证大宗商 2,683,184 3,083,588 0.25 0 其他
品股票指数分级 未知
证券投资基金
中国信达资产管 -17,176,386 2,761,046 0.22 0 国有法人
无
理股份有限公司
赵国庆 2,626,477 2,626,477 0.21 0 未知 境内自然人
刘春阳 56,508 2,452,000 0.20 0 未知 境内自然人
赵志彬 2,277,522 2,277,522 0.18 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
开滦（集团）有限责任公司 700,384,912 人民币普通股 700,384,912
中融国际信托有限公司-中融增强 64 号 5,610,900 人民币普通股 5,610,900
上海宝钢国际经济贸易有限公司 4,660,000 人民币普通股 4,660,000
沈峰 3,400,000 人民币普通股 3,400,000
中融国际信托有限公司-融鼎 01 号 3,306,175 人民币普通股 3,306,175
招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 3,083,588 人民币普通股 3,083,588
中国信达资产管理股份有限公司 2,761,046 人民币普通股 2,761,046
赵国庆 2,626,477 人民币普通股 2,626,477
刘春阳 2,452,000 人民币普通股 2,452,000
赵志彬 2,277,522 人民币普通股 2,277,522
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上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东开
滦（集团）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，
也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
中融增强 64 号和融鼎 01 号均为中融国际信托有限公司发行
的证券投资信托产品。公司未知其他股东相互间是否存在关
联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
三、 重要事项
今年以来，受煤炭和焦炭价格持续下降影响，公司营业收入和利润水平下降。
1-9 月份，公司实现营业收入 1,102,997.17 万元，较上年同期下降 14.71%；利润
总额 23,520.43 万元，较上年同期下降 25.84%；归属于母公司股东的净利润
13,073.70 万元，较上年同期下降 39.28%。1-9 月，公司生产原煤 657.52 万吨，与
上年同期相比下降 1.09%；生产精煤 243.53 万吨，与上年同期相比下降 9.70%；
对外销售精煤 143.36 万吨，与上年同期相比下降 22.97%；公司生产焦炭 567.15
万吨，与上年同期相比增加 1.53%，销售焦炭 552.59 万吨，与上年同期相比下降
0.76%；生产甲醇 20.33 万吨，与上年同期相比增长 8.41%，销售甲醇 20.02 万吨，
与上年同期相比增长 5.65%；生产纯苯 17.36 万吨，销售纯苯 17.28 万吨，与上年
同期相比分别增长 39.10%、38.57%。
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
截止 2014 年 9 月 30 日，公司资产负债表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
项 目 期末余额 年初余额 期末比年初增减额 期末比年初增减比率
货币资金 2,570,810,232.96 1,763,206,428.43 807,603,804.53 45.80%
投资性房地产 17,449,953.26 12,789,458.76 4,660,494.50 36.44%
工程物资 388,162.38 7,516,834.34 -7,128,671.96 -94.84%
应交税费 -275,844,763.98 -182,365,558.38 -93,479,205.60 不适用
应付利息 119,173,885.13 84,924,636.84 34,249,248.29 40.33%
其他应付款 202,562,703.04 292,730,084.08 -90,167,381.04 -30.80%
长期借款 2,290,728,887.92 1,205,459,446.10 1,085,269,441.82 90.03%
其他非流动负债 43,035,963.23 6,696,481.24 36,339,481.99 542.67%
专项储备 289,338,163.89 202,020,085.47 87,318,078.42 43.22%
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(1) 货币资金：2014 年 9 月末较年初增加 807,603,804.53 元，主要是由于筹资活
动收入增加所致。
(2) 投资性房地产：2014 年 9 月末较年初增加 4,660,494.50 元，主要是由于子公
司本期由固定资产转入投资性房地产所致。
(3) 工程物资：2014 年 9 月末较年初减少 7,128,671.96 元，主要是由于唐山中浩
公司随己二酸和聚甲醛项目建设进度支领工程物资所致。
(4) 应交税费：2014 年 9 月末较年初减少 93,479,205.60 元，主要是由于待抵扣增
值税增加和应交企业所得税减少所致。
(5) 应付利息：2014 年 9 月末较年初增加 34,249,248.29 元，主要是由于计提公司
债券利息所致。
(6) 其他应付款：2014 年 9 月末较年初减少 90,167,381.04 元，主要是由于子公司
山西倡源公司归还山西义棠煤业有限责任公司的往来款所致。
(7) 长期借款：2014 年 9 月末较年初增加 1,085,269,441.82 元，主要是由于子公
司项目借款增加所致。
(8) 其他非流动负债：2014 年 9 月末较年初增加 36,339,481.99 元，主要是由于本
期收到煤矿安全改造项目中央投资补助款所致。
(9) 专项储备：2014 年 9 月末较年初增加 87,318,078.42 元，主要是由于公司维简
费和安全费本期计提额大于支用额所致。
报告期公司利润表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
2014 年 1-9 月比上年 2014 年 1-9 月比
项 目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月
同期增减额 上年同期增减比率
营业外收入 6,575,317.11 2,332,688.20 4,242,628.91 181.88%
营业外支出 4,269,841.16 2,462,805.16 1,807,036.00 73.37%
归属于母公司所
130,736,994.26 215,306,932.33 -84,569,938.07 -39.28%
有者的净利润
其他综合收益 -30,099,132.10 -49,553,857.52 19,454,725.42 不适用
(10) 营业外收入：2014 年 1-9 月较上年同期增加 4,242,628.91 元，主要是由于本
期固定资产报废处置收入较上年同期增加所致。
(11) 营业外支出：2014 年 1-9 月较上年同期增加 1,807,036.00 元，主要是由于子
公司支付罚款所致。
(12) 归属于母公司所有者的净利润：2014 年 1-9 月较上年同期减少 84,569,938.07
元，主要是由于公司主导产品煤炭和焦炭市场价格同比大幅下降影响所致。
(13) 其他综合收益：2014 年 1-9 月较上年同期增加 19,454,725.42 元，主要是由
于本期人民币对加元升值幅度小于去年同期所致。
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报告期公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
2014 年 1-9 月比 2014 年 1-9 月比上
项 目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月
上年同期增减额 年同期增减比率
经营活动产生的现金流量净额 1,389,526,120.44 1,347,256,702.58 42,269,417.86 3.14%
投资活动产生的现金流量净额 -1,224,402,320.46 -1,570,987,826.25 346,585,505.79 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 651,224,665.20 -996,452,936.23 1,647,677,601.43 不适用
(14)经营活动产生的现金流量：2014 年 1-9 月公司经营活动产生的现金流入量
11,119,318,502.95 元，较上年同期减少 2,153,523,994.10 元，其中：销售商品、提供劳
务收到的现金较上年同期减少 2,190,500,121.88 元，收到的税费返还较上年同期减少
2,585,115.93 元，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 39,561,243.71 元；
经营活动产生的现金流出量 9,729,792,382.51 元，较上年同期减少 2,195,793,411.96 元，
其中：购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少 2,001,678,337.94 元，支付给
职工以及为职工支付的现金较上年同期减少 113,219,351.94 元，支付的各项税费较上
年同期减少 87,734,983.86 元，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加
6,839,261.78 元。经营活动产生的现金流量净额 1,389,526,120.44 元，较上年同期增加
42,269,417.86 元。
(15)投资活动产生的现金流量：2014 年 1-9 月公司投资活动产生的现金流入量
20,575,049.14 元，投资活动产生的现金流出量 1,244,977,369.60 元，投资活动产生的
现金流量净额-1,224,402,320.46 元，较上年同期增加 346,585,505.79 元。
(16)筹资活动产生的现金流量：2014 年 1-9 月公司筹资活动产生的现金流入量
3,431,930,000.00 元，筹资活动产生的现金流出量 2,780,705,334.80 元，筹资活动产生
的现金流量净额 651,224,665.20 元，较上年同期增加 1,647,677,601.43 元，主要是公司
取得银行借款增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
2004 年 5 月 18 日，公司首次发行人民币普通股 15,000 万股，控
与首次公 报告期内，开滦（集团）有
股股东开滦（集团）有限责任公司在公司《招股说明书》中，承
开发行相 限责任公司严格执行承诺事
诺及保证其本身并将促使集团公司各成员不会直接或间接参与
关的承诺 宜，履行情况良好。
或进行与本公司的产品或业务相竞争的任何活动。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司执行新会计准则未对本期合并财务报表产生影响。
公司名称 开滦能源化工股份有限公司
法定代表人 张文学
日期 2014 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:开滦能源化工股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,570,810,232.96 1,763,206,428.43
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,668,690,349.51 2,169,160,084.37
应收账款 1,931,457,111.33 1,508,000,095.78
预付款项 156,492,271.20 162,850,989.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 36,053,948.60 30,104,092.41
买入返售金融资产
存货 1,281,733,014.61 1,303,882,192.70
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 7,645,236,928.21 6,937,203,882.78
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 451,359,955.62 445,508,054.71
投资性房地产 17,449,953.26 12,789,458.76
固定资产 7,827,544,754.79 8,395,906,363.45
在建工程 4,371,234,157.50 3,588,711,906.12
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工程物资 388,162.38 7,516,834.34
固定资产清理 25,296.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 970,481,018.13 983,992,953.92
开发支出
商誉 10,359,538.23 10,359,538.23
长期待摊费用
递延所得税资产 144,728,600.61 140,132,161.76
其他非流动资产
非流动资产合计 13,793,571,436.52 13,584,917,271.29
资产总计 21,438,808,364.73 20,522,121,154.07
流动负债：
短期借款 2,633,848,750.00 2,715,920,550.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 458,453,833.81 398,174,136.31
应付账款 2,446,423,878.95 2,776,314,899.58
预收款项 228,043,276.46 183,551,160.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 95,295,886.40 84,722,521.45
应交税费 -275,844,763.98 -182,365,558.38
应付利息 119,173,885.13 84,924,636.84
应付股利
其他应付款 202,562,703.04 292,730,084.08
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 600,517,449.78 540,571,474.77
其他流动负债
流动负债合计 6,508,474,899.59 6,894,543,905.10
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非流动负债：
长期借款 2,290,728,887.92 1,205,459,446.10
应付债券 3,576,792,409.86 3,569,964,935.19
长期应付款 26,652,300.00 26,652,300.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 13,600,296.12 13,600,296.12
其他非流动负债 43,035,963.23 6,696,481.24
非流动负债合计 5,950,809,857.13 4,822,373,458.65
负债合计 12,459,284,756.72 11,716,917,363.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,234,640,000.00 1,234,640,000.00
资本公积 1,026,636,090.57 1,026,636,090.57
减：库存股
专项储备 289,338,163.89 202,020,085.47
盈余公积 891,613,015.24 891,613,015.24
一般风险准备
未分配利润 3,744,448,549.73 3,690,259,235.47
外币报表折算差额 -79,596,457.96 -64,035,325.56
归属于母公司所有者权益合计 7,107,079,361.47 6,981,133,101.19
少数股东权益 1,872,444,246.54 1,824,070,689.13
所有者权益合计 8,979,523,608.01 8,805,203,790.32
负债和所有者权益总计 21,438,808,364.73 | 开滦能源化工股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-31 |
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