开滦能源化工股份有限公司
2012 年年度报告
二〇一三年二月
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
二、公司董事王世友先生因公出差未能出席会议，书面委托董事王和贤先生代为
行使表决权。
三、中磊会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报
告。
四、公司负责人裴华先生、主管会计工作负责人王连灵女士及会计机构负责人
（会计主管人员）邹世春先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经中磊会计师事务所有限责任公司审计，公司 2012 年度实现归属于母公司的净
利润 487,872,701.63 元，加上 2012 年期初公司未分配利润 3,314,089,203.64 元，2012
年末归属于母公司可供分配的利润 3,801,961,905.27 元。根据《公司章程》规定，公
司按母公司当年实现净利润 457,303,556.80 元的 10%提取法定盈余公积 45,730,355.68
元。拟按母公司当年实现净利润的 5%提取任意盈余公积 22,865,177.84 元。
拟提出 2012 年度利润分配预案如下：拟以公司 2012 年末总股本 1,234,640,000
股 为 基 数 ， 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.20 元 （ 含 税 ） ， 共 计 派 发
148,156,800.00 元。此分配预案尚需提交股东大会审议。
六、本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司
对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示 ............................................................................................... 1
第二节 公司简介 ................................................................................................................... 2
第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................... 4
第四节 董事会报告 ............................................................................................................... 5
第五节 重要事项 ................................................................................................................. 17
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................. 20
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................. 23
第八节 公司治理 ................................................................................................................. 29
第九节 内部控制 ................................................................................................................. 33
第十节 财务会计报告 ......................................................................................................... 35
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................. 109
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
开滦集团或集团公司 指 开滦（集团）有限责任公司
公司、开滦股份 指 开滦能源化工股份有限公司
范各庄矿 指 开滦能源化工股份有限公司范各庄矿业分公司
吕家坨矿 指 开滦能源化工股份有限公司吕家坨矿业分公司
唐山中润公司 指 唐山中润煤化工有限公司
迁安中化公司 指 迁安中化煤化工有限责任公司
炭素化工公司 指 唐山考伯斯开滦炭素化工有限公司
唐山中浩公司 指 唐山中浩化工有限公司
承德中滦公司 指 承德中滦煤化工有限公司
唐山中阳公司 指 唐山中阳新能源有限公司
唐山中泓公司 指 唐山中泓炭素化工有限公司
加拿大中和公司 指 加拿大中和投资有限责任公司
开滦德华公司 指 加拿大开滦德华矿业有限公司
布尔默斯公司 指 加拿大布尔默斯矿业有限公司
山西中通公司 指 山西中通投资有限公司
山西倡源公司 指 山西介休义棠倡源煤业有限公司
中磊事务所 指 中磊会计师事务所有限责任公司
二、重大风险提示
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司
未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 开滦能源化工股份有限公司
公司的中文名称缩写 开滦股份
公司的外文名称 Kailuan Energy Chemical Co.,LTD.
公司的外文名称缩写 KEC
公司的法定代表人 裴华
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 侯树忠 张嘉颖
联系地址 河北省唐山市新华东道 70 号东楼 河北省唐山市新华东道 70 号东楼
电话 0315-2812013 0315-3026971
传真 0315-3026507 0315-3026507
电子信箱 kcc@kailuan.com.cn kcc@kailuan.com.cn
三、基本情况简介
公司注册地址 河北省唐山市新华东道 70 号东楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 河北省唐山市新华东道 70 号东楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.kkcc.com.cn
电子信箱 kcc@kailuan.com.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 开滦股份 600997 /
六、公司报告期内注册变更情况
（一）基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
（二）公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
（三）公司上市以来，主营业务的变化情况
自上市以来，公司全面实施能源化工发展战略。2007 年，随着公司煤化工项目
的建成投产，公司焦炭产品收入首次超过了煤炭收入，实现了产业结构的重大调整和
战略转型。目前，公司形成了煤炭 890 万吨/年、焦炭 720 万吨/年、甲醇 20 万吨/
年、焦油加工 30 万吨/年、粗苯加氢精制 20 万吨/年的生产能力，构建了煤炭、煤化
工、新材料和新燃料三大产业链条，形成了“以煤为基、以焦为辅、以化为主”的发
展格局。
七、其他有关资料
名称 中磊会计师事务所有限责任公司
公司聘请的会计师事务所名称 办公地址 北京市丰台区星火路 1 号昌宁大厦 8 层
（境内） 赵鉴
签字会计师姓名
孟耿
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
增减(%)
营业收入 19,091,266,723.97 19,533,549,653.86 -2.26 15,154,065,398.81
归属于上市公司股
487,872,701.63 785,749,582.53 -37.91 868,846,571.29
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 488,540,803.53 774,378,608.86 -36.91 865,345,563.99
损益的净利润
经营活动产生的现
1,570,950,204.59 1,863,490,113.52 -15.70 1,219,672,347.82
金流量净额
本期末比上年同
2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末增减(%)
归属于上市公司股
6,873,636,893.05 6,442,636,942.66 6.69 5,767,170,534.36
东的净资产
总资产 21,046,594,190.79 19,424,975,912.19 8.35 16,053,331,142.76
（二）主要财务数据
主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%) 2010 年
基本每股收益（元／股） 0.40 0.64 -37.50 0.70
稀释每股收益（元／股） 0.40 0.64 -37.50 0.70
扣除非经常性损益后的基本每股
0.40 0.63 -36.51 0.70
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 7.33 12.89 减少 5.56 个百分点 16.19
扣除非经常性损益后的加权平均
7.34 12.71 减少 5.37 个百分点 16.12
净资产收益率（%）
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 -6,575,622.39 -2,782,250.30 321,028.33
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 6,414,348.96 15,786,370.00 5,147,515.93
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 -38,546.55 662,758.54
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -276,781.63 3,193,529.35 737,355.13
少数股东权益影响额 335,739.70 -582,833.86 -848,122.04
所得税影响额 -565,786.54 -4,205,294.97 -2,519,528.59
合计 -668,101.90 11,370,973.67 3,501,007.30
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年，受宏观经济下行影响，煤炭市场价格大幅波动，焦炭行业景气度持续
低迷。公司积极顺应国家经济政策导向，加强生产组织和重点项目施工管理，严格落
实各项节支降耗措施，全面实施内控体系建设，努力保证经济的平稳运营。报告期
内，公司实现营业收入 1,909,126.67 万元，较上年下降 2.26%；利润总额 71,126.61 万
元，较上年下降 31.00%；归属于母公司股东的净利润 48,787.27 万元，较上年下降
37.91%，主要是煤炭和冶金焦价格下降，人工、电力成本和财务费用增加，致使煤
炭、焦炭产品毛利率和利润同比下降。
在煤炭业务方面，公司继续加强原洗煤生产组织和安全管控工作，实现了原煤产
量的稳步提升和安全生产形势的稳定。报告期内，公司生产原煤 885.23 万吨，与上
年相比增长 4.83%；生产精煤 340.76 万吨，与上年相比下降 0.60%；对外销售精煤
215.28 万吨，与上年相比下降 11.17%。
在煤化工业务方面，公司密切关注上下游市场供求变化，着力加强成本管理与质
量控制，提高了煤化工行业抵御市场风险能力，努力克服了煤化工市场波动带来的不
利影响。同时，公司以加快转变经济发展方式、优化循环经济模式为主线，稳步推进
了聚甲醛、己二酸、甲醇汽油等项目的工程进度。报告期内，公司生产焦炭 739.57
万吨，销售焦炭 750.52 万吨，与上年相比分别增长 13.97%、19.22%；生产甲醇
25.55 万吨，销售甲醇 25.40 万吨，与上年相比分别增长 7.22%、6.05%；生产纯苯
16.30 万吨，销售纯苯 16.19 万吨，与上年相比分别增长 18.72%、17.15%。
在多渠道融资方面，公司综合考虑生产经营资金需求，通过发行公司债券和中期
票据等债务融资方式募集资金 22 亿元，优化了公司债务结构，降低了公司融资成
本，有效改善了公司资金状况。
在完善内部控制方面，在内部控制规范建设试点工作的基础上，实施了全面内部
控制规范建设工作，夯实管理基础，查补管理漏洞，构建内部控制长效运行机制，完
善风险管理体系，实现公司内部控制建设的全覆盖，提升公司规范运作水平。
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 19,091,266,723.97 19,533,549,653.86 -2.26
营业成本 16,795,351,229.70 17,022,648,124.58 -1.34
销售费用 195,557,705.77 198,666,180.69 -1.56
管理费用 849,909,658.18 801,515,153.00 6.04
财务费用 428,872,525.80 348,616,477.23 23.02
经营活动产生的现金流量净额 1,570,950,204.59 1,863,490,113.52 -15.70
投资活动产生的现金流量净额 -2,220,825,702.17 -1,998,005,051.84 11.15
筹资活动产生的现金流量净额 1,266,058,183.90 455,727,928.99 177.81
研发支出 57,705,059.34 72,974,024.53 -20.92
2、收入
（1）驱动业务收入变化的因素分析
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
公司主营业务收入同比减少 45,191.54 万元，主要由于价格下降影响收入减少
280,748.85 万元，销量增长影响收入增加 250,483.39 万元，同时贸易收入同比减少
14,926.08 万元。
（2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司主营业务收入同比减少 45,191.54 万元，主要是由于焦化产品价格下降影响
收入减少 198,064.66 万元，销量增长影响收入增加 260,372.04 万元；煤炭产品价格下
降影响收入减少 82,684.19 万元，销量减少影响主营业务收入减少 9,888.65 万元，同
时贸易收入同比减少 14,926.08 万元。
（3）订单分析
煤炭：报告期内，公司前五名销售客户订单 272 万吨，本期完成 83.60%。
焦炭：报告期内，公司前五名销售客户订单 653 万吨，本期完成 91.00%。
（4）主要销售客户的情况
前五名销售客户销售金额合计（元） 10,571,111,553.95 占销售总额比重 55.37%
3、成本
（1）成本分析表
单位：元 币种：人民币
上年同期占 本期金额较上
成本构成 本期占总成
分行业 本期金额 上年同期金额 总成本比例 年同期变动比
项目 本比例(%)
(%) 例(%)
材料 214,312,579.10 11.44 321,585,629.06 13.18 -33.36
职工薪酬 952,918,981.46 50.88 1,158,772,113.56 47.50 -17.76
煤炭采选业
制造费用 705,646,466.65 37.68 959,271,746.64 39.32 -26.44
小计 1,872,878,027.21 100.00 2,439,629,489.26 100.00 -23.23
材料 13,683,090,539.95 92.52 13,292,125,328.41 92.88 2.94
职工薪酬 286,966,149.91 1.94 230,406,421.16 1.61 24.55
煤化工业
制造费用 818,853,739.54 5.54 788,615,792.29 5.51 3.83
小计 14,788,910,429.40 100.00 14,311,147,541.86 100.00 3.34
贸易 103,311,046.90 100.00 253,680,067.91 100.00 -59.28
合计 16,765,099,503.51 17,004,457,099.03 -1.41
（2）主要供应商情况
前五名供应商采购金额合计（元） 8,777,187,270.01 占采购总额比重 63.97%
4、研发支出
（1）研发支出情况表
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发支出 57,705,059.34
研发支出合计 57,705,059.34
研发支出总额占净资产比例（%） 0.67
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.30
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
（2）情况说明
为延伸煤化工产业链，获取高附加值产品的生产技术，公司开展了聚甲醛改性、
清洁燃料、环己烯下游产品开发、煤焦油提取产品深加工等领域的研发工作。目前已
开发出多个性能优异的聚甲醛改性产品及其制备工艺，并已申请多项专利。
5、现金流
收到的税费返还较上年同期增加 5,074,269.90 元，主要是由于开滦德华公司收到
的税款返还较上年增加所致；取得借款收到的现金较上年同期增加 1,959,985,977.79
元，主要是由于公司所属子公司新增贷款增加所致；分配股利、利润或偿付利息支付
的金额较上年同期增加 127,476,041.60 元，主要是由于山西倡源公司向股东分配股利
及公司子公司新增贷款增加利息支出所致；支付的其他与筹资活动有关的现金较上年
同期增加 122,756,603.77 元，主要是由于山西倡源公司与山西义棠煤业有限责任公司
往来款较上年增加所致。
6、其它
（1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
主要是煤炭和冶金焦价格下降，人工、电力成本和财务费用增加，致使煤炭、焦
炭产品毛利率和利润同比下降。
（2）公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
为拓宽公司融资渠道，优化公司债务结构，经公司第四届董事会第二次会议和
2011 年度股东大会审议通过，公司拟发行不超过 30 亿元的公司债券。
2012 年 10 月 12 日，公司取得中国证监会的核准文件。10 月 30 日，公司 2012
年公司债券（第一期）发行 15 亿元，票面利率确定为 5.4%，债券期限为 7 年，在第
5 年末附公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。11 月 14 日，本期公司债券
在上海证券交易所挂牌交易。
（3）发展战略和经营计划进展说明
2012 年，公司在年初确定的“以煤为基、以焦为辅、以化为主”的战略方针指
导下，积极应对宏观经济和煤炭、煤化工市场波动带来的不利影响，强化原洗煤的生
产组织和安全管控；有序推进海外资源扩张，加拿大盖森项目取得了工程勘探许可，
加拿大布尔默斯煤田完成二期勘探；稳步推进了甲醇燃料、焦油加工、聚甲醛、己二
酸等煤化工项目建设进度。在公司全体员工的共同努力下，公司生产原煤 885.23 万
吨，生产精煤 340.76 万吨，生产焦炭 739.57 万吨，分别超出年初计划 3.54%、8.52%
和 3.44% ； 报 告 期 内 ， 公 司 实 现 营 业 收 入 1,909,126.67 万 元 ， 比 年 初 计 划 下 降
5.02%，主要是煤炭和冶金焦价格下降所致。
（二）行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（％） （%）
减(%) 减(%)
煤炭采选业 4,794,500,048.67 3,349,354,197.27 30.14 -14.79 -13.21 减少 1.27 个百分点
煤化工业 16,686,541,196.21 15,853,958,644.42 4.99 4.91 4.25 增加 0.60 个百分点
开滦能源化工股份有限公司 2012 年年度报告
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（％） （%）
减(%) 减(%)
洗精煤 3,785,430,626.71 2,697,331,943.25 28.74 -18.11 -14.20 减少 3.25 个百分点
冶金焦 11,301,640,463.25 10,975,293,902.52 2.89 2.51 3.26 减少 0.71 个百分点
其他煤化工产品 5,384,900,732.96 4,878,664,741.90 9.40 10.35 6.55 增加 3.23 个百分点
2、主营业务分地区情况
地 区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国内销售 21,718,275,544.13 0.47
国外销售 183,321,415.33 8.07
（三）资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位：元 币种：人民币
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
货币资金 3,346,420,785.88 15.90 2,768,966,505.32 14.26 20.85
应收票据 2,403,005,651.07 11.42 2,727,921,891.36 14.04 -11.91
应收账款 1,122,762,101.18 5.33 981,393,130.66 5.05 14.40
预付款项 732,602,311.71 3.48 573,909,382.63 2.95 27.65
其他应收款 36,179,242.14 0.17 19,845,439.11 0.10 82.31
存货 1,609,859,068.09 7.65 1,799,177,348.64 9.26 -10.52
长期股权投资 223,334,394.49 1.06 203,358,935.51 1.05 9.82
固定资产 8,391,945,484.61 39.87 8,697,563,463.59 44.78 -3.51
在建工程 2,120,841,629.17 10.08 1,004,341,717.06 5.17 111.17
工程物资 150,833,476.83 0.72
无形资产 784,614,307.41 3.73 533,730,544.48 2.75 47.01
商誉 10,359,538.23 0.05 10,359,538.23 0.05 0.00
递延所得税资产 113,836,199.98 0.54 104,408,015.60 0.54 9.03
短期借款 3,080,212,250.00 14.64 2,512,720,530.00 12.94 22.58
应付票据 731,897,765.45 3.48 391,499,319.57 2.02 86.95
应付账款 2,610,656,463.33 12.40 3,020,084,088.88 15.55 -13.56
预收款项 218,781,863.21
