宁夏宝丰能源集团股份有限公司第三届董事会审计委员会2020年度履职情况报告
2020年，宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定,本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，严格依法依规履行职责。现将公司第三届董事会审计委员会2020年度履职情况报告如下。
一、第三届董事会审计委员会基本情况
公司第三届董事会下设审计委员会。第三届董事会审计委员会由独立董事郭瑞琴女士、赵恩慧女士及董事卢军先生共同组成。其中，郭瑞琴女士为会计专业人士，担任召集人暨主任委员。
郭瑞琴女士：硕士学位，注册会计师，注册税务师。2017年4月至今任本公司独立董事，2020年10月至今任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理，2006年至2020年9月任北京兴华会计师事务所项目经理。
赵恩慧女士：本科学历，律师。2017年4月至今任本公司独立董事，2016年至今任北京市盈科(银川)律师事务所管委会副主任、律师。
卢军先生：硕士学位，高级会计师。2012年8月至今任宁夏宝丰集团有限公司副总裁。
二、第三届董事会审计委员会2020年召开会议情况
2020年，公司第三届董事会审计委员会共召开7次会议，全部为通讯会议，共计审议16项议案。具体情况如下表：
| 会议届次 | 会议时间 | 审议内容 |
| 第三届董事会审计委员会第一次会议 | 2020年 1月23日 | 审议通过了《公司2019年年度财务报表》 |
| 第三届董事会审计委员会第二次会议 | 2020年 2月25日 | 审议通过了《公司2019年年度财务报表》 |
| 第三届董事会审计委员会第三次会议 | 2020年 3月13日 | 1.审议通过了《关于〈公司2019年年度审计报告〉的议案》 2.审议通过了《关于〈公司2019年年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案 3.审议通过了《关于公司2019年年度利润分配方案的议案》 4.审议通过了《关于〈公司2019年年度报告〉及其摘要的议案》 5.审议通过了《2019年度内部控制评价报告》 6.审议通过了《关于会计政策变更的议案》 7.审议通过了《关于公司续聘2020年度审计机构及支付审计费用的议案》 8.审议通过了《关于公司向宁夏燕宝慈善基金会捐赠的议案》 |
| 第三届董事会审计委员会第四次会议 | 2020年 4月27日 | 审议通过了《关于<宁夏宝丰能源集团股份有限公司2020年第一季度报告>的议案》 |
| 第三届董事会审计委员会第五次会议 | 2020年 8月10日 | 1.审议通过了《关于〈公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》 2.审议通过了《关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》 |
| 第三届董事会审计委员会第六次会议 | 2020年 10月23日 | 审议通过了《关于公司2020年第三季度报告的议案》 |
| 第三届董事会审计委员会第七次会议 | 2020年 12月10日 | 1.审议通过了《关于公司出售资产暨关联交易的议案》 2.审议通过了《关于公司与关联方签订<购售电关联交易协议>的议案》 |
2020年，公司外部审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性、专业性及勤勉尽责情况进行全面的监督及评估。公司董事会审计委员会与外部审计机构就审计事项、计划与安排等有关事宜进行充分讨论和沟通，在审计期间未发现审计中存在其他重大事项。外部审计机构在对公司进行审计期间认真负责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，其所执行的财务审计工作符合中国注册会计师审计准则的要求，能够客观、公正地反映公司的实际经营状况。
（三）监督公司的内部审计制度及其实施，指导内部审计工作
公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极监督并督促公司内部审计制度完善与实施。报告期内，审计委员会监督并督促公司不断强化内控管理理念，结合自身生产经营过程及管理流程中的实际情况，不断完善各项制度，及时优化内控流程，有效防范相关风险，确保各项工作能够有效开展。2020年，公司内部控制环境持续优化，未发现内部审计工作存在重大问题的情况，内控管理工作成效显著。
（四）协调管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构的沟通
为促进管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通，报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥纽带作用，积极协调各方及时沟通与协同工作，推动公司各项审计工作高效完成。
（五）审核公司关联交易事项
公司董事会审计委员会于2020年3月13日对关联交易事项《关于公司向宁夏燕宝慈善基金会捐赠的议案》进行了审议；2020年12月10日对关联交易事项《关于公司出售资产暨关联交易的议案》和《关于公司与关联方签订<购售电关联交易协议>的议案》进行了审议。经研究，与会委员认为以上关联交易审议程序符合法律、法规及《公司章程》、《公司关联交易管理制度》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，一致同意该关联交易。除以上事项之外，公司在报告期内不存在其他需审议的关联交易事项。
四、总体评价
2020年，公司董事会审计委员会本着维护公司及股东利益的原则，依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守地履行了各项监督、沟通及评价职责。2021
年，董事会审计委员会将继续勤勉尽责，积极参与公司财务、生产经营、重大事项决策等的监督，继续督促外部审计机构勤勉履职，加强对公司内部审计制度及其实施的监督，加强对管理层、内部审计等相关部门及外部审计机构等相关方的协调与沟通，提高上市公司财务信息披露的质量，认真履行审计委员会的各项职责。
特此报告！
2021年3月10日