建设机械：建设机械2020年度报告

公司代码：600984 公司简称：建设机械

陕西建设机械股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 希格码会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）程欣声

明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020度归属于母公司的净利润为553,271,856.61元。鉴于公司母公司未分配利润为516,392.13元，不足以实际派发，同时考虑公司未来生产经营的资金投入，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，本年度公司不实施利润分配，不进行公积金转增股本。本分配预案尚需公司2020年年度股东大会批准。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 34

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 55

第七节 优先股相关情况 ...... 62

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 63

第九节 公司治理 ...... 69

第十节 公司债券相关情况 ...... 73

第十一节 财务报告 ...... 74

第十二节 备查文件目录 ...... 195

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
陕西证监局	指	中国证券监督管理委员会陕西监管局
煤化集团、陕煤集团	指	陕西煤业化工集团有限责任公司
陕煤财务	指	陕西煤业化工集团财务有限公司
重装集团	指	西安重工装备制造集团有限公司
建机集团	指	陕西建设机械（集团）有限责任公司
建设机械	指	陕西建设机械股份有限公司
庞源租赁	指	上海庞源机械租赁有限公司
天成机械	指	自贡天成工程机械有限公司
建设钢构	指	陕西建设钢构有限公司
重装工程	指	西安重装建设机械化工程有限公司
路机联盟	指	路机联盟（北京）工程设备有限公司
公司、本公司	指	陕西建设机械股份有限公司
希格玛会计师事务所、希格玛所	指	希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
富国基金	指	富国基金管理有限公司
长城基金	指	长城基金管理有限公司
嘉实基金	指	嘉实基金管理有限公司
鹏华基金	指	鹏华基金管理有限公司
曲江金融	指	西安曲江文化金融控股（集团）有限公司
融通基金	指	融通基金管理有限公司
泰康人寿	指	泰康人寿保险有限责任公司
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
上年同期	指	2019年1月1日至2019年12月31日
元、万元	指	人民币元、万元,中国法定流通货币单位
摊铺机	指	一种主要用于将各类筑路材料平整地铺设至道路基层和面层的施工设备
塔机	指	塔式起重机，动臂装在高耸塔身上部的旋转起重机，主要用于建筑施工中物料的垂直和水平输送及建筑构件的安装

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	陕西建设机械股份有限公司
公司的中文简称	建设机械
公司的外文名称	SHAANXI CONSTRUCTION MACHINERY CO.,LTD
公司的外文名称缩写	SCMC
公司的法定代表人	杨宏军

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	白海红	李晓峰
联系地址	西安市金花北路418号	西安市金花北路418号
电话	029-82592288	029-82592288
传真	029-82592287	029-82592287
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	西安市泾渭新城泾朴路11号
公司注册地址的邮政编码	710201
公司办公地址	西安市金花北路418号
公司办公地址的邮政编码	710032
公司网址	www.scmc-xa.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券投资部

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	建设机械	600984	/

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
	签字会计师姓名	安小民、王小娟
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	兴业证券股份有限公司
	办公地址	福建省福州市湖东路268号证券大厦
	签字的保荐代表人姓名	齐明、孟灏
	持续督导的期间	2020年4月25日至2021年12月31日

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前		调整后	调整前
营业收入	4,001,242,008.61	3,251,406,860.89	3,251,406,860.89	23.06	2,227,295,005.11	2,227,295,005.11
归属于上市公司股东的净利润	553,271,856.61	505,468,869.65	515,681,935.16	9.46	163,767,013.07	153,263,170.50
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	537,656,706.70	476,286,046.69	470,151,083.75	12.89	118,244,015.11	107,740,172.54
经营活动产生的现金流量净额	153,342,352.85	672,793,999.66	672,793,999.66	-77.21	310,618,171.76	310,618,171.76
	2020年末	2019年末		本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
		调整后	调整前		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	5,813,846,758.43	3,798,406,432.34	3,798,406,432.34	53.06	3,378,943,411.30	3,368,730,345.79
总资产	15,138,574,508.28	10,360,813,240.63	10,360,813,240.63	46.11	7,945,706,221.70	7,929,358,193.25

主要财务指标	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.6010	0.6106	0.6230	-1.57	0.1978	0.1851
稀释每股收益（元／股）	0.6010	0.6106	0.6230	-1.57	0.1978	0.1851
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.5840	0.5754	0.5680	1.49	0.1428	0.1302
加权平均净资产收益率 （%）	10.96	14.26	14.57	减少3.30个百分点	4.97	4.66
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	10.65	13.43	13.28	减少2.78个百分点	3.59	3.27

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	461,157,935.32	1,073,778,333.75	1,161,919,537.92	1,304,386,201.62
归属于上市公司股东的净利润	-61,131,372.94	222,580,422.47	213,776,769.94	178,046,037.14
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	-60,548,958.69	218,362,949.04	210,572,754.27	169,269,962.08
经营活动产生的现金流量净额	-129,848,484.13	147,453,709.00	21,244,962.29	114,492,165.69

非经常性损益项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	1,410,451.40	935,476.02	-1,371,848.03
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	13,958,438.43	29,412,643.93	4,610,578.12
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费			7,396,904.08
债务重组损益			-277,161.28
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	6,808,654.76	3,846,250.37	2,261,690.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-3,383,668.95	-1,967,770.77	-3,226,925.08
其他符合非经常性损益定义的损益项目			36,585,062.30
少数股东权益影响额	7,307.76	8,221.28
所得税影响额	-3,186,033.49	-3,051,997.87	-455,302.96
合计	15,615,149.91	29,182,822.96	45,522,997.96

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

公司主营业务包括工程机械制造和工程机械租赁两大板块，主要包括工程机械、建筑机械、金属结构产品及相关配件的研发、生产及销售；金属结构安装工程；工程机械设备的租赁、维修；自产产品出口；本企业所需原辅材料、设备、零配件的进出口等构成。主要产品有：适用于路面施工设备的沥青混凝土摊铺机、压路机、铣刨机、稳定土拌合机、沥青搅拌站等，适用于市政建设、桥梁、高层建筑等基础施工工程的旋挖钻机，适用于房屋建筑施工的塔式起重机及各种非标钢结构产品。在工程机械制造板块中，公司主要以路面施工机械和起重机械为主导产品，在行业中处于中位，其中主导产品大型沥青混凝土摊铺机在国内享有较高知名度，公司研发的高端塔式起重机已初步形成规模，实现了量产量销；子公司天成机械生产的中低端塔式起重机在西南地区具有区域竞争优势；子公司建设钢构具有钢结构生产制造专业一级资质，在西北地区拥有较强的竞争实力。在工程机械租赁板块中，公司主要有工程机械设备租赁和起重机械设备租赁两项业务，其中工程机械设备租赁业务依托制造企业的优势，基本完成了集设备租赁、技术支持与服务和道路施工为一体的转型升级，是西部地区较为知名的工程机械设备租赁商；子公司庞源租赁是全球最大的起重机械租赁商，在全国设有多家子公司，已涉足菲律宾、马来西亚、柬埔寨等海外市场，是中国工程机械租赁第一品牌。报告期内，虽受国内外新冠疫情因素影响，但国内工程机械行业整体依然呈现出了稳中有升的发展趋势，主要原因有以下几个方面：首先，从短期来看，随着行业下游产业投资数据边际向上，工程机械行业基本面稳中向好，在年初疫情影响下，国内行业的销量和开工数据依然持续超预期，行业景气度仍处高位；其次，从中期来看，随着国家排放标准趋严，进一步加速设备更新的节奏，近两年国内一线城市及部分省会城市已率先开始禁用国二排放标准及以下的设备，全国各级地市也陆续出台了旧排放标准禁用公告，新环保标准下对设备的环保要求提高，对工程机械行业设备进一步的更新换代起到持续助推作用；再次，从长期来看，我国城镇化建设仍将是工程机械行业增长的核心驱动力，中国的工业化和城镇化仍处在一个快速发展的过程中，加之近年来国家对铁路、公路、机场、城市轨道交通、水利、地下管廊等基础设施投资的持续增加，将会进一步的推进城市化的发展，国家在基础设施项目上的支出增加将会成为拉动市场对工程机械设备需求的主要动力。

报告期内，公司实现主营业务收入398,729.25万元，较上年同期增长23.05%，其中，建筑施工产品租赁收入350,851.56万元，较上年同期增加20.04%，筑路施工产品租赁收入18,895.57万元，较上年同期增长106.95%，塔机及配件销售收入6，070.14万元，较上年同期增长102.24%,钢结构产品施工收入12,832.68万元，较上年同期增长49.07%。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

主要资产科目	期末数	期初数	变动比例（%）
股本	966,956,865.00	827,793,464.00	16.81
固定资产	6,288,015,652.88	4,838,881,151.21	29.95
在建工程	167,232,567.48	15,477,084.54	980.52
无形资产	224,371,097.79	141,503,790.01	58.56
商誉	399,078,389.27	436,450,641.27	-8.56

利塔地下部分钢结构工程、陕西省体育馆网架工程、杨凌国际会展中心网架工程等陕西省标志性项目，有着较高的市场认知度和口碑。

筑路施工产品租赁方面，子公司重装工程具有国家建设主管部门颁发的三级施工资质，先后积极参与了西宁、常州、无锡机场道路工程建设，永咸、随岳、绵遂、赛霍、红鄯、星吐、乌嘎、鄂呼等高速公路建设，海南西环线高速公路工程等国家高速公路及各省市重点公路工程建设，积累了丰富的工程施工经验 。

2、产品与技术优势

公司自主品牌SUM系列摊铺机，在技术创新方面，先后获得了十余项发明专利，拥有水稳性材料及沥青混凝土材料两种摊铺能力，可自动适应最高环境下的摊铺，以及大厚度水稳层的摊铺施工。简洁易学的操控系统，超强刚性的摊铺系统，节能环保的动力系统，确保整个摊铺层的平整度。并具备超高海拔地区摊铺作业能力。

公司拥有完整的科研开发体系和较强的科研技术队伍，研究开发了多项拥有自主知识产权的专利或非专利技术，先后成功开发了7200和8200系列多种型号的摊铺机，STC100、STC125、STC250、STC7528以及STC600等多种型号的塔机具有国内先进水平的工程机械产品，为公司未来的发展奠定了坚实的基础。

庞源租赁于2010年成立了技术研发中心，主要负责工程机械设备安拆装维护的技术研发以及设备采购中的标准制定，同时为项目施工现场提供技术服务和支持，为非标准化项目提供量身定制的技术解决方案，为下游企业定制个性化产品，行业新趋势、新技术研究等，并被认定为上海市企业技术中心。

天成机械始终以客户需求为导向，凭借优秀的设计能力和成熟的生产工艺，不断通过技术改良和新型号研发，及时推出适销对路的产品，满足客户需要。

3、品牌优势

公司自主品牌SUM系列摊铺机，先后获得了十余项发明专利，涵盖了从高等级公路建设，到市政与乡村道路施工与养护的全覆盖，并远销非洲、中亚、印度等多个国家，成为公司国际一流品质，国内知名品牌的重要产品。

庞源租赁自成立之初便注重品牌建设和形象的维护，作为中国工程机械工业协会工程机械租赁分会副理事长单位，曾参与奥运会鸟巢体育场馆、上海环球金融中心、上海世博轴阳光谷、国家博物馆、中国水利博物馆、广州电视台、杭州湾大桥观光塔、浙江北仑电厂、新疆会展中心、

天津会展中心、黄石鄂东长江大桥、重庆朝天门长江大桥等一系列标志性工程建设项目，在工程施工领域积累了较高的品牌知名度。

根据国际起重设备和特种运输杂志《International Cranes and Specialized Transport》2021年3月23日公布的 IC Tower指数排名，2020年底庞源租赁拥有的塔式起重机总吨*米数达到1,462,105吨*米，居世界第一位。在全球机械租赁杂志《International Rental News》（2020年）评选的“世界租赁企业100强”（IRN100）中，庞源租赁在2019年度排名第31位，与上海远东宏信设备与工程公司（排名第39位）成为中国唯二跻身百强的租赁企业。在中国建筑业协会机械管理与租赁分会组织评选的“2012年全国建筑施工机械租赁50强”、“2014年全国建筑施工机械租赁50强”、 “2015年全国建筑施工机械租赁50强” 、“2018年全国建筑施工机械租赁50强”企业中，庞源租赁均名列第一，也获得该分会颁发的“2017年中国工程机械租赁业最具竞争力品牌”。2020年，庞源租赁获得全球工程机械50强峰会组委会颁发的“中国工程机械行业十大租赁商”、“中国塔机租赁商10强”等荣誉。天成机械是我国较早从事塔式起重机生产的企业之一，经过二十余年的发展，天成机械的塔式起重机已经应用于各类工程建设项目中，如兰州第一高塔、梅溪河大桥、青藏铁路、三峡工程夔门大桥、乐自高速、雅泸高速、溪洛渡电站、京昆高速、渝宜高速、三峡移民工程等，具有较强的区域影响力和品牌知名度，与主要客户形成了长期、稳定的合作关系，老客户的重复购买率一直维持在较高的水平。

4、管理和人才优势

公司通过在经营发展过程中的自身积累及外部引进，培养和造就了一支优秀的高级管理人才队伍。管理团队工作勤勉尽责，且重视打造公司的技术实力，通过全面引进技术人才打造了一支掌握先进专业知识的工程技术研究团队。

庞源租赁是进入建筑起重机械租赁行业较早的企业，在多年的经营过程中培养和积累了大量的专业管理人才和现场设备操作管理团队，并形成了一套高效的管理体系。各级管理人员均具有多年的建筑起重机械经营租赁业务管理经验，先进的信息化系统管理体系能够通过信息化手段对销售、采购、财务、研发、人事、经营管理及安全生产等环节进行细致化管理。

5、制造体系优势

通过多年的生产实践，公司已形成了完整、成熟的道路工程机械制造及塔机制造体系，拥有高效、智能化的生产设备和制造、检测、试验手段，为公司可持续发展奠定了较强的制造基础。

6、服务优势

公司高效、完善的售后服务体系，是长期赢得用户的重要保证。公司拥有一支经过专门培训、技术娴熟的售后服务队伍，利用本土化优势，提供快速（承诺24小时到达现场）、及时的售后服务，成为与国外品牌的竞争中所具有的独特优势。庞源租赁经过多年努力，在上海、北京、广东、浙江、江苏等地设立了多家子公司，业务区域广泛辐射到东北、华北、华东、华中、华南、西南和西北地区，初步形成了遍布全国的业务网络，对核心地区的重点城市实现初步覆盖。同时，庞源租赁建立了严格的服务质量控制体系，对项目招投标、合同签订、项目策划组织、现场施工、售后服务等不同服务环节进行管理与控制，为客户提供安拆装方案设计、设备进场安装、现场操作及管理、维修保养、拆卸离场等全方位的优质服务。庞源租赁与下游客户建立了良好的互动合作关系，在项目施工过程中，庞源租赁主动收集客户的需求信息及反馈意见，不断提升服务质量和客户满意度。经过多年的客户积累，庞源租赁拥有了一批规模大、信誉好的客户群体。天成机械在全国多个地区设立了服务网点，拥有了较为完整的服务保障体系，通过现场服务、电话咨询、网上解答等方式，保证了能够迅速响应客户需求，及时为客户提供售前咨询与售后服务。同时，还通过定期回访、质量跟踪、建立档案等方式，搜集客户意见与建议，逐步完善产品与服务体系，有效提升客户满意度。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

回顾过去一年，新冠疫情的突发，对我国和全球经济的各个层面带来前所未有的的冲击，停工歇业和经贸摩擦此起彼伏，经济发展面临的外部和内部环境更趋复杂。公司经营也深受影响，租赁板块受下游施工单位开工不足影响，直至3月下旬才陆续逐渐恢复生产；制造板块受上游供应链供给中断影响，产品配套不协调、物流不畅，一度导致生产经营几乎停滞。面对种种困难，公司一手抓疫情防控，一手抓安全生产，通过精准施策有序推进复工复产，另一方面，围绕年度经营目标，积极开拓市场，在科学分析和管理决策引导下，保障企业实现稳妥发展，使公司营业规模和经营业绩再创新高。与此同时，公司在风险管理、成本控制、应收账款压降等方面还存在不足，对企业经营效益的提高有一定影响。

公司全年完成营业收入400,124.20万元，较2019年同比增长23.06%；实现归属于母公司股东的净利润55,327.19万元，较2019年同比增长9.46%。

报告期内，公司通过强化科学营销策略，优化营销渠道和模式，灵活运用营销手段和风险防控机制，成功推动塔机产品走向市场，路机业务持续巩固品牌影响力，确保优势区域市场占有率保持稳定。在强化销售过程管理的同时，对营销人员加强了产品知识及营销技能的培训，提升了业务能力和素质，充分发挥服务优势，促进了营销工作效率的提高。公司还采取灵活多样的商务条款，通过产业链协同的营销模式，破解了塔机销售内部依赖的局面，实现塔机外销74台，全年累计销售塔机千余台。公司进入中国塔式起重机制造商10强，位列第5名。子公司建设钢构初步完成产品结构调整，由传统建筑钢结构制造、安装，转向以塔机附墙杆产品配套为主的长线定型产品的生产制造，收入同比增长70%以上。子公司机械化工程公司紧抓“十四运”西安市政建设升级改造契机，积极开拓市场，实现经营收入翻一番。在生产管理和成本控制方面，公司严格按照年度降本目标，从提高劳动效率、降低配套成本、加快物流速度等方面入手，全方位梳理影响成本的各类因素，进一步优化了设计及工艺路径；注重过程管理，成立了产品配套价格委员会，科学核定采购价格；优选集采平台，实现大宗物资集采，降低采购费用，提升采购效率；采用招议标方式，提升议价能力；全面应用ERP平台，进一步加快信息化建设进程，提升企业科学化、数字化管理水平，夯实财务管理基础，实现产品成本归集的准确性、及时性，为成本管控和分析提供了科学依据，实现了各型塔机产品成本有所下降。在新产品研发方面，公司继续推进现有摊铺机和塔式起重机系列产品的优化升级，确保研发工作为企业创新创效。报告期内，成功研发了STC6013型塔机并实现量产、新型STC6515塔机开始进行样机试制，进一步扩充了塔机产品型谱，

形成塔机销售新的业绩增长点；完成了STC600B、STC125型塔机及50t附墙杆优化设计和提升，为后续批量规模化生产奠定了基础；以市场需求为导向，准确定位产品，优化设计方案，完成SUM7200C摊铺机及熨平板的优化设计，将有益于提升用户使用体验，改善摊铺效果；实现“一机双板配置”，满足客户需求多元化；以标节焊接生产线为代表的新技术、新工艺的应用，标志着标节批量生产的实现，每台班正常产出大幅提升，大大提高了生产效率，同时通过设备生产线、工装及工位器具的使用，有效保证了产品质量，并对成本控制起到了有效的管控与提高。公司还十分注重知识产权保护，加快科技成果申报和转化，全年完成11项专利申报（庞源租赁4项），获得实用新型专利授权12项（庞源租赁6项），软件著作权3项。工程机械租赁业务方面，子公司庞源租赁2020年度受新冠疫情影响较大，上半年尤其是春节后的抗疫期间，国内各地大面积停工停产，致使塔机设备利用率大幅下降，2月份更是创出历史新低的12.9%，后续虽较快提升，但也都处于历史低位，直至6月底恢复到71.4%，下半年虽在稳步提升但仍低于往年水平；其次，下半年北京、新疆、青岛等地疫情反复影响，加之夏季局部地方的洪涝灾害，使得较多施工工地短期停滞，也影响了全年的设备利用率。此外，因市场存量设备逐步增多、主机生产商扩大产能，设备供应充足，用户拥有更多选择，呈现买方市场背景，导致了设备租金价格的下滑。基于上述原因，为保障年度经营目标，公司及时调整价格策略，积极开拓市场，有序推进智能维修再制造基地建设，加快对二三线城市的布局，缩短服务半径，提升服务效率，抢占市场份额。通过外扩市场、内强管理，庞源租赁在业务承接方面取得了持续的增长，全年新签合同总额超过46亿元，同比增长13.7%；完成营业收入35.31亿元，较去年同期增长20.63%，并且积极有效地带动了公司塔机制造业务板块产能增速。在大型项目承接方面，庞源租赁中标了阿里巴巴西溪五期、雄安新区安置房、广州恒大足球场、徐州福泰华庭安置房、杭州余政储出40号地块二期、广东新能源汽车产业园、广东生物医药加速器、徐州德基广场、合肥龙兴家园、上海漕河泾南桥园区公共租赁住房项目等一系列重点工程项目。前十项目的签约金额均在1,750万元以上，其中乌鲁木齐机场项目累计合同金额超过3,000万元、杭州阿里巴巴西溪五期项目合同金额约5,000万元、雄安新区累计中标设备超过300台，合同总金额超过1.2亿元。通过不懈努力，子公司庞源租赁再次入围“世界租赁企业100强”排行榜、位列第31名，《国际起重机和专业运输》杂志最新公布的IC塔指数排名连续稳居全球首位，自有塔机吨米数继续保持全球第一，经营规模和行业地位再创历史新高。

二、报告期内主要经营情况

报告期内，公司继续优化产品结构，以提高效益为中心，加强成本管理，提升产品质量，严格生产经营考核，保障企业稳定发展。2020年，公司实现主营业务收入398,729.25万元，较上年同期增长23.05%。公司全年设备销售收入16,149.43万元，较上年同比增加15.18%，筑路设备及配件销售收入10,079.30万元，较上年同期减少8.53%；塔机及配件销售收入6,070.14万元，较上年同比增加102.24%；全年租赁业务收入369,747.14万元，较上年同比增加22.68%，建筑施工产品租赁收入350,851.56万元，较上年同比增加20.04%，主要为公司子公司庞源租赁的设备租赁收入，筑路施工产品租赁收入18,895.57万元，较上年同比增长106.95%；全年钢结构施工产品实现收入12,832.68万元，较上年同比增加49.07%。

报告期内，子公司庞源租赁积极应对疫情影响，及时调整价格策略，积极开拓市场，持续加大设备投入力度，以提升市场份额和经营业绩。2020年庞源租赁实现营业收入35.31亿元，较去年同期增长20.63%。截至2020年12月31日，庞源租赁在手合同延续产值29.21亿元，同比增长38.5%。2020年新增设备采购额18.51亿元，期末共拥有塔式起重机8,261台，塔机总吨米数

166.56万吨米。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	4,001,242,008.61	3,251,406,860.89	23.06
营业成本	2,479,429,953.98	1,938,953,232.29	27.87
销售费用	38,956,978.90	38,143,713.97	2.13
管理费用	267,321,469.13	263,804,219.66	1.33
研发费用	114,480,177.35	95,443,722.88	19.95
财务费用	246,609,721.51	199,961,702.33	23.33
经营活动产生的现金流量净额	153,342,352.85	672,793,999.66	-77.21
投资活动产生的现金流量净额	-1,887,006,799.73	-697,855,435.70	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	3,154,039,247.91	80,204,698.71	3,832.49

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:万元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
设备销售	16,149.43	12,819.79	20.62	15.18	7.50	增加5.67个百分点
租赁业	369,747.14	222,755.02	39.75	22.68	28.40	减少2.69个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
筑路设备及配件销售	10,079.30	8,740.17	13.29	-8.53	-10.64	增加2.04个百分点
筑路施工产品租赁	18,895.57	17,369.72	8.08	106.95	111.94	减少2.16个百分点
建筑施工产品租赁	350,851.56	205,385.29	41.46	20.04	24.26	减少1.99个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
华北	55,891.67	37,312.26	33.24	132.49	119.38	增加3.99个百分点
华东	70,758.52	32,051.77	54.70	-55.96	-56.71	增加0.78个百分点
华南	148,763.33	84,055.24	43.50	273.61	208.56	增加11.91个百分点
华中	47,944.84	33,539.23	30.05	31.76	44.70	减少6.26个百分点
西北	20,656.97	17,986.61	12.93	-7.73	-12.79	增加5.05个百分点
西南	48,940.42	37,435.06	23.51	65.21	65.76	减少0.26个百分点
海外	5,679.01	5,222.18	8.04	-48.44	-42.11	减少10.05个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
摊铺机	台	36	51	26	-37.93	-21.54	-36.59
塔机	台	1,063	1,033	51	54.28	51.02	142.86

分行业情况
分行业	成本构成 项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)
设备销售	原材料	72,920,380.61	56.88	88,338,896.50	74.08	-17.45
	燃料	2,396,971.59	1.87	2,220,802.12	1.86	7.93
	人工工资	8,970,770.28	7.00	6,952,702.10	5.83	29.03
	制造费用	9,320,780.90	7.27	7,979,398.46	6.69	16.81
	外协加工费	34,589,057.76	26.98	13,762,372.44	11.54	151.33
	合计	128,197,961.14	100.00	119,254,171.62	100	7.5

租赁业	人工费用	1,094,690,597.21	49.14	853,099,436.05	49.17	28.32
	设备折旧费	454,414,552.06	20.40	337,121,474.75	19.43	34.79
	运输费	163,472,990.32	7.34	156,211,787.14	9.00	4.65
	吊装费	78,555,794.82	3.53	62,076,279.10	3.58	26.55
	其他	436,416,215.32	19.59	326,342,103.48	18.82	33.73
	合计	2,227,550,149.73	100.00	1,734,851,080.52	100	28.4
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)
筑路设备及配件销售	原材料	68,196,361.70	78.03	75,533,760.98	77.23	-9.71
	燃料	1,491,113.30	1.71	1,846,566.59	1.89	-19.25
	人工工资	7,768,328.47	8.89	8,791,509.00	8.99	-11.64
	制造费用	9,945,902.49	11.38	11,634,676.40	11.89	-14.52
	合计	87,401,705.96	100	97,806,512.97	100	-10.64
筑路施工产品租赁	人工费用	7,446,193.99	4.29	5,109,715.93	6.23	45.73
	设备折旧费	2,404,861.50	1.38	2,529,966.74	3.09	-4.94
	运输费	12,447,929.48	7.17	6,961,122.02	8.49	78.82
	其他	151,398,287.26	87.16	67,353,922.11	82.19	124.78
	合计	173,697,272.23	100	81,954,726.80	100	111.94
建筑施工产品租赁	人工费用	1,087,397,173.36	52.94	847,989,720.12	51.3	28.23
	设备折旧费	452,073,687.38	22.01	334,591,508.01	20.24	35.11
	运输费	151,025,060.84	7.35	149,250,665.12	9.03	1.19
	吊装费	78,569,952.83	3.83	62,076,279.10	3.76	26.57
	其他	284,787,003.09	13.87	258,988,181.37	15.67	9.96
	合计	2,053,852,877.50	100	1,652,896,353.72	100	24.26

本期费用化研发投入	114,480,177.35
本期资本化研发投入	0
研发投入合计	114,480,177.35
研发投入总额占营业收入比例（%）	2.86
公司研发人员的数量	391
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	10.95
研发投入资本化的比重（%）	0

(2). 情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司围绕“十三五”发展战略规划，结合市场要求、行业发展趋势，除了保持塔式起重机租赁、高端摊铺机销售等项目的优势外，努力调整、丰富产品结构，研发试制沥青混凝土摊铺机、塔式起重机两个种类5种型号的新产品及塔机片式标准节自动化焊接生产线开发应用等三项技术；同时子公司庞源租赁在原有产品的基础上根据市场需求完善产品类型，进一步提升公司的市场竞争力，本期设计与研究“塔机标准附墙拉杆的设计与研究”、“R4031屋面起重机的设计与研究”、“多型号塔机标准节固定滑道的设计”、“庞源在线信息化平台技术条线管理系统”4个项目。公司全年研发支出共114,480,177.35元，较上年同期增长19.95%。

5. 现金流

√适用 □不适用

单位：元

会计科目	本期金额	上期金额	增幅（%）
支付的各项税费	186,462,602.55	137,214,306.77	35.89
支付其他与经营活动有关的现金	211,015,480.48	137,745,234.90	53.19
经营活动产生的现金流量净额	153,342,352.85	672,793,999.66	-77.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,895,219,612.86	705,085,555.63	168.79
吸收投资收到的现金	1,458,892,802.85	0	不适用
取得借款收到的现金	2,952,509,488.00	1,421,695,310.47	107.68
收到其他与筹资活动有关的现金	1,552,211,616.09	625,782,914.23	148.04
偿还债务支付的现金	1,121,900,000.00	853,700,000.00	31.42
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	113,732,936.19	72,446,834.25	56.99
支付的其他与筹资活动相关的现金	1,573,941,722.84	1,041,126,691.74	51.18

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

（1）根据子公司庞源租赁利润分配的股东决定书，经希格玛会计师事务所审计，截至2019年12月31日，庞源租赁累计实现可供股东分配的利润为1,412,879,252.99元，决定以现金方式向股东分配股息700,000,000.00元，可以分次支付。截至2020年12月31日，公司已收到全部上述庞源租赁股息款。上述所得分红将增加母公司2020年度净利润，但不增加公司2020年度合并报表净利润，因此，不会影响公司2020年度整体经营业绩。（公告号：2020-080、2020-161）。

（2）报告期内，公司根据相关会计准则和公司会计政策的规定，在资产负债日对天成机械股权投资价值进行了减值测试。子公司天成机械于2018年度接到自贡市贡井区城乡建设和住房保障局以及大安区城乡住房保障管理局关于棚户区改造的搬迁通知，天成机械主要办公及生产用地均在棚户区改造土地收储范围内。

①鉴于天成机械的搬迁事项，公司与评估机构及审计机构进行了沟通，评估机构对天成机械在拆迁重建前提下可收回价值做出估值。第三方评估机构北京卓信大华资产评估有限公司以收益法计算天成机械包含商誉的资产组未来产生的现金流量金额折现计算到2020年12月31日，再减去相应的处置费用确认该资产组的可收回价值，并出具《对陕西建设机械股份有限公司以财务报告为目的在拆迁重建前提下长期股权投资减值测试所涉及自贡天成工程机械有限公司估值项目估值报告》（卓信大华估报字(2021)第8607号）。依据估值结果，天成机械截止2020年12月31日账面股权价值32,400.00万元，以收益法计算股权价值未来可收回金额16,668.07万元，小于股权账面价值，存在减值迹象，基于谨慎性原则，公司将未来可收回金额与账面价值的差额15,731.93万元计提减值准备。公司本次计提长期股权投资减值准备将减少公司2020年度母公司净利润15,731.93万元（详情参见公司公告：2021-040）。

②鉴于天成机械的搬迁事项，公司与评估机构及审计机构进行了沟通，按照谨慎原则结合实际状况，确定天成机械经营的中、小型塔式起重机及其配件生产业务资产组账面价值包含归属于资产组的商誉、固定资产以及无形资产，采用公允价值减处置费用的方式确定资产组的可收回价值。第三方评估机构北京卓信大华资产评估有限公司按照相关搬迁机构出具的搬迁补偿计算明细，以及天成机械在搬迁过程中搬迁支出、资产处置费用等，确认该资产组的可收回价值，并出具了《陕西建设机械股份有限公司以财务报告为目的对商誉进行减值测试所涉及的自贡天成工程机械有限公司商誉资产组评估项目资产评估报告》（卓信大华评报字(2021)第8613号）。依据评估结果，该资产组可收回金额低于账面价值合计，因此，该资产组发生了减值情形。本次计提商誉减

值准备金额为3,737.23万元，该项减值损失将导致公司2020年度归属于母公司所有者的净利润减少3,737.23万元（详情参见公司公告：2021-041）。

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）
货币资金	2,367,372,660.47	15.64	742,700,335.57	7.17	218.75
应收票据	352,720,227.83	2.33	203,786,934.12	1.97	73.08
应收账款	3,700,327,794.99	24.44	2,600,349,149.49	25.10	42.30
应收款项融资	33,365,178.36	0.22	9,831,316.67	0.09	239.38
预付款项	149,399,426.37	0.99	36,623,889.51	0.35	307.93
合同资产	80,827,653.84	0.53	0	0	不适用
固定资产	6,288,015,652.88	41.54	4,838,881,151.21	46.70	29.95
在建工程	167,232,567.48	1.10	15,477,084.54	0.15	980.52
无形资产	224,371,097.79	1.48	141,503,790.01	1.37	58.56
长期待摊费用	47,813,307.47	0.32	34,322,930.41	0.33	39.30
其他非流动资产	272,282,686.90	1.80	194,245,198.10	1.87	40.17
短期借款	1,626,627,311.98	10.74	1,211,337,038.69	11.69	34.28
应付账款	1,537,579,182.97	10.16	1,164,568,469.54	11.24	32.03
预收款项	916,720.03	0.01	20,138,619.36	0.19	-95.45
合同负债	35,338,938.65	0.23	0	0	不适用
其他应付款	88,982,932.03	0.59	239,176,930.21	2.31	-62.80
一年内到期的非流动负债	1,332,425,904.26	8.80	924,440,845.90	8.92	44.13
其他流动负债	12,250,667.79	0.08	20,611,000.00	0.20	-40.56
长期借款	1,567,033,811.75	10.35	387,000,000.00	3.74	304.92
资本公积	3,915,137,689.94	25.86	2,597,013,300.96	25.07	50.76
专项储备	13,027,224.09	0.09	9,357,831.86	0.09	39.21

短期借款和长期借款的变动原因，主要系公司本期借款增加所致；（13）应付账款的变动原因，主要系公司本期收入增加导致应付采购成本增加；（14）预收款项的变动原因，主要系公司本期执行新收入准则实施预收账款重分类所致；（15）其他应付款的变动原因，主要系公司本期偿还关联方借款所致；（16）一年内到期的非流动负债变动原因，主要系公司本期融资租赁增加导致一年内到期的长期应付款增加所致；（17）其他流动负债的变动原因，主要系公司本期应收账款保理减少所致；（18）资本公积的变动原因，主要系公司本期定向增发溢价发行所致；（19）专项储备的变动原因，主要系公司本期计提未使用的安全费用增加所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	630,873,982.57	不能随时支用的各类其他货币资金
应收账款	203,793,815.70	质押借款
应收票据	17,424,537.27	质押借款
固定资产	78,771,389.48	抵押借款
无形资产	66,366,257.27	抵押借款
固定资产	37,502,608.94	尚未取得权证的房产
固定资产	3,986,056,780.85	尚未取得产权转移书据的融资租赁及售后回租的机器设备
合计	5,020,789,372.08	——

会计科目	本期金额	上期金额	增幅（%）
利息费用	258,361,768.02	196,056,154.14	31.78
利息收入	17,622,922.81	5,208,628.69	238.34
其他收益	9,586,202.25	28,204,712.73	-66.01
资产减值损失	-60,439,219.13	-7,798,119.68	不适用
资产处置收益	1,410,451.40	935,476.02	50.77
营业外收入	11,093,171.45	6,062,714.12	82.97
营业外支出	10,156,259.22	6,822,553.69	48.86
所得税费用	107,767,558.54	63,415,482.16	69.94

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详情参见第三节公司业务概要中的“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”及第四节经营情况讨论与分析中的“三（一）行业竞争格局和趋势”中的具体分析。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

截至报告期末，公司共拥有六家全资子公司，分别为上海庞源机械租赁有限公司、自贡天成工程机械有限公司、陕西建设钢构有限公司、西安重装建设机械化工程有限公司、陕建机（上海）机械科技有限公司、自贡庞源工程机械有限公司；公司拥有一家控股子公司，为路机联盟（北京）工程设备有限公司，公司持有其80%的股权。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

（1）为了促进公司内部资源优势有效互补，实现产业链调整优化、协同发展的目标，子公司庞源租赁在国内新成立五个全资子公司，具体情况为：①2020年3月17日，成立甘肃庞源机械工程有限公司，注册资本2,000.00万元；②2020年4月20日，成立深圳庞源工程机械科技有限公司，注册资本5,000.00万元；③2020年5月13日，成立淮安庞源机械工程科技有限公司，注册资本3,000.00万元；④2020年5月22日，成立广西庞源机械科技有限公司，注册资本5,000.00万元；⑤2020年8月28日，成立上海银蜻蜓网络科技有限公司，注册资本5,000.00万元。

（2）为优化公司子公司机械化工程公司的资产负债结构，提升机械化工程公司市场竞争能力和盈利水平，公司将截至2019年12月31日对西安重装建设机械化工程有限公司其他应收款6,136.19万元中的6,000万元债权转为对西安重装建设机械化工程有限公司的增资，增资完成后西安重装建设机械化工程有限公司的注册资本由1,500万元人民币变更为7,500万元人民币。上述事项已经公司六届董事会第四十一次会议审议通过（公告编号：2020-098）。

（3）报告期内，公司新设立了2个子公司，具体情况如下：①公司全资子公司庞源租赁自重组以来步入高速发展阶段，整体经营规模和体量持续增加，经营场地与企业规模不匹配的矛盾凸显，经与庞源租赁所在地上海青浦区政府沟通，综合匹配政府对入驻企业配套的条件及公司自身需求，公司申请在上海市青浦区设立全资子公司陕建机（上海）机械科技有限公司，注册资本20,000万元；②公司全资子公司天成机械本部和315车间被自贡市贡井区列为拆迁对象，为承接天成机械相关业务，促成人员、设备尽快实现异地复产，确保生产经营的平稳过渡，经与贡井区

政府沟通协商，公司在自贡航空产业园设立全资子公司自贡庞源工程机械有限公司，注册资本10,000万元。上述事项已经公司六届董事会第四十四次会议审议通过（公告编号：2020-125）。

（4）随着公司主营业务由路面机械制造与销售逐步调整为以塔机制造与租赁为主，公司控股子公司路机联盟在公司业务体量中的占比大幅下降，业务拓展的作用减弱。同时，由于经营业务的下降，路机联盟继续以独立子公司进行运营的必要性和作用减弱，且独立运营成本较大，不符合经济性原则。鉴于此，公司决定注销路机联盟子公司，以优化公司资产结构提高经营效益。路机联盟注销后，公司将设立“路机联盟北京办”作为公司经营部门承接原路机联盟相关业务及人员，原路机联盟资产及债务关系履行完清算注销手续后按照清算确权结果由公司承继相关权利及义务。详情参见公司2021年1月16日披露的《关于注销控股子公司路机联盟（北京）工程设备有限公司的公告》（公告编号：2021-004）。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

根据公司2018年第一次临时股东大会决议，公司拟非公开发行股票，发行的股票种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，发行对象为包括公司控股股东建机集团在内的不超过10名的特定投资者，本次非公开发行股票数量不超过165,558,692 股（含 165,558,692 股），其中建机集团承诺认购不低于本次非公开发行股票总数的20%（含20%），若公司在本次非公开发行股票的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行数量上限将进行相应调整。本次非公开发行拟募集资金总额（包括发行费用）不超过150,574.80万元，募集的资金主要用于投资工程租赁设备扩容建设项目。

2020年1月3日，公司收到中国证监会出具的《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2284号），批复具体内容如下：一、核准公司非公开发行不超过 165,558,692 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。

二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。上述核准公告详情参见公司2020年1月4日发布的《公司关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2020-006）。

截至2020年4月14日，本次非公开发行A股股票特定认购对象（共10名）定向配售认购资金已全部到位，具体情况如下：本次认购的价格为10.82元/股，发行对象以货币资金认购股票数量合计为139,163,401股，认购资金总额为人民币1,505,747,998.82元,扣除本次股票发行费用（不含税）47,953,558.03元后，本次非公开发行股票所募集的资金净额为1,457,794,440.80元

（其中股本139,163,401.00元，资本公积1,318,631,039.80元）。上述资金已全部存入本次非公开发行股票所指定的募集资金专户，2020年4月15日，希格码会计师事务所出具了《关于陕西建设机械股份有限公司非公开发行A股股票资金到位情况验证报告》（希会验字（2020）0016号）和《陕西建设机械股份有限公司验资报告》（希会验字（2020）0017号）。详情参见公司2020年4月25日发布的《公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2020-031）。截止2020年12月31日,公司对募集资金项目累计投入756,481,941.98元,其中本年度投入756,481,941.98元。募集资金使用情况及余额如下：

项目	金额（人民币元）
募集资金总额	1,505,747,998.82
减：保荐费和承销费	46,855,195.97
减：其他发行费用	1,098,362.04
募集资金净额	1,457,794,440.81
减：工程租赁设备扩容建设项目	756,481,941.98
加：利息收入	9,347,460.69
减：手续费	3,785.60
期末募集资金结余	710,656,173.92

营业期限：2001年1月9日至不约定期限经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理，装卸服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询，销售金属材料。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】截至2020年12月31日，庞源租赁总资产为1,207,817.25万元、净资产为371,185.40万元，报告期内，实现营业收入为353,110.96万元、营业利润86,355.26万元、净利润74,599.47万元。

（2）公司名称：自贡天成工程机械有限公司

注册地址：贡井区长土街张家山51号法定代表人：秦德注册资本：15,944.5702万人民币公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立日期：1999年8月6日营业期限：1999年8月6日至2043年5月30日经营范围：建筑工程机械、矿山机械、环保化工设备制造、销售、安装；销售：建材、化工产品（危化品及易制毒品除外）、经营本企业自产产品及技术的出口业务、经营本企业生产所需的原材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务、设备租赁；运输机械、斗式提升机、螺旋输送机、给料机械的制造、安装、销售、技术开发、技术咨询、技术服务；锅炉配件及钢结构的加工；进出口贸易；国内贸易、再生资源回收。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至2020年12月31日，天成机械的总资产为34,628.87万元、净资产为2,230.44万元，报告期内，实现营业收入为6,224.91万元、营业利润-8,429.38万元、净利润-8,155.58万元。

（3）公司名称：陕西建设钢构有限公司

注册地址：西安市临潼区新丰工业园庆山路66号法人代表：张永青

成立日期：1999年12月23日

注册资本：6,060.2141万元

实缴资本：6,060.2141万元企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 经营范围：一般项目：对外承包工程；园林绿化工程施工；体育场地设施工程施工；普通机械设备安装服务；金属门窗工程施工；土石方工程施工；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；租赁服务（不含出版物出租）；建筑工程机械与设备租赁；仓储设备租赁服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新材料技术推广服务；金属制品研发；五金产品研发；机械零件、零部件销售；金属制品销售；金属材料销售；门窗销售；紧固件销售；建筑用金属配件销售；雨棚销售；建筑材料销售；轻质建筑材料销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；各类工程建设活动；建筑智能化工程施工；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；施工专业作业；建筑劳务分包；住宅室内装饰装修；建设工程设计。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

截至2020年12月31日，建设钢构总资产为18,572.03万元，净资产为6,509.21万元；报告期内，实现营业收入为15,300.36万元，营业利润260.30万元，净利润399.86万元。

（4）公司名称：西安重装建设机械化工程有限公司

注册地址：西安市新城区金花北路418号建设机械办公楼65幢法定代表人：曲晓东注册资本：7,500.00万元公司类型：有限责任公司（法人独资）成立日期：2013年3月15日营业期限：长期经营范围：道路工程机械、建筑工程机械、煤炭与矿山机械、金属结构产品的租赁；道路工程、市政工程、公路工程、桥梁工程、地基与基础工程、土石方工程的施工及技术咨询、技术服务；建筑钢结构、钢结构设计、制造、安装；建筑劳务分包；工程机械设备及配件的销售、维修；化工原料（除易燃易爆危险化学品）的销售；碎石、水稳碎石混合料、沥青、沥青混合料、乳化沥青、建筑材料、公路施工材料的加工及销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2020年12月31日，重装工程总资产为21,623.25万元，净资产为6,266.09万元；报告期内，实现营业收入为18,895.58万元，营业利润134.79万元，净利润264.71万元。

（5）公司名称：陕建机（上海）机械科技有限公司

注册地址：上海市青浦区华新镇芦蔡北路2018号2幢法定代表人：柴昭一注册资本：20,000万元公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立日期：2020年7月22日营业期限：2040年7月21日经营范围：许可项目：各类工程建设活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：从事建筑机械科技专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务；机械设备安装、维修、租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；生产加工机械设备及配件、金属制品。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

截至2020年12月31日，建机科技总资产为9,745.38万元，净资产为-254.62万元；报告期内，暂无营业收入，营业利润-254.62万元，净利润-254.62万元。

（6）公司名称：自贡庞源工程机械有限公司

注册地址：自贡市贡井区航空产业园区创新创业科技孵化园1#厂房法定代表人：秦德注册资本：10,000万元公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立日期：2020年7月27日经营范围：建筑工程机械、矿山机械、环保化工设备、运输机械、斗式提升机、螺旋输送机、给料机械的制造、销售、安装、维修、租赁；技术开发、技术咨询、技术服务；销售：建材、化工产品（危化品及易制毒品除外）；经营本企业自产产品及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营来料加工和“三来一补”业务、设备租赁；从事锅炉配件及钢结构的加工；从事国内贸易、进出口贸易；从事再生资源回收。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至2020年12月31日，自贡庞源暂未开始运营。

(7)公司名称：路机联盟（北京）工程设备有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路93号院1号楼22层2606法定代表人：吴福让注册资本：500万元公司类型：其他有限责任公司成立日期：2015年1月5日营业期限：2015年1月5日至2045年1月4日公司持股比例：80%经营范围：销售金属材料、矿产品（不含煤炭及石油制品）、建筑材料、机械设备、化工产品（不含危险化学品）、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、橡胶制品、润滑油、汽车、汽车配件；技术服务；仓储服务；租赁建筑工程机械设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至2020年12月31日，路机联盟的总资产为1,960.96万元、净资产为20.90万元，报告期内，实现营业收入为1,630.15万元、营业利润46.23万元、净利润-20.23万元。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、行业竞争格局

2020年受制于疫情影响，第一季度工程项目建设资金回流不足，直接导致下半年房企拿地意愿降低；二季度以来，工程机械行业塔机生产市场虽受疫情影响，但仍呈稳步增长趋势。工程机械租赁行业受到新冠疫情的冲击较为明显，尤其是上半年工程项目延迟开工，使各租赁公司的设备使用率同比下降明显；下半年逐渐恢复到正常水平，但是全年的收入实质上受到较大的影响。又因为市场存量设备较多、主机厂扩大产能，设备供应充足，导致了设备租金价格的下滑，且客户对综合服务质量诉求也在不断提升。租赁服务行业受困于身处建筑施工产业链末端和业务体量在项目投资中占比过小的先天不利因素，承受的上游风险传导压力较大，尤其是体现在经营现金流方面。但同时，装配式建筑的发展对于中大型塔机的需求明显增加，装配式建筑预制部件重量远高于传统建筑部件，对塔机需求将提升，塔机市场迎来结构性调整。装配式建筑发展目标明确，

根据国务院和住建部相关规划，2020年全国装配式建筑占新建建筑的比例达到15%以上，到2026年这一比例将达到30%，对于100吨米以上的中大型塔机需求量将快速增加。受益于国家固定资产投资的持续加码和装配式建筑的大力推广，塔机租赁行业逐渐显现蓝海市场底色，行业规模快速放大。

2、行业发展趋势

当前新冠肺炎疫情给世界经济复苏带来严重冲击，面临的外部不稳定因素和风险明显增多，但同时国际市场上风险和机遇挑战并存。国际形势的风云变化，使得我国正经历转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的关键期，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，也必将带动需求端和供给侧多个领域要素的重新配置。就公司所处的行业来看，与公司主营业务关联度较高的房地产、基建投资产业和工程建筑行业的绝对经济总量依旧呈现增长态势。未来，随着乡村振兴战略的落地，以新基建为特色的新一轮都市圈与城市群建设陆续展开，行业有望开启一轮新的机遇期。就塔机租赁服务行业发展趋势来看，行业市场规模稳步增长，未来国内塔机租赁市场需求依旧强劲，行业规模将会进一步扩大。子公司庞源租赁在租赁业务深耕20年，凭借设备保有量和安全管控形成了强大的竞争壁垒，充分享受了行业增长红利。与此同时，公司制造与租赁的产业协同布局，形成了错位竞争的比较优势，产业效能带动作用明显。细化到塔机租赁服务行业竞争格局来分析，公司在租赁业务市场占有率约3.5%左右，在国内市场遥遥领先，基地建设、设备保有量及安全管控能力形成了较高的竞争壁垒，具备了高质量发展的先发优势。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司的发展战略：坚持创新驱动、专业化、品牌化、国际化发展战略。打造行业引领的路面机械制造商，打造国际知名品牌的工程机械租赁商；坚持以市场为导向，培育和发展塔机制造和钢结构业务，成为工程机械制造和租赁两翼齐飞的国际知名企业。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

公司经营工作的总体要求：紧紧围绕公司中长期整体发展规划，以“顺应形势、厘清思路，聚焦短板、精耕主业，价值共识、成果共享，党建引领、拥抱愿景”为基本工作思路，危中寻机、化危为机，在变局中开新局、开好局，为公司高质量发展夯实基础。

1、以产业链需求为切入点，着力提升经营质量

2021年，公司要通过构建形成“需求牵引供给，供给创造需求”的产业发展模式，带动公司租赁及制造板块持续发展。一方面，租赁业务板块积极把握业务强劲发展的机遇期，构建供给创造需求的产业模式。一是以扩大内需和大力发展装配式建筑为契机，统筹规划，加快市场开发速度，逐步完善网点布局，进一步缩短服务半径，提高服务响应效率，深耕市场，提升市场占有率；二是发挥行业先发优势，创新服务模式，增强客户体验，提升并引领行业标准，从而巩固竞争优势；三是深入探索市场需求，有效发挥闲置设备效益，提高存量资产利用率。另一方面，以租赁板块业务发展，助推塔机制造板块快速成长，构建需求牵引供给的产业模式。一是塔机制造要立足提升产能及产品质量，扩充产品型谱，满足内部采购；二是依托庞源租赁品牌优势，通过内部供给，提升制造品牌的行业认可度，积极开拓塔机外部市场销售渠道；三是加强产品宣传及服务，提升外销份额；四是建设钢构优化生产要素，实现对本部及庞源租赁配套供给的同时，积极发掘培植优质外部客户资源，对外承揽钢结构产品。路机业务方面要紧抓国家“扩大内需、加大基础设施建设投资”之机，全面完成2021年的目标任务。

2、以科技创新为立足点，深入推进降本提效

公司要以技术进步项目为载体，立足成本压降、聚焦产品短板，持续开展产品优化改进工作，努力提高工艺的稳定性和可靠性，有力推动降本增效工作。积极开展技术研究，运用“5G+”技术，提升产品智能化水平；加强结构计算理论研究，完善结构计算和优化，提高设计开发电算能力；以市场需求为切入点，对标行业先进制造商，积极优化开发适销对路的新机型并优化配套选型；开展塔机上下支座机器人焊接工作站及防腐工艺试验的调研和技术储备，提升制造质量水平，打通制约塔机产能规模化的瓶颈；系统性做好ERP管理系统全线上切换工作，发挥生产、采购、物资管理及成本核算等方面的优势，提升公司信息化管理水平。在成本控制方面，要着手开展价值工程的研究与运用，对在产机型，在不降低使用功能的基础上，优化设计及加工工艺，以使成本得到大幅压降；在保证设计成本不增加或略微增加的情况下，大幅提升设备使用附加功能；通过价值工程的管理，从而提升产品竞争力。

3、强化财务预算、核算及风险管控，保障企业健康发展

预算管理方面，加强全面预算管理是确保公司实现高质量发展的重要举措。一是要提高资源配置效率，公司将对各个板块的经营质量进行分析，使投资倾斜资产回报率高的单元，发挥资本效益，对于低效、无效的单元，要及时整合业务；二是加强期间费用的管控，力争营业成本增幅低于营业收入增幅；三是细化考核指标，将利润总额、资产负债率、流动资产周转率、应收账款压降、成本费用产值、人均劳动生产率作为重点预算考核内容，并逐一建立考核办法。在租赁业

务经营管理上，一是各经营单位要强化负债率和有息负债的预算硬约束，保持合理的债务结构和杠杆水平，在考虑发展的同时要兼顾财务风险；二是进一步提高资产使用效率，加强应收账款的清欠，做到应收尽收，从而增加经营性现金流；三是根据还款计划制定筹资计划，保障按期偿还到期债务，规避财务风险；四是积极运用资本工具，盘活存量资产，优化债务结构，降低财务费用。

在成本核算与管控工作上，一是公司要高度重视ERP运行维护工作，及时准确录入原始数据，做到日清日结，确保成本归集的准确性；二是通过ERP系统对成本异动的产品及时进行成本分析，溯本求源，并及时反馈相关单位；三是积极推进产品配套价格委员会工作效能，科学、精准、公正、透明、合理地建立物资采购价格体系；四是创新采购管理，一方面积极开发并应用综采平台，透明采购环节、降低采购费用，一方面着手构建供应商准入机制，丰富供应群体，优化配套资源；五是维护计划管理的严肃性并优化生产结构，重点推进标准节的批量上线生产和粉末涂装线的达产，通过新技术、新工艺的应用，提升生产效率，同时，坚持按劳分配、多劳多得的原则优化分配制度，进一步激发一线员工的工作积极性，从而提高人均产出。

4、完善内控体系建设，加强过程管控

公司在进一步健全完善内控体系制度建设的同时，要以结果为导向，注重各项计划目标分解的过程管控与考核，层层落实责任，加大惩处；法务工作要全方位融入到企业生产管理中，积极主动主张权益，规避法律风险，维护公司权益，为生产经营工作保驾护航；监察工作进一步完善健全责任追究体系，强化失职、渎职追究，形成管理闭环；进一步强化内部审计的服务与监督职能，对公司重点管控项目、风险项目及经营单体实行针对性全过程审计，发现问题，分析原因，提出整改建议，促进管理行为的规范化，有效规避经营风险。

5、加快信息化建设，提升企业现代化管理水平

“庞源在线”物资模块和工程板块的先后上线并成功运行，本部ERP管理系统的全面推进应用，以及银蜻蜓网络科技公司的成立，为公司实现管理信息化奠定了很好的基础。2021年公司本部要全面实现ERP管理系统的线上全切换；持续推进“庞源在线”系统平台模块开发与升级迭代，积极探索该系统在行业的应用推广，共同促进行业管理进步；深入研究“5G+”技术与产品开发的结合应用，提升产品的智能化体验，从而实现管理与产品数字化双提升。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

公司的发展战略规划在未来的实施过程中，将会面临一系列风险因素，针对这些可能的风险因素，公司将采取有力措施积极应对，实现公司可持续发展，确保公司战略目标的完成。

1、宏观经济波动导致的风险

公司所处的建筑起重机械租赁行业的下游行业主要为房地产、市政工程建设、交通运输工程建设、能源工程建设等行业，而下游行业的发展与我国宏观经济和固定资产投资密切相关。若未来我国宏观经济出现较大波动，将会影响的建筑起重机械租赁行业和工程机械行业的景气度，从而影响公司的产品需求和盈利能力。为此公司将继续加大科技投入，加快产品结构调整，丰富完善产业链，改善营销策略，拓宽销售渠道，以应对市场需求不断变化的状况。

2、市场竞争加剧风险及对策

公司所处的建筑起重机械行业是我国市场化程度较高、竞争较为激烈的行业之一。在我国宏观经济增速放缓的背景下，受销售低迷、应收账款居高不下、资金紧张等因素的影响，国内工程机械行业的竞争程度越趋激烈，不断加剧的市场竞争可能导致行业利润率下降，从而影响行业内企业的经营业绩。虽然在国家相关政策的带动下，国内固定资产投资增速企稳回升，但为适应竞争激烈且快速变化的市场，行业内企业必须及时的根据国家产业政策和市场需求调整自身发展战略，优化自身业务结构，不断提高综合竞争力以应对复杂的市场环境，否则将被日趋激烈的竞争所淘汰。为此，公司将以市场为依托，调整和优化工程机械产品结构，加大新产品的开发和市场推广力度，培育新的利润增长点；有针对性的改善建筑起重机械租赁业务的营销策略，拓宽营销渠道，增强服务意识，提升服务质量，扩大品牌影响力，逐步提升公司在行业内的竞争实力。

3、财务风险及对策

受国家经济持续下行和固定资产投资增速连续回落等因素的影响，下游客户回款周期延长，公司应收账款大幅增加。在未来生产经营中，如果客户不能及时支付或无力支付货款，公司将面临应收账款不能按时收回的风险。同时，受应收账款增加等因素的影响，公司有可能存在流动资金不足的风险。公司将积极加强与客户的沟通协商，及时了解客户的财务状况，建立良好的信任与合作关系，完善客户信用档案，建立健全信用评价体系，在法律和协议条款的约束下，保证销售合同的履行，降低财务风险。

4、汇率风险及对策

公司的道路工程机械产品生产经营均在中国境内，但需从国外进口配套件且金额较大。公司进口配套件以欧元结算，如果未来货币汇率变化较大，公司生产成本将会上升，公司将重点加强对外汇市场信息的收集和整理，及时掌握外汇市场情况，根据汇率波动适时调整产品价格和国外原材料采购计划，规避汇率风险。

5、疫情风险

由于新型冠状病毒导致的疫情，国内方面，会导致行业企业生产受到限制，短期内可能会对生产销售带来不利影响；国际市场方面，部分国家签证等手续办理受到一定限制，短期内可能对国际市场开拓造成不利影响。公司将严格执行国际及地方对疫情期间企业复工复产相关规定与要求，确保安全有序复工复产，做到防疫防控与生产经营两手抓，两手都要硬。严格遵守各国对疫情期间相关政策与规定，充分利用国家针对外贸的相关政策，采用多种形式的开拓方式，确保海外业务稳定。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司现有的利润分配政策是根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的要求，结合公司实际情况，在充分听取并考虑独立董事和中小股东的意见的基础上修订的，即对《公司章程》中有关现金分红的原则和方式进行了细化，进一步规范公司现金分红政策，增强现金分红透明度，切实维护投资者合法权益，符合中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定。2019年度，公司归属于母公司的净利润为515,681,935.16元，鉴于公司母公司未分配利润为-533,407,318.82元，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，2019年度公司不实施利润分配，不进行公积金转增股本。此利润分配预案经公司第六届董事会第三十五次会议、2019年年度股东大会审议通过，独立董事出具了同意意见。

报告期内，公司严格执行公司利润分配政策，公司现金分红政策和执行情况符合本公司《公司章程》的规定和股东大会决议的要求，公司现金分红决策程序和机制完备。中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小投资者的合法权益得到了充分的维护。独立董事尽职履责并发挥应有作用，就公司利润分配方案发表独立意见，认为公司利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	0	0	0	553,271,856.61	0
2019年	0	0	0	0	515,681,935.16	0
2018年	0	0	0	0	153,263,170.50	0

报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因	未分配利润的用途和使用计划
经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020度归属于母公司的净利润为553,271,856.61元。鉴于公司母公司未分配利润为516,392.13元，不足以实际派发，同时考虑公司未来生产经营的资金投入，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，本年度公司不实施利润分配，不进行公积金转增股本。	用于公司的生产经营。

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	解决同业竞争	陕西煤业化工集团有限责任公司	2007年4月26日，陕西省人民政府同意将公司原实际控制人陕西建工集团总公司所属的建机集团整体划转至煤化集团，煤化集团成为公司实际控制人。为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争，煤化集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；不会利用建设机械实际控制人的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。	承诺时间：2007年5月8日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
	解决关联交易	陕西煤业化工集团有限责任公司	为减少和规范与公司的关联交易，煤化集团承诺：公司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务。	承诺时间：2007年5月8日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
	解决同业竞争	西安重工装备制造集团有限公司	2011年7月15日，公司实际控制人煤化集团决定将其持有的建机集团100%的国有股股权无偿划转至重装集团，重装集团为煤化集团的全资子公司。本次划转后，公司实际控制人没有发生变更，仍为煤化集团。为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争，重装集团承诺：今后公司控制下的所有企业，均不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；本公司不会利用间接控制建设机械的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。	承诺时间：2011年7月20日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
	解决关联交易	西安重工装备制造集团有限公司	为减少和规范与公司的关联交易，重装集团承诺：公司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务。	承诺时间：2011年7月20日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	陕西煤业化工集团有限责任公司	鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的实际控制人，为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接业务竞争，煤化集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；当存在竞争性同类业务时，公司自愿放弃业务竞争；公司不向任何与建设机械存在相同、类似业务或竞争的公司提供资金、技术和支持；不会利用建设机械实际控制人的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。	承诺时间：2015年2月15日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/

解决关联交易	陕西煤业化工集团有限责任公司	鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的实际控制人，为规范和减少将来可能存在的与建设机械及其控股公司之间的关联交易，煤化集团承诺：公司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务；公司将不以任何方式违法违规占用建设机械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不会利用建设机械实际控制人的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。	承诺时间：2015年2月15日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
解决同业竞争	陕西建设机械（集团）有限责任公司	鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接业务竞争，建机集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；当存在竞争性同类业务时，公司自愿放弃业务竞争；公司不向任何与建设机械存在相同、类似业务或竞争的公司提供资金、技术和支持；不会利用建设机械控股股东的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。	承诺时间：2015年2月15日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
解决关联交易	陕西建设机械(集团)有限责任公司	鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，为规范和减少将来可能存在的与建设机械及其控股公司之间的关联交易，建机集团承诺：公司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务；公司将不以任何方式违法违规占用建设机械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不会利用建设机械控股股东的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。	承诺时间：2015年2月15日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
解决同业竞争	柴昭一、肖向青、王志荣	鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，本次重组完成后，庞源租赁和自贡天成成为建设机械的全资子公司，为避免将来与建设机械业务上发生竞争事项，现承诺：在本人/本公司持有建设机械股份期间内，本人/本公司及本人/本公司所控制企业将不会以任何方式直接或间接从事与建设机械现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会支持第三方以任何方式直接或间接从事与建设机械现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；若因不可抗力导致双方之间可能构成同业竞争时，则本方将在建设机械相关方提出异议后及时转让或终止上述业务。	承诺时间：2015年2月10日；承诺期限：长期有效	否	是	/	/

	解决关联交易	柴昭一、肖向青、王志荣	鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，本次重组完成后，庞源租赁和自贡天成成为建设机械的全资子公司，为规范和减少将来可能存在的与建设机械及其控股公司之间的关联交易，现承诺：本人/本公司及本人/本公司所控制的企业将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务；本人/本公司及本人/本公司所控制的企业将不以任何方式违法违规占用建设机械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不会利用建设机械股东的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。	承诺时间：2015年2月10日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
	其他	陕西煤业化工集团有限责任公司	鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，作为公司的实际控制人，为了维护建设机械生产经营的独立性，保护上市公司其他股东的合法权益，承诺如下：保证建设机械资产独立、完整；保证建设机械人员独立；保证建设机械财务独立；保证建设机械机构独立；保证建设机械业务独立；保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利意外的任何方式，干预建设机械重大决策事项。	承诺时间：2015年2月15日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
	其他	陕西建设机械（集团）有限责任公司	鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成机械各100%的股权，为了维护建设机械生产经营的独立性，保护上市公司其他股东的合法权益，建机集团承诺如下：保证建设机械资产独立、完整；保证建设机械人员独立；保证建设机械财务独立；保证建设机械机构独立；保证建设机械业务独立；保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利意外的任何方式，干预建设机械重大决策事项。	承诺时间：2015年2月15日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/
	其他	柴昭一	基于对建设机械未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，柴昭一先生承诺：将持有的建设机械2015年发行股份购买资产交易中所获得的上市公司股份64,120,000股（含2016年、2017年已解除限售部分），自2018年9月12日限售期满之日起追加锁定期3年，即限售期延长至2021年9月12日。在上述锁定期间内，不以任何方式转让所持有的上述股份。	承诺日期：2018年5月2日；承诺期限：2018年9月12日至2021年9月12日。	是	是	/	/
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	陕西建设机械（集团）有限责任公司	为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争，建机集团承诺：1、本公司及本公司的全资子公司和控股公司目前没有从事与建设机械相同并构成竞争的产品和业务；2、在本公司作为建设机械股东的事实改变之前，本公司及本公司的全资子公司和控股公司将不从事任何与建设机械构成直接或间接竞争的业务。	承诺时间：2003年1月5日；承诺期限：长期有效。	否	是	/	/

与再融资相关的承诺	股份限售	陕西建设机械（集团）有限责任公司、陕西煤业化工集团有限责任公司	公司非公开发行股票，原控股股东建设机械承诺对其认购的股份，自发行结束之日起36 个月内不得转让。该部分限售股份已划转至实际控制人煤化集团，此承诺由煤化集团继续履行。	承诺时间：2020年4月23日至2023年4月22日。	是	是	/	/
	股份限售	富国基金、中联重科、长城基金、嘉实基金、鹏华基金、曲江金融、融通基金、泰康人寿	公司非公开发行股票，认购方承诺对其认购的股份，自发行结束之日起6个月内不得转让。	承诺时间：2020年4月23日至2020年10月22日。	是	是	/	/
其他对公司中小股东所作承诺	其他	柴昭一	基于对公司未来持续稳定发展的坚定信心及对公司长期投资价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护广大投资者利益，促进公司持续、稳定、健康发展，柴昭一承诺6个月内通过集中竞价交易方式增持公司股份，增持股份合计不超过3,000,000股，不超过公司总股本约0.3102%，本次增持价格不高于人民币20元/股，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势逐步实施。后经过2021年2月8日公司2021年第二次临时股东大会审议通过，柴昭一先生变更后续增持方式为“通过准锦套利八号私募证券投资基金增持剩余承诺增持股份2,797,600 股。	承诺时间：2020 年11月6 日至2020年5月5日。	是	是	/	/
	其他	公司部分董事、监事及高级管理人员	基于对公司未来持续稳定发展的坚定信心及对公司长期投资价值的认可，结合对公司股票价值的合理判断，坚定投资者对公司未来发展的信心，在符合有关法律法规的前提下，计划自公告之日起的 6 个月内，以自有资金通过二级市场择机增持公司股份合计共41万股，占公司已发行股份总数的 0.0424%。	承诺时间：2020 年12月29日至2021年6月28 日。	是	是	/	/

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	希格码会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	327
境内会计师事务所审计年限	20

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	希格码会计师事务所（特殊普通合伙）	67

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
报告期内，依照公司与控股股东建机集团签订的《土地租赁协议》、《综合服务协议》、《房屋租赁合同》、《机械设备租赁合同》，公司与建机集团发生的关联交易事项有：向建机集团租赁土地使用权、租赁机械设备、厂房，为公司提供综合服务。上述日常关联交易事项，公司已在《关于公司2019年度日常关联交易事项及预计2020年度日常关联交易事项的公告》中对2020年日常经营关联交易预计做出了详细披露，实际发生金额均未超出预计金额。	详见公司2020年4月28日、2020年5月23日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站所披露的公告。

截至2020年12月31日，本期子公司建设钢构向煤化集团各相关子公司提供钢结构产品及安装劳务实际发生金额为70,302,030.98元。

（2）2018年5月，根据生产经营中机器设备的实际使用情况，公司与控股股东建机集团签订了《机械设备租赁合同之补充协议二》，双方约定，公司向建机集团租赁生产用机器设备共111台套，主要为机械加工设备和起重设备，年租金为5,865,258元，租赁期限为6年，租金每季度支付一次，于每季末前缴付清当季的租金，考虑计价变化因素，每三年修订一次上述租金价格。

目前，随着公司业务增长、工业园生产产能快速释放，现有机器设备已不能满足生产安排需要，经双方协商，公司与建机集团签订《机械设备租赁增补协议》，向建机集团新增承租其焊接、涂装、起重、检测等机器设备共计467台套，租赁期限为6年，自 2020年6月1日起计算，年租金为5,276,619.42元，租金每三个月支付一次，于第三个月月末前缴付清当期租金。

此关联交易事项已经公司第六届董事会第三十五次会议、公司2019年年度股东大会审议通过，并于2020年4月28日、2020年5月23日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站公告。

（3）为保证公司正常经营和可持续发展，2019年5月，经公司与控股股东建机集团协商，公司向建机集团承租其位于西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号的6幢厂房，该6幢厂房建筑面积合计为41,920.89平方米，每年平方米租金69.65元，年租金合计2,919,789.99元，租赁期限20年，自2019年1月1日起计算，租金每半年支付一次，于每年6月底前缴付清上半年的租金，12 月底前缴付下半年租金，考虑房屋计价变化因素，每三年修订一次上述租金价格。

目前，随着公司业务规模持续增长，对生产经营厂房的需求增加，经双方协商，公司与建机集团签订《厂房租赁合同二》，向建机集团新增承租其位于西安市经济技术开发区泾渭新城泾朴路11号的5幢厂房，该5幢厂房建筑面积合计为41,020.11平方米，每年平方米租金84元，年租金合计3,445,689.24元，租赁期限20年，自2020年6月1日起计算，租金每六个月支付一次，于第六个月月末前缴付清当期租金，考虑房屋计价变化因素，可每三年修订一次上述租金价格。

此关联交易事项已经公司第六届董事会第三十五次会议、公司2019年年度股东大会审议通过，并于2020年4月28日、2020年5月23日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站公告。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
报告期内，公司全资子公司庞源租赁为了满足已接工程项目订单所需投入的塔机设备需求，向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司申请办理融资租赁授信额度3,000万元，全部为直租业务，期限5年，年利率为5.9375%。	详见公司2020年1月4日、2020年1月22日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站所披露的公告。
报告期内，为了满足租赁项目订单所需投入的塔机设备需求，庞源租赁下属10家子公司分别向公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司申请办理了3,000万元的融资租赁授信额度，全部为直租业务，期限5年，年利率为5.8%，并由公司提供连带责任保证担保。	详见公司2020年4月28日、2020年5月23日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站所披露的公告。
报告期内，为了满足日常经营所需的资金需求，公司全资子公司庞源租赁向陕煤集团全资子公司开源租赁申请办理融资租赁授信额度6,000万元，全部为回租业务，期限 5 年，年利率为 5.8%，由公司对该笔关联授信提供连带责任保证担保。	详见公司2020年7月16日、2020年9月1日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站所披露的公告。
报告期内，为了满足已签订合同项目的设备投入及补充流动资金需求，公司全资子公司庞源租赁向陕煤集团全资子公司开源租赁申请办理融资租赁授信额18,000万元，全部为回租业务，期限5年，年利率 5.8%，需由公司提供连带责任保证担保。	详见公司2020年11月20日、2020年12月9日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站所披露的公告。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

（1）根据公司 2020年生产经营计划，为保障原材料持续投入所需的资金周转，公司拟在2020 年内向控股股东建机集团累计拆借不超过50,000万元短期周转资金，利率执行同期银行贷款基准利率。该议案已经公司第六届董事会第三十五次会议、公司2019年年度股东大会审议通过，并于2020年4月28日、2020年5月23日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站公告。截至2020年12月31日，公司报告期内向建机集团拆借资金13,000.00万元。

（2）为了满足日常生产经营的需要，公司及子公司存在与陕煤财务流动资金借款、授信业务及业务结算业务，2020年公司及子公司预计在陕煤财务结算净额为200,000,000.00元，存款利率执行银行同期存款基准利率。该议案已经公司第六届董事会第三十五次会议、公司2019年年度股东大会审议通过，并于2020年4月28日、2020年5月23日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站公告。

截止2020年12月31日，本公司及其下属子公司存放于陕煤财务公司银行存款金额合计430,493,048.61元，其中：经营性存款265,433,048.61元；票据保证金存款165,060,000.00元。以上存款执行同期银行存款利率；本年度公司共收到陕煤财务公司支付利息3,879,164.88元，支付陕煤财务公司各类手续费225,542.41元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

√适用 □不适用

报告期内，公司全资子公司庞源租赁下属子公司河南庞源机械工程有限公司（以下简称河南庞源）通过公开招标的方式，确定河南庞源塔式起重机智能制造、再制造项目施工总承包。经公开招标，最终中标人为陕西煤业化工建设（集团）有限公司（以下简称“陕煤建设”），中标金额为 75,838,756.89 元。鉴于上述交易对方陕煤建设为公司实际控制人陕煤集团的全资子公司，因此本次交易构成关联交易。详情参见公司2020年12月19日发布的《建设机械关于关联方中标子公司建设项目暨关联交易的提示性公告》（公告编号：2020-156）。

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

建设机械

公司本部

宁波浙建机械贸易有限公司

1,200.00

2019年5月15日

2019年5月15日

2021年5月14日

连带责任担保

否

否

0

是

否

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

1,200.00

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

265,189.05

报告期末对子公司担保余额合计（B）

346,174.87

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

347,374.87

担保总额占公司净资产的比例(%)

59.71

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

42,011.92

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

55,266.53

上述三项担保金额合计（C+D+E）

97,278.45

担保情况说明

（1）公司2020年1月3日六届三十二次董事会审议通过了《关于为南通庞源机械租赁有限公司1,500万元流动资金借款提供连带责任保证担保的议案》、《关于为广东庞源工程机械租赁有限公司6,000万元项目贷款提供连带责任保证担保的议案》。公司董事会同意为南通庞源在中国银行股份有限公司南通市城东支行申请办理的1,500万元流动资金贷款提供连带责任保证担保，期限1年；同意由子公司庞源租赁为其下属全资子公司广东庞源拟在广农银行风神支行申请办理的6,000万元项目贷款提供连带责任保证担保，期限5年。 （2）公司2020年2月21日六届三十三次董事会审议通过了《关于为子公司庞源租赁在江苏银行股份有限公司上海分行长宁支行办理2,200万元固定资产贷款提供连带责任保证担保的议案》、过《关于为子公司庞源租赁在南京银行股份有限公司上海分行办理8,000万元综合授信提供连带责任保证担保的议案》。公司董事会同意为庞源租赁在江苏银行申请办理的2,200万元固定资产贷款事项提供连带责任保证担保，期限1年；同意为庞源租赁在南京银行申请办理的8,000万元综合授信事项提供连带责任保证担保，期限1年。 （3）公司2020年3月13日六届三十四次董事会审议通过了《关于为子公司庞源租赁在深圳江铜融资租赁有限公司办理11,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为子公司庞源租赁在华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司办理10,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为子公司庞源租赁在中信银行股份有限公司浦东世博园支行办理6,000万元综合授信提供连带责任保证担保的议案》、过《关于为子公司庞源租赁在澳门发展银行股份有限公司办理港元4,800万元授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为子公司天成机械3,500万元流动资金贷款提供连带责任保证担保的议案》。董事会同意为庞源租赁在江铜租赁申请办理的11,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保，期限3年；同意为庞源租赁在佰益租赁申请办理的10,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保，期限3年；同意为庞源租赁在中信银行申请办理的6,000万元综合授信事项提供连带责任保证担保，期限1年；同意为庞源租赁在澳门发展银行申请办理港元的4,800万元授信事项提供连带责任保证担保，期限1年；同意为天成机械在自贡银行申请办理的3,500万元流动资金贷款提供连带责任保证担保，期限1年。 （4）公司2020年4月24日六届三十五次董事会审议通过了《关于为江苏庞源机械工程有限公司1,000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保的议案》、《关于为庞源租赁下属10家子公司在开源租赁分别办理3,000万元融资租赁授信并提供担保暨关联交易的议案》。董事会同意为江苏庞源在中国银行江北分行申请办理的1,000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保，期限1年；同意为庞源租赁下属10家子公司分别在开源租赁申请办理3,000万元融资租赁授信事项并由公司为其提供连带责任保证担保，期限均为5年。 （5）公司2020年5月12日六届三十七次董事会审议通过了《关于为子公司庞源租赁在中远海运租赁有限公司办理5,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》，董事会同意为庞源租赁在中远海运申请办理的5,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保，期限3年。 （6）公司2020年6月3日六届三十八次董事会审议通过了《关于为子公司庞源租赁在长城国兴金融租赁有限公司办理15,098万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为子公司庞源租赁在宁波通商银行股份有限公司上海分行办理10,000万元综合授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为子公司庞源租赁在广发银行股份有限公司上海分行办理10,000万元综合授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为苏州庞源建筑机械科技有限公司申请办理15,000万元项目贷款提供连带责任保证担保的议案》、《关于为北京庞源机械工程有限公司在北京国资融资租赁股份有限公司办理5,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为安徽庞源机械工程有限公司在苏银金融租赁股份有限公司办理2,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为江苏庞源机械工程有限公司在苏银金融租赁股份有限公司办理1,500万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》。董事会同意为庞源租赁在长城国兴申请办理的15,098万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保，期限3年；同意为庞源租赁在宁波通商银行上海分行申请办理的10,000万元综合授信事项提供连带责任保证担保，期限1年；同意为庞源租赁在广发银行上海分行申请办理的10,000万元综合授信事项提供连带责任保证担保，期限1年；同意为苏州庞源申请办理的15,000万元项目贷款授信事项提供连带责任保证担保，期限8年；同意为北京庞源在北京国资申请办理的5,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保，期限3年；同意为安徽庞源在苏银金融申请办理的2,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保，期限3年；同意为江苏庞源在苏银金融申请办理的1,500 万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保，期限3年。

（7）公司2020年7月3日六届三十九次董事会审议通过了《关于全资子公司庞源租赁为母公司28,000万元流动资金借款授信提供担保的议案》、《关于全资子公司庞源租赁为母公司5,000万元流动资金借款授信提供担保的议案》、《关于为子公司庞源租赁在北京国资融资租赁股份有限公司办理5,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》。董事会同意庞源租赁为母公司在西安银行股份有限公司城南支行申请办理的28,000万元流动资金借款授信事项提供连带责任保证担保；同意庞源租赁为母公司在渤海银行股份有限公司西安分行申请办理的5,000万元流动资金借款授信事项提供连带责任保证担保；同意为庞源租赁在北京国资申请办理的5,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保。

（8）公司2020年9月11日六届四十三次董事会审议通过了《关于全资子公司庞源租赁为母公司30,000万元综合授信提供担保的公告》、《关于全资子公司庞源租赁为母公司10,000万元综合授信提供担保的公告》、《关于全资子公司庞源租赁为母公司14,000万元综合授信提供担保的公告》《关于为子公司庞源租赁在交银金融租赁有限公司办理15,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》。董事会同意由庞源租赁为母公司在北京银行股份有限公司西安分行申请办理的30,000万元综合授信事项提供连带责任保证担保；同意由庞源租赁为母公司在招商银行股份有限公司西安分行申请办理的10,000万元综合授信事项提供连带责任保证担保；同意由庞源租赁为母公司在中国光大银行股份有限公司西安分行申请办理的14,000万元综合授信事项提供连带责任保证担保；同意为庞源租赁在交银租赁申请办理的15,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保。

（9）公司2020年10月9日六届四十四次董事会审议通过了《关于为子公司庞源租赁在信达金融租赁有限公司办理35,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为子公司庞源租赁在南通国润融资租赁有限公司办理30,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为子公司庞源租赁在陕西省水务集团融资租赁有限公司办理30,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》。董事会同意为庞源租赁在信达金融租赁有限公司申请办理的35,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保；同意为庞源租赁在南通国润融资租赁有限公司申请办理的30,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保；同意为庞源租赁在陕西省水务集团融资租赁有限公司申请办理的30,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保。

（10）公司2020年10月28日六届四十五次董事会审议通过了《关于为子公司庞源租赁在广东南粤融资租赁有限公司办理18,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》、《关于为子公司建设钢构在陕西省水务集团融资租赁有限公司办理2,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》。董事会同意为庞源租赁在广东南粤融资租赁有限公司申请办理的18,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保；同意为建设钢构在陕西省水务集团融资租赁有限公司申请办理的2,000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保。

（11）公司2020年11月19日六届四十六次董事会审议通过了过《司关于全资子公司庞源租赁为母公司10,000万元银行授信提供担保的公告》、《关于为江苏庞源机械工程有限公司在南京银行股份有限公司南京玄武支行办理1,000万元授信提供连带责任保证担保的议案》。董事会同意庞源租赁为母公司在平安银行西安分行申请办理的10,000万元授信事项提供连带责任保证担保；同意为江苏庞源在南京银行玄武支行申请办理的1,000万元银行授信事项提供连带责任保证担保。

（12）公司2020年12月8日七届一次董事会审议通过了过《关于为子公司天成机械在中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行办理4,000万元授信提供连带责任保证担保的议案》。董事会同意为天成机械在中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行申请办理的4,000万元流动资金授信提供连带责任保证担保。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

（1）根据公司2018年第一次临时股东大会决议，公司拟非公开发行股票，发行的股票种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，发行对象为包括公司控股股东建机集团在内的不超过10名的特定投资者，本次非公开发行股票数量不超过165,558,692 股（含 165,558,692 股），其中建机集团承诺认购不低于本次非公开发行股票总数的20%（含20%），若公司在本次非公开发行股票的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行数量上限将进行相应调整。本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。最终发行价格将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，由公司董事会在股东大会授权范围内，根据发行对象申购报价情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。本次非公开发行拟募集资金总额（包括发行费用）不超过150,574.80万元，募集的资金主要用于投资工程租赁设备扩容建设项目。2020年1月3日，公司收到中国证监会出具的《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2284号），批复具体内容如下：一、核准公司非公开发行不超过 165,558,692 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。

二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。上述核准公告详情参见公司2020年1月4日发布的《公司关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2020-006）。

2020年4月14日，本次非公开发行A股股票特定认购对象（共10名）定向配售认购资金已全部到位，具体情况如下：本次认购的价格为10.82元/股，发行对象以货币资金认购股票数量合计为139,163,401股，认购资金总额为人民币1,505,747,998.82元,扣除本次股票发行费用（不含税）47,953,558.03元后，本次非公开发行股票所募集的资金净额为1,457,794,440.80元（其

中股本139,163,401.00元，资本公积1,318,631,039.80元）。上述资金已全部存入本次非公开发行股票所指定的募集资金专户，2020年4月15日，希格码会计师事务所出具了《关于陕西建设机械股份有限公司非公开发行A股股票资金到位情况验证报告》（希会验字（2020）0016号）和《陕西建设机械股份有限公司验资报告》（希会验字（2020）0017号）。详情参见公司2020年4月25日发布的《公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2020-031）。

（2）报告期内，为适应行业发展和产业布局需要，提高生产再制造能力、提升服务效率与质量，公司全资子公司庞源租赁拟在江苏省常熟虞山高新技术产业开发区、广州市花都区、乌鲁木齐市屯河区的乌鲁木齐经开区、河南省长葛市大周镇、浙江省杭州湾上虞经济技术开发区（东二区）、河北省文安县经济开发区智能装备产业园、湖北省武汉市黄陂区前川新城工业园、湖南省株洲市高新区、四川省成都市金堂县工业集中发展区、海南省海口市澄迈县老城经济开发区十个地区投资建设智能装备维修再制造生产基地。以上事项已分别于2020年6月23日、2020年8月31日、2020年10月27日、2020年12月25日经公司2020年第五次、第七次、第九次和第十二次临时股东大会审议通过，详情参见公司在上海证券交易所网站所披露的公告（公告编号：

2020-077、2020-082、2020-104、2020-131、2020-158）。

（3）2020年8月13日，公司收到控股股东建机集团关于国有股权无偿划转的告知函，告知函内容如下：截至告知函出具之日，建机集团作为公司控股股东，持有公司242,130,225股股份、持股比例25.04%，经研究拟筹划将建机集团持有的公司203,447,724 股股份、持股比例21.04%无偿划转至陕煤集团，其中66,223,477股系建机集团在公司2020年4月非公开发行股票中获配的股份，就该部分认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，该项承诺拟由陕煤集团继续承继。2020年8月31日，本次无偿划转事项已取得陕煤集团的批复，建机集团与陕煤集团签署了《国有股权无偿划转协议》。2020年12月14日，陕煤集团和建机集团在中国证券登记计算有限责任公司上海分公司已完成上述国有股权无偿划转的过户登记手续。上述国有股权无偿划转完成后，陕煤集团将直接持有公司269,361,158股股份，占公司总股本的27.86%；通过全资子公司建机集团间接持有公司38,682,501 股股份，占上市公司总股本的4%。公司控股股东变更为陕煤集团，公司实际控制人仍为陕煤集团。详情参见公司在上海证券交易所网站所披露的公告（公告编号：2020-097、2020-155）。

（4）2020年9月28日，经公司2020年第八次临时股东大会审议通过，公司拟通过公开和非公开的方式发行公司债券，发行规模各不超过人民币20亿元（含20亿元），发行对象为符合相关法律法规等规定的专业投资者，债券期限不超过5年（含5年），可以为单一期限品种或多

种期限的混合品种，具体发行规模、对象、期限、利率、赎回条款等由股东大会授权董事会或经营层根据公司资金需求和发行时市场情况确定，详情参见公司在上海证券交易所网站所披露的公告（2020-109、2020-117、2020-118）。2021年3月26日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对陕西建设机械股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2021〕539号），载明公司由开源证券股份有限公司承销，面向专业投资者非公开发行总额不超过20亿元公司债券符合上交所的挂牌转让条件，上海证券交易所对其挂牌转让无异议。本次债券采取分期发行方式，无异议函自出具之日起12个月内有效。（公告编号：2021-033）

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司能够严格按照国家相关法律法规和《公司章程》的相关规定，切实履行信息披露义务，做到真实、准确、完整、及时地披露信息，切实维护社会公众股东的合法权益。2020年公司按期发布定期报告4个，临时公告159个，未出现因工作失误造成的重大差错事项。公司亦十分注重与投资者的沟通交流，不断完善沟通机制，建立良好的沟通关系。严格按照《投资者关系管理制度》的要求，通过接待投资者来访、投资者电话、传真、电子邮件等沟通方式，加强与投资者之间的交流，搜集、整理投资者所关注的问题，并及时进行答复和落实，进一步提升公司投资者关系管理工作的质量。报告期内，公司认真贯彻落实疫情防控部署的各项工作要求，密切关注国家相关政策和疫情发展动态，通过思想引领、安全防护、关爱慰问、心理辅导等举措，推动科学宣传全覆盖，强化信息发布和舆情监测，及时化解职工群众遇到的困难和问题，引导职工树立信心、共克时艰。公司成立了疫情防控专项督导小组，进行全司范围的监督检查，确保公司内疫情防控无死角。落实好联防联控、群防群控各项措施，推动企业安全有序复工复产。关心关爱疫情防控一线职工工作，为公司一线抗疫人员发放慰问金，组织女职工开展“新冠肺炎防控知识线上答题”活动，及时解决职工意见诉求，扎实做好劳动关系矛盾化解工作，为疫情防控和社会稳定作出贡献。公司十分关切广大职工的切身利益，深入推进民主管理机制，不断加强工会基层组织建设，指导子公司庞源租赁、天成建机组建、完善工会组织，进一步发挥子公司工会组织的作用，使职工更好地参与企业决策、管理和监督。公司还进一步加强和完善困难职工帮扶管理，做实精准帮扶。双节期间，

慰问困难和伤病职工及亲属49人并发放慰问金及生活补助。深入开展消费扶贫工作，将夏季送清凉与消费扶贫相结合，在省总工会消费扶贫平台采购1100套防暑降温物品为职工送清凉。中秋前夕购置2200份陕北扶贫农副产品为职工发放节日福利。深入服务职工生活，为821名职工办理了医疗互助保险，全年为23名职工办理了理赔工作。公司广泛开展了主题突出、形式多样的群众性文体活动，增强职工的幸福感和归属感。春节前夕，邀请泾河新城书法家协会会员以及公司的书法爱好者，现场为职工书写、赠送春联700余幅；开展了职工手工艺作品、硬笔书法作品征集活动，包含编织、刺绣、拼接、诗歌、散文等，形式多样、内容丰富；开展全公司范围内第九套广播体操推广普及活动；制作《节约粮食》推文并号召公司职工按需取食、倡导厉行节约；编排舞台剧《奉献》参加陕煤集团2019年度最美员工颁奖晚会演出；制作视频《年轻人的楷模》参加陕西省能源化学地质工会“建功十三五 岗位立新功”微视频制作大赛，荣获优秀奖。为进一步激发职工的积极性和主动性，大力弘扬劳动精神，公司继续组织开展职工劳动竞赛和技术比武活动，评选出优胜个人97人、服务明星102人，并从其中组织职工参加第一届全国技能大赛陕西省选拔赛并荣获陕西选拔赛数控车工赛项三等奖。经过多年不懈努力，公司荣获陕西省“五一劳动奖状”荣誉称号，使企业员工增强了凝聚力助推公司高质量发展。

在安全环保工作方面，公司牢固树立“人民至上、生命至上”“绿水青山就是金山银山”的发展理念，紧紧围绕“防风险、除隐患、保安全”主线，完善责任体系，加强过程管控，全年实现重伤及以上事故为零，新增职业病为零，“三废”达标排放，未发生一般及以上环境污染事故，公司整体实现了安全、环保工作目标。公司完善了《安全生产责任制》《环境保护责任制》等规章制度，健全了安全生产责任体系和环境保护责任体系；制定了《安全生产管理考核办法》，建立了责任目标、安全绩效和实际操作的考核体系，明确各单位主体责任，严肃安全、环保责任事故追责，推动安全生产、环境保护各项管理决策落地生根。公司完善各类安全管理制度和作业流程279项，累计排查主要问题52条，治理各类隐患79项。公司持续推进应急队伍建设，全公司各单位分别成立了义务消防队、应急救援队和应急救援小组；全年累计开展消防、触电、高温中暑和工业气体泄漏等应急演练80次，在实训中提升应急事件的处置能力；公司全年组织安全环保知识培训159次，累计培训19,852人次，其中主要负责人和安全管理人员380人次，项目负责人和班组长3,469人次，其他操作人员16,003人次，基本完成了全员、全覆盖，员工的安全、环保意识和素质稳步提升。公司还紧紧围绕污染防治目标任务开展工作，修订了《环境保护责任制》等一系列管理制度，环保管理体系进一步完善，管控能力、防风险能力进一步提升；组织学习了新《固废法》《排污许可证管理办法》等政策法规，股份公司本部和子公司建设钢构公司环保绩

效分级均达到C级，通过了排污许可证的审核。全年公司共实施环保提标改造治理项目3个，环保投入311万元，主要用于提标改造、环保检测、滤材更换、危废处置，处理工业废水28,000吨，合法处置危险废弃物312吨，废气、废水都实现了达标排放。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用□不适用

(1) 排污信息

√适用□不适用

报告期内，公司未发生重大环境污染事故，未因重大环境保护违法行为受到环保监管部门处罚。报告期内，公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规、标准及要求，严格按照DB 61/T1061-2017《挥发性有机物排放控制标准》、《大气污染综合排放标准》（GB16297-1996）、《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)一级标准等标准以及《国家“十三五”节能减排综合工作方案》、陕西省《陕西省铁腕治霾打赢蓝天保卫战三年行动方案（2018-2020 年）（修订版）》等文件政策相关规定要求，积极开展废气专项整治工作。严格落实企业主体责任，认真贯彻各项污染物治理及减排措施，强化日常管理和环保设施的运行维护，规范节能环保管理流程和工作程序，从源头防范环境污染和生态破坏，坚决打赢污染防治攻坚战。

2020年5月，因公司产能逐年扩大，年危废产生量157.6吨，超过国家生态环保部下发的《重点排污单位名录管理规定（试行）》文件中的规定（年产生危险废物100 吨以上的企业事业单位，各地可根据本地实际情况增加相关土壤污染重点监管行业），被西安市经开区环保局列入西安市重点排污监管单位。

截至报告期末，公司及子公司被列入环境保护部门公布的重点排污监管单位环境信息如下：

①陕西建设机械股份有限公司（西安市市控重点排污单位）

污染物类别：生活污水，无生产废水

主要污染物：化学需氧量（COD）

排放方式：无生产废水，经沉淀和生化处理后排入市政污水处理系统

排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)一级标准

污染物年许可排放量：无排放总量限制

实际排放总量：公司生活污水日产生80t/d，由自建的污水处理站处理（120t/d），经沉淀和生化处理后排入市政污水处理系统。公司工业污水20日产生50t/d，由自建的污水处理站处理（200t/d），经破乳、沉淀和生化处理后排入市政污水处理系统污。

污染物类别：油漆废气

主要污染物：苯，甲苯，二甲苯，非甲烷总烃

排放方式：经废气净化处理设施有效处理后，达标排放

排放标准：DB 61/T 1061-2017《挥发性有机物排放控制标准》表1中“表面涂装”浓度限值排放标准。

污染物年许可浓度：50mg/m3，实际排放浓度2.67mg/m3

年实际排放量：挥发性有机物排放量5.9t/a，颗粒物排放量1.53t/a。

排放口信息：公司废水排放口有1个，生活污水经沉淀和生化处理后排入市政污水处理系统。公司有35个废气排污口，排气口由废气净化设备15M高排气筒出口。

工业固废（危废）排放：2200t/a,其中危废交有资质处置单位处置327 t /a。

②陕西建设钢构有限公司（陕西省重点排污监管单位）

污染物类别：生活污水，无生产废水

主要污染物：化学需氧量（COD）

排放方式：不外排。无生产废水，餐饮废水经隔油池与生活污水一同排入化粪池预处理后，定期清掏用于农肥，不外排。

排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)一级标准

污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）：0 吨

实际排放总量：2020年排放化学需氧量（COD）：0 吨

污染物类别：油漆废气

主要污染物：苯，甲苯，二甲苯，非甲烷总烃、颗粒物

排放方式：经废气净化处理设施有效处理后，达标排放

排放标准：DB61/T 1061-2017《挥发性有机物排放控制标准》表1中“表面涂装”浓度限值排放标准、大气污染物综合排放标准GB16297-1996

污染物年许可浓度：苯1㎎/Nm3，甲苯5㎎/Nm3，二甲苯15㎎/Nm3，非甲烷总烃15㎎/Nm3，颗粒物120㎎/Nm3。

年实际排放量：2020年排放苯0.0026 吨，甲苯0.019吨，二甲苯0.0368吨，非甲烷总烃

0.16 吨，颗粒物0.07吨。

污染物类别：抛丸机粉尘废气主要污染物：颗粒物排放方式：经废气净化处理设施有效处理后，达标排放排放标准：大气污染物综合排放标准GB16297-1996污染物年许可浓度：颗粒物120㎎/Nm3。年实际排放量：2020年排放颗粒物0.878吨。排放口信息：公司生活污水排入化粪池预处理后，定期清掏用于农肥，不外排，不存在排放口。公司有二处废气排污口: 一处排气口位于公司油漆车间南侧废气净化设备15M高排气筒出口，排口污染因子浓度：苯0.07mg/m3，甲苯0.52mg/m3，二甲苯1mg/m3，非甲烷总烃4.4mg/m3，颗粒物1.9mg/m3。一处排气口位于公司油漆车间东侧15M高排气筒出口, 排口污染因子浓度：91.5mg/m3；

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

①陕西建设机械股份限公司

公司按要求建立有有机废气净化处理设施14个，污水处理站1座，高效除尘设备47套，2020年对监测点安装了在线电监控系统、对有机废气安装了PLC监控系统，对大门安装了视频监控系统，全年更换活性炭27方，地棉、顶棉1000平米，食堂配套安装了油烟净化器，生产设备已采取了基础减震、吸声、隔声等降噪措施，均运行正常。

②陕西建设钢构有限公司

建设钢构按要求建立有有机废气净化处理站一座、粉尘废气净化处理设施一套，一座生活污水处理站，移动式焊接烟尘净化器25套，食堂配套安装了油烟净化器，生产设备已采取了基础减震、吸声、隔声等降噪措施，均运行正常。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用□不适用

①陕西建设机械股份有限公司

2020年7月27日，公司获得《排污许可证》（许可证编号91610000732666297M001V），有效期至2023年7月26日。

②陕西建设钢构有限公司

2020年6月24日，建设钢构取得《排污许可证》（许可证编号9161000071359307XD001V），有效期至2023年6月23日。年污染物排放许可量：因建设钢构是一般排放口，不需要许可排放量。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司及子公司建设钢构按照《环保法》、《突发环境事件应急预案管理办法》和《国家突发环境事故应急预案》等相关要求，根据生产工艺、产污环节和环境风险，制订了公司及子公司建设钢构的《突发环境事件应急预案》，并均在环保局进行了备案，备案号分别为：6101622019026L、61011520210032。

(5) 环境自行监测方案

√适用□不适用

①陕西建设机械股份限公司

公司2020年1月8日制定的环境自行监测方案，主要包括大气污染源有组织废气、无组织废气检测、废水检测、噪声检测等；2020年7月，制定土壤地下水自行监测方案（监测项目：土壤、地下水，监测频率：每年1次）。

②陕西建设钢构有限公司

大气污染源（监测项目：有组织废气1.VOCs（苯、甲苯、二甲苯、非甲烷总烃、颗粒物，监测频率：一季度一次；2.（抛丸机）颗粒物，监测频率：半年一次；无组织废气（厂界），监测频率：半年一次；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年1次）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

公司环保信息已在全国排污许可证管理平台、陕西省固废信息网、陕西省污染源环境信息管理平台、陕西省个事业环境信息公开平台、陕西省环境统计平台等网站公示。公司围绕习近平生态文明建设理论，坚守环保底线不动摇，自觉履行《环保法》赋予企业的主体责任，不断完善环保管理体制，规范节能环保管理流程和工作程序，从源头防范环境污染和生态破坏，坚决打赢污染防治攻坚战，努力构建资源节约与环境友好型产业。树立绿色环保企业形象, 全面推动公司绿色发展。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用√不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	41,678,000	5.03	66,223,477				66,223,477	107,901,477	11.16
1、国家持股
2、国有法人持股			66,223,477				66,223,477	66,223,477	6.85
3、其他内资持股	41,678,000	5.03						41,678,000	4.31
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股	41,678,000	5.03						41,678,000	4.31
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	786,115,464	94.97	72,939,924				72,939,924	859,055,388	88.84
1、人民币普通股	786,115,464	94.97	72,939,924				72,939,924	859,055,388	88.84
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	827,793,464	100.00	139,163,401				139,163,401	966,956,865	100.00

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
柴昭一	41,678,000	0	0	41,678,000	基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，柴昭一先生自愿对其持有的2015年发行股份购买资产获得股份自2018年9月12日起追加锁定期限3年。	2021年9月21日
陕西煤业化工集团有限责任公司	0	0	66,223,477	66,223,477	非公开发行限售股份。	2023年4月22日
富国基金管理有限公司	0	19,870,609	19,870,609	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
中联重科股份有限公司	0	13,813,738	13,813,738	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
长城基金管理有限公司	0	7,695,806	7,695,806	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
嘉实基金管理有限公司	0	7,618,003	7,618,003	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
鹏华基金管理有限公司	0	5,452,865	5,452,865	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
西安曲江文化金融控股（集团）有限公司	0	4,625,559	4,625,559	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
融通基金管理有限公司	0	4,621,200	4,621,200	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
泰康人寿保险有限责任公司-连投-积极成长	0	4,621,072	4,621,072	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红	0	4,621,072	4,621,072	0	非公开发行限售股份。	2020年10月22日
合计	41,678,000	139,163,401	139,163,401	107,901,477	/	/

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
普通股股票类
非公开发行股票	2020年4月13日	10.82	139,163,401	2020年4月23日	139,163,401	/

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

报告期内，公司普通股股数增加139,163,401股，2020年12月31日，公司的股本总数为966,956,865股。上一年末，公司的资产总额为10,360,813,240.63元，负债总额为6,557,460,010.83元，资产负债率为63.29%。本报告期末，公司的资产总额15,138,574,508.28元，负债总额为9,320,390,410.73元，资产负债率为61.57%，减少1.72个百分点。

单位：元

科目	2020年12月31日	2019年12月31日	变动率（%）
流动资产	7,455,606,704.10	4,418,183,019.28	68.75
非流动资产	7,682,967,804.18	5,942,630,221.35	29.29
资产总额	15,138,574,508.28	10,360,813,240.63	46.11
流动负债	5,975,566,136.94	4,645,917,201.71	28.62
非流动负债	3,344,824,273.79	1,911,542,809.12	74.98
负债总额	9,320,390,410.73	6,557,460,010.83	42.13
资产负债率	61.57%	63.29%	-1.72

截止报告期末普通股股东总数(户)	33,193
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	51,572

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
陕西煤业化工集团有限责任公司	203,447,724	269,361,158	27.86	66,223,477	无	0	国有法人
柴昭一	202,400	83,558,400	8.64	41,678,000	质押	55,556,700	境内自然人
陕西建设机械（集团）有限责任公司	-137,224,247	38,682,501	4.00	0	无	0	国有法人
香港中央结算有限公司	25,305,688	25,305,688	2.62	0	无	0	未知
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）	21,000,000	21,000,000	2.17	0	无	0	未知
全国社保基金六零二组合	1,033,226	10,727,186	1.11	0	无	0	未知
中国农业银行股份有限公司－嘉实核心成长混合型证券投资基金	8,722,700	8,722,700	0.90	0	无	0	未知
华润深国投信托有限公司－华润信托·慎知资产行知集合资金信托计划	8,670,727	8,670,727	0.90	0	无	0	未知
付卫平	8,503,551	8,503,551	0.88	0	无	0	境内自然人
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红－019L－FH002沪	4,303,945	7,469,999	0.77	0	无	0	未知

前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量
陕西煤业化工集团有限责任公司	203,137,681	人民币普通股	203,137,681
柴昭一	41,880,400	人民币普通股	41,880,400
陕西建设机械（集团）有限责任公司	38,682,501	人民币普通股	38,682,501
香港中央结算有限公司	25,305,688	人民币普通股	25,305,688
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）	21,000,000	人民币普通股	21,000,000
全国社保基金六零二组合	10,727,186	人民币普通股	10,727,186
中国农业银行股份有限公司－嘉实核心成长混合型证券投资基金	8,722,700	人民币普通股	8,722,700
华润深国投信托有限公司－华润信托·慎知资产行知集合资金信托计划	8,670,727	人民币普通股	8,670,727
付卫平	8,503,551	人民币普通股	8,503,551
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红－019L－FH002沪	7,469,999	人民币普通股	7,469,999
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司前十名股东中，陕西建设机械（集团）有限责任公司为陕西煤业化工集团有限责任公司的全资子公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股信息披露管理办法》规定的一致行动人。

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	陕西煤业化工集团有限责任公司	66,223,477	2023年4月22日	0	非公开发行限售股份。
2	柴昭一	41,678,000	2021年9月21日	0	基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，柴昭一先生自愿对其持有的2015年发行股份购买资产获得股份自2018年9月12日起追加锁定期限3年。
上述股东关联关系或一致行动的说明		陕西煤业化工集团有限责任公司和柴昭一先生不存在关联关系，也不是一致行动人。

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	陕西煤业化工集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人	杨照乾
成立日期	2004年2月19日
主要经营业务	煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘察、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	截至2020年12月31日，煤化集团控股和参股的其他上市公司股权情况如下：持有陕西煤业股份有限公司（601225）63.14%股权；持有陕西北元化工集团股份有限公司（601568）35%股权；持有陕西省国际信托股份有限公司（000563）34.58%股权；持有湖北能源集团股份有限公司（000883）3.11%股权；持有兖煤澳大利亚有限公司（03668）1.01%股权；持有华能国际电力股份有限公司（600011）0.49%股权。

国证券登记计算有限责任公司上海分公司已完成上述国有股权无偿划转的过户登记手续，公司控股股东变更为陕煤集团，公司实际控制人仍为陕煤集团。详情参见公司在上海证券交易所网站所披露的公告（公告号：2020-155）。5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	陕西煤业化工集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人	杨照乾
成立日期	2004年2月19日
主要经营业务	煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘察、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	截至2020年12月31日，煤化集团控股和参股的其他上市公司股权情况如下：持有陕西煤业股份有限公司（601225）63.14%股权；持有陕西北元化工集团股份有限公司（601568）35%股权；持有陕西省国际信托股份有限公司（000563）34.58%股权；持有湖北能源集团股份有限公司（000883）3.11%股权；持有兖煤澳大利亚有限公司（03668）1.01%股权；持有华能国际电力股份有限公司（600011）0.49%股权。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
杨宏军	董事长	男	51	2011-10-29	2023-12-07	550,050	650,050	100,000	见表下注释5。	70.34	否
柴昭一	副董事长	男	53	2015-10-16	2023-12-07	83,356,000	83,558,400	202,400	见表下注释4。	50	否
李长安	董事、总经理	男	51	2011-10-29	2023-12-07	260,000	270,000	10,000	见表下注释5。	70.34	否
申占东	董事、常务副总经理	男	58	2011-10-29	2023-12-07	65,000	65,000	0	/	63.06	否
陈永则	董事、副总经理	男	53	2015-10-16	2023-12-07	13,000	13,000	0	/	55.77	否
卢青	董事	男	45	2018-11-16	2023-12-07	0	0	0	/	4	否
张敏	独立董事	女	48	2014-11-19	2020-12-08	0	0	0	/	5	否
宋林	独立董事	男	51	2014-11-19	2020-12-08	0	0	0	/	5	否
王满仓	独立董事	男	58	2018-11-16	2023-12-07	0	0	0	/	5	否
王建玲	独立董事	女	47	2020-12-08	2023-12-07	0	0	0	/	0.42	否
王伟雄	独立董事	男	52	2020-12-08	2023-12-07	0	0	0	/	0.42	否
胡立群	监事	男	53	2011-10-29	2023-12-07	0	10,000	10,000	见表下注释5。	55.77	否
冯超	监事	男	56	2011-10-29	2021-03-30	54,130	54,130	0	/	28	否
张兰天	监事	男	53	2012-09-26	2023-12-07	13,000	13,000	0	/	28	否
程曦	监事	男	55	2017-11-14	2020-12-08	4,560,400	3,420,400	-1,140,000	见表下注释1。	4	否
刘敏	监事	女	49	2015-10-16	2023-12-07	0	0	0	/	12.44	否
岳建红	监事	女	50	2020-12-08	2023-12-07	0	0	0	/	0	是
白海红	副总经理、财务总监、董事会秘书	男	57	2011-10-29	2023-12-07	345,000	259,000	-86,000	见表下注释2。	55.77	否
司小柱	副总经理、总工程师	男	56	2012-12-04	2023-12-07	130,000	130,000	0	/	55.77	否
贺卫东	副总经理	男	52	2015-09-22	2023-12-07	130,000	97,500	-32,500	见表下注释3。	55.77	否
刘帝芳	副总经理	男	57	2018-10-30	2023-12-07	0	0	0	/	72.88	否
杨正法	副总经理	男	58	2018-12-25	2021-04-07	0	20,000	20,000	见表下注释5。	19.50	否
合计	/	/	/	/	/	89,476,580	88,560,480	-916,100	/	717.25	/

姓名	主要工作经历
杨宏军	本科学历，高级工程师，高级职业经理人。最近五年一直担任公司董事长、党委书记。
柴昭一	研究生学历。最近五年曾任庞源租赁董事长，现任公司副董事长，兼任庞源租赁执行董事。
李长安	本科学历，高级工程师。最近五年一直担任公司董事、总经理、党委副书记。（已于2021年3月19日辞去公司董事、总经理职务）
申占东	本科学历，高级工程师。最近五年一直担任公司董事、副总经理。（已于2021年3月19日辞去公司董事、副总经理职务）
陈永则	本科学历，高级工程师。最近五年曾任子公司建设钢构总经理、执行董事，现任公司董事、副总经理。
卢青	研究生学历。最近五年曾任中联重科股份有限公司董事长助理，现任中联重科股份有限公司董事长助理兼CEO办公室副主任、公司董事。
张敏	本科学历，注册会计师，证券特许会计师。最近五年曾任西安宝德自动化股份有限公司任董事会秘书、财务总监，成都晟唐银科基金高级副总裁，现任本科学历，注册会计师，证券特许会计师。最近五年曾任西安宝德自动化股份有限公司任董事会秘书、财务总监，成都晟唐银科基金高级副总裁，现任西部优势资本投资有限公司风险控制部负责人并主持稽核审计工作，公司独立董事（已于2020年12月8日换届离任）。
宋林	教授，博士生导师。最近五年曾任西安交通大学经济与金融学院产业经济专业副教授，诺丁汉大学当代中国学学院国家留学基金委访问学者，现任西安交通大学经济与金融学院产业经济专业教授，博士生导师，公司独立董事（已于2020年12月8日换届离任）。
王满仓	经济学博士后，教授。最近五年一直担任西北大学经济管理学院金融系主任、西北大学公共紧急学研究所所长，公司独立董事。
王建玲	副教授，博士生导师。最近五年一直担任西安交通大学会计学院和管理学院讲师、副教授及博士生导师，现任公司独立董事。
王伟雄	研究生学历，注册会计师。最近五年曾任天健会计师事务所陕西分所合伙人、所长，现任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）陕西分所合伙人、所长，公司独立董事。
胡立群	硕士研究生，高级讲师。最近五年曾任公司纪委书记，现任公司监事、党委副书记、纪委书记。
冯超	本科学历，高级工程师。最近五年曾任公司企管规划部部长、职工代表监事，现任公司副总经理兼庞源租赁党委书记。
张兰天	本科学历，高级工程师。最近五年一直担任公司人力资源部部长，现任公司职工代表监事。
程曦	大学本科学历，国家注册化工工程师。最近五年曾任上海庞源建筑机械租赁有限公司董事，现任公司监事，兼任上海智鼎化工工程技术有限公司法人、上海新建设建筑设计有限公司董事、上海睿明化工设计工程有限公司执行董事。
刘敏	专科学历，经济员。最近五年一直担任天成机械国际贸易部部长、电子商务部部长，现任公司监事。
岳建红	本科学历，会计师。最近五年一直担任陕西建设机械（集团）有限责任公司资产财务部部长，现任公司监事。
白海红	工商硕士研究生，最近五年一直担任公司董事会秘书，现任公司副总经理、财务总监、董事会秘书。
司小柱	本科学历，高级工程师。最近五年一直担任公司副总经理、总工程师。
贺卫东	本科学历，高级工程师。最近五年曾任公司销售总监，现任公司副总经理。
刘帝芳	硕士研究生，高级工程师。最近五年曾任公司副总工程师，现任公司副总经理兼塔机事业部部长。
杨正法	本科学历，高级工程师。最近五年曾任天水锻压机床（集团）有限公司总经理、总工程师、董事长，公司副总经理。

其它情况说明

√适用 □不适用

注释1：报告期内，公司监事程曦先生因个人资金需求，于2020年3月3日至2020年3月5日通过大宗交易方式减持了其所持有的公司无限售条件流通股1,140,000股，详情参见公司2020年3月7日发布的《建设机械关于公司监事大宗交易减持股份的公告》（公告编号：2020-017）。注释2：报告期内，公司高级管理人员白海红先生因个人资金需求，通过交易所集中竞价交易方式减持所持有的公司无限售条件流通股86,000股，详情参见公司2020年5月26日及6月19日发布的《建设机械高级管理人员集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2020-062）及《建设机械高级管理人员集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2020-081）。注释 3：报告期内，公司高级管理人员贺卫东先生因个人资金需求，通过交易所集中竞价交易方式减持所持有的公司无限售条件流通股32,500股，详情参见公司2020年9月3日及12月4日发布的《建设机械高级管理人员集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2020-107）及《建设机械高级管理人员集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2020-147）。注释4：报告期内，公司副董事长柴昭一先生基于对公司未来持续稳定发展的坚定信心及对公司长期投资价值的认可，柴昭一先生拟自本公告披露之日起6个月内通过集中竞价交易方式增持公司股份，详情参见公司2020年11月6日发布的《建设机械关于董事计划增持公司股份的公告》（公告编号：2020-137）。

注释5：报告期内，公司部分董事、监事及高级管理人员基于对公司未来持续稳定发展的坚定信心及对公司长期投资价值的认可，结合对公司股票价值的合理判断，坚定投资者对公司未来发展的信心，在符合有关法律法规的前提下，计划自公告之日起的6个月内，以自有资金通过二级市场择机增持公司股份合计共41万股，占公司已发行股份总数的 0.0424%，详情参见公司2020年12月29日发布的《建设机械关于公司部分董事、监事及高级管理人员计划增持公司股份的公告》（公告编号：2020-160）。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
杨宏军	陕西建设机械（集团）有限责任公司	董事长	2011年5月25日	至今
李长安	陕西建设机械（集团）有限责任公司	董事	2011年11月22日	2021年3月19日
申占东	陕西建设机械（集团）有限责任公司	董事	2001年11月	2021年3月19日
胡立群	陕西建设机械（集团）有限责任公司	监事	2008年10月8日	至今
卢青	中联重科股份有限公司	董事长助理兼CEO办公室副主任	2015年8月	至今
岳建红	陕西建设机械（集团）有限责任公司	资产财务部部长	2014年2月	至今

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
王满仓	西安晨曦航空公司	独立董事	2018年9月26日	2021年1月18日
王满仓	常柴股份有限公司	独立董事	2020年4月16日	2023年4月15日
王满仓	供销大集集团股份有限公司	独立董事	2020年9月18日	2023年9月17日
王建玲	青海盐湖工业股份有限公司	独立董事	2017年5月4日	2023年1月19日
王建玲	艾索信息股份有限公司	独立董事	2019年4月	至今
王建玲	陕西斯瑞新材料股份有限公司	独立董事	2019年6月	至今
王建玲	西安凯立新材料股份有限公司	独立董事	2019年12月	至今
王伟雄	西部金属材料股份有限公司	独立董事	2019年11月15日	2022年11月14日
王伟雄	达刚控股集团股份有限公司	独立董事	2020年11月17日	2023年11月16日
卢青	长沙融一盛科技发展有限公司	法定代表人	2020年6月23日	至今
卢青	湖南中联农科现代农业有限公司	法定代表人	2019年9月30日	至今
卢青	沅江中联农科现代农业有限公司	法定代表人	2020年12月11日	至今
卢青	澄迈至诚玖玖企业管理合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2020年9月9日	至今
卢青	澄迈至诚捌捌企业管理合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委派代表	2020年9月18日	至今
卢青	澄迈至诚零壹企业管理合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人	2020年8月11日	至今
卢青	诚一盛（香港）投资管理有限公司	董事	2020年11月16日	至今

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	根据公司章程规定，公司董事、监事、高级管理人员报酬由董事会薪酬与考核委员会、董事会先后审议后提交股东大会审议批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	根据效益、激励、公平原则，按照股东大会和董事会审议批准的《董事、监事薪酬管理办法》和《高级管理人员薪酬管理办法》确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	报告期内实际支付董事、监事和高级管理人员报酬共计717.25万元。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	717.25万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
宋林	独立董事	离任	期满换届
张敏	独立董事	离任	期满换届
王建玲	独立董事	聘任	期满换届
王伟雄	独立董事	聘任	期满换届
程曦	监事	离任	期满换届
岳建红	监事	聘任	期满换届

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	866
主要子公司在职员工的数量	2,706
在职员工的数量合计	3,572
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	2,347
销售人员	152
技术人员	272
财务人员	145
行政人员	352
服务人员	147
其他人员	157
合计	3,572
教育程度
教育程度类别	数量（人）
大学本科及以上学历	691
大学专科学历	669
大学专科以下学历	2,212
合计	3,572

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，为了继续做好公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解，更好地服务于投资者，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规的要求，结合公司实际情况，公司修订了《公司章程》，制定了《公司2020年度投资者关系管理计划》。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规章规则和《公司章程》的规定，加强公司治理，规范公司运作。公司治理的实际情况符合上述法律法规规章规则的要求。

1、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，行使股东的表决权；公司能平等对待所有股东，确保股东行使自己的权利。

2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。公司关联交易程序合法、价格公允，并履行了信息披露义务。

3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。

4、关于监事和监事会：公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会的议事规则，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

5、关于信息披露与投资者关系管理工作：公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作。为确保公司信息披露的质量和公平性,公司制定了《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等相关制度，严格按照法律、法规和各项制度的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东公平、平等地获得信息。

截至报告期末，公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会	2020年1月21日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-008	2020年1月22日
2020年第二次临时股东大会	2020年3月9日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-018	2020年3月10日
2020年第三次临时股东大会	2020年3月31日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-027	2020年4月1日
2019年年度股东大会	2020年5月22日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-061	2020年5月23日
2020年第四次临时股东大会	2020年5月28日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-063	2020年5月29日
2020年第五次临时股东大会	2020年6月23日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-082	2020年6月24日
2020年第六次临时股东大会	2020年7月21日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-093	2019年7月22日
2020年第七次临时股东大会	2020年8月31日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-104	2020年9月1日
2020年第八次临时股东大会	2020年9月28日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-118	2020年9月29日
2020年第九次临时股东大会	2020年10月27日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-131	2020年10月28日
2020年第十次临时股东大会	2020年11月17日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-139	2020年11月18日
2020年第十一次临时股东大会	2020年12月8日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-148	2020年12月9日
2020年第十二次临时股东大会	2020年12月25日	上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2020-158	2020年12月26日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
杨宏军	否	16	16	15	0	0	否	13
柴昭一	否	16	16	15	0	0	否	13
李长安	否	16	16	15	0	0	否	13
申占东	否	16	16	15	0	0	否	13
陈永则	否	16	16	15	0	0	否	13
卢青	否	16	16	15	0	0	否	13
张敏	是	15	15	15	0	0	否	12
宋林	是	15	15	15	0	0	否	12
王满仓	是	16	16	15	0	0	否	13
王建玲	是	1	1	0	0	0	否	1
王伟雄	是	1	1	0	0	0	否	1

年内召开董事会会议次数	16
其中：现场会议次数	1
通讯方式召开会议次数	15
现场结合通讯方式召开会议次数	0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，

应当披露具体情况

√适用 □不适用

报告期内，董事会下设的各专门委员会认真履行职责，履行情况如下：

（一）审计委员会

1、2020年1月3日，审计委员会召开了2020年第一次会议，会议审议通过了《关于子公司庞源租赁在陕西开源融资有限责任公司办理融资授信的议案》；

2、2020年4月24日，审计委员会召开了2020年第二次会议，会议审议通过了《公司2019年年报及摘要》、《公司2019年“三重一大”及反舞弊工作汇报》、《关于聘请财务审计机构和内控审计机构的议案》、《公司2019年度内控自我评价报告》、《关于向建机集团拆借短期周转资金的议案》、《关于向控股股东租赁厂房及机器设备的议案》、《关于为庞源租赁下属十一家子公司在开源租赁办理融资租赁授信提供担保暨关联交易的议案》、《公司2020年度审计计划》；

3、2020年4月29日，审计委员会召开了2020年第三次会议，会议审议通过了《公司2020年第一季度报告及摘要》、《公司2020年度风险评估报告》；

4、2020年6月22日，审计委员会召开了2020年第四次会议，会议审议通过了《公司2020年度子公司专项审计工作计划》；

5、2020年7月15日，审计委员会召开了2020年第五次会议，会议审议通过了《关于为庞源租赁在开源租赁办理6,000万元融资授信提供连带责任担保的议案》；

6、2020年8月28日，审计委员会召开了2020年第六次会议，会议审议通过了《公司2020年半年度报告及摘要》；

7、2020年10月28日，审计委员会召开了2020年第七次会议，审议通过了《公司2020年第三季度报告及摘要》、《公司2020年度内部控制自我评价工作方案》；

8、2020年11月19日，审计委员会召开了2020年第八次会议，审议通过了《关于为庞源租赁在开源租赁办理1.8亿元融资授信提供连带责任担保的议案》。

（二）战略委员会

2020年4月24日，战略委员会召开了2020年第一次会议，审议通过了《公司2019年董事会工作报告》、《公司2019年总经理工作报告》。

（三）薪酬与考核委员会

2020年1月13日，薪酬与考核委员会召开了2020年第一次会议，审议通过了《公司薪酬管理制度》，对公司董事、监事及高级管理人员2019年度工作薪酬进行了评议。

（四）提名委员会

1、2020年11月19日，提名委员会召开了2020年第一次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》；

2、2020年12月8日，提名委员会召开了2020年第二次会议，审议通过了《关于选举公司第七届董事会董事长与副董事长的议案》、《关于聘任公司总经理、董事会秘书和证券事务代表的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司建立了高级管理人员考评机制，结合公司年度经营状况和业绩考评结果，从德、能、勤、廉等方面对公司高级管理人员进行年度考评。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

《公司2020年内部控制自我评价报告》详见2021年4月9日刊登于上交所网站www.sse.com.cn的相关公告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

受公司委托，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对我公司2020年12月31日的内部控制的有效性进行了审计，认为我公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

《公司2020年内部控制审计报告》详见2021年4月9日刊登于上交所网站 www.sse.com.cn的相关公告。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）Xigema Cpas(Special General Partnership)

希会审字(2021) 2382号审 计 报 告陕西建设机械股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了陕西建设机械股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年12月31日合并及公司的财务状况以及2020年度合并及公司的经营成果和合并及公司现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告“注册会计师对财务报表审计的责任”的部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）应收账款资产减值准备的估计

1.事项描述

如财务报表附注三、（九）及附注五（三）所述，截止2020年12月31贵公司日应收账款370,032.78万元，占资产总额比例24.44%；若应收账款不能按期收回或无法收回而发生坏账对财务报表影响较为重大，为此我们确定应收账款的坏账准备为关键审计事项。

2.审计应对

（1）了解管理层与信用控制、账款回收和评估应收款项减值准备相关的关键财务报告内部控制，并评价这些内部控制的设计和运行有效性；

（2）了解计算前瞻性系数的方法，检查使用的前瞻性系数确定依据是否充分、恰当；

（3）复核应收账款客户分组是否适当，每类组合的客户是否具有共同信用风险特征；

（4）复核逾期账龄划分基础的合同信息是否准确，逾期账龄划分是否准确；

（5）运用重新计算审计程序，复核按照预期损失模型计算的坏账准备是否充分。

（二）建筑机械租赁业务收入的确认

1.事项描述

如财务报表附注十四所述，贵公司建筑机械租赁业务收入349,459.60万元，占贵公司收入总额的87.34%；建筑机械租赁业务收入作为合并利润表的重要组成项目，影响关键业绩指标。因此我们将建筑机械租赁业务收入确认作为关键审计事项。

2.审计应对：

（1）通过与公司管理层访谈，了解公司建筑机械租赁模式以及相关收入确认的会计政策；

（2）了解、测试与收入确认相关的关键内部控制；

（3）对收入成本执行分析性程序，对各月度销售收入、成本、毛利变动进行原因分析；

（4）对照建筑机械租赁收入实现模式，检查了相关合同、协议；经租赁方确认的启用及停用单；经租赁方确认的结算单以及塔机使用效率明细表、经营报表等收入确认相关的依据，以确认收入的真实性、完整性；

（5）对主要客户进行函证，对未回函客户进行替代测试。函证内容包括塔式起重机租赁交易金额、工程款支付情况以及租赁塔式起重机的型号及台数。并对回函情况进行了分析，对未回函客户进行了替代测试，以合理确认收入列报不存在重大风险。

（三）商誉的减值测试

1.事项描述

如附注五、（十五）所述，贵公司管理层根据分部信息按照不同经营类型，将商誉分为两个资产组分别进行减值测试。在参考其聘任的外部评估机构编制的估值报告后，对商誉计提减值准备。在测试与商誉相关的资产组是否发生减值时，所采用的可收回金额取决于对相关资产组未来情况的假设与估计，该假设与估计取决于管理层的风险偏好，其结果具有固有的不确定性。因此，我们将该事项列为关键审计事项。

2.审计应对

（1）对贵公司管理层聘请的评估机构的相关资质、项目组胜任能力及独立性进行了检查。同时，我们就两家子公司的审计情况、财务状况与评估项目负责人进行了详细沟通，以确保审计基础与评估基础保持一致；

（2）结合两家子公司的历史业绩及目前主要市场的变化状况，对两家子公司经营的与商誉相关的资产组是否存在减值迹象进行了分析性复核；

（3）对贵公司管理层根据分部信息按照不同经营类型，划分与商誉相关资产组的合理性及完整性进行了检查，以确保减值测试所涉及资产组的范围与估值结果比较基础一致；

（4）了解两个与商誉相关资产组目前的经营状况，未来五年的发展规划以及行业的市场发展、国家的政策导向等因素。并与贵公司管理层以及评估机构对估值时所采取重要假设的合理性进行了充分讨论；

（5）我们对评估机构用于估值的所有的重要假设及参数进行了复核及评价，以确保估值结果的合理性。

四、其他信息

贵公司管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设， 除非贵公司计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报

表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：安小民

（项目合伙人）

中国 西安市 中国注册会计师：王小娟

2021年04月07日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 陕西建设机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	2,367,372,660.47	742,700,335.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2
衍生金融资产	七、3
应收票据	七、4	352,720,227.83	203,786,934.12
应收账款	七、5	3,700,327,794.99	2,600,349,149.49
应收款项融资	七、6	33,365,178.36	9,831,316.67
预付款项	七、7	149,399,426.37	36,623,889.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	60,355,944.81	76,939,954.92
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	333,220,983.57	403,118,539.30
合同资产	七、10	80,827,653.84
持有待售资产	七、11
一年内到期的非流动资产	七、12	95,603,121.00	108,246,052.09
其他流动资产	七、13	282,413,712.86	236,586,847.61
流动资产合计		7,455,606,704.10	4,418,183,019.28
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	七、14
其他债权投资	七、15
长期应收款	七、16
长期股权投资	七、17
其他权益工具投资	七、18
其他非流动金融资产	七、19
投资性房地产	七、20	9,455,234.52	9,921,785.73
固定资产	七、21	6,288,015,652.88	4,838,881,151.21
在建工程	七、22	167,232,567.48	15,477,084.54
生产性生物资产	七、23
油气资产	七、24
使用权资产	七、25
无形资产	七、26	224,371,097.79	141,503,790.01
开发支出	七、27
商誉	七、28	399,078,389.27	436,450,641.27
长期待摊费用	七、29	47,813,307.47	34,322,930.41
递延所得税资产	七、30	274,718,867.87	271,827,640.08
其他非流动资产	七、31	272,282,686.90	194,245,198.10
非流动资产合计		7,682,967,804.18	5,942,630,221.35
资产总计		15,138,574,508.28	10,360,813,240.63

流动负债：
短期借款	七、32	1,626,627,311.98	1,211,337,038.69
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债	七、33
衍生金融负债	七、34
应付票据	七、35	1,157,313,067.51	909,248,388.90
应付账款	七、36	1,537,579,182.97	1,164,568,469.54
预收款项	七、37	916,720.03	20,138,619.36
合同负债	七、38	35,338,938.65
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	86,926,193.67	75,668,056.20
应交税费	七、40	97,205,218.05	80,727,852.91
其他应付款	七、41	88,982,932.03	239,176,930.21
其中：应付利息			17,946,071.27
应付股利		65,000.00	65,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债	七、42
一年内到期的非流动负债	七、43	1,332,425,904.26	924,440,845.90
其他流动负债	七、44	12,250,667.79	20,611,000.00
流动负债合计		5,975,566,136.94	4,645,917,201.71
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	1,567,033,811.75	387,000,000.00
应付债券	七、46
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、47
长期应付款	七、48	1,589,744,665.05	1,377,453,058.23
长期应付职工薪酬	七、49
预计负债	七、50
递延收益	七、51	994,810.00
递延所得税负债	七、30	187,050,986.99	147,089,750.89
其他非流动负债	七、52
非流动负债合计		3,344,824,273.79	1,911,542,809.12
负债合计		9,320,390,410.73	6,557,460,010.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	966,956,865.00	827,793,464.00
其他权益工具	七、54
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	3,915,137,689.94	2,597,013,300.96
减：库存股	七、56
其他综合收益	七、57	618,291.27	-592,996.00
专项储备	七、58	13,027,224.09	9,357,831.86
盈余公积	七、59	16,498,535.46	16,498,535.46
一般风险准备
未分配利润	七、60	901,608,152.67	348,336,296.06
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		5,813,846,758.43	3,798,406,432.34
少数股东权益		4,337,339.12	4,946,797.46
所有者权益（或股东权益）合计		5,818,184,097.55	3,803,353,229.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计		15,138,574,508.28	10,360,813,240.63

母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		1,599,320,415.34	371,697,844.20
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		85,238,349.06	12,817,265.47
应收账款	十七、1	217,790,960.91	274,181,782.56
应收款项融资		6,981,881.00	1,873,978.00
预付款项		41,362,351.13	11,196,031.93
其他应收款	十七、2	2,808,141,720.94	1,248,243,777.99
其中：应收利息
应收股利
存货		264,040,122.00	290,681,216.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产			16,348,028.45
其他流动资产		8,611,702.25	6,222,027.32
流动资产合计		5,031,487,502.63	2,233,261,951.94
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	3,134,868,275.27	2,442,187,575.27
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		85,613,725.19	79,603,648.72
在建工程		448,886.56
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		2,086,597.10	201,542.80
开发支出
商誉
长期待摊费用		721,451.72	735,783.92
递延所得税资产		63,828,916.91	49,827,373.14
其他非流动资产
非流动资产合计		3,287,567,852.75	2,572,555,923.85
资产总计		8,319,055,355.38	4,805,817,875.79

流动负债：
短期借款		1,131,450,992.46	656,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		231,113,067.51	435,348,388.90
应付账款		367,717,166.49	276,055,560.01
预收款项			844,058.45
合同负债		84,667,554.76
应付职工薪酬		20,893,019.06	19,962,480.55
应交税费		1,148,746.10	1,150,388.88
其他应付款		35,184,924.08	149,149,193.62
其中：应付利息			5,270,356.41
应付股利		65,000.00	65,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		75,095,769.10
其他流动负债		11,009,986.71
流动负债合计		1,958,281,226.27	1,538,510,070.41
非流动负债：
长期借款		1,460,525,960.07	360,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		61,710.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		1,460,587,670.07	360,000,000.00
负债合计		3,418,868,896.34	1,898,510,070.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		966,956,865.00	827,793,464.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		3,914,996,657.10	2,596,365,617.29
减：库存股
其他综合收益
专项储备		1,218,009.35	57,507.45
盈余公积		16,498,535.46	16,498,535.46
未分配利润		516,392.13	-533,407,318.82
所有者权益（或股东权益）合计		4,900,186,459.04	2,907,307,805.38
负债和所有者权益（或股东权益）总计		8,319,055,355.38	4,805,817,875.79

合并利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		4,001,242,008.61	3,251,406,860.89
其中：营业收入	七、61	4,001,242,008.61	3,251,406,860.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		3,168,419,082.69	2,555,999,891.34
其中：营业成本	七、61	2,479,429,953.98	1,938,953,232.29
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	21,620,781.82	19,693,300.21
销售费用	七、63	38,956,978.90	38,143,713.97
管理费用	七、64	267,321,469.13	263,804,219.66
研发费用	七、65	114,480,177.35	95,443,722.88
财务费用	七、66	246,609,721.51	199,961,702.33
其中：利息费用		258,361,768.02	196,056,154.14
利息收入		17,622,922.81	5,208,628.69
加：其他收益	七、67	9,586,202.25	28,204,712.73
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）	七、69
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、70
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-123,429,625.52	-147,825,389.06
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-60,439,219.13	-7,798,119.68
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	1,410,451.40	935,476.02
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		659,950,734.92	568,923,649.56
加：营业外收入	七、74	11,093,171.45	6,062,714.12
减：营业外支出	七、75	10,156,259.22	6,822,553.69

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		660,887,647.15	568,163,809.99
减：所得税费用	七、76	107,767,558.54	63,415,482.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		553,120,088.61	504,748,327.83
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		553,120,088.61	504,748,327.83
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		553,271,856.61	505,468,869.65
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-151,768.00	-720,541.82
六、其他综合收益的税后净额	七、77	1,174,581.79	-92,029.63
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		1,204,858.70	-90,052.65
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		1,204,858.70	-90,052.65
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		1,204,858.70	-90,052.65
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		-30,276.91	-1,976.98
七、综合收益总额		554,294,670.40	504,656,298.20
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		554,476,715.31	505,378,817.00
（二）归属于少数股东的综合收益总额		-182,044.91	-722,518.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.6010	0.6106
（二）稀释每股收益(元/股)		0.6010	0.6106

母公司利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七、4	906,967,943.93	804,645,833.74
减：营业成本	十七、4	810,687,586.47	686,921,206.78
税金及附加		5,912,659.83	3,852,967.62
销售费用		22,461,568.84	22,341,279.60
管理费用		44,845,535.75	50,861,317.16
研发费用		14,603,653.20	1,381,023.20
财务费用		4,343,507.94	11,819,297.27
其中：利息费用		84,635,572.91	41,322,826.67
利息收入		84,301,579.86	37,709,990.22
加：其他收益		234,336.23	7,351,760.00
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	700,000,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-11,628,452.50	862,633.00
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-173,631,270.06	-3,243,594.49
资产处置收益（损失以“－”号填列）			-1,217.12
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		519,088,045.57	32,438,323.50
加：营业外收入		1,403,964.66	872,387.57
减：营业外支出		8,438.72	72,780.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		520,483,571.51	33,237,930.15
减：所得税费用		-13,440,139.44	-1,220,720.93
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		533,923,710.95	34,458,651.08
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		533,923,710.95	34,458,651.08
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		533,923,710.95	34,458,651.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

合并现金流量表2020年1—12月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		2,610,569,240.96	2,858,541,485.78
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		22,359,847.50	30,264,405.68
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	144,301,779.84	113,711,445.09
经营活动现金流入小计		2,777,230,868.30	3,002,517,336.55
购买商品、接受劳务支付的现金		1,780,801,723.37	1,656,312,826.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		445,608,709.05	398,450,968.74
支付的各项税费		186,462,602.55	137,214,306.77
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	211,015,480.48	137,745,234.90
经营活动现金流出小计		2,623,888,515.45	2,329,723,336.89
经营活动产生的现金流量净额		153,342,352.85	672,793,999.66

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		8,212,813.13	7,230,119.93
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		8,212,813.13	7,230,119.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,895,219,612.86	705,085,555.63
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,895,219,612.86	705,085,555.63
投资活动产生的现金流量净额		-1,887,006,799.73	-697,855,435.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,458,892,802.85
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		2,952,509,488.00	1,421,695,310.47
收到其他与筹资活动有关的现金	七、78	1,552,211,616.09	625,782,914.23
筹资活动现金流入小计		5,963,613,906.94	2,047,478,224.70
偿还债务支付的现金		1,121,900,000.00	853,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		113,732,936.19	72,446,834.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78	1,573,941,722.84	1,041,126,691.74
筹资活动现金流出小计		2,809,574,659.03	1,967,273,525.99
筹资活动产生的现金流量净额		3,154,039,247.91	80,204,698.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-249,393.05	272,677.25
五、现金及现金等价物净增加额		1,420,125,407.98	55,415,939.92
加：期初现金及现金等价物余额		316,373,269.92	260,957,330.00
六、期末现金及现金等价物余额		1,736,498,677.90	316,373,269.92

母公司现金流量表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,075,205,887.87	973,144,457.27
收到的税费返还		414,247.43
收到其他与经营活动有关的现金		42,601,073.10	92,707,423.44
经营活动现金流入小计		1,118,221,208.40	1,065,851,880.71
购买商品、接受劳务支付的现金		892,148,015.42	478,639,289.76
支付给职工及为职工支付的现金		109,837,148.01	94,726,793.59
支付的各项税费		33,948,758.12	20,964,378.76
支付其他与经营活动有关的现金		83,149,694.99	133,297,045.14
经营活动现金流出小计		1,119,083,616.54	727,627,507.25
经营活动产生的现金流量净额		-862,408.14	338,224,373.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		689,699,744.83
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		120,500,000.00
投资活动现金流入小计		810,199,744.83
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		7,068,620.62	2,650,231.82
投资支付的现金		790,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		1,672,748,293.73
投资活动现金流出小计		2,469,816,914.35	2,650,231.82
投资活动产生的现金流量净额		-1,659,617,169.52	-2,650,231.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,458,892,802.85
取得借款收到的现金		2,400,003,488.00	1,016,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		234,688,766.09	359,930,000.00
筹资活动现金流入小计		4,093,585,056.94	1,375,930,000.00
偿还债务支付的现金		752,500,000.00	545,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		84,077,032.88	36,592,435.15
支付其他与筹资活动有关的现金		314,179,575.73	1,097,719,163.69
筹资活动现金流出小计		1,150,756,608.61	1,679,611,598.84
筹资活动产生的现金流量净额		2,942,828,448.33	-303,681,598.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		1,282,348,870.67	31,892,542.80
加：期初现金及现金等价物余额		221,529,604.14	189,637,061.34
六、期末现金及现金等价物余额		1,503,878,474.81	221,529,604.14

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	827,793,464.00				2,597,013,300.96		-592,996.00	9,357,831.86	16,498,535.46		348,336,296.06		3,798,406,432.34	4,946,797.46	3,803,353,229.80
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	827,793,464.00				2,597,013,300.96		-592,996.00	9,357,831.86	16,498,535.46		348,336,296.06		3,798,406,432.34	4,946,797.46	3,803,353,229.80
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	139,163,401.00				1,318,124,388.98		1,211,287.27	3,669,392.23			553,271,856.61		2,015,440,326.09	-609,458.34	2,014,830,867.75
（一）综合收益总额							1,211,287.27				553,271,856.61		554,483,143.88	-181,887.51	554,301,256.37
（二）所有者投入和减少资本	139,163,401.00				1,318,124,388.98								1,457,287,789.98	-368,231.09	1,456,919,558.89
1．所有者投入的普通股	139,163,401.00				1,318,631,039.81								1,457,794,440.81		1,457,794,440.81
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-506,650.83								-506,650.83	-368,231.09	-874,881.92
（三）利润分配														-59,339.74	-59,339.74
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配														-59,339.74	-59,339.74
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								3,669,392.23					3,669,392.23		3,669,392.23
1．本期提取								10,168,836.83					10,168,836.83		10,168,836.83
2．本期使用								6,499,444.60					6,499,444.60		6,499,444.60
（六）其他
四、本期期末余额	966,956,865.00				3,915,137,689.94		618,291.27	13,027,224.09	16,498,535.46		901,608,152.67		5,813,846,758.43	4,337,339.12	5,818,184,097.55

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	827,793,464.00				2,597,013,300.96		-502,943.35	8,380,548.70	16,498,535.46		-80,452,559.98		3,368,730,345.79	5,907,985.52	3,374,638,331.31
加：会计政策变更											-86,893,079.12		-86,893,079.12	-257,641.52	-87,150,720.64
前期差错更正											10,213,065.51		10,213,065.51		10,213,065.51
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	827,793,464.00				2,597,013,300.96		-502,943.35	8,380,548.70	16,498,535.46		-157,132,573.59		3,292,050,332.18	5,650,344.00	3,297,700,676.18
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-90,052.65	977,283.16			505,468,869.65		506,356,100.16	-703,546.54	505,652,553.62
（一）综合收益总额							-90,052.65				505,468,869.65		505,378,817.00	-703,546.54	504,675,270.46
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								977,283.16					977,283.16		977,283.16
1．本期提取								5,182,383.77					5,182,383.77		5,182,383.77
2．本期使用								4,205,100.61					4,205,100.61		4,205,100.61
（六）其他
四、本期期末余额	827,793,464.00				2,597,013,300.96		-592,996.00	9,357,831.86	16,498,535.46		348,336,296.06		3,798,406,432.34	4,946,797.46	3,803,353,229.80

母公司所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	827,793,464.00				2,596,365,617.29			57,507.45	16,498,535.46	-533,407,318.82	2,907,307,805.38
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	827,793,464.00				2,596,365,617.29			57,507.45	16,498,535.46	-533,407,318.82	2,907,307,805.38
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	139,163,401.00				1,318,631,039.81			1,160,501.90		533,923,710.95	1,992,878,653.66
（一）综合收益总额										533,923,710.95	533,923,710.95
（二）所有者投入和减少资本	139,163,401.00				1,318,631,039.81						1,457,794,440.81
1．所有者投入的普通股	139,163,401.00				1,318,631,039.81						1,457,794,440.81
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								1,160,501.90			1,160,501.90
1．本期提取								2,463,986.26			2,463,986.26
2．本期使用								1,303,484.36			1,303,484.36
（六）其他
四、本期期末余额	966,956,865.00				3,914,996,657.10			1,218,009.35	16,498,535.46	516,392.13	4,900,186,459.04

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	827,793,464.00				2,596,365,617.29			486,258.81	16,498,535.46	-576,629,062.62	2,864,514,812.94
加：会计政策变更										-7,584,935.73	-7,584,935.73
前期差错更正										16,348,028.45	16,348,028.45
其他
二、本年期初余额	827,793,464.00				2,596,365,617.29			486,258.81	16,498,535.46	-567,865,969.90	2,873,277,905.66
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								-428,751.36		34,458,651.08	34,029,899.72
（一）综合收益总额										34,458,651.08	34,458,651.08
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-428,751.36			-428,751.36
1．本期提取								1,959,774.31			1,959,774.31
2．本期使用								2,388,525.67			2,388,525.67
（六）其他
四、本期期末余额	827,793,464.00				2,596,365,617.29			57,507.45	16,498,535.46	-533,407,318.82	2,907,307,805.38

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

陕西建设机械股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是依照《中华人民共和国公司法》，经陕西省人民政府“陕政函[2001]153号”文件和陕西省经济贸易委员会“陕经贸函[2001]264号”文件批准，由陕西建设机械(集团)有限责任公司（以下简称“建机集团”）实施债转股后改制设立的股份有限公司。本公司于2001年12月8日取得营业执照，注册号为610000100069197，现持有统一社会信用代码为91610000732666297M的营业执照。

本公司设立时股本总额为101,556,000.00元，其中：建机集团以其与筑路机械、建设机械及金属结构产品生产和销售有关的经营性资产投入本公司41,528,500.00元，中国华融资产管理公司和中国建设银行股份有限公司分别以债权转股权投入29,900,000.00元和28,632,500.00元，其他股东以现金投入1,495,000.00元。

2004年2 月，经中国证券监督管理委员会证监发［2004］90号文核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商中国华融资产管理公司通过上海证券交易所系统于2004年6月22日向社会公开发行A股股票4000万股。发行后的股本总额为141,556,000.00元。

2006年7月，本公司完成了股权分置改革，非流通股股东为获得其非流通股的流通权向流通股股东以股票安排对价，流通股股东每10股获得3.8股的股票对价，非流通股股东安排的对价总数为15,200,000.00股，本公司原非流通股股东获得上市流通权。

2013年6月，本公司完成了非公开发行有限售条件股票1亿股新股（每股面值1元），增加注册资本为人民币100,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币241,556,000.00元。

2015年7月，经中国证劵监督管理委员会证监许可[2015]1849号文核准，本公司增发人民币普通股（A股）240,000,000股用以向柴昭一、柴效增等31名自然人股东以及复星创投、力鼎凯得等19家机构购买其持有的上海庞源机械租赁有限公司的100%股权；增发人民币普通股（A股）67,258,065股用以向王志荣、刘丽萍等14名自然人股东以及宝金嘉铭、中科汇通等2家机构购买其持有的自贡天成工程机械有限公司的100%股权，增加注册资本307,258,065.00元，变更后的注册资本为人民币548,814,065.00元。

2015年11月，本公司完成了非公开发行有限售条件股票87,950,138股（每股面值1元），增加注册资本87,950,138.00元，变更后的注册资本为人民币636,764,203.00元。

2018年5月，本公司2017年度股东大会审议通过了《公司2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。根据本次转增方案，公司以2017年12月31日总股本636,764,203股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增191,029,261股，转增后公司注册资本变更为827,793,464.00元。

2020年4月，本公司完成了非公开发行有限售条件股票139,163,401股（每股面值1元），增加注册资本为人民币139,163,401.00元，变更后公司注册资本为966,956,865.00元。

公司住所：陕西省西安市经开区泾渭新城泾朴路11号公司法人代表：杨宏军注册资本：玖亿陆仟陆佰玖拾伍万陆仟捌佰陆拾伍元人民币公司类型：股份有限公司(上市)本公司的经营范围：工程机械、建筑机械；起重机械成套设备、矿山机械成套设备、金属结构产品及相关配件的研发、生产及销售；机动车辆（小轿车除外）的研发及销售；化工机械与设备的生产；质检技术服务；本企业自产成套装备安装、调试、维修；金属结构安装工程；工程机械设备的租赁；工程机械设备的维修；原辅材料、设备的购销；油漆及稀料的销售（易制毒、危险、控制化学品等专控除外）；经营本企业自产产品的出口业务；经营本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进出口业务（国家限定公司经营和禁止进出口的商品除外）。本公司目前主要产品有：路面工程机械产品（如各类先进的摊铺机）、金属结构产品和建筑工程机械产品；公司下属子公司主要经营范围有：建筑设备及机械设备租赁、及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截止2020年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司明细如下：

序号	子公司名称
1	西安重装建设机械化工程有限公司（以下简称“重装工程”）
2	陕西建设钢构有限公司（以下简称“建设钢构”）
3	上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）
4	四川庞源机械工程有限公司（以下简称“四川庞源”）
5	江苏庞源机械工程有限公司（以下简称“江苏庞源”）
6	南通庞源机械工程有限公司（以下简称“南通庞源”）
7	上海庞源机械施工有限公司（以下简称“庞源机施”）
8	广东庞源工程机械有限公司（以下简称“广东庞源”）
9	河南庞源机械工程有限公司（以下简称“河南庞源”）
10	北京庞源机械工程有限公司（以下简称“北京庞源”）
11	山东庞源机械工程有限公司（以下简称“山东庞源”）
12	上海庞源吊装运输有限公司（以下简称“庞源吊装”）
13	上海颐东机械施工工程有限公司（以下简称“上海颐东”）
14	湖北庞源机械工程有限公司（以下简称“湖北庞源”）
15	安徽庞源机械工程有限公司（以下简称“安徽庞源”）
16	贵州庞源机械工程有限公司（以下简称“贵州庞源”）
17	福建开辉机械工程有限公司（以下简称“福建开辉”）
18	浙江庞源机械工程有限公司（以下简称“浙江庞源”）
19	新疆庞源机械工程有限公司（以下简称“新疆庞源”）
20	海南庞源建筑机械租赁有限公司（以下简称“海南庞源”）
21	广东庞源工程机械租赁有限公司（以下简称“广东庞源租赁”）
22	Py Rental Sdn. Bhd..（以下简称“马来西亚庞源”）
23	Pt. Pang Yuan Construction Equipment Indonesia（以下简称“印尼庞源”）
24	Cambodian Pangyuan Machinery Engineering Co.,Ltd.（以下简称“柬埔寨庞源”）
25	常州庞源机械工程有限公司（以下简称“常州庞源”）

序号	子公司名称
26	四川庞源机械设备有限公司（以下简称“四川机械”）
27	苏州庞源建筑机械科技有限公司（以下简称“苏州庞源”）
28	绍兴庞源机械科技有限公司（以下简称“绍兴庞源”）
29	河北庞源建筑机械科技有限公司（以下简称“河北庞源”）
30	徐州淮海庞源建筑机械机械科技有限公司（以下简称“徐州庞源”）
31	贵州庞源机械设备有限公司（以下简称“贵州庞源机械设备”）
32	安徽皖北庞源建筑科技有限公司（以下简称“皖北庞源”）
33	青岛庞源机械工程有限公司（以下简称“青岛庞源”）
34	陕西庞源机械工程科技有限公司（以下简称“陕西庞源”）
35	重庆庞源机械科技有限公司（以下简称“重庆庞源”）
36	安徽庞源建筑科技有限公司（以下简称“安徽庞源建科”）
37	甘肃庞源机械工程有限公司（以下简称“甘肃庞源”）
38	上海银蜻蜓网络科技有限公司（以下简称“上海银蜻蜓”）
39	淮安庞源机械工程科技有限公司（以下简称“淮安庞源”）
40	广西庞源机械科技有限公司（以下简称“广西庞源”）
41	深圳庞源工程机械科技有限公司（以下简称“深圳庞源”）
42	自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）
43	自贡神雕工程机械有限公司（以下简称“神雕机械”）
44	路机联盟（北京）工程设备有限公司（以下简称“路机联盟”）
45	陕建机（上海）机械科技有限公司（以下简称“机械科技”）
46	自贡庞源工程机械有限公司（以下简称“自贡庞源”）

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司声明按照本附注“四、财务报表的编制基础”、“五、重要会计政策及会计估计”所述的编制基础和会计政策、会计估计编制的财务报表，符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1．同一控制下的企业合并，本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司为合并发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。

被合并方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认，编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。

2．非同一控制下的企业合并，本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并成本。对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，以取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。

本公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1．合并财务报表范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。合并财务报表所采用的会计方法：本公司合并财务报表的编制和列报，执行《企业会计准则——合并财务报表》及有关补充规定。2．合并财务报表编制的方法从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1．外币业务本公司发生的外币交易，采用交易日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额；在资产负债表日：

（1）对外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差异计入当期损益；

（2）以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；

（3）以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。

2．外币会计报表的折算方法

对于境外子公司以外币表示的会计报表和境内子公司采用母公司记账本位币以外的货币编报的会计报表，按照以下规定，将其会计报表各项目的数额折算为母公司记账本位币表示的会计报表，并以折算为母公司记账本位币后的会计报表编制合并会计报表。

（1）所有资产、负债类项目均采用资产负债表日的即期汇率折算；

（2）所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生日的即期汇率折算；

（3）“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的数额作为其数额列示；

（4）折算后资产项目与负债项目和所有者权益项目合计数的差额计入其他综合收益；

（5）利润表所有项目和利润分配表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；

（6）利润分配表中“未分配利润”项目，按折算后的利润分配表中的其他各项目的数额计算列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。1．金融资产的分类、确认和计量本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：

以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认

金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

（1）以摊余成本计量的金融资产

金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、按实际利率法摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失或利得及汇兑损益确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。但是采用实际利率法计算的该金融资产的相关利息收入计入当期损益。

本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。

（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

2．金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。但本公司对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由其自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益，当该金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得和损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（2）以摊余成本计量的金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分：

（1）如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。

（2）如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或合同义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。3．金融资产的转移

本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：a.收取该金融资产现金流量的合同权利终止；b.金融资产发生转移，本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；c.金融资产发生转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。

金融资产发生转移，企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，但企业保留了对该金融资产控制的，应当按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。

4．金融负债终止确认

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或该部分金融负债。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的负债账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。5．金融资产的减值本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。

本公司以发生违约的风险为权重，按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额的现值计算加权平均值，确认预期信用损失。

于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

本公司将计提或转回的损失准备计入当期损益。

对于应收票据、应收账款及应收融资款，无论是否存在重大融资成分，本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对上述应收款项预期信用损失进行估计，并采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

（1）单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法

期末对有客观证据表明其已发生减值的应收款项单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

（2）按信用风险组合计算预期信用损失的应收款项的确定依据和计算方法

当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征划分应收款项组合，在组合基础上计算预期信用损失。本公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

组合1：账龄组合

组合2：合并范围内子公司的应收款项对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。6．金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。7．金融资产和金融负债的公允价值确定方法公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。

8．权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。

本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

详情参见本节“10.金融工具”中的内容。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详情参见本节“10.金融工具”中的内容。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

详情参见本节“10.金融工具”中的内容。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详情参见本节“10.金融工具”中的内容。

15. 存货

√适用 □不适用

1．本公司存货分为库存商品、在产品、自制半成品、原材料、低值易耗品、工程施工等。低值易耗品、备件采用计划成本计价，在实际领用时通过分摊材料成本差异调整为实际成本核算。原材料、库存商品采用实际成本计价，产品发出时采用加权平均法结转成本，低值易耗品采用一次摊销法核算。2．本公司期末按存货成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。3．企业发生的存货毁损，应当将处置收入扣除账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。存货盘亏造成的损失，应当计入当期损益。

4．存货的盘存制度为永续盘存制。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：

1．该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；

2．公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；

3．公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；

4．该项转让将在一年内完成。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注三、（九）“金融工具”。共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。1．投资成本的确定除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。2．后续计量及损益确认方法投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算；对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，都可以对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。

（1）采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本；被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益；

（2）采用权益法核算的长期股权投资，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。被投资单位可辨认净资产的公允价值，比照《企业会计准则第20号——企业合并》的有关规定确定。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法本公司投资性房地产包括已出租持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值及折旧（摊销）率列示如下：

投资性房地产类别	预计使用寿命（年）	年折旧（摊销）率（％）	残值率（％）
建筑物	20-40年	4.75-2.38	5.00
土地使用权	取得时合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限摊销；经营期短于有效年限的，按不超过经营期的年限摊销；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限，按受益年限与有效年限二者之间较短者摊销

（4）非货币性资产交换、债务重组、企业合并和融资租赁取得的固定资产按相关会计准则确定的方法计价。

3.定资产减值

本公司期末固定资产按固定资产净值（账面净值）与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面净值的差额，计提固定资产减值准备。

本公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。

固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。

固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。

固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	直线法	20-40年	5.00	4.75-2.38
机器设备	直线法	5-15年	5.00、10.00	19.00-6.00
其中：生产用机器设备	直线法	5-14年	5.00	19.00-6.79
租赁用建筑机械设备	直线法	5-15年	5.00、10.00	19.00-6.00
运输设备	直线法	5-8 年	5.00	19.00-11.88
通讯、电子电器设备	直线法	5-8 年	5.00	19.00-11.88

本公司期末在建工程按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。

25. 借款费用

√适用 □不适用

1．借款费用的确认原则

因购建或者生产固定资产、投资性房地产等资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，符合资本化条件的，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于当期确认为费用。专门借款发生的辅助费用，属于所购建资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为费用。

2．借款费用资本化期间

（1）开始资本化，当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化：

①资产支出已经发生；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用状态或所必要的购建活动已经开始。

（2）暂停资本化，若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。

（3）停止资本化，当所购建的资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。

3．借款费用资本化金额的计算方法，在资本化期间内,每一会计期间的资本化金额,按照下列规定确定：

（1）专门借款的利息资本化金额为当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。

（2）一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率的乘积。

资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1．无形资产同时满足以下条件，即可确认：

（1）能够从企业中分离或者划分出来，并能单独或者与相关合同、资产或负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或者交换；

（2）源自合同性权益或其他法定权利，无论这些权利是否可以从企业或其他权利和义务中转移或者分离；

（3）与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；

（4）该无形资产的成本能够可靠的计量。

2．购入的无形资产，以实际支付的价款作为入账价值；通过非货币性交易换入的无形资产，其入账价值按《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》的规定确定；投资者投入的无形资产，以投资者各方确认的价值作为入账价值；通过债务重组取得的无形资产，其入账价值按《企业会计准则第12号—债务重组》的规定确定；自行开发的无形资产，其成本包括自满足《企业会计准则第6号－无形资产》的第4条和第9条规定后至达到预定用途前所发生的支出总额，但对于以前期间已经费用化的支出不再调整。无形资产在确认后发生的支出，在发生时确认为当期费用。

3．无形资产的摊销期限，合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限摊销，经营期短于有效年限的，按不超过经营期的年限摊销；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限，按受益年限与有效年限二者之间较短者摊销；合同没有规定受益年限，且法律也没有规定有效年限的，专有技术按10年摊销，计算机软件按3-6年摊销。

无形资产的摊销，自无形资产可使用时起，至不再作为无形资产确认时止。无形资产的摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的无形资产，还要扣除已计提的减值准备累计金额。使用寿命有限的无形资产，其残值视为零。使用寿命不确定的无形资产不摊销。

本公司定于期末检查各项无形资产预计带来未来经济利益的能力，并按照《企业会计准则第8号－资产减值》计提无形资产减值准备。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本公司开办费于发生时计入当期损益。本公司已经支出的、摊销期在一年以上的各项费用，在受益期内平均摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

□适用 √不适用

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

设定提存计划，本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

本公司涉及诉讼、产品质量保证、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。1．预计负债确认原则如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：

（1）该义务是公司承担的现时义务；

（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

2．预计负债计量方法

按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。在合同开始日，本公司识别合同中所包含的各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响，并按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。

对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；企业履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且该本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。如果不满足上述条件之一，则公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：本公司就该商品享有现时收款权利；本公司已将该商品的法定所有权转移给客户；本公司已将该商品实物转移给客户；本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户；客户已接受该商品等。本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利 ( 且该权利取决于时间流逝之外的其他因素 ) 作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的、无条件 ( 仅取决于时间流逝 ) 向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

1.销售商品收入

本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本公司以客户取得相关商品控制权的时点确认收入。

2.提供劳务收入

（1）本公司提供劳务收入，按完工百分比确认履约进度，在提供劳务期间内按履约进度确认收入。

（2）本公司子公司庞源租赁等对外提供建筑起重机械经营租赁服务的收入。该项劳务收入主要包括两方面：①配有操作人员的设备租赁费用；②设备进出场费用，主要包括设备安装、拆卸费用、报检费及设备运费等。

对于设备租赁费收入，公司按产值报表和结算单确认履约进度，在提供劳务期间内按履约进度确认收入。公司在资产负债表日，根据权责发生制原则，根据每个项目的租赁合同、项目《生产日报》、当月设备停工记录及公司经营管理部按月编制的《产值报表》等原始记录，确认没有结算单覆盖期间的营业收入。在以后期间收到合同对方签署的结算单时，如下期结算单中确认的结算金额与本期公司确认的没有结算单覆盖期间的营业收入存在差异的，公司直接调整发现差异当月的营业收入。

对于进出场费收入，本公司以客户取得设备安装服务和设备拆卸服务完成的时点确认收入。若业务合同中约定有设备安装和设备拆卸的收入比例的，按该比例分别在设备安装和拆卸完成当期确认进出场费收入；若合同没有约定，公司在设备安装和拆卸完成当期平均确认进出场费收入，即安装完成当期确认50%，设备拆卸离场当期确认50%。

3．确认让渡资产使用权公司提供不带操作人员的机械租赁收入，主要包括合并范围内公司的设备租赁及大型架桥机的纯设备租赁等。本公司按内部原始记录文件及结算单确认履约进度，在让渡资产使用权期间内按履约进度确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本（“合同取得成本”）是指不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，本公司将其作为合同履约成本确认为一项资产：

1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由用户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；

3.该成本预期能够收回。

合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。取得合同的增量成本形成的资产的摊销年限不超过一年的，在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，超出部分计提减值准备并确认为资产减值损失：

1.因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；

2.为转让该相关商品估计将要发生的成本。

40. 政府补助

√适用 □不适用

1．政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2．只有在能够满足政府补助所附条件以及能够收到时，本公司才确认政府补助。本公司收到的货币性政府补助，按照收到或应收的金额计量；收到的非货币性政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

3.公司收到的与资产相关的政府补助，在收到时确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

公司收到的与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失，则确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

4.本公司已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益，则冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益时，直接将返还的金额计入当期损益。

5.计入当期损益部分与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。售后回租租入资产：售后租回交易认定为融资租赁的，售价与资产账面价值之间的差额应当予以递延，并按照该项租赁资产的折旧进度进行分摊，作为折旧费用的调整。资产入账价值的确认及未确认的融资费用的摊销与融资租赁会计处理趋同。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

所得税的会计处理方法

1．本公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算。

2．根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

3．确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

4．资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号--收入》准则，并要求单独在境内上市的企业自2020年1月1日起施行。	该项会计政策变更已经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过。	根据衔接规定，首次执行新收入准则的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	742,700,335.57	742,700,335.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	203,786,934.12	203,786,934.12
应收账款	2,600,349,149.49	2,600,349,149.49
应收款项融资	9,831,316.67	9,831,316.67
预付款项	36,623,889.51	36,623,889.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	76,939,954.92	76,939,954.92
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	403,118,539.30	353,292,295.26	-49,826,244.04
合同资产		49,826,244.04	49,826,244.04
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	108,246,052.09	108,246,052.09
其他流动资产	236,586,847.61	236,586,847.61
流动资产合计	4,418,183,019.28	4,418,183,019.28
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	9,921,785.73	9,921,785.73
固定资产	4,838,881,151.21	4,838,881,151.21
在建工程	15,477,084.54	15,477,084.54
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	141,503,790.01	141,503,790.01
开发支出
商誉	436,450,641.27	436,450,641.27
长期待摊费用	34,322,930.41	34,322,930.41
递延所得税资产	271,827,640.08	271,827,640.08
其他非流动资产	194,245,198.10	194,245,198.10
非流动资产合计	5,942,630,221.35	5,942,630,221.35
资产总计	10,360,813,240.63	10,360,813,240.63

流动负债：
短期借款	1,211,337,038.69	1,211,337,038.69
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	909,248,388.90	909,248,388.90
应付账款	1,164,568,469.54	1,164,568,469.54
预收款项	20,138,619.36	192,325.67	-19,946,293.69
合同负债		18,431,051.61	18,431,051.61
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	75,668,056.20	75,668,056.20
应交税费	80,727,852.91	80,727,852.91
其他应付款	239,176,930.21	239,176,930.21
其中：应付利息	17,946,071.27	17,946,071.27
应付股利	65,000.00	65,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	924,440,845.90	924,440,845.90
其他流动负债	20,611,000.00	22,126,242.08	1,515,242.08
流动负债合计	4,645,917,201.71	4,645,917,201.71
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	387,000,000.00	387,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,377,453,058.23	1,377,453,058.23
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	147,089,750.89	147,089,750.89
其他非流动负债
非流动负债合计	1,911,542,809.12	1,911,542,809.12
负债合计	6,557,460,010.83	6,557,460,010.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	827,793,464.00	827,793,464.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,597,013,300.96	2,597,013,300.96
减：库存股
其他综合收益	-592,996.00	-592,996.00
专项储备	9,357,831.86	9,357,831.86
盈余公积	16,498,535.46	16,498,535.46
一般风险准备
未分配利润	348,336,296.06	348,336,296.06
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	3,798,406,432.34	3,798,406,432.34
少数股东权益	4,946,797.46	4,946,797.46
所有者权益（或股东权益）合计	3,803,353,229.80	3,803,353,229.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计	10,360,813,240.63	10,360,813,240.63

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	371,697,844.20	371,697,844.20
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	12,817,265.47	12,817,265.47
应收账款	274,181,782.56	274,181,782.56
应收款项融资	1,873,978.00	1,873,978.00
预付款项	11,196,031.93	11,196,031.93
其他应收款	1,248,243,777.99	1,248,243,777.99
其中：应收利息
应收股利
存货	290,681,216.02	290,681,216.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	16,348,028.45	16,348,028.45
其他流动资产	6,222,027.32	6,222,027.32
流动资产合计	2,233,261,951.94	2,233,261,951.94
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	2,442,187,575.27	2,442,187,575.27
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	79,603,648.72	79,603,648.72
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	201,542.80	201,542.80
开发支出
商誉
长期待摊费用	735,783.92	735,783.92
递延所得税资产	49,827,373.14	49,827,373.14
其他非流动资产
非流动资产合计	2,572,555,923.85	2,572,555,923.85
资产总计	4,805,817,875.79	4,805,817,875.79

流动负债：
短期借款	656,000,000.00	656,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	435,348,388.90	435,348,388.90
应付账款	276,055,560.01	276,055,560.01
预收款项	844,058.45		-844,058.45
合同负债		746,954.38	746,954.38
应付职工薪酬	19,962,480.55	19,962,480.55
应交税费	1,150,388.88	1,150,388.88
其他应付款	149,149,193.62	149,149,193.62
其中：应付利息
应付股利	65,000.00	65,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		97,104.07	97,104.07
流动负债合计	1,538,510,070.41	1,538,510,070.41
非流动负债：
长期借款	360,000,000.00	360,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	360,000,000.00	360,000,000.00
负债合计	1,898,510,070.41	1,898,510,070.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	827,793,464.00	827,793,464.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,596,365,617.29	2,596,365,617.29
减：库存股
其他综合收益
专项储备	57,507.45	57,507.45
盈余公积	16,498,535.46	16,498,535.46
未分配利润	-533,407,318.82	-533,407,318.82
所有者权益（或股东权益）合计	2,907,307,805.38	2,907,307,805.38
负债和所有者权益（或股东权益）总计	4,805,817,875.79	4,805,817,875.79

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税简易征收按提供劳务收入或销售额乘以征收率，进项税不得抵扣	3、6、9、13
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税计征	1、5、7
企业所得税	按应纳税所得额计征	15、20、24、25
教育费附加(及地方教育费附加)	按实际缴纳的增值税计征	4、4.5、5

纳税主体名称	所得税税率（%）
重装工程	25
建设钢构	25
庞源吊装	25
贵州庞源	25
广东庞源租赁	25
常州庞源	25
四川机械	25
苏州庞源	25
绍兴庞源	25
河北庞源	25
徐州庞源	25
贵州庞源机械设备	25
皖北庞源	25
青岛庞源	25
陕西庞源	25
重庆庞源	25
安徽庞源建科	25
甘肃庞源	25
上海银蜻蜓	25
淮安庞源	25
广西庞源	25
深圳庞源	25
天成机械	25
神雕机械	25
路机联盟	25
机械科技	25
柬埔寨庞源	20
马来西亚庞源	24

2. 税收优惠

√适用 □不适用

1.本公司于2020年12月1日取得了陕西省科学技术厅、陕西省财政厅和国家税务总局陕西省税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠；

2．庞源租赁于2018年11月2日取得了上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠；

3．根据四川省成都市金牛区国家税务局于2012年5月31日出具的“企业所得税优惠申请审批（确认）表”，四川庞源主营业务符合国家发展和改革委员会下发的《产业结构调整指导目录2011》中的鼓励类项目，同时也被四川省经济和信息化委员会《川经信产业函（2012）393号》确认为“国家鼓励类产业项目”，经批准同意在2011年1月1日至2020年12月31日期间减按15%的税率缴纳企业所得税；

4．新疆庞源于2018年11月12日取得了新疆维吾尔族自治区科学技术厅、新疆维吾尔族自治区财政厅、国家税务总局新疆维吾尔族自治区税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠；

5．南通庞源于2020年12月2日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政局、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号为：GR202032010137，证书有效期三年。南通庞源报送的高新技术企业减征所得税认证已通过南通市通州地方税务局备案， 2020年1月1日至2022年12月31日可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠；

6．庞源机施于2020年11月18日取得了上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠；

7．福建开辉于2018年11月30日取得了福建省科学技术厅、福建省财政厅、国家税务总局福建省税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠；

8．湖北庞源于2018年11月30日取得了湖北省科学技术厅、湖北省财政局、国家税务总局湖北省税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技

术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠；9．山东庞源于2019年11月28日取得了山东省科学技术厅、山东省财政局、国家税务总局山东省税务局联合颁发的编号为GR201937002769高新技术企业证书，证书有效期三年。该所得税减免需按年度认证备案，本年度山东庞源已按济南市地方税务局历城分局仲宫中心税务所的要求报送备案，预计年度所得税减免备案通过不存在其他法律障碍，因此本年度所得税税率按15%执行；10．安徽庞源于2019年9月9日取得了安徽省科学技术厅、安徽省财政局、国家税务总局安徽省税务局联合颁发的编号为GR201934000346的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠；11．浙江庞源于2019年12月4日取得了浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合颁发的编号为GR201933002202的高新技术企业证书，证书有效期三年。该所得税减免需按年度认证备案，本年度浙江庞源已按浙江省海宁市地方税务局的要求报送了备案，预计年度所得税减免备案通过不存在其他法律障碍，因此本年度所得税税率按15%执行；12．北京庞源于2018年9月10日取得了北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书有效期三年。本年度北京庞源已按北京市通州区地方税务局漷县税务所的要求报送了备案，预计年度所得税减免备案通过不存在其他法律障碍，因此本年度所得税税率按15%执行；

13. 上海颐东2018年11月27日取得了上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号为：GR201831002291；证书有效期间2018年11月27日至2021年11月27日。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠。

14. 广东庞源2020年通过了高新技术企业的审核，并已进入公示程序。根据公示信息广东庞源高新技术企业证书编号为：GR2020344007980；证书有效期间2020年12月9日至2022年12月8日。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠。

15.江苏庞源2020年12月2日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政局、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号为：GR202032011561，有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠。

16. 河南庞源于2020年12月4日取得了河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局联合颁发的编号为GR202041001623的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当

地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠。

17.海南庞源于2018年11月29日取得了海南省科学技术厅、海南省财政厅、国家税务总局海南省税务局联合颁发的编号为GR201846000154的高新技术企业证书，证书有效期三年。根据当地税务机关规定，高新技术企业证书只需留存备查资料，在证书有效期内可享受高新技术企业年度汇算清缴所得税减免10%的税收优惠。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	510,186.19	432,410.28
银行存款	1,742,969,623.64	316,677,058.60
其他货币资金	623,892,850.64	425,590,866.69
合计	2,367,372,660.47	742,700,335.57
其中：存放在境外的款项总额	4,167,937.80	5,631,879.01

项目	期末余额	期初余额
承兑汇票保证金	623,243,312.66	420,349,759.29
司法冻结银行存款	7,130,669.91	4,728,325.59
保函及其他保证金	500,000.00	1,248,980.77
合计	630,873,982.57	426,327,065.65

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	8,057,779.08	3,961,766.27
商业承兑票据	344,662,448.75	199,825,167.85
合计	352,720,227.83	203,786,934.12

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末已质押金额
银行承兑票据
商业承兑票据	17,424,537.27
合计	17,424,537.27

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	232,644,911.66
商业承兑票据		194,066,830.90
合计	232,644,911.66	194,066,830.90

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按组合计提坏账准备
其中：
银行承兑汇票	8,065,844.92	2.26	8,065.84	0.10	8,057,779.08	3,965,732.00	1.93	3,965.73	0.10	3,961,766.27
商业承兑汇票	348,143,887.61	97.74	3,481,438.86	1.00	344,662,448.75	201,843,603.89	98.07	2,018,436.04	1.00	199,825,167.85
合计	356,209,732.53	/	3,489,504.70	/	352,720,227.83	205,809,335.89	/	2,022,401.77	/	203,786,934.12

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	8,065,844.92	8,065.84	0.10
合计	8,065,844.92	8,065.84	0.10

按组合计提坏账的确认标准及说明

□适用 √不适用

组合计提项目：商业承兑汇票

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	348,143,887.61	3,481,438.86	1.00
合计	348,143,887.61	3,481,438.86	1.00

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
银行承兑汇票	3,965.73	6,598.81	2,498.70		8,065.84
商业承兑汇票	2,018,436.04	1,912,628.43	449,625.61		3,481,438.86
合计	2,022,401.77	1,919,227.24	452,124.31		3,489,504.70

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	2,959,220,598.13
1年以内小计	2,959,220,598.13
1至2年	693,123,406.91
2至3年	232,359,514.14
3年以上
3至4年	177,008,157.82
4至5年	113,972,936.96
5年以上	276,469,881.00
合计	4,452,154,494.96

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	261,397,872.75	5.87	248,477,250.67	95.06	12,920,622.08	265,020,661.94	8.21	207,741,972.85	78.39	57,278,689.09
其中：
按单项计提坏账准备	261,397,872.75	5.87	248,477,250.67	95.06	12,920,622.08	265,020,661.94	8.21	207,741,972.85	78.39	57,278,689.09
按组合计提坏账准备	4,190,756,622.21	94.13	503,349,449.30	12.01	3,687,407,172.91	2,963,950,820.05	91.79	420,880,359.65	14.20	2,543,070,460.40
其中：
按组合计提坏账准备	4,190,756,622.21	94.13	503,349,449.30	12.01	3,687,407,172.91	2,963,950,820.05	91.79	420,880,359.65	14.20	2,543,070,460.40
合计	4,452,154,494.96	/	751,826,699.97	/	3,700,327,794.99	3,228,971,481.99	/	628,622,332.50	/	2,600,349,149.49

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
自贡鸿仁商贸有限责任公司	28,307,676.39	28,307,676.39	100.00	难以收回
自贡东方热电配套有限公司	8,721,091.88	8,721,091.88	100.00	难以收回
自贡海天化工有限公司	7,924,623.91	7,924,623.91	100.00	难以收回
自贡海力商贸有限公司	6,834,507.00	6,834,507.00	100.00	难以收回
自贡丰禾工程装备有限公司	6,725,840.00	6,725,840.00	100.00	难以收回
兰州力泰建设机械有限公司	6,150,000.00	6,150,000.00	100.00	难以收回
江西省海嘉工程机械有限公司	5,907,423.75	5,907,423.75	100.00	难以收回
徐州工力工程设备租赁有限公司	5,502,600.00	5,502,600.00	100.00	难以收回
昆明国筑工程机械有限公司	5,137,160.00	5,137,160.00	100.00	难以收回
甘肃天成工程机械设备有限公司	4,375,700.00	3,062,990.00	70.00	收回风险较高
天津运飞建筑设备租赁有限公司	4,361,839.00	4,361,839.00	100.00	难以收回
徐州东明联盟基础工程有限公司	4,251,517.39	4,251,517.39	100.00	难以收回
中建城市建设发展有限公司	3,991,666.66	3,991,666.66	100.00	难以收回
成都水目光华建筑工程咨询有限公司	3,910,600.00	3,910,600.00	100.00	难以收回
天水天阳建筑设备租赁有限公司	3,700,000.00	2,590,000.00	70.00	收回风险较高
甘肃建科机械有限公司	3,688,000.00	3,688,000.00	100.00	难以收回
秦州区占利建筑设备租赁站	3,355,700.00	3,355,700.00	100.00	难以收回
重庆市渝都建筑工程机械有限公司	3,044,107.24	3,044,107.24	100.00	难以收回
重庆远禾工贸有限公司	2,860,819.90	2,860,819.90	100.00	难以收回
重庆市海陵包装有限公司	2,606,749.36	2,606,749.36	100.00	难以收回
武汉立本机械设备有限公司	2,570,313.00	2,570,313.00	100.00	难以收回
天津源弘盛机械有限公司	2,442,400.00	1,709,680.00	70.00	收回风险较高
兰州市七里河天成塔机租赁站	2,400,000.00	2,400,000.00	100.00	难以收回
姜兆滨	2,263,813.60	2,263,813.60	100.00	难以收回
天水祥达起重设备拆安装有限公司	2,156,000.00	2,156,000.00	100.00	难以收回

新疆兵团水利水电工程集团有限公司	2,099,985.00	1,679,988.00	80.00	涉及诉讼
厦门路威道路工程有限公司	2,095,651.38	2,095,651.38	100.00	难以收回
遵义锦利鑫建筑设备租赁有限公司	2,052,698.00	2,052,698.00	100.00	难以收回
武汉金源建筑承包有限责任公司	1,970,600.00	1,970,600.00	100.00	难以收回
重庆钦艺旺机械电器设备有限公司	1,957,409.60	1,370,186.72	70.00	收回风险较高
江苏翔森建设工程有限公司	1,888,766.67	377,753.33	20.00	收回风险较高
天津市昌亚起重设备安装有限公司	1,868,040.00	1,307,628.00	70.00	收回风险较高
中国建筑一局（集团）有限公司）	1,856,437.96	1,000,000.00	53.87	收回风险较高
重庆瑞进凯机车零部件有限公司	1,838,521.91	1,838,521.91	100.00	难以收回
谭方健	1,830,000.00	1,281,000.00	70.00	收回风险较高
何希洪	1,805,000.00	1,805,000.00	100.00	难以收回
马宏飞	1,760,000.00	1,760,000.00	100.00	难以收回
天水泰和建筑设备租赁有限公司	1,750,000.00	1,750,000.00	100.00	收回风险较高
自贡凯恩商贸有限公司	1,721,817.20	1,205,272.04	70.00	收回风险较高
威远龙会镇机械厂	1,670,481.53	1,670,481.53	100.00	难以收回
朝阳重机集团有限公司	1,640,540.00	1,640,540.00	100.00	难以收回
自贡市国顺物流有限公司	1,600,752.81	1,600,752.81	100.00	难以收回
四川省国通商贸有限公司	1,520,588.72	1,520,588.72	100.00	难以收回
中国水利水电第七工程局有限公司（宁安铁路马鞍山项目）	1,477,064.00	1,477,064.00	100.00	难以收回
天津滨海宇翔泰机械设备租赁有限公司	1,467,600.00	1,467,600.00	100.00	难以收回
李必远	1,453,320.59	1,017,324.41	70.00	收回风险较高
四川金泰源房地产开发有限公司	1,368,000.00	957,600.00	70.00	收回风险较高
昆明市基建物资有限公司	1,340,000.00	1,340,000.00	100.00	难以收回
四川仁达建筑机械有限公司	1,310,000.00	917,000.00	70.00	收回风险较高
北京路远通市政路桥股份有限公司	1,249,900.00	1,249,900.00	100.00	难以收回
兰州玉江机械设备租赁有限公司	1,245,200.00	1,245,200.00	100.00	难以收回
四川省泸州得胜建筑工程有限公司	1,194,000.00	1,194,000.00	100.00	难以收回
四川路桥有限公司	1,187,445.00	1,187,445.00	100.00	难以收回
四川自贡团结铸造厂	1,170,639.42	1,170,639.42	100.00	难以收回
广州楚展机械设备有限公司	1,163,600.00	1,163,600.00	100.00	难以收回
易柯	1,144,750.10	801,325.07	70.00	收回风险较高
绵阳市大力建筑劳务有限责任公司	1,082,295.80	1,082,295.80	100.00	难以收回
自贡颢吉机械设备租赁有限公司	1,081,347.00	1,081,347.00	100.00	难以收回
山西荣洁机械设备有限公司	1,048,518.00	1,048,518.00	100.00	难以收回
陈文达	1,035,249.35	1,035,249.35	100.00	难以收回
王晶	1,018,000.00	1,018,000.00	100.00	难以收回
江苏省建筑工程集团有限公司	1,014,500.00	1,014,500.00	100.00	难以收回
湖北合意机械设备安装有限公司	1,012,440.00	1,012,440.00	100.00	难以收回
贵州通灵房地产开发有限公司	1,010,000.00	1,010,000.00	100.00	难以收回
雅安川建城市改造建筑有限公司	1,001,000.00	1,001,000.00	100.00	难以收回
其他单项金额较小单位往来小计	69,205,563.63	66,023,821.10	95.40	收回风险较高
合计	261,397,872.75	248,477,250.67	95.06	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：按组合计提坏账准备

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
未逾期	1,694,467,169.65	52,824,334.69	3.12
1年以内	1,629,793,574.93	98,591,819.49	6.05
1至2年	441,417,706.86	76,403,728.24	17.31
2至3年	132,379,774.99	44,283,479.44	33.45
3至4年	124,871,424.90	66,537,382.42	53.28
4至5年	27,371,942.88	24,253,677.02	88.61
5年以上	140,455,028.00	140,455,028.00	100.00
合计	4,190,756,622.21	503,349,449.30	12.01

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单独计提坏账准备的应收账款	207,741,972.85	45,817,259.99	4,861,889.57	220,092.60		248,477,250.67
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	420,880,359.65	87,764,531.08	4,644,788.08	650,653.35		503,349,449.30
合计	628,622,332.50	133,581,791.07	9,506,677.65	870,745.95		751,826,699.97

单位名称	收回或转回金额	收回方式
陕西路桥集团公司西京分公司	17,125.00	货币资金和票据转回
金亮	100,000.00	货币资金和票据转回
无锡市政建设集团有限公司	65,000.00	货币资金和票据转回
陕西通盛和工程技术有限责任公司（古军海）	20,000.00	货币资金和票据转回
河南省中原路桥建设（集团）有限公司	100,000.00	货币资金和票据转回
青建集团股份公司	7,424.00	货币资金和票据转回
山东东方腾飞有限责任公司	194,164.00	货币资金和票据转回

北京东兴建设有限责任公司	46,966.67	货币资金和票据转回
中国建筑一局（集团）有限公司沈阳分公司	1,476,256.89	货币资金和票据转回
中国建筑五局北京公司	412,326.52	货币资金和票据转回
北京建工集团有限责任公司	260,766.00	货币资金和票据转回
中国核工业华兴建设公司	695,776.00	货币资金和票据转回
江苏翔森建设工程有限公司	189,761.44	货币资金和票据转回
郑州南四环百荣世贸商城	50,000.00	货币资金和票据转回
河南省荥阳国电厂脱硫脱硝改造项目	200,000.00	货币资金和票据转回
福建省闽南建筑有限公司	65,560.67	货币资金和票据转回
宿州市建设防腐保温有限公司	39,210.00	货币资金和票据转回
遵义市高原建筑工程有限公司	307,239.38	货币资金和票据转回
云南工程建设有限公司	290,316.00	货币资金和票据转回
辽宁建工集团有限公司	180,000.00	货币资金和票据转回
沈阳海外建设集团有限公司	143,997.00	货币资金和票据转回
合计	4,861,889.57	/

项目	核销金额
实际核销的应收账款	870,745.96

单位名称	核销金额	核销原因
四川江油南方建设公司	220,082.98	债务人破产
贵州桥梁建设集团有限责任公司	7,790.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
浙江省东海建设有限公司	30.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
中国建筑第四工程局有限公司	33.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
云南工程建设有限公司	8.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
贵州建工集团第一建筑工程有限责任公司	734.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
贵阳第一建筑工程集团股份有限公司第十工程处中坝保障房D标项目部	6,299.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
务川至正安高速公路施工项目总经理部WZTJ-3分部	1,800.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
中国建筑第四工程局有限公司华东分公司	2,173.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
贵州桥梁建设集团有限责任公司	2,052.10	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
贵州大通路桥工程建设有限公司	4,219.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
七冶贵龙建设有限公司	8,229.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
合肥丰达水泥科技有限公司	10,000.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
中交第二航务工程局有限公司	6,700.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
湖南省第六工程有限公司中国水电·观府壹号二组团一期项目部	3,000.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
中国建筑第四工程局有限公司华东分公司	1,666.67	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回

浙江省宏图交通建设有限公司六盘水至威宁（黔颠界）高速公路LWTJ-4合同段项目经理部	5,740.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
中国水利水电第八工程局有限公司	3,800.79	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
江苏华能建设工程集团有限公司	8,500.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
贵州大通路桥工程建设有限公司	7,000.50	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
安徽省皖申建设工程有限公司	1,368.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
中铁二十二局集团第五工程有限公司	1,233.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
中铁五局集团织纳铁路工程指挥部	560,055.92	发生事实损失
中建三局集团有限公司	5,732.00	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
贵州桥梁建设集团有限责任公司	2,383.39	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
遵义市高原建筑工程有限公司	9.62	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
贵州众联恒达机械设备有限公司	105.98	账龄长，相关业务人员无法联系，难以收回
合计	870,745.95	——

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例（%）	坏账准备
中国建筑第三工程局有限公司	537,712,040.16	12.08	38,886,850.86
中国建筑第八工程局有限公司	423,855,006.64	9.52	31,021,495.24
中国建筑第二工程局有限公司	351,136,983.93	7.89	21,804,078.50
中国建筑第一局（集团）有限公司	183,825,887.43	4.13	15,787,553.76
中国建筑第五工程局有限公司	125,795,716.72	2.83	8,560,817.16
合计	1,622,325,634.88	36.45	116,060,795.52

项目	期末余额	期初余额
应收票据	27,618,257.88	9,831,316.67
应收账款	5,746,920.48
合计	33,365,178.36	9,831,316.67

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用□不适用

注：本公司根据日常资金管理的需要，将在未来期间内拟进行贴现或背书且符合终止确认的条件的已上市银行承兑的商业汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本期末，公司所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险，不会因银行违约而产生重大损失，故无需计提减值准备。

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	145,136,333.84	97.15	31,446,387.30	85.87
1至2年	3,036,734.58	2.02	4,259,850.46	11.63
2至3年	471,802.17	0.32	590,298.61	1.61
3年以上	754,555.78	0.51	327,353.14	0.89
合计	149,399,426.37	100.00	36,623,889.51	100.00

单位名称	期末余额	占比(%)	账龄	与本公司关系
江麓机电集团有限公司	45,505,774.34	30.67	一年以内	非关联方
中联重科销售有限公司	29,063,000.00	19.59	一年以内	非关联方
江阴锐奇机械有限公司	7,376,890.21	4.97	一年以你	非关联方
南阳汉冶特钢有限公司	6,529,474.84	4.40	一年以内	非关联方
江苏久和机械有限公司	5,468,996.28	3.69	一年以内	非关联方
合计	93,944,135.67	63.32	——	——

项目名称	期末余额	坏账准备金额	账龄	未结算原因说明（详细说明）
SOKKONGIMPORTEXPORTCO.,LTD	1,683,011.50		1-2年	合同未执行完
合计	1,683,011.50		——	——

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	60,355,944.81	76,939,954.92
合计	60,355,944.81	76,939,954.92

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	28,873,987.18
1年以内小计	28,873,987.18
1至2年	23,467,126.84
2至3年	13,354,108.49
3至4年	2,162,028.21
4至5年	4,378,322.13
5年以上	21,786,129.68
合计	94,021,702.53

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
企业间往来	11,031,231.03	25,544,091.99
押金、保证金	40,302,645.01	42,064,953.41
应收司法处诉讼执行费	747,892.00	619,378.67
垫付融资租赁款	9,756,019.52	11,607,401.71
职工备用金	7,398,234.70	15,798,822.95
融资租赁厂商保证金	3,493,300.00	3,674,300.00
未交付设备暂挂款		7,548,601.71
王志荣兜底款	4,466,954.89	4,168,413.06
其他	16,825,425.38	1,692,339.98
合计	94,021,702.53	112,718,303.48

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	3,318,560.51	11,879,242.24	20,580,545.81	35,778,348.56
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段	-185,725.92	185,725.92
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	417,254.42	800,489.24	796,668.54	2,014,412.20
本期转回	787,576.87	1,392,660.98	1,946,765.19	4,127,003.04
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	2,762,512.14	11,472,796.42	19,430,449.16	33,665,757.72

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
1.单项计提应收账款	20,580,545.81	796,668.54	1,946,765.19			19,430,449.16
2.按账龄分析法计提坏账准备的应收账款	12,910,840.08	1,217,743.66	2,087,232.77			12,041,350.97
3.押金、保证金组合	2,286,962.67		93,005.08			2,193,957.59
合计	35,778,348.56	2,014,412.20	4,127,003.04			33,665,757.72

单位名称	转回或收回金额	收回方式
北京沂鑫建筑机械租赁有限公司	95,383.00	银行和票据转回
李宁	2,748.99	银行和票据转回
赵省利	1,648,633.20	银行和票据转回
任莎莉	200,000.00	银行和票据转回
合计	1,946,765.19	/

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
华夏幸福产业新城（贵阳清镇）有限公司	土地保证金	4,500,000.00	1-2年	4.79	225,000.00
王志荣	王志荣兜底款	4,466,954.89	2-3年、3-4年	4.75	4,466,954.89
武汉鼎实园区建设发展有限公司	土地保证金	4,000,000.00	1-2年	4.25	200,000.00
华融金融租赁股份有限公司	融资租赁厂商保证金	3,492,300.00	2-3年	3.71	174,615.00
北京高邦设备租赁有限公司	其他	3,473,446.44	5年以上	3.69	3,473,446.44
合计	/	19,932,701.33	/	21.19	8,540,016.33

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	101,375,300.57	18,817,323.83	82,557,976.74	89,137,017.07	13,951,011.13	75,186,005.94
在产品	128,344,728.89	5,447,613.50	122,897,115.39	118,491,659.59	3,289,397.69	115,202,261.90
库存商品	129,571,371.65	20,687,608.56	108,883,763.09	165,214,903.14	14,816,766.91	150,398,136.23
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
工程施工
发出商品	164,445.47		164,445.47
低值易耗品	84,204.95		84,204.95	68,262.09		68,262.09
其他	18,633,477.93		18,633,477.93	12,437,629.10		12,437,629.10
合计	378,173,529.46	44,952,545.89	333,220,983.57	385,349,470.99	32,057,175.73	353,292,295.26

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	13,951,011.13	4,986,719.29		120,406.59		18,817,323.83
在产品	3,289,397.69	1,040,036.09	1,118,179.72			5,447,613.50
库存商品	14,816,766.91	10,285,214.68	-1,118,179.72	3,296,193.31		20,687,608.56
周转材料
工程施工
合计	32,057,175.73	16,311,970.06		3,416,599.90		44,952,545.89

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
工程施工	88,733,712.47	7,906,058.63	80,827,653.84	52,684,470.04	2,858,226.00	49,826,244.04
合计	88,733,712.47	7,906,058.63	80,827,653.84	52,684,470.04	2,858,226	49,826,244.04

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期计提	本期转回	本期转销/核销	原因
工程施工	5,597,661.78		549,829.15
合计	5,597,661.78		549,829.15	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的融资租赁保证金	26,329,099.60	12,653,118.40
1年内到期的长期待抵扣进项税	69,274,021.40	79,244,905.24
1年内到期的业绩补偿款		16,348,028.45
合计	95,603,121.00	108,246,052.09

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本	311,320.75
待抵扣待认证进项税额	256,491,324.72	208,967,008.56
预缴税金	4,467,703.49	4,453,289.53
待摊费用	10,942,960.90	7,973,231.52
抵账房屋	10,200,403.00	15,193,318.00
合计	282,413,712.86	236,586,847.61

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

□适用 √不适用

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	12,281,751.50	12,281,751.50
2.本期增加金额
（1）外购
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	12,281,751.50	12,281,751.50
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	1,957,604.27	1,957,604.27
2.本期增加金额	385,133.04	385,133.04
（1）计提或摊销	385,133.04	385,133.04
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	2,342,737.31	2,342,737.31
三、减值准备
1.期初余额	402,361.50	402,361.50
2.本期增加金额	81,418.17	81,418.17
（1）计提	81,418.17	81,418.17
3、本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	483,779.67	483,779.67
四、账面价值
1.期末账面价值	9,455,234.52	9,455,234.52
2.期初账面价值	9,921,785.73	9,921,785.73

项目	期末余额	期初余额
固定资产	6,283,760,079.63	4,837,762,133.99
固定资产清理	4,255,573.25	1,119,017.22
合计	6,288,015,652.88	4,838,881,151.21

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	建筑机械（融资租赁）	建筑机械（售后租回）	建筑机械（自有）	运输工具	办公、电子电器及其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	245,117,362.20	2,170,569,291.14	2,247,846,535.30	1,920,993,759.03	73,907,424.21	22,445,094.67	6,680,879,466.55
2.本期增加金额	4,994,141.01	-264,740,708.80	1,496,486,826.51	1,302,680,032.94	4,032,796.71	3,822,358.06	2,547,275,446.43
（1）购置	18,124.74	209,089,115.36	476,537,673.47	1,209,762,555.92	3,363,379.50	3,822,358.06	1,902,593,207.05
（2）在建工程转入				1,537,482.20			1,537,482.20
（3）融资租赁及售后租回转入		-473,829,824.16	1,011,925,056.39	90,904,680.25			628,999,912.48
（4）抵账转入	2,746,615.94			465,633.00	669,417.21		3,881,666.15
（5）调整暂估固定资产账面价值	2,229,400.33		8,024,096.65	9,681.57			10,263,178.55
（6）存货转入
3.本期减少金额	49,155.57	417,633,433.49	27,889,240.85	263,332,477.98	1,739,918.25	719,897.86	711,364,124.00
（1）处置或报废		10,708,763.12	27,889,240.85	37,424,101.30	386,601.71	719,897.86	77,128,604.84
（2）对外销售				3,779,448.17	1,353,316.54		5,132,764.71
（3）融资租赁及售后租回转出		406,924,670.37		222,075,242.11			628,999,912.48
（4）抵偿债务				21,772.16			21,772.16
（5）转入投资性房地产
（6）调整暂估固定资产账面价值	49,155.57			31,914.24			81,069.81
4.期末余额	250,062,347.64	1,488,195,148.85	3,716,444,120.96	2,960,341,313.99	76,200,302.67	25,547,554.87	8,516,790,788.98
二、累计折旧
1.期初余额	75,382,025.34	399,291,667.63	631,135,972.25	695,832,325.94	26,839,730.76	13,510,240.39	1,841,991,962.31
2.本期增加金额	8,041,482.50	78,267,491.57	298,615,841.10	137,987,276.82	11,548,578.26	2,393,387.58	536,854,057.83
（1）计提	8,041,482.50	127,668,132.83	160,448,415.66	142,659,361.87	11,548,578.26	2,393,387.58	452,759,358.70
（2）融资融资租赁及售后租回转入		-49,400,641.26	138,167,425.44	-4,672,085.05			84,094,699.13
3.本期减少金额		83,681,315.32	24,085,756.88	37,640,933.35	1,158,087.97	682,506.48	147,248,600.00
（1）处置或报废		7,546,114.21	24,085,756.88	29,498,388.16	159,266.17	682,506.48	61,972,031.90
（2）对外销售				123,669.08	998,821.80		1,122,490.88
（3）抵偿债务				59,378.09			59,378.09

（4）融资融资租赁及售后租回转入		76,135,201.11		7,959,498.02			84,094,699.13
（5）转入投资性房地产
4.期末余额	83,423,507.84	393,877,843.88	905,666,056.47	796,178,669.41	37,230,221.05	15,221,121.49	2,231,597,420.14
三、减值准备
1.期初余额	171,769.10			896,723.70		56,877.45	1,125,370.25
2.本期增加金额	307,918.96						307,918.96
（1）计提	307,918.96						307,918.96
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	479,688.06			896,723.70		56,877.45	1,433,289.21
四、账面价值
1.期末账面价值	166,159,151.74	1,094,317,304.97	2,810,778,064.49	2,163,265,920.88	38,970,081.62	10,269,555.93	6,283,760,079.63
2.期初账面价值	169,563,567.76	1,771,277,623.51	1,616,710,563.05	1,224,264,709.39	47,067,693.45	8,877,976.83	4,837,762,133.99

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
建筑机械（融资租赁）	109,622,784.84	52,136,325.20		57,486,459.64
建筑机械（售后租回）	255,830,653.56	124,209,346.31		131,621,307.25
建筑机械（自有）	197,923,225.78	101,792,940.00		96,130,285.78

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
融资租赁形成的固定资产	1,491,665,590.71	377,950,865.93		1,113,714,724.78
售后租回形成的固定资产	3,797,921,748.32	925,579,692.25		2,872,342,056.07

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
建筑机械（融资租赁）	1,113,714,724.78
建筑机械（售后租回）	2,872,342,056.07
建筑机械（自有）	1,999,641,981.37

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
本公司办公楼	19,777,834.30	租用建机集团的划拨土地，办证手续繁杂
建设钢构办公楼及厂房	17,392,765.13	正在办理之中
万利财富广场二期1528号	326,259.51	正在办理之中
机器设备（融资租赁）	1,113,714,724.78	本公司子公司融资租赁合同一般3-5年，待融资租赁期满后，由融资租赁出租方出具“所有权转让证书”，取得资产所有权
机器设备（售后租回）	2,872,342,056.07	本公司子公司融资租赁合同一般3-5年，待融资租赁期满后，由融资租赁出租方出具“所有权转让证书”，取得资产所有权

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面净值
房屋建筑物	97,486,960.42	18,715,570.94		78,771,389.48
机器设备（自有）
合计	97,486,960.42	18,715,570.94		78,771,389.48

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面净值
房屋建筑物	9,083,155.04	544,853.85		8,538,301.19

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面净值
房屋建筑物	22,551,875.34	1,469,694.65		21,082,180.69

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面净值
房屋建筑物	9,911,501.44	1,613,639.11		8,297,862.33

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面净值
房屋建筑物	25,163,345.06	2,539,925.10		22,623,419.96

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面净值
房屋建筑物	30,777,083.54	12,547,458.23		18,229,625.31

固定资产清理

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
建筑机械（自有）	1,823,821.19	500,706.57
建筑机械（售后租回）	1,395,938.06	618,310.65
建筑机械（融资租赁）	1,035,814.00
合计	4,255,573.25	1,119,017.22

项目	期末余额	期初余额
在建工程	167,232,567.48	15,477,084.54
工程物资
合计	167,232,567.48	15,477,084.54

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
设备改造				172,613.96	172,613.96
会议室音响视频会议系统	723,076.94		723,076.94	903,076.94		903,076.94
上海庞源华南总部项目	40,825,114.96		40,825,114.96	7,184,371.26		7,184,371.26
新疆庞源基地建设	36,650,903.95		36,650,903.95	2,457,538.25		2,457,538.25
河南庞源基地建设	3,073,410.21		3,073,410.21	120,000.00		120,000.00
苏州庞源基地建设	67,762,881.81		67,762,881.81	4,812,098.09		4,812,098.09
湖北庞源基地建设项目	162,843.71		162,843.71
配电房增容攻送工程	1,761,171.00		1,761,171.00
海南庞源塔式起重机智能制造再制造项目	69,215.45		69,215.45
金堂基建项目	1,178,362.98		1,178,362.98
喷粉线	396,271.01		396,271.01
主办公楼修缮及场地硬化工程	3,908,189.22		3,908,189.22
激光切割机	143,500.41		143,500.41
绍兴庞源塔式起重机智能制造、再制造项目	7,844,373.72		7,844,373.72
不需安装设备-6013塔机工装	55,575.22		55,575.22
履带吊更新改造	1,502,088.49		1,502,088.49
运行软件开发	270,000.00		270,000.00
河北庞源文安工程装备智能制造、再制造项目	905,588.40		905,588.40
合计	167,232,567.48		167,232,567.48	15,649,698.50	172,613.96	15,477,084.54

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
新疆庞源工程机械有限公司营运基地项目	148,470,000.00	2,457,538.25	34,193,365.70			36,650,903.95	25.13	26.00				自筹
河南庞源基地建设	75,838,756.89	120,000.00	2,953,410.21			3,073,410.21	4.05	4.00				自筹
上海庞源华南总部项目	82,662,256.25	7,184,371.26	33,640,743.70			40,825,114.96	49.39	49.39	1,067,166.70	1,067,166.70	3.17	金融机构贷款及自筹
配电房增容攻送工程	1,814,775.00		1,761,171.00			1,761,171.00	97.05	95.00				自筹
海南庞源塔式起重机智能制造再制造项目	142,960,000.00		69,215.45			69,215.45	0.05	0.05				自筹
主办公楼修缮及场地硬化工程	12,780,000.00		3,908,189.22			3,908,189.22	30.58	30.58				自筹
激光切割机	3,245,000.00		143,500.41			143,500.41	60.78	4.42				自筹
智能塔式起重机生产项目工程	84,200,000.00	4,812,098.09	62,950,783.72			67,762,881.81	48.52	81.04	716,804.17	716,804.17	4.90	金融机构贷款及自筹
绍兴庞源塔式起重机智能制造、再制造项目	197,520,000.00		7,844,373.72			7,844,373.72	4.52	3.97				自筹
金堂基建项目	423,650,000.00		1,178,362.98			1,178,362.98	0.27	0.28				自筹
履带吊更新改造	1,697,360.00		1,502,088.49			1,502,088.49	88.50	88.50				自筹
河北庞源文安工程装备智能制造、再制造项目	168,990,000.00		905,588.40			905,588.40	0.54	0.54				自筹
合计	1,343,828,148.14	14,574,007.60	151,050,793.00			165,624,800.60	/	/	1,783,970.87	1,783,970.87	/	/

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	软件	专利权	合计
一、账面原值
1.期初余额	152,738,677.28	9,051,591.38	6,050,000.00	167,840,268.66
2.本期增加金额	84,225,290.90	2,800,495.78		87,025,786.68
(1)购置	84,225,290.90	2,800,495.78		87,025,786.68
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	236,963,968.18	11,852,087.16	6,050,000.00	254,866,055.34
二、累计摊销
1.期初余额	12,442,287.63	7,844,191.02	5,695,416.54	25,981,895.19
2.本期增加金额	3,711,755.36	446,723.54		4,158,478.90
（1）计提	3,711,755.36	446,723.54		4,158,478.90
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	16,154,042.99	8,290,914.56	5,695,416.54	30,140,374.09
三、减值准备
1.期初余额			354,583.46	354,583.46
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额			354,583.46	354,583.46
四、账面价值
1.期末账面价值	220,809,925.19	3,561,172.60		224,371,097.79
2.期初账面价值	140,296,389.65	1,207,400.36		141,503,790.01

项目	账面价值	抵押银行情况
土地使用权	2,442,116.87	安徽青阳农村商业银行新河支行
	4,479,995.52	兴业银行股份有限公司福清支行
	4,365,103.22	中国农业银行股份有限公司南京葛塘分理处
	7,107,343.64	中国工商银行股份有限公司海宁市支行
	6,597,198.16	宁波通商银行股份有限公司上海分行
	19,965,982.68	常熟农村商业银行股份有限公司淼泉支行
	21,408,517.18	广东农村商业银行
合计	66,366,257.27	——

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
庞源租赁	360,983,858.49					360,983,858.49
天成机械	219,186,004.76					219,186,004.76
合计	580,169,863.25					580,169,863.25

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
天成机械	143,719,221.98	37,372,252.00				181,091,473.98
合计	143,719,221.98	37,372,252.00				181,091,473.98

资产组分类	资产组经营单位	商誉成本	已计提减值	商誉净值
建筑机械租赁业务资产组	庞源租赁	360,983,858.49		360,983,858.49
中、小型塔式起重机及其配件生产业务资产组	天成机械	219,186,004.76	180,080,673.98	39,105,330.78
合计		580,169,863.25	180,080,673.98	400,089,189.27

此，中、小型塔式起重机及其配件生产业务资产组的可收回金额按照公允价值减去处置费用后的净额确定。第三方评估机构北京卓信大华资产评估有限公司对资产组内可移动续用的资产采用成本法，以含税价确定公允价值减处置费用后确认可收回金额，对资产组内纳入搬迁范围内的资产引用四川四星房地产土地资产评估有限责任公司出具的房地产估价报告的评估结果确定。依据评估结果，公司对该资产组的可收回金额低于账面价值部分计提减值准备。

(5). 商誉减值测试的影响

√适用 □不适用

建筑机械租赁业务包含商誉的资产组未发生减值情形，无需计提减值损失；中、小型塔式起重机及其配件生产业务资产组的可收回金额低于账面价值37,372,252.00元，故公司对该资产组计提了37,372,252.00元减值准备。其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
拉杆、配重等	14,389,391.82	20,355,144.06	9,402,200.84		25,342,335.04
保险费		455,568.89	267,055.04		188,513.85
装修费	4,064,571.94	4,646,837.34	1,523,245.83		7,188,163.45
临时设施费	10,098,663.27	4,474,497.67	4,547,493.24		10,025,667.70
网络维护费	18,669.78	581,651.36	181,299.98		419,021.16
融资手续费	1,936,048.88		1,112,381.98		823,666.90
塔机生产工艺装备	687,135.09		137,427.02		549,708.07
其他长期待摊费用	3,128,449.63	3,023,121.90	2,875,340.23		3,276,231.30
合计	34,322,930.41	33,536,821.22	20,046,444.16		47,813,307.47

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	840,927,275.32	159,151,805.25	702,678,946.43	154,159,569.70
内部交易未实现利润			185,806,069.36	46,451,517.34
可抵扣亏损	290,613,280.05	48,553,547.51	273,524,278.61	45,643,485.76
应付职工薪酬	23,181,984.90	3,611,809.36	23,602,947.39	5,184,955.72
融资租赁形成的未确认融资费用摊销	294,366,159.04	44,717,798.27	212,634,271.66	34,610,163.85
非同一控制企业合并资产评估减值	250,500,036.27	37,575,005.44	30,604,255.21	5,551,279.07
合计	1,699,588,735.58	293,609,965.83	1,428,850,768.66	291,600,971.44

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	25,287,961.06	3,696,400.21	43,458,160.98	9,614,563.48
融资租赁业务固定资产折旧差异	123,983,518.90	18,891,097.96	84,796,776.02	14,222,052.29
固定资产一次性税前扣除	1,193,137,983.05	183,354,586.78	902,257,377.08	143,026,466.48
合计	1,342,409,463.01	205,942,084.95	1,030,512,314.08	166,863,082.25

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	18,891,097.96	274,718,867.87	19,773,331.36	271,827,640.08
递延所得税负债	18,891,097.96	187,050,986.99	19,773,331.36	147,089,750.89

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损	38,058,395.84	206,211,668.10
商誉减值准备	181,091,473.98	143,719,221.98
合计	219,149,869.82	349,930,890.08

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年度		74,003,073.88
2021年度	3,246,625.49	29,556,054.33
2022年度	24,425.66	10,772,650.15
2023年度	3,850,238.90	45,096,273.96
2024年度	13,182,334.79	46,783,615.78
2025年度	17,754,771.00
合计	38,058,395.84	206,211,668.10	/

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
融资租赁保证金	153,263,723.80		153,263,723.80	110,660,923.40		110,660,923.40
融资租赁业务长期待抵扣进项税	82,750,212.10		82,750,212.10	45,998,665.70		45,998,665.70
待抵账房屋	37,624,109.00	1,355,358.00	36,268,751.00	38,629,999.67	1,044,390.67	37,585,609.00
合计	273,638,044.90	1,355,358.00	272,282,686.90	195,289,588.77	1,044,390.67	194,245,198.10

项目	期末余额	期初余额
质押借款	13,000,000.00	2,307,038.69
抵押借款	25,000,000.00	59,600,000.00
保证借款	773,500,000.00	755,000,000.00
信用借款	687,619,488.00	353,930,000.00
保证及抵押借款	77,000,000.00	40,500,000.00
保证及质押借款	48,500,000.00
应付利息	2,007,823.98
合计	1,626,627,311.98	1,211,337,038.69

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额
江苏银行股份有限公司南通崇川支行	2020-9-27	2021-9-26	2,000,000.00
陕西煤业化工集团财务有限公司	2020-2-27	2021-2-26	80,000,000.00
	2020-4-7	2021-4-6	50,000,000.00
	2020-4-15	2021-4-14	65,000,000.00
	2020-4-28	2021-4-27	100,000,000.00
	2020-5-20	2021-5-19	30,000,000.00
	2020-5-29	2021-5-28	10,000,000.00
	2020-9-16	2021-9-16	75,000,000.00
	2020-12-24	2021-12-24	25,000,000.00
	2020-12-30	2021-12-30	65,000,000.00
	2020-2-24	2021-2-24	38,000,000.00

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额
中国建设银行股份有限公司	2020-12-18	2021-12-17	2,616,000.00
中国邮政储蓄银行陕西省分行	2020-6-22	2021-6-21	55,319,638.00
	2020-6-24	2021-6-21	14,720,000.00
	2020-6-28	2021-6-21	4,960,362.00
	2020-9-7	2021-9-3	63,990,768.00
	2020-9-8	2021-9-3	6,012,720.00
合计	——	——	687,619,488.00

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保人
北京银行西安分行营业部	2020-7-28	2021-7-27	100,000,000.00	陕煤集团
	2020-9-11	2021-9-10	150,000,000.00	庞源租赁
渤海银行西安分行营业部	2020-08-24	2021-08-23	50,000,000.00	庞源租赁
江苏银行长宁支行	2020-3-13	2021-3-12	16,000,000.00	本公司
南京银行股份有限公司上海分行	2020-7-31	2021-7-30	11,500,000.00	本公司
	2020-1-3	2021-1-2	5,000,000.00	庞源租赁
	2020-1-3	2021-1-2	5,000,000.00	庞源租赁
平安银行西安分行营业部	2020-12-11	2021-12-10	100,000,000.00	庞源租赁
齐鲁银行济南历下分行	2020-11-17	2021-5-16	5,000,000.00	庞源租赁
招行西安分行城北支行	2020-10-30	2021-4-29	100,000,000.00	庞源租赁
浙商银行西安分行营业部	2020-11-17	2021-11-16	150,000,000.00	陕煤集团
中国农业银行自贡盐都支行	2020-12-30	2021-12-29	36,000,000.00	本公司
中国银行南京江北新区分行营业部	2020-03-11	2021-03-10	10,000,000.00	檀时全个人、庞源租赁、本公司
自贡商业银行贡井支行	2020-4-2	2021-4-1	10,000,000.00	本公司、秦德个人、刘鲁惠个人
	2020-4-2	2021-4-1	25,000,000.00	本公司、秦德个人、刘鲁惠个人
合计	——	——	773,500,000.00	——

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	抵押物
安徽青阳农村商业银行新河支行	2020-10-12	2021-10-12	7,000,000.00	皖（2020）青阳县不动产权第0004941号
兴业银行福清支行	2020-12-1	2021-12-1	18,000,000.00	闽（2019）福清市不动产权第0013722号
合计	——	——	25,000,000.00	——

（4）质押借款明细

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	质押物
成都银行西北桥支行	2020-5-20	2021-5-19	10,000,000.00	专利权登记号:(Y2020510000057)
兴业银行	2020-4-23	2021-4-22	3,000,000.00	应收账款
合计	——	——	13,000,000.00	——

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保人	抵押物
中国农业银行股份有限公司南京葛塘分理处	2020-7-1	2021-6-17	9,000,000.00	檀时全	苏（2017）宁六不动产权第0019953号）
中国工商银行海宁市支行	2020-11-4	2021-11-3	5,700,000.00	上海庞源	浙（2016）海宁市不动产权第0014290号、浙（2016）海宁市不动产权第0014289号
	2020-12-8	2021-1-7	8,800,000.00	上海庞源	浙（2016）海宁市不动产权第0014290号、浙（2016）海宁市不动产权第0014289号
	2020-12-30	2021-12-29	3,500,000.00	上海庞源	浙（2016）海宁市不动产权第0014290号、浙（2016）海宁市不动产权第0014289号
宁波通商银行上海分行	2020-6-29	2021-6-24	50,000,000.00	建设机械	泸房地青字（2016）第008281号
合计	——	——	77,000,000.00	——	——

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保人	质押物
南京银行上海分行	2020-3-25	2021-3-24	10,000,000.00	建设机械	商业承兑汇票
南京银行上海分行	2020-7-27	2021-7-26	8,500,000.00	建设机械	商业承兑汇票
中信银行上海分行营业部	2020-4-1	2021-4-1	20,000,000.00	建设机械	应收账款
中信银行上海分行营业部	2020-4-20	2021-4-20	10,000,000.00	建设机械	应收账款
合计	——	——	48,500,000.00	——	——

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	5,000,000.00	136,100,000.00
银行承兑汇票	1,152,313,067.51	773,148,388.90
合计	1,157,313,067.51	909,248,388.90

项目	期末余额	期初余额
1年以内	1,414,686,364.64	1,032,774,496.34
1-2年	58,061,406.52	41,821,337.98
2-3年	16,382,311.66	23,686,808.22
3年以上	48,449,100.15	66,285,827.00
合计	1,537,579,182.97	1,164,568,469.54

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
石楼县翔云劳务有限责任公司	3,697,003.49	未到付款期
广州市佳尔华新鑫机械设备有限公司	3,793,316.38	未到付款期
临潼联合建筑工程公司	5,543,476.31	未到付款期
合计	13,033,796.18	/

项目	期末余额	期初余额
1年以内	915,040.00	190,645.64
1-2年
2-3年
3年以上	1,680.03	1,680.03
合计	916,720.03	192,325.67

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收产品及配件款	17,994,264.42	17,330,011.96
预收设备租赁款	14,044,802.64	856,355.23
预收工程款	3,299,871.59	244,684.42
合计	35,338,938.65	18,431,051.61

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	73,200,388.34	446,038,286.20	434,271,998.84	84,966,675.7
二、离职后福利-设定提存计划	2,467,667.86	10,385,903.08	10,894,052.97	1,959,517.97
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	75,668,056.20	456,424,189.28	445,166,051.81	86,926,193.67

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	64,641,258.87	388,385,851.78	377,063,369.21	75,963,741.44
二、职工福利费	189,239.00	20,173,406.56	20,362,645.56
三、社会保险费	461,132.72	18,091,765.45	18,053,123.61	499,774.56
其中：医疗保险费	324,005.87	16,875,495.73	16,741,671.10	457,830.50
工伤保险费	28,071.01	447,717.81	472,616.01	3,172.81
生育保险费	109,055.84	768,551.91	838,836.50	38,771.25
四、住房公积金	2,292,978.47	14,445,418.95	14,423,866.73	2,314,530.69
五、工会经费和职工教育经费	5,615,779.28	4,585,644.16	4,012,794.43	6,188,629.01
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他		356,199.30	356,199.30
合计	73,200,388.34	446,038,286.20	434,271,998.84	84,966,675.70

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	2,303,580.16	10,006,972.91	10,449,126.72	1,861,426.35
2、失业保险费	164,087.70	378,930.17	444,926.25	98,091.62
3、企业年金缴费
合计	2,467,667.86	10,385,903.08	10,894,052.97	1,959,517.97

项目	期末余额	期初余额
增值税	22,245,286.32	19,077,158.49
消费税
营业税
企业所得税	62,896,748.66	51,254,478.45
个人所得税	5,836,984.27	5,802,726.96
城市维护建设税	1,138,891.19	1,313,642.63
房产税	953,411.83	743,056.59
印花税	2,059,215.35	1,149,909.51
教育费附加及地方教育费附加	904,527.94	912,877.81
水利建设基金	75,962.49	138,082.19
土地使用税	1,084,929.92
其他税费	9,260.08	335,920.28
合计	97,205,218.05	80,727,852.91

项目	期末余额	期初余额
应付利息		17,946,071.27
应付股利	65,000.00	65,000.00
其他应付款	88,917,932.03	221,165,858.94
合计	88,982,932.03	239,176,930.21

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行借款应付利息		1,795,680.94
非银行借款应付利息		3,853,935.47
融资租赁利息		12,296,454.86
合计		17,946,071.27

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	65,000.00	65,000.00
合计	65,000.00	65,000.00

项目	期末余额	期初余额
关联单位借款		115,500,000.00
单位间往来款	52,104,100.12	69,289,087.06
非金融机构借款	7,196,000.00	7,196,000.00
质保金及押金	1,392,203.64	2,395,521.55
未缴纳个人社保款	1,970,182.12	2,382,566.52
未支付的其他经营费用	26,255,446.15	24,402,683.81
合计	88,917,932.03	221,165,858.94

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
北京宝金嘉铭投资管理中心	7,855,650.00	暂借款暂未偿还
合计	7,855,650.00	/

截止2020年12月31日应付持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项及关联方款项具体情况如下

项目	期末余额	款项性质
柴昭一	4,154.42	暂收应付款
合计	4,154.42	——

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	78,562,469.10	8,000,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款	1,253,863,435.16	916,440,845.90
1年内到期的租赁负债
合计	1,332,425,904.26	924,440,845.90

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保人或抵押物
富邦华一银行西安分行	2020-03-02	2022-03-01	9,000,000.00	陕煤集团
交行西安东关支行	2020-3-17	2022-3-16	20,000,000.00	陕煤集团
重庆银行西安分行	2020-4-1	2022-3-31	2,000,000.00	陕煤集团
西安银行城南支行	2020-6-19	2023-6-16	1,000,000.00	庞源租赁
广发银行西安分行营业部	2020-7-20	2023-7-19	1,000,000.00	陕煤集团
光大银行西安分行	2020-11-20	2022-11-19	28,000,000.00	庞源租赁
中信银行曲江支行	2020-12-4	2023-12-3	10,000,000.00	陕煤集团
西安银行城北支行	2019-5-9	2022-5-8	2,000,000.00	陕煤集团
	2019-12-6	2022-12-6	2,000,000.00	陕煤集团
上海闵行上银村镇银行	2019-10-15	2022-10-14	800,000.00	本公司
常熟农村商业银行股份有限公司淼泉支行	2021-7-23	2025-12-20	266,700.00	本公司、土地使用权抵押：（苏（2019）常熟市不动产权第8116334号）
华夏银行西安分行	2019-6-26	2022-6-26	2,000,000.00	本公司
中国工商银行常熟五星支行	2020-7-27	2021-12-20	400,000.00	本公司、土地使用权抵押：（苏（2019）常熟市不动产权第8116334号）
一年到期的长期借款利息			95,769.10
合计	——	——	78,562,469.10	——

项目	租金	未确认融资费用	1年内到期长期应付款净额
融资租赁应付款	1,355,254,050.1300	119,791,263.9400	1,235,462,786.1900
分期应付款	20,139,016.4900	1,738,367.5200	18,400,648.9700
合计	1,375,393,066.62	121,529,631.46	1,253,863,435.16

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
已贴现未到期的商业承兑汇票	2,850,000.00	20,611,000.00
应收款项保理融资	6,383,111.48
待转销项税	3,017,556.31	1,515,242.08
合计	12,250,667.79	22,126,242.08

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	1,181,900,000.00	387,000,000.00
信用借款	300,000,000.00
保证及抵押借款	44,023,300.00
保证及抵押、质押借款	39,000,000.00
应付利息	2,110,511.75
合计	1,567,033,811.75	387,000,000.00

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额
西安银行城南支行	2020-11-20	2023-11-17	300,000,000.00
合计	——	——	300,000,000.00

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保人
富邦华一银行西安分行	2020-03-02	2022-03-01	76,500,000.00	陕煤集团
交行西安东关支行	2020-3-17	2022-3-16	30,000,000.00	陕煤集团
成都银行西安分行	2020-3-27	2022-3-26	100,000,000.00	陕煤集团
重庆银行西安分行	2020-4-1	2022-3-31	97,000,000.00	陕煤集团
西安银行城南支行	2020-6-19	2023-6-16	279,000,000.00	庞源租赁
广发银行西安分行营业部	2020-7-20	2023-7-19	139,000,000.00	陕煤集团
光大银行西安分行	2020-11-20	2022-11-19	42,000,000.00	庞源租赁
中信银行曲江支行	2020-12-4	2023-12-3	40,000,000.00	陕煤集团
西安银行城北支行	2019-5-9	2022-5-8	97,000,000.00	陕煤集团
	2019-12-6	2022-12-6	258,000,000.00	陕煤集团

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保人
上海闵行上银村镇银行	2019-10-15	2022-10-14	8,400,000.00	本公司
华夏银行西安分行	2019-6-26	2022-6-26	7,500,000.00	本公司
	2019-6-26	2022-6-26	7,500,000.00	本公司
合计	——	——	1,181,900,000.00	——

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保人	抵押物
常熟农村商业银行股份有限公司淼泉支行	2020-7-23	2022-6-20	800,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-23	2022-12-20	266,700.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-23	2023-6-20	2,666,700.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-23	2023-12-20	1,333,300.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-23	2024-6-20	2,666,700.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-23	2024-12-20	1,333,300.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-23	2025-6-20	4,000,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-23	2025-12-20	1,333,300.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-23	2026-6-20	333,300.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
中国工商银行常熟五星支行	2020-7-27	2022-6-20	1,200,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-27	2022-12-20	400,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-7-27	2023-6-20	3,000,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-9-23	2023-12-20	2,000,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-9-23	2024-6-20	3,490,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-11-19	2025-6-20	7,500,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
中信银行常熟支行	2020-8-7	2023-12-20	7,150,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
	2020-11-19	2024-12-20	4,550,000.00	本公司	苏（2019）常熟市不动产权第8116334号
合计	——	——	44,023,300.00		——

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保人	抵押物	质押物
广东农村商业银行	2020-1-21	2025-1-6	39,000,000.00	广东庞源工程机械有限公司、上海庞源机械租赁有限公司	粤（2018）广州市不动产权第08800299号	应收款项
合计	——	——	39,000,000.00	——	——	——

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	1,589,744,665.05	1,377,453,058.23
专项应付款
合计	1,589,744,665.05	1,377,453,058.23

项目	期初余额	期末余额
融资租赁应付款净额	1,589,700,108.44	1,377,352,295.58
分期还款购买资产	44,556.61	100,762.65

单位	租金	未确认融资费用	净额
融资租赁应付款	1,706,889,134.17	117,189,025.73	1,589,700,108.44
分期还款购买资产	45,486.56	929.95	44,556.61
合计	1,706,934,620.73	117,189,955.68	1,589,744,665.05

（续表）

单位	长期应付款到期账龄
	1-2年	2-3年	3年以上
融资租赁应付款	931,211,774.25	465,293,983.33	193,194,350.86
分期还款购买资产	44,556.61
合计	931,256,330.86	465,293,983.33	193,194,350.86

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助		1,078,960.00	84,150.00	994,810.00	未达到确认损益条件
合计		1,078,960.00	84,150.00	994,810.00	/

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	827,793,464.00	139,163,401.00				139,163,401.00	966,956,865.00

54、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	2,583,998,557.94	1,366,584,597.82	47,953,558.01	3,902,629,597.75
其他资本公积	13,014,743.02		506,650.83	12,508,092.19
合计	2,597,013,300.96	1,366,584,597.82	48,460,208.84	3,915,137,689.94

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	-592,996.00	1,181,167.76				1,211,287.27	-30,119.51	618,291.27
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	-592,996.00	1,181,167.76				1,211,287.27	-30,119.51	618,291.27
其他综合收益合计	-592,996.00	1,181,167.76				1,211,287.27	-30,119.51	618,291.27

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	9,357,831.86	10,168,836.83	6,499,444.60	13,027,224.09
合计	9,357,831.86	10,168,836.83	6,499,444.60	13,027,224.09

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	16,498,535.46			16,498,535.46
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	16,498,535.46			16,498,535.46

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	348,336,296.06	-80,452,559.98
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		-76,680,013.61
调整后期初未分配利润	348,336,296.06	-157,132,573.59
加：本期归属于母公司所有者的净利润	553,271,856.61	505,468,869.65
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	901,608,152.67	348,336,296.06

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	3,987,292,506.71	2,476,779,346.58	3,240,295,741.44	1,931,405,774.23
其他业务	13,949,501.90	2,650,607.40	11,111,119.45	7,547,458.06
合计	4,001,242,008.61	2,479,429,953.98	3,251,406,860.89	1,938,953,232.29

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	6,183,003.32	6,417,065.45
教育费附加
资源税
房产税	3,148,262.23	3,266,745.29
土地使用税	1,864,071.63	1,227,288.09
车船使用税	332,344.38	83,982.89
印花税	5,153,352.75	3,050,493.61
教育费附加及地方教育费附加	4,926,555.02	4,850,471.30
其他税费	13,192.49	797,253.58
合计	21,620,781.82	19,693,300.21

项目	本期发生额	上期发生额
差旅费	2,732,154.52	3,185,658.19
招待费	4,626,972.74	5,597,582.29
电讯费	64,134.13	51,752.98
办公费	448,040.08	550,934.14
运费	2,382,184.38	3,314,803.40
车辆费用	1,504,665.55	1,685,009.79
消耗材料	1,193,255.65	1,114,386.70

职工薪酬	19,760,101.90	14,293,143.56
修理费	191,939.03	277,797.36
广告宣传费	280,282.84	437,207.62
经营折旧费	111,229.63	103,390.80
服务费	3,056,602.69	149,418.34
租赁费	1,094,495.44	2,120,000.00
其他费用	1,510,920.32	5,262,628.80
合计	38,956,978.90	38,143,713.97

项目	本期发生额	上期发生额
差旅费	5,299,811.51	6,548,026.03
招待费	19,546,807.47	16,087,938.85
会议费	1,367,135.98	1,182,677.15
办公费	8,705,235.27	8,485,885.60
折旧费	9,536,197.09	8,928,557.69
修理费	161,983.97	2,299,817.05
物料消耗、水电费	3,115,499.67	3,992,380.40
职工薪酬	151,485,565.03	156,014,343.32
租赁费	8,538,984.20	6,831,024.87
股东大会及董事会费	238,333.34	172,500.00
税费	2,342,043.34	1,467,528.04
宣传费	786,845.10	247,232.33
无形资产摊销	3,810,885.71	3,567,526.02
咨询及审计评估费	15,787,746.00	10,377,626.98
保险费	13,742,041.21	13,814,006.10
存货盘亏（减盘盈）	994,243.19
油料、停车、过路费	12,651,655.25	11,775,260.32
其他	9,210,455.80	12,011,888.91
合计	267,321,469.13	263,804,219.66

项目	本期发生额	上期发生额
材料	30,589,530.73	24,565,412.26
燃料及动力	1,419,213.75	2,078,437.89
职工薪酬	58,907,497.98	40,768,820.20
折旧	11,722,973.44	19,585,059.32
摊销	1,653,642.51	1,146,932.08
试验及试制费	156,986.00
车辆使用费	891,630.22	801,741.91
会议费	175,368.37	5,314.60
办公费	257,177.70	39,197.86
差旅费	866,450.95	554,622.50
咨询费	316,580.38	479,356.12
培训费	11,886.80	18,509.02
运输费	38,241.57	148,971.70

装卸费	1,223,056.15	2,373,323.48
技术服务费	1,087,832.22	206,399.60
技术开发费	1,474,130.64	1,631,023.20
技术图纸资料费	19,575.00	12,245.00
试验检验费	1,681,403.07	832,302.78
资料及翻译费	62,650.19
其他	1,924,349.68	196,053.36
合计	114,480,177.35	95,443,722.88

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	117,118,300.98	82,562,699.57
利息收入	-17,622,922.81	-5,208,628.69
汇兑损失	6,715.04	88,198.29
汇兑收益	-128,420.34
未确认融资费用摊销	141,243,467.04	113,493,454.57
手续费及其他支出	5,992,581.60	9,025,978.59
合计	246,609,721.51	199,961,702.33

项目	本期发生额	上期发生额
与生产经营相关的政府补助	9,586,202.25	28,204,712.73
合计	9,586,202.25	28,204,712.73

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-1,467,102.93	-844,755.10
应收账款坏账损失	-124,075,113.43	-150,135,226.01
其他应收款坏账损失	2,112,590.84	3,154,592.05
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	-123,429,625.52	-147,825,389.06

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-16,311,970.06	-6,351,367.51
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失	-82,387.48	-402,361.50
五、固定资产减值损失	-307,918.96
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失	-37,372,252.00
十二、其他	-1,316,858.00	-1,044,390.67
十三、合同资产减值损失	-5,047,832.63
合计	-60,439,219.13	-7,798,119.68

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	1,410,451.40	935,476.02
合计	1,410,451.40	935,476.02

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	1,260,649.31	639,873.78	1,260,649.31
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	4,320,581.18	917,006.20	4,320,581.18
盘盈利得	4.59		4.59
违约金、罚款收入	3,022,804.55	1,433,214.05	3,022,804.55
税收返还	604,270.82		604,270.82
无需支付的款项	67,350.63	130,958.33	67,350.63
其他	1,817,510.37	2,941,661.76	1,817,510.37
合计	11,093,171.45	6,062,714.12	11,093,171.45

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
上海市青浦区经济委员会企业扶持资金，知识产权贯标补助	100,000.00		与收益相关
残保金超比例奖励	4,837.00		与收益相关
2019年“三干会”奖金	30,000.00		与收益相关
区级产学研（国家科技）合作项目经费补助	25,000.00		与收益相关
庞源机械起式起重机租赁及配件生产项目财政奖励	2,545,691.18		与收益相关
西安市金融办发展专项资金奖励	1,300,000.00		与收益相关
支持企业加强防疫措施专题奖励	5,053.00		与收益相关
西安市工业发展（快速发展企业奖励）资金	310,000.00		与收益相关
西安市新城区促投资稳增长奖励基金		600,000.00	与收益相关
西安市商务局关于拨付2019年度省级外经贸发展专项补助		266,000.00	与收益相关
安徽经济发展优胜企业奖励金		40,000.00	与收益相关
浙江省企业转型升级政府奖励金		11,006.20	与收益相关

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	2,438,632.47	3,876,817.12	2,438,632.47
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失	293,965.68		293,965.68
非货币性资产交换损失
对外捐赠	188,884.95	9,000.00	188,884.95
罚款及滞纳金支出	1,200,019.51	758,730.82	1,200,019.51
赔偿支出	2,552,353.50	1,696,988.34	2,552,353.50
盘亏损失	438,812.00		438,812.00
其他	3,043,591.11	481,017.41	3,043,591.11
合计	10,156,259.22	6,822,553.69	10,156,259.22

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	70,697,550.23	51,673,836.81
递延所得税费用	37,070,008.31	11,741,645.35
合计	107,767,558.54	63,415,482.16

项目	本期发生额
利润总额	660,887,647.15
按法定/适用税率计算的所得税费用	99,133,147.07
子公司适用不同税率的影响	-8,944,028.15
调整以前期间所得税的影响	1,354,789.07

非应税收入的影响	-2,115,676.88
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	19,864,756.63
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-5,460,763.92
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	6,184,032.77
高新企业研发支出加计扣除项	-8,726,053.08
税率调整导致期初递延所得税资产-负债余额的变化	6,477,355.03
其他
所得税费用	107,767,558.54

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助收入	14,226,228.96	11,272,064.50
往来收支	71,010,080.45	81,695,550.19
银行存款利息收入	17,622,807.81	5,208,628.69
其他营业外收入	3,018,483.27	1,156,347.14
收回华租客代垫租金	4,905,305.74	6,410,669.23
建筑设备保险返还	663,129.87	262,117.94
收回保证金及押金净额	9,324,881.13	5,150,540.76
收回业绩补偿款	16,348,028.45
收到各类保险理赔款	7,182,834.16	2,555,526.64
合计	144,301,779.84	113,711,445.09

项目	本期发生额	上期发生额
赔偿金、违约金及罚款支出	5,955,883.49	2,477,577.85
付现费用	130,989,583.54	134,144,585.26
银行手续费支出	3,098,641.03	1,088,509.67
对外捐赠	52,000.00	7,000.00
其他营业外支出	1,485,696.34	27,562.12
往来等支出	69,433,676.08
合计	211,015,480.48	137,745,234.90

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
银行及商业承兑汇票贴现净额	104,688,766.09	271,055,414.23
收到售后回租款	1,312,564,500.00	237,000,000.00
融资租赁保证金退还	3,975,000.00
纾困资金专户贷款贴息	33,350.00
承兑汇票保证金净额	950,000.00	2,227,500.00
非金融机构借款	130,000,000.00	115,500,000.00
合计	1,552,211,616.09	625,782,914.23

项目	本期发生额	上期发生额
应付票据保证金收支净额	291,312,262.79	131,155,863.81
偿还融资租赁及售后租回租金	903,590,006.40	589,009,950.42
为融资支付的保证金、手续费及咨询费	102,942,020.93	86,973,363.85
定向增发费用	1,914,539.75
支付少数股东股权回购款	1,915,981.86
归还非金融机构借款	270,000,000.00	30,000,000.00
偿还长城资管债权及利息		201,920,854.94
票据贴现利息	2,266,911.11	2,066,658.72
合计	1,573,941,722.84	1,041,126,691.74

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	553,120,088.61	504,748,327.83
加：资产减值准备	183,868,844.65	155,623,508.74
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	453,142,553.12	365,323,771.30
使用权资产摊销
无形资产摊销	4,158,478.90	3,702,528.41
长期待摊费用摊销	20,046,444.16	19,528,537.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-1,410,451.40	-935,476.02
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	1,177,983.16	3,236,943.34
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	258,141,375.83	196,056,154.14

投资损失（收益以“－”号填列）
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,891,227.79	-100,744,055.97
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	39,961,236.10	112,485,701.32
存货的减少（增加以“－”号填列）	-32,817,306.80	-75,930,191.33
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	2,045,001,165.32	-1,145,941,530.73
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-3,368,156,831.01	635,639,781.19
其他
经营活动产生的现金流量净额	153,342,352.85	672,793,999.66
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产	203,331,973.45	1,019,412,416.25
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	1,736,498,677.90	316,373,269.92
减：现金的期初余额	316,373,269.92	260,957,330.00
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	1,420,125,407.98	55,415,939.92

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,736,498,677.90	316,373,269.92
其中：库存现金	510,186.19	432,410.28
可随时用于支付的银行存款	1,735,838,953.73	315,711,763.29
可随时用于支付的其他货币资金	149,537.98	149,096.35
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	1,736,498,677.90	316,373,269.92
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	630,873,982.57	不能随时支用的各类其他货币资金
应收票据	17,424,537.27	质押借款
存货
固定资产	78,771,389.48	抵押借款
无形资产	66,366,257.27	抵押借款
应收账款	203,793,815.70	质押借款
固定资产	37,502,608.94	尚未取得权证的房产
固定资产	3,986,056,780.85	尚未取得产权转移书据的融资租赁及售后回租的机器设备
合计	5,020,789,372.08	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	286,707.26	6.5249	1,870,736.20
马来西亚令吉	1,420,393.00	1.6173	2,297,201.60
应收账款	-	-
其中：美元	1,397,045.52	6.5249	9,115,582.29
马来西亚令吉	15,543,007.29	1.6173	25,137,705.69
其他应收款	-	-
其中：美元	120,635.05	6.5249	787,131.61
马来西亚令吉	2,642,442.88	1.6173	4,273,622.87
应付账款	-	-
其中：美元	867,412.90	6.5249	5,659,782.43
马来西亚令吉	2,805,112.00	1.6173	4,536,707.64
其他应付款	-	-
其中：美元	4,996,009.36	6.5249	32,598,461.47
马来西亚令吉	3,306,404.00	1.6173	5,347,447.19

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
财政扶持资金	1,728,748.22	其他收益	1,728,748.22
出口业务信用保险补贴款	113,100.00	其他收益	113,100.00
高新技术企业补助	400,000.00	其他收益	400,000.00
高新技术企业三重一创资金	1,000,000.00	其他收益	1,000,000.00
个税返还	67,886.25	其他收益	67,886.25
培训补贴	85,650.00	其他收益	85,650.00
企业奖励资金	100,000.00	其他收益	100,000.00
企业税收返还	16,600.00	其他收益	16,600.00
人力社保局补贴款	1,000.00	其他收益	1,000.00
社保返还	180,274.86	其他收益	180,274.86
统计工作经费补助	3,000.00	其他收益	3,000.00
稳岗补贴	663,438.70	其他收益	663,438.70
研发经费补助	568,060.00	其他收益	568,060.00
以工代训	138,554.00	其他收益	138,554.00
增值税减免	605,800.96	其他收益	605,800.96
住房租赁市场奖补资金	1,929,075.00	其他收益	1,929,075.00
专利补贴款	2,000.00	其他收益	2,000.00
经信委补贴款	51,796.00	其他收益	51,796.00
武汉市科学技术局科保贷补贴资金	200,000.00	其他收益	200,000.00
自贡市贡井区科技和经济信息化局“工业发展资金”	246,000.00	其他收益	246,000.00
自贡市贡井区科技和经济信息化局“开门红奖励”	5,000.00	其他收益	5,000.00
自贡市就业补助款	1,380,121.49	其他收益	1,380,121.49
上海市青浦区经济委员会企业扶持资金，知识产权贯标补助	100,000.00	营业外收入	100,000.00
残保金超比例奖励	4,837.00	营业外收入	4,837.00
2019年“三干会”奖金	30,000.00	营业外收入	30,000.00
区级产学研（国家科技）合作项目经费补助	25,000.00	营业外收入	25,000.00
庞源机械起式起重机租赁及配件生产项目财政奖励	2,545,691.18	营业外收入	2,545,691.18
西安市金融办发展专项资金奖励	1,300,000.00	营业外收入	1,300,000.00
支持企业加强防疫措施专题奖励	5,053.00	营业外收入	5,053.00
西安市工业发展（快速发展企业奖励）资金	310,000.00	营业外收入	310,000.00
财政贴息	51,655.00	财务费用	51,655.00

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

本公司本年度新设七家子公司，分别为：甘肃庞源机械工程有限公司、上海银蜻蜓网络科技有限公司、淮安庞源机械工程科技有限公司、广西庞源机械科技有限公司、深圳庞源工程机械科技有限公司、陕建机（上海）机械科技有限公司、自贡庞源工程机械有限公司。以上新设公司，自设立之日起纳入合并范围。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
重装工程	西安	西安市新城区	租赁、建筑	100.00		设立或投资
建设钢构	西安	西安市临潼区	建筑钢结构	100.00		同一控制下企业合并
庞源租赁	上海	上海市青浦区	机械租赁	100.00		非同一控制下企业合并
四川庞源	四川	成都市金牛区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
江苏庞源	江苏	南京市沿江工业开发区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
南通庞源	南通	南通市通州开发区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
庞源机施	上海	上海市青浦区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
广东庞源	广东	广州市高新技术产业开发区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
河南庞源	河南	郑州市二七区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
北京庞源	北京、河北	北京市通州区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
山东庞源	山东	济南历城区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
庞源吊装	上海	上海市青浦区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
上海颐东	上海	上海市崇明县	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
湖北庞源	湖北	武汉市江夏区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
安徽庞源	安徽	池州市青阳县新河工业园	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
贵州庞源	贵州	贵阳市高新区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
福建开辉	福建	福清市融侨开发区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
浙江庞源	浙江	海宁经济开发区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
新疆庞源	新疆	新疆乌鲁木齐经济技术开发区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
海南庞源	海南	洋浦保税港区	机械租赁		100.00	非同一控制下企业合并
天成机械	自贡	自贡市贡井区	机械加工	100.00		非同一控制下企业合并
神雕机械	自贡	自贡市贡井区	机械加工		100.00	非同一控制下企业合并
路机联盟	北京	北京市朝阳区	机械销售	80.00		非同一控制下企业合并
广东庞源租赁	广东	广州市花都区	机械租赁		100.00	设立
马来西亚庞源	马来西亚	KUALALUMPUR	机械租赁		97.61	设立
印尼庞源	印尼	JAKARTA	机械租赁		67.00	设立
柬埔寨庞源	金边	PhnomPenh,Cambodia	水泥运输		100.00	设立
常州庞源	常州	常州市新北区	机械租赁		100.00	设立

四川机械	四川	成都市金堂县淮口镇	机械租赁及维保服务		100.00	设立
苏州庞源	苏州、无锡	常熟虞山高新技术产业开发区	机械租赁		100.00	设立
绍兴庞源	浙江	绍兴上虞区	机械租赁		100.00	设立
河北庞源	河北廊坊	文安县问安经济开发区	机械租赁		100.00	设立
徐州庞源	江苏	徐州经济技术开发区	机械租赁		100.00	设立
贵州庞源机械设备	贵州	贵阳市卫城镇	机械租赁		100.00	设立
皖北庞源	安徽	淮北濉溪经济开发区	机械租赁		100.00	设立
青岛庞源	山东	青岛市李沧区	机械租赁		100.00	设立
陕西庞源	陕西	西安市新城区	机械租赁		100.00	设立
重庆庞源	重庆	重庆市	机械租赁		100.00	设立
安徽庞源建科	合肥	安徽合肥长丰县	机械租赁		100.00	设立
甘肃庞源	甘肃	甘肃省兰州市	机械租赁		100.00	设立
上海银蜻蜓	上海	上海市青浦区	网络科技技术开发、软件开发		100.00	设立
淮安庞源	淮安	淮安经济技术开发区	机械租赁		100.00	设立
广西庞源	广西	南宁市青秀区	机械租赁		100.00	设立
深圳庞源	深圳	深圳市龙岗区	机械租赁		100.00	设立
机械科技	上海	上海市青浦区	技术开发、服务		100.00	设立
自贡庞源	自贡	自贡市贡井区	机械制造		100.00	设立

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
陕煤集团	西安市	煤炭开采及销售、钢铁、煤化生产及销售	1,000,000.00	27.86	27.86

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司	母公司的控股子公司
陕煤财务公司	母公司的控股子公司
陕西煤业化工技术研究院有限责任公司	母公司的全资子公司
陕西煤业化工建设（集团）有限公司	母公司的全资子公司
陕西秦源工程项目管理有限公司	母公司的控股子公司
陕西秦源招标有限责任公司	母公司的全资子公司
陕西小保当矿业有限公司	母公司的控股子公司
神木富油能源科技有限公司	母公司的控股子公司
西安煤矿机械有限公司	母公司的控股子公司
西安重装智慧矿山工程技术有限公司	母公司的全资子公司
陕西开源融资租赁有限责任公司	母公司的全资子公司
陕西硒谷产业发展有限公司	母公司的全资子公司
陕煤集团神南产业发展有限公司	母公司的控股子公司
陕西彬长小庄矿业有限公司	母公司的控股子公司
陕西彬长胡家河矿业有限公司	母公司的控股子公司
陕西东鑫垣化工有限责任公司	母公司的控股子公司
陕西陕煤曹家滩矿业有限公司	母公司的控股子公司
陕西天工建设有限公司	母公司的全资子公司
陕煤集团神木红柳林矿业有限公司	母公司的控股子公司
陕西彬长矿业集团有限公司	母公司的控股子公司
陕西铜川煤矿建设有限公司	母公司的全资子公司
陕西陕煤彬长矿业有限公司生产服务中心	母公司的控股子公司
陕西中煤建设有限责任公司	母公司的控股子公司
陕西澄合合阳煤炭开发有限公司	母公司的全资子公司
陕西龙源建筑安装工程有限公司	母公司的控股子公司
陕西欣塑建材有限公司	母公司的全资子公司
西安开米绿色科技有限公司	母公司的控股子公司
西安重工装备制造集团有限公司	母公司的全资子公司
建机集团	参股股东
柴昭一	参股股东

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
建机集团	综合服务劳务	1,132,075.47	1,132,075.49
陕西秦源工程项目管理有限公司	工程造价审计费	16,528.93	21,608.49
西安重装智慧矿山工程技术有限公司	信息系统维护费	188,679.24	188,679.24
陕西秦源招标有限责任公司	招标代理费	1,415.10
陕西煤业化工建设（集团）有限公司铜川分公司	建筑施工服务	1,498,361.42
陕西煤业化工建设（集团）有限公司澄合分公司	技改项目工程款	2,754,497.73
陕西硒谷产业发展有限公司	采购饮用水	463,494.81
西安煤矿机械有限公司	外协加工费		32,526.36

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
陕西煤业化工建设（集团）有限公司澄合分公司	钢结构制作及安装	7,905,490.15
陕西小保当矿业有限公司	钢结构制作及安装	2,605,835.08	14,888,087.70
陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司	钢结构安装	16,192,109.17	763,829.75
神木富油能源科技有限公司	钢结构制作	11,059,087.31	38,369,469.17
西安煤矿机械有限公司	钢结构制作	2,038,662.01
陕西铜川煤矿建设有限公司	钢结构制作	30,500,847.26
陕煤化建设（集团）有限公司韩城分公司	经营租赁	392,800.00
陕西煤业化工技术研究院有限责任公司	钢结构制作及安装		4,900,703.13
陕西煤业化工建设（集团）有限公司路桥分公司	安装劳务		1,711,023.45

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
建机集团	办公用房屋		275,229.36

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
建机集团	土地使用权	285,524.84	285,524.84
建机集团	设备	7,914,412.36	5,156,934.60
建机集团	厂房	4,522,729.70	2,678,706.41

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
陕煤集团	100,000,000.00	2020-07-28	2021-07-27	否
陕煤集团	150,000,000.00	2020-11-17	2021-11-16	否
陕煤集团	76,500,000.00	2020-03-02	2022-03-01	否
陕煤集团	30,000,000.00	2020-3-17	2022-3-16	否
陕煤集团	100,000,000.00	2020-3-27	2022-3-26	否
陕煤集团	97,000,000.00	2020-4-1	2022-3-31	否
陕煤集团	139,000,000.00	2020-7-20	2023-7-19	否
陕煤集团	40,000,000.00	2020-12-4	2023-12-3	否
陕煤集团	97,000,000.00	2019-5-9	2022-5-8	否
陕煤集团	258,000,000.00	2019-12-6	2022-12-6	否
陕煤集团	9,000,000.00	2020-03-02	2022-03-01	否
陕煤集团	20,000,000.00	2020-3-17	2022-3-16	否
陕煤集团	2,000,000.00	2020-4-1	2022-3-31	否
陕煤集团	1,000,000.00	2020-7-20	2023-7-19	否
陕煤集团	10,000,000.00	2020-12-4	2023-12-3	否
陕煤集团	2,000,000.00	2019-5-9	2022-5-8	否
陕煤集团	2,000,000.00	2019-12-6	2022-12-6	否

额不超过人民币5,000.00万元的范围内提供连带责任保证担保。担保期限与租赁期限相同，一般为2-4年不等；

（2）柴昭一、肖向青为本公司子公司庞源租赁融资租赁购置设备担保

担保人	担保内容	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
柴昭一	尚未到期融资租赁业务	8,302,686.00	2018-7-5	2021-7-5	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
陕煤财务公司	80,000,000.00	2020-2-27	2021-2-26	2021年2月26日已偿还。2020年2月，本公司与陕煤财务公司签订80,000,000.00元借款合同；2020年4月，本公司偿还陕煤财务公司上年度短期借款50,000,000.00元；2020年4月，本公司与陕煤财务公司限公司签订215,000,000.00元借款合同；2020年5月，本公司与陕煤财务公司限公司签订40,000,000.00元借款合同。本期计提利息13,521,069.43元，本期支付利息13,303,166.67元，截至2020年12月31日，累计尚未偿还本金335,000,000.00元，累计尚未偿还利息489,236.12元。
	50,000,000.00	2020-4-7	2021-4-6	5.150%
	65,000,000.00	2020-4-15	2021-4-14	5.150%。2020年度，本公司子公司庞源租赁与陕煤财务公司累计签订165,000,000.00元借款合同，用于补充日常流动资金，本期开立商业承兑汇票已贴现未到期38,000,000.00元，本期累计偿还前期本金100,000,000.00元。本期计提利息8,009,648.61元，本期支付利息7,887,617.63元。截至2020年12月31日，累计尚未偿还本金165,000,000.00元，累计尚未偿还利息121,977.08元。
	100,000,000.00	2020-4-28	2021-4-27
	30,000,000.00	2020-5-20	2021-5-19	5.150%
	75,000,000.00	2020-9-16	2021-9-16	5.150%
	25,000,000.00	2020-12-24	2021-12-24	5.150%
	65,000,000.00	2020-12-30	2021-12-30	5.150%

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	717.25	631.69

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

1．其他融资业务

（1）截止2020年12月31日陕煤财务公司为子公司庞源租赁开立汇票未解付票面金额为417,650,000.00元。明细如下：

票据类型	开票期间	到期期间	票面金额（元）
银行承兑汇票	2020年2月至2020年12月	2021年1月至2021年11月	377,650,000.00
商业承兑汇票	2020年2月24日	2021年2月24日	40,000,000.00

合同编号	融资租赁类型	合同本金	合同保证金	手续费	长期应付款余额
SXKYFL-2020-004-ZZ-002	直租	29,940,000.00	1,497,000.00	479,040.00	28,164,483.15
SXKYFL-2020-004-ZZ-009	直租	30,000,000.00	1,500,000.00	270,000.00	30,416,775.00
SXKYFL-2020-004-ZZ-001	直租	29,640,000.00	1,482,000.00	474,240.00	27,882,273.90
SXKYFL-2020-004-ZZ-010	直租	30,000,000.00	1,500,000.00	270,000.00	32,638,725.00
SXKYFL-2020-004-ZZ-007	直租	29,980,000.00	1,499,000.00	479,680.00	30,396,497.15
SXKYFL-2020-004-ZZ-005	直租	30,000,000.00	1,500,000.00	480,000.00	30,416,775.00
SXKYFL-2020-004-ZZ-011	直租	30,000,000.00	1,500,000.00	270,000.00	32,638,725.00
SXKYFL-2020-004-ZZ-008	直租	30,000,000.00	1,500,000.00	270,000.00	30,416,775.00
SXKYFL-2020-004-ZZ-006	直租	29,990,000.00	1,499,500.00	479,840.00	30,406,636.08
SXKYFL-2020-004-ZZ-003	直租	29,610,000.00	1,480,500.00	473,760.00	27,854,052.98
SXKYFL-2020-004-HZ-004	售后回租	60,000,000.00	3,000,000.00	1,050,000.00	63,064,200.00
SXKYFL-2020-004-HZ-0012	售后回租	179,000,000.00	8,950,000.00	1,342,500.00	201,477,030.00
合计	——	538,160,000.00	26,908,000.00	6,339,060.00	565,772,948.26

贴现单位	商业承兑汇票	贴现利息
本公司	38,000,000.00	2,266,911.11
合计	38,000,000.00	2,266,911.11

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	陕煤集团神南产业发展有限公司	210,499.76	210,499.76	210,499.76	210,499.76
应收账款	陕西煤业化工建设（集团）有限公司澄合分公司	825,202.90	46,020.26	1,725,202.90	146,620.71
应收账款	陕西彬长小庄矿业有限公司	545,935.61	220,612.58	1,476,339.13	226,878.77
应收账款	陕西彬长胡家河矿业有限公司	46,975.87	46,975.87	46,975.87	46,975.87
应收账款	陕西东鑫垣化工有限责任公司	439,419.83	39,635.67	1,550,955.97	574,947.97
应收账款	陕西陕煤曹家滩矿业有限公司	906,617.17	40,888.43	1,055,969.64	162,277.81
应收账款	陕西天工建设有限公司	592,400.00	239,388.84	592,400.00	154,188.46
应收账款	陕煤集团神木红柳林矿业有限公司	165,822.00	165,822.00	165,822.00	165,822.00
应收账款	陕西小保当矿业有限公司	4,549,044.59	205,161.91	4,833,034.61	410,747.60
应收账款	陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司	6,527,116.47	296,637.46	47,717.47	4,055.39
应收账款	陕西彬长矿业集团有限公司煤化工分公司	350,393.73	80,240.16	494,818.93	76,042.09
应收账款	神木富油能源科技有限公司	7,384,089.32	666,044.86	2,040,390.19	173,407.69
应收账款	陕西煤业化工建设（集团）有限公司澄合分公司	17,814,247.81	2,415,087.48	9,614,247.81	1,477,484.83
应收账款	西安煤矿机械有限公司	752,000.00	33,915.20
应收账款	陕西铜川煤矿建设有限公司	4,341,766.41	195,813.67
应收账款	陕煤化建设（集团）有限公司韩城分公司	251,155.31	7,534.66
应收账款	陕西煤业化工建设（集团）有限公司路桥分公司	610,780.19	27,546.19	1,510,780.19	128,397.45
应收账款	陕西陕煤彬长矿业有限公司生产服务中心			243,642.66	37,442.17
应收账款	陕西中煤建设有限责任公司			2,597,616.95	676,101.56
应收账款	陕西澄合合阳煤炭开发有限公司			1,060,000.00	577,279.90
应收账款	陕西煤业化工技术研究院有限责任公司			4,341,766.41	368,995.94
应收账款	陕西龙源建筑安装工程有限公司			13,800.00	2,120.74
其他应收款	陕西秦源招标有限责任公司	241,385.00	12,069.25	163,000.00	8,150.00
其他应收款	陕西铜川煤矿建设有限公司	200,000.00	10,000.00	200,000.00	10,000.00
预付账款	陕西煤业化工建设（集团）有限公司澄合分公司	13,697.47		26,760.39

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	陕西欣塑建材有限公司	336,537.60	336,537.60
应付账款	西安开米绿色科技有限公司	587,953.64	587,953.64
应付账款	西安重装配套技术服务有限公司	1,025,754.25	665,180.14
应付账款	陕西秦源工程项目管理有限公司	22,905.00	22,905.00
应付账款	陕西煤业化工建设（集团）有限公司铜川分公司	2,122,313.42
应付账款	西安煤矿机械有限公司		4,034.05
应付利息	陕煤财务公司	611,213.20	9,365,435.51
应付利息	建机集团		3,688,997.97
其他应付款	建机集团	16,147,884.42	116,912,980.21
其他应付款	西安重工装备制造集团有限公司	3,546,210.00	3,546,210.00
其他应付款	陕煤集团		20,000,000.00
其他应付款	柴昭一	4,154.42	59,468.42

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额1．本公司及子公司庞源租赁与中联重科融资租赁（中国）有限公司以及中联重科融资租赁（北京）有限公司（以下均简称“中联重科”）签署了战略合作协议。协议约定，对于庞源租赁未能按期支付的融资租赁款，中联重科同意不执行原合同约定的罚息条款。同时，逾期租金同意延期至2021年12月31日前支付且无需支付2020年12月31日至2021年12月31日延期利息，庞源租赁需依据合作协议还款计划约定，偿还逾期租金与融资租赁支付表列示的2021年度融资租赁款。

2．2016年6月，本公司分别与建机集团、重装集团签署了土地租赁协议、机器设备租赁协议以及厂房租赁协议。2018年4月，本公司与建机集团签署了机器设备租赁协议补充协议调整了机器设备租金。2019年5月，本公司与建机集团签署了厂房租赁合同。2020年6月，本公司与建机集团签署了厂房租赁合同及机器设备租赁合同。以上租赁协议均为本公司生产经营所必须的保证，根据以上协议签订的租赁周期，公司最低需支付租金明细如下：

单位	租赁物	年租金(万元）	协议租赁期限剩余年限	租赁年限内最低需支付租金（万元）
建机集团	土地使用权	31.12	5.50	171.16
建机集团	机械设备租赁	1,114.19	5.50	4,855.27
建机集团	厂房租赁	636.55	19.5	11,974.72
合计	——	1,781.86	——	17,001.15

司无条件履行代偿义务，一次性将该租赁项目下的全部剩余租金、违约金等款项支付给第三方融资租赁公司。本公司母公司陕煤集团及股东建机集团为租赁项目提供连带责任保证。2．2019年5月15日，本公司与中国农业银行股份有限公司宁海县支行（以下简称“农行宁海县支行”）签订了担保债权最高1,200.00万元的最高额保证合同。为宁波浙建机械贸易有限公司2019年5月15日至2021年5月14日与农行宁海县支行约定的办理的商业汇票承兑业务形成的债务提供担保。该担保为连带责任担保，到期时间为：合同约定的债务履行期限届满之日起二年。本保证仅限宁波浙建机械贸易有限公司与本公司产品销售所形成的债权债务（以三方框架协议为准）。3．应收账款质押情况详见本附注“七、5应收账款”披露内容；固定资产抵押情况详见本附注“七、21固定资产”披露内容；无形资产土地使用权抵押情况详见本附注“七、26无形资产”披露内容。4．本公司为子公司担保明细如下

（1）本公司为子公司银行贷款业务担保

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末金额	担保是否已经履行完毕
上海闵行上银村镇银行	2019-10-15	2022-10-14	8,400,000.00	否
	2019-10-15	2022-10-14	800,000.00	否
常熟农村商业银行股份有限公司淼泉支行	2021-7-23	2025-12-20	266,700.00	否
	2020-7-23	2022-6-20	14,733,300.00	否
华夏银行西安分行	2019-6-26	2022-6-26	7,500,000.00	否
	2019-6-26	2022-6-26	7,500,000.00	否
	2019-6-26	2022-6-26	1,000,000.00	否
	2019-6-26	2022-6-26	1,000,000.00	否
江苏银行长宁支行	2020-3-13	2021-3-12	16,000,000.00	否
南京银行上海分行	2020-7-31	2021-7-30	11,500,000.00	否
	2020-3-25	2021-3-24	10,000,000.00	否
	2020-7-27	2021-7-26	8,500,000.00	否
宁波通商银行上海分行	2020-6-29	2021-6-24	50,000,000.00	否
中国工商银行常熟五星支行	2020-7-27	2021-12-20	400,000.00	否
	2020-7-27	2022-6-20	1,200,000.00	否
	2020-7-27	2022-12-20	400,000.00	否
	2020-7-27	2023-6-20	3,000,000.00	否
	2020-9-23	2023-12-20	2,000,000.00	否
	2020-9-23	2024-6-20	3,490,000.00	否
	2020-11-19	2025-6-20	7,500,000.00	否
中国农业银行自贡盐都支行	2020-12-30	2021-12-29	36,000,000.00	否
中国银行南京江北新区分行营业部	2020-3-11	2021-3-10	10,000,000.00	否
中信银行常熟支行	2020-8-7	2023-12-20	7,150,000.00	否
	2020-11-19	2024-12-20	4,550,000.00	否
中信银行上海分行营业部	2020-4-1	2021-4-1	20,000,000.00	否
	2020-4-20	2021-4-20	10,000,000.00	否
自贡商业银行贡井支行	2020-4-2	2021-4-1	10,000,000.00	否
	2020-4-2	2021-4-1	25,000,000.00	否

（2）本公司为子公司融资租赁业务担保

贷款单位	借款起始日	借款终止日	尚未支付租金
安徽中安融资租赁股份有限公司	2017-8-15	2021-8-15	2,337,519.91
	2017-9-28	2021-9-28	1,990,050.74
	2017-6-14	2021-6-14	2,807,831.71
	2017-9-30	2021-9-30	1,990,050.74
广东粤财金融租赁股份有限公司	2019-6-27	2022-6-27	26,322,222.20
	2019-6-27	2022-6-27	26,322,222.20
贵阳贵银金融租赁有限责任公司	2020-4-30	2023-4-30	22,522,858.00
	2020-9-1	2023-9-1	27,050,412.07
	2019-10-11	2022-10-11	18,018,286.40
横琴华通金融租赁有限公司	2019-12-26	2022-12-26	76,721,276.40
华科融资租赁有限公司	2019-1-28	2022-1-15	2,917,280.60
	2019-5-15	2022-5-15	9,862,047.36
华融金融租赁股份有限公司	2018-8-10	2021-8-15	11,714,036.84
	2018-11-16	2021-11-15	7,753,337.48
	2018-12-20	2021-12-20	21,687,386.55
	2019-1-31	2022-1-15	8,608,031.20
华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司	2020-3-31	2023-3-31	41,309,530.84
	2020-12-25	2023-12-25	54,296,684.64
江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司	2018-11-5	2021-8-15	5,594,313.18
	2019-4-25	2022-4-24	13,284,430.95
江苏金融租赁股份有限公司	2018-7-5	2021-7-5	8,302,686.00
	2018-7-12	2021-7-12	4,364,262.00
	2018-5-23	2021-5-23	7,277,410.00
交银金融租赁有限责任公司	2020-11-17	2023-5-16	149,118,668.45
	2018-7-25	2022-1-15	25,418,815.75
	2018-11-20	2022-5-15	34,267,048.14
	2019-6-14	2021-12-14	63,751,524.00
平安国际融资租赁有限公司	2019-8-13	2022-8-13	18,182,154.29
陕西开源融资租赁有限责任公司	2020-5-20	2025-5-20	28,164,483.15
	2020-9-20	2025-9-20	30,416,775.00
	2020-5-20	2025-5-20	27,882,273.90
	2020-10-20	2025-10-20	32,638,725.00
	2020-8-20	2025-8-20	30,396,497.15
	2020-8-20	2025-8-20	30,416,775.00
	2020-10-20	2025-10-20	32,638,725.00
	2020-9-20	2025-9-20	30,416,775.00
	2020-8-28	2025-8-28	30,406,636.08
	2020-6-19	2023-6-19	27,854,052.98
	2020-8-28	2025-8-28	63,064,200.00
	2020-12-30	2025-12-30	201,477,030.00
	2019-12-30	2024-12-30	27,077,461.69
上海耘林融资租赁有限公司	2018-2-12	2021-2-12	2,785,645.00
	2018-3-23	2021-3-23	3,713,045.00
	2019-2-1	2022-2-1	23,213,700.80
深圳江铜融资租赁有限公司	2020-4-20	2023-4-20	54,437,957.40
	2020-9-20	2023-9-20	51,159,933.33
顺泰融资租赁股份有限公司	2018-12-27	2021-12-27	18,273,751.80
	2019-3-25	2022-3-25	22,846,999.30
苏银金融租赁股份有限公司	2020-11-17	2023-11-17	19,959,390.00
	2020-11-6	2023-11-6	14,590,746.00

贷款单位	借款起始日	借款终止日	尚未支付租金
太平石化金融租赁有限责任公司	2020-1-10	2023-1-10	40,205,520.83
信达金融租赁有限公司	2020-12-1	2025-12-1	56,923,001.76
长城国兴金融租赁有限公司	2020-6-24	2023-6-18	136,445,798.05
	2017-5-12	2022-5-11	18,751,427.12
	2017-9-26	2022-9-26	77,283,643.36
	2019-7-15	2022-7-15	60,109,060.81
	2019-8-22	2022-8-22	30,478,334.79
	2019-9-24	2022-9-24	29,689,551.27
浙江浙银金融租赁股份有限公司	2018-4-30	2021-2-7	5,220,966.09
	2018-8-6	2021-8-6	17,900,000.00
	2019-10-25	2022-10-25	30,200,000.00
中车金融租赁有限公司	2019-6-27	2022-6-27	27,865,681.62
	2019-9-11	2022-9-11	25,746,036.19
	2019-11-15	2022-11-15	43,382,816.88
中广核国际融资租赁有限公司	2020-5-15	2023-5-15	25,144,075.60
	2020-6-8	2023-6-8	27,002,970.60
	2020-6-8	2023-6-28	27,002,970.60
	2020-3-23	2023-3-23	24,295,088.16
	2020-5-29	2025-5-29	27,002,970.60
中航国际租赁有限公司	2018-5-24	2023-5-24	28,819,738.30
	2018-9-7	2023-9-7	31,701,712.13
中联重科融资租赁（北京）有限公司	2019-12-20	2022-11-20	76,253,233.18
中铁租赁有限公司	2019-5-6	2023-5-9	21,127,428.00

承兑单位	票据类型	开票日期	到期日期	票面金额
中信银行	银行承兑汇票	2020年10月29日至2020年12月29日	2021年4月29日至2021年6月29日	132,000,000.00
宁波通商银行上海分行	银行承兑汇票	2020年12月29日	2021年6月25日	26,000,000.00
南京银行上海分行	银行承兑汇票	2020年4月13日至2020年9月23日	2021年1月28日至2021年7月24日	50,000,000.00
广发银行股份有限公司上海分行	银行承兑汇票	2020年7月13日至2020年12月30日	2021年1月30日至2021年9月7日	100,000,000.00

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

本公司及子公司根据不同的服务领域、业务性质划分为筑路设备及起重机械销售分部、建筑及施工机械租赁分部、路面工程分部、钢结构制作及安装分部以及运输业务五个分部，每个分部需要不同的技术及市场策略而需要进行不同的管理，分部间转移价格是参照第三方销售所采用的价格确定。报告分部执行统一的会计政策及会计估计。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	筑路设备及起重机械销售	建筑及施工机械 租赁	路面工程	钢结构制作 及安装	运输业务	分部间抵销	合计
营业收入	985,518,563.84	3,494,595,988.07	188,955,750.26	153,003,583.68	36,513,637.96	857,345,515.20	4,001,242,008.61
营业成本	889,933,363.45	2,040,705,240.65	174,051,222.53	135,756,551.15	33,313,534.00	794,329,957.80	2,479,429,953.98
销售费用	28,260,236.12	5,831,697.72	3,732,823.57	1,132,221.49			38,956,978.90
管理费用	61,293,519.12	192,990,326.60	2,297,584.20	6,589,013.16	4,410,407.27	259,381.22	267,321,469.13
研发支出	14,603,653.20	98,994,855.40		881,668.75			114,480,177.35
财务费用	9,704,667.94	234,610,990.65	1,220,794.16	1,064,066.03	9,202.73		246,609,721.51
营业利润	435,256,296.83	865,169,933.36	1,347,930.01	2,603,047.23	-1,617,344.33	642,809,128.18	659,950,734.92
资产总额	8,684,963,430.84	12,024,356,315.41	216,232,499.90	185,720,307.58	53,816,136.52	6,026,514,181.97	15,138,574,508.28
负债总额	3,762,263,819.21	8,321,379,429.60	153,571,642.32	120,628,167.82	44,956,292.49	3,082,391,685.74	9,320,407,665.70

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	143,233,446.00
1年以内小计	143,233,446.00
1至2年	60,196,045.38
2至3年	17,561,754.57
3年以上
3至4年	17,231,709.24
4至5年	14,927,335.07
5年以上	117,279,592.17
合计	370,429,882.43

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	34,561,623.36	9.33	34,561,623.36	100.00		34,863,748.36	8.41	34,436,670.62	98.78	427,077.74
其中：
按单项计提坏账准备	34,561,623.36	9.33	34,561,623.36	100.00		34,863,748.36	8.41	34,436,670.62	98.78	427,077.74
按组合计提坏账准备	335,868,259.07	90.67	118,077,298.16	35.16	217,790,960.91	379,703,587.24	91.59	105,948,882.42	27.90	273,754,704.82
其中：
按账龄分析法计提坏账准备的应收账款	228,628,270.66	61.72	118,077,298.16	51.65	110,550,972.5	251,665,196.74	60.71	105,948,882.42	42.10	145,716,314.32
合并范围内往来组合	107,239,988.41	28.95			107,239,988.41	128,038,390.50	30.88			128,038,390.50
合计	370,429,882.43	/	152,638,921.52	/	217,790,960.91	414,567,335.60	/	140,385,553.04	/	274,181,782.56

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
江西省海嘉工程机械有限公司	5,907,423.75	5,907,423.75	100.00	难以收回
徐州工力工程设备租赁有限公司	5,502,600.00	5,502,600.00	100.00	难以收回
昆明国筑工程机械有限公司	5,137,160.00	5,137,160.00	100.00	难以收回
重庆市渝都建筑工程机械有限公司	3,044,107.24	3,044,107.24	100.00	难以收回
厦门路威道路工程有限公司	2,095,651.38	2,095,651.38	100.00	难以收回
北京路远通市政路桥股份有限公司	1,249,900.00	1,249,900.00	100.00	难以收回

王晶	1,018,000.00	1,018,000.00	100.00	难以收回
徐州东明联盟基础工程有限公司	4,251,517.39	4,251,517.39	100.00	收回风险较高
中铁十六局	853,252.00	853,252.00	100.00	难以收回
陕西路桥集团公司西京分公司	558,701.70	558,701.70	100.00	难以收回
赫兹设备租赁有限公司	459,862.00	459,862.00	100.00	难以收回
屈曙墙	440,000.00	440,000.00	100.00	难以收回
北京中建四方物资有限公司	399,211.67	399,211.67	100.00	难以收回
陕西省金属结构厂五分厂	211,823.55	211,823.55	100.00	难以收回
中铁二十局集团第二工程有限公司平阳高速路面三标项目部	82,512.00	82,512.00	100.00	难以收回
北京建晨方星建设机械有限公司	167,500.00	167,500.00	100.00	难以收回
成都天远工程机械有限公司	166,559.10	166,559.10	100.00	难以收回
昆山市鹿通路桥工程有限公司	165,000.00	165,000.00	100.00	难以收回
金亮	50,000.00	50,000.00	100.00	难以收回
中铁十六局察德公路C标路面工程处	147,873.00	147,873.00	100.00	难以收回
无锡市政建设集团有限公司	65,000.00	65,000.00	100.00	难以收回
河南黄河物资公司	109,365.30	109,365.30	100.00	难以收回
林齐云	101,750.00	101,750.00	100.00	难以收回
西安西建机械工贸有限公司	88,843.71	88,843.71	100.00	难以收回
徐忠义	70,000.00	70,000.00	100.00	难以收回
南阳市路通公路工程有限公司	60,981.88	60,981.88	100.00	难以收回
廊坊市建设器材设备公司	43,000.00	43,000.00	100.00	难以收回
包头城建集团机械施工公司	36,700.00	36,700.00	100.00	难以收回
陕西通盛和工程技术有限责任公司（古军海）	10,000.00	10,000.00	100.00	难以收回
漯河市公路局工程处	32,274.00	32,274.00	100.00	难以收回
兰考县恒通路桥有限公司	27,520.00	27,520.00	100.00	难以收回
GZ45天水至定西高速公路TDLMI项目经理部	26,049.00	26,049.00	100.00	难以收回
河北路桥集团有限公司	26,000.00	26,000.00	100.00	难以收回
西安金菊建筑工程机械有限公司	25,305.00	25,305.00	100.00	难以收回
西航集团天鼎有限公司	21,000.00	21,000.00	100.00	难以收回
甘肃海外工程总公司	20,265.90	20,265.90	100.00	难以收回
中国河南国际合作集团有限公司	20,013.00	20,013.00	100.00	难以收回
陕西路桥十天高速AD-MO3标	16,160.00	16,160.00	100.00	难以收回
四川公路桥梁建设集团成绵高速公路复线TJ项目部m2分部	12,235.00	12,235.00	100.00	难以收回
济南天桥市政	12,100.00	12,100.00	100.00	难以收回
济南汇通联合市政工程有限责任公司	11,426.00	11,426.00	100.00	难以收回
邹城市市政工程公司	10,237.00	10,237.00	100.00	难以收回
新疆三利建筑有限责任公司	9,750.00	9,750.00	100.00	难以收回
广西河都路面A标	7,250.00	7,250.00	100.00	难以收回
郑州公路局	6,420.00	6,420.00	100.00	难以收回
邢台市市政建设集团有限公司	6,000.00	6,000.00	100.00	难以收回
安徽万通工程机械有限公司	5,718.59	5,718.59	100.00	难以收回
济南泰硕工程机械有限公司	5,210.00	5,210.00	100.00	难以收回
山东曲阜市政	4,700.00	4,700.00	100.00	难以收回
西安瑞曼钣金制造有限公司	4,034.90	4,034.90	100.00	难以收回
青岛市华鲁公路工程公司	3,100.00	3,100.00	100.00	难以收回

陕西路桥十天高速路面一标	2,800.00	2,800.00	100.00	难以收回
西部中大公司	2,800.00	2,800.00	100.00	难以收回
徐州市公路工程总公司铜山县路翔路面工程处	2,400.00	2,400.00	100.00	难以收回
浙江正方交通建设有限公司	2,380.00	2,380.00	100.00	难以收回
天津永和会商贸有限公司	2,214.00	2,214.00	100.00	难以收回
洛阳市兴通公路工程有限公司	1,870.00	1,870.00	100.00	难以收回
鄂尔多斯市信泰工程有限公司	1,500.00	1,500.00	100.00	难以收回
四川路桥成锦复线M1分部	1,305.00	1,305.00	100.00	难以收回
兰州连城铝厂	1,200.00	1,200.00	100.00	难以收回
静庄路三标	1,000.00	1,000.00	100.00	难以收回
新疆市政工程有限责任公司	598.00	598.00	100.00	难以收回
中铁七局集团有限公司海外公司	416.00	416.00	100.00	难以收回
北京缔沃兰拓科技有限公司	67.00	67.00	100.00	难以收回
河南省中原路桥建设（集团）有限公司	440,399.00	440,399.00	100.00	收回风险较高
李满鱼	652,050.00	652,050.00	100.00	收回风险较高
陕西路桥集团资产经营公司	194,599.00	194,599.00	100.00	收回风险较高
新疆路桥二处	132,483.30	132,483.30	100.00	收回风险较高
昆明国筑工程机械有限公司（配件）	119,601.00	119,601.00	100.00	收回风险较高
西安长路机械设备有限公司	67,075.00	67,075.00	100.00	收回风险较高
徐州市新远建设路面机械有限公司	59,504.00	59,504.00	100.00	收回风险较高
烟台市福山区市政工程有限公司	37,840.00	37,840.00	100.00	收回风险较高
咸阳恒昌路业有限责任公司	19,260.00	19,260.00	100.00	收回风险较高
西安市政一路桥建设有限公司	11,198.00	11,198.00	100.00	收回风险较高
合计	34,561,623.36	34,561,623.36	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
未逾期	49,200,707.00	2,218,951.89	4.51
1年以内	33,522,256.25	3,023,707.51	9.02
1-2年	23,725,910.40	5,433,233.48	22.90
2-3年	20,645,642.84	8,342,904.27	40.41
3-4年	9,383,067.34	6,907,814.18	73.62
4-5年	7,515,006.32	7,515,006.32	100.00
5年以上	84,635,680.51	84,635,680.51	100.00
合计	228,628,270.66	118,077,298.16

组合计提项目：合并范围内往来组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
庞源租赁	71,151,108.18
重装工程	16,842,790.23
路机联盟	17,684,688.00
陕西庞源	1,257,000.00
苏州庞源	1,740.00
天成机械	302,662.00
合计	107,239,988.41

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单独计提坏账准备的应收账款	34,436,670.62	427,077.74	302,125.00			34,561,623.36
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	105,948,882.42	12,128,415.74				118,077,298.16
合计	140,385,553.04	12,555,493.48	302,125.00			152,638,921.52

单位名称	收回或转回金额	收回方式
陕西路桥集团公司西京分公司	17,125.00	银行和票据转回
金亮	100,000.00	银行和票据转回
无锡市政建设集团有限公司	65,000.00	银行和票据转回
陕西通盛和工程技术有限责任公司（古军海）	20,000.00	银行和票据转回
河南省中原路桥建设（集团）有限公司	100,000.00	银行和票据转回
合计	302,125.00	/

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例（%）	坏账准备
庞源租赁	70,121,108.18	18.93
合肥创银机械租赁有限公司	19,055,000.00	5.14	1,820,808.44
路机联盟	17,684,688.00	4.77
重装工程	16,842,790.23	4.55
宁波德力机械有限公司	14,657,296.76	3.96	11,042,748.26
合计	138,360,883.17	37.35	12,863,556.70

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	2,808,141,720.94	1,248,243,777.99
合计	2,808,141,720.94	1,248,243,777.99

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	1,911,157,378.21
1年以内小计	1,911,157,378.21
1至2年	886,175,760.13
2至3年	10,647,873.32
3年以上
3至4年	485,795.33
4至5年	266,411.66
5年以上	14,445,364.41
合计	2,823,178,583.06

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
企业间往来	3,884,094.63	3,698,162.55
融资租赁厂商保证金	3,492,300.00	3,674,300.00
职工备用金	178,872.54	343,464.84
应收司法处诉讼执行费	618,064.17	593,876.17
代垫融资客户租金	9,756,019.52	11,607,401.71
押金、保证金	11,453.08	11,453.08
关联方资金拆借及利息	2,803,345,147.98	1,243,024,887.07
其他	1,892,631.14	1,799,748.88
合计	2,823,178,583.06	1,264,753,294.30

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	204,582.64	4,413,517.00	11,891,416.67	16,509,516.31
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段	-2,750.72	2,750.72
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-13,685.36	1,045.72	86,925.64	74,286.00
本期转回		-304,442.00	1,851,382.19	1,546,940.19
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	188,146.56	4,721,755.44	10,126,960.12	15,036,862.12

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
1.单项计提应收账款	11,891,416.67	86,925.64	1,851,382.19			10,126,960.12
2.按账龄分析法计提坏账准备的应收账款	4,433,811.99	-12,639.64	-313,542.00			4,734,714.35
3.合并范围内往来组合
4.押金、保证金组合	184,287.65		9,100.00			175,187.65
合计	16,509,516.31	74,286.00	1,546,940.19			15,036,862.12

单位名称	转回或收回金额	收回方式
李宁	2,748.99	银行和票据转回
赵省利	1,648,633.20	银行和票据转回
任莎莉	200,000.00	银行和票据转回
合计	1,851,382.19	/

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
庞源租赁	往来款	2,607,302,306.27	1年以内、1-2年	92.35
天成机械	往来款	149,024,357.97	1年以内、1-2年、2-3年	5.28
建设钢构	往来款	26,284,812.66	1年以内	0.93
重装工程	往来款	20,733,671.08	1年以内	0.73
华融金融租赁股份有限公司	融资租赁厂商保证金	3,492,300.00	2-3年	0.12	174,615.00
合计	/	2,806,837,447.98	/	99.41	174,615.00

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,424,318,196.24	289,449,920.97	3,134,868,275.27	2,574,318,196.24	132,130,620.97	2,442,187,575.27
对联营、合营企业投资
合计	3,424,318,196.24	289,449,920.97	3,134,868,275.27	2,574,318,196.24	132,130,620.97	2,442,187,575.27

被投资 单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值 准备	减值准备期末 余额
建设钢构	59,954,457.33			59,954,457.33
重装工程	18,252,000.00	60,000,000.00		78,252,000.00
庞源租赁	2,035,939,799.55	790,000,000.00		2,825,939,799.55
天成机械	456,130,620.97			456,130,620.97	157,319,300.00	289,449,920.97
路机联盟	4,041,318.39			4,041,318.39
合计	2,574,318,196.24	850,000,000.00		3,424,318,196.24	157,319,300.00	289,449,920.97

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	901,162,377.86	808,368,094.09	797,040,453.17	682,151,300.11
其他业务	5,805,566.07	2,319,492.38	7,605,380.57	4,769,906.67
合计	906,967,943.93	810,687,586.47	804,645,833.74	686,921,206.78

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	700,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益
合计	700,000,000.00

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	533,923,710.95	34,458,651.08
加：资产减值准备	185,259,722.56	2,380,961.49
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	6,247,746.68	5,603,926.49
无形资产摊销	113,336.08	101,422.44
长期待摊费用摊销	414,200.03	213,385.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）		1,217.12
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	8,438.72
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	84,635,572.91	41,322,826.67
投资损失（收益以“－”号填列）	-700,000,000.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-14,001,543.77	-1,220,720.93
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	10,329,123.96	-36,495,996.89
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-90,737,849.52	-634,534,996.96
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-17,054,866.74	926,393,697.52
其他
经营活动产生的现金流量净额	-862,408.14	338,224,373.46
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	1,503,878,474.81	221,529,604.14
减：现金的期初余额	221,529,604.14	189,637,061.34
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	1,282,348,870.67	31,892,542.80

2．现金和现金等价物的构成

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,736,498,677.90
其中：库存现金	510,186.19
可随时用于支付的银行存款	1,735,838,953.73
可随时用于支付的其他货币资金	149,537.98
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	1,736,498,677.90
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物	——	——

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	1,410,451.40
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	13,958,438.43
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	6,808,654.76
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-3,383,668.95
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-3,186,033.49
少数股东权益影响额	7,307.76
合计	15,615,149.91

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	10.96	0.6010	0.6010
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	10.65	0.5840	0.5840

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构责任人签名并盖章的会计报表；
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件；
备查文件目录	载有会计师事务所、注册会计师签字并盖章的关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明；
备查文件目录	报告期内在中国证券监督管理委员会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。