陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：600984 公司简称：建设机械
陕西建设机械股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 ................................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................... 3
三、 重要事项 ................................................................ 5
四、 附录 ................................................................... 18
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）栗岚保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 5,316,587,482.36 5,129,204,659.98 3.65
归属于上市公司股东的净资产 3,181,259,918.30 3,107,891,467.27 2.36
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -43,486,993.55 21,556,370.64 -301.74
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 925,911,091.90 352,084,285.69 162.98
归属于上市公司股东的净利润 70,482,262.10 2,643,910.56 2,565.83
归属于上市公司股东的扣除非
16,605,021.66 755,180.67 2,098.81
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.24 0.45 增加 1.79 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1107 0.0109 915.60
稀释每股收益（元/股） 0.1107 0.0109 915.60
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额（7－9 月） 年初至报告期末金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 1,371,947.50 34,868,848.05
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 5,677,574.70 10,480,207.60
受的政府补助除外
债务重组损益 -1,200,000.00 -1,200,000.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,252,654.39 4,894,667.32
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -204,121.70 3,802,110.75
所得税影响额 646,871.67 1,031,406.72
合计 8,544,926.56 53,877,240.44
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 9,635
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 数量 (%) 股份数量 股份状态 数量
陕西建设机械(集团)有限责任公司 135,312,883 21.25 0 无 0 国家
柴昭一 64,120,000 10.07 48,090,000 质押 47,914,200 境内自然人
王志荣 26,801,633 4.21 26,801,633 质押 26,768,458 境内自然人
薛刚 22,000,000 3.45 22,000,000 质押 22,000,000 境内自然人
上海复星创业投资管理有限公司 20,520,000 3.22 0 无 0 未知
平安大华基金－平安银行－中融国际
信托－中融－财富骐骥定增 28 号集合 17,200,000 2.70 17,200,000 无 0 未知
资金信托计划
北京宝金嘉铭投资管理中心(有限合
17,123,363 2.69 17,123,363 质押 17,123,363 未知
伙)
广州力鼎凯得创业投资有限合伙企业
15,000,000 2.36 0 无 0 未知
(有限合伙)
上海晋宇投资管理有限公司 12,631,600 1.98 0 无 0 未知
中国人寿保险股份有限公司－分红－
12,537,762 1.97 0 无 0 未知
个人分红－005L－FH002 沪
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
陕西建设机械（集团）有限责任公司 135,312,883 人民币普通股 135,312,883
上海复星创业投资管理有限公司 20,520,000 人民币普通股 20,520,000
柴昭一 16,030,000 人民币普通股 16,030,000
广州力鼎凯得创业投资有限合伙企业（有限合伙） 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
上海晋宇投资管理有限公司 12,631,600 人民币普通股 12,631,600
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪 12,537,762 人民币普通股 12,537,762
上海力鼎投资管理有限公司 7,825,600 人民币普通股 7,825,600
柴效增 6,992,000 人民币普通股 6,992,000
上海力鼎财富成长创业投资中心（有限合伙） 6,450,000 人民币普通股 6,450,000
上海合银投资合伙企业（有限合伙） 6,294,000 人民币普通股 6,294,000
本公司前十名股东中，发起人股东相互之间及与其他股东无
关联关系，亦不存在一致行动的情况。公司未知其他社会股
上述股东关联关系或一致行动的说明 东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表
单位：元 币种：人民币
会计科目 期末金额 期初金额 增幅（%）
货币资金 212,857,365.92 385,893,198.18 -44.84
应收票据 14,478,042.88 10,954,290.25 32.17
预付账款 110,020,718.26 55,165,426.99 99.44
其他应收款 147,591,773.99 60,232,746.77 145.04
一年内到期的非流动资产 1,927,856.62 1,007,716.62 91.31
其他流动资产 43,805,584.65 29,538,952.23 48.30
长期股权投资 0.00 966,318.39 -100.00
固定资产清理 818,586.70 153,069.63 434.78
应付票据 293,280,947.50 123,388,927.32 137.69
预收账款 24,386,645.17 10,503,803.97 132.17
应付利息 3,997,033.36 8,068,162.93 -50.46
长期应付款 51,334,025.09 158,591,415.22 -67.63
原因分析：1、货币资金的变动原因：主要系公司本期使用募集资金所致；2、应收票据的变
动原因：主要系公司本期收到银行承兑汇票增加所致；3、预付账款的变动原因：主要系公司本期
采购设备预付款增加所致；4、其他应收款的变动原因：主要系公司本期应收拆迁补偿款较多所致；
5、一年内到期的非流动资产的变动原因：主要系公司本期 1 年内到期的融资租赁保证金分类增加
所致；6、其他流动资产的变动原因：主要系公司本期设备采购增加，因此待抵扣进项税增加重分
类所致；7、长期股权投资的变动原因：主要系公司本期收购路机联盟少数股东股权使其纳入合并
范围所致；8、固定资产清理的变动原因：主要系公司本期新增报废固定资产尚未处置所致；9、
应付票据的变动原因：主要系公司本期支付欠款开具银行承兑汇票增加所致；10、预收账款的变
动原因：主要系公司本期预收货款增加所致；11、应付利息的变动原因：主要系公司本期归还借
款利息所致；12、长期应付款的变动原因：主要系公司本期偿还融资租赁款以及到期未支付融资
租赁款转入应付账款所致。
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（二）利润表及现金流量表
单位：元 币种：人民币
会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）
营业收入 925,911,091.90 352,084,285.69 162.98
营业成本 675,741,900.67 262,548,989.08 157.38
营业税金及附加 4,136,761.70 2,704,083.37 52.98
管理费用 136,791,088.69 56,620,027.46 141.59
资产减值损失 13,244,539.33 -18,225,180.62 172.67
投资收益 -168,669.39 -104,439.51 -61.50
营业利润 49,871,676.87 10,326,516.92 382.95
营业外收入 46,451,903.75 2,241,883.66 1,972.00
非流动资产处置利得 31,386,781.27 565,058.13 5,454.61
营业外支出 2,019,147.29 353,153.77 471.75
利润总额 94,304,433.33 12,215,246.81 672.02
所得税费用 23,809,543.79 9,571,336.25 148.76
净利润 70,494,889.54 2,643,910.56 2,566.31
销售商品、提供劳务收到的现金 640,096,918.99 273,579,784.84 133.97
收到的税费返还 1,529,370.70 100,137.71 1427.27
收到的其他与经营活动有关的现金 131,901,965.73 48,131,476.12 174.05
购买商品、接受劳务支付的现金 525,128,240.29 128,018,948.30 310.20
支付给职工以及为职工支付的现金 131,356,615.97 59,771,097.03 119.77
支付的各项税费 61,384,011.01 20,980,638.73 192.57
经营活动产生的现金流量净额 -43,486,993.55 21,556,370.64 -301.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收
32,551,712.11 2,266,760.12 1336.05
回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 526,571.31 0.00 不适用
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支
51,686,498.53 3,211,467.92 1509.44
付的现金
投资活动产生的现金流量净额 -18,608,215.11 7,541,979.43 -346.73
借款所收到的现金 165,920,000.00 37,300,000.00 344.83
偿还债务所支付的现金 195,415,000.00 60,437,655.33 223.33
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 16,688,043.54 6,034,004.09 176.57
支付的其他与筹资活动有关的现金 185,454,787.84 50,114,451.46 270.06
筹资活动产生的现金流量净额 -170,177,831.38 4,398,186.31 -3969.27
原因分析：1、由于公司 2015 年 8 月发行股份购买庞源租赁和天成机械 100%股权以及 2016
年 1 月受让路机联盟部分股权，公司增加 2 家全资子公司及 1 家控股子公司，从而使得本期以下
科目的金额较上年同期数发生较大变动：营业收入、营业成本、营业税金及附加、管理费用、营
业利润、利润总额、所得税费用、净利润、销售商品提供劳务收到的现金、收到的税费返还、收
到的其他与经营活动有关的现金、购买商品接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的
现金、支付的各项税费、经营活动产生的现金流量净额、收到的其他与投资活动有关的现金、购
建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金、投资活动产生的现金流量净额、借款所收到
的现金、偿还债务所支付的现金、分配股利利润或偿付利息所支付的现金、筹资活动产生的现金
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流量净额；2、资产减值损失的变动原因：主要系公司调整按账龄分析计提坏账比例所致；3、投
资收益的变动原因：主要系公司对投资单位按持股比例计算投资收益所致；4、营业外收入、非流
动资产处置利得、处置固定资产无形资产和其他长期资产而收回的现金净额这三个科目的变动原
因：主要系公司本期收到拆迁补偿资金所致；5、营业外支出的变动原因：主要系公司本期债务重
组损失增加所致；6、支付的其他与筹资活动有关的现金的变动原因：主要系公司本期偿还借款增
加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司于 2015 年 2 月 15 日召开了第五届董事会第五次会议、2015 年 3 月 10 日召开了 2014
年度股东大会，审议通过了发行股份购买资产并募集配套资金的重大资产重组相关事项。2015 年
6 月 19 日，经中国证监会上市公司并购重组委员会审核，公司重大资产重组事项获得有条件通过。
2015 年 8 月 4 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股
份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1849 号），核准公司发行 240,000,000
股股份购买上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）100%股权、发行 67,258,065
股股份购买自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）100%股权，共发行股份
307,258,065 股，发行价格为 6.20 元/股；同时，公司采用询价方式向 6 名特定投资者非公开发
行不超过 87,950,138 股股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过 63,500 万元，亦不超过本
次交易总金额的 25%。
其中，本次重组中因购买资产发行的 307,258,065 股中，第一期解禁的限售股 191,791,216
股的限售截止日为 2016 年 9 月 13 日。
本次解禁的明细如下：
持有
限售
股占 本次到期应 本次到期实际 本次到期实
序 持有限售股 实际剩余限
股东名称 公司 解禁股数 上市流通股数 际未解禁股
号 数量（股） 售股数（股）
总股 （股） （股） 数（股）
本比
例（%）
1 柴昭一 64,120,000 10.07 16,030,000 16,030,000 0 48,090,000
上海复星创业投
2 20,520,000 3.22 20,520,000 20,520,000 0
资管理有限公司
广州力鼎凯得创
3 业投资有限合伙 15,000,000 2.36 15,000,000 15,000,000 0
企业（有限合伙）
上海晋宇投资管
4 12,631,600 1.98 12,631,600 12,631,600 0
理有限公司
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上海建信投资合
5 伙企业（有限合 8,410,000 1.32 8,410,000 8,410,000 0
伙）
上海力鼎投资管
6 7,825,600 1.23 7,825,600 7,825,600 0
理有限公司
7 柴效增 6,992,000 1.10 6,992,000 6,992,000 0
上海诚鼎创业投
8 6,600,000 1.04 6,600,000 6,600,000 0
资有限公司
上海力鼎财富成
9 长创业投资中心 6,450,000 1.01 6,450,000 6,450,000 0
（有限合伙）
上海卉青投资管
10 理中心（有限合 6,400,000 1.01 6,400,000 6,400,000 0
伙）
上海合银投资合
11 伙企业（有限合 6,294,000 0.99 6,294,000 6,294,000 0
伙）
12 肖向青 6,006,000 0.94 1,501,500 1,501,500 0 4,504,500
长江成长资本投
13 6,000,000 0.94 6,000,000 6,000,000 0
资有限公司
上海九垓投资管
14 理中心（有限合 4,000,000 0.63 4,000,000 4,000,000 0
伙）
15 王栋 3,582,400 0.56 3,582,400 3,582,400 0
上海百瑞力鼎创
16 富股权投资中心 3,571,400 0.56 3,571,400 3,571,400 0
（有限合伙）
上海力鼎明阳创
17 业投资管理中心 3,571,400 0.56 3,571,400 3,571,400 0
（有限合伙）
18 程曦 3,508,000 0.55 3,508,000 3,508,000 0
上海一青投资管
19 理中心（有限合 2,770,000 0.44 2,770,000 2,770,000 0
伙）
20 包忠平 2,380,000 0.37 2,380,000 2,380,000 0
21 王琴生 2,370,000 0.37 2,370,000 2,370,000 0
22 顾龙 2,200,000 0.35 2,200,000 2,200,000 0
23 耿洪彬 2,200,000 0.35 2,200,000 2,200,000 0
24 王运 2,097,600 0.33 2,097,600 2,097,600 0
25 宗凤贯 2,000,000 0.31 2,000,000 2,000,000 0
上海全衡投资咨
26 2,000,000 0.31 2,000,000 2,000,000 0
询有限公司
27 孟庆军 1,680,000 0.26 1,680,000 1,680,000 0
28 高奇龙 1,500,000 0.24 1,500,000 1,500,000 0
29 朱雪英 1,380,000 0.22 1,380,000 1,380,000 0
30 丁华 1,120,000 0.18 1,120,000 1,120,000 0
31 张占奇 1,050,000 0.17 1,050,000 1,050,000 0
32 王敬东 1,000,000 0.16 1,000,000 1,000,000 0
33 邓哲 820,000 0.13 820,000 820,000 0
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34 黄平 800,000 0.13 800,000 800,000 0
35 杨利 760,000 0.12 760,000 760,000 0
36 陈荆州 700,000 0.11 700,000 700,000 0
37 孙光利 680,000 0.11 680,000 680,000 0
38 张瑞新 600,000 0.09 600,000 600,000 0
39 黄健 600,000 0.09 600,000 600,000 0
深圳汇贤创业股
40 权投资基金合伙 600,000 0.09 600,000 600,000 0
企业（有限合伙）
41 蒲全廷 550,000 0.09 550,000 550,000 0
42 王长颖 432,000 0.07 432,000 432,000 0
43 檀时全 400,000 0.06 400,000 400,000 0
44 何春笋 400,000 0.06 400,000 400,000 0
45 汪许林 200,000 0.03 200,000 200,000 0
46 蒙智峰 180,000 0.03 180,000 180,000 0
47 蒋云良 48,000 0.01 48,000 48,000 0
48 刘丽萍 4,560,779 0.72 4,560,779 4,560,779 0
49 熊汝银 2,590,131 0.41 2,590,131 2,590,131 0
50 康万雄 2,590,131 0.41 2,590,131 2,590,131 0
51 陈湘 2,590,131 0.41 2,590,131 2,590,131 0
52 陈玉芬 2,590,131 0.41 2,590,131 2,590,131 0
53 王华君 1,236,215 0.19 618,107 618,107 0 618,108
54 柳光跃 618,107 0.10 618,107 618,107 0
55 杨正玉 618,107 0.10 618,107 618,107 0
56 吴红梅 618,107 0.10 618,107 618,107 0
57 卿萍 618,107 0.10 618,107 618,107 0
58 倪先见 517,613 0.08 517,613 517,613 0
59 李金朝 457,042 0.07 457,042 457,042 0
60 邹跃志 399,223 0.06 399,223 399,223 0
61 王志荣 26,801,633 4.21 6,700,408 0 6,700,408 26,801,633
合计 271,805,457 42.69 198,491,624 191,791,216 6,700,408 80,014,241
详情参见公司于 2016 年 9 月 9 日于上海证券交易所网站发布的《公司关于 2015 年非公开发
行有限售条件流通股上市流通的提示性公告》（2016-077）。
（2）根据公司 20| 建设机械2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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