陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
公司代码：600984 公司简称：*ST 建机
陕西建设机械股份有限公司
2016 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 ................................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................... 3
三、 重要事项 ................................................................ 5
四、 附录 ................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）栗岚保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 5,005,050,666.99 5,129,204,659.98 -2.42
归属于上市公司股东的净资产 3,085,611,253.70 3,107,891,467.27 -0.72
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -39,737,801.63 -452,803.99 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 223,885,659.40 22,601,327.27 890.59
归属于上市公司股东的净利润 -22,408,728.87 -17,672,318.71 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-25,080,506.60 -17,640,376.96 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -0.72 -3.04 增加 2.32 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.0352 -0.0732 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.0352 -0.0732 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 -13,837.39
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 1,389,961.00
量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,378,939.54
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,454.85
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -94,740.27
合计 2,671,777.73
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 8,804
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份 股东性质
数量 (%) 数量
量 状态
陕西建设机械（集团）有限责任公司 135,312,883 21.25 100,000,000 无 0 国家
柴昭一 64,120,000 10.07 64,120,000 质押 54,710,000 境内自然人
王志荣 26,801,633 4.21 26,801,633 质押 17,398,458 境内自然人
薛刚 22,000,000 3.45 22,000,000 无 0 境内自然人
上海复星创业投资管理有限公司 20,520,000 3.22 20,520,000 无 0 未知
平安大华基金－平安银行－中融国
际信托－中融－财富骐骥定增 28 号 17,200,000 2.70 17,200,000 无 0 未知
集合资金信托计划
北京宝金嘉铭投资管理中心（有限合
17,123,363 2.69 17,123,363 无 0 未知
伙）
广州力鼎凯得创业投资有限合伙企
15,000,000 2.36 15,000,000 无 0 未知
业（有限合伙）
上海晋宇投资管理有限公司 12,631,600 1.98 12,631,600 无 0 未知
中国华融资产管理股份有限公司 9,728,029 1.53 0 无 0 国家
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
陕西建设机械（集团）有限责任公司 35,312,883 人民币普通股 35,312,883
中国华融资产管理股份有限公司 9,728,029 人民币普通股 9,728,029
罗基章 1,100,000 人民币普通股 1,100,000
陈凌云 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
乌克学 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
陈小兴 840,000 人民币普通股 840,000
金雷 700,015 人民币普通股 700,015
万平 680,000 人民币普通股 680,000
中国银行股份有限公司－华夏行业精选混合型证券
586,407 人民币普通股 586,407
投资基金(LOF)
江武媚 564,300 人民币普通股 564,300
本公司前十名股东中，发起人股东相互之间及与其他股东无
关联关系，亦不存在一致行动的情况。公司未知其他社会股
上述股东关联关系或一致行动的说明 东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表
单位：元 币种：人民币
会计科目 期末金额 期初金额 增幅（%）
货币资金 238,888,741.35 385,893,198.18 -38.09
预付账款 99,442,735.81 55,165,426.99 80.26
其他应收款 89,389,194.09 60,232,746.77 48.41
一年内到期的非流动资产 1,560,856.62 1,007,716.62 54.89
其他流动资产 17,288,777.19 29,538,952.23 -41.47
长期股权投资 0.00 966,318.39 -100.00
固定资产清理 219,032.58 153,069.63 43.09
应付票据 186,979,169.62 123,388,927.32 51.54
预收账款 14,295,022.18 10,503,803.97 36.09
应交税费 17,532,211.38 31,176,308.00 -43.76
其他应付款 113,747,555.65 172,878,568.59 -34.20
少数股东权益 713,397.11 0.00 不适用
原因分析：1、货币资金的变动原因：主要系本期公司归还借款所致；2、预付账款的变动原
因：主要系本期公司采购设备预付款增加所致；3、其他应收款的变动原因：主要系本期公司垫付
租金、诉讼押金等增加所致；4、一年内到期的非流动资产的变动原因：主要系本期公司新增 1
年内到期的融资保证金增加所致；5、其他流动资产的变动原因：主要系本期公司应交税费借方减
少所致；6、长期股权投资的变动原因：主要系本期公司收购路机联盟（北京）工程设备有限公司
少数股东股权纳入合并范围所致；7、固定资产清理的变动原因：主要系本期公司新增报废固定资
产尚未处置所致；8、应付票据的变动原因：主要系本期公司支付采购货款开具银行承兑汇票增加
所致；9、预收账款的变动原因：主要系本期公司合并范围增加所致；10、应交税费的变动原因：
主要系本期公司缴纳了上年度计提的各项税金所致；11、其他应付款的变动原因：主要系本期公
司归还内部借款所致；12、少数股东权益的变动原因：主要系本期公司收购路机联盟（北京）工
程设备有限公司少数股东股权纳入合并范围所致。
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（二）利润表
单位：元 币种：人民币
会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）
营业收入 223,885,659.40 22,601,327.27 890.59
营业成本 188,044,110.04 19,996,383.89 840.39
营业税金及附加 1,443,751.93 122,301.68 1,080.48
管理费用 43,673,150.63 12,520,836.74 248.80
财务费用 7,486,696.68 2,533,696.78 195.49
资产减值损失 -1,217,121.60 0.00 不适用
投资收益 -168,669.39 -30,702.96 -449.36
营业外收入 1,401,415.85 148,058.25 846.53
非流动资产处置利得 0.00 98,058.25 -100.00
营业外支出 108,577.66 180,000.00 -39.68
非流动资产处置损失 13,837.39 0.00 不适用
所得税费用 2,251,868.18 0.00 不适用
原因分析： 1、由于公司 2015 年 8 月发行股份购买上海庞源租赁有限公司（以下简称“庞源
租赁”）和自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）100%股权以及本期公司受让路
机联盟（北京）工程设备有限公司股权，使得公司的子公司增加，从而使得本期利润表里以下科
目较上年同期数发生较大变动：营业收入、营业成本、营业税金及附加、管理费用、财务费用、
营业外收入、所得税费用；2、资产减值损失的变动原因：主要系本期公司计提了应收款项的坏账
准备所致；3、投资收益的变动原因：主要系本期公司对投资单位按持股比例计算投资收益所致；
4、非流动资产处置利得的变动原因：主要系本期公司固定资产处置利得减少所致；5、营业外支
出的变动原因：主要系本期公司债务重组损失减少所致；6、非流动资产处置损失的变动原因；主
要系本期公司非流动资产处置损失增加所致。
（三）现金流量表
单位：元 币种：人民币
会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）
经营活动产生的现金流量净额 -39,737,801.63 -452,803.99 -8675.94
投资活动产生的现金流量净额 -8,845,193.68 -174,960.57 -4955.54
筹资活动产生的现金流量净额 -124,533,336.02 -1,001,999.99 -12328.48
原因分析：公司 2015 年 8 月发行股份购买庞源租赁和天成机械 100%股权后，庞源租赁和天
成机械成为公司的全资子公司。经营活动产生的现金流量净额变动原因为：主要系公司本期经营
活动现金支出增加所致；投资活动产生的现金流量净额变动原因为：主要系本期公司购进固定资
产增加所致；筹资活动产生的现金流量净额变动原因为：主要系本期公司归还借款所支付的现金
增加所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）为了加强公司路面机械产品的营销，拓展市场空间，公司于 2016 年 1 月 10 日召开总经
理办公会，审议通过了关于对控股子公司路机联盟（北京）工程设备有限公司（以下简称“北京
路机联盟”）受让股权的相关事项。公司受让王改霞持有的北京路机联盟 7.06%的股权，交易金
额人民币 18 万元；受让焦熠博持有的北京路机联盟 2.75%的股权，交易金额人民币 7 万元；受让
魏彩兰持有的北京路机联盟 2.75%的股权，交易金额人民币 7 万元；受让陈杨持有的北京路机联
盟 1.18%的股权，交易金额人民币 3 万元；本次交易完成后，公司对北京路机联盟出资额由 100 万
元增加至 135 万元，合计持有北京路机联盟 52.94%的股权。
（2）2015 年 8 月 4 日，中国证监会向公司下发《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴
昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1849 号）。根据该批复，公
司采用询价方式向 6 名投资者非公开发行人民币普通股 87,950,138 股股份募集配套资金，每股面
值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 7.22 元，共募集配套资金 634,999,996.36 元。扣除承
销及保荐费用 30,100,000.00 后,实际收到转入募集资金 604,899,996.36 元。上述募集资金于
2015 年 11 月 12 日全部到账，经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务
所”）验证并于 2015 年 11 月 12 日出具希会验字（2015）0115 号《验资报告》。
根据募集资金使用计划，公司分别在交通银行股份有限公司西安城东支行开立账号为
61189991010003079277 的募集资金专户、在上海浦东发展银行股份有限公司西安高新开发区支行
开立账号为 72040158000038174 的募集资金专户，扣除发行费用后，募集资金中 300,000,000.00
元拟用于增资庞源租赁，200,000,000.00 元拟用于增资天成机械，其余募集资金 104,899,996.36
元拟用于整合标的公司运营。
截至 2015 年 3 月 31 日，公司上述实际收到的募集资金已使用 536,800,000.00 元。其中：增
资庞源租赁投入募集资金 300,000,000.00 元；增资天成机械投入募集资金 115,000,000.00 元；
公司重组完成后的整合运营投入募集资金 69,000,000.00 元，支付中介机构审计及验资费用
2,800,000.00 元；根据公司第五届董事会第二十二次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械
募集资金中的 50,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过 3 个月（详情参见 2016 年 3 月 26 日公司于上海证券报、证券时报和上海证券交易所
网站发布的《公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（2016-013））；
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募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费净额为 259,003.63 元。截至 2016 年 3 月 31 日，
募集资金余额 68,358,999.99 元。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及
承
承诺时 是否及 时履行应 如未能及时履
诺 承诺 是否有履
承诺背景 承诺方 间及期 时严格 说明未完 行应说明下一
类 内容 行期限
限 履行 成履行的 步计划
型
具体原因
2007 年 4 月 26 日，陕西省人民
政府同意将公司原实际控制人陕
西建工集团总公司所属的建机集
解 团整体划转至煤化集团，煤化集 承诺时
收购报告
决 团成为公司实际控制人。为避免 间：2007
书或权益 陕西煤业化
同 对公司的生产经营构成可能的直 年5月8
变动报告 工集团有限 否 是 / /
业 接或间接的业务竞争，煤化集团 日；承诺
书中所作 责任公司
竞 承诺：公司不从事与建设机械主 期限：长
承诺
争 营业务构成同业竞争的业务；不 期有效。
会利用建设机械实际控制人的地
位损害建设机械及其他股东的正
当权益。
为减少和规范与公司的关联交
解 易，煤化集团承诺：公司将尽量 承诺时
收购报告
决 避免与建设机械之间发生关联交 间：2007
书或权益 陕西煤业化
关 易；在进行确有必要的关联交易 年5月8
变动报告 工集团有限 否 是 / /
联 时，保证按市场化原则操作，并 日；承诺
书中所作 责任公司
交 按相关法律法规、规范性文件和 期限：长
承诺
易 建设机械公司章程的规定履行决 期有效。
策程序及信息披露义务。
2011 年 7 月 15 日，公司实际控
制人煤化集团决定将其持有的建
机集团 100%的国有股股权无偿划
转至重装集团，重装集团为煤化
解 集团的全资子公司。本次划转后， 承诺时
收购报告
决 公司实际控制人没有发生变更， 间：2011
书或权益 西安重工装
同 仍为煤化集团。为避免对公司的 年 7 月 20
变动报告 备制造集团 否 是 / /
业 生产经营构成可能的直接或间接 日；承诺
书中所作 有限公司
竞 的业务竞争，重装集团承诺：今 期限：长
承诺
争 后公司控制下的所有企业，均不 期有效。
从事与建设机械主营业务构成同
业竞争的业务；本公司不会利用
间接控制建设机械的地位损害建
设机械及其他股东的正当权益。
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为减少和规范与公司的关联交
解 易，重装集团承诺：公司将尽量 承诺时
收购报告
决 避免与建设机械之间发生关联交 间：2011
书或权益 西安重工装
关 易；在进行确有必要的关联交易 年 7 月 20
变动报告 备制造集团 否 是 / /
联 时，保证按市场化原则操作，并 日；承诺
书中所作 有限公司
交 按相关法律法规、规范性文件和 期限：长
承诺
易 建设机械公司章程的规定履行决 期有效。
策程序及信息披露义务。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的实际控制人，
为避免对公司的生产经营构成可
解 能的直接或间接业务竞争，煤化 承诺时
决 集团承诺：公司不从事与建设机 间：2015
与重大资 陕西煤业化
同 械主营业务构成同业竞争的业 年 2 月 15
产重组相 工集团有限 否 是 / /
业 务；当存在竞争性同类业务时， 日；承诺
关的承诺 责任公司
竞 公司自愿放弃业务竞争；公司不 期限：长
争 向任何与建设机械存在相同、类 期有效。
似业务或竞争的公司提供资金、
技术和支持；不会利用建设机械
实际控制人的地位损害建设机械
及其他股东的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的实际控制人，
为规范和减少将来可能存在的与
建设机械及其控股公司之间的关
联交易，煤化集团承诺：公司将
解 承诺时
尽量避免与建设机械之间发生关
决 间：2015
与重大资 陕西煤业化 联交易；在进行确有必要的关联
关 年 2 月 15
产重组相 工集团有限 交易时，保证按市场化原则操作， 否 是 / /
联 日；承诺
关的承诺 责任公司 并按相关法律法规、规范性文件
交 期限：长
和建设机械公司章程的规定履行
易 期有效。
决策程序及信息披露义务；公司
将不以任何方式违法违规占用建
设机械的资金、资产，亦不要求
其提供违规担保；不会利用建设
机械实际控制人的地位损害建设
机械及其他股东的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的控股股东，
为避免对公司的生产经营构成可
解 能的直接或间接业务竞争，建机 承诺时
决 陕西建设机 集团承诺：公司不从事与建设机 间：2015
与重大资
同 械（集团） 械主营业务构成同业竞争的业 年 2 月 15
产重组相 否 是 / /
业 有限责任公 务；当存在竞争性同类业务时， 日；承诺
关的承诺
竞 司 公司自愿放弃业务竞争；公司不 期限：长
争 向任何与建设机械存在相同、类 期有效。
似业务或竞争的公司提供资金、
技术和支持；不会利用建设机械
控股股东的地位损害建设机械及
其他股东的正当权益。
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鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的控股股东，
为规范和减少将来可能存在的与
建设机械及其控股公司之间的关
联交易，建机集团承诺：公司将
解 承诺时
尽量避免与建设机械之间发生关
决 间：2015
与重大资 陕西建设机 联交易；在进行确有必要的关联
关 年 2 月 15
产重组相 械(集团)有 交易时，保证按市场化原则操作， 否 是 / /
联 日；承诺
关的承诺 限责任公司 并按相关法律法规、规范性文件
交 期限：长
和建设机械公司章程的规定履行
易 期有效。
决策程序及信息披露义务；公司
将不以任何方式违法违规占用建
设机械的资金、资产，亦不要求
其提供违规担保；不会利用建设
机械控股股东的地位损害建设机
械及其他股东的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式
| *ST建机2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-30 |
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| 附件：公告原文 |
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