2016 年第三季度报告
公司代码：600971 公司简称：恒源煤电
安徽恒源煤电股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人邓西清、主管会计工作负责人朱四一、会计机构负责人（会计主管人员）朱四一
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 13,759,902,989.60 12,972,642,397.44 6.07%
归属于上市公司 5,896,758,312.31 5,536,186,981.03 6.51%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 1,700,260,086.09 -314,082,195.06 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,952,758,178.20 3,156,578,490.07 -6.46%
归属于上市公司 116,974,381.36 -898,807,616.41 不适用
股东的净利润
归属于上市公司 92,125,056.92 -932,085,418.97 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 2.09 -14.13 不适用
收益率（%）
基本每股收益 0.12 -0.90 不适用
（元/股）
稀释每股收益 0.12 -0.90 不适用
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -167,418.77 -840,491.53
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 747,913.48 27,993,127.95
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -347,477.14 -1,302,035.49
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -191,825.81 -650,179.54
少数股东权益影响额 -103,585.94 -351,096.95
（税后）
合计 -62,394.18 24,849,324.44
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 40,280
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
安徽省皖北煤电集团有 549,615,741 54.96 270,000,000 国有法人
质押
限责任公司
中央汇金资产管理有限 21,176,000 2.12 未知
未知
责任公司
中融国际信托有限公司 20,525,850 2.05 未知 未知
申万宏源证券有限公司 18,850,940 1.89 未知 未知
曹栋 7,093,632 0.71% 境内自然
未知
人
DEUTSCHE BANK 4,299,985 0.43% 未知
未知
AKTIENGESELLSCHAFT
中国农业银行股份有限 4,163,524 0.42% 未知
公司－景顺长城资源垄
未知
断混合型证券投资基金
（LOF）
黄培忠 3,175,567 0.32% 境内自然
未知
人
海通证券股份有限公司 3,167,053 0.32% 未知
－中融中证煤炭指数分 未知
级证券投资基金
朱峥 3,029,876 0.30% 境内自然
未知
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
安徽省皖北煤电集团有限责任公司 549,615,741 人民币普通股 549,615,741
中央汇金资产管理有限责任公司 21,176,000 人民币普通股 21,176,000
中融国际信托有限公司 20,525,850 人民币普通股 20,525,850
申万宏源证券有限公司 18,850,940 人民币普通股 18,850,940
曹栋 7,093,632 人民币普通股 7,093,632
DEUTSCHE 4,299,985 4,299,985
人民币普通股
BANK AKTIENGESELLSCHAFT
中国农业银行股份有限公司－景顺长 4,163,524 4,163,524
人民币普通股
城资源垄断混合型证券投资基金（LOF）
黄培忠 3,175,567 人民币普通股 3,175,567
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海通证券股份有限公司－中融中证煤 3,167,053 3,167,053
人民币普通股
炭指数分级证券投资基金
朱峥 3,029,876 人民币普通股 3,029,876
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、安徽省皖北煤电集团有限责任公司与其他前十名股东不存在关联
关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
2、公司未知其他前十名股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上
市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
变动幅度 主要变动原因
项目 期末数 期初数 (%)
本期经营活动现金
货币资金 141.44%
3,078,029,004.44 1,274,862,356.87 流入，贷款增加
本期使用票据增加，
应收票据 -29.70%
915,043,811.69 1,301,698,463.45 减少货币资金支出
公司加大应收账款
应收账款 -42.28%
342,493,880.18 593,335,088.82 回款考核力度。
本期减少签发银票
应付票据 -84.72%
51,589,630.45 337,726,545.00
煤价上涨，客户提前
预收款项 94.53%
378,973,278.83 194,817,278.08 支付货款
变动幅度 主要变动原因
项目 年初至报告期末数 上年同期数 (%)
本期严控成本，降低
营业成本 -32.07%
2,276,715,178.24 3,351,597,966.77 工资、材料等支出，
资产减值损失 -144.22%
-8,889,958.86 20,106,103.77 应收账款下降
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公司加大费用支出
管理费用 -33.30%
316,643,559.76 474,737,319.55 控制
本年借款增加，借款
财务费用 31.07%
146,219,779.33 111,556,353.28 费用增加
支付给职工以及为职
-55.83%
工支付的现金 721,144,807.17 1,632,735,982.69 公司降低职工工资
经营活动产生的现金 加强成本控制导致
不适用
流量净额 1,700,260,086.09 -314,082,195.06 成本支出减少
投资活动产生的现金
-38.26%
流量净额 -167,765,775.98 -271,737,026.55 工程投资减少
筹资活动产生的现金
-55.74%
流量净额 306,702,878.01 692,984,118.00 本期新增借款减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2013 年 9 月 2 日安徽时代物资股份有限公司起诉公司，诉讼标的为 4,190.00 万元及利
息；诉讼原因为公司未及时履行与安徽时代物资股份有限公司合同。2014 年 12 月 10 日安徽
省合肥市中级人民法院下达 2013 合民二初字第 00422 号民事判决书，判决本公司败诉，返还
安徽时代物资股份有限公司货款 4,190.00 万元及相应利息。本公司对判决不服，于 2015 年
1 月 4 日向安徽省高级人民法院提出上述，2016 年 6 月 22 日，安徽省高级人民法院撤销一审
判决，发回合肥市中级人民法院重审，截止目前诉讼事项尚在进行中。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
时履行应 及时履
承诺背 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时
承诺内容 说明未完 行应说
景 类型 方 及期限 行期 严格
成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
与重大 资产 安徽 皖北煤电集团拥有的任楼深部探矿权、祁东 2014 年 4 否 是
资产重 注入 省皖 深部探矿权、卧龙湖西部探矿权以及皖北煤 月，期限：
组相关 北煤 电集团所持安徽省皖北煤电集团临汾天煜 长期
的承诺 电集 恒昇有限责任公司、安徽省皖北煤电集团临
团有 汾天煜恒晋有限责任公司、山西岚县昌恒煤
限责 焦有限责任公司、内蒙古智能煤炭有限责任
任公 公司、陕西金源招贤矿业有限公司、北京保
司 和投资有限公司、亳州众和煤业有限责任公
司股权，皖北煤电集团授予恒源煤电不可撤
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销收购权，恒源煤电可以根据自身经营发展
需要和市场时机，通过自有资金、公开发行
股票、非公开发行股票、配股、发行可转换
公司债券或其他方式予以收购。皖北煤电集
团将在接到恒源煤电有关意思表示后立即
以合法程序、公允价格将该等煤炭资源转入
恒源煤电。若恒源煤电在皖北煤电集团拥有
的煤炭资源具备开采条件而不行使或不能
行使收购权的，皖北煤电集团采取将相关资
源和股权转让给第三方或其他方式解决与
恒源煤电同业竞争问题。
解决 安徽 1、若将来因任何原因引致皖北煤电集团与 2014 年 4 否 是
同业 省皖 恒源煤电发生同业竞争，皖北煤电集团保证 月，期限：
竞争 北煤 采取积极、有效措施放弃此等同业竞争，以 长期
电集 避免与恒源煤电发生利益冲突。2、除非具
团有 有下列特定情形之一的，皖北煤电集团承诺
限责 不再新增获取矿业权：（1）政策性关闭破
任公 产等政策因素由政府有偿定向配置矿业权
司 给皖北煤电集团的。（2）煤矿兼并重组或
在矿业权出让、转让时对投标人或受让人有
特定条件要求，恒源煤电不具备条件而皖北
煤电集团具备的。（3）为满足皖北煤电集
团发展煤化工产业、专用于煤化工原料的。
在此情形下皖北煤电集团将在相关事项发
生后 30 日内告知恒源煤电，并提供相关证
明材料。（4）符合国务院国资委、中国证
监会发布《关于推动国有股东与所控股上市
公司解决同业竞争规范关联交易的指导意
见》（国资发产权〔2013〕202）规定而代
为培育的。即“有条件的国有股东在与所控
股上市公司充分协商的基础上，可利用自身
品牌、资源、财务等优势，按照市场原则，
代为培育符合上市公司业务发展需要、但暂
不适合上市公司实施的业务或资产。上市公
司与国有股东约定业务培育事宜，应经上市
公司股东大会授权。国有股东在转让培育成
熟的业务时，上市公司在同等条件下有优先
购买的权利。上市公司对上述事项作出授权
决定或者放弃优先购买权的，应经股东大会
无关联关系的股东审议通过”。3、皖北煤
电集团及其下属企业（恒源煤电除外）如出
售与恒源煤电生产、经营相关的任何资产、
业务或权益，恒源煤电均享有优先购买权；
且皖北煤电集团保证在出售或转让有关资
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产或业务时给予恒源煤电的条件与皖北煤
电集团及下属企业向任何独立第三人提供
的条件相当。
与再融 其他 安徽 公司卧龙湖矿、五沟矿应偿还安徽省皖北煤 2007 年 4 否 是
资相关 省皖 电集团有限责任公司（以下简称“皖北煤电 月，期限：
的承诺 北煤 集团”）的款项自各煤矿建设工程竣工验收 长期
电集 后正式投产之年开始分年偿还，直至全部偿
团有 清所欠债务。在卧龙湖矿、五沟矿盈利年度，
限责 其每年应偿还的债务数额等同于其当年计
任公 提的折旧、采矿权摊销，以及当年实现净利
司 润的 30%之和，而且偿还数额以该两个公司
当年经营活动现金流量净额为上限。皖北煤
电集团不主动寻求或提出改变《还款协议》
所约定的还款安排。
其他承 其他 安徽 确保公司在财务公司的相关金融业务的安 2013 年 9 否 是
诺 省皖 全性，确保公司的独立性并充分尊重公司的 月，期限：
北煤 经营自主权，由公司自主决策与财务公司之 长期
电集 间的金融业务，不对公司的相关决策进行干
团有 预。
限责
任公
司
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
安徽恒源煤电股份有限公
公司名称
司
法定代表人 邓西清
日期 2016 年 10 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
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2016 年 9 月 30 日
编制单位:安徽恒源煤电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,078,029,004.44 1,274,862,356.87
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 915,043,811.69 1,301,698,463.45
应收账款 342,493,880.18 593,335,088.82
预付款项 71,801,794.48 55,405,665.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 101,315,324.27 56,313,109.05
买入返售金融资产
存货 340,826,305.69 242,995,695.17
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,273,636.73 53,707,365.87
流动资产合计 4,852,783,757.48 3,578,317,745.01
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 359,204,790.27 217,204,790.27
投资性房地产
固定资产 5,103,508,262.28 5,277,592,196.07
在建工程 720,313,316.50 816,210,532.56
工程物资
固定资产清理 909,343.01
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,361,383,326.89 2,437,471,883.64
开发支出
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商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 356,124,427.17 355,580,686.99
其他非流动资产 5,675,766.00 290,264,562.90
非流动资产合计 8,907,119,232.12 9,394,324,652.43
资产总计 13,759,902,989.60 12,972,642,397.44
流动负债：
短期借款 2,404,011,940.00 1,876,511,940.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 51,589,630.45 337,726,545.00
应付账款 894,631,984.82 774,484,244.28
预收款项 378,973,278.83 194,817,278.08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 378,615,090.05 209,025,180.69
应交税费 146,924,606.78 64,786,708.85
| 恒源煤电2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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