证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-003
东方证券股份有限公司第四届监事会第十八次会议（临时会议）决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议（临时会议）于2021年2月5日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2021年1月31日以电子邮件方式发出，2021年2月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事9人，实际表决监事9人，有效表决数占监事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、 审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》
逐项表决结果均为：9票同意，0票反对，0票弃权。
监事会经审议同意提名张芊先生、吴俊豪先生、张健先生、沈广军先生、佟洁女士为公司第五届监事会股东代表监事候选人；提名夏立军先生为第五届监事会独立监事候选人。
公司第五届监事会由9名监事组成，除上述提名的6位监事候选人外，3名职工代表监事将由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后，直接进入第五届监事会。
公司第五届监事会成员任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、 审议通过《公司2020年度董事履职评价报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、 审议通过《公司2020年度监事履职评价报告》表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、 审议通过《公司2020年度高管人员履职评价报告》表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
东方证券股份有限公司监事会
2021年2月5日
附件：公司监事候选人简历
附件：公司监事候选人简历
张芊先生，1974年出生，中共党员，工商管理硕士，经济师。现任公司非职工代表监事、监事会主席，申能(集团)有限公司党委委员、副总裁，上海申能能源服务有限公司董事长，成都市新申创业投资有限公司董事。自1996年7月加入申能（集团）有限公司，自2001年1月至2004年10月担任申能（集团）有限公司综合管理部副主管、主管，自2004年10月至2006年1月担任上海申能资产管理有限公司金融资产部副经理、经理，自2006年1月至2007年2月担任申能集团财务有限公司筹备组副组长，自2007年2月至2009年8月担任申能集团财务有限公司副总经理，自2009年8月至2016年7月担任申能集团财务有限公司党支部书记，总经理，于2015年9月起担任申能(集团)有限公司副总裁。
吴俊豪先生，1965年出生，中共党员，管理学硕士研究生，经济师。现任公司非执行董事，申能（集团）有限公司金融管理部总经理，上海申能诚毅股权投资有限公司监事长，上海诚毅新能源创业投资有限公司董事，成都市新申创业投资有限公司董事，上海诚毅投资管理有限公司监事，中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事，中国太平洋人寿保险股份有限公司董事，中国太平洋财产保险股份有限公司董事，中国光大银行股份有限公司监事。曾任上海新资源投资咨询公司常务副总经理，上海百利通投资公司副总经理，自2003年9月至2006年1月担任上海申能资产管理有限公司副主管，自2006年1月至2011年4月担任申能（集团）有限公司资产管理部副主管、主管、高级主管、金融管理部副经理（主持工作），于2011年4月起担任申能（集团）有限公司金融管理部总经理。
张健先生，1965年生，中共党员，工商管理硕士研究生。现任中国邮政集团有限公司上海市分公司副总经理、党委委员。自1984年7月至2004年7月担任南通邮电局科员、副科长、副局长等职务，自2004年7月至2007年11月担任泰州邮政局副局长、高会，自2007年11月至2008年3月担任南通邮政局副局长、工会主席，自2008年3月至2008年12月担任泰州邮政局局长，自2008年12月至2011年6月担任泰州邮政局局长、党委书记，自2011年6月至2014年2月担任南通邮政局局长、党委书记，自2014年2月至2015年6月担任江苏省邮政公司南通市分公司总经理、党委书记，自2015年6月至2016年2月担任中国邮政集团公司南通市分公司总经理、党委书记，自2016年2月至今担任中国邮政集团有限公司上海市分公司副总经理、党委委员。
沈广军先生，1979年出生，中共党员，会计学硕士研究生。现任上海建工集团股份有限公司海外事业部总会计师。自2004年4月2017年5月担任上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司资产财务部职员、经理助理、副经理、总经理，自2017年5月至2018年2月担任上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司副总会计师、资产财务部总经理，自2018年2月至2019年6月担任上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司总裁助理（院长助理）、副总会计师（主持工作）、资产财务部总经理，自2019年6月至今担任上海建工集团股份有限公司海外事业部总会计师。
佟洁女士，中国国籍，1968年出生，财务会计本科。现任公司非职工代表监事，上海金桥出口加工区开发股份有限公司财务总监，上海新金桥广场实业有限公司董事。自1988年12月至2001年12月
担任中国第一拖拉机工程机械集团有限公司审计主管，自2001年12月至2008年12月担任中邦集团有限公司内审主管、财务部副经理、资本运营部副经理、财务部经理，自2008年12月至2009年8月担任旭辉集团有限公司高级审计经理，自2009年8月至2016年5月担任上海市浦东新区国资委董事监事管理中心外派专职监事，于2016年5月起担任上海金桥出口加工区开发股份有限公司财务总监。
夏立军先生，1976年生，中共党员，会计学博士研究生，注册会计师。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任，教育部会计学专业教学指导委员会委员、中国会计学会高等工科院校分会副会长、中国会计学会会计教育分会常务理事、中国审计学会理事、上海市会计学会常务理事、上海市成本研究会副会长，东方财富信息股份有限公司独立董事，浙江盛泰服装集团股份有限公司独立董事、上海三友医疗器械股份有限公司独立董事、华泰保兴基金管理有限公司独立董事、深圳惠泰医疗器械股份有限公司独立董事、上海同济科技实业股份有限公司独立董事、维信诺科技股份有限公司独立董事、上海巴财信息科技有限公司执行董事。自2006年7月至2011年3月担任上海财经大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师，2011年3月至今任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任。