东方证券股份有限公司 2016 年半年度报告
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 张芊 因公 吴俊豪
本报告经公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过。张芊非执
行董事因公缺席，委托吴俊豪非执行董事代为行使表决权。未有董事、监事对本报告提出异
议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司董事长潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2016年半年度未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投
资者注意投资风险。
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七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、其他
本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 12
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 14
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 38
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 45
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 53
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 54
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 56
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 59
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 191
第十二节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 192
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
指 公司每股面值人民币 1 元的内资股，于上交所上市并
A股
进行交易
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止六个月
指 香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证
《标准守则》
券交易的标准守则》
东方花旗 指 东方花旗证券有限公司，是公司控股子公司
东方香港 指 东方金融控股（香港）有限公司，是公司全资子公司
东证创投 指 上海东方证券创新投资有限公司，是公司全资子公司
东证期货 指 上海东证期货有限公司，是公司全资子公司
东证资本 指 上海东方证券资本投资有限公司，是公司全资子公司
东证资管 指 上海东方证券资产管理有限公司，是公司全资子公司
董事会 指 东方证券董事会
公司/本公司/母公司/东方证券 指 东方证券股份有限公司
《公司章程》 指 《东方证券股份有限公司章程》
汇添富基金 指 汇添富基金管理股份有限公司，是公司参股公司
指 公司每股面值人民币 1 元的普通股，于香港联交所上
H股
市及以港元买卖
集团/本集团 指 东方证券股份有限公司及其子公司
立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
指 香港上市规则附录十四所载之《企业管治守则》及《企
《企业管治守则》
业管治报告》
全国社保基金会 指 中国社会保障基金理事会
上海海烟投资 指 上海海烟投资管理有限公司
上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局
上交所 指 上海证券交易所
申能集团 指 申能（集团）有限公司
文新报业集团 指 文汇新民联合报业集团
香港 指 中国香港特别行政区
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
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香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则
元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元（特别注明除外）
证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例
指 中华人民共和国，就本报告而言不包括香港、中国澳
中国
门特别行政区及台湾
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 东方证券股份有限公司
公司的中文简称 东方证券
公司的外文名称 ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写 DFZQ
公司的法定代表人 潘鑫军
公司总经理 金文忠
公司授权代表 潘鑫军、金文忠
联席公司秘书 杨玉成、梁颖娴
注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本 5,281,742,921.00 5,281,742,921.00
净资本 22,435,705,319.52 25,758,895,609.15
公司的各单项业务资格情况
序号 业务资质名称 核准机关及批准文号
1 经营证券业务许可证 中国证监会（编号：10160000）
进入全国银行间同业拆借市场和债券市
中国人民银行货币政策司（银货政
2 场，从事拆借、购买债券、债券现券交
[2000]108 号）
易和债券回购业务资格
3 开展网上证券委托业务资格 中国证监会（证监信息字[2001]8 号）
4 开展开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会（证监基金字[2004]50 号）
5 开展“上证基金通”业务资格 上交所会员部（上交所[2005]）
6 从事短期融资券承销业务资格 中国人民银行（银发[2005]275 号）
中国证券业协会（中国证券业协会从事
7 从事相关创新活动的试点证券公司 相关创新活动证券公司评审公告第 2
号）
中国证券业协会（中证协函[2006]158
8 代办股份转让主办券商业务资格
号）
中国证券业协会（中证协函[2006]173
9 报价转让业务资格
号）
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上海证券交易所固定收益证券综合电子
10 上交所（上证会字[2007]45 号）
平台交易商资格
11 金融期货经纪业务资格的批复 中国证监会（证监期货字[2007]351 号）
中国证券登记结算有限责任公司甲类结 中国证券登记结算有限责任公司（中国
12
算参与人资格 结算函字[2008]25 号）
13 金融期货交易结算业务资格 中国证监会（证监许可[2008]684 号）
中国证监会（沪证监机构字[2010]132
14 开展为期货公司提供中间介绍业务资格
号）
设立全资子公司上海东方证券资产管理
15 中国证监会（证监许可[2010]518 号）
有限公司，开展证券资产管理业务资格
16 开展融资融券业务资格 中国证监会（证监许可[2010]764 号）
1 号牌照-证券交易 香港证券及期货事务监察委员会（中央
17
4 号牌照-就证券提供意见 编号 AVD362）
香港证券及期货事务监察委员会（中央
18 9 号牌照-提供资产管理
编号 AVH864）
中国证监会（沪证监机构字[2010]514
19 实施证券经纪人制度资格
号）
香港证券及期货事务监察委员会（中央
20 2 号牌照-期货合约交易
编号 AWD036）
出资设立东方花旗证券有限公司，开展
21 中国证监会（证监许可[2011]2136 号）
投资银行业务资格
22 从事债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会（机构部部函[2012]20 号）
中国保险监督管理委员（资金部函
23 向保险机构投资者提供综合服务资格
[2012]4 号）
中国证监会（机构部部函[2012]481 号）
24 开展约定购回式证券交易业务资格
上交所（上证会字[2012]167 号）
深圳证券交易所（深证会[2013]15 号）
25 保险资金投资管理人资格 中国保险监督管理委员会公告
中国证券金融股份有限公司（中证金函
26 转融资业务试点及转融通业务资格
[2012]149 号、中证金函[2012]153 号）
27 资产管理业务资格 中国证监会（证监许可[2012]1501 号）
中国保险监督管理委员会（《关于开展
28 开展保险机构特殊机构业务资格
保险机构特殊机构客户业务的通知》）
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29 保荐机构资格 中国证监会（证监许可[2013]33 号）
30 经营期货业务许可证 中国证监会（编号：31350000）
31 从事代销金融产品业务资格 上海监管局（沪证监机构字[2013]52 号）
作为主办券商在全国中小企业股份转让 全国中小企业股份转让系统有限责任公
32
系统从事经纪业务资格 司（股转系统函[2013]44 号）
33 开展有限合伙型私募基金综合托管业务 中国证监会（机构部部函[2013]174 号）
开展客户证券资金消费支付服务试点资
34 中国证监会（机构部部函[2013]207 号）
格
35 证券投资业务许可证 中国证监会（RQF2013HKS015）
上交所（上证会[2013]77 号）
36 公司股票质押式回购业务资格
深圳证券交易所（深证会[2013]60 号）
中国证券登记结算有限责任公司（《代
37 开展代理证券质押登记业务资格
理证券质押登记业务资格确认函》）
38 公开募集证券投资基金管理业务资格 中国证监会（证监许可[2013]1131 号）
中国证券业协会（中证协函[2013]923
39 权益类收益互换与场外期权业务资格
号）
中国证券金融股份有限公司（中证金函
40 参与转融券业务试点资格
[2013]227 号）
从事证券承销业务资格（限国债、政策
41 上海证监局（沪证监许可[2013]265 号）
性银行金融债、短期融资券及中期票据）
42 经营证券业务许可证 中国证监会（编号：10168001）
国家外汇管理局上海分局（上海汇复
43 外币有价证券经纪业务资格
[2014]15 号）
44 《证券业务外汇经营许可证》 国家外汇管理局（SC201102）
全国中小企业股份转让系统有限责任公
作为主办券商在全国中小企业股份转让
45 司（股转系统公告[2014]54 号、股转系
系统从事做市业务资格
统函[2014]707 号）
机构间私募产品报价与服务系统第一批 中证资本市场发展监测中心有限责任公
46
参与人资格 司（报价系统参与人名单公告[第一批]）
香港证券及期货事务监察委员会（中央
47 6 号牌照-就机构融资提供意见
编号 BDN128）
48 港股通业务交易权限 上交所（上证函[2014]626 号）
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中国证券业协会（中证协函[2014]632
49 柜台市场试点资格
号）
中国证监会（基金机构监管部部函
50 黄金现货合约自营业务试点资格
[2014]1876 号）
中国证券业协会（《关于互联网证券业
51 互联网证券业务试点
务试点证券公司名单的公告》（第 3 号））
非金融企业债务融资工具主承销业务资 中国银行间市场交易商协会（中国银行
52
质 间市场交易商协会公告[2014]16 号）
上交所（上证函[2015]61 号）
上海证券交易所期权交易参与人资格，
53 并开通股票期权经纪、自营业务交易权
限；公司期权结算业务资格 中国证券登记结算公司（中国结算函字
[2015]11 号）
中国证券投资者保护基金公司（证保函
54 开展客户保证金转账转入服务资格
[2015]67 号）
55 股票期权做市业务资格 中国证监会（证监许可[2015]163 号）
56 上证 50ETF 期权一般做市商资格 上交所（上证函[2015]433 号）
开展非金融企业债务融资工具报价业务 中国银行间市场交易商协会（中市协备
57
资格 [2015]32 号）
58 证券投资基金销售业务资格 上海监管局（沪证监许可[2016]61 号）
59 报价系统做市业务试点公司资格 中证机构间报价系统股份有限公司
经营证券业务许可证，经营范围为证券
60 （不含国债、政策性银行金融债、短期 中国证监会（编号：13790000）
融资券及中期票据）承销与保荐
61 基金销售业务资格 中国证监会（编号：000000519）
62 私募基金业务外包服务机构 中国基金业协会
63 短期融资券发行资格 中国证监会（机构部函[2015]3337 号）
64 放债人牌照 香港东区裁判法院（No. 0048/2016）
此外，公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国
国债协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格
及中国证券投资基金业协会会员资格。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
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姓名 杨玉成 王如富
中国上海市中山南路318号2号楼 中国上海市中山南路318号2号楼
联系地址
28楼 23楼
电话 +86-021-63325888 +86-021-63325888
传真 +86-021-63326010 +86-021-63326010
电子信箱 yyc@orientsec.com.cn wangrf@orientsec.com.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 中国上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼13层、21层-23
层、25-29层、32层、36层、39层、40层
公司办公地址的邮政编码
香港营业地址 香港中环皇后大道中100号第28至29层
公司网址 www.dfzq.com.cn
电子信箱 ir@orientsec.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
登载半年度报告的香港联交所指定网站的网址 www.hkexnews.hk
公司半年度报告备置地点 中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼23层
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上交所 东方证券
H股 香港联交所 东方证券
六、 报告期内注册变更情况
注册登记日期 2015 年 6 月 4 日
注册登记地点 中国上海市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
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税务登记号码
组织机构代码 13229477-6
2016 年 7 月 11 日，公司已完成“三证合一”工作，启用统一社会信用代码：913100001322947763。
七、 其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境内）
办公地址 中国上海市南京东路 61 号 4 楼
名称 德勤关黄陈方会计师行
公司聘请的会计师事务所（境外）
办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一座 35 楼
首席风险官兼合规总监 杨斌
中国内地法律顾问 国浩律师（上海）事务所
香港法律顾问 高伟绅律师行
合规顾问 英高财务顾问有限公司
A 股股份登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
H 股股份登记处 香港中央证券登记有限公司
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上年同
主要会计数据 上年同期
（1-6月） 期增减(%)
营业收入 2,892,900,928.61 11,001,494,452.86 -73.70
归属于母公司股东的净利润 1,283,431,509.35 5,877,605,505.21 -78.16
归属于母公司股东的扣除非经常性
1,128,891,939.37 5,817,238,491.26 -80.59
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -16,104,041,893.01 29,874,296,523.79 -153.91
其他综合收益 -1,449,705,276.37 690,633,076.82 -309.91
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
资产总额 192,533,849,226.26 207,897,562,477.13 -7.39
负债总额 159,096,031,049.99 172,521,817,128.20 -7.78
归属于母公司股东的权益 32,947,637,113.06 34,958,119,326.35 -5.75
所有者权益总额 33,437,818,176.27 35,375,745,348.93 -5.48
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期增减
主要财务指标 上年同期
（1－6月） (%)
基本每股收益（元／股） 0.24 1.23 -80.49
稀释每股收益（元／股） 0.24 1.23 -80.49
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
0.21 1.22 -82.79
／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.71 22.26 减少18.55个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
3.27 22.04 减少18.77个百分点
收益率（%）
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
截至报告期末，母公司净资本为 224.36 亿元，较上年度末 257.59 亿元减少 33.23 亿元，下
降 12.90%。报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标持续符合《证券公司风险控制指标管理
办法》规定的监管标准。报告期末母公司净资本等主要风险控制指标情况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
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净资本 22,435,705,319.52 25,758,895,609.15
净资产 31,434,967,526.96 33,875,145,050.22
净资本/各项风险准备之和(%) 648.20 796.25
净资本/净资产(%) 71.37 76.04
净资本/负债(%) 19.89 21.50
净资产/负债(%) 27.87 28.28
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 84.74 83.09
自营固定收益类证券/净资本(%) 278.55 247.07
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -611,052.13
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 215,815,190.00 财政扶持
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
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对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房| 东方证券2016年半年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-08-29 |
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| 附件：公告原文 |
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