广日股份2016年年度报告

2016 年年度报告
公司代码：600894                                                    公司简称：广日股份
                       广州广日股份有限公司
                         2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人孙维元、主管会计工作负责人蔡志雯及会计机构负责人（会计主管人员）林斌声
     明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     根据《公司法》及《公司章程》规定的利润分配条件，公司拟以2016年12月31日的股本总数
859,946,895股为基数，向全体股东每10股派送现金红利3.8元（含税），共分配现金红利
326,779,820.10元。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
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   报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细描述
可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中
可能面对的风险部分的内容。
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 13
第五节     重要事项........................................................................................................................... 29
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 51
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 56
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 57
第九节     公司治理........................................................................................................................... 65
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 72
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 73
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 166
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                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
广日股份、上市公司、本公司、 指 广州广日股份有限公司，股票代码：600894
公司
广日集团                        指 广州广日集团有限公司
广钢集团                        指 广州钢铁企业集团有限公司
花都通用                        指 广州花都通用集团有限公司
维亚通用                        指 广州维亚通用实业有限公司
南头科技                        指 广州市南头科技有限公司
广日投资管理                    指 广州广日投资管理有限公司
广日电梯                        指 广州广日电梯工业有限公司
广日工程                        指 广州广日电梯工程有限公司
广日智能停车                    指 广州广日智能停车设备有限公司
深圳广日                        指 深圳市广日电梯维修服务有限公司
珠海广日                        指 珠海市广日电梯工程服务有限公司
佛山广日                        指 佛山广日电梯工程有限公司
江西莱菱                        指 江西莱菱电梯工程有限公司
广日电气                        指 广州广日电气设备有限公司
广日电气工程                    指 广州广日电气工程科技有限公司
广日物流                        指 广州广日物流有限公司
安捷通电梯                      指 安捷通电梯有限公司，系香港法人
广州塞维拉                      指 广州塞维拉电梯轨道系统有限公司
广日物业                        指 广州广日物业管理有限公司
广日科技（昆山）                指 广日科技发展（昆山）有限公司
广日电气（昆山）                指 广日电气（昆山）有限公司
广日物流（昆山）                指 广日物流（昆山）有限公司
松兴电气                        指 广州松兴电气股份有限公司、广州松兴电气有限公司
成都广日科技                    指 成都广日科技有限公司
成都广日电气                    指 成都广日电气设备有限公司
成都广日物流                    指 成都广日物流有限公司
成都塞维拉                      指 成都塞维拉电梯轨道系统有限公司
阿特美斯光能源                  指 广州广日阿特美斯光能源有限公司
广州安速通                      指 广州安速通建筑工程机械有限公司
                                    日立电梯（中国）以及下属的日立电梯（上海）、日立
日立电梯                        指 楼宇设备（天津）、日立电梯（成都）等日立电梯（中
                                    国）控制的公司的合并称谓
日立电梯（中国）                指 日立电梯（中国）有限公司
日立电梯（上海）                指 日立电梯（上海）有限公司
日立楼宇设备（天津）            指 日立楼宇设备制造（天津）有限公司
日立电梯（成都）                指 日立电梯（成都）有限公司
恩华特（广州）                  指 广州恩华特环境技术有限公司
西屋屏蔽门（广州）              指 西屋月台屏蔽门（广州）有限公司
山西平阳                        指 山西平阳广日机电有限公司
广日工业园                      指 广州市番禺区石楼镇国贸大道南 636 号，广日股份主要
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                         生产基地
中国证监会/证监会   指   中国证券监督管理委员会
广东证监局          指   中国证券监督管理委员会广东监管局
上交所              指   上海证券交易所
元                  指   人民币元
本报告期            指   2016 年 1-12 月
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                           第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                             广州广日股份有限公司
公司的中文简称                             广日股份
公司的外文名称                             GUANGZHOU GUANGRI STOCK CO.,LTD.
公司的外文名称缩写                         GRI
公司的法定代表人                           孙维元
二、 联系人和联系方式
                                           董事会秘书                       证券事务代表
姓名                               杜景来                         巴根
联系地址                           广州市天河区华利路59号保利     广州市天河区华利路59号保利
                                   大厦东塔13楼                   大厦东塔12楼
电话                               020-38371213                   020-38371213
传真                               020-38373152                   020-38373152
电子信箱                           [e-mail]             [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                               广州市天河区华利路59号东塔13层自编1301
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                               广州市天河区华利路59号保利大厦东塔12-13楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                   http://www.guangrigf.com/
电子信箱                                   [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   广州市天河区华利路59号保利大厦东塔12楼
五、 公司股票简况
                                          公司股票简况
     股票种类          股票上市交易所       股票简称             股票代码       变更前股票简称
       A股             上海证券交易所       广日股份             600894             *st广钢
六、 其他相关资料
                               名称             立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公 司 聘 请 的 会 计 师 事务
                               办公地址         广东省广州市林和西路 9 号耀中广场 B 座 11 楼
所（境内）
                               签字会计师姓名   刘杰生、文银伟
                               名称             华泰联合证券有限责任公司
                               办公地址         深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 楼
报 告 期 内 履 行 持 续 督导
                               签字的保荐代表
职责的保荐机构                                  晋海博、吕瑜刚
                               人姓名
                               持续督导的期间   2014 年 5 月-募集资金使用完毕
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七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一)    主要会计数据
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                   本期比上年
   主要会计数据            2016年                  2015年          同期增减           2014年
                                                                       (%)
营业收入               4,727,645,054.86      4,825,951,351.96            -2.04   4,541,664,539.46
归属于上市公司股东
的净利润               1,068,219,041.32      2,144,723,039.95          -50.19     674,681,374.39
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润                722,577,105.32         687,000,289.99            5.18     664,727,165.59
经营活动产生的现金
流量净额                662,515,595.64       2,089,708,219.53          -68.30     281,221,861.46
                                                                   本期末比上
                          2016年末                2015年末         年同期末增         2014年末
                                                                     减（%）
归属于上市公司股东
的净资产               6,882,982,173.46      6,424,173,062.51            7.14    4,350,541,299.41
总资产                 9,567,368,360.79      9,273,694,864.53            3.17    7,079,830,320.37
(二)    主要财务指标
    主要财务指标            2016年         2015年        本期比上年同期增减(%)       2014年
基本每股收益（元／股）            1.2422        2.4940                       -50.19         0.8127
稀释每股收益（元／股）            1.2422        2.4940                       -50.19         0.8127
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元／股）                    0.8403       0.7989                       5.18          0.8007
加权平均净资产收益率（%）            16.19        39.86          减少23.67个百分点           18.09
扣除非经常性损益后的加权平
均净资产收益率（%）                  10.95         12.77          减少1.82个百分点             17.83
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一)    同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
    股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二)   同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
   股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三)    境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
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九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                    单位：元 币种：人民币
                     第一季度          第二季度               第三季度           第四季度
                   （1-3 月份）      （4-6 月份）           （7-9 月份）     （10-12 月份）
营业收入          851,715,871.31   1,180,498,520.54       1,248,154,016.40 1,447,276,646.61
归属于上市公司
股东的净利润      110,801,528.98       219,955,861.34       512,322,013.81     225,139,637.19
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益后的净
利润              109,962,333.48       216,470,325.08       198,309,221.69     197,835,225.07
经营活动产生的
现金流量净额      -95,296,350.01    -121,698,749.91         538,515,449.94     340,995,245.62
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
             非经常性损益项目                       2016 年金额            2015 年金额
 非流动资产处置损益                                    5,851,765.17         -14,209,059.49
 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
 外                                                  610,530,329.28      1,725,529,254.63
 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                7,322,937.44          4,481,282.41
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                -13,737,335.02         -1,422,086.25
 少数股东权益影响额                                   -2,830,075.70            156,112.01
 所得税影响额                                       -261,495,685.17       -256,812,753.35
                   合计                              345,641,936.00      1,457,722,749.96
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
详见第十一节、财务报告，七、合并财务报表项目注释 14、可供出售金融资产。
十二、 其他
□适用 √不适用
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                                    2016 年年度报告
                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    1、 主要业务
     公司的业务范围包括设计、生产、安装、维修及保养电梯、自动扶梯、自动人行道和智能机
械式停车设备、月台屏蔽门设备，设计和生产电梯电气零部件及相关电气产品、电梯导轨以及相
关零配件，并提供包括运输服务、配送服务、仓储服务、包装服务、流通加工等第三方物流服务
的技术及能力，可提供一站式的设计、生产、安装、维修、保养和物流服务，以及电阻焊机、自
动弧焊专机、机器人系统、激光焊接系统以及自动化生产线集成等。
    2、 经营模式
    公司创新地建立了集约化经营模式，即在电梯市场集中需求地创建电梯工业园，园区内设立
电梯电气配件生产厂，并配套提供一体化供应链服务，形成电梯零部件、LED照明产品和电梯导轨
生产能力及物流服务能力，通过产业集群，充分发挥公司产业链完整的优势，实现各业务板块战
略共生、协作发展，从而提高区域竞争力。
    公司为华南最大电梯生产厂商。电梯整机及零部件业务拥有广州、天津、昆山三个制造基地，
位于四川成都的广日西部工业园正按照工程进度有条不紊的紧张施工，将于2017年上半年正式投
产，形成辐射华南、华北、华东、西部的全国性生产能力，正致力于由区域性企业向全国性的电
梯生产及服务企业转变，由传统性企业向先进、高端的装备制造业转型。
    3、 行业情况
    目前，中国经济已经从高速发展过渡到相对平稳的新常态，GDP 和房地产增速较为稳定，报
告期内国家密集的“限购”、“限贷”调控政策下，商品房新开工面积虽然还是维持正增长，但
增速同比下滑，地价、房价并未明显降温，调控力度和广度在加码，预计 2017 年楼市仍将维持调
整格局。纵观全年，中国电梯总产量、发货量都不低于 2015 年，实现微增长，但订单量较去年同
期相比下降幅度较大；根据中国电梯行业协会初步统计，截至 2016 年底，我国的电梯总量已超过
490 万台，占世界总保有量的三分之一，比 10 年前增长了 5 倍，在电梯保有量快速增加以及电梯
老龄化日益严重的情况下，以安装、 保养、维修、改造为代表的后市场业务已经成为行业发展的
重要资源。从国家“十三五”规划中可以看到，轨道交通、机场等基础设施投资力度将会继续加
大，未来将带动相关产品市场需求增长。
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   二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                            变动比
  报表项目     2016 年 12 月 31 日   2015 年 12 月 31 日                        变动原因
                                                              率%
预付款项          259,074,033.14        181,738,245.10       42.55    主要因为预付工程款增加所致
应收利息              5,480,716.55        8,964,201.97      -38.86    主要因为生息存款下降所致
应收股利                         -        1,498,000.00      不适用    主要因为收回联营企业股利所致
                                                                      主要因为待抵扣进项税根据新规
其他应收款           40,645,312.17       63,001,266.15      -35.48    定重分类至其他流动资产所致
可供出售金融                                                          主要因为增加新筑股份及国资基
资产              615,670,128.20         49,422,744.00      1145.72   金投资所致
短期借款              4,685,761.77       20,000,000.00      -76.57    主要因为归还银行贷款所致
                                                                      主要因为利润总额下降，应交税
应交税费          134,786,379.91        299,591,932.57      -55.01    费相应下降所致
                                                                      主要因为应付少数股东股利增加
应付股利             10,179,405.40        7,577,519.87       34.34    所致
                                                                      主要因为应付中票 2017 年内到
                                                                      期，余额重分类至一年内到期的
应付债券                         -      398,296,543.32      不适用    非流动负债所致
                                                                      主要因为可供出售金融资产公允
其他综合收益         15,836,011.04       -9,134,059.30      不适用    价值上升所致
   其中：境外资产 342,862,369.87 元（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 3.58%。报
   告期内，公司境外资产占比较小。
   三、报告期内核心竞争力分析
   √适用 □不适用
       1、完整产业链和集约化经营优势
       公司业务涉及电梯整机制造、销售和工程服务，电梯零部件制造和物流配送服务，涵盖了整
   个电梯产业链；并根据“技术关联、工艺关联、市场关联”原则，拓展包括智能停车设备、屏蔽
   门、LED、智能焊接自动化集成等业务。据此，公司以稳步发展电梯产业，拓展智能制造装备与服
   务为战略导向，以电梯为核心产品，向上下游产业链延伸，通过智能制造和产业升级，稳步发展
   电梯产业，拓展智能制造装备产业，从制造型企业向制造服务型企业转变，成为提供城市优质智
   能装备及解决方案的公司，有利于公司提升产业附加值，实现有效成本控制，降低企业经营风险。
   着眼全国生产基地布局和市场业务支持，公司建立了广日广州工业园、广日华东工业园、广日华
   北工业园及在建的广日西部工业园四大电梯产业工业园区，形成了电梯全产业链的集约化经营模
   式，充分实现各业务板块战略共生、协作发展，从而提高竞争力，形成以广州为总部，辐射全国
   的四大生产和服务基地，呈现出生产、销售和服务三位一体覆盖全国的强大网络优势。
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    2、技术研发和质量优势
    公司拥有近四十年的电梯整机制造历史，核心的电梯技术沉淀使得公司拥有行业一流的强大
的电梯研发团队和雄厚的科技实力，以此为基础，广日牌系列电梯、扶梯产品在市场上成功塑造
了“安全可靠，节能环保”的产品形象。新建成的广日电梯研发中心，可进行 8m/s 以内高速电梯
的全方位运行测试，可以应对目前全球市场主流中高端电梯产品研发实验需求。研发中心内还整
合资源，设立了集热线中心、技术支持中心和远程监控中心为一体的广日电梯客户服务中心，依
托基于大数据的互联网和物联网技术，为客户提供最贴心的一站式服务，实现了售前、售中、售
后服务的无缝对接。此外，控股子公司长期专注焊接技术的研发和应用，集弧焊、电阻焊、激光、
机器人系统集成等产品技术为一体，同时研发生产和销售喷涂机器人本体及喷涂自动化生产线，
具有不可替代的技术优势和集成能力。公司引导电梯整机与零部件研发部门协作开发，研制先进
的零部件产品，满足电梯整机产品革新、升级需要。公司利用在电梯行业积累的技术和经验开发
了系列大功率 LED 路灯、巷道灯、室内照明灯具、汽车 LED 前大灯等绿色节能照明产品，拓展了
节能业务板块。与此同时，汽车照明项目产业化团队建设已顺利完成，可以应对整车厂业务工作。
公司不断提升生产性服务业智能水平，为装备制造企业提供优质高效的物流配送解决方案，通过
战略定位调整、服务网络构建等措施，逐步向平台安装、维修、保养等服务领域延伸，形成生产
与服务并重的发展模式。一直以来，公司不断强化技术创新体系建设，夯实创新基础，持续提升
研发能力，保证了公司的核心竞争力优势。
    截至报告期末，公司共拥有专利 473 项，软件著作权 114 项，其中发明专利 35 项。控股子公
司广日电梯中心实验室正式通过中国合格评定国家认可委员会的认可批准，并下发 CNAS 认可证
书，其中受到认可的包括电气领域、电磁兼容领域、金属材料领域和校准领域的共 28 个检测项目
和 3 个校准项目。 电梯“GreenMax”商标正式被认定为 2015 年广东省著名商标；控股子公司广日
电气自主研发的 LED 汽车前组合灯获得中国质量认证中心颁发中国国家强制性产品认证 CCC 证书；
控股子公司广日物流获授“中国物流实验基地”称号，成为国内推广现代物流发展经验、模式及方
法的四大实验基地之一。“广日物流供应链标准化协同作业系统”项目，荣获由中国物流与采购
联合会颁发的“2016 年科技进步奖二等奖”。
    公司一直秉承质量是企业第一生命力的宗旨，全面实施国际质量和管理保证体系，强化产品
质量认证，确保产品质量。
    3、客户定制化智能制造
    技术的发展的变迁以及市场结构的变化正加速改变着企业的竞争规则，无论是以 3D 打印技
术为代表的第三次工业革命，还是近期被广泛关注的德国制造 4.0 战略，均将定制化作为未来制
造业发展的重要趋势。在这种趋势下，标准化生产将逐步转向定制化生产，刚性生产系统将逐步
转向可重构制造系统，工厂化生产将逐步转向社会化生产，而且客户与企业之间的界限也将越来
越模糊，客户不仅是消费者，更是设计者和生产者。不论是新兴产业，还是传统产业，只有能够
高效率的为顾客提供定制化产品的企业才能够在竞争中取胜。公司的柔性化智能制造生产技术形
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成了客户定制化生产的一系列竞争优势：一是定制大大提高产品差异化程度，更好满足客户的个
性化需求，为客户提供独特的使用体验。二是定制的产品在设计、生产之初就吸引客户参与，能
够大幅提高客户满意度，减少顾客抱怨，加强企业与顾客之间的沟通，构建深度参与的客户关系。
    4、市场网络和战略合作优势
    截止报告期末，公司电梯全国营销工程服务网络共建有 24 家分公司，7 家一级服务中心，17
家二级服务中心，64 家二级办事处，维保站点 109 个，合作经销商超过 600 家，并在 19 个国家
和地区设立海外授权经销商，向全球客户销售广日牌电梯并提供工程服务，形成了覆盖面广、响
应迅速的营销服务网络。
    公司参股的日立电梯凭借强大的科技实力和品牌影响力定位高端电梯市场，公司通过与日立
电梯在电梯零部件和电梯物流服务方面的战略合作以及权益投资的方式，既分享了高端电梯市场
的成长，同时也提高了自身经营能力，促进产业拓展。控股子公司与德国博世力士乐集团（Bosch
Rexroth）、德国通快 TRUMPF 激光公司、德国 KUKA 机器人、德国 EWM、德国 Duering 及意大利
Lesta 等国际高端焊接、自动化设备以及机器人公司建立战略合作，为客户提供高端智能制造装备
解决方案。近期已在“智能喷涂机器人及其系统”、“3D 智能视觉系统”等新领域的技术研发上
取得了实质性的突破，为公司业务发展提供更广阔的空间。
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                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年，国内经济基本保持了平稳运行态势，中央经济工作会议对中国房地产市场提出了新
的定位和工作部署，政策效应将逐步显现，房地产增速将明显收窄。在这一新的国内经济形势下，
我司主动适应经济发展新常态，在实施“十三五”规划的开局之年,紧紧抓住工业 4.0 发展的新
机遇，继续优化生产结构布局，坚持价值思维和效益导向，坚持走创新发展、升级发展、有效益
发展的可持续发展之路。重点开展以下工作：
    （一）纵向聚焦电梯主业，强化市场营销能力，做强做大
    1.日立电梯进一步强化市场营销能力，提高企业竞争力。一是强化市场营销策划功能，持续
发力商机管理系统的优化与推广；二是建立营业签梯业绩预测模型，完成 2016 年营业总部全国分
区域营业战略；三是发展出口业务经销商，建立业务流程管理体系；四是通过差异化策略保持固
有的市场,持续推动大客户的业务开拓工作，2016 年新增大客户 4 个，国内大客户贡献台量同比
增长 43%。
    2.广日电梯继续推进“两网一战略”，完善销售网络布局，加大市场开拓力度。一是继续推
进分公司-区域服务中心-办事处三级的直销网络铺设；二是积极开展授权经销商的渠道拓展工作，
截至年底，公司合作经销商超过 600 家，实现快速打开市场的目的；三是坚决执行并深化“大客
户战略”。成功中标大型集中采购项目，以及广州市轨道交通八号线、广州白云国际机场项目等
城市标志性交通项目，促进了企业快速稳定发展。
    （二）横向发展关联产业，发挥协同优势，提质增效
    1.广日电气以电线电缆、变压器、精密钣金等拳头产品为依托，加大力度开拓集团外电梯市
场，成功开发了多家客户并开展与其的业务合作。
    2.西屋屏蔽门以“总承包为主，供货为辅”的市场营销策略，积极开拓国内市场。2016 年，
以总包形式参与投标 18 条线，供货形式参与投标 4 条线，中标了南京城际、上海 10 号线等项目。
    3.广日物流进一步推进新型产业化基地建设，优化四地战略布局。盘活华南基地仓库存量资
源，科学统筹调配，实现资源优化合理配置；在华东基地通过配合客户推行精细化管理，为其提
供从供应商整合到成本降低再到现场作业流程优化的供应链管理方案；在西南基地推行集约化采
购模式，集中议价、采购、验收流程，通过整合和数量优势形成规模效应，降低成本。
    4.松兴电气与意大利 Lesta 结成战略合作伙伴，研发生产和销售喷涂机器人本体及喷涂自动
化生产线。近期已在“智能喷涂机器人及其系统”、“3D 智能视觉系统”等新领域的技术研发上
取得了实质性的突破，为公司业务发展提供更广阔的空间。
    （三）把握行业发展趋势，加大未来业务投入，创新发展
    在电梯后市场方面，日立电梯、广日电梯通过正确把握电梯行业最新趋势，发力抢占电梯维
保市场先机。公司将发力维保事业作为既定战略，同时将投入更多资源在售后服务和提升维保网
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络的覆盖区域。公司下属企业安速通公司通过自身战略定位调整、服务网络构建等措施，逐步向
平台安装、维修、保养等服务领域延伸，形成生产与服务并重的发展模式。2016 年，安速通公司
产值同比增长 53.51%。
    在汽车照明产业方面，广日电气全 LED 汽车大灯总成组装线已建立完成，主副线可以实现年
产能 10 万台车灯具。公司与多家整车厂商洽谈合作，并有部分产品进入前装批量投产阶段；与此
同时，汽车照明项目产业化团队建设已顺利完成，可以应对整车厂业务工作。
    在物流供应链管理系统方面，广日物流以循环取货、供应商管理和发货协同三大子系统为切
入点，在已建成供应链系统雏形基础上，向物流前、后端延伸，贯穿采购订单、生产、装车、在
途管控、入库出库等物料供应链整个生命周期，对接多家 GPS 设备，融合物流金融平台，车载率
从 60%提高到 85%以上，发货准时率达 99%，成功打造了集数据流、货物流和信息流为一体的物流
供应链管理系统，为进一步建设智慧物流平台奠定了坚实的基础。
    在工业 4.0 智能制造方面，松兴电气坚持自主创新与技术合作相结合的战略导向,在立足于技
术上自主创新的同时，致力于与博世力士乐（BoschRexroth）、通快（TRUMPF）激光、库卡（KUKA）
机器人、ABB 机器人等行业巨头建立战略合作伙伴关系，共同携手在市场和技术开发等多方位强
强联合。公司与博世力士乐共同开发的适合铝合金电阻焊接的工艺技术及其产品、与通快激光合
作的超大功率激光复合焊机器人系统等多项成果填补了国内空白。
    （四）强化技术创新和信息化升级改造，全面提升核心竞争力
    在电梯技术方面，广日电梯为巩固电梯产品技术的领先优势，大力推进“用户感知技术”、
“质量安全技术”、“智能制造技术”等前沿电梯技术的开发与应用，并紧贴市场需求，逐步打
造以高速电梯、无机房电梯、轨道交通项目专用电梯等为代表的极具市场竞争力的“智能产品线”。
日立电梯实施“全面技术领先”战略，重点开展电子安全技术、新型曳引媒介技术、大数据系统
等新技术研发，形成日立电梯独有的核心专利技术，以技术创新引领发展转型，确保行业领军地
位。
    在电梯零部件技术方面，广日电气重点围绕具有技术优势的变压器、电梯专用电缆、电梯井
道电气件等系列产品进行开发，突出电抗器的新产品开发技术能力。2016 年完成轿门系合装置和
门限的产品化带抱闸电源的电梯用开关电源，研发新贯标的 LED 井道照明灯具，研发电梯电气井
道件封闭式滚轮开关、平面开关等以及研发电梯专用空调。
    在屏蔽门国产 DCU 技术方面，西屋屏蔽门运用现代设计平台和设计方法，突破了以往的技术
局限，分别完成了第一版 DCU 的开发、BRT 机械样机设计与改进、第三代半高门闸锁的样机设计、
新型门锁等。第一版国产 DCU 8 月份研发成功，并在郑州地铁项目上投入使用，标志着公司在实
现核心技术自主研发目标道路上成功迈出了第一步。
    在智能装备技术方面，松兴电气在电阻焊、激光应用和机器人这三大领域形成了具备竞争能
力的核心技术和拳头产品，拥有 6 项发明专利和多项实用新型专利、软件著作权，并通过自主创
新和合作等方式开发喷涂机器人、检测机器人等新技术、新产品。
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    在智慧停车系统方面，广日车库通过引入“互联网+智慧制造”和“互联网+智慧服务”两大
理念，以新型智能停车设备、智能充电桩及车位管家智能硬件的研发、生产为基础，借助互联网
云平台的大数据管理，整合停车、充电及信息管理三大系统，实现停车位和充电桩同步建设，信
息互联，资源共享，并通过“Park-PP”手机应用的推广和运营，提升停车位的使用效率。通过“互
联网+智慧停车系统”项目的推进，提供城市智能停车解决方案。
    （五）加大资本运作力度，推动资产证券化，实现资产价值提升
    1.根据公司董事会总体战略部署，积极推动松兴电气筹备新三板上市工作。2016 年 3 月 30
日，松兴电气股票在全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）正式挂牌公开转让。
    2.公司实施产业经营和资本经营双轮驱动方针，不断提高市值管理水平，带动公司在资本市
场影响力和价值的不断成长。公司被评为“2015 年度金牛最高效率公司”、“2015 年度中国主板
上市公司投资者关系最佳董事会奖”、荣获“2016 中国上市公司最具核心竞争力 100 强”和
“2016 广东上市公司综合实力 10 强”称号。
    3.公司以自有资金出资 2 亿元人民币，与广州市部分优秀国资企业一起，参与发起设立广州
国资产业发展股权投资基金二期（即“广州国资国企创新投资基金），一方面充分利用国资系统
优势企业在产业投资方面的经验，把握投资机会，扩展投资渠道，提升资金使用效率；另一方面
则借助国资创新基金平台，深度挖掘、聚焦创新型企业，拓宽公司收并购标的的考察渠道，提升
外延式扩张效率。
    4.公司通过证券交易系统购买成都市新筑路桥机械股份有限公司 5%普通股股份，希望通过资
本纽带促进双方在轨道交通领域形成业务协同和互补。
    5. 公司积极回报股东，在 2016 年向全体股东每 10 股派送现金红利 7.5 元，共分配现金红利
6.45 亿元。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司整体经营业绩继续保持平稳，实现营业收入 47.28 亿元，比上年同期 48.26
亿元减少 0.98 亿元，同比下降 2.04%；实现归属上市公司股东的净利润为 10.68 亿元，比上年同
期的 21.45 亿元减少 10.77 亿元，同比下降 50.19%，主要原因是公司全资子公司广日电梯于 2016
年度收到广州市财政局国库支付分局支付的土地补偿余款 583,898,439.57 元（税前），较 2015
年度收到的土地补偿款 1,710,000,000 元（税前）相比减少 1,126,101,560.43 元；实现归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 7.23 亿元，比去年同期的 6.87 亿元增加 0.36 亿元，
同比增长 5.18%；净资产收益率为 16.19%；基本每股收益为 1.2422 元。
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(一)   主营业务分析
                         利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                   单位:元 币种:人民币
            科目                    本期数              上年同期数      变动比例（%）
营业收入                       4,727,645,054.86      4,825,951,351.96             -2.04
营业成本                       3,628,783,994.82      3,760,605,622.32             -3.51
销售费用                         139,885,078.86        131,099,795.69              6.70
管理费用                         535,622,366.76        516,243,687.78              3.75
财务费用                         -25,887,806.29         -5,271,303.93           不适用
经营活动产生的现金流量净额       662,515,595.64      2,089,708,219.53           -68.30
投资活动产生的现金流量净额      -701,911,764.47       -151,185,615.35           不适用
筹资活动产生的现金流量净额      -694,819,664.46       -544,686,322.46           不适用
研发支出                         166,420,371.05        156,136,291.19              6.59
公司的业务类型、主营业务利润构成未发生重大变化。
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            1. 收入和成本分析
            √适用 □不适用
            (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                            主营业务分行业情况
                                                                   营业收入    营业成本
                                                        毛利率                              毛利率比上年增减
   分行业          主营业务收入       主营业务成本                 比上年增    比上年增
                                                        （%）                                     （%）
                                                                   减（%）     减（%）
（1）制造业      4,043,432,975.59   3,117,103,942.97   22.91           -1.41       -1.65    增加 0.19 个百分点
（2）工程安装      179,150,190.18     128,552,329.12   28.24           38.27       37.98    增加 0.15 个百分点
（3）服务业        452,521,502.45     367,588,779.73   18.77         -20.78      -24.56     增加 4.07 个百分点
合计             4,675,104,668.22   3,613,245,051.82   22.71           -2.64       -3.65    增加 0.80 个百分点
                                           主营业务分产品情况
                                                                   营业收入    营业成本
                                                        毛利率                              毛利率比上年增减
   分产品          主营业务收入       主营业务成本                 比上年增    比上年增
                                                        （%）                                     （%）
                                                                   减（%）     减（%）
电梯             1,436,127,821.38     989,212,173.29   31.12           -2.19       -7.81     增加 4.19 个百分点
电梯零部件       1,818,656,153.51   1,472,514,878.55   19.03           -7.49       -4.63     减少 2.43 个百分点
安装及维保         245,991,289.91     171,097,256.02   30.45           30.99       23.67     增加 4.12 个百分点
物流仓储配送       385,680,402.72     325,043,852.83   15.72         -24.82      -26.48      增加 1.90 个百分点
包装               544,326,375.37     480,910,361.64   11.65           15.57       19.13     减少 2.65 个百分点
LED                 29,351,424.37      18,655,919.56   36.44         -63.89      -69.19    增加 10.93 个百分点
智能制造设备       111,754,397.90      67,876,722.69   39.26         144.46      140.07      增加 1.11 个百分点
其他               103,216,803.06      87,933,887.24   14.81           49.49       46.44     增加 1.78 个百分点
合计             4,675,104,668.22   3,613,245,051.82   22.71           -2.64       -3.65     增加 0.80 个百分点
                                           主营业务分地区情况
                                                                   营业收入    营业成本
                                                        毛利率                              毛利率比上年增减
   分地区          主营业务收入       主营业务成本                 比上年增    比上年增
                                                        （%）                                     （%）
                                                                   减（%）     减（%）
华南区            2,365,220,237.30 1,775,801,270.15     24.92          -4.16       -4.31增加 0.12 个百分点
华中区              396,212,606.98    292,133,894.95    26.27          19.08       16.78增加 1.46 个百分点
华东区              850,342,248.54    703,088,467.54    17.32          -9.56     -10.84 增加 1.19 个百分点
华北区              329,851,031.29    253,461,780.36    23.16          -6.80     -10.88 增加 3.52 个百分点
西北区               71,359,070.00      50,747,863.88   28.88          32.84       24.77增加 4.60 个百分点
西南区              562,339,817.78    461,674,920.28    17.90           1.70        2.71减少 0.81 个百分点
东北区               53,566,826.93      40,067,679.32   25.20          26.54       17.85增加 5.52 个百分点
海外地区             46,212,829.40      36,269,175.34   21.52        -20.46      -22.47 增加 2.04 个百分点
合计              4,675,104,668.22 3,613,245,051.82     22.71          -2.64       -3.65增加 0.80 个百分点
            主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
            √适用 □不适用
                报告期内，房地产增速同比下滑，电梯行业价格竞争越趋激烈，公司主营业务收入下降 2.64%。
            为适应原材料价格上升等宏观经济环境变化，整机生产将成本压力前移，加强成本管理，电梯毛
            利率较去年有所上升。零部件生产及配套物流包装成本压力加大，毛利率较去年有所下降。
                各地区主营业务收入增减主要受工地项目进度影响所致。
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    (2). 产销量情况分析表
    √适用 □不适用
                                                             生产量比上     销售量比上 库存量比上
           主要产品          生产量   销售量     库存量
                                                             年增减（%）    年增减（%） 年增减（%）
 电梯（含直梯、扶梯）（台） 11,066     11,190     1,200              7.86          1.58       -9.37
 电气件箱（箱）             110,829   111,245     1,171             -4.46         -4.53     -26.21
 装饰轿厢（箱）              29,411    29,596       565            -11.88       -11.57      -24.67
    产销量情况说明
           公司主要产品电梯的产销量保持基本稳定。为适应宏观经济环境，报告期内，公司加强产品
    周期管理，根据客户要求更合理安排生产，减少库存压力。此外，公司不断适应市场需求，调整
    优化产品结构，主要电梯产销量均有提升。
           为适应市场变化，公司加强电梯零部件业务生产及存货管理，减少库存量压力。
    (3). 成本分析表
                                                                                            单位：元
                                           分产品情况
                                                                                  上年同    本期金额
                                                本期占
              成本构成项                                                          期占总    较上年同
  分产品                        本期金额        总成本          上年同期金额
                  目                                                              成本比    期变动比
                                                比例(%)
                                                                                  例(%)       例(%)
              合计            989,212,173.29      100.00      1,072,983,108.22    100.00        -7.81
              原材料          957,196,003.82       96.76      1,041,544,703.15      97.07       -8.10
   电梯
              直接人工         14,367,179.09        1.45         10,515,234.46       0.98       36.63
              制造费用         17,648,990.38        1.78         20,923,170.61       1.95     -15.65
              合计          1,472,514,878.55         100      1,543,951,700.66    100.00        -4.63
              原材料        1,325,138,879.24       89.99      1,429,016,305.41      92.56       -7.27
电梯零部件
              直接人工         65,123,096.56        4.42         47,937,911.03       3.10       35.85
              制造费用         82,252,902.75        5.59         66,997,484.23       4.34       22.77
    成本分析其他情况说明
    √适用 □不适用
    电梯及零部件成本减少主要与收入减少同步。直接人工占比及金额上升主要因为人工成本上
    升所致。
    (4). 主要销售客户及主要供应商情况
    √适用 □不适用
    前五名客户销售额 265,376.36 万元，占年度销售总额 56.13%；其中前五名客户销售额中关
    联方销售额 250,356.22 万元，占年度销售总额 52.96%。
           前五名供应商采购额 58,572.96 万元，占年度采购总额 15.28%；其中前五名供应商采购额中
    关联方采购额 26,489.94 万元，占年度采购总额 6.91%。
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2. 费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
      项目                    2016 年                    2015 年            变动比率（%）
销售费用                       139,885,078.86            131,099,795.69                6.70
财务费用                       -25,887,806.29             -5,271,303.93             不适用
管理费用                       535,622,366.76            516,243,687.78                3.75
报告期内，财务费用下降 20,616,502.36 元，主要因为公司加强现金管理，利息收入增加。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
                                                                                    单位：元
本期费用化研发投入                                                            166,420,371.05
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                  166,420,371.05
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                         3.52
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                    11.48
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司继续保持较高的研发投入，大力推进智能工厂自动化、强化技术创新和信息
化升级改造，提升核心竞争力。截止 2016 年底，拥有国家认可实验室 2 个，7 个高新技术企业，
建设有 2 个广东省企业技术中心，3 个广东省工程技术研发中心。报告期内，公司研发投入未能
达到资本化条件。
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                        变动比
   项目             2016 年           2015 年                              变动原因
                                                        率（%）
经营活动产                                                        主要因为收到的沙河地块的土
生的现金流                                                        地补贴较上年减少 11.26 亿所
量净额           662,515,595.64   2,089,708,219.53      -68.30    致。
投资活动产                                                        主要因为对外投资新筑股份及
生的现金流                                                        国资创投基金支付现金增加所
量净额        -701,911,764.47      -151,185,615.35      不适用    致。
筹资活动产
生的现金流                                                        主要因为偿还借款及支付分红
量净额        -694,819,664.46      -544,686,322.46      不适用    款增加所致。
                                          19 / 166
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     (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
     √适用 □不适用
         公司子企业广日电梯于 2016 年 9 月收到广州市财政局国库支付分局支付的部分土地补偿款人
     民币 583,898,439.43 元，相关净收益计入非经常性损益。扣除非经常性损益后，归属于上市公司
     股东的净利润为 722,577,105.32 元，较 2015 年度增长 5.18%。详情请见公司于 2016 年 9 月 20
     日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
     上的《广州广日股份有限公司关于全资子公司广州广日电梯工业有限公司收到土地补偿款的提示
     性公告》（编号：临 2016—024）。
     (三)      资产、负债情况分析
     √适用□不适用
     1.     资产及负债状况
                                                                                          单位：元
                                              本期期末                           上期期末   本期期末金
                                              数占总资                           数占总资   额较上期期
      项目名称               本期期末数                         上期期末数
                                              产的比例                           产的比例   末变动比例
                                                （%）                              （%）        （%）
预付款项                     259,074,033.14        2.71         181,738,245.10        1.96           42.55
应收利息                       5,480,716.55        0.06           8,964,201.97        0.10         -38.86
应收股利                                  -           -           1,498,000.00        0.02               -
其他应收款                    40,645,312.17        0.42          63,001,266.15        0.68         -35.48
可供出售金融资产             615,670,128.20        6.44          49,422,744.00        0.53      1,145.72
短期借款                       4,685,761.77        0.05          20,000,000.00        0.22         -76.57
应交税费                     134,786,379.91        1.41         299,591,932.57        3.23         -55.01
应付股利                      10,179,405.40        0.11           7,577,519.87        0.08           34.34
应付债券                                  -           -         398,296,543.32        4.29        -100.00
其他综合收益                  15,836,011.04        0.17          -9,134,059.30       -0.10         不适用
     其他说明
         报告期内，公司资产负债结构保持稳定，主要资产负债变动原因详见第三节、二、报告期内
     公司重要资产发生重大变化情况的说明。
     2.     截至报告期末主要资产受限情况
     □适用√不适用
     3.     其他说明
     □适用√不适用
     (四)      行业经营性信息分析
     √适用□不适用
         由于我国经济发展不平衡，东南沿海地区城市化经过 20 年的发展，局部发达地区城市化水平
     已很高，电梯保有量虽增长但新增需求增速放缓，未来维修和改造需求有望成为电梯市场重要组
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成部分。城镇化落后地区的小城镇建设速度加快，伴随经济的快速发展和城镇化进程的不断深入，
电梯需求量也正经历着一个较快的增长期。近年电梯企业大力推进技术更新换代，在无机房电梯
技术、永磁同步技术、乘客识别系统、指纹识别系统、别墅家用生活电梯技术研发创新上都有了
飞速突破，力求产品质量完美者在竞争中不断取得优势，因而市场不断扩大。此外，根据我国电
梯选购的实际情况，采用日本系列产品或技术的比例大约有 60%以上，一般日本系列电梯设计寿
命为 15 年,电梯更新进入高峰期。此外，机场、商场、地铁等大型公共设施建设对自动扶梯、观
光电梯等电梯的需求量也十分可观，未来几年市场发展仍有望保持正增长态势。
(五)    投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    报告期内，公司合并长期股权投资增加 310,976,640.04 元，期末余额 2,446,750,408.89 元，
主要包括日立电梯 2016 年 12 月 31 日余额 2,435,547,656.02 元，详见下表及第十一节、财务报
告七、17、长期股权投资。
                                                                 单位：元 币种：人民币
 2016 年年初投资额                                                     2,135,773,768.85
 报告期内投资变动额                                                      310,976,640.04
 2016 年末投资额                                                       2,446,750,408.89
 投资额增减幅度                                                                  14.56%
    公司于 2016 年 4 月 26 日召开的第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于出资参与发
起设立“广州国资国企创新投资基金”的议案》。同意公司以自有资金出资 2 亿元人民币参与发
起设立“广州国资国企创新投资基金”。具体内容详见公司于 2016 年 4 月 28 日刊登在《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《广州广日股
份有限公司关于出资参与发起设立“广州国资国企创新投资基金”的公告》（临 2016-011）。公
司于 2016 年 10 月 28 日已履行出资义务，出资人民币 2 亿元，占合伙企业出资额的 9.0498%，具
体内容详见公司于 2016 年 11 月 2 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及
上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《广州广日股份有限公司关于参与发起设立“广州国资国
企创新投资基金”的进展公告》（临 2016-035）。
    公司于 2016 年 6 月 12 日召开的第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于拟使用部分
自有资金进行证券投资的议案》，同意在确保公司日常经营和风险可控的前提下，将资本投资和
实业投资相结合，使用不超过 5 亿元（含 5 亿元）人民币的自有资金进行证券投资，且在该额度
内资金可循环使用，投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度
范围内。使用期限自董事会审议通过之日起三年内有效。投资范围为 A 股股票、基金、债券、理
财产品等有价证券，不包含证券衍生品。具体内容详见公司于 2016 年 6 月 14 日刊登在《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《广州广日股
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份有限公司关于拟使用部分自有资金进行证券投资的公告》（临 2016-014）。公司通过以公司名
义开立的证券账户，使用自有资金通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）集中竞价系统购
买了在深交所中小企业板上市的成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称“新筑股份”，股
票代码“002480.SZ”）的普通股股票。截至报告期末，公司共持有新筑股份 32,268,492 股普通
股，占新筑股份已发行普通股股份的 5.00%，并于 2016 年 9 月 1 日通过新筑股份在深交所指定信
息披露媒体披露了《简式权益变动报告书》。具体内容详见公司于 2016 年 9 月 1 日刊登在《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《广州广日
股份有限公司关于证券投资进展的提示性公告》（临 2016-023）。
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(1) 重大的股权投资
□适用√不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                          期初
                                                期末持
 证券代                                   持股                                           报告期所有者权
            证券简称     最初投资成本           股比例    期末账面值        报告期损益                      会计核算科目       股份来源
   码                                     比例                                               益变动
                                                （%）
                                          （%）
 002480     新筑股份     344,768,948.83           5.00   366,275,366.20      26,398.11    21,478,435.37   可供出售金融资产   二级市场购入
 合计                    344,768,948.83    /      /      366,275,366.20      26,398.11    21,478,435.37           /                /
    公司投资新筑股份，一方面是看好新筑股份作为轨道交通领域技术领先企业的发展前景，还可以分享其发展红利；另一方面，公司和新筑股份的产
品和技术在轨道交通相关市场的开拓中能够形成业务协同和互补，在相关技术领域能够形成联动和集成，有利于公司业务的加速拓展。但基于证券投资
风险管控的考虑，公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行适当调整，投资实际收益存在不可预期性。
(六)      重大资产和股权出售
□适用√不适用
                                                                 23 / 166
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(七)    主要控股参股公司分析
√适用□不适用
                                                                                                            单位：万元 币种：人民币
                                                                                                                             占公司净
主要子公司、                      与公司的
                   主要业务                  注册资本      总资产           净资产     营业收入    营业利润       净利润     利润的比
  参股公司                          关系
                                                                                                                             重（%）
               电梯、立体停车库
广州广日电梯
               的制造、销售、安   子企业         50,100     219,904          105,891     158,554     15,459          45,538     41.45
工业有限公司
               装和维修
广州广日电气   制造、加工起重运
                                  子企业         32,900     183,770           71,046     137,179     12,251          11,587     10.55
设备有限公司   输设备零配件
日立电梯（中
               生产销售电梯       联营企业   6,488 万美元 1,768,877          955,181   1,900,008    221,923         180,212    不适用
国）有限公司
                                                              24 / 166
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(八)      公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)      行业格局和趋势
√适用□不适用
    1、行业竞争及发展趋势
       伴随着需求量的增加，电梯生产企业发展迅猛，电梯的销售渠道和维护渠道发展也是非常迅
猛，截止到 2015 年底，电梯整梯制造企业有近七百家，拥有许可证的安装改造维保企业超过一万
家， 2016 年房地产市场逐渐回稳，作为房地产重要配套产业的电梯行业，市场总体增长较去年
相对呈上升趋势。电梯行业结构逐渐发生调整，电梯市场将进入平稳增长期，未来几年市场发展
仍有望保持正增长态势。 因此，公司在本年度继续提高电梯信息化、网络化管理和监控的水平，
提升电梯维保服务技术水平和响应能力，完善电梯销售和服务网络，加强电梯及电梯零部件生产
和研发升级改造力度，推进西部工业园竣工验收和企业进驻工作。
    （1）产业结构转变
    如今，随着电梯保有量增多、使用量增多以及梯龄的增加，维保服务量将持续增多，维保价
值也将越高，维修、保养、改造市场的增量将超量弥补电梯制造市场的减量。电梯行业的产业结
构进入调整期，将以制造业为主逐步调整到以服务业为主，行业产值总量仍将不断上升，发展前
景依然广阔。面对行业竞争日益激烈，公司将积极提升电梯及电梯零部件的技术含量，同时加大
技术和智能制造技术改造投入，提升个性化快速响应的能力以取得在一二线市场的竞争优势，取
得较佳的销售价格。同时物联网技术的电梯信息化、网络化管理和监控，提升电梯维保服务技术
水平和响应能力，进而促进电梯销售和服务。
    （2）行业集中度提升
    电梯需求增长放缓，叠加前期的产能扩张，国内电梯企业的同质化竞争愈加激烈。已具较大
规模、成熟的电梯整机企业因安全法、终身制、委托授权等环境变化，将有更大机会对上下游进
行兼并或战略协作，集中优势资源获得发展，现有的电梯制造企业和维保企业将按照市场资源配
置重新进行分配，经历淘汰，形成新的平衡，行业将进入健康可持续发展的轨道。
    （3）市场需求仍具拓展潜力
    “一带一路”国家战略构想的提出，带动沿线国家的基础设施建设，中国的电梯性价比较高，
能满足当地需求，在市场开拓方面具相对优势。另一方面电梯产品结构也开始进入调整期，随着
产品标准的提高、新技术的发明应用及市场个性化要求的增多，尤其是工业 4.0，互联网+概念的
引入，产品结构向更安全、更可靠，安装维保更方便、更节能以及智能化方向发展。
    2、行业技术发展趋势
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    面对复杂的市场环境，电梯企业通过不断提高电梯技术，增强企业竞争力。在今后一段时间
内电梯技术发展趋势是：
    （1）不断改进产品的设计，采用永磁同步无齿曳引机技术及其他新技术和新材料，生产低能
耗、低噪声、少污染的绿色节能环保型电梯将是电梯技术的发展趋势。
    （2）利用物联网技术的电梯信息化、网络化管理和监控，提升电梯维保服务技术水平，将是
未来电梯设计的主流趋势。
    （3）电梯逐步向高速化发展，适应现代城市快速节奏。为适应电梯整机的技术发展，电梯零
部件产业将不断进行技术创新，适应电梯整机的发展要求。
    （4）为适应市场个性化需要的日益增加，电梯制造中机器人，高柔性数控制造技术和装备大
量应用，自动化与信息化逐步融合，电梯制造逐步迈向数字化工厂，进一步提升电梯制造企业的
效率和对市场的响应速度。
    3、未来发展的机遇
    在我国电梯销量增速放缓的前提下，大力开拓服务市场已成为很多电梯厂家的共识。主流整
梯制造企业积极推进服务产业化，纷纷建立以营销服务为主导的服务网络，网络建设由原来的大
中型城市向中小城市市场延伸。在电梯保有量快速增加以及电梯老龄化日益严重的前提下，以安
装、保养、维修、改造为后续的工作已经成为行业发展的重要资源；已有建筑加装电梯已成为行
业的热点和焦点，市场一旦启动，将会成为行业的巨大增长点。目前，各地纷纷出台相关政策，
上海、北京、南京、重庆、四川、广东、厦门、福州等 27 个地区出台了地方性支持政策甚至还有
资金支持方面的政策。以旧梯改造业务为突破口建设服务中心、物流中心和培训中心，在工程人
力资源管理、流程管理、服务质量管理等方面创新和完善有效的运营模式已成为行业企业的自觉
行动。未来电梯行业发展将是制造与服务并重，机遇与风险并存，同时通过整合电梯智能化制造
的技术和经验，实施产业外延拓展，发展高端智能制造技术和装备。
(二)    公司发展战略
√适用□不适用
    按照全面、协调、可持续的科学发展观的要求，公司制定了“以稳步发展电梯产业，拓展智
能制造装备与服务为战略导向，以电梯为核心产品，向上下游产业链延伸，通过智能制造和产业
升级，稳步发展电梯产业，拓展智能制造装备产业，从制造型企业向制造服务型企业转变，成为
提供城市优质智能装备及解决方案的上市公司”的“十三.五”总体发展战略，力争在“十三.五”
期间实现智能装备产业的快速发展。
(三)    经营计划
√适用□不适用
    2017 年是实施“十三.五”规划的重要一年，公司将以“稳步发展电梯产业，拓展智能制造
装备与服务”作为战略导向，以电梯为核心产品，向上下游产业链延伸，通过智能制造和产业升
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级，稳步发展电梯产业，拓展智能制造装备产业。2017 年全年的经营目标为：实现国有资产保值
增值和上市公司市值稳步成长。为此重点要做好以下工作：
    1、抓市场谋发展，全力开创市场营销新局面
    要加快全国服务、营销网点建设。要以广日股份为龙头，进一步健全市场营销管理体系，加
强各子企业营销队伍建设，集各公司之长，变单兵作战为兵团作战，加强协调管理，形成整体合
力。要充分利用“一带一路”的国家战略政策，通过国际高端合作，加大海外市场的营销力度，
提高出口市场份额，促进产能输出，实现资本走出去战略。要以广州松兴电气为公司智能装备事
业的基础，通过产品线的延伸和面向专业领域的产品和服务组合，为汽车、高端钣金、喷涂和精
密加工等行业提供工业 4.0 系统解决方案。要深耕本地市场，聚焦轨道交通、房地产项目，建立
并强化与广州地铁、广州建筑、越秀集团等本地国企的战略合作。
    2、加大研发投入，增强企业核心竞争力
    要继续加大研发投入和资源配置，加强研发机构建设，强化核心技术和新产品研发能力。要
通过加强“产学研”结合的科技创新模式，加强校企合作联合办学模式,培养电梯专业技能人才。
要积极探索适应公司发展战略的技术创新体制。
    3、加强企业文化宣传和品牌推广, 提升企业文化软实力
    公司将制定适应新产业发展的品牌推广计划。根据公司品牌宣传与推广战略规划，应分两步
实施。第一步，从过去各企业零散的产品广告宣传提升到股份公司各业务单元品牌宣传推广；第
二步，从股份公司各业务单元品牌宣传推广提升到股份公司整体服务平台品牌宣传推广；通过两
步走的实施，牢固树立品牌意识，全力推进品牌战略。
    4、产融结合，打造经济新的增长点
    继续贯彻产业经营和资本运营“双轮驱动”的发展模式，积极发挥公司目前现金相对充裕、
融资能力强等优势，策划实施有效的资本运作方案，充分对接资本市场，合理运用再融资手段，
落实外延并购，推进产业整合和布局，实现新产业快速成长。
    5、完善企业内控体系，促进企业规范化管理
    继续修订和完善公司各项管理制度及公司内控体系，继续加强对下属企业的内控审计和经济
责任审计工作，充分发挥内审部门的审计监督职能，防范公司经营风险。继续完善公司法人治理
结构，理顺股东大会、董事会和总经理办公会议的职责界面，充分发挥监事会和董事会下属各专
业委员会的职能。定期开展内控自我评价工作,不断完善公司和下属企业的内控体系，促进公司和
下属企业内控体系的有效执行，推动企业持续稳定发展。
    6、加强高素质人才队伍建设，打造企业持续竞争优势
    通过对现行薪酬福利制度的修订和完善，建立起体现员工贡献和价值的内部分配制度，调动
员工的工作积极性，提升公司凝聚力和竞争力。继续推进员工职业发展通道建设工作，进一步扩
大员工技能评价体系的范围，为员工成长搭建平台。建立公司级人才专家库，将各企业的管理人
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才、技术人才、专业人才入库管理，发挥专业人才在公司产业发展、项目开发、科技创新、管理
创新方面的引领作用，形成人才使用的合力。
(四)    可能面对的风险
√适用□不适用
    1、材料价格上涨的风险
    在国家倡导去产能的大背景下，报告期内钢材、有色金属、稀土等原材料价格的不断上涨，
电梯原材料采购价格也随之上涨，对公司的经营成本会产生较大的影响。
    公司拟通过调整材料采购和库存材料，加强成本控制力度并与客户密切沟通，努力化解材料
价格上涨的压力。
    2、电梯市场增速放缓的风险
    虽然我国铁路、轨道交通、机场等基础设施建设规模持续增长，但新开工房地产项目的增速
下降，新梯市场增长呈总体放缓的趋势，而电梯产能还在不断增长，市场竞争愈发激烈，对企业
利润产生不利影响。
    公司将继续加大销售网络建设和资源整合，加大销售力度，进一步提高市场占有率；公司加
大研发投入，改善科研仪器设备及中试条件，强化核心技术和新产品研发能力，大力推进“用户
感知技术”、“质量安全技术”、“智能制造技术”等前沿电梯技术的开发与应用，积极拓展智
能制造装备产业来化解风险。
    3、质量风险和品牌风险
    电梯产品属于特种设备，产品和服务质量的优劣关系到产品使用者的人身安全和财产安全。
根据《特种设备安全法》等相关法律法规和规章制度，国家质量安全主管部门对电梯生产厂商生
产的电梯产品及服务进行严格的质量监管。若产品出现重大的质量问题或事故，则公司将面临市
场信赖危机、品牌危机和市场淘汰的风险。
    公司已经建立了标准、规范的设计、生产、安装、验收等业务流程，制定了健全、有效的产
品质量控制体系，并将不断提升质量控制能力和安全技术水准，防范质量风险和品牌风险的发生。
(五)    其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
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                                第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)    现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    2014 年 3 月 24 日，公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议
案》，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》(证监会公
告[2013]43 号)、《上市公司定期报告工作备忘录第七号--关于年报工作中与现金分红相关的注
意事项(2014 年 1 月修订)》及其他规范性文件要求，结合公司的实际情况，对《公司章程》中利
润分配的相关规定进行了修订，且该修订于 2014 年 5 月 29 日经公司 2013 年年度股东大会审议批
准。
    修订后的现金分红政策为：
    公司实行持续、稳定的利润分配政策，本公司利润分配政策如下：
    （一）利润分配原则
    公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展，保持现金分红
政策的一致性、合理性和稳定性，并应当真实披露现金分红信息。
    当有公司股东违规占用公司资金情况的，公司扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用
的资金。
    （二）利润分配形式及间隔
    1、公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。利润分配中现金分红的优先于
股票股利。公司发放股票股利应当具公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
    2、公司在符合利润分配的条件下，原则上每年度进行一次利润分配，公司董事会可以根据公
司的盈利情况提议进行中期现金分红。
    （三）现金分红条件及比例
    1、在公司当年盈利及累计未分配利润为正，且执行分配方案后仍满足正常生产经营资金需求；
    2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
    3、公司在可预见的未来一定时期内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项
目除外）；
    4、公司不存在可以不实施现金分红之情形。
    满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量净额与净利
润之比不低于 10%。
    如公司已在公开披露文件中对相关重大投资计划或重大现金支出说明进行现金分红将可能导
致公司现金流无法满足公司经营或投资需要，则不实施现金分红。
                                         29 / 166
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    采取现金方式分配股利，每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%，
最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。
    （四）股票股利的发放条件及其中现金分红比例
    1、公司未分配利润为正且当期可供分配利润为正；
    2、董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模不匹配等真实
合理因素且已在公开披露文件中对相关因素的合理性进行必要分析或说明，且发放股票股利有利
于公司全体股东整体利益。
    公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。
    公司分配股票股利的，应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的
现金分红方案：
    1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 80%；
    2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 40%；
    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 20%；
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
    （五）利润分配的决策程序
    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重
大资金支出安排等因素，并认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件
等，拟定利润分配方案并经公司二分之一以上独立董事同意后，方能提交公司董事会审议。
    独立董事应当发表明确意见。
    独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
    股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进
行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
    （六）利润分配政策的调整
    公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，可以对利润分配政策进行调整。调整
后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。
    董事会在研究论证调整利润分配政策的过程中，应当充分考虑独立董事和中小股东的意见，
须经董事会详细论证，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
    （七）利润分配的监管
    公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的，应当在定期报告中说
明原因及留存资金的具体用途，独立董事应当对此发表独立意见。同时应当以列表方式明确披露
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公司前三年现金分红的数额、与净利润的比率。公司最近三年未进行现金利润分配的，不得向社
会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。
    监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督，发现
董事会存在以下情形之一的，应当发表明确意见，并督促其及时改正，并在年度报告中披露该监
督事项：
    1、未严格执行现金分红政策；
    2、未严格履行现金分红相应决策程序；
    3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
    2015 年 3 月 25 日，公司第七届董事会第二十七次会议审议通过了《2014 年年度利润分配预
案》，即公司拟以 2014 年 12 月 31 日的股本总数 859,946,895.00 股为基数，向全体股东每 10
股派送现金红利 1 元（含税），共分配现金红利 85,994,689.50 元。公司全体独立董事对公司 2014
年年度利润分配预案发表了独立意见，公司监事会对 2014 年年度利润分配预案的制定进行了审核。
2015 年 4 月 16 日，公司召开了 2014 年年度股东大会，审议通过《2014 年年度利润分配预案》，
2015 年 5 月 21 日，公司 2014 年年度利润分配方案实施完毕。
    2016 年 4 月 6 日，公司第七届董事会第三十三次会议审议通过了《2015 年年度利润分配预案》，
即公司以 2015 年 12 月 31 日的股本总数 859,946,895.00 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金
红利 7.50 元（含税），共分配现金红利 644,960,171.25 元。公司全体独立董事对公司 2015 年年
度利润分配预案发表了独立意见，公司监事会对 2015 年年度利润分配预案的制定进行了审核。
2016 年 5 月 9 日，公司召开了 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015 年年度利润分配预案》，
2016 年 6 月 29 日，公司 2015 年年度利润分配方案实施完毕。
    2017 年 4 月 26 日，公司第七届董事会第四十五次会议审议通过了《2016 年年度利润分配预
案》，即公司拟以 2016 年 12 月 31 日的股本总数 859,946,895 股为基数，向全体股东每 10 股派
送现金红利 3.8 元（含税），共分配现金红利 326,779,820.10 元。公司 2016 年年度利润分配预
案尚需提交股东大会审议，公司全体独立董事对公司 2016 年年度利润分配预案发表了独立意见，
公司监事会对 2016 年年度利润分配预案的制定进行了审核，符合公司章程及审议程序的规定。
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(二)   公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预
    案
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                               占合并报表
           每 10                                              分红年度合并报表 中归属于上
                    每 10 股派     每 10
 分红      股送红                         现金分红的数额      中归属于上市公司 市公司普通
                    息数(元)     股转增
 年度        股数                             （含税）        普通股股东的净利 股股东的净
                    （含税）     数（股）
           （股）                                                    润        利润的比率
                                                                                   (%)
2016 年         -         3.80        -      326,779,820.10   1,068,219,041.32       30.59
2015 年         -         7.50        -      644,960,171.25   2,144,723,039.95       30.07
2014 年         -         1.00        -       85,994,689.50     674,684,374.39       12.75
(三)      以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四)    报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方
    案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                            是否   是否
                  承诺                                               承诺                                    承诺时间及     有履   及时
  承诺背景               承诺方
                  类型                                               内容                                      期限         行期   严格
                                                                                                                              限   履行
              解决同     广日集   （1）广日集团不会以任何方式（包括但不限于独资经营、通过合资经营或拥有另    2011 年 5 月   否     是
              业竞争     团       一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接从事与上市公司主营业务构成竞争     25 日至长期
                                  的业务。（2）广日集团将采取合法及有效的措施，促使广日集团现有或将来成立
                                  的全资子公司、控股子公司和其它受其控制的企业不从事与上市公司主营业务构
                                  成竞争的业务。（3）如广日集团（包括广日集团现有或将来成立的子公司和其它
                                  受其控制的企业）获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能构成竞
                                  争，则广日集团将立即通知上市公司，并优先将该商业机会给予上市公司。（4）
                                  对于上市公司的正常生产、经营活动，广日集团保证不利用控股股东地位损害上
                                  市公司及上市公司中小股东的利益。（5）如出现因广日集团违反上述承诺而导致
                                  上市公司的权益受到损害的情况，广日集团将依法承担相应的赔偿责任。
 与重大资产   解决关     广日集   （1）不利用自身对上市公司的控股股东地位及重大影响，谋求上市公司在业务合    2011 年 5 月   否     是
 重组相关的   联交易     团       作等方面给予广日集团优于市场第三方的权利。（2）不利用自身对上市公司的控    25 日至长期
 承诺                             股股东地位及重大影响，谋求与上市公司达成交易的优先权利。（3）杜绝广日集
                                  团以及其所控制的企业非法占用上市公司资金、资产的行为，在任何情况下，不
                                  要求上市公司违规向广日集团以及其所控制的企业提供任何形式的担保。（4）广
                                  日集团以及其所控制的企业不与上市公司及其控制的企业发生不必要的关联交
                                  易，如确需与上市公司及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：①督促
                                  上市公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
                                  证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和上市公司章程的规
                                  定，履行关联交易的决策程序，广日集团并将严格按照该等规定履行关联股东的
                                  回避表决义务；②遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，
                                  以市场公允价格与上市公司进行交易，不利用该等交易从事任何损害上市公司利
                                  益的行为；③根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
                                                                33 / 166
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                               海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和上市公司章程的
                               规定，督促上市公司依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。
             分红     广日集   （1）上市公司执行有效的利润分配政策——公司应当采取现金方式分配股利，以     2012 年 6 月    否   是
                      团       现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。公司股东大会对利润      21 日至长期
                               分配方案作出决议后，公司董事会在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）
                               的派发。（2）公司上述利润分配政策连续性和稳定性，并保证公司上述利润分配
                               政策的有效实施。（3）在未来审议包含上述内容的利润分配议案时参加股东大会
                               并投赞成票，确保每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的
                               10%。（4）在重组完成后召开的股东大会审议关于上述利润分配政策的章程修正
                               案时参加股东大会并投赞成票。
             债务剥   广钢集   如任何未向上市公司出具债务或担保责任转移同意函的债权人向上市公司主张权      2011 年 5 月    否   是
             离       团       利的，上市公司需向广钢集团发出书面通知将上述权利主张交由广钢集团负责处      25 日至长期
                               理，在此前提下，广钢集团需承担与此相关的一切责任及费用，并放弃向上市公
                               司追索的权利，若上市公司因该等事项承担了任何责任或遭受了任何损失，广钢
                               集团在接到上市公司书面通知及相关承担责任凭证之日起五个工作日内向上市公
                               司作出全额补偿。如前述债权人不同意债权移交广钢集团处理，上市公司需书面
                               通知广钢集团参与协同处理，在此前提下，广钢集团承担与此相关的一切责任及
                               费用，并放弃向上市公司追索的权利，若上市公司因该等事项承担了任何责任或
                               遭受了任何损失，广钢集团在接到上市公司书面通知及相关承担责任凭证之日起
                               五个工作日内向上市公司作出全额补偿。
             其他     广日集   在广日集团作为上市公司的控股股东期间，广日集团将维护上市公司的独立性，      2011 年 5 月    否   是
                      团       保证上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面与广日集团及广日集团所      25 日至长期
                               控制的企业彼此间独立。
             置入资   广日集   （1）若广日投资管理因实收资本调整的程序瑕疵而引起的民事责任均由广日集团     2011 年 5 月    否   是
             产价值   团       承担，并放弃向广日投资管理追索的任何权利。（2）若广日投资管理因实收资本     25 日至长期
             保证及            调整的程序瑕疵受到有关主管机关的行政处罚而遭受到的损失均由广日集团承
             补偿              担，并放弃向广日投资管理追索的任何权利。（3）若依照法律必须由广日投资管
                               理作为前述事项责任的当事人或广日投资管理因该等事项承担了任何责任或遭受
                               了任何损失，广日集团在接到广日投资管理书面通知及相关承担责任凭证之日起
                               十五日内以现金方式向广日投资管理作出全额补偿。
与再融资相   解决同   广日集   （1）广日集团不会以任何方式（包括但不限于独资经营、通过合资经营或拥有另     2013 年 12 月   否   是
                                                             34 / 166
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关的承诺   业竞争   团       一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接从事与上市公司主营业务构成竞争     2 日至长期
                             的业务。（2）广日集团将采取合法及有效的措施，促使广日集团现有或将来成立
                             的全资子公司、控股子公司和其它受其控制的企业不从事与上市公司主营业务构
                             成竞争的业务。（3）如广日集团（包括广日集团现有或将来成立的子公司和其它
                             受其控制的企业）获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能构成竞
                             争，则广日集团将立即通知上市公司，并优先将该商业机会给予上市公司。（4）
                             对于上市公司的正常生产、经营活动，广日集团保证不利用控股股东地位损害上
                             市公司及上市公司中小股东的利益。（5）如出现因广日集团违反上述承诺而导致
                             上市公司的权益受到损害的情况，广日集团将依法承担相应的赔偿责任。
           解决关   广日集   （1）不利用自身对上市公司的控股股东地位及重大影响，谋求上市公司在业务合    2013 年 12 月   否   是
           联交易   团       作等方面给予广日集团优于市场第三方的权利。（2）不利用自身对上市公司的控    2 日至长期
                             股股东地位及重大影响，谋求与上市公司达成交易的优先权利。（3）杜绝广日集
                             团以及其所控制的企业非法占用上市公司资金、资产的行为，在任何情况下，不
                             要求上市公司违规向广日集团以及其所控制的企业提供任何形式的担保。（4）广
                             日集团以及其所控制的企业不与上市公司及其控制的企业发生不必要的关联交
                             易，如确需与上市公司及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：①督促
                             上市公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
                             证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和上市公司章程的规
                             定，履行关联交易的决策程序，广日集团并将严格按照该等规定履行关联股东的
                             回避表决义务；②遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，
                             以市场公允价格与上市公司进行交易，不利用该等交易从事任何损害上市公司利
                             益的行为；③根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
                             海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和上市公司章程的
                             规定，督促上市公司依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。
           其他     广日集   在广日集团作为上市公司的控股股东期间，广日集团将维护上市公司的独立性，     2013 年 12 月   否   是
                    团       保证上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面与广日集团及广日集团所     2 日至长期
                             控制的企业彼此间独立，具体承诺如下：（1）人员独立①保证上市公司的高级管
                             理人员不在广日集团及广日集团所控制的企业中担任除董事、监事以外的其他职
                             务，且不在广日集团及广日集团所控制的企业中领薪。②保证上市公司的财务人
                             员不在广日集团及广日集团所控制的企业中兼职或领取报酬。③保证上市公司的
                             劳动、人事及薪酬管理体系与广日集团及广日集团所控制的企业之间相互独立。
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                               （2）资产独立①保证广日集团及广日集团所控制的企业不以任何方式违法违规占
                               用上市公司的资金、资产。②保证不以上市公司的资产为广日集团及广日集团所
                               控制的企业的债务违规提供担保。（3）财务独立①不干预上市公司建立独立的财
                               务部门和独立的财务核算体系。②不干预上市公司规范、独立的财务会计制度和
                               其子公司的财务管理制度。③不干预上市公司独立在银行开户，保证广日集团及
                               广日集团所控制的企业不与上市公司共用银行账户。④不干预上市公司作出独立
                               的财务决策，保证广日集团及广日集团所控制的企业不通过违法违规的方式干预
                               上市公司的资金使用、调度。（4）机构独立①不干预上市公司依法建立健全股份
                               公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。②不干预上市公司的股东大会、
                               董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行
                               使职权。③不干预上市公司拥有独立、完整的组织机构，保证广日集团及广日集
                               团所控制的企业与上市公司间不存在机构混同的情形。（5）业务独立①不干预上
                               市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力以及具有面向市场独立
                               自主持续经营的能力。②保证尽量减少广日集团及广日集团所控制的企业与上市
                               公司的交易，对于无法避免或有合理原因的交易则按照\"公开、公平、公正\"的原
                               则依法进行。（6）保证上市公司在其他方面与广日集团及广日集团所控制的企业
                               保持独立。
             其他     广日集   （1）广日集团持有的广日股份 61.13%的股权为最终和真实所有人，不存在以代 2013 年 12 月        否   是
                      团       理、信托或其他方式持有上述股权的协议或类似安排，截至本承诺函签署日，广 2 日至长期
                               日集团持有的上述股权不存在质押、冻结和其他权利限制情况及其他权利瑕疵、
                               产权纠纷以及可能被第三人主张权利等潜在的争议情形质押或其他有争议的情
                               况。（2）以上承诺是广日集团的真实意思表示，广日集团同意对该等承诺承担法
                               律责任。
             股份限   公司董   自 2015 年 7 月 9 日起的一年内不减持广日股份股票。                         2015 年 7 月 9   是   是
             售       监高                                                                                日至 2016 年
其他对公司                                                                                                7月8日
中小股东所   股份限   广日集   广日集团计划在未来 6 个月内（自 2015 年 7 月 29 日起算）以自身名义通过上海 2015 年 7 月     是   是
作承诺       售       团       证券交易所交易系统增持本公司股份，累计增持比例不超过本公司已发行总股份 29 日至 2016
                               的 2%。广日集团承诺，在增持计划实施期间及法定期限内不减持其持有的本公司 年 1 月 28 日
                               股份。
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(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                           立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                         名称                          报酬
内部控制审计会计师事务所     立信会计师事务所（特殊普通
                             合伙）
保荐人                       华泰联合证券有限责任公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在 2015 年年度审计及内部控制审计工作期间，能遵
守中国注册会计师审计准则和其它法律法规的规定，认真执行审计准则，独立开展审计工作，客
观、公正地发表审计意见，会计数据能公允地反映公司经营成果。由公司董事会审计委员会提议，
经公司 2015 年年度股东大会批准，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年
年度审计机构，为公司提供会计报表审计、净资产验证、内部控制审计及其他相关的咨询服务等
业务，其中，年度会计报表审计费用为 98 万元。
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审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
√适用 □不适用
    为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，2014 年 6 月 16 日
经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，公司制定了《广州广日股份有限公司员工激励计
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划》（以下简称《员工激励计划》）及《广州广日股份有限公司员工激励计划实施考核办法》。
公司已于 2014 年 7 月 18 日收到国有控股股东主管部门广州市国资委《关于同意广州广日股份有
限公司实施员工激励计划的批复》（穗国资批[2014]89 号），《员工激励计划》已经生效。其中，
担任公司董事、监事职务的管理人员参与激励计划的事项已经公司 2014 年年度股东大会审议批准。
具体内容详见公司分别于 2014 年 6 月 17 日、2014 年 7 月 21 日及 2015 年 4 月 18 刊登在《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《广
州广日股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：临 2014-030）、《广
州广日股份有限公司关于收到广州市国资委同意公司实施员工激励计划批文的公告》 公告编号：
临 2014-040）及《广州广日股份有限公司 2014 年年度股东大会决议公告》公告编号：临 2015-013）。
    报告期公司激励事项相关情况说明
    2016 年 6 月 27 日，公司以通讯表决方式召开的第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关
于实施 2015 年年度员工激励计划的议案》，根据本公司《员工激励计划》，可提取 2015 年年度
奖励金的公司约束条件已经达成，同意公司按照《员工激励计划》及《员工激励计划实施考核办
法》的相关规定，可提取奖励金为人民币 2,004,581.20 元，奖励人员范围为 2015 年在职的符合
条件的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、子公司高管、以及经董事会认定的对公司经
营业绩和发展发挥积极作用的优秀骨干员工。根据本公司《员工激励计划》，激励对象将以税后
奖励金另加不低于税后奖励金 25%的个人出资，统一用于认购以本公司股票为主要投资品种的理
财产品，锁定期为 3 年。该理财产品的具体投资运作由证券公司等专业机构决定，公司及激励对
象不以任何形式参与其运作。
    本公司代员工激励计划作为定向资产管理计划委托人，与广州证券股份有限公司（管理人）、
中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部（托管人）签订了《广州证券鲲鹏广日 1 号定向资
产管理计划资产管理合同》。该定向资产管理计划从 2015 年 7 月起开始运作，截至 2016 年 12
月 31 日，该定向资产管理计划投入资产合计 13,149,536.20 元，其投资于本公司股票（600894）
的比例为 61.5277%。
十四、重大关联交易
(一)    与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
                                           39 / 166
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2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                 关联交易类      关联交易       2016 年日常关联交易      2016 年框架协议预计发
     关联方
                     型          定价方式           实际发生额                  生的金额
广州广日集团 有  提供劳务      协议价                  1,118,672.65                2,500,000.00
限公司及其下 属 承租办公楼 协议价                      2,173,953.60                2,500,000.00
公司                       小计                        3,292,626.25                5,000,000.00
                 采购商品      市场价                264,861,730.05             400,000,000.00
                 出售商品      市场价              2,094,167,135.76           3,500,000,000.00
日立电梯（中国） 接受劳务      协议价                      37,714.35               1,500,000.00
有限公司及其 下 提供劳务       协议价                409,395,106.57             600,000,000.00
属公司                     小计                    2,768,461,686.73           4,501,500,000.00
                 采购商品      市场价                  2,666,519.42               15,000,000.00
山西平阳广日 机 出售商品       市场价                  1,345,795.40               15,000,000.00
电有限公司                 小计                        4,012,314.82               30,000,000.00
                 总计                              2,775,766,627.80           4,536,500,000.00
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)    共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                            40 / 166
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(四)    关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
□适用 √不适用
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
委托理财的情况说明：
    报告期内，公司使用闲置自有资金通过在广发证券股份有限公司开立的证券账户进行证券投
资，并利用证券账户在交易日的非交易时段将闲置资金购买了“广发金管家现金增利集合资产管
理计划”产品（该产品在不影响客户正常证券交易的前提下，将签约客户的闲置资金收市后自动
投资于高安全性的固定收益类资产，包括银行活期及 1 年内定期存款、债券逆回购、现金隔夜逆
回购等低风险标的）。截止 2016 年 12 月 31 日，该产品已全部赎回，取得投资收益 25,474.61
元，上述理财已履行相应的审批程序。
                                         41 / 166
                                                                    2016 年年度报告
  2、 委托贷款情况
  √适用 □不适用
                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                               抵押物或   是否   是否关   是否   是否
   借款方名称        委托贷款金额     贷款期限    贷款利率      借款用途                                                 关联关系     投资盈亏
                                                                               担保人     逾期   联交易   展期   涉诉
广州广日电气设备                                             偿还银行借款，
有限公司             360,000,000.00     2.95 年      6.24%   流动资金周转          否     否      否      否     否     全资子公司   22,776,000.00
广州广日电气设备                                             偿还银行借款，
有限公司              50,000,000.00       1年       3.915%   流动资金周转          否     否      否      否     否     全资子公司      788,437.50
广州广日电气设备                                             偿还银行借款，
有限公司              50,000,000.00       1年       3.915%   流动资金周转          否     否      否      否     否     全资子公司      674,250.00
广州广日电气设备                                             偿还银行借款，
有限公司              50,000,000.00       1年       3.915%   流动资金周转          否     否      否      否     否     全资子公司      598,125.00
广州广日电气设备                                             偿还银行借款，
有限公司              40,000,000.00       1年       3.915%   流动资金周转          否     否      否      否     否     全资子公司      417,600.00
广州广日电气设备                                             偿还银行借款，
有限公司              60,000,000.00       1年       3.915%   流动资金周转          否     否      否      否     否     全资子公司      489,375.00
广州广日电气设备                                             偿还银行借款，
有限公司              50,000,000.00       1年       3.915%   流动资金周转          否     否      否      否     否     全资子公司      250,125.00
广日科技发展（昆
山）有限公司         140,000,000.00       3年        6.00%   流动资金周转          否     否      否      否     否     全资子公司    8,516,666.67
广州塞维拉电梯轨
道系统有限公司        40,000,000.00     2.95 年      6.24%   偿还银行借款          否     否      否      否     否     控股子公司    2,537,600.00
  委托贷款情况说明
  报告期内，公司无对外委托贷款情况，公司对下属子企业的委托贷款均已履行相应的审批程序。
                                                                        42 / 166
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3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
√适用 □不适用
    1、广州广日电梯工业有限公司国有土地征收补偿协议
协议名称 广州广日电梯工业有限公司国有土地征收补偿协议
合同订立 甲方：广州市土地开发中心；
双方的名 乙方：广州广日电梯工业有限公司
称
签订日期 2012 年 7 月 10 日
预付补偿 依据广州市“三旧”改造工作办公室“穗旧改复〔2011〕26 号”批复收回本协议项下
款依据   土地使用权并根据穗府〔2009〕56 号附件 3《关于广州市旧厂房改造土地处置实施意
         见》的规定给予乙方补偿。
补偿原则 4.1 补偿原则：甲乙双方同意按照广州市《关于广州市旧厂房改造土地处置实施意见》
         （以下简称《意见》)中“公开出让、收益支持”的方式一，计算甲方应给予乙方最终
         的收地补偿费用，即规划（毛）容积率在 3.5 以内（包括 3.5，下同）的，按土地出让
         成交价的 60%计算收地补偿款。超出规划（毛）容积率 3.5 的，按（毛）容积率 3.5
         以内部分用地产生的土地出让成交价的 60%计算补偿，超出部分产生的土地成交价不再
         计算补偿，本协议项下地块成功出让并收取土地出让金后，甲方协助乙方向政府有关
         部门申请按比例支付补偿款。另外乙方如在 2012 年前移交土地，按出让成交价的 5%
         增加补偿。超过 2012 年移交土地的不能增加补偿。双方同意按双方签订的《土地移交
         确认书》日期作为计算增加补偿的依据。
         4.2 本条 4.1 款项下补偿款，包含了本协议项下被收回地块的土地补偿款，地上建构
         筑物、附着物补偿款及乙方拆卸地上建构筑物、附着物、土地平整至原地面标高并符
         合本协议约定交地条件的费用。另外，本协议项下地块土地整理、修复费用，按“三
         旧”政策有关规定确定乙方应承担的数额。若地块的土地整理费用和市政公建配建等
         费用由甲方或政府有关部门实施并发生的，则甲方从 4.1 款土地补偿款中扣除，再向
         乙方支付最终补偿款。除本协议双方另有的约定外，甲方不再向乙方支付 4.1 款明示
         外的其他任何补偿款。
预付补偿 4.3 预付补偿款：为妥善解决乙方的职工安置、设备搬迁、购置新厂房等问题，甲、乙
款       双方同意按 4.3.3 款方式先行预付补偿款。如在本协议项下土地规划调整，甲方按新
         规划用途重新计算预付补偿款。
         4.3.3 收益支持，合理补偿方式三：
         1、33340.97（面积）×3（容积率）×3844（新规划用途基准地价）×0.6＝230692839.62
         元
         2、27711.21（面积）×5（容积率）×4187（新规划用途基准地价）×0.6＝348080508.81
         元
         上述 1+2=578773348.43 元为总预付款。
预付款支 4.4 预付款支付时间
付时间   4.4.1 在本协议签订后，经市发改委下达关于本项目立项批复、甲方落实资金并核实产
         权边界与规划单元吻合满足出让条件后，甲方即按补偿协议第 4.3 条款所确定的预付
         款一次性向乙方支付（即￥578773348.43 元，大写：伍亿柒仟捌佰柒拾柒万叁仟叁佰
         肆拾捌元肆角叁分）。
         4.4.2 在本协议签订后，10 个工作日内乙方应向甲方移交本协议项下土地、建构筑物、
         附着物的权属证明原件，并配合甲方完成上述权属证明材料的注销工作。
         4.4.3 甲方应在土地出让前应完成该项目立项并落实资金计划。
                                        43 / 166
                                     2016 年年度报告
结算补偿 本协议项下土地被成功出让并收到竞得人支付的各期土地出让金后 20 个工作日内，甲
时间     方协助乙方办理相关结算手续，并承诺在 60 个工作日内完成结算手续，且正式报送市
         财政局申请土地出让金返还；若结算补偿款总金额小于预付款总金额，乙方应在市财
         政局审核确定出让地块结算款后 60 个工作日内，将多收的补偿款一次性退还给甲方，
         否则，每延期一日，乙方应按应退款数额的万分之二向甲方支付延迟退款数额的违约
         赔偿金。
合同的执 1、广日股份于 2012 年 11 月 8 日收到广日电梯与广州市土地开发中心签署的《土地移
行情况   交确认书》；
         2、广日电梯于 2012 年 12 月 3 日通过银行转账方式收到广州市土地开发中心补偿款 2
         亿元；
         3、广日电梯于 2013 年 11 月 28 日通过银行转账方式收到土地开发中心支付的剩余预
         付补偿款 378,773,348.43 元。
         4、广日电梯于 2015 年 9 月 25 日收到广州市财政局国库支付分局支付的部分土地补偿
         款人民币 17.1 亿元；
         5、广日电梯于 2016 年 9 月 14 日收到广州市财政局国库支付分局支付的部分土地补偿
         款人民币 583,898,439.57 元；
              根据《广州市土地开发中心关于确认广日电梯地块补偿款结算的函》（穗土开函
         【2016】639 号），广日电梯原拥有的广州市天河区广州大道北路 920 号地块，根据《关
         于加快推进“三旧”改造工作的意见》（穗府【2009】59 号）中“公开出让、收益支
         持”有关规定，以及双方就该地块签订的收储协议，扣除广州市土地开发中心发生的
         收储成本 328,212.00 元后，该地块总补偿款为 2,872,671,788.00 元。截至本报告日，
         广日电梯已收到上述全部土地补偿款项。
    2、六盘水市中心城区环保节能改造工程（亮化美化工程）投资建设合同
合同名称         六盘水市中心城区环保节能改造工程（亮化美化工程）投资建设合同（以下简
                 称\"原合同\"）
合同订立双方的名 甲方：六盘水市城市管理局；
称               乙方：广州广日电气设备有限公司、瑞华建设集团有限公司、广东省建筑设计
                 研究院、广东美科设计工程有限公司（以下合称\"联合体公司\"）
                 授权签约人：广州广日电气设备有限公司(联合体牵头方)
签订日期         2013 年 3 月 18 日
合同标的所涉及资 合同价款：根据项目实施的工程量按审计审定金额结算。
产的账面价值
定价原则         15.1 政府采购款的计算
                 （1）政府采购款由工程价款及乙方融资成本组成。
                 （2）工程价款结算方式：按实际完成工程量和财政审计部门审核的工程价款，
                 据实结算。
最终交易价格     15.1 政府采购款的计算
                 （4）工程价款确定及开票
                 乙方在工程项目设计完成后，5 日内完成预算的编制上报甲方审核后方可开始
                 施工；项目竣工验收合格后 40 日内完成项目工程的结算编制，乙方联合体各
                 方应根据实际情况分别开具相应的设计发票、施工发票或销售发票予甲方。该
                 工程结算经审计机关审定后按审定金额及合同约定支付乙方相应价款。
                 （5）融资成本的确定及开票
                 甲方应自项目整体移交完毕之日起，按等额本息还款法，按应付工程款每年
                 5%的利率计提融资成本，分 5 年支付完毕。乙方收到相应的融资成本后，应出
                 具发票给予甲方。
合同的执行情况        2014 年 7 月 17 日，经双方友好协商，联合体公司授权广日电气为签约人，
                 与六盘水市城市管理局签署了《六盘水市中心城区环保节能改造工程（亮化美
                                         44 / 166
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                 化工程）投资建设合同补充协议》（以下简称\"补充协议\"），补充协议对原合
                 同的相关条款进行了修改，主要修改情况详见公司于 2014 年 7 月 19 日在《中
                 国证券报》《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
                 (www.sse.com.cn)上发布的《广州广日股份有限公司关于全资子公司与六盘水
                 市城市管理局签订环保节能改造工程投资建设合同补充协议的公告》（公告编
                 号:临 2014-039 号），本期公告的合同概况为根据补充协议修改后的情况。
                 目前，该项目的工程已全部完成，现正在进行工程竣工结算审计。广日电气于
                 2015 年 3 月 16 日，收到六盘水城市管理局退工程履约保证金 500 万元。2016
                 年 1 月 18 日，六盘水市审计局对此项目出具了《审计报告》（六盘水审投报
                 [2016]4 号），审计审定工程建设总投资 6.24 亿元（不含融资成本），其中，
                 直接支付给广日电气的工程价款为 6.16 亿元（不含融资成本）。根据上述补
                 充协议，政府采购款按等额本息法，以审计审定结算金额应付工程款每年 5%
                 的利息计提融资成本，分 5 年支付完毕，据此，广日电气应收工程价款和融资
                 成本合计为 7.08 亿元。分 5 年支付完毕，据此，广日电气应收工程价款和融
                 资成本合计为 7.08 亿元。
                      2016 年 1 月 25 日，广日电气收到款项 7,734.70 万元。2016 年 12 月 8
                 日，广日电气收到款项 5,018.15 万元。2017 年 1 月 20 日，广日电气收到款
                 项 1,698.47 万元。2017 年 1 月 23 日，广日电气收到款项 14,685.20 万元。
                 2017 年 4 月 7 日，广日电气收到款项 13,905.18 万元。
                      截至报告日，广日电气合计收到款项 4.30 亿元。
    3、六盘水市中心城区 2014 年背街小巷升级改造工程融资建设合同
合同名称         六盘水市中心城区 2014 年背街小巷升级改造工程融资建设合同（以下简称
                 “本合同”）
合同订立双方的名 甲方：六盘水市钟山经济开发区基础设施发展公司；
称               乙方：广州广日电气设备有限公司、四川乐山市嘉凌建设有限公司（以下合称
                 \"联合体\"）
                 联合体授权签约人：广州广日电气设备有限公司
签订日期         2014 年 8 月 4 日
合同价款         合同价款指项目工程融资建设合同金额暂定为 3 亿元。
定价原则         偿还资金由工程价款及乙方融资成本两部分组成，其中，工程款按审核价计算，
                 融资成本按工程审核价的 8%计算。
偿还资金来源、承 1、偿还资金来源
诺、担保及支付 甲方偿还资金由财政拨款或通过其他渠道筹集。
                 2、政府偿还承诺
                 在签署本合同后 30 日内时，甲方应向乙方提供由六盘水市钟山区财政局向乙
                 方出具的偿还担保函，承诺向乙方按本合同约定支付偿还资金。
                 3、偿还资金支付
                 在投资建设工程移交甲方且工程造价审核完成后两个月内，甲方必须向乙方指
                 定账户支付第一笔偿还资金，以后每年按第一笔支付偿还资金的对应月份日期
                 进行向乙方指定的账户支付偿还资金，甲方按等额本息方式分 5 年付清全部偿
                 还资金。
                 偿还资金按实际发生的工程量加上融资成本进行结算，乙方融资成本为 8%，
                 偿还期数为 5 年。
联合体成员《合作 1、合作形式
协议书》的主要内 合作项目所需建设资金由广日电气负责，乐山嘉凌作为合作项目总包方负责项
容               目建设施工。广日电气以业主支付回购款方式收回建设资金及融资成本，乐山
                 嘉凌建设施工所需资金由广日电气按本协议约定支付。
                 双方按各自分工协作完成合作项目，广日电气作为项目牵头人，代表双方与业
                                        45 / 166
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                  主进行沟通，代表双方与业主签订《融资建设合同》，乐山嘉凌作为项目施工
                  方，全面负责项目工程施工。
                  2、利益分配
                  广日电气负责资金投入及偿还融资款利息，业主支付回购款及利息补偿全部归
                  广日电气所有，由广日电气向业主方收取，乐山嘉凌协助广日电气收回工程款；
                  合作项目工程业主核算造价为工程最终结算价，广日电气以业主核算价为基数
                  与乐山嘉凌进行结算，广日电气以业主核算造价（扣除广日电气 LED 灯具等物
                  料价款）的 86%作为应付工程款给乐山嘉凌，余下 14%作为广日电气利润及融
                  资成本。
合同的执行情况    合同的具体情况详见公司于 2014 年 8 月 7 日在《中国证券报》《上海证券报》、
                  《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上发布的《广州广日股
                  份有限公司关于全资子公司签订六盘水市中心城区 2014 年背街小巷升级改造
                  工程融资建设合同的公告》（公告编号:临 2014-045 号）。目前，该项目的
                  工程已全部完成，现正在进行工程竣工结算审计。
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    2015 年 4 月 28 日，公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于收购广州松兴电气
有限公司股权的议案》，本公司拟通过收购广州松兴电气有限公司（以下简称“松兴电气”）存
量股权及增资的方式，持有松兴电气 40%股权，成为松兴电气的第一大股东。2015 年 7 月，公司
与余江县松青投资服务中心（有限合伙）、余江县松洋投资服务中心（有限合伙）、余江县金松
创新投资服务中心（有限合伙）、余江县松慧投资服务中心（有限合伙）、余江县大兴投资管理
中心（有限合伙）、刘国瑛、蓝稷签署了《关于广州松兴电气有限公司之股权转让及增资协议》，
通过现金 7000 万元收购余江县金松创新投资服务中心（有限合伙）持有的松兴电气存量 28%股权
及向松兴电气增资 5000 万取得 12%股权的方式，合计持有松兴电气 40%股权，成为松兴电气的第
一大股东；松兴电气股权转让并增加注册资本等事宜已经广州市工商行政管理局萝岗分局核准，
相关的工商变更登记手续业已完成。2016 年 2 月，松兴电气收到全国中小企业股份转让系统有限
责任公司《关于同意广州松兴电气股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股
转系统函[2016]1284 号），同意松兴电气股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协
议转让。2016 年 3 月 30 日，松兴电气股票在全国中小企业股份转让系统正式挂牌公开转让，证
券简称：松兴电气，证券代码：836316，转让方式：协议转让。具体内容详见公司分别于 2015 年
4 月 29 日、2015 年 7 月 24 日、2016 年 2 月 24 日及 2016 年 3 月 31 日刊登于《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《广州广日
股份有限公司关于收购广州松兴电气有限公司股权的公告》（公告编号：临 2015-015）、《广州
广日股份有限公司关于收购广州松兴电气有限公司股权并增加注册资本完成工商变更登记的公告》
（公告编号：临 2015-028）、《广州广日股份有限公司关于控股子公司广州松兴电气股份有限公
司新三板挂牌获批的公告》（公告编号：临 2016-003）及《广州广日股份有限公司关于控股子公
司广州松兴电气股份有限公司 挂牌“新三板”的提示性公告》（公告编号：临 2016-004）。
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十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
     精准扶贫三年规划的工作目标和任务为：到 2018 年，通过实施脱贫攻坚八项工程等综合扶贫
措施，被帮扶村（清远市阳山县阳城镇黄竹村、石坳村、元江村）相对贫困户脱贫退出率达到 100%；
有劳动能力的相对贫困人口人均可支配收入不低于当年全省农村居民可支配收入 45%（7365 元），
符合政策的全部或部分丧失劳动能力的相对贫困人口纳入低保，确保全部实现稳定脱贫；农民年
人均可支配收入达到或超过全省农民年人均可支配收入 60%（9820 元）以上；稳定实现“两不愁，
三保障，一相当”目标，即实现农村贫困人口不愁吃、不愁穿，义务教育、基本医疗和住房安全
有保障，基本公共服务主要领域指标相当于全省平均水平。通过加强村“两委”建设，大力发展
集体经济，不断改善贫困村的落后面貌，使被帮扶村成为有坚强的领导班子、有科学的发展规划、
有稳定的集体收入、有整洁的村容村貌、有民主的管理制度、有文明社会风尚的社会主义新农村。
2.     年度精准扶贫概要
     2016 年，公司扎实推进精准扶贫工作，因地制宜改善黄竹村、石坳村及元江村的生产生活条
件，提高贫困家庭的自我发展能力，加快脱贫致富奔康步伐。全年共投入自筹帮扶资金 301.77 万
元，引入社会资金 46.83 万元，主要成绩如下：
     1.完成年度贫困户脱贫退出率。通过落实各项帮扶措施，贫困户人均收入得到提高，今年三
个村共有 89 户、167 人达到脱贫标准，脱贫退出率达到 33.87%。
     2.村集体经济项目稳步实施。利用村委公共设施（学校、村委会）楼顶，建设小规模集中式
光伏发电站。经实地测量，3 个村装机容量为 160.5 千瓦时，需投入费用 128.4 万元，预计平均
每年可增收 17.9 万元集体收入。该项目在县、镇指导下有序开展。
     3.产业化帮扶初见成效。一是按照“一户一策”帮扶贫困户发展种养项目。投入 12.40 万元
为 156 户贫困户发放鸡苗 4086 只及饲料一批，聘请专业技术人员为农户提供养鸡实用技术培训，
帮助贫困户开展蛋（肉）鸡养殖，增加贫困户收入。二是发展技能培训，落实劳动力就业。对贫
困户开展实用技术培训，提高就业技能，共为 9 名贫困户解决就业，实现脱贫。三是整合土地，
建立种养基地。石坳村已完成 40 亩土地的整合租用，将建设种养基地，用于养鸡及种植反季节蔬
菜，增加贫困户收入及集体经济收入。
     4.落实社会保障和医疗救助。一是帮助贫困户购买“新农合”、“新农保”等保险。投入
5.028 万元分别为 179 人购买“新农合”、192 人购买“新农保”。二是协助残疾人贫困户办理残
疾鉴定，帮助符合条件的残疾人领取残疾证，使他们能够领取残疾人特殊护理津贴和生活津贴。
三是协助无户口贫困人员完善相关鉴定手续，到公安机关办理入户手续。四是开展送温暖活动，
在中秋节前夕对五保户、特困党员和孤儿开展慰问，发放慰问品，送上节日祝福。
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     5.跟进村低收入及困难户住房改建。积极参与危房改造工作，协助镇村进行调查摸底、统一
规划及施工改造，2016 年协助村镇完成 22 户贫困户住房改建，年度完成率 100%。
     6. 大力开展教育扶贫。筹集 7.2 万元资助 90 名贫困户子女学习及生活补助，确保无贫困辍
学；投入约 2.5 万元资助元江村小学建设多媒体教学平台，捐赠六个书架及 800 多册各类书籍，
丰富小学生的文化教育，培养良好的阅读习惯。
     7.推进农村人居环境改善。帮扶村规定的到村硬底化道路基本完成；村卫生站、服务中心、
康体文化中心的建设工作年底完成招标；引进清远市残联资金 3.48 万元对 11 户重度残疾人进行
居家环境无障碍改造，较好满足残疾人日常生活需求，改善残疾人出行。
     8.村两委班子建设得到加强。一是积极开展“两学一做”教育活动。以“加强村党员队伍管
理教育”为载体，加强村干部和群众的思想教育工作，帮助村干部和群众解放思想、更新观念，
增强自我脱贫意识，形成良好致富氛围。二是健全民主监督机制。帮助村两委健全规章制度，加
强民主监督，增设宣传栏，实行村务决策公开和群众监督制度。
3.   上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                              单位：万元 币种：人民币
                  指    标                                  数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金                                                                    300.00
      2.物资折款                                                               322.958
      3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额
      8.2 定点扶贫工作投入金额                                                 322.958
      8.3 扶贫公益基金                                                          300.00
4.   后续精准扶贫计划
     2017 年精准扶贫计划：
     1.落实产业帮扶项目。完成光伏发电站建设以及水电站入股项目；强化村经济合作社作用，
整合土地资源推进产业化种养基地建设，推行公司+基地+农户的合作模式，增加村集体经济收入，
实施贫困户反哺基金。
     2.持续开展贫困户种养帮扶。继续跟进贫困户发展种养项目的实施，帮助贫困户搞好种、养
殖技术培训，利用国企优势，收购贫困户生产的农产品，确保相对贫困户增收，达到脱贫退出率
考核要求。
     3.推进劳动力转移就业。加强贫困家庭劳务输出技能培训，为贫困户就业拓宽渠道，扩大有
劳动能力贫困户外出打工队伍，实现就业扶贫。
     4.跟进社会保障扶贫。继续按要求帮助贫困户购买新农村合作医疗保险和新农村养老保险；
协助完善村医疗卫生站建设，规范管理村民参加农村合作医疗保险情况；继续开展无劳动能力贫
困户慰问工作。
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    5.完善实施教育扶贫项目。对贫困户子女在校生进行学习和生活补助，确保无贫困辍学；帮
助村小学改善教学设施。
    6.建立农产品电商平台。收集农村土特产在农产品电商平台线上销售。
    7.协助村水利设施建设。协助解决村安全饮用水问题，使之达到 100%安全用水；配合当地政
府完善高标农田“三面光”农田水利项目建设，协助解决人口比较多的自然村农作物成片农田缺
水灌溉问题。
    8.加强村两委建设。完善党务、政务公开制度，定期上墙公布村重点事项和财务收支情况；
继续完善帮扶单位党员联系贫困户制度，组织村干部学习相关制度，开展村“两委”干部培训；
改善村“两委”办公条件，村委会实现“五有”；协助村组织换届工作，完成年度基层组织建设
目标任务。
    9.强化宣传力度。继续做好精准扶贫的宣传工作，通过省扶贫办内部刊物大力宣传扶贫开发
工作，展示集团员工的良好作风，体现企业的社会责任风范。
(二)   社会责任工作情况
√适用 □不适用
    具体请见公司 2017 年 4 月 28 日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的
《广州广日股份有限公司 2016 年年度社会责任报告》。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)   其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一)    转债发行情况
□适用√不适用
(二)    报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三)    报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四)    转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
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(五)   公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六)   转债其他情况说明
□适用√不适用
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                      第六节        普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                            33,749
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                                  34,096
(户)
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                          单位:股
                                     前十名股东持股情况
                                                                          质押或冻结情
                                                                              况
                                                               持有有限
  股东名称                                             比例               股                股东
                  报告期内增减      期末持股数量               售条件股
  （全称）                                             (%)                份                性质
                                                                 份数量         数量
                                                                          状
                                                                          态
广州广日集                360,000    486,361,929       56.56          0               0    国有
                                                                          无
团有限公司                                                                                 法人
                                            51 / 166
                                       2016 年年度报告
中信证券股          15,991,780       18,459,781       2.15           0                0    境内
份有限公司                                                                                 非国
                                                                          无
                                                                                           有法
                                                                                           人
中央汇金资                     0     16,630,000       1.93           0                0    国有
产管理有限                                                                无               法人
责任公司
广发证券股                700,000    11,000,000       1.28           0                0    其他
份有限公司
约定购回式                                                                无
证券交易专
用证券账户
全国社保基             9,999,880      9,999,880       1.16           0                0    其他
金一零二组                                                                无
合
广州维亚通             1,600,000      8,085,938       0.94           0                0    境内
用实业有限                                                                                 非国
                                                                          无
公司                                                                                       有法
                                                                                           人
中国人寿保             5,447,540      7,447,540       0.87           0                0    其他
险股份有限
公司－分红
                                                                          无
－个人分红
－005L－
FH002 沪
武汉雷石融                     0      7,142,857       0.83           0         6,142,857   其他
泰投资合伙                                                                质
企业（有限合                                                              押
伙）
中国银行股                     0      6,136,800       0.71           0                0    其他
份有限公司
－华夏新经
济灵活配置                                                                无
混合型发起
式证券投资
基金
北京茂庸投             4,124,782      4,124,782       0.48           0                0    境内
资有限公司                                                                                 非国
                                                                          无
                                                                                           有法
                                                                                           人
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                         持有无限售条件流通股的数             股份种类及数量
               股东名称
                                                     量                     种类         数量
广州广日集团有限公司                                    486,361,929       人民币 486,361,929
                                                                          普通股
中信证券股份有限公司                                         18,459,781   人民币      18,459,781
                                                                          普通股
中央汇金资产管理有限责任公司                                 16,630,000   人民币      16,630,000
                                                                          普通股
                                           52 / 166
                                      2016 年年度报告
广发证券股份有限公司约定购回式证券                               人民币
                                                        11,000,000         11,000,000
交易专用证券账户                                                 普通股
全国社保基金一零二组合                               9,999,880 人民币       9,999,880
                                                                 普通股
广州维亚通用实业有限公司                             8,085,938 人民币       8,085,938
                                                                 普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个                   7,447,540 人民币       7,447,540
人分红－005L－FH002 沪                                           普通股
武汉雷石融泰投资合伙企业（有限合伙）                 7,142,857 人民币       7,142,857
                                                                 普通股
中国银行股份有限公司－华夏新经济灵                   6,136,800 人民币       6,136,800
活配置混合型发起式证券投资基金                                   普通股
北京茂庸投资有限公司                                 4,124,782 人民币       4,124,782
                                                                 普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明     公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一)    控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             广州广日集团有限公司
单位负责人或法定代表人           潘胜燊
成立日期                         2004-11-16
主要经营业务                     商业服务业
报告期内控股和参股的其他境内外   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
                                          53 / 166
                                      2016 年年度报告
(二)      实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               广州市人民政府国有资产监督管理委员会
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)      控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
                                            54 / 166
                                    2016 年年度报告
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                                        55 / 166
                           2016 年年度报告
                  第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                               56 / 166
                                                                2016 年年度报告
                                      第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)     现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位：股
                                                                                                                     报告期内从   是否在公司
                                       任期起始    任期终止      年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
  姓名     职务(注)    性别    年龄
                                         日期        日期          数               数       增减变动量     原因     税前报酬总       报酬
                                                                                                                     额（万元）
孙维元     董事长     男      52      2016 年 10                                                                                  是
                                      月 17 日
蒙锦昌     副董事长、 男      55      2016 年 10                                                                           8.13   否
           总经理                     月 27 日
吴文斌     副董事长、 男      50      2012 年 7                                                                           91.86   否
           常务副总                   月6日
           经理
吴裕英     董事       女      62      2012 年 7    2016 年 10         5,000          5,000            0                   89.66   否
                                      月6日        月 20 日
袁志敏     董事       男      56      2012 年 12                                                                           5.00   否
                                      月 21 日
徐勇       独立董事   男      58      2012 年 7                                                                               0   否
                                      月6日
柳絮       独立董事   女      59      2012 年 8                                                                            5.00   否
                                      月6日
江波       独立董事   男      53      2012 年 7                                                                            5.00   否
                                      月6日
叶鹏智     独立董事   男      46      2012 年 8                                                                            5.00   否
                                      月6日
梁明荣     职工董事   男      43      2012 年 7                     18,100          18,100            0                   84.00   否
                                      月6日
                                                                    57 / 166
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吴宾        副总经理    男       46       2012 年 7                                                                       97.52   否
                                          月6日
蔡志雯      副总经理、 女        49       2012 年 7                                                                       91.13   否
            财务总监                      月6日
张瑞强      副总经理   男        60       2014 年 10   2016 年 6         1,000       1,000          0                     88.50   否
                                          月 27 日     月 30 日
杜景来      副总经理、 男        44       2015 年 10                                                0                     36.91   否
            董事会秘                      月 27 日
            书
刘世民      监事会主 男          46   2012 年 7                                                                           70.78   否
            席                        月6日
李翊均      职工监事   女     58      2012 年 7                      6,000        6,000             0                    121.87   否
                                      月6日
刘绮敏    监事        女      44      2012 年 7                      8,000        8,000             0                             是
                                      月6日
  合计         /         /       /        /             /           38,100       38,100             0       /            800.36        /
其它说明:1、蒙锦昌报酬总额计算区间为：2016 年 11 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日；
           2、吴裕英报酬总额计算区间为：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 10 月 20 日；
           3、张瑞强报酬总额计算区间为：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，张瑞强于 2016 年 6 月 30 日辞去公司副总经理职务后，报告期内仍
在子公司广日物流担任总经理；
           4、2016 年年度，吴裕英、吴文斌、吴宾、蔡志雯、杜景来、张瑞强、梁明荣、李翊均、刘世民 9 名董监高人员报酬中，包含 2015 年年度员
工激励计划奖励金，合计 32.53 万元；
           5、蔡志雯因工作原因于 2016 年 10 月 10 日辞去公司董事会秘书职务，辞去董事会秘书职务后仍在公司担任副总经理、财务总监的职务。
           6、杜景来于 2016 年 10 月 17 日经第七届董事会第四十次会议审议通过，被聘任为公司董事会秘书。
    姓名                                                             主要工作经历
孙维元         现任广日股份董事长、临时党委书记等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、现任及报告期内离
                                                                       58 / 166
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         任董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
蒙锦昌   现任广日股份副董事长、总经理、临时党委副书记等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、现任
         及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
吴文斌   现任广日股份副董事长、常务副总经理、临时党委副书记等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、
         现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
吴裕英   曾任广日股份董事、总经理等职务，于 2016 年 10 月 20 日辞去广日股份董事、总经理职务。现任广州珠江钢琴股份有限公司独立董事。
袁志敏   现任第十二届全国人民代表大会代表、广州市工商联合会主席、广州市科学技术协会副主席、广州市政协常委等社会职务，及金发科技
         股份有限公司董事长、广日股份董事等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、现任及报告期内离
         任董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
徐勇     现任中山大学管理学院教授、广东省创业投资协会会长、广东中大科技创业投资管理有限公司董事长、广东广晟创业投资管理有限公司
         副董事长、青海华鼎实业股份有限公司独立董事、瀚蓝环境股份有限公司独立董事、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司独立董事及广
         日股份独立董事。
柳絮     现任广东外语外贸大学外企服务中心国际财务管理研究中心主任、会计学教授、广州铭太信息科技有限公司董事长，现任广州普邦园林
         股份有限公司独立董事、南方出版传媒股份有限公司独立董事、广东新华发行集团股份有限公司独立董事、广州市明道灯光科技股份有
         限公司独立董事及广日股份独立董事。
江波     现任广东环球经纬律师事务所律师、主任，广日股份独立董事。
叶鹏智   现任广铝集团有限公司董事长及广日股份独立董事。
梁明荣   现任广日电气总经理，广日股份职工董事等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、现任及报告期
         内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
吴宾     现任广日股份副总经理，及西屋屏蔽门总经理等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、现任及报
         告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
蔡志雯   现任广日股份副总经理、财务总监等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、现任及报告期内离任
         董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
张瑞强   曾任广日股份副总经理、广日物流总经理等职务，于 2016 年 6 月 30 日辞去广日股份副总经理职务，自 2017 年 3 月 1 日不再担任广日物
         流总经理职务。
杜景来   现任广日股份副总经理、董事会秘书等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、现任及报告期内离
         任董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
刘世民   现任广日电气副总经理，广日股份监事会主席等职务，其他任职详见本报告\"第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况二、现任及报
         告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况\"。
刘绮敏   现任广日集团财务部副部长及广日股份监事。
李翊均   现任广日电梯工会主席及广日股份职工监事。
                                                             59 / 166
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其它情况说明
√适用 □不适用
    注：公司第七届董事会、监事会的任期于 2015 年 7 月 6 日届满。经征询公司实际控制人，鉴于新一届董事会董事候选人、监事会监事候选人正在审
批过程中，为保持相关工作连续性，公司董事会、监事会的换届选举工作将延期进行，公司董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相应顺延。公
司将在相关审批事宜确定后，及时进行换届选举工作，并履行信息披露义务。在换届选举工作完成之前，公司第七届董事会、监事会全体成员及高级管
理人员将依照法律、法规和公司章程的规定，继续履行董事、监事和高级管理人员的职责和义务。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司正常运作。
具体内容详见公司于 2015 年 7 月 4 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《广州
广日股份有限公司关于关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告》（公告编号：临 2015-024）。
(二)    董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                在股东单位担任的职务           任期起始日期              任期终止日期
孙维元                     广州广日集团有限公司                董事、副总经理              2016 年 6 月 23 日
吴裕英                     广州广日集团有限公司                董事                        2009 年 11 月 10 日       2016 年 6 月 23 日
刘绮敏                     广州广日集团有限公                  财务部副部长                2012 年 6 月 15 日
(二)在其他单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                                          其他单位名称                                           在其他单位担任的职务
蒙锦昌                    广日电梯、广日电气、安捷通电梯、西屋屏蔽门（广州）                                     董事长
蒙锦昌                    广州塞维拉、成都塞维拉、日立电梯（中国）、松兴电气                                     董事
吴文斌                    广日物流、广州塞维拉、成都塞维拉、松兴电气、                                           董事长
                                                                 60 / 166
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吴文斌                   广日电气、日立电梯（中国）、恩华特（广州）                                       副董事长
吴文斌                   安捷通电梯、广日科技（昆山）、成都广日科技、日立电梯（上海）、日立楼宇设备（天   董事
                         津）、日立电梯（广州）扶梯有限公司、日立电梯（成都）有限公司
袁志敏                   广州金发绿可木塑科技有限公司、广州萝岗金发小额贷款股份有限公司、广东粤商高新科   董事长
                         技股份有限公司
袁志敏                   广州金发碳纤维新材料发展有限公司、广州市腾曦晨投资有限责任公司                   执行董事
袁志敏                   四川金发科技发展有限公司、深圳市嘉卓成科技发展有限公司、信保(天津)股权投资基金   董事
                         管理有限公司、深圳北理工创新中心有限公司、广东空港城投资有限公司、广州工商联盟
                         投资有限公司
梁明荣                   广日电气                                                                         董事、总经理
梁明荣                   成都广日电气、广日电气（昆山）、广日电气工程                                     董事
吴宾                     广日电梯                                                                         副董事长
吴宾                     广州塞维拉、成都塞维拉、安捷通电梯                                               董事
吴宾                     西屋屏蔽门                                                                       董事、总经理
蔡志雯                   广日物流、安捷通电梯                                                             董事
刘世民                   广日电气工程                                                                     董事长
刘世民                   成都广日电气                                                                     董事
刘世民                   广日电气                                                                         副总经理
刘世民                   广日电气（昆山）                                                                 监事
李翊均                   广日电梯                                                                         董事
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   根据《公司章程》等有关规定，本公司董事、监事的薪酬由公司股东大会决定，高级管理人员的薪酬由
                                         公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     主要依据公司经营状况、管理岗位的主要范围与职责、重要性以及对业绩完成情况进行考核来确定。独
                                         立董事的津贴标准参照本地区、同行业上市公司的整体水平。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 公司董事、监事和高级管理人员工在公司领取薪酬严格按照公司考核制度兑现，公司所披露的报酬与实
况                                       际发放情况相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员在本公司实际获得的报酬合计为 800.36 万元。
获得的报酬合计
                                                               61 / 166
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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                             担任的职务                     变动情形                     变动原因
张瑞强                           副总经理                           离任                工作原因
蔡志雯                           董事会秘书                         离任                工作原因，蔡志雯女士辞去公司董事会秘书职务后
                                                                                        仍在公司担任副总经理、财务总监的职务。
孙维元                           董事、董事长                       选举
吴裕英                           董事、总经理                       离任                已到退休年龄
杜景来                           董事会秘书                         聘任
蒙锦昌                           总经理                             聘任
蒙锦昌                           董事、副董事长                     选举
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                               62 / 166
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                       3,661
在职员工的数量合计                                                             3,703
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                               专业构成人数
                  生产人员                                                     1,816
                  销售人员
                  技术人员
                  财务人员
                  行政人员
                    合计                                                       3,703
                                      教育程度
              教育程度类别                                   数量（人）
                研究生以上
                    本科                                                       1,006
                    大专                                                       1,057
                  大专以下                                                     1,572
                    合计                                                       3,703
(二)薪酬政策
√适用□不适用
      公司建立了多层次薪酬政策
      公司薪酬政策主要有以下几种：
          公司高层管理人员、控股企业经营班子绩效年薪制度。
          与公司经营业绩、个人绩效考核挂钩的职位等级工资制度。
          与个人销售业绩挂钩的销售人员激励政策。
          将股东利益、公司利益和员工个人利益结合一起，调动员工积极性，促进企业发展的
          员工激励计划。
(三)培训计划
√适用□不适用
    公司建立了多层次多类型的培训体系，采取内部培训与外部培训相结合的方式开展员工培训
工作，不断加大员工培训教育力度，通过建立兼职老师队伍，充实公司培训力量；通过公司岗位
技能培训平台、技能竞赛、“职工圆梦提素计划”等提高一线员工的岗位技能水平；通过公司继
续教育管理体系、专业技术人员技能评定体系、人才储备培养计划，提升专业技术人员、管理人
员的业务能力，促进公司管理水平和研发能力的不断提升。
                                         63 / 166
                   2016 年年度报告
(四)劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
                       64 / 166
                                     2016 年年度报告
                                第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》等有关法律法规的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控
制制度，深入开展公司治理活动。目前公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市
公司治理规范性文件的要求。
    （一）关于股东大会
    2016 年，按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关要求，董事会召集了 3 次股东大
会，审议议案 10 项。股东大会按照《公司法》、《公司章程》的规定发布召开股东大会的通知，
并有见证律师现场见证。具体情况请见本节“股东大会情况简介”。
    （二）关于董事会
    1、董事会会议召开情况
    2016 年，公司按照法定程序共召开董事会会议 11 次，其中以现场结合通讯方式召开 7 次，
以通讯表决的形式召开 4 次，审议议案 38 项。
    2、董事会成员调整情况
    2016 年 9 月 28 日，公司第七届董事会第三十九次会议审议通过了《关于增补董事的议案》，
同意提名孙维元先生为公司第七届董事会董事候选人；同时由于吴卫宏先生工作原因不能担任公
司第七届董事会董事，公司董事会拟撤销吴卫宏先生作为董事候选人的提名。2016 年 10 月 17 日，
公司召开 2016 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于增补董事的议案》，孙维元先生正
式就任公司第七届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。同
日召开的第七届董事会四十次会议经审议，同意选举孙维元先生为公司董事长及提名委员会委员、
战略委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会换届之日止。
    2016 年 10 月 20 日，公司收到董事、总经理吴裕英女士的书面辞职报告。吴裕英女士因已到
退休年龄，向公司董事会申请辞去公司董事、总经理及董事会战略委员会委员、审计委员会委员
职务。
    2016 年 11 月 17 日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《关于增补董事的议案》，
同意提名蒙锦昌先生为公司第七届董事会董事候选人。2016 年 12 月 5 日，公司 2016 年第二次临
时股东大会审议通过了《关于增补董事的议案》，蒙锦昌先生正式就任公司第七届董事会董事，
任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。同日召开的第七届董事会第四十三
次会议经审议，同意选举蒙锦昌先生为公司副董事长并担任审计委员会委员及战略委员会委员，
任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会换届之日止。
    3、董事会各专门委员会履职情况
                                         65 / 166
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    2016 年，第七届董事会下设的各个专门委员会认真履行职责，就定期报告、内部控制评价报
告、续聘会计师事务所、审计委员会 2015 年年度履职报告、2015 年年度及 2016 年半年度募集资
金存放与实际使用情况专项报告、提名公司总经理、董事及董事长秘书、2015 年员工激励计划实
施、修订公司《高级管理人员薪酬管理办法实施细则》、公司高管 2015 年年度考核与薪酬标准、
公司十三五规划、2016 年公司发展战略等事项进行了审查，为董事会的科学决策提供了专业性的
建议。其中，审计委员会召开会议 4 次，审议议案 9 项；提名委员会召开会议 4 次，审议议案 4
项；薪酬与考核委员会召开会议 2 次，审议议案 3 项；战略委员会召开会议 1 次，审议议案 2 项。
    （三）关于监事会
    2016 年度，公司监事会按照中国证监会的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行
《公司法》和《公司章程》赋予的职责。报告期内，监事会共召开 4 次会议，审议议案 9 项，并
列席了年度股东大会、临时股东大会和董事会会议，认真听取了公司在生产经营、投资活动和财
务运作等方面的情况，参与了公司重大事项的决策，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、
董事和高级管理人员的履职情况进行了监督，促进了公司规范运作水平的提高。
    （四）关于制度建设
    公司董事会秉持诚实守信、规范运作的原则，在中国证监会、广东证监局以及上海证券交易
所等监管机构的指导下，按照上市公司的实际情况，不断完善公司各项管理制度，积极加强内控
体系建设，促进公司治理水平稳步提升。
    2016 年，公司修订了《招投标管理制度》、《采购管理制度》及《固定资产、无形资产、其
他资产管理制度》三项公司治理制度；为适应公司创新发展需求，鼓励公司增加技术开发投入，
增强公司自主创新的能力，参照广州市国资委有关创新及企业负责人薪酬考核激励等制度，公司
修订了《高级管理人员薪酬管理办法实施细则》。
    （五）关于信息披露
    公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露管理制度》等有关规定，
认真履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整。本年度，公司共披露定期报告 4 份，
临时公告 39 份。
    （六）关于内幕信息管理
    本年度，公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求，针对各定期报告等事宜，实施内
幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度。
    （七）关于投资者保护及投资者关系管理工作
    2016 年，根据《关于学习贯彻 2016 年全国证券期货监管工作会议精神的通知》（广东证监
〔2016〕6 号）、《关于召开广东辖区上市公司监管工作会议的通知》（广东证监〔2016〕10 号）、
《关于开展 2016 广东上市公司投资者关系管理月活动的通知》（广东证监〔2016〕27 号）及《关
于辖区上市公司投资者关系管理工作专项检查情况的通报》（广东证监〔2016〕97 号）等相关文
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件的要求，我司通过信息披露、投资者热线电话、上证 e 互动、投资者关系互动平台以及公司网
站等多种途径积极做好投资者关系管理工作。
    2016 年，公司通过网站“投资者关系”专栏，发布投资者调研互动交流记录 10 篇；公司通
过投资者热线电话、上证 e 互动及投资者关系互动平台积极回答投资者提问，其中 e 互动平台回
答 107 条，投资者关系互动平台回答 130 条，董秘接待日回答 70 条；同时，公司积极采用业绩说
明会、投资者交流会、现场调研等多种方式与投资者进行沟通，2016 年，公司公司合计举办了 28
次投资者现场交流会，3 次电话会议，共接待投资者 103 人次。
    （八）关于内控工作
    根据监管部门对上市公司内控规范的要求，2016 年公司组织实施了对本部及下属 9 家子公司
2015 年度内控评价工作，同时委托立信会计师事务所 （特殊普通合伙）实施 2015 年年度内部控
制审计工作，《内部控制评价报告》、《内部控制审计报告》已对外公告。
    组织实施了控股子公司的财务收支情况和采购与付款环节的内控执行情况的检查工作，组织
实施了对下属 2 家子公司原董事长任职期间经济责任和财务收支的审计工作,确保了控股子公司
财务信息的真实、完整和准确；组织实施了对华东工业园建设工程项目竣工决算审计工作，组织
实施了对西部工业园建设工程项目合规性审核工作，确保了公司在建工程的规范运作。
    结合公司实际情况，共修订制度 7 个（其中包括：《招投标管理制度》、《工程项目管理制
度》等），分别报经董事会（3 个）和总经理办公会议（4 个）审议后在 2016 年 5 月颁布实施；
组织完成了公司本部《内控手册》的修订工作，新修订的《内控手册》经总经理办公会议审议后
在 2016 年 5 月颁布实施，进一步完善了公司的内控体系；同时要求下属子公司分别根据其经营需
要修订和完善其制度体系，进一步提高了公司及控股子公司的经营管理水平和风险防范能力，保
护了股东权益，促进了公司的可持续发展。
    （九）关于董监高及员工的培训工作
    为了做好公司的规范运作，强化公司董监高及相关员工对公司规范运作的认识。2016 年，公
司积极组织相关人员参加中国证监会、广东证监局、上海证券交易所、广东上市公司协会组织的
相关培训。
    公司董事长、副董事长、总经理参加了中国上市公司协会举办的“上市公司董事长、总经理
研修班”培训；公司部分董事、监事参加了广东证监局主办的“上市公司董事监事高级管理人员
培训班”；公司董事会秘书参加了“并购重组与融资培训班”、广东上市公司协会举办的“董秘
培训交流会”；公司财务总监、部分财务部管理人员参加了广东上市公司协会举办的“财务总监
培训交流会”；公司证券事务人员参与了 “上市公司证券实务培训”，实现了多层面、重实务的
培训格局，培养了员工的学习积极性。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
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二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
      会议届次               召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                        查询索引
2015 年年度股东大会    2016 年 5 月 9 日         刊登于《中国证券报》、   2016 年 5 月 10 日
                                                 《上海证券报》和《证
                                                 券时报》及上海证券交
                                                 易所网站上的《广日股
                                                 份 2015 年年度股东大会
                                                 决 议 公 告 》 （ 临
                                                 2016-012）。
2016 年第一次临时股    2016 年 10 月 17 日       刊登于《中国证券报》、   2016 年 10 月 18 日
东大会                                           《上海证券报》和《证
                                                 券时报》及上海证券交
                                                 易所网站上的《广日股
                                                 份 2016 年第一次临时股
                                                 东大会决议公告》（临
                                                 2016-028）。
2016 年第二次临时股    2016 年 12 月 5 日        刊登于《中国证券报》、   2016 年 12 月 6 日
东大会                                           《上海证券报》和《证
                                                 券时报》及上海证券交
                                                 易所网站上的《广日股
                                                 份 2016 年第二次临时股
                                                 东大会决议公告》（临
                                                 2016-038）。
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    1、2015 年年度股东大会
    2016 年 5 月 9 日，公司在广州市番禺区石楼镇国贸大道南 636 号（广日工业园）G 栋一楼会
议室召开了 2015 年年度股东大会。参加本次股东大会表决的股东及授权代表人数共计 12 人，代
表股份 499,149,130 股，占公司总股本的 58.04%，其中参加现场会议的股东及授权代表人数 7 人，
代表股份 498,695,230 股，占公司总股本的 57.99%；参加网络投票的股东 5 人，代表股份 453,900
股，占公司总股本的 0.05%。经过与会股东及股东代表的认真审议，大会以现场投票和网络投票
相结合的方式审议通过了《2015 年年度董事会工作报告》、《2015 年年度监事会工作报告》、《2015
年年度报告》全文及摘要、《2015 年年度财务决算报告》、《2016 年财务预算方案》、《2015
年年度利润分配预案》、《关于续聘 2016 年年度会计师事务所的议案》、《关于公司与日立电梯
2016-2017 年日常关联交易的议案》。
    2、2016 年第一次临时股东大会
    2016 年 10 月 17 日，公司在广州市番禺区石楼镇国贸大道南 636 号（广日工业园）G 栋一楼
会议室召开了 2016 年第一次临时股东大会。参加本次股东大会表决的股东及授权代表人数共计
10 人，代表股份 500,243,430 股，占公司总股本的 58.1714%，其中参加现场会议的股东及授权代
表人数 7 人，代表股份 500,212,430 股，占公司总股本的 58.1687%；参加网络投票的股东 3 人，
                                             68 / 166
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代表股份 31,000 股，占公司总股本的 0.0036%。经过与会股东及股东代表的认真审议，大会以现
场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于增补董事的议案》。
    3、2016 年第二次临时股东大会
    2016 年 12 月 5 日，公司在广州市番禺区石楼镇国贸大道南 636 号（广日工业园）G 栋一楼会
议室召开了 2016 年第二次临时股东大会。参加本次股东大会表决的股东及授权代表人数共计 6
人，代表股份 521,950,060 股，占公司总股本的 60.6956%，其中参加现场会议的股东及授权代表
人数 4 人，代表股份 504,070,630 股，占公司总股本的 58.6165%；参加网络投票的股东 2 人，代
表股份 17,879,430 股，占公司总股本的 2.0791%。经过与会股东及股东代表的认真审议，大会以
现场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于增补董事的议案》。
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                     参加股东
                                           参加董事会情况
                                                                                     大会情况
 董事      是否独
                    本年应参             以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名      立董事               亲自出                  委托出   缺席
                    加董事会             方式参                         次未亲自参   大会的次
                                席次数                  席次数   次数
                      次数               加次数                            加会议      数
孙维元     否               3       3          1             0      0   否
蒙锦昌     否               1       1          0             0      0   否
吴文斌     否              11      10          4             1      0   否
吴裕英     否               9       9          4             0      0   否
徐勇       是              11      11          6             0      0   否
江波       是              11      11          7             0      0   否
柳絮       是              11      11          5             0      0   否
叶鹏智     是              11      11          9             0      0   否
袁志敏     否              11      11        11              0      0   否
梁明荣     否              11      11          4             0      0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三)其他
□适用√不适用
                                             69 / 166
                                    2016 年年度报告
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用□不适用
    2016 年，第七届董事会下设的各个专门委员会认真履行职责，就定期报告、内部控制评价报
告、续聘会计师事务所、审计委员会 2015 年年度履职报告、2015 年年度及 2016 年半年度募集资
金存放与实际使用情况专项报告、提名公司总经理、董事及董事长秘书、2015 年员工激励计划实
施、修订公司《高级管理人员薪酬管理办法实施细则》、公司高管 2015 年年度考核与薪酬标准、
公司十三五规划、2016 年公司发展战略等事项进行了审查，为董事会的科学决策提供了专业性的
建议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    建立高级管理人员考核评价机制，制定和实施《高级人员薪酬管理办法》，高级管理人员的
薪酬与公司年度经营目标完成情况、个人绩效情况挂钩。年度经营目标考核由公司董事会与总经
理签订年度《经营目标责任书》进行，考核包括公司经营指标、企业建设与发展指标、专项工作
指标等方面的内容。个人绩效根据绩效管理制度，每年开展高级管理人员述职述廉和民主测评工
作，对其工作业绩、工作能力、工作态度、廉洁从业等情况进行全面考核，考核结果作为高级管
理人员薪酬分配、奖惩、任用的依据，公司通过不断完善分配制度，建立激励与约束机制，以此
调动高级管理人员的工作积极性，促进公司各项工作目标达成和持续发展。
    加强长效激励机制建设，建立员工激励计划，从有利于公司长远发展、有利于股东利益的出
发，建立公司发展中长期业绩指标体系和考核奖励体系，通过激励计划的实施，提升高级管理人
员的积极性、责任感和使命感，促进其为实现公司战略目标勤勉尽责努力工作。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    具体请见公司 2017 年 4 月 28 日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的
《广州广日股份有限公司 2016 年年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
                                        70 / 166
                                     2016 年年度报告
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
    具体请见公司 2017 年 4 月 28 日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的
《广州广日股份有限公司 2016 年度内控专项审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
                                         71 / 166
                           2016 年年度报告
                  第十节    公司债券相关情况
□适用 √不适用
                               72 / 166
                                     2016 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                        审计报告
                                                              信会师报字[2017]第 ZC10416 号
广州广日股份有限公司全体股东：
     我们审计了后附的广州广日股份有限公司（以下简称广州广日公司）财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是广州广日公司管理层的责任。这种责任包括（1）按照企业会计准
则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财
务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，广州广日公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映
了广州广日公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果
和现金流量。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）                       中国注册会计师：刘杰生
                                                       中国注册会计师：文银伟
中国上海                                            二○一七年四月二十六日
                                         73 / 166
                                   2016 年年度报告
二、财务报表
                                  合并资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位: 广州广日股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                  附注          2016 年 12 月 31 日   2015 年 12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                                         2,650,364,946.87      3,411,998,664.01
  应收票据                                            41,749,009.27         33,141,501.07
  应收账款                                           908,739,448.85        856,906,704.26
  预付款项                                           259,074,033.14        181,738,245.10
  应收利息                                             5,480,716.55          8,964,201.97
  应收股利                                                       -           1,498,000.00
  其他应收款                                          40,645,312.17         63,001,266.15
  存货                                               473,431,319.33        479,766,243.29
  其他流动资产                                         7,556,370.03                     -
    流动资产合计                                   4,387,041,156.21      5,037,014,825.85
非流动资产：
  可供出售金融资产                                   615,670,128.20         49,422,744.00
  长期应收款                                         535,881,320.40        636,699,917.57
  长期股权投资                                     2,446,750,408.89      2,135,773,768.85
  投资性房地产                                           607,569.59            626,317.85
  固定资产                                         1,044,807,558.07        894,050,956.46
  在建工程                                           209,291,056.75        177,758,686.12
  无形资产                                           185,432,809.10        187,098,211.10
  商誉                                                76,132,466.76         76,132,466.76
  长期待摊费用                                        12,791,435.68         14,490,149.51
  递延所得税资产                                      21,105,106.94         28,677,430.48
  其他非流动资产                                      31,857,344.20         35,949,389.98
    非流动资产合计                                 5,180,327,204.58      4,236,680,038.68
      资产总计                                     9,567,368,360.79      9,273,694,864.53
                                       74 / 166
                                  2016 年年度报告
             项目                  附注          2016 年 12 月 31 日      2015 年 12 月 31 日
流动负债：
  短期借款                                            4,685,761.77             20,000,000.00
  应付票据                                          384,687,771.05            334,206,823.96
  应付账款                                          983,398,239.84            890,629,288.07
  预收款项                                          372,200,084.09            502,191,915.50
  应付职工薪酬                                       72,840,366.79             85,241,617.72
  应交税费                                          134,786,379.91            299,591,932.57
  应付利息                                           16,353,025.00             16,275,015.03
  应付股利                                           10,179,405.40              7,577,519.87
  其他应付款                                         71,732,578.83             82,591,544.44
  一年内到期的非流动负债                            399,551,887.36                         -
    流动负债合计                                  2,450,415,500.04          2,238,305,657.16
非流动负债：
  应付债券                                                       -            398,296,543.32
  预计负债                                            5,654,750.25              4,833,468.14
  递延收益                                           17,586,945.16             16,242,063.55
  递延所得税负债                                      6,695,397.20              7,024,300.11
    非流动负债合计                                   29,937,092.61            426,396,375.12
      负债合计                                    2,480,352,592.65          2,664,702,032.28
所有者权益
  股本                                              859,946,895.00            859,946,895.00
  资本公积                                        2,443,167,149.12          2,437,657,151.36
  其他综合收益                                       15,836,011.04             -9,134,059.30
  专项储备                                           41,230,829.75             36,160,656.97
  盈余公积                                          428,578,872.73            390,349,443.00
  未分配利润                                      3,094,222,415.82          2,709,192,975.48
  归属于母公司所有者权益合计                      6,882,982,173.46          6,424,173,062.51
  少数股东权益                                      204,033,594.68            184,819,769.74
    所有者权益合计                                7,087,015,768.14          6,608,992,832.25
      负债和所有者权益总计                        9,567,368,360.79          9,273,694,864.53
法定代表人：孙维元         主管会计工作负责人：蔡志雯                  会计机构负责人：林斌
                                      75 / 166
                                    2016 年年度报告
                                  母公司资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位:广州广日股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                   附注          2016 年 12 月 31 日     2015 年 12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                                            476,881,893.14         1,101,198,082.41
  应收利息                                              2,940,116.54             4,641,858.32
  应收股利                                             52,673,128.81            61,498,000.00
  其他应收款                                           18,552,689.58            17,442,245.25
  其他流动资产                                        840,017,866.61                        -
    流动资产合计                                    1,391,065,694.68         1,184,780,185.98
非流动资产：
  可供出售金融资产                                    613,810,128.20            47,562,744.00
  长期股权投资                                      3,796,664,580.03         3,487,613,741.06
  投资性房地产                                         88,308,125.82            33,936,584.87
  固定资产                                            101,356,773.06           124,836,962.99
  在建工程                                              2,695,688.48             2,413,523.29
  无形资产                                             22,405,042.91            23,310,722.21
  长期待摊费用                                            319,379.88                        -
  其他非流动资产                                                   -           860,000,000.00
    非流动资产合计                                  4,625,559,718.38         4,579,674,278.42
      资产总计                                      6,016,625,413.06         5,764,454,464.40
流动负债：
  应付账款                                               2,506,808.50              358,057.80
  应付职工薪酬                                           6,744,615.43            6,061,124.27
  应交税费                                                 530,091.20              365,314.00
  应付利息                                              16,326,481.92           16,258,098.36
  其他应付款                                               814,451.78           10,612,519.47
  一年内到期的非流动负债                               399,551,887.36                       -
    流动负债合计                                       426,474,336.19           33,655,113.90
非流动负债：
  应付债券                                                          -          398,296,543.32
    非流动负债合计                                                  -          398,296,543.32
      负债合计                                         426,474,336.19          431,951,657.22
所有者权益：
  股本                                                859,946,895.00           859,946,895.00
  资本公积                                          2,638,000,867.73         2,632,490,869.97
  其他综合收益                                         21,478,435.37                       -
  盈余公积                                            429,973,447.50           391,744,017.77
  未分配利润                                        1,640,751,431.27         1,448,321,024.44
    所有者权益合计                                  5,590,151,076.87         5,332,502,807.18
      负债和所有者权益总计                          6,016,625,413.06         5,764,454,464.40
法定代表人：孙维元           主管会计工作负责人：蔡志雯                  会计机构负责人：林斌
                                        76 / 166
                                           2016 年年度报告
                                            合并利润表
                                          2016 年 1—12 月
                                                                            单位:元 币种:人民币
                        项目                                 附注       2016 年           2015 年
一、营业总收入                                                      4,727,645,054.86 4,825,951,351.96
其中：营业收入                                                      4,727,645,054.86 4,825,951,351.96
二、营业总成本                                                      4,311,107,903.47 4,449,139,532.86
其中：营业成本                                                      3,628,783,994.82 3,760,605,622.32
      税金及附加                                                       33,609,684.40     32,667,331.95
      销售费用                                                        139,885,078.86    131,099,795.69
      管理费用                                                        535,622,366.76    516,243,687.78
      财务费用                                                        -25,887,806.29     -5,271,303.93
      资产减值损失                                                       -905,415.08     13,794,399.05
      投资收益（损失以“－”号填列）                                  415,302,575.47    399,066,720.32
      其中：对联营企业和合营企业的投资收益                            407,081,004.98    399,017,301.14
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                                    831,839,726.86    775,878,539.42
  加：营业外收入                                                      619,300,774.82 1,729,193,137.30
      其中：非流动资产处置利得                                          6,252,301.30      1,098,186.87
  减：营业外支出                                                       15,516,511.18     18,158,994.38
      其中：非流动资产处置损失                                            400,536.13     15,307,246.36
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                              1,435,623,990.50 2,486,912,682.34
  减：所得税费用                                                      336,920,456.52    329,273,229.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                                  1,098,703,533.98 2,157,639,452.70
  归属于母公司所有者的净利润                                        1,068,219,041.32 2,144,723,039.95
  少数股东损益                                                         30,484,492.66     12,916,412.75
六、其他综合收益的税后净额                                             24,975,552.51      3,712,219.27
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                             24,970,070.34      3,788,319.83
  归属母公司所有者的以后将重分类进损益的其他综合收益                   24,970,070.34      3,788,319.83
      1.可供出售金融资产公允价值变动损益                               21,478,435.37                 -
      2.外币财务报表折算差额                                            3,491,634.97      3,788,319.83
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                                    5,482.17        -76,100.56
七、综合收益总额                                                    1,123,679,086.49 2,161,351,671.97
  归属于母公司所有者的综合收益总额                                  1,093,189,111.66 2,148,511,359.78
  归属于少数股东的综合收益总额                                         30,489,974.83     12,840,312.19
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                                  1.2422             2.4940
  （二）稀释每股收益(元/股)                                                  1.2422             2.4940
       本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
       净利润为：0 元。
       法定代表人：孙维元          主管会计工作负责人：蔡志雯          会计机构负责人：林斌
                                               77 / 166
                                      2016 年年度报告
                                      母公司利润表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                          附注      2016 年           2015 年
一、营业收入                                              8,735,839.91       5,050,041.43
  减：营业成本                                            6,040,185.01       1,733,980.92
      税金及附加                                          2,196,050.24         919,101.49
      管理费用                                           33,395,482.31      35,357,616.67
      财务费用                                            5,583,784.56      15,293,869.31
      投资收益（损失以“－”号填列）                    915,599,189.69 1,656,211,701.48
      其中：对联营企业和合营企业的投资收益              407,079,867.96    399,016,164.12
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      877,119,527.48 1,607,957,174.52
  加：营业外收入                                              1,480.00               15.61
  减：营业外支出                                          1,500,999.67         100,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  875,620,007.81 1,607,857,190.13
    减：所得税费用                                                   -                   -
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      875,620,007.81 1,607,857,190.13
五、其他综合收益的税后净额                               21,478,435.37                   -
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益                             -                   -
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益                   21,478,435.37                   -
六、综合收益总额                                        875,620,007.81 1,607,857,190.13
   法定代表人：孙维元          主管会计工作负责人：蔡志雯           会计机构负责人：林斌
                                             78 / 166
                                      2016 年年度报告
                                     合并现金流量表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                    单位：元 币种：人民币
                    项目                        附注          2016年               2015年
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                          5,304,002,601.67      5,116,734,653.46
  收到的税费返还                                            3,317,586.17          4,382,477.64
  收到其他与经营活动有关的现金                            798,709,605.64      1,839,976,799.34
    经营活动现金流入小计                                6,106,029,793.48      6,961,093,930.44
  购买商品、接受劳务支付的现金                          3,823,467,996.48      3,567,974,268.52
  支付给职工以及为职工支付的现金                          596,721,385.68        579,798,203.71
  支付的各项税费                                          693,480,832.52        353,035,844.75
  支付其他与经营活动有关的现金                            329,843,983.16        370,577,393.93
    经营活动现金流出小计                                5,443,514,197.84      4,871,385,710.91
      经营活动产生的现金流量净额                          662,515,595.64      2,089,708,219.53
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                          1,071,447.92       57,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                    112,475,969.49      114,100,341.21
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
现金净额                                                        583,204.08        1,292,402.98
    投资活动现金流入小计                                    114,130,621.49      172,392,744.19
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
现金                                                         260,201,989.21     216,306,833.87
  投资支付的现金                                             555,840,396.75      13,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                  -      94,271,525.67
    投资活动现金流出小计                                     816,042,385.96     323,578,359.54
      投资活动产生的现金流量净额                            -701,911,764.47    -151,185,615.35
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                   -          2,410,642.50
  其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金                               -          2,410,642.50
  取得借款收到的现金                                        4,685,761.77        160,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                                    4,685,761.77        162,410,642.50
  偿还债务支付的现金                                       20,000,000.00        528,684,560.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                      678,947,207.23        178,412,404.96
  其中：子公司支付给少数股东的股利、利润                    9,002,869.31         10,728,005.11
  支付其他与筹资活动有关的现金                                558,219.00                     -
    筹资活动现金流出小计                                  699,505,426.23        707,096,964.96
      筹资活动产生的现金流量净额                         -694,819,664.46       -544,686,322.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          318,977.49            558,133.90
五、现金及现金等价物净增加额                             -733,896,855.80      1,394,394,415.62
  加：期初现金及现金等价物余额                          3,290,458,281.02      1,896,063,865.40
六、期末现金及现金等价物余额                            2,556,561,425.22      3,290,458,281.02
   法定代表人：孙维元          主管会计工作负责人：蔡志雯            会计机构负责人：林斌
                                          79 / 166
                                        2016 年年度报告
                                      母公司现金流量表
                                      2016 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
                      项目                             附注       2016年            2015年
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                   8,940,130.58       3,941,063.29
  收到其他与经营活动有关的现金                                  38,994,452.41      17,457,294.28
    经营活动现金流入小计                                        47,934,582.99      21,398,357.57
  购买商品、接受劳务支付的现金                                   2,812,133.30                  -
  支付给职工以及为职工支付的现金                                17,940,575.36      25,956,509.55
  支付的各项税费                                                 3,710,814.32       1,669,373.14
  支付其他与经营活动有关的现金                                  29,657,694.32      28,300,258.12
    经营活动现金流出小计                                        54,121,217.30      55,926,140.81
  经营活动产生的现金流量净额                                    -6,186,634.31     -34,527,783.24
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                           321,071,447.92      287,767,008.53
  取得投资收益收到的现金                                       621,138,464.66    1,331,550,267.06
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                           581,003.45                   -
    投资活动现金流入小计                                       942,790,916.03    1,619,317,275.59
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                35,159,902.99       23,025,553.16
  投资支付的现金                                               855,840,396.75      428,816,031.34
    投资活动现金流出小计                                       891,000,299.74      451,841,584.50
      投资活动产生的现金流量净额                                51,790,616.29    1,167,475,691.09
三、筹资活动产生的现金流量：
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                            669,920,171.25     113,059,202.83
    筹资活动现金流出小计                                        669,920,171.25     113,059,202.83
      筹资活动产生的现金流量净额                               -669,920,171.25    -113,059,202.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                         -                  -
五、现金及现金等价物净增加额                                   -624,316,189.27   1,019,888,705.02
  加：期初现金及现金等价物余额                                1,101,198,082.41      81,309,377.39
六、期末现金及现金等价物余额                                    476,881,893.14   1,101,198,082.41
    法定代表人：孙维元         主管会计工作负责人：蔡志雯             会计机构负责人：林斌
                                            80 / 166
                                                                         2016 年年度报告
                                                                   合并所有者权益变动表
                                                                     2016 年 1—12 月
                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                 2016 年
       项目                                                         归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                 少数股东权益     所有者权益合计
                          股本           资本公积         其他综合收益        专项储备        盈余公积         未分配利润
一、上年期末余额      859,946,895.00   2,437,657,151.36    -9,134,059.30     36,160,656.97   390,349,443.00   2,709,192,975.48   184,819,769.74    6,608,992,832.25
二、本年期初余额      859,946,895.00   2,437,657,151.36    -9,134,059.30     36,160,656.97   390,349,443.00   2,709,192,975.48   184,819,769.74    6,608,992,832.25
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号
填列）                                     5,509,997.76    24,970,070.34      5,070,172.78   38,229,429.73      385,029,440.34    19,213,824.94      478,022,935.89
（一）综合收益总额                                         24,970,070.34                                      1,068,219,041.32    30,489,974.83    1,123,679,086.49
（二）所有者投入和
减少资本                                   5,509,997.76                                                                            -545,959.76         4,964,038.00
1．股东投入的普通股                                                                                                                                              -
2．其他                                    5,509,997.76                                                                            -545,959.76         4,964,038.00
（三）利润分配                                                                               38,229,429.73    -683,189,600.98    -11,604,754.84    -656,564,926.09
1．提取盈余公积                                                                              38,229,429.73      -38,229,429.73                                   -
2．对所有者（或股东）
的分配                                                                                                        -644,960,171.25    -11,604,754.84    -656,564,926.09
（四）所有者权益内
部结转                                                                                                                                     -                     -
（五）专项储备                                                                5,070,172.78                                           874,564.71        5,944,737.49
1．本期提取                                                                  12,055,084.50                                         1,017,125.41      13,072,209.91
2．本期使用                                                                 6,984,911.72                                           142,560.70        7,127,472.42
（六）其他                                                                                                                                                      -
四、本期期末余额      859,946,895.00   2,443,167,149.12    15,836,011.04     41,230,829.75   428,578,872.73   3,094,222,415.82   204,033,594.68    7,087,015,768.14
                                                                             81 / 166
                                                                          2016 年年度报告
                                                                                                       2015 年
         项目                                                            归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                       少数股东权益     所有者权益合计
                                股本            资本公积        其他综合收益         专项储备       盈余公积         未分配利润
一、上年期末余额            859,946,895.00   2,432,992,657.77   -12,922,379.13     29,710,057.74   229,563,723.99     811,250,344.04   109,130,532.77   4,459,671,832.18
二、本年期初余额            859,946,895.00   2,432,992,657.77   -12,922,379.13     29,710,057.74   229,563,723.99     811,250,344.04   109,130,532.77   4,459,671,832.18
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列）                               4,664,493.59     3,788,319.83      6,450,599.23   160,785,719.01   1,897,942,631.44    75,689,236.97   2,149,321,000.07
（一）综合收益总额                                                3,788,319.83                                      2,144,723,039.95    12,840,312.19   2,161,351,671.97
（二）所有者投入和减少资
本                                               4,664,493.59                                                                           74,263,197.90     78,927,691.49
1．股东投入的普通股                                                                                                                      2,410,642.50       2,410,642.50
2．其他                                          4,664,493.59                                                                           71,852,555.40     76,517,048.99
（三）利润分配                                                                                     160,785,719.01   -246,780,408.51    -12,225,170.24     -98,219,859.74
1．提取盈余公积                                                                                    160,785,719.01   -160,785,719.01                                   -
2．对所有者（或股东）的
分配                                                                                                                  -85,994,689.50   -12,225,170.24     -98,219,859.74
（四）所有者权益内部结转                                                                                                                                              -
（五）专项储备                                                                      6,450,599.23                                           810,897.12       7,261,496.35
1．本期提取                                                                        13,222,465.97                                           991,345.63     14,213,811.60
2．本期使用                                                                         6,771,866.74                                           180,448.51       6,952,315.25
（六）其他                                                                                                                                                            -
四、本期期末余额            859,946,895.00   2,437,657,151.36    -9,134,059.30     36,160,656.97   390,349,443.00   2,709,192,975.48   184,819,769.74   6,608,992,832.25
       法定代表人：孙维元                                        主管会计工作负责人：蔡志雯                                             会计机构负责人：林斌
                                                                                 82 / 166
                                                                 2016 年年度报告
                                                            母公司所有者权益变动表
                                                                2016 年 1—12 月
                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                       2016 年
             项目
                                     股本            资本公积        其他综合收益           盈余公积           未分配利润        所有者权益合计
 一、上年期末余额                859,946,895.00   2,632,490,869.97                           391,744,017.77   1,448,321,024.44    5,332,502,807.18
 二、本年期初余额                859,946,895.00   2,632,490,869.97                           391,744,017.77   1,448,321,024.44    5,332,502,807.18
 三、本期增减变动金额（减少以                         5,509,997.76     21,478,435.37          38,229,429.73     192,430,406.83      257,648,269.69
 “－”号填列）                                                        21,478,435.37                            875,620,007.81      897,098,443.18
 （二）所有者投入和减少资本                           5,509,997.76                                                                    5,509,997.76
 1．其他                                              5,509,997.76                                                                    5,509,997.76
 （三）利润分配                                                                               38,229,429.73   -683,189,600.98      -644,960,171.25
 1．提取盈余公积                                                                              38,229,429.73     -38,229,429.73                   -
 2．对所有者（或股东）的分配                                                                                  -644,960,171.25      -644,960,171.25
 （四）其他                                                                                                                                      -
 四、本期期末余额                859,946,895.00   2,638,000,867.73     21,478,435.37         429,973,447.50   1,640,751,431.27    5,590,151,076.87
                                                                                       2015 年
             项目
                                     股本            资本公积        其他综合收益           盈余公积           未分配利润        所有者权益合计
  一、上年期末余额               859,946,895.00   3,251,519,715.71                           230,958,298.76     88,344,640.57     4,430,769,550.04
  二、本年期初余额               859,946,895.00   3,251,519,715.71                           230,958,298.76     88,344,640.57     4,430,769,550.04
  三、本期增减变动金额（减少以                    -619,028,845.74                            160,785,719.01   1,359,976,383.87      901,733,257.14
  “－”号填列）                                                                                              1,607,857,190.13    1,607,857,190.13
  （二）所有者投入和减少资本                          4,664,493.59                                                                    4,664,493.59
  1．其他                                             4,664,493.59                                                                    4,664,493.59
  （三）利润分配                                                                             160,785,719.01   -246,780,408.51       -85,994,689.50
  1．提取盈余公积                                                                            160,785,719.01   -160,785,719.01                   -
  2．对所有者（或股东）的分配                                                                                   -85,994,689.50      -85,994,689.50
  （四）其他                                      -623,693,339.33                                               -1,100,397.75     -624,793,737.08
  四、本期期末余额               859,946,895.00   2,632,490,869.97                           391,744,017.77   1,448,321,024.44    5,332,502,807.18
法定代表人：孙维元                                      主管会计工作负责人：蔡志雯                                        会计机构负责人：林斌
                                                                     83 / 166
                                       2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    广州广日股份有限公司（原名广州钢铁股份有限公司，以下简称公司）经广州市经济体制改
革委员会 1993 年 6 月 21 日穗改股字[1993]24 号文和广州市对外经济贸易委员会 1993 年 8 月 4
日穗外经贸业[1993]626 号文批准，由广州钢铁有限公司改组设立。公司于 1993 年 12 月 6 日取
得注册号为工商企合粤穗字第 00112 号的企业法人营业执照，注册资本为人民币叁亿伍仟陆佰捌
拾陆万叁仟元，业经岭南会计师事务所验证并出具验证字（93）332 号验资证明书。
    经中国证券监督管理委员会 1996 年 2 月 13 日证监发审字[1996]10 号文、1996 年 2 月 15 日
证监发字[1996]27 号文批准，公司发行社会公众股 A 股 4,313.7 万股，每股发行价 3.60 元，并
于 1996 年 3 月 28 日在上海证券交易所挂牌交易。公司上市后总股本为 40,000 万股，业经广州会
计师事务所验证并出具粤会所（96）验字第 020 号验资报告。公司于 1996 年 3 月 21 日取得变更
后的企业法人营业执照，注册资本为人民币 40,000 万元。
    1996 年 10 月 28 日公司召开的临时股东大会审议通过了向全体股东按 10：5 的比例用资本公
积金转增股本，转增后公司总股本为 60,000 万股。公司于 1996 年 12 月 12 日取得变更后的企业
法人营业执照，注册资本为人民币 60,000 万元。
    经中国证券监督管理委员会 1997 年 6 月 23 日证监上字[1997]27 号文批准，公司实施了 1997
年增资配股方案，以 1996 年末股本 6 亿股为基数，每 10 股配 2 股，配售价为 4.58 元，共配售出
3,246.0627 万股，配股后公司总股本为 63,246.0627 万股，业经广州会计师事务所验证并出具粤
会所验字（97）第 078 号验资报告。公司于 1997 年 11 月 17 日取得变更后的企业法人营业执照，
注册资本为人民币 63,246 万元。
    经中国证券监督管理委员会 1999 年 1 月 21 日证监公司字[1999]9 号文批准，公司实施了 1998
年增资配股方案，以 1997 年末股本 63,246.0627 万股为基数，每 10 股配 3 股，配售价为 3.60
元，共配售出 5,371.9373 万股，本次配股后公司总股本为 68,618 万股,业经广东正中会计师事务
所验证并出具粤会所验字（99）第 30183 号验资报告。公司于 2000 年 6 月 5 日取得变更后的营业
执照，注册资本为人民币 68,618 万元。
    经 2004 年 4 月 28 日股东大会决议及广州市对外贸易经济合作局于 2004 年 10 月 18 日穗外经
贸资[2004]451 号文批准，公司实施了资本公积金转增股本方案，以 2003 年末总股本 68,618 万
股为基数，每 10 股转增 5 股，共转增 34,309 万元，转增后公司总股本为 102,927 万股，业经广
东正中珠江会计师事务所验证并出具广会所验字（2005）第 5100410001 号验资报告。公司于 2005
年 3 月 16 日取得变更后的营业执照，注册资本为人民币 102,927 万元。
    2006 年 3 月 29 日，公司临时股东大会通过了股权分置改革方案，公司所有非流通股股东以
其所持有的非流通股股份按照每 1︰0.6608 的比例单向缩股，缩股后总股本为 76,240.9623 万股。
公司于 2006 年 12 月 28 日取得变更后的营业执照，注册资本为人民币 76,240.9623 万元。
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    经中国证监会 2012 年 6 月 15 日证监许可[2012]825 号文核准，公司的重大资产重组及向广
州维亚通用实业有限公司（以下简称“维亚通用”）、广州花都通用集团有限公司（以下简称“花
都通用”）、广州市南头科技有限公司（以下简称“南头科技”）发行 2,610.8701 万股股份用于
购买相关股权获得批准。2012 年 6 月 26 日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对
非公开发行的 2,610.8701 万股股份进行了登记。定向增发后，公司总股本为 78,851.8324 万股。
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具信会师报字[2012]第 410273 号验资报告。
    经中国证监会 2012 年 6 月 15 日证监许可[2012]826 号文，核准豁免广州广日集团有限公司
（以下简称“广日集团”）因协议转让而持有公司 474,171,200 股而应履行的要约收购义务。2012
年 7 月 3 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了存量股过户登记确认证明。重大
资产重组后，广日集团成为控股股东。
    公司于 2012 年 8 月 1 日取得变更后的营业执照，公司更名为“广州广日股份有限公司”。
    2013 年 11 月 7 日，广东省国有资产监督管理委员会出具《关于广州广日股份有限公司非公
开发行股票意见的函》（粤国资函[2013]977 号），同意公司向不超过规定数量且符合条件的特
定对象发行总额不超过 7,600 万股 A 股股票，募集资金不超过 7 亿元。2014 年 4 月 10 日，经中
国证券监督管理委员会证监许可[2014]372 号文核准，公司非公开发行不超过 7600 万股新股。本
次非公开发行股份总量为 7,142.8571 万股，发行价格为 9.80 元/股。本次发行的 A 股已于 2014
年 5 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记手续，2014 年 7 月 23 日，
公司取得变更后的营业执照，注册资本变更为 85,994.6895 万元。
    截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计发行股本总数 85,994.6895 万股，注册资本为 85,994.6895
万元。
    公司住所为广州市天河区华利路 59 号东塔 13 层自编 1301，公司经营范围为：企业自有资金
投资；企业管理咨询服务；商品信息咨询服务；投资咨询服务；投资管理服务；会议及展览服务；
物业管理；场地租赁（不含仓储）；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓
储）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；货物进
出口（专营专控商品除外）；技术进出口；电梯、自动扶梯及升降机制造（仅限分支机构经营）；
机械零部件加工（仅限分支机构经营）。
    公司治理层权利机构包括：股东大会、董事会、经理层、监事会。实行董事会下的总经理负
责制，下设办公室、证券部、人力资源部、企业发展部、财务部、审计监察部等职能部门。
    本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 26 日批准报出。
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         合并财务报表范围
     √适用□不适用
            截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                            子公司名称
广州广日电梯工业有限公司       广州广日电梯工程有限公司           广州广日电气设备有限公司
广州广日物流有限公司           安捷通电梯有限公司                 广州塞维拉电梯轨道系统有限公司
广州广日智能停车设备有限公司   广日科技发展（昆山）有限公司       广州广日物业管理有限公司
高达物流中心有限公司           深圳市广日电梯维修服务有限公司     珠海市广日电梯工程服务有限公司
佛山广日电梯工程有限公司       艺宏发展有限公司                   广州安速通建筑工程机械有限公司
广日物流（昆山）有限公司       广日电气（昆山）有限公司           成都广日科技有限公司
成都广日电气设备有限公司       成都广日物流有限公司               成都塞维拉电梯轨道系统有限公司
江西莱菱电梯工程有限公司       广州广日电气工程科技有限公司       西屋月台屏蔽门（广州）有限公司
广州松兴电气股份有限公司       广州博伊通软件科技有限公司         广州佳研机器人自动化设备有限公司
昆山美孚德自动化设备有限公司   广州加倍福软件开发有限公司
            本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他
            主体中的权益”。
     四、财务报表的编制基础
     1.   编制基础
          公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——
     基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以
     下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规
     则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
     2.   持续经营
     √适用□不适用
          公司自报告期末起 12 个月内不存在影响持续经营能力的重大因素。
     五、重要会计政策及会计估计
     具体会计政策和会计估计提示：
     √适用 □不适用
         本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对应收款项坏账准备、固定
     资产折旧、无形资产摊销等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本节五、
     11“应收款项坏账准备”、16“固定资产折旧”、21“无形资产”等各项描述。
     1.   遵循企业会计准则的声明
         本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
     经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
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2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用□不适用
     公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
     同一控制下企业合并：在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债
（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调
整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     非同一控制下企业合并：在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照
公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司对合并成本大于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
     为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
（1）合并范围
     公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括公司所控制的被投资方
可分割的部分）均纳入合并财务报表。
（2）合并程序
     以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。公司编制合
并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要
求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公
司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按公司的会计政策、会
计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允
价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包
括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务
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报表进行调整。
     子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，
冲减少数股东权益。
     1）增加子公司或业务
     在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行
调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
     在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额
计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除
净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其
他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或
净资产变动而产生的其他综合收益除外。
     2）处置子公司或业务
     在报告期内，公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润
纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
     因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值
之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额
与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收
益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期
投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
     因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行
会计处理。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
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8.     现金及现金等价物的确定标准
     在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具
备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个
条件的投资，确定为现金等价物。
9.     外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
（1）外币业务
     外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
     资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原
则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
     资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交
易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权
益项目下单独列示。
     处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务
报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算
处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用□不适用
     金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
     金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资
产；其他金融负债等。
（2） 金融工具的确认依据和计量方法
     1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
     取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
     持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
     处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
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    2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    3）应收款项
    对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上
有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作
为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3） 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
    1）所转移金融资产的账面价值；
    2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
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期损益：
    1）终止确认部分的账面价值；
    2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
（4） 金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与
债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合
同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5） 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
   存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，
采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其
他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相
一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可
行的情况下，才使用不可观察输入值。
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11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准               单项金额占应收款项余额 5％以上的应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       期末对于单项金额重大的应收款项（包括应收
                                               账款、应收票据、预付账款、其他应收款等）
                                               单独进行减值测试。如有客观证据表明其已发
                                               生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面
                                               价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单
                                               独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应
                                               组合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合 1-按账龄划分                           账龄分析法
组合 2-其他应收款中公司员工备用金，各种押   不计提坏账准备
金、保证金，关联方往来
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                     0
1－2 年                                                10
2－3 年                                                30
3－4 年                                                50
4－5 年                                                80
5 年以上                                              100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由
坏账准备的计提方法                         单项金额不重大但信用风险特征组合后该组合的
                                           风险较大的应收款项应单独进行减值测试。如有
                                           客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金
                                           流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，
                                           计提坏账准备。
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12. 存货
√适用□不适用
（1） 存货的分类
   存货分类为：原材料、在产品、库存商品、委托加工物资、劳务成本、发出商品等。
（2） 发出存货的计价方法
   原材料、产成品（除电梯、立体停车库外的产成品）的发出按加权平均法计价，产成品中的
电梯、立体停车库发出按个别计价法计价。
（3） 同类别存货可变现净值的确定依据
   产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加
工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发
生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务
合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购
数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
   期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
   除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
   本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4） 存货的盘存制度
   采用永续盘存制。
（5） 低值易耗品和包装物的摊销方法
   1）低值易耗品采用一次转销法；
   2）包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用
14. 长期股权投资
√适用□不适用
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（1） 共同控制、重大影响的判断标准
   共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对
被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为公司的合营企业。
   重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为公司
联营企业。
（2） 初始投资成本的确定
   1）企业合并形成的长期股权投资
   同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
   非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。
   2）其他方式取得的长期股权投资
   以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
   以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（3）   后续计量及损益确认方法
   1）成本法核算的长期股权投资
   公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
   2）权益法核算的长期股权投资
   对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
   公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
   在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
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投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。
    3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入
当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降等原因丧失了对
被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控
制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；
处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量
准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地
使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后
用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用
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建筑物采用与公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执
行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
   1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
   2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法    折旧年限（年）         残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物      年限平均法     20-40 年              2-10%           2.25%-4.9%
机器设备          年限平均法     10-15 年              2-10%           6%-9.8%
运输设备          年限平均法     5-12 年               2-10%           7.5%-19.6%
办公及其他设备    年限平均法     5-10 年               2-10%           9%-19.6%
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
17. 在建工程
√适用□不适用
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定
可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并
按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂
估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用□不适用
（1） 借款费用资本化的确认原则
   借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
   公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
   符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
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   1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
   2）借款费用已经发生；
   3） 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2） 借款费用资本化期间
   资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
   购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3） 暂停资本化期间
   符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4） 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
   对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
   对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化
的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
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21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。
2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济
利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确
定的无形资产，不予摊销。
3) 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
 项目                           预计使用寿命              依据
 土地使用权                     45-50 年                  按土地使用证的期限确定
 计算机软件                     2-5 年
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
4） 无形资产的减值
    当无形资产的可回收金额低于其账面价值时，账面价值减值至可回收金额。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用□不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉
的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占
相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资
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产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。
    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长
期待摊费用在受益期内平均摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
    公司在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。
    公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金
额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
1）设定提存计划
    公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为公司提供服务的
会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。
    除基本养老保险外，公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补
充养老保险）。公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益
或相关资产成本。
25. 预计负债
□适用√不适用
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26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
（1） 销售商品收入确认和计量原则
  1）销售商品收入确认和计量的总体原则
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的
继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利
益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
   2）销售商品收入确认和计量的具体原则
    电梯、立体停车库属于为专门客户定制的特种设备产品，公司采取订单式生产。根据设备买
卖合同不负有安装最终义务的，公司在产品发运、安装进场并经客户验收后即确认销售收入；根
据设备买卖合同负有安装义务的，公司在设备安装完成并经当地政府质检主管部门验收合格后确
认销售收入。
    公司提供安装劳务的，在设备安装完成并经当地政府质检主管部门验收合格后确认安装收入。
    电梯零部件销售在产品发货并经客户验收合格后确认收入。
    LED 产品确认标准：根据合同条款，需要安装的 LED 产品，应在灯具完成安装并取得业主验
收确认书后确认收入；不需要安装的 LED 产品，应在交付灯具并取得业主验收合格书后确认收入。
（2） 让渡资产使用权收入的确认和计量原则
    与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
    1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    2） 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（3） 按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款
不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认
提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度
扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
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   在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
   1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入，并按相同金额结转劳务成本。
   2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确
认提供劳务收入。
（2） EMC 能源管理合同业务收入的确认和计量原则
   EMC 能源管理合同业务在合同期内按双方确认的节能效果计算并确认收入；用于项目的灯具
于其他非流动资产中核算，于合同期内按直线法摊销。
29. 政府补助
   政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补
助和与收益相关的政府补助。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
   与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
外收入；
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收
益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取
得时直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
   对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
   不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
   当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
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    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，
则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
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六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                                 计税依据                                税率
增值税            按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税       5%、6%、11%、
                  额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税     17%
营业税            按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，营改增交纳增值   3%、5%
                  税）
城市维护建设税    按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴                       5%、7%
企业所得税        按应纳税所得额计缴                                           15%、25%
     根据财会[2016]22 号财政部《增值税会计处理规定》，公司将利润表中的“营业税金及附加”
项目调整为“税金及附加”项目。将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用
税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之
前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。调增税金及附加本年金额 10,188,219.67 元，调减
管理费用本年金额 10,188,219.67 元。
     将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认
证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他
流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。调增其他流动资产期末余额
7,556,370.03 元，调增应交税费期末余额 7,556,370.03 元。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用□不适用
    子公司广州广日电梯工业有限公司（以下简称“广日电梯”）于 2014 年 10 月 10 日经广东省
科学技术厅批准复审认定为高新技术企业，取得证书编号为 GR201444000357 的《高新技术企业证
书》，有效期三年，本年度享受按 15%税率征收企业所得税的税收优惠。
     子公司广州广日电气设备有限公司（以下简称“广日电气”）于 2014 年 10 月 10 日经广东省
科学技术厅批准复审认定为高新技术企业，取得证书编号为 GR201444000708 的《高新技术企业证
书》，有效期三年，本年度享受按 15%税率征收企业所得税的税收优惠。
     子公司广州塞维拉电梯轨道系统有限公司（以下简称“塞维拉轨道”）于 2015 年 9 月 30 日
经广东省科学技术厅批准复审认定为高新技术企业，取得证书编号为 GR201544000240 的《高新技
术企业证书》，有效期三年，本年度享受按 15%税率征收企业所得税的税收优惠。
     子公司广州广日电梯工程有限公司（以下简称“广日工程”）于 2014 年 10 月 9 日经广东省
科学技术厅批准复审认定为高新技术企业，取得 GF201444000390 的《高新技术企业证书》，有效
期三年，本年度享受按 15%税率征收企业所得税的税收优惠。
     子公司广州广日智能停车设备有限公司（以下简称“广日智能停车”）于 2014 年 10 月 9 日
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经全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室（国科火字[2015]45 号）批准复审为高新技术
企业，取得证书编号为 GF201444000304 的《高新技术企业证书》，有效期三年，本年度享受按 15%
税率征收企业所得税的税收优惠。
     子公司广州松兴电气股份有限公司（以下简称“松兴电气”）于 2014 年 10 月 10 日经广东省
科学技术厅批准评为高新技术企业，取得证书编号为 GR201444000436 的《高新技术企业证书》，
有效期三年，本年度享受按 15%税率征收企业所得税的税收优惠。
     子公司广州博伊通软件科技有限公司（以下简称“博伊通”） 于 2016 年 11 月 30 日经广东
省科学技术厅批准评为高新技术企业，取得证书编号为 GR201644002602 的 《高新技术企业证书》，
有效期三年。于 2014 年 12 月 17 日，经广东省经济和信息化委员会认定批准为集成电路设计企
业和符合条件的软件企业，增值税享受即征即退优惠，企业所得税自获利年度起计算优惠期，2014
年至 2015 年免征企业所得税，2016 年至 2018 年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税。
3.   其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
               项目                   2016年12月31日               2015年12月31日
库存现金                                          299,423.57                  283,279.75
银行存款                                    2,555,934,204.01           3,290,168,313.99
其他货币资金                                   94,131,319.29              121,547,070.27
合计                                        2,650,364,946.87           3,411,998,664.01
  其中：存放在境外的款项总额                   29,188,478.80               20,090,788.96
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
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 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                   2016年12月31日                  2015年12月31日
银行承兑票据                               41,549,525.27                  33,141,501.07
商业承兑票据                                   199,484.00                             -
            合计                           41,749,009.27                  33,141,501.07
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                  期末终止确认金额                期末未终止确认金额
 银行承兑票据                            80,612,693.19                              -
           合计                          80,612,693.19                              -
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
                                       105 / 166
                                                                    2016 年年度报告
     5、 应收账款
     (1). 应收账款分类披露
     √适用 □不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                               2016 年 12 月 31 日                                            2015 年 12 月 31 日
                              账面余额                  坏账准备                                账面余额               坏账准备
         类别                                                                    账面                                                     账面
                                          比例                   计提比                                  比例                    计提比
                             金额                     金额                       价值         金额                   金额                 价值
                                          (%)                     例(%)                                  (%)                      例(%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提
坏账准备的应收账款       915,886,642.84 96.76 18,162,486.30       1.98     897,724,156.54 862,649,288.50 96.19 15,071,252.96   1.75 847,578,035.54
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款      30,624,366.34   3.24 19,609,074.03 64.03          11,015,292.31 34,174,882.43    3.81 24,846,213.71 72.70 9,328,668.72
          合计           946,511,009.18    100 37,771,560.33 3.99          908,739,448.85 896,824,170.93    100 39,917,466.67 4.45 856,906,704.26
                                                                          106 / 166
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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                      期末余额
       账龄
                             应收账款                 坏账准备            计提比例(%)
1 年以内                     840,103,939.89                         -                     -
1至2年                         38,057,767.55             3,805,776.76
2至3年                         28,215,788.30             8,464,736.49
3至4年                          6,484,571.44             3,242,285.73
4至5年                          1,874,441.69             1,499,553.35
5 年以上                        1,150,133.97             1,150,133.97
    合计                 915,886,642.84             18,162,486.30         /
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 6,325,980.51 元；本期收回或转回坏账准备金额 7,322,937.44 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                                           核销金额
实际核销的应收账款                                                            1,148,949.41
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
                                          107 / 166
                                       2016 年年度报告
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                2016 年 12 月 31 日
      单位名称                                  占应收账款合计数的
                            应收账款                                        坏账准备
                                                    比例（%）
第一名                     245,613,225.56                      25.94                   -
第二名                      78,995,428.33                       8.35                   -
第三名                      59,785,302.85                       6.32                   -
第四名                      33,798,633.35                       3.57                   -
第五名                       7,068,523.14                       0.75                   -
合计                       425,261,113.23                      44.93                   -
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                      2016 年 12 月 31 日                     2015 年 12 月 31 日
    账龄
                    金额              比例(%)               金额              比例(%)
1 年以内         118,905,491.22                 45.90     58,723,681.54            32.31
1至2年            22,869,615.55                  8.83    117,115,622.41            64.45
2至3年           115,015,600.00                 44.39      5,457,610.16             3.00
3 年以上           2,283,326.37                  0.88       441,330.99              0.24
    合计         259,074,033.14                   100    181,738,245.10
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过一年且金额重大的预付款项为 136,685,446.26 元，主要为预付工程款，该款项尚未结算。
                                          108 / 166
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(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                  占预付款期末余额合计数的比
           预付对象          2016 年 12 月 31 日预付款余额
                                                                            例（%）
第一名                                       115,000,000.00                             44.39
第二名                                        84,862,068.88                             32.76
第三名                                         3,068,800.00                              1.18
第四名                                         2,334,629.20                              0.90
第五名                                         2,120,000.00                              0.82
合计                                         207,385,498.08                             80.05
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                  2016年12月31日                      2015年12月31日
定期存款                                  5,480,716.55                         8,964,201.97
            合计                          5,480,716.55                         8,964,201.97
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目(或被投资单位)                2016 年 12 月 31 日             2015 年 12 月 31 日
广州恩华特环境技术有限公司                                    -                   1,498,000.00
              合计                                            -                   1,498,000.00
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                          109 / 166
                                                                    2016 年年度报告
9、 其他应收款
（1）.其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                             2016 年 12 月 31 日                                        2015 年 12 月 31 日
                                账面余额              坏账准备                               账面余额            坏账准备
         类别                                                      计提          账面                                      计提     账面
                                           比例                                                       比例
                              金额                   金额          比例          价值      金额                  金额      比例     价值
                                           (%)                                                        (%)
                                                                   (%)                                                      (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提
坏账准备的其他应收款
组合1                       3,406,377.38 8.21      868,347.60 25.49 2,538,029.78        10,396,557.06 16.25   983,062.89 9.46 9,413,494.17
组合2                      38,107,282.39 91.79              -     - 38,107,282.39       53,587,771.98 83.75            -    - 53,587,771.98
组合小计                   41,513,659.77   100     868,347.60 2.09 40,645,312.17        63,984,329.04   100   983,062.89 1.54 63,001,266.15
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
          合计             41,513,659.77     100   868,347.60 2.09 40,645,312.17        63,984,329.04   100   983,062.89 1.54 63,001,266.15
                                                                          110 / 166
                                       2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                  2016 年 12 月 31 日
           账龄
                            其他应收款                 坏账准备               计提比例(%)
1 年以内                        2,447,126.96                        -                       -
1至2年                              2,250.00                   225.00
2至3年                             49,054.03                14,716.21
3至4年                            109,080.00                54,540.00
4至5年                                     -                        -
5 年以上                          798,866.39               798,866.39
           合计                 3,406,377.38               868,347.60                   10.42
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
（2）.本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-101,335.29 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
（3）.本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                                           核销金额
实际核销的其他应收款                                                            13,380.00
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
（4）.其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
          款项性质               2016 年 12 月 31 日账面余额     2015 年 12 月 31 日账面余额
往来款                                          8,959,211.25                   23,385,479.51
保证金、押金等                                 27,999,079.33                   32,770,547.69
待抵扣进项税                                                -                   7,234,299.36
其他                                            4,555,369.19                      594,002.48
            合计                               41,513,659.77                   63,984,329.04
                                          111 / 166
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            （5）.按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
            √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                        占其他应收款期
                                                                                          坏账准备
               单位名称      款项的性质    期末余额         账龄        末余额合计数的
                                                                                          期末余额
                                                                            比例(%)
            第一名             保证金     3,000,000.00    1 年以内                  7.23            -
            第二名             保证金     1,600,000.00     1-2 年                   3.85            -
            第三名             保证金     1,500,000.00    1 年以内                  3.61            -
            第四名             保证金     1,400,820.00    5 年以上                  3.37            -
            第五名             保证金     1,222,820.00    1 年以内                  2.95            -
                合计             /        8,723,640.00        /                    21.01            -
            （6）.涉及政府补助的应收款项
            □适用 √不适用
            （7）.因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
            □适用 √不适用
            （8）.转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
            □适用√不适用
            其他说明：
            □适用√不适用
            10、      存货
            (1). 存货分类
            √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                                         期初余额
     项目
                      账面余额      跌价准备       账面价值          账面余额        跌价准备        账面价值
原材料             140,812,523.77 4,383,103.73 136,429,420.04     120,606,124.87 4,176,954.84 116,429,170.03
在产品              35,309,309.31     46,852.26 35,262,457.05      36,757,277.65        46,852.26 36,710,425.39
库存商品            86,437,116.99     98,806.82 86,338,310.17      81,854,886.34       172,171.16 81,682,715.18
委托加工物资         8,399,566.42             - 8,399,566.42       11,172,854.03                - 11,172,854.03
劳务成本            32,477,738.83             - 32,477,738.83      32,881,473.77                - 32,881,473.77
发出商品           155,527,480.56             - 155,527,480.56    184,084,303.22                - 184,084,303.22
工程项目成本        18,996,346.26             - 18,996,346.26      16,805,301.67                - 16,805,301.67
      合计         477,960,082.14 4,528,762.81 473,431,319.33     484,162,221.55 4,395,978.26 479,766,243.29
                                                      112 / 166
                                        2016 年年度报告
   (2). 存货跌价准备
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                 本期增加金额                本期减少金额
   项目         期初余额                                                           期末余额
                                  计提     其他        转回或转销      其他
原材料         4,176,954.84    206,148.89      -                 -           -    4,383,103.73
在产品            46,852.26             -      -                 -           -       46,852.26
库存商品         172,171.16     15,193.69      -         28,465.44   60,092.59       98,806.82
    合计       4,395,978.26    221,342.58      -         28,465.44   60,092.59    4,528,762.81
   (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
   □适用√不适用
   (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用□不适用
   11、 划分为持有待售的资产
   □适用 √不适用
   12、 一年内到期的非流动资产
   □适用 √不适用
   13、 其他流动资产
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                         期末余额                        期初余额
  待抵扣进项税额                                 7,556,370.03                             -
                合计                             7,556,370.03                             -
                                           113 / 166
                                        2016 年年度报告
   14、 可供出售金融资产
   (1).   可供出售金融资产情况
   √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                              2016 年 12 月 31 日                    2015 年 12 月 31 日
       项目                          减值                                    减值
                        账面余额               账面价值        账面余额               账面价值
                                     准备                                    准备
可供出售债务工具：                -      -              -                  -     -             -
可供出售权益工具： 615,670,128.20        - 615,670,128.20     49,422,744.00      - 49,422,744.00
    按公允价值计量的 366,247,384.20      - 366,247,384.20                  -     -             -
  按成本计量的       249,422,744.00      - 249,422,744.00     49,422,744.00      - 49,422,744.00
    合计         615,670,128.20      - 615,670,128.20     49,422,744.00      - 49,422,744.00
   (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
   √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             可供出售金融资产分类               可供出售权益工具              合计
   权益工具的成本/债务工具的摊余成本                344,768,948.83           344,768,948.83
   公允价值                                         366,247,384.20           366,247,384.20
   累计计入其他综合收益的公允价值变动金额            21,478,435.37            21,478,435.37
                                            114 / 166
                                                                2016 年年度报告
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                            单位：元   币种：人民币
                                                           账面余额                                    减值准备
                                                                                                                      在被投资单
           被投资单位                                                                                                 位持股比例   本期现金红利
                                       期初          本期增加         本期减少            期末           期末             (%)
日立楼宇设备制造（天津）有限公司   10,626,264.00                                       10,626,264.00                          12       2,734,147.20
日立电梯(上海)有限公司             36,936,480.00                                       36,936,480.00                          12       4,974,309.39
山西平阳广日机电有限公司            1,800,000.00                                        1,800,000.00                           9        360,000.00
广州绿之源环保设备有限公司            60,000.00                                           60,000.00
广州国资国企创新投资基金合伙企
业（有限合伙）                                     200,000,000.00                     200,000,000.00                      9.0498
              合计                 49,422,744.00   200,000,000.00                 -   249,422,744.00              -            /       8,068,456.59
                                                                    115 / 166
                                          2016 年年度报告
     (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
     □适用 √不适用
     (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
     15、 持有至到期投资
     (1).持有至到期投资情况：
     □适用 √不适用
     (2).期末重要的持有至到期投资：
     □适用 √不适用
     (3).本期重分类的持有至到期投资：
     □适用√不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
     16、 长期应收款
     (1) 长期应收款情况：
     √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                            2016 年 12 月 31 日                      2015 年 12 月 31 日
     项目                           坏账                                     坏账
                     账面余额                  账面价值       账面余额                  账面价值
                                    准备                                     准备
项目类销售商品     524,483,301.16        - 524,483,301.16   622,717,803.50        - 622,717,803.50
质量保证金          11,398,019.24        - 11,398,019.24     13,982,114.07        - 13,982,114.07
      合计         535,881,320.40        - 535,881,320.40   636,699,917.57        - 636,699,917.57
     (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
     □适用√不适用
     (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
     □适用√不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
                                             116 / 166
                                                                     2016 年年度报告
    17、 长期股权投资
    √适用□不适用
                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                          本期增减变动                                                         减值准
   被投资单位        2016 年 1 月 1 日                  权益法下确认的                     宣告发放现金股                  2016 年 12 月 31 日 备期末
                                         减少投资                        其他权益变动                          其他
                                                          投资损益                             利或利润                                          余额
一、合营企业
二、联营企业
日立电梯（中国）
有限公司             2,124,862,552.74               -   406,777,520.91   5,509,997.76      102,881,530.90   1,279,115.51   2,435,547,656.02         -
广州恩华特环境技
术有限公司              10,899,268.80               -       303,484.07                 -                -             -       11,202,752.87         -
广日阿特美斯新能
源科技有限公司              11,947.31    11,947.31                   -              -                   -              -                  -         -
小计                 2,135,773,768.85    11,947.31      407,081,004.98   5,509,997.76      102,881,530.90   1,279,115.51   2,446,750,408.89         -
      合计           2,135,773,768.85    11,947.31      407,081,004.98   5,509,997.76      102,881,530.90   1,279,115.51   2,446,750,408.89         -
    其他说明
    上期抵消本期实现子公司销售日立电梯（中国）有限公司未实现利润 21,403,598.79 元，本期抵销销售日立电梯（中国）有限公司未实现利润
    20,124,483.28 元，期末共增加对日立电梯（中国）有限公司长期股权投资 1,279,115.51 元。
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   18、 投资性房地产
   投资性房地产计量模式
   (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                  房屋、建筑物        土地使用权           合计
一、账面原值
  1.期初余额                             435,024.96       310,772.90        745,797.86
  2.本期增加金额                                  -                -                 -
  3.本期减少金额                                  -                -                 -
  4.期末余额                             435,024.96       310,772.90        745,797.86
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额                            68,345.99        51,134.02        119,480.01
    2.本期增加金额-计提或摊销             11,891.93         6,856.33         18,748.26
    3.本期减少金额                                -                -                 -
    4.期末余额                            80,237.92        57,990.35        138,228.27
三、减值准备
四、账面价值
  1.期末账面价值                         354,787.04       252,782.55        607,569.59
  2.期初账面价值                         366,678.97       259,638.88        626,317.85
   (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
  □适用 √不适用
  其他说明
  □适用 √不适用
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19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                项目      房屋及建筑物      机器设备            运输工具        办公及其他设备          合计
一、账面原值：
    1.期初余额             732,523,097.08   385,857,602.79      84,251,422.86      52,533,528.70    1,255,165,651.43
    2.本期增加金额         159,173,250.53    56,819,971.25       6,116,928.99       8,035,487.47      230,145,638.24
      （1）购置                         -    11,919,429.01       6,116,928.99       7,849,487.47       25,885,845.47
      （2）在建工程转入    159,173,250.53    44,900,542.24                  -         186,000.00      204,259,792.77
     3.本期减少金额                     -     2,787,650.30       1,531,193.61       1,577,243.41        5,896,087.32
      （1）处置或报废                   -     2,787,650.30       1,531,193.61       1,577,243.41        5,896,087.32
    4.期末余额             891,696,347.61   439,889,923.74      88,837,158.24      58,991,772.76    1,479,415,202.35
二、累计折旧
    1.期初余额             127,824,220.90   135,385,620.81      56,275,519.81      30,821,228.00      350,306,589.52
    2.本期增加金额          26,077,185.96    36,300,406.11       9,061,426.81       7,252,191.25       78,691,210.13
      （1）计提             26,077,185.96    36,300,406.11       9,061,426.81       7,252,191.25       78,691,210.13
    3.本期减少金额                      -     2,398,184.61       1,287,803.60       1,512,272.61        5,198,260.82
      （1）处置或报废                   -     2,398,184.61       1,287,803.60       1,512,272.61        5,198,260.82
    4.期末余额             153,901,406.86   169,287,842.31      64,049,143.02      36,561,146.64      423,799,538.83
三、减值准备
    1.期初余额              10,808,105.45                   -              -                  -        10,808,105.45
    2.期末余额              10,808,105.45                   -              -                  -        10,808,105.45
四、账面价值
    1.期末账面价值         726,986,835.30   270,602,081.43      24,788,015.22      22,430,626.12    1,044,807,558.07
    2.期初账面价值         593,890,770.73   250,471,981.98      27,975,903.05      21,712,300.70      894,050,956.46
                                                119 / 166
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     (2). 暂时闲置的固定资产情况
     □适用 √不适用
     (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
     □适用 √不适用
     (4). 通过经营租赁租出的固定资产
     □适用 √不适用
     (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
     □适用 √不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
     20、 在建工程
     (1). 在建工程情况
     √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                             2016 年 12 月 31 日                    2015 年 12 月 31 日
                                    减值                                   减值
     项目                                     账面价值                              账面价值
                       账面余额                               账面余额
                                    准备                                   准备
石楼工业园二期     2,673,046.97              2,673,046.97   2,413,523.29        2,413,523.29
西部工业园       170,978,725.24            170,978,725.24 60,219,372.54        60,219,372.54
广日工业园房屋     9,483,206.39              9,483,206.39 95,688,173.33        95,688,173.33
待安装设备        25,360,291.95             25,360,291.95 17,085,348.78        17,085,348.78
新能源研究中心                -                         -     715,026.85          715,026.85
其他改造工程         795,786.20                795,786.20   1,637,241.33        1,637,241.33
      合计       209,291,056.75            209,291,056.75 177,758,686.12      177,758,686.12
                                               120 / 166
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(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                    2016 年 1 月 1 日                      本期转入固定资产 本期转入无形资 本期转入长期待    2016 年 12 月 31 日
     项目名称                             本期增加金额                                                                            资金来源
                         余额                                     金额            产           摊费用                余额
石楼工业园二期          2,413,523.29          259,523.68                   -              -              -         2,673,046.97 自有
天津工业园                            -    40,639,774.08       40,639,774.08              -              -                      - 自有
西部工业园             60,219,372.54      110,759,352.70                   -              -              -      170,978,725.24 自有
广日工业园房屋         95,688,173.33       29,033,025.94     115,237,992.88               -              -         9,483,206.39 自有
待安装设备             17,085,348.78       58,148,917.78       45,074,712.24  4,799,262.37               -        25,360,291.95 自有
新能源研究中心             715,026.85       1,122,291.96        1,837,318.81              -              -                      - 自有
其他改造工程            1,637,241.33        4,846,169.80        1,469,994.76  1,641,078.05 2,576,552.12                795,786.20 自有
    合计          177,758,686.12      244,809,055.94     204,259,792.77   6,440,340.42 2,576,552.12         209,291,056.75
                                                                121 / 166
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   (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   21、 工程物资
   □适用 √不适用
   22、 固定资产清理
   □适用 √不适用
   23、 生产性生物资产
   (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
   □适用√不适用
   (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   24、 油气资产
   □适用 √不适用
   25、 无形资产
   (1). 无形资产情况
   √适用□不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
         项目             土地使用权           非专利技术            软件              合计
一、账面原值
    1.期初余额           161,310,558.27      34,834,225.00       32,725,370.95     228,870,154.22
   2.本期增加金额                      -                     -    9,810,749.04       9,810,749.04
      (1)购置                          -                     -    3,370,408.62       3,370,408.62
      (2)在建工程转入                  -                     -    6,440,340.42       6,440,340.42
    3.本期减少金额                     -                     -                 -                -
   4.期末余额            161,310,558.27      34,834,225.00       42,536,119.99     238,680,903.26
二、累计摊销
   1.期初余额             19,787,040.50       7,161,775.00       14,823,127.62      41,771,943.12
   2.本期增加金额          3,373,779.62       1,419,100.00        6,683,271.42      11,476,151.04
      （1）计提            3,373,779.62       1,419,100.00        6,683,271.42      11,476,151.04
   3.本期减少金额                      -                     -                 -                -
   4.期末余额             23,160,820.12       8,580,875.00       21,506,399.04      53,248,094.16
三、减值准备
四、账面价值
    1.期末账面价值       138,149,738.15      26,253,350.00       21,029,720.95     185,432,809.10
    2.期初账面价值       141,523,517.77      27,672,450.00       17,902,243.33     187,098,211.10
                                              122 / 166
                                    2016 年年度报告
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                       本期   本期
  被投资单位名称或形成商誉的事项      2016年1月1日                    2016年12月31日
                                                       增加   减少
 江西莱菱电梯工程有限公司               1,748,004.46      -      -      1,748,004.46
 广州松兴电气股份有限公司             73,465,742.30       -      -     73,465,742.30
 西屋月台屏蔽门（广州）有限公司           241,059.80      -      -        241,059.80
 广州佳研机器人自动化设备有限公司        918,720.00       -      -        918,720.00
               合计                   76,373,526.56       -      -     76,373,526.56
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                       本期   本期
  被投资单位名称或形成商誉的事项     2016年1月1日                     2016年12月31日
                                                       增加   减少
西屋月台屏蔽门（广州）有限公司            241,059.80                       241,059.80
              合计                        241,059.80                       241,059.80
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
本公司每年对商誉减值测试。管理层采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额。
根据减值测试的结果，本期无需计提商誉减值。
其他说明
□适用 √不适用
                                        123 / 166
                                               2016 年年度报告
    28、 长期待摊费用
        √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                2016 年 1 月 1 日   本期增加金额       本期摊销金额    2016 年 12 月 31 日
车库及仓库                            29,332.93                 -          11,000.04            18,332.89
德国威尔技术费                       182,940.08                 -          57,770.52          125,169.56
石楼二期厂房东面道路工程款            51,466.50                 -          51,466.50                      -
G5 仓新建综合仓&G5 仓综合楼工
程&G5 仓工程队仓库                  714,570.84                  -         714,570.84                       -
电气公司装修费                      916,527.61                  -         916,527.61                       -
石楼包装厂                           93,916.81         146,229.13         112,195.45              127,950.49
石楼工业园装修工程                6,190,323.30       2,576,552.12       1,946,405.07            6,820,470.35
塞维拉厂房改造                      405,005.50                  -          82,374.00              322,631.50
华龙大厦装修工程                    923,378.95                  -         217,265.64              706,113.31
松兴办公室装修                      452,119.45          99,600.00         226,100.02              325,619.43
场区园林景观、平整场地工程          387,500.00                  -         150,000.00              237,500.00
西屋厂房装修                      1,232,160.19                  -         448,058.26              784,101.93
广日电梯品牌文化馆装修工程          800,633.79                  -         302,009.85              498,623.94
粤西培训基地                        674,936.15                  -         392,948.43              281,987.72
松兴车间改造工程                             -         733,116.50         133,107.19              600,009.31
天津工业园区供暖热贴费                       -         324,793.10           5,413.22              319,379.88
其他                              1,435,337.41       1,262,626.95       1,074,418.99            1,623,545.37
             合计                14,490,149.51       5,142,917.80       6,841,631.63           12,791,435.68
    29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
        (1). 未经抵销的递延所得税资产
        √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                             2016 年 12 月 31 日                     2015 年 12 月 31 日
               项目                  可抵扣暂时性差       递延所得税         可抵扣暂时性差       递延所得税
                                            异                资产                   异               资产
 计提应收款项坏账准备                  33,623,918.62      5,067,318.04         34,298,944.85      5,200,877.25
 无形资产摊销                           4,010,287.86        601,543.18          3,031,240.48        454,686.07
 预提未发放工资                        54,479,856.13      9,440,393.08         69,649,934.76 12,074,643.87
 可抵扣亏损                             8,820,999.68      2,205,249.91          7,483,670.50      1,870,917.62
 预计费用                               9,801,605.54      1,470,240.83         41,186,667.53      6,193,000.13
 收到政府补助                           3,305,156.63        495,773.49          5,712,851.61        856,927.74
 未使用安全生产费                       6,915,960.82      1,632,665.33          8,632,363.21      2,026,377.80
 其他                                   1,279,487.18            191,923.08                 -                   -
               合计                  122,237,272.46        21,105,106.94     169,995,672.94     28,677,430.48
                                                    124 / 166
                                       2016 年年度报告
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                               2016 年 12 月 31 日                   2015 年 12 月 31 日
           项目          应纳税暂时性       递延所得税         应纳税暂时性       递延所得税
                             差异              负债                差异              负债
非同一控制企业合并资
产评估增值               44,635,981.31         6,695,397.20    46,828,667.40    7,024,300.11
           合计          44,635,981.31         6,695,397.20    46,828,667.40    7,024,300.11
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                      2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
可抵扣暂时性差异                             186,274,924.48                    728,165,755.19
          合计                               186,274,924.48                    728,165,755.19
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
          年份         2016 年 12 月 31 日         2015 年 12 月 31 日           备注
2016 年                                 -               567,650,995.59
2017 年                     36,356,123.16                36,356,123.16
2018 年                     48,867,876.56                48,867,876.56
2019 年                     31,298,191.16                31,298,191.16
2020 年                     43,992,568.72                43,992,568.72
2021 年                     25,760,164.88                              -
          合计             186,274,924.48               728,165,755.19             /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                    2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
LED 节能项目                                   31,857,344.20                    35,949,389.98
            合计                               31,857,344.20                    35,949,389.98
                                             125 / 166
                                    2016 年年度报告
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
           项目                   2016 年 12 月 31 日      2015 年 12 月 31 日
信用借款                                    4,685,761.77            20,000,000.00
           合计                             4,685,761.77            20,000,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
    种类                  2016年12月31日                2015年12月31日
银行承兑汇票                          384,687,771.05                334,206,823.96
    合计                          384,687,771.05                334,206,823.96
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
           项目                2016 年 12 月 31 日         2015 年 12 月 31 日
应付账款                               983,398,239.84                890,629,288.07
           合计                        983,398,239.84                890,629,288.07
                                        126 / 166
                                             2016 年年度报告
     (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
     √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                  项目                      2016 年 12 月 31 日            未偿还或结转的原因
     公司一                                          45,618,536.12     未结算
                  合计                               45,618,536.12     /
     其他说明
     □适用 √不适用
     36、 预收款项
     (1). 预收账款项列示
     √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                项目                     2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
     预收款项                                     372,200,084.09                    502,191,915.50
                合计                              372,200,084.09                    502,191,915.50
     (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
     □适用 √不适用
     (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
     37、 应付职工薪酬
     (1).应付职工薪酬列示：
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目              2016 年 1 月 1 日         本期增加         本期减少    2016 年 12 月 31 日
一、短期薪酬                    85,241,617.72        529,816,547.02   542,217,797.95     72,840,366.79
二、离职后福利-设定提存计划                    -      47,913,544.62    47,913,544.62                    -
            合计                85,241,617.72        577,730,091.64   590,131,342.57     72,840,366.79
                                                   127 / 166
                                              2016 年年度报告
     (2).短期薪酬列示：
     √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种:人民币
             项目               2016年1月1日         本期增加           本期减少      2016年12月31日
一、工资、奖金、津贴和补贴      78,474,523.73     341,262,345.09      353,901,839.75   65,835,029.07
二、职工福利费                               -     29,515,474.03       29,515,474.03                -
三、社会保险费                               -     25,137,238.74       25,137,238.74                -
其中：医疗保险费                             -     20,614,951.89       20,614,951.89                -
       工伤保险费                            -      1,400,028.62        1,400,028.62                -
       生育保险费                            -      2,030,296.09        2,030,296.09                -
       补充医疗保险费                        -      1,091,962.14        1,091,962.14                -
四、住房公积金                   1,083,867.00      22,866,155.83       22,563,110.83    1,386,912.00
五、工会经费和职工教育经费         487,266.15       8,149,536.10        8,148,209.76      488,592.49
七、 劳务工                      5,195,960.84     102,885,797.23      102,951,924.84    5,129,833.23
             合计               85,241,617.72     529,816,547.02      542,217,797.95   72,840,366.79
     (3).设定提存计划列示
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目          2016 年 1 月 1 日     本期增加            本期减少      2016 年 12 月 31 日
     1、基本养老保险                     -    37,498,005.37        37,498,005.37                     -
     2、失业保险费                       -     1,607,826.43         1,607,826.43                     -
     3、企业年金缴费                     -     8,807,712.82         8,807,712.82                     -
            合计                         -    47,913,544.62        47,913,544.62                     -
     其他说明：
     □适用 √不适用
     38、 应交税费
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                 项目                         2016 年 12 月 31 日             2015 年 12 月 31 日
     增值税                                             20,684,071.08                 36,725,525.89
     营业税                                                          -                   966,860.33
     企业所得税                                        107,597,633.49                253,591,085.72
     个人所得税                                          3,123,658.09                  2,630,720.23
     城市维护建设税                                      1,410,439.28                  2,828,345.63
     教育费附加                                             620,176.91                 1,256,618.82
     地方教育费附加                                         413,451.20                   837,772.81
     印花税                                                 318,645.14                   238,098.50
     房产税                                                 405,554.39                     61,674.74
     堤围防护费                                               6,386.04                     41,358.39
     土地使用税                                             100,752.22                         752.22
     其他                                                   105,612.07                   413,119.29
                 合计                                  134,786,379.91                299,591,932.57
                                                 128 / 166
                                     2016 年年度报告
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                 2016 年 12 月 31 日          2015 年 12 月 31 日
企业债券利息                                16,326,481.92                   16,258,098.36
短期借款应付利息                                26,543.08                        16,916.67
              合计                           16,353,025.00                  16,275,015.03
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目                   2016 年 12 月 31 日              2015 年 12 月 31 日
塞拉克热轧型钢有限公司                     10,179,405.40                     7,577,519.87
          合计                             10,179,405.40                     7,577,519.87
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                 2016 年 12 月 31 日              2015 年 12 月 31 日
往来款及代垫款                            25,647,169.91                     41,603,462.08
押金及保证金                              33,898,152.13                     25,567,071.29
三包费                                      6,507,303.65                     9,805,326.01
其他                                        5,679,953.14                     5,615,685.06
          合 计                           71,732,578.83                     82,591,544.44
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目                2016 年 12 月 31 日             未偿还或结转的原因
  公司一                                   16,094,448.95     未结算
  公司二                                   10,000,000.00     履约保证金
  公司三                                    2,346,250.25     未结算
             合计                          28,440,699.20                   /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
                                        129 / 166
                                        2016 年年度报告
   43、 1 年内到期的非流动负债
   √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
               项目                  2016 年 12 月 31 日              2015 年 12 月 31 日
   1 年内到期的应付债券                       399,551,887.36                              -
               合计                           399,551,887.36                              -
   其他说明：
       广州广日股份有限公司 2014 年度第一期中期票据将于 2017 年 5 月 8 日到期，到期兑付本金
   4 亿元人民币。该期中票于 2014 年 5 月 8 日发行，期限 3 年，发行面值 4 亿元人民币。
   44、 其他流动负债
   其他流动负债情况
   □适用√不适用
   短期应付债券的增减变动：
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
   45、 长期借款
   □适用 √不适用
   其他说明，包括利率区间：
   □适用 √不适用
   46、 应付债券
   (1).   应付债券
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                    项目                       2016 年 12 月 31 日       2015 年 12 月 31 日
广州广日股份有限公司 2014 年度第一期中期票据                         -         398,296,543.32
                    合计                                             -         398,296,543.32
   (2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
   □适用 √不适用
   (3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
   □适用√不适用
   (4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
   期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
   □适用 √不适用
   期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
   □适用 √不适用
   其他金融工具划分为金融负债的依据说明
   □适用 √不适用
   其他说明：
                                           130 / 166
                                     2016 年年度报告
√适用 □不适用
广州广日股份有限公司 2014 年度第一期中期票据将于 1 年内到期，详见附注七、43、1 年内到期
的非流动负债。
47、 长期应付款
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
    项目             2015 年 12 月 31 日   2016 年 12 月 31 日         形成原因
产品质量保证                    4,833,468.14          5,654,750.25 预提维修款
    合计                    4,833,468.14          5,654,750.25
51、 递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种人民币
               2016 年 1 月 1 日                         2016 年 12 月 31 日
    项目                         本期增加    本期减少                        形成原因
                    余额                                        余额
政府补助         16,242,063.55 5,220,000.00 3,875,118.39     17,586,945.16
    合计         16,242,063.55 5,220,000.00 3,875,118.39     17,586,945.16       /
                                        131 / 166
                                                                 2016 年年度报告
    涉及政府补助的项目：
    √适用 □不适用
                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                 2016 年 1 月 1 日 本期新增补助 本期计入营业外 其他 2016 年 12 月 31 日 与资产相关/
                           负债项目
                                                                      余额             金额         收入金额     变动      余额          与收益相关
FMS 钣金柔性生产线技术改造项目（省）                                 146,666.83                       146,666.83                     - 与资产相关
环保改造、新技术开发专项资金                                       1,700,000.00                       600,000.00        1,100,000.00 与资产相关
变压器项目科技拨款                                                    15,970.91                        15,970.91                       - 与资产相关
企业研发中心项目科技拨款                                              73,332.79                        40,000.08            33,332.71 与资产相关
华东工业园项目                                                    10,229,211.96 3,000,000.00          262,721.57       12,966,490.39 与资产相关
广州市创新型企业政府补助                                           1,099,968.09                   1,091,477.53               8,490.56 与资产相关
基于物联网技术的大型公共建筑节能运行管理系统和城市智能终端系统       978,579.61                       978,579.61                       - 与资产相关
清洁生产专项资金                                                     300,000.00                        83,333.30           216,666.70 与资产相关
工业机器人及智能装备项目                                             425,000.03                        99,999.96           325,000.07 与资产相关
应用技术研究与开发                                                   290,000.00                        60,000.00           230,000.00 与资产相关
电梯曳引机自动化装配与检验生产线项目                                 983,333.33                       200,000.04           783,333.29 与资产相关
电梯门板自动化装配                                                                -   900,000.00       75,000.00           825,000.00 与资产相关
机器人补助                                                                        - 1,320,000.00      221,368.56        1,098,631.44 与资产相关
合计                                                              16,242,063.55 5,220,000.00 3,875,118.39              17,586,945.16
    其他说明：
    □适用 √不适用
                                                                    132 / 166
                                           2016 年年度报告
   52、 其他非流动负债
   □适用 √不适用
   53、 股本
   √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                             本次变动增减（+、一）
               2016 年 1 月 1 日                                                     2016 年 12 月 31
     项目                          发行            公积金
                    余额                   送股               其他          小计         日余额
                                   新股              转股
  股份总数       859,946,895.00                                                      859,946,895.00
   54、 其他权益工具
   (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
   □适用 √不适用
   (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
   □适用 √不适用
   其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
   □适用 √不适用
   其他说明:
   □适用 √不适用
   55、 资本公积
   √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                   2016年12月31日余
               项目                2016年1月1日余额        本期增加      本期减少
                                                                                          额
资本溢价（股本溢价）
（1）投资者投入的资本               1,185,980,431.15                 -          -   1,185,980,431.15
（2）同一控制下企业合并的影响       1,216,398,824.06                 -          -   1,216,398,824.06
小计                                2,402,379,255.21                 -          -   2,402,379,255.21
其他资本公积                           35,277,896.15      5,509,997.76          -      40,787,893.91
              合计                  2,437,657,151.36      5,509,997.76          -   2,443,167,149.12
   其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
   联营公司其他权益变动增加资本公积 5,509,997.76 元。
   56、 库存股
   □适用 √不适用
                                              133 / 166
                                              2016 年年度报告
     57、 其他综合收益
     √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                           本期发生金额
                         2016 年 1 月 1 日                                                    2016 年 12 月 31 日
         项目                                本期所得税前发 税后归属于母         税后归属于
                              余额                                                                   余额
                                                 生额            公司              少数股东
一、以后不能重分类进损
益的其他综合收益
二、以后将重分类进损益
的其他综合收益            -9,134,059.30      24,975,552.51      24,970,070.34      5,482.17       15,836,011.04
其中：可供出售金融资产
公允价值变动损益                      -      21,478,435.37      21,478,435.37             -       21,478,435.37
外币财务报表折算差额      -9,134,059.30       3,497,117.14       3,491,634.97      5,482.17       -5,642,424.33
其他综合收益合计          -9,134,059.30      24,975,552.51      24,970,070.34      5,482.17       15,836,011.04
     58、 专项储备
     √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
         项目        2016 年 1 月 1 日余额     本期增加            本期减少     2016 年 12 月 31 日余额
     安全生产费             36,160,656.97     12,055,084.50       6,984,911.72           41,230,829.75
         合计               36,160,656.97     12,055,084.50       6,984,911.72           41,230,829.75
     公司属下子公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局联合制定的 2012 年 2 月 4 日以财企〔2012〕
     16 号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的规定，提取和使用安全生产费。
     59、 盈余公积
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                2016年12月31日余
           项目        2016年1月1日余额        本期增加          本期减少
                                                                                       额
     法定盈余公积        390,349,443.00      38,229,429.73                  -    428,578,872.73
           合计          390,349,443.00      38,229,429.73                  -    428,578,872.73
         根据《公司法》及《公司章程》，经公司董事会批准，2016年度计提法定盈余公积金38,229,429.73
     元，计提后，母公司法定盈余公积金的计提比例已达股本的50%。
     60、 未分配利润
     √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                        项目                             2016 年                      2015 年
     调整前上期末未分配利润                           2,709,192,975.48                  811,250,344.04
     调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）                       -                               -
     调整后期初未分配利润                             2,709,192,975.48                  811,250,344.04
     加：本期归属于母公司所有者的净利润               1,068,219,041.32                2,144,723,039.95
     减：提取法定盈余公积                                38,229,429.73                  160,785,719.01
         应付普通股股利                                 644,960,171.25                   85,994,689.50
     期末未分配利润                                   3,094,222,415.82                2,709,192,975.48
                                                 134 / 166
                                       2016 年年度报告
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                2016 年                                 2015 年
     项目
                        收入               成本                收入                成本
 主营业务         4,675,104,668.22 3,613,245,051.82      4,802,014,236.81 3,749,930,694.10
 其他业务            52,540,386.64      15,538,943.00       23,937,115.15       10,674,928.22
     合计         4,727,645,054.86 3,628,783,994.82      4,825,951,351.96 3,760,605,622.32
62、 税金及附加
√适用□不适用
                                                                      单位：元币种：人民币
            项目                         2016 年                        2015 年
营业税                                          2,849,394.03                   7,807,616.56
城市维护建设税                                 11,803,715.85                  14,239,951.09
教育费附加                                      5,260,694.09                   6,223,699.70
地方教育费附加                                  3,507,024.47                   4,396,064.60
房产税                                          6,291,531.36                              -
土地使用税                                      1,981,974.79                              -
车船使用税                                        105,222.90                              -
堤围费                                              12,747.99                             -
价格调节基金                                           636.29                             -
印花税                                          1,796,742.63                              -
            合计                               33,609,684.40                  32,667,331.95
    根据财会[2016]22 号财政部《增值税会计处理规定》，公司将利润表中的“营业税金及附加”项
目调整为“税金及附加”项目。将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、
车船使用税、印花税等从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生
的税费不予调整。比较数据不予调整。调增税金及附加本年金额 10,188,219.67 元，调减管理费用本
年金额 10,188,219.67 元。
                                          135 / 166
                         2016 年年度报告
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                项目           2016 年                          2015 年
工资                              40,702,177.24                    32,378,504.51
福利费                              2,870,129.36                     2,338,476.88
差旅费                              4,283,381.19                     3,864,400.90
办公费                              2,349,920.52                     2,734,771.25
广告宣传费                        17,666,096.84                      9,594,780.98
运输费用                          10,802,566.28                    10,626,326.50
服务费                            38,412,231.79                    45,456,938.20
三包费                              8,756,316.20                     5,390,491.15
外派费用                              797,590.48                     3,056,296.71
折旧费                                686,192.77                       432,763.84
其他                              12,558,476.19                    15,226,044.77
                合计             139,885,078.86                   131,099,795.69
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                 项目                   2016 年                   2015 年
工资                                     144,319,605.15           130,381,377.83
福利费                                    22,564,044.67            19,584,120.81
折旧费                                    16,017,230.24            18,863,507.29
差旅费                                    10,466,393.96             7,956,583.90
社会保险费及住房公积金                    67,812,972.09            56,063,938.19
办公费                                     8,536,603.71             9,332,563.43
税费                                       2,245,791.88            10,834,427.60
研究开发费                               166,420,371.05           156,136,291.19
长期待摊费用摊销                           3,364,441.33             2,192,423.96
无形资产摊销                               8,519,740.95             7,271,315.06
租赁费                                     7,658,019.84             8,888,226.85
劳务费                                    20,673,571.00            30,668,767.65
财产保险费                                 1,184,606.18                875,728.18
中介机构费用                               8,495,907.58            10,895,689.16
维修费                                     5,537,360.12             5,535,653.02
劳动保护费                                 1,095,347.36             1,700,642.96
低值易耗品                                 5,376,798.76             5,325,478.22
消防警卫费                                   296,968.27                405,454.28
会议费                                       829,091.43                916,859.72
工会经费及职工教育经费                     6,309,079.31             6,096,799.49
其他                                      27,898,421.88            26,317,838.99
合计                                     535,622,366.76           516,243,687.78
                            136 / 166
                                        2016 年年度报告
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                项目                         2016 年                           2015 年
利息支出                                       26,672,497.53                        39,919,086.45
减：利息收入                                  -58,102,376.57                       -54,331,084.24
汇兑损益                                        4,184,893.02                          7,123,854.39
其他                                            1,357,179.73                          2,016,839.47
合计                                          -25,887,806.29                        -5,271,303.93
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
              项目                            2016年                           2015年
一、坏账损失                                    -1,098,292.22                      13,493,246.66
二、存货跌价损失                                   192,877.14                          60,092.59
三、商誉减值损失                                            -                         241,059.80
              合计                                -905,415.08                      13,794,399.05
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                  项目                           2016 年                       2015 年
权益法核算的长期股权投资收益                   407,081,004.98                      399,017,301.14
处置长期股权投资产生的投资收益                     101,241.18                                   -
可供出售金融资产等取得的投资收益                 8,068,456.59                                   -
其他                                                51,872.72                           49,419.18
                  合计                         415,302,575.47                      399,066,720.32
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                             计入当期非经常性损益
          项目                     2016年                  2015年
                                                                                    的金额
非流动资产处置利得合计         6,252,301.30                 1,098,186.87              6,252,301.30
其中：固定资产处置利得         6,252,301.30                 1,098,186.87              6,252,301.30
政府补助                     611,669,833.49             1,725,529,254.63           610,530,329.28
退税款                            33,310.01                 1,136,034.03                 33,310.01
罚款收入                         705,838.65                   774,559.53                705,838.65
不需支付负债                     509,034.09                     6,470.76                509,034.09
奖励收入                                  -                    10,000.00                         -
其他                             130,457.28                   638,631.48                130,457.28
          合计               619,300,774.82             1,729,193,137.30           618,161,270.61
                                            137 / 166
                                       2016 年年度报告
 计入当期损益的政府补助
 √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                        与资产相关/
                   补助项目                           2016 年             2015 年
                                                                                        与收益相关
变压器项目科技拨款                                        15,970.91           24,999.96 与资产相关
企业研发中心项目科技拨款                                  40,000.08           40,000.08 与资产相关
番禺科技局高增益正弦波逆变器科技拨款                                          12,566.35 与资产相关
华东工业园项目                                        262,721.57            192,549.64 与资产相关
广州市创新型企业政府补助                            1,091,477.53            772,022.17 与资产相关
土地征收补偿                                      583,898,439.57      1,710,000,000.00 与收益相关
广州市科技和信息化局技术小巨人款项收入                                      600,000.00 与收益相关
增加研发经费投入后补助                                                    2,468,900.00 与收益相关
电梯曳引机自动化装配与校验生产线                         200,000.04           16,666.67 与资产相关
应用技术研究与开发                                        60,000.00           10,000.00 与资产相关
工业机器人及智能装备项目                                  99,999.96           74,999.97 与资产相关
机器人补助                                               221,368.56                     与资产相关
企业技术中心创新能力建设                                                    100,000.16 与资产相关
市电梯工程技术研究开发中心                                                    49,999.84 与资产相关
FMS 钣金柔性生产线技术改造项目                           146,666.83         159,999.96 与资产相关
广日电梯制造基地升级技术改造项目                                            600,000.00 与资产相关
工业转型升级专项资金                                     100,000.00         500,000.00 与收益相关
城市快速路智能化半导体照明关键技术研发及示范                                581,600.00 与资产相关
LED 公共照明监控系统关键技术研究与开发项目                                  200,000.00 与资产相关
面向物联网的智能化 LED 照明控制系统的研发及产
业化项目                                                                    300,000.00 与资产相关
基于物联网技术的大型公共建筑节能运行管理系统
和城市智能终端系统                                       978,579.61         721,420.39 与资产相关
广州市番禺区财政局名牌产品企业奖励                       254,000.00         750,000.00 与收益相关
广州市工业和信息化委员会公共建筑节能运行管理
系统奖励                                                                  2,550,000.00 与收益相关
光伏供能技术研究及产业化技术改造项目                                        770,000.00 与收益相关
昆山市财政拨付现代物流专项奖励资金                      400,000.00          200,000.00 与收益相关
研发后补助                                            7,337,690.00          456,000.00 与收益相关
营业税改增值税财政扶持资金                                                1,444,216.14 与收益相关
区科技和信息化局款项（科技奖配套）                    100,000.00          1,079,250.00 与收益相关
上海市青浦区盈浦街道办事处扶持金                      113,500.00            271,900.00 与收益相关
广州市科技和信息化局经费拨款                        1,100,000.00            294,400.00 与收益相关
清洁生产专项资金                                       83,333.30                       与资产相关
环保改造、新技术开发专项资金                          600,000.00                       与资产相关
电梯门板自动化装配                                     75,000.00                       与资产相关
稳岗补贴                                            2,119,804.92                       与收益相关
增值税退税                                          1,139,504.21                       与收益相关
工业与信息化专项资金                                1,061,300.00                       与收益相关
新三板挂牌补贴资助                                  1,000,000.00                       与收益相关
广州市番禺区科技工业补贴                            5,067,250.00                       与收益相关
其他                                                4,103,226.40            287,763.30 与收益相关
                      合计                        611,669,833.49      1,725,529,254.63     /
                                          138 / 166
                                          2016 年年度报告
   其他说明：
   □适用 √不适用
   70、 营业外支出
   √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                              计入当期非经常性损益
          项目                本期发生额                 上期发生额
                                                                                    的金额
非流动资产处置损失合计               400,536.13             15,307,246.36                400,536.13
其中：固定资产处置损失               400,536.13             15,307,246.36                400,536.13
对外捐赠                           4,041,000.00                698,257.16              4,041,000.00
罚款及滞纳金                      10,135,514.81              1,598,563.16             10,135,514.81
赔款支出                             633,880.85                522,002.80                633,880.85
其他                                 305,579.39                 32,924.90                305,579.39
          合计                    15,516,511.18             18,158,994.38             15,516,511.18
   71、 所得税费用
   (1) 所得税费用表
   √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                 项目                             2016 年                       2015 年
   当期所得税费用                                    329,677,035.89                 325,411,021.95
   递延所得税费用                                      7,243,420.63                   3,862,207.69
                 合计                                336,920,456.52                 329,273,229.64
   (2) 会计利润与所得税费用调整过程：
   √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                  项目                                              2016 年
   利润总额                                                                       1,435,623,990.50
   按法定/适用税率计算的所得税费用                                                   358,905,997.63
   子公司适用不同税率的影响                                                          -94,118,550.70
   调整以前期间所得税的影响                                                          179,290,197.92
   非应税收入的影响                                                                -103,812,675.69
   不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                   -5,368,941.47
   使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                     -4,196,486.76
   本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                        6,220,915.59
   所得税费用                                                                        336,920,456.52
   其他说明：
   □适用 √不适用
   72、 其他综合收益
   √适用 □不适用
   详见附注七、57、其他综合收益
                                             139 / 166
                                        2016 年年度报告
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                 项目                          2016年                       2015年
存款利息                                          61,585,861.99                45,366,882.27
保证金及押金                                     106,189,871.45                28,277,320.92
政府补贴                                         613,014,715.10             1,728,578,629.44
营业外收入                                         1,480,554.90                 1,810,681.97
其他                                              16,438,602.20                35,943,284.74
                 合计                            798,709,605.64             1,839,976,799.34
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                 项目                          2016年                       2015年
销售费用付现                                      93,986,867.83                 91,442,622.82
管理费用付现                                     115,991,899.43                131,940,963.72
营业外支出                                        15,252,382.14                 13,801,723.53
保证金及押金                                      79,645,332.57                120,695,377.00
银行手续费                                         1,357,179.73                  2,016,839.47
其他                                              23,610,321.46                 10,679,867.39
                 合计                            329,843,983.16                370,577,393.93
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                             本期发生额               上期发生额
处置子公司归还的少数股东投资款                           558,219.00                      -
                合计                                     558,219.00                      -
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                           140 / 166
                                     2016 年年度报告
                                                                    单位：元 币种：人民币
                    补充资料                              2016 年            2015 年
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                 1,098,703,533.98   2,157,639,452.70
加：资产减值准备                                            -905,415.08      13,794,399.05
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧            78,709,958.39      84,186,027.85
无形资产摊销                                              11,476,151.04       9,504,995.73
长期待摊费用摊销                                           6,841,631.63       7,849,817.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
以“－”号填列）                                          -5,851,765.17      14,209,059.49
财务费用（收益以“－”号填列）                            30,857,390.55      47,042,940.84
投资损失（收益以“－”号填列）                          -415,302,575.47    -399,066,720.32
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                   7,572,323.54      -3,162,092.42
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                    -328,902.91       7,024,300.11
存货的减少（增加以“－”号填列）                           6,202,139.41      72,145,369.77
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                -5,946,827.43    -187,475,252.64
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）              -149,512,046.84     266,015,921.67
经营活动产生的现金流量净额                               662,515,595.64   2,089,708,219.53
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                         2,556,561,425.22   3,290,458,281.02
减：现金的期初余额                                     3,290,458,281.02   1,896,063,865.40
现金及现金等价物净增加额                                -733,896,855.80   1,394,394,415.62
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                     2016 年 12 月 31 日           2015 年 12 月 31 日
一、现金
其中：库存现金                                      299,423.57                  283,279.75
    可随时用于支付的银行存款                  2,555,934,204.01            3,290,168,313.99
    可随时用于支付的其他货币资金                    327,797.64                    6,687.28
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额                  2,556,561,425.22            3,290,458,281.02
其他说明：
√适用 □不适用
    现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物，详见附注七、76、
所有权或使用权受到限制的资产。
                                         141 / 166
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75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目           2016 年 12 月 31 日账面价值              受限原因
货币资金                                   93,803,521.65 银行承兑汇票保证金及履约保证金
             合计                          93,803,521.65
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元
                            2016 年 12 月 31 日外                       2016 年 12 月 31 日折
             项目                                       折算汇率
                                   币余额                                  算人民币余额
货币资金
其中：美元                            322,259.33               6.9370          2,235,512.97
      欧元                            233,764.68               7.3068          1,708,071.76
      港币                          2,822,531.31              0.89451          2,524,782.48
      日元                                  3.00             0.059591                  0.18
应收账款
其中：港币                           966,319.40               0.89451            864,382.37
      美元                           194,777.76                6.9370          1,351,173.32
      欧元                           180,858.24                7.3068          1,321,494.99
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
    及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
                                         142 / 166
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八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
（1） 与上期相比本期新增合并单位 1 家，原因为：
    广州加倍福软件开发有限公司由子公司广州松兴电气股份有限公司于 2016 年 12 月出资设立，广
州松兴电气股份有限公司持有 100%股权。
（2）与上期相比本期减少合并单位 2 家，原因为：
    控股子公司广州广日阿特美斯光能源有限公司于 2016 年 7 月完成处置。
    全资子公司广日（澳门）电气设备有限公司于 2016 年 11 月完成处置。
6、 其他
□适用√不适用
                                           143 / 166
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 九、在其他主体中的权益
 1、 在子公司中的权益
 (1).   企业集团的构成
 √适用 □不适用
                                                                                         持股比例(%)
           子公司名称            主要经营地     注册地                   业务性质                                   取得方式
                                                                                        直接         间接
广州广日电梯工业有限公司         广东广州     广东广州   制造、安装和维修                      100               同一控制合并
广州广日电气设备有限公司         广东广州     广东广州   制造                                  60           40   同一控制合并
广州广日物流有限公司             广东广州     广东广州   运输、仓储、装卸、和货物配送          75           20   同一控制合并
广州广日电梯工程有限公司         广东广州     广东广州   安装、维修和保养                               100      同一控制合并
广州塞维拉电梯轨道系统有限公司   广东广州     广东广州   制造                                  50                同一控制合并
安捷通电梯有限公司               香港         香港       销售、安装及维修                      100               同一控制合并
广州广日智能停车设备有限公司     广东广州     广东广州   制造、安装和维修                               100      同一控制合并
广州广日物业管理有限公司         广东广州     广东广州   物业管理                              100               同一控制合并
广日科技发展（昆山）有限公司     江苏昆山     江苏昆山   投资、物业管理                        95            5   同一控制合并
深圳市广日电梯维修服务有限公司   广东深圳     广东深圳   维修保养及售后服务                             100      同一控制合并
珠海市广日电梯工程服务有限公司   广东珠海     广东珠海   维修保养及售后服务                             100      同一控制合并
佛山广日电梯工程有限公司         广东佛山     广东佛山   维修保养及售后服务                             100      同一控制合并
艺宏发展有限公司                 香港         香港       物业投资                                       100      同一控制合并
高达物流中心有限公司             香港         香港       运输                                               80   同一控制合并
广日物流（昆山）有限公司         江苏昆山     江苏昆山   制造                                               98   同一控制合并
广日电气（昆山）有限公司         江苏昆山     江苏昆山   运输、仓储、装卸、和货物配送                   100      同一控制合并
成都广日电气设备有限公司         四川成都     四川成都   制造                                           100      设立或投资
成都广日物流有限公司             四川成都     四川成都   运输、仓储、装卸、货物配送                         95   设立或投资
成都广日科技有限公司             四川成都     四川成都   投资、物业管理                        100               设立或投资
                                                             144 / 166
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成都塞维拉电梯轨道系统有限公司     四川成都   四川成都   制造               49      1    设立或投资
广州安速通建筑工程机械有限公司     广东广州   广东广州   制造                      75    设立或投资
广州广日电气工程科技有限公司       广东广州   广东广州   技术服务                  100   设立或投资
江西莱菱电梯工程有限公司           江西南昌   江西南昌   销售、安装及维修          51    设立或投资
西屋月台屏蔽门（广州）有限公司     广东广州   广东广州   制造               65           非同一控制合并
广州松兴电气股份有限公司           广东广州   广东广州   制造               40           非同一控制合并
广州佳研机器人自动化设备有限公司   广东广州   广东广州   制造                      55    非同一控制合并
广州博伊通软件科技有限公司         广东广州   广东广州   软件开发                  100   非同一控制合并
昆山美孚德自动化设备有限公司       江苏昆山   江苏昆山   销售                    52.80   非同一控制合并
广州加倍福软件开发有限公司         广东广州   广东广州   软件开发                  100   设立或投资
                                                             145 / 166
                                     2016 年年度报告
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
                      公司合计
          名称                                      纳入合并范围原因
                      持股比例
  广州塞维拉电梯轨道              根据广州塞维拉电梯轨道系统有限公司章程规定，董事会
                            50%
  系统有限公司                    由 7 人组成，其中 4 位董事由公司委派。
  成都塞维拉电梯轨道              公司拥有成都塞维拉电梯轨道系统有限公司股东会 51%表
                            50%
  系统有限公司                    决权比例。
                                  根据广州松兴电气股份有限公司章程规定，董事会由 5 人
                                  组成，其中 3 位董事由公司委派，且董事长由公司提名的
  广州松兴电气股份有
                            40% 董事担任。公司依其持有的股份所享有的表决权已足以对
  限公司
                                  公司股东大会的决议产生重大影响，对公司高管的选任也
                                  具有重大的影响力，因此公司是松兴电气的控股股东。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
不适用
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不适用
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
                                        146 / 166
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     3、 在合营企业或联营企业中的权益
     √适用 □不适用
     (1). 重要的合营企业或联营企业
     √适用□不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                   持股比例(%)    对合营企业或联
                       主要经营
     联营企业名称                  注册地         业务性质                        营企业投资的会
                         地                                        直接    间接     计处理方法
   日立电梯（中国）    广东广州   广东广州     生产销售电梯          30          权益法
   有限公司
     (2). 重要联营企业的主要财务信息
     √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                       2016 年 12 月 31 日余额/2016 年发生额       2015 年 12 月 31 日余额/ 2015 年发生额
日立电梯（中国）有限
公司
资产合计               17,688,766,888.94                      -    17,385,152,025.20                   -
负债合计                8,136,959,231.14                      -     8,985,060,643.14                   -
少数股东权益            1,366,233,860.19                      -     1,245,870,876.99                   -
归属于母公司股东权益    8,185,573,797.61                      -     7,154,220,505.07                   -
按持股比例计算的净资
产份额                  2,455,672,139.30                   -        2,146,266,151.52                  -
调整事项                               -      -20,124,483.28                       -     -21,403,598.79
--内部交易未实现利润                   -      -20,124,483.28                       -     -21,403,598.79
对联营企业权益投资的
账面价值                2,435,547,656.02                    -       2,124,862,552.73                   -
净利润                                 -     1,802,117,093.36                      -    1,781,020,871.91
其他综合收益                           -        18,366,659.19                      -       15,548,311.98
综合收益总额                           -     1,802,117,093.36                      -    1,781,020,871.91
本年度收到的来自联营
企业的股利                              -     102,881,530.90                        -    112,195,922.03
     (3). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
     √适用□不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                        2016 年 12 月 31 日余额/      2015 年 12 月 31 日余额/ 2015
                                             2016 年发生额                      年发生额
     联营企业：
     投资账面价值合计                              11,202,752.87                     10,899,268.80
     下列各项按持股比例计算的合计数
     --净利润                                          303,484.07                       981,802.35
     --其他综合收益                                             -                                -
     --综合收益总额                                    303,484.07                       981,802.35
                                               147 / 166
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(4). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(5). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(6). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(7). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
       公司的金融工具主要包括货币资金、应收账款、应付款项等。这些金融工具的主要满足运营
需要。
       公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。本公司对此的风险管
理政策概述如下。
(一)      信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面
临赊销导致的客户信用风险。
       资金管理方面，为降低信用风险，本公司银行存款主要存放于国有银行、股份制银行和其他
大中型银行，应收票据主要为银行承兑汇票，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因
对方单位违约而导致的任何重大损失。
       经营方面，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。另外，本公司对应收账款余
额进行持续监控，以确保公司不致面临重大坏账风险。本公司通过对已有客户信用评级的季度监
控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。因此，本公司
管理层认为本公司不存在重大的信用风险。
                                         148 / 166
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   (二)      市场风险
          金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
   的风险，包括利率风险和汇率风险。
          本公司的金融工具主要满足运营需要，公司境外资产占总资产的比例较低，管理层认为金融
   工具利率风险和汇率风险并不重大。
   (三)      流动性风险
          流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
   风险。本公司的政策是通过运用各种金融工具保持资金头寸的流动性与灵活性。
          本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
                                                         2016 年 12 月 31 日
                 项目
                                     1 年以内           1 年至 5 年   5 年以上          合计
      短期借款                       4,685,761.77                                    4,685,761.77
      应付票据                     384,687,771.05                                  384,687,771.05
      应付账款                     983,398,239.84                                  983,398,239.84
      预收账款                     372,200,084.09                                  372,200,084.09
      应付利息                      16,353,025.00                                   16,353,025.00
      其他应付款                    71,732,578.83                                   71,732,578.83
      一年内到期的非流动负债       400,000,000.00                                  400,000,000.00
   十一、 公允价值的披露
   1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
   √适用□不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                     期末公允价值
              项目              第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允
                                                                                         合计
                                    值计量         值计量       价值计量
一、持续的公允价值计量
  可供出售金融资产               366,247,384.20                                     366,247,384.20
  其中：权益工具投资             366,247,384.20                                     366,247,384.20
持续以公允价值计量的资产总额     366,247,384.20                                     366,247,384.20
   2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
   √适用□不适用
   公开市场价格
   3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
   □适用√不适用
                                            149 / 166
                                         2016 年年度报告
     4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
     □适用√不适用
     5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
         性分析
     □适用√不适用
     6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
         策
     □适用√不适用
     7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
     □适用√不适用
     8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
     □适用√不适用
     9、 其他
     □适用√不适用
     十二、 关联方及关联交易
     1、 本企业的母公司情况
     √适用□不适用
                                                                  单位：万元 币种：人民币
                                                            母公司对本企
                                                                            母公司对本企业
      母公司名称        注册地    业务性质    注册资本      业的持股比例
                                                                          的表决权比例(%)
                                                                (%)
广州广日集团有限公司 广东广州 投资            196,103.44            56.56             56.56
      本企业最终控制方是广州市人民政府国有资产监督管理委员会
     2、 本企业的子公司情况
     √适用□不适用
     本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益”。
     3、 本企业合营和联营企业情况
     √适用 □不适用
     本公司重要的合营或联营企业详见本附注“九、在其他主体中的权益 3、在合营企业或联营企业
     中的权益”。
     本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
     情况如下:
     √适用 □不适用
               合营或联营企业名称                             与本企业关系
       广州恩华特环境技术有限公司           联营
                                              150 / 166
                                           2016 年年度报告
     其他说明
     □适用 √不适用
     4、 其他关联方情况
      √适用 □不适用
             其他重要关联方名称                              其他关联方与本企业关系
  日立楼宇设备制造(天津)有限公司             其他
  日立电梯（上海）有限公司                   其他
  山西平阳广日机电有限公司                   其他
  广州日滨科技发展有限公司                   其他
  日立电梯电机（广州）有限公司               其他
  日立电梯（广州）自动扶梯有限公司           其他
  日立电梯（成都）有限公司                   其他
  北京日立电梯营销有限公司                   其他
  上海日立电梯工程有限公司                   其他
  日立电梯(中国)有限公司杭州工程有限公司     其他
  深圳日立电梯工程有限公司                   其他
  日立电梯（山西）工程有限公司               其他
  广州广日专用汽车有限公司                   母公司的控股子公司
  广州环保投资有限公司                       母公司的控股子公司
  广州环投技术设备有限公司                   母公司的控股子公司
  广州永兴环保能源有限公司                   母公司的控股子公司
  北京日立电梯服务有限公司                   其他
  日立数字安防系统（上海）有限公司           其他
  北京日立电梯工程有限公司                   其他
  河北日立电梯工程有限公司                   其他
  天津日立电梯工程技术服务有限公司           其他
  吉林日立电梯工程有限公司                   其他
     5、 关联交易情况
     (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
     采购商品/接受劳务情况表
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
              关联方                 关联交易内容              2016 年             2015 年
日立电梯（中国）有限公司           采购原材料、配件           70,434,118.82         8,187,724.39
广州日滨科技发展有限公司           采购原材料、配件           95,215,582.58       142,074,572.65
日立电梯电机（广州）有限公司       采购原材料、配件           14,044,394.94        32,478,154.72
日立电梯（成都）有限公司           采购原材料、配件           23,355,639.43        20,331,329.56
日立电梯（广州）自动扶梯有限公司   采购原材料、配件                       -                969.12
日立楼宇设备制造(天津)有限公司     采购原材料、配件           11,250,201.92        11,765,565.51
日立电梯(上海)有限公司             采购原材料、配件           50,561,792.36        67,117,334.30
山西平阳广日机电有限公司           采购原材料、配件            2,666,519.42         3,322,084.67
日立电梯电机（广州）有限公司       服务费                                 -             5,553.00
日立电梯（中国）有限公司           服务费                         37,714.35            42,250.10
              合计                                           267,565,963.82       285,325,538.02
                                              151 / 166
                                            2016 年年度报告
      出售商品/提供劳务情况表
      √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                关联方                       关联交易内容         2016 年           2015 年
广州日滨科技发展有限公司                 销售电梯配件、材料      24,521,325.93     18,551,981.11
日立电梯（成都）有限公司                 销售电梯配件、材料     326,736,735.44    333,763,870.28
日立电梯（广州）自动扶梯有限公司         销售电梯配件、材料       2,583,657.24      3,787,659.70
日立电梯（上海）有限公司                 销售电梯配件、材料     508,366,263.13    632,947,457.78
日立电梯（中国）有限公司                 销售电梯配件、材料     994,743,203.75 1,005,539,938.80
日立电梯电机（广州）有限公司             销售电梯配件、材料      33,446,121.11     38,332,327.40
日立楼宇设备制造(天津)有限公司           销售电梯配件、材料     203,752,470.18    236,949,243.40
山西平阳广日机电有限公司                 销售电梯配件、材料       1,345,795.40      2,845,702.86
上海日立电梯工程有限公司                 销售电梯配件、材料                  -         11,876.06
深圳日立电梯工程有限公司                 销售电梯配件、材料          17,358.98        603,154.11
北京日立电梯营销有限公司                 运输费                   1,326,846.84      1,022,792.80
广州广日专用汽车有限公司                 运输费                      32,642.77        810,494.01
广州环投技术设备有限公司                 物业管理费               1,086,029.88        448,394.26
广州日滨科技发展有限公司                 运输费、技术服务费       3,641,584.03      4,075,279.19
日立电梯（成都）有限公司                 运输费、包装加工        10,376,676.07     11,445,376.58
日立电梯（广州）自动扶梯有限公司         运输费                   8,561,177.82      9,965,897.82
日立电梯（上海）有限公司                 运输费、包装加工        27,852,923.20     34,709,118.22
日立电梯（中国）有限公司                 运输费、包装加工       324,781,756.76    335,355,130.05
日立电梯电机（广州）有限公司             运输费、服务费          14,512,992.99     17,932,255.82
日立楼宇设备制造(天津)有限公司           运输费、包装加工        15,095,143.65     17,462,972.66
上海日立电梯工程有限公司                 运输费                      99,290.42         48,404.95
北京日立电梯服务有限公司                 运输费                       6,846.84         32,342.35
日立数字安防系统（上海）有限公司         运输费                       6,659.46                 -
日立电梯(中国)有限公司杭州工程有限公司   运输费                       8,354.95          4,913.51
日立电梯（山西）工程有限公司             运输费                      10,329.91          7,207.21
深圳日立电梯工程有限公司                 维保、装卸服务           2,642,574.39        393,997.99
北京日立电梯工程有限公司                 运输费                     437,669.13                 -
河北日立电梯工程有限公司                 运输费、技术服务费           4,051.28                 -
吉林日立电梯工程有限公司                 运输费、技术服务费           9,418.02                 -
天津日立电梯工程技术服务有限公司         运输费、技术服务费          20,810.81                 -
                 合计                                         2,506,026,710.38 2,707,047,788.92
      购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
      □适用 √不适用
      (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
      本公司受托管理/承包情况表：
      □适用 √不适用
      关联托管/承包情况说明
      □适用 √不适用
      本公司委托管理/出包情况表：
      □适用 √不适用
      关联管理/出包情况说明
      □适用 √不适用
                                               152 / 166
                                    2016 年年度报告
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
    出租方名称          租赁资产种类    2016 年确认的租赁费 2015 年确认的租赁费
广州广日集团有限公司      办公楼                   2,173,953.60          1,811,628.00
合计                                               2,173,953.60          1,811,628.00
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                             单位：万元 币种：人民币
            项目                            2016 年                    2015 年
关键管理人员报酬                                       503.71                  642.58
(8). 其他关联交易
□适用√不适用
                                       153 / 166
                                                2016 年年度报告
       6、 关联方应收应付款项
       (1). 应收项目
       √适用□不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                          2016 年 12 月 31 日     2015 年 12 月 31 日
 项目名称                    关联方                                        坏账                    坏账
                                                            账面余额                账面余额
                                                                           准备                    准备
应收账款
             广州日滨科技发展有限公司                      7,068,523.14       -     9,320,826.01      -
             广州永兴环保能源有限公司                        154,882.43       -       154,882.43      -
             日立电梯（成都）有限公司                     59,785,302.85       -    65,103,793.07      -
             日立电梯（广州）自动扶梯有限公司                949,310.27       -     1,372,334.72      -
             日立电梯（上海）有限公司                     78,995,428.33       -    89,270,361.81      -
             日立电梯（中国）有限公司                    245,613,225.56       -   213,041,925.28      -
             日立电梯电机（广州）有限公司                  5,472,064.97       -    11,503,687.82      -
             日立楼宇设备制造（天津）有限公司             33,798,633.35       -    31,891,378.75      -
             山西平阳广日机电有限公司                      4,184,976.54       -     3,873,372.44      -
             日立电梯（山西）工程有限公司                             -       -         8,000.00      -
             日立电梯(中国)有限公司杭州工程有限公司            9,274.00       -                -      -
             吉林日立电梯工程有限公司                         14,454.00       -                -      -
应收票据
             日立电梯（中国）有限公司                            400,000.00   -     4,566,100.00      -
             日立电梯电机（广州）有限公司                      4,000,000.00   -                -      -
             日立电梯(上海)有限公司                              550,000.00   -                -      -
             日立楼宇设备制造(天津)有限公司                      921,099.57   -                -      -
             日立电梯（成都）有限公司                                     -   -       816,713.21      -
预付账款
             日立电梯（中国）有限公司                             4,800.00    -                 -     -
其他应收款
             日立电梯（上海）有限公司                            448,400.00   -       490,400.00      -
             日立电梯(中国)有限公司                            1,400,820.00   -     1,400,820.00      -
             日立楼宇设备制造(天津）有限公司                      40,000.00   -        56,800.00      -
             广州永兴环保能源有限公司                              9,495.40   -         9,495.40      -
             广州日滨科技发展有限公司                            100,000.00   -       100,000.00      -
             日立电梯（广州）自动扶梯有限公司                     50,000.00   -        50,000.00      -
应收股利
             广州恩华特环境技术有限公司                                  -    -     1,498,000.00      -
                                                   154 / 166
                                               2016 年年度报告
       (2). 应付项目
       √适用□不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
 项目名称                  关联方                   2016 年 12 月 31 日       2015 年 12 月 31 日
                                                        账面余额                   账面余额
应付账款
             广州日滨科技发展有限公司                         30,497,769.31          37,121,492.75
             日立电梯（成都）有限公司                          2,553,616.35           1,912,532.57
             日立电梯（上海）有限公司                          7,961,371.43          10,309,063.57
             日立电梯（中国）有限公司                          3,854,736.65           4,620,000.87
             日立电梯电机（广州）有限公司                      3,863,563.36           9,738,501.24
             日立楼宇设备制造(天津）有限公司                      52,947.95             659,090.93
             山西平阳广日机电有限公司                            928,685.33             783,355.82
其他应付款
             日立电梯（中国）有限公司                            44,883.64               44,883.64
             山西平阳广日机电有限公司                            40,000.00               40,000.00
             日立电梯电机（广州）有限公司                        50,000.00                       -
             广州日滨科技发展有限公司                            50,000.00                       -
预收账款
             日立电梯（中国）有限公司                             3,000.00                  300.00
             广州日滨科技发展有限公司                             1,800.00                       -
       7、 关联方承诺
       □适用√不适用
       8、 其他
       □适用√不适用
       十三、 股份支付
       1、 股份支付总体情况
       □适用 √不适用
       2、 以权益结算的股份支付情况
       □适用 √不适用
       3、 以现金结算的股份支付情况
       □适用 √不适用
       4、 股份支付的修改、终止情况
       □适用√不适用
       5、 其他
       □适用√不适用
                                                  155 / 166
                                      2016 年年度报告
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                         326,779,820.10
经审议批准宣告发放的利润或股利                                             326,779,820.10
注：2017 年 4 月 26 日，公司第七届董事会第 45 次会议审议通过了《2016 年年度利润分配预案》，
公司拟以 2016 年 12 月 31 日的股本总数 859,946,895 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红
利 3.80 元（含税），共分配现金红利 326,779,820.10 元。公司 2016 年年度利润分配预案尚需提
交股东大会审议。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
                                         156 / 166
                                     2016 年年度报告
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).    非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).    其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用□不适用
    公司《员工激励计划》2014 年 6 月 16 日经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，并
已获得国有控股股东主管部门广州市国资委同意生效。激励基金在达到约束条件后一年提取并计
入管理费用。《关于实施 2015 年年度员工激励计划的议案》于 2016 年 6 月 29 日经公司第七届董
事会第三十六次会议审议通过，提取激励基金 2,004,581.20 元。
8、 其他
□适用√不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
□适用√不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
                                        157 / 166
                                     2016 年年度报告
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用√不适用
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         158 / 166
                                                            2016 年年度报告
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用□不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                           2016 年 12 月 31 日                                      2015 年 12 月 31 日
                                  账面余额          坏账准备                           账面余额             坏账准备
           类别                                                         账面                                                    账面
                                           比例          计提比                                 比例               计提比
                                金额              金额                  价值         金额                金额                   价值
                                           (%)           例(%)                                  (%)                例(%)
单项金额重大并单独计提坏账
准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账
准备的其他应收款
组合1                                                                             1,345,073.50 7.71                          1,345,073.50
组合2                        18,552,689.58   100                   18,552,689.58 16,097,171.75 92.29                        16,097,171.75
组合小计                     18,552,689.58   100                   18,552,689.58 17,442,245.25   100                        17,442,245.25
单项金额不重大但单独计提坏
账准备的其他应收款
            合计             18,552,689.58   100                   18,552,689.58 17,442,245.25    100                       17,442,245.25
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
                                                                  159 / 166
                                                            2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                  款项性质                            2016 年 12 月 31 日账面余额            2015 年 12 月 31 日账面余额
往来款                                                                       18,203,489.58                          15,882,581.43
保证金、押金等                                                                  349,200.00                           1,559,663.82
                    合计                                                     18,552,689.58                          17,442,245.25
                                                               160 / 166
                                                            2016 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                占其他应收款期末余额合计          坏账准备
         单位名称         款项的性质      2016 年 12 月 31 日           账龄
                                                                                      数的比例(%)                 期末余额
第一名                        往来款          12,624,921.51          3 年以内                       68.05
第二名                        往来款           4,073,270.94          3 年以内                       21.96
第三名                        往来款           1,132,438.50          2 年以内                        6.10
第四名                        电费押金           347,200.00          1 年以内                        1.87
第五名                        往来款             175,418.10          1 年以内                        0.95
          合计                    /           18,353,249.05                                         98.93
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
                                                                161 / 166
                                                           2016 年年度报告
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                         2016 年 12 月 31 日                                 2015 年 12 月 31 日
          项目
                               账面余额       减值准备         账面价值           账面余额       减值准备          账面价值
对子公司投资                 1,329,789,687.86               1,329,789,687.86    1,330,448,320.73                 1,330,448,320.73
对联营、合营企业投资         2,466,874,892.17               2,466,874,892.17    2,157,165,420.33                 2,157,165,420.33
          合计               3,796,664,580.03               3,796,664,580.03    3,487,613,741.06                 3,487,613,741.06
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                                      本期计提减值    减值准备期末
           被投资单位              2016 年 1 月 1 日   本期增加     本期减少    2016 年 12 月 31 日
                                                                                                          准备            余额
 成都广日科技有限公司                230,000,000.00                                230,000,000.00
 成都塞维拉电梯轨道系统有限公司       14,700,000.00                                 14,700,000.00
 广州塞维拉电梯轨道系统有限公司       21,432,280.00                                 21,432,280.00
 广州广日电气设备有限公司            197,400,000.00                                197,400,000.00
 广州广日电梯工业有限公司            503,803,243.07                                503,803,243.07
 广州广日物流有限公司                 62,282,779.25                                 62,282,779.25
 安捷通电梯有限公司                   75,394,463.32                                 75,394,463.32
 广州广日物业管理有限公司                500,000.00                                    500,000.00
 广日科技发展（昆山）有限公司         95,000,000.00                                 95,000,000.00
 广州广日阿特美斯光能源有限公司          658,632.87                658,632.87                   -
 西屋月台屏蔽门（广州）有限公司        9,276,922.22                                  9,276,922.22
 广州松兴电气股份有限公司            120,000,000.00                                120,000,000.00
               合计                1,330,448,320.73                658,632.87    1,329,789,687.86
                                                              162 / 166
                                                                     2016 年年度报告
     (2) 对联营、合营企业投资
     √适用 □不适用
                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                本期增减变动
                                                                                                                                                   减值
                                                    追   减                     其他
           投资                                                                                                                                    准备
                                2016 年 1 月 1 日   加   少   权益法下确认的    综合                  宣告发放现金股   其    2016 年 12 月 31 日
           单位                                                                       其他权益变动                                                 期末
                                                    投   投     投资损益        收益                    利或利润       他
                                                                                                                                                   余额
                                                    资   资                     调整
一、合营企业
二、联营企业
日立电梯（中国）有限公司     2,146,266,151.53                 406,777,520.91           5,509,997.76   102,881,530.90          2,455,672,139.30
广州恩华特环境技术有限公司      10,899,268.80                     303,484.07                                                     11,202,752.87
小计                         2,157,165,420.33                 407,081,004.98           5,509,997.76   102,881,530.90          2,466,874,892.17
            合计             2,157,165,420.33                 407,081,004.98           5,509,997.76   102,881,530.90          2,466,874,892.17
                                                                        163 / 166
                                   2016 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                      2016 年                           2015 年
           项目
                               收入             成本              收入          成本
其他业务                    8,735,839.91     6,040,185.01     5,050,041.43 1,733,980.92
           合计             8,735,839.91     6,040,185.01     5,050,041.43 1,733,980.92
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                 项目                              2016 年                  2015 年
成本法核算的长期股权投资收益                       456,807,928.14         1,220,589,466.52
权益法核算的长期股权投资收益                       407,081,004.98           399,016,164.12
处置长期股权投资产生的投资收益                         -77,629.42                        -
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                 7,708,456.59                        -
委托贷款利息收入                                    44,027,556.68            36,606,070.84
其他                                                    51,872.72                        -
                 合计                              915,599,189.69         1,656,211,701.48
6、 其他
□适用√不适用
                                       164 / 166
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十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                        项目                                                金额
非流动资产处置损益                                                              5,851,765.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                        610,530,329.28
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                          7,322,937.44
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          -13,737,335.02
所得税影响额                                                                 -261,495,685.17
少数股东权益影响额                                                             -2,830,075.70
                        合计                                                  345,641,936.00
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                   加权平均净                          每股收益
           报告期利润              资产收益率
                                                        基本每股收益              稀释每股收益
                                     （%）
归属于公司普通股股东的净利润             16.19                   1.2422                    1.2422
扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润                         10.95                   0.8403                    0.8403
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
                                         165 / 166
                                2016 年年度报告
                         第十二节 备查文件目录
                   载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                   财务报表。
    备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
                   报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
    备查文件目录
                   公告的原稿。
                                                                         董事长：孙维元
                                                  董事会批准报送日期：2017 年 4 月 26 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   166 / 166