广州广日股份有限公司 2013 年年度报告
广州广日股份有限公司
2013 年年度报告
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广州广日股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报
告。
四、 公司负责人潘胜燊、主管会计工作负责人吴裕英及会计机构负责人（会计主管人
员）蔡志雯声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：根据经审计的广州
广日股份有限公司 2013 年度会计报表，公司 2013 年年初合并未分配利润为-717,517,545.48
元，2013 年实现合并归属于母公司所有者的净利润为 863,902,586.31 元，2013 年年末合并
未分配利润为 146,385,040.83 元。由于母公司 2013 年末未分配利润为-796,265,574.65 元，
因此，公司 2013 年年度拟不进行利润分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 8
第四节 董事会报告..................................................................................................................... 10
第五节 重要事项......................................................................................................................... 34
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 48
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 55
第八节 公司治理......................................................................................................................... 63
第九节 内部控制......................................................................................................................... 69
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 71
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 181
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
广日股份、广钢股份、上市公 广州广日股份有限公司，股票代
指
司、本公司、公司 码：600894
广日集团 指 广州广日集团有限公司
广钢集团 指 广州钢铁企业集团有限公司
广钢控股 指 广州钢铁控股有限公司
花都通用 指 广州花都通用集团有限公司
维亚通用 指 广州维亚通用实业有限公司
南头科技 指 广州市南头科技有限公司
广日投资管理 指 广州广日投资管理有限公司
广日电梯 指 广州广日电梯工程有限公司
深圳市广日电梯维修服务有限公
深圳广日 指
司
珠海市广日电梯工程服务有限公
珠海广日 指
司
佛山广日 指 佛山广日电梯工程有限公司
安捷通电梯 指 安捷通电梯有限公司，系香港法人
广日电气 指 广州广日电气设备有限公司
广州塞维拉电梯轨道系统有限公
广州塞维拉 指
司
广日物流 指 广州广日物流有限公司
广日智能停车 指 广州广日智能停车设备有限公司
广日物业 指 广州广日物业管理有限公司
成都广日科技 指 成都广日科技有限公司
成都广日电气 指 成都广日电气设备有限公司
成都广日物流 指 成都广日物流有限公司
成都塞维拉电梯轨道系统有限公
成都塞维拉 指
司
广州广日阿特美斯光能源有限公
阿特美斯光能源 指
司
日立电梯（中国） 指 日立电梯（中国）有限公司
日立电梯（上海） 指 日立电梯（上海）有限公司
日立楼宇设备制造（天津）有限公
日立楼宇设备（天津） 指
司
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广州广日股份有限公司 2013 年年度报告
日立电梯（中国）以及下属的日立
日立电梯 指 电梯（上海）和日立楼宇设备（天
津）合并称谓
恩华特（广州） 指 广州恩华特环境技术有限公司
西屋屏蔽门（广州） 指 西屋月台屏蔽门（广州）有限公司
广日科技（昆山） 指 广日科技发展（昆山）有限公司
广日电气（昆山） 指 广日电气（昆山）有限公司
广日物流（昆山） 指 广日物流（昆山）有限公司
广州市番禺区石楼镇国贸大道南
广日工业园 指
636 号，广日股份主要生产基地
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
本报告期 指 2013 年 1-12 月
二、 重大风险提示：
详见本报告中第四节董事会报告\"二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析之（五）
可能面对的风险\"。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 广州广日股份有限公司
公司的中文名称简称 广日股份
公司的外文名称 Guangzhou Guangri Stock Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 GRI
公司的法定代表人 潘胜燊
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 蔡志雯
联系地址 广州市天河区华利路 59 号东塔 12 层
电话 020-38371213
传真 020-38379503
电子信箱 grgf@guangrigf.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 广州市天河区华利路 59 号东塔 13 层自编 1301
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 广州市天河区华利路 59 号保利大厦东塔 13 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.guangrigf.com/index.aspx
电子信箱 grgf@guangrigf.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 广州市天河区华利路 59 号保利大厦东塔 12 楼
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 广日股份 600894 *st 广钢
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
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(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 1996 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
2012 年 6 月，公司重大资产重组实施完毕，公司从钢铁制造企业成功转型为以电梯整机制
造、电梯零部件生产及物流服务为主业的电梯制造与服务企业。
2012 年 8 月 1 日，公司领取了新的《企业法人营业执照》。经广州市工商行政管理局核准，
公司的名称、住所、经营范围、法定代表人等完成变更。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1996 年 3 月 28 日，公司股票在上海证券交易所挂牌交易，控股股东为广钢集团。
2012 年 7 月 2 日，广日集团受让广钢集团、金钧公司持有的公司合计 474,171,200 股股份
的过户手续已办理完毕，广日集团持有公司股份 474,171,200 股，占公司股本的 60.13%，为公
司的控股股东。
七、 其他有关资料
立信会计师事务所（特殊普通
名称
合伙）
公司聘请的会计师事务所名 广东省广州市林和西路 9 号耀
办公地址
称（境内） 中广场 B 座 11 楼
潘冬梅
签字会计师姓名
司徒慧强
名称 华泰联合证券有限责任公司
深圳市福田区深南大道 4011
办公地址
报告期内履行持续督导职责 号香港中旅大厦 25 楼
的财务顾问
签字的财务顾问主办人姓名 王芃
2012 年 6 月 15 日起至 2015
持续督导的期间
年年报披露后止
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期 2011 年
比上
主要会计数据 2013 年 2012 年 年同
调整后 调整前
期增
减(%)
营业收入 4,079,478,829.49 4,659,116,785.62 -12.44 8,735,541,860.35 6,181,009,421.36
归属于上市公司
863,902,586.31 436,714,970.38 97.82 -401,625,744.42 -688,995,017.63
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
548,104,301.38 50,547,847.62 984.33 -698,247,513.49 -698,247,513.49
常性损益的净利
润
经营活动产生的
370,086,840.33 675,446,564.46 -45.21 378,249,842.79 316,984,843.96
现金流量净额
本期 2011 年末
末比
上年
2013 年末 2012 年末
同期 调整后 调整前
末增
减(%)
归属于上市公司
2,995,092,373.79 2,124,042,287.69 41.01 1,448,673,023.40 -202,511,040.14
股东的净资产
总资产 5,477,540,765.71 4,062,203,503.09 34.84 6,865,946,581.38 3,575,072,454.98
(二) 主要财务数据
本期比上 2011 年
主要财务指标 2013 年 2012 年 年同期增
调整后 调整前
减(%)
基本每股收益（元／股） 1.0956 0.5632 94.53 -0.5268 -0.9040
稀释每股收益（元／股） 1.0956 0.5632 94.53 -0.5268 -0.9040
扣除非经常性损益后的基
0.6951 0.0652 966.11 -0.9158 -0.9160
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率 增加 9.75
33.75 24.00 -24.03 -492.41
（%） 个百分点
扣除非经常性损益后的加 增加 18.63
21.41 2.78 -38.37 -499.02
权平均净资产收益率（%） 个百分点
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1、2012 年数据包含原钢铁业务 2012 年 1-4 月的损益数据。
2、2011 年调整前的数据为资产重组前原广钢股份已公告数据，调整后的数据已按照《企
业会计准则》同一控制下控股合并的相关规定，对相关项目进行了调整，视同合并后的报告主
体在以前期间一直存在。
（三）置入资产财务数据
本期比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年
同期增减(%)
营业收入 4,079,478,829.49 3,397,535,035.66 20.07
营业成本 3,188,754,989.19 2,734,465,334.89 16.61
营业利润 626,772,439.94 458,771,718.06 36.62
利润总额 995,777,656.48 569,166,028.49 74.95
净利润 880,139,158.60 507,742,806.43 73.34
归属于母公司股东的净利润 866,936,305.72 493,788,241.17 75.57
归属于母公司股东的扣除非经常性
551,225,106.79 397,874,192.89 38.54
损益的净利润
剔除沙河地块补贴后的归母净利润 557,728,959.55 415,757,806.43 34.15
经营活动产生的现金流量净额 315,222,403.35 469,946,290.11 -32.92
2013 年末 2012 年末
归属于母公司的净资产 1,720,252,396.84 1,945,679,408.22 -11.59
总资产 5,411,587,963.79 4,059,315,858.33 33.31
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -16,377,308.61 -91,690,807.30 1,039,972.01
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 386,975,305.47 423,906,578.11 9,413,205.71
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 287,369,273.
70,253,554.74
并日的当期净损益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,882,233.00 826,081.00
对外委托贷款取得的损益 206,397.53
-1,148,734.1
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,504,394.33 -550,680.69
少数股东权益影响额 2,008.26 28,679.37 -51,947.72
所得税影响额 -56,179,558.86 -16,812,680.00
296,621,769.
合计 315,798,284.93 386,167,122.76
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，面对严峻的宏观经济形势，公司坚决贯彻\"一业为主，向相关多元发展\"的战略方
针，持续加大市场开拓力度，优化生产布局，提升研发实力，强化内部管理，构建和谐企业，
推动公司电梯、零部件及关联产业得到持续、规模化发展，新产业发展步伐加快，整体经营业
绩实现稳步增长。
报告期内，公司电梯主业持续快速发展。得益于营销服务网络建设方面的持续投入，公司
建立了相对完善的直销服务网络和经销商渠道，并与多家大型房地产商建立战略合作关系，依
托快速响应的制造和服务能力，优良的产品品质和领先的技术，公司电梯品牌影响力和产品认
可度不断提高，订单和发货增长幅度超过 30 %，远超行业平均水平。同时，应对《特种设备安
全法》颁布的影响，公司电梯安装维保服务业务未雨绸缪，提前做好人、财、物等资源的调配
以及管控模式的调整，取得了显著成果。
电梯整机企业的强势发展，带动了公司零部件、导轨、物流服务业务的快速增长，公司以
此为契机逐步完成了相关技术、产品、业务协同能力的升级以及生产服务平台的建设，强化了
内部响应能力和外部竞争能力，客户群进一步扩大，订单结构趋于多样。
在巩固、提升电梯业务市场份额和地位的同时，公司坚持以同源技术为导向，着力培育发
展与电梯主业技术、工艺和市场关联性强、成长性好、潜力足的新产业，打造公司业绩新的增
长点。其中，公司 LED 照明业务经过五年多的发展，已经成为国内 LED 行业不可忽视的重要
力量，2013 年合同总金额近 10 亿元，销售收入超过 2 亿元，具有代表性的路灯、工矿灯、面
板灯等产品凭借过硬的产品技术和质量，迅速赢得了国内外客户的认可，获得了\"六盘水市中心
城区亮化美化工程\"和\"广州市中心城区路灯节能改造项目\"等国内和地方代表性项目，成长能力
突出。
此外，公司月台屏蔽门业务近年来市场份额位居国内前三，2013 年为上海、郑州、昆明多
条地铁线路提供产品和服务，在全国各地地铁项目蜂拥上马的背景下，相信会带动屏蔽门业务
的更快发展。公司智能停车设备业务同样占据国内前三的市场份额，建成了极具代表性的深圳
珠宝城项目 17 座塔库，不但刷新了国内单个项目的塔库规模，也有力证明了在高端塔库方面的
雄厚技术实力。
公司积极通过资本运作推动产业发展。报告期内落实非公开发行股票项目，为电梯整机、
零部件、物流服务、新产业发展以及全国制造网络建设提供资金支持。拟通过股权收购的方式
进入国内大型汽车制造商的供应体系，打通基于 LED 照明技术延伸出的 LED 汽车灯产品和基
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于电梯电线电缆技术研发的汽车线束产品的产业化通道，未来发展前景广阔。
同时，公司一如既往的重视产品和技术研发，重视管理的创新和完善，重视人才引进和培
养，为公司持续健康发展奠定良好基础。
截至 2013 年 12 月 31 日，公司主要财务指标完成情况，营业收入完成 40.79 亿元，比上年
同期 46.59 亿元下降 5.80 亿元；实现净利润 8.77 亿元，比上年同期 4.57 亿元增加 4.20 亿元，
增幅 92.06％；净资产收益率 33.75%，同比增加 9.75 个百分点；归属于母公司的净利润达 8.64
亿元，每股收益 1.0956 元。上述上年同期数包含钢铁资产 1-4 月的损益数据。
置入资产财务指标完成情况，营业收入完成 40.79 亿元，比上年同期 33.98 亿元增长 6.82
亿元，增幅 20.07%；实现净利润 8.80 亿元，比上年同期 5.08 亿元增加 3.72 亿元，增幅 73.34％。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 4,079,478,829.49 4,659,116,785.62 -12.44
营业成本 3,188,754,989.19 4,138,668,622.01 -22.95
销售费用 124,577,210.67 91,162,257.03 36.65
管理费用 423,648,867.07 389,445,232.39 8.78
财务费用 16,455,835.03 72,554,066.43 -77.32
经营活动产生的现金流量净额 370,086,840.33 675,446,564.46 -45.21
投资活动产生的现金流量净额 -208,209,890.76 -350,440,789.57 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 216,887,722.97 -352,978,875.92 不适用
研发支出 139,185,710.98 118,863,797.47 17.1
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司持续完善营销服务网络，推进生产基地建设，提高信息化管理水平，强化
电梯产业链内相关企业的协同能力，提高效率，降低成本，提升产业链竞争力，有效拉动了电
梯、零部件和物流服务业务的业绩增长。从数据上看，公司置入资产营业收入同比上升 20.07%。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司现行生产和销售的实物产品主要为电梯、电梯零部件、立体车库、LED 产品等，报告
期内，公司上述四类产品销售额占营业收入均保持在 79.56%以上，确保了公司收入的稳定。从
公司产品结构分析，影响公司未来业绩增长的主要因素仍然是电梯及电梯零部件销售，LED 照
明等新业务将成为企业未来业绩新的增长点。
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(3) 订单分析
报告期内，公司参股及控股电梯整机企业积极把握市场机遇，采取灵活主动的销售策略，
利用健全的营销服务网络，不断巩固、强化市场地位，抢占市场份额。日立电梯完善大客户管
理规则，不断提高服务质量，大力推进大客户的开发与拓展，目前战略客户总数达 33 个，全国
房地产综合实力排名前 10 的地产商有 7 家已与日立电梯签订战略合作协议，战略客户订单占比
接近 20%，同时，深化\"全生命周期\"的合作模式，探索战略合作的新途径。广日电梯进一步推
动战略大客户合作，与奥园地产等 10 家地产商建立战略合作关系，并成功中标采购金额达 1.2
亿的\"中城联盟绿色地产联合采购战略合作\"项目，取得直签大项目历史突破，战略客户不断增
加，有效提高了直签比例，改善了订单结构。
报告期内，LED 产业也取得了较大的发展，目前以 EMC 模式实施的昆山淀山湖项目、广
西梧州项目等均处于节能效益分享期，报告期内新增了甘肃高速隧道项目、广州中心城区市政
路灯改造项目、贵州六盘水市中心城区亮化美化工程等项目。上述项目将陆续为公司收入增长
做出贡献。
(4) 新产品及新服务的影响分析
报告期内，公司电梯主业的产品和技术竞争力继续得到加强，并且在 LED 新产业的发展方
面取得了显著的成果，成功接下六盘水市中心城区亮化美化工程、阳江市道路照明项目和广州
中心城区市政路灯改造项目等多个大型项目，并通过泰国 GALAXY，韩国 HANIC 等项目的实
施，进一步拓展海外市场。新产品的销售及市场区域的开拓为公司带来较高的利润增长及市场
占有率的不断扩大，发展前景更为广阔，年度合同总金额从 2012 年的 1 亿元增长至 2013 年的
近 10 亿元，销售收入突破 2 亿元。
(5) 主要销售客户的情况
公司前五名客户
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
营业收入第一名 2,335,055,579.16 57.24
营业收入第二名 174,166,454.09 4.27
营业收入第三名 52,451,367.56 1.29
营业收入第四名 42,564,726.51 1.04
营业收入第五名 36,428,418.76 0.89
合计 2,640,666,546.08 64.73
营业收入第一名的客户包括日立电梯（中国）有限公司、日立电梯（上海）有限公司、日
立楼宇设备制造(天津)有限公司及广州日滨科技发展有限公司、日立电梯（电机）广州有限公
司、日立电梯（成都）有限公司、日立电梯（广州）自动扶梯有限公司等公司，前述公司均属
于同一控制人控制，故合并列示。
