西安航空动力股份有限公司 2012 年年度报告
西安航空动力股份有限公司
XI'AN AERO-ENGINE PLC
2012 年年度报告
西安航空动力股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及
连带责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人万多波、主管会计工作负责人穆雅石及会计机构负责人（会计主管人员）
蒲丽丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2012 年度母公司会计报表净利
润为 242,969,312.35 元，按《公司章程》计提 10%法定盈余公积金 24,296,931.24 元，加上
年初未分配利润 304,981,073.35 元，减去 2011 年度分配股利 71,911,833.58 元，可供股东分
配利润的余额为 451,741,620.88 元。公司 2012 年度合并会计报表归属于母公司所有者的净
利润为 291,634,097.63 元，减计提 10%法定盈余公积金 24,296,931.24 元，当年可供股东分
配的利润为 267,337,166.39 元。
考虑到股东的利益和公司的发展潜力，公司拟向全体股东每 10 股派 0.81 元（含税），
总计 88,255,432.12 元。利润分配额占合并报表中归属于母公司净利润的 30.26%，占合并财
务报表当年可供分配利润的 33.01%，占母公司当年可供分配利润的 40.36%。
资本公积期初余额 2,389,434,398.90 元，本期增加 711,416.26 元，本期减少 751,537.19
元，期末余额 2,389,394,277.97 元。本年度不送股也不转增股本。
六、公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，详见本年度报告第四节“董事会报
告”中董事会关于公司未来发展的讨论与分析的第五部分内容。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 30
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 38
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 46
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 54
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 58
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 60
第十一节 备查文件目录............................................................................................................. 148
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中航工业 指 中国航空工业集团公司
中航工业发动机 指 中航发动机控股有限公司
西航集团 指 西安航空发动机（集团）有限公司
公司、本公司或航空动力 指 西安航空动力股份有限公司
IBSC 指 综合平衡计分卡
RSP 指 风险收益共享
COE 指 优良制造中心
TPM 指 全员预防保全
GEAE 指 通用电气发动机集团
RR 指 英国罗尔斯罗伊斯公司
SNECMA 指 法国斯奈克玛公司
PWC 指 普惠加拿大公司
OEM 指 原厂委托制造
二、 重大风险提示：
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本年度报告
第四节“董事会报告”中董事会关于公司未来发展的讨论与分析之第五部分内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 西安航空动力股份有限公司
公司的中文名称简称 航空动力
公司的外文名称 XI’AN AERO-ENGINE PLC
公司的外文名称缩写 XAE
公司的法定代表人 万多波
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵岳 李斌
西安市未央区徐家湾西安航空 西安市未央区徐家湾西安航空
联系地址
动力股份有限公司 动力股份有限公司
电话 029-86150271 029-86152008
传真 029-86629636 029-86629636
电子信箱 HKDL2008@XAEC.COM HKDL2008@XAEC.COM
三、 基本情况简介
公司注册地址 西安市未央区徐家湾
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 西安市未央区徐家湾
公司办公地址的邮政编码
公司网址 WWW.XAEC.COM
电子信箱 HKDL2008@XAEC.COM
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 WWW.SSE.COM.CN
西安市未央区徐家湾西安航空动力股份有限公司
公司年度报告备置地点
证券投资部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 航空动力 600893 S 吉生化
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2008 年 10 月 31 日
注册登记地点 西安市未央区徐家湾
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 24387008-6
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(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2008 年年度报告之公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务保持航空发动机及衍生产品、外贸转包生产、非航空产品及贸易三大
业务板块，未发生变化。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司自 2008 年 11 月上市以来，控股股东始终为西安航空发动机（集团）有限公司，未发生变
更。
七、 其他有关资料
名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号
公司聘请的会计师事务所名 办公地址
楼中海地产广场西塔 3-9 层
称（境内）
袁刚山
签字会计师姓名
吴玉光
名称 中国银河证券股份有限公司
北京市西城区金融大街 35 号国际企业大
报告期内履行持续督导职责 办公地址
厦C座
的保荐机构
签字的保荐代表人姓名 李伟、金崝
持续督导的期间 2010-01-01 至 2012-12-31
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 7,103,969,866.07 6,805,960,553.53 4.38 6,085,032,058.68
归属于上市公司股东的净利
291,634,097.63 259,145,861.02 12.54 209,209,085.72
润
归属于上市公司股东的扣除非
273,351,838.34 252,623,088.13 8.21 200,054,862.61
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 176,751,235.33 356,102,894.47 -50.37 462,439,649.88
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 同期末增减 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资产 4,220,305,907.74 3,995,335,704.29 5.63 3,794,800,010.81
总资产 8,498,279,124.05 8,443,282,941.20 0.65 8,152,252,212.35
(二) 主要财务数据
本期比上年同期增
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.27 0.24 12.50 0.19
稀释每股收益（元／股） 0.27 0.24 12.50 0.19
扣除非经常性损益后的基本每
0.25 0.23 8.70 0.18
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 7.13 6.65 增加 0.48 个百分点 5.64
扣除非经常性损益后的加权平
6.68 6.49 增加 0.19 个百分点 5.39
均净资产收益率（%）
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东
的净资产差异情况
单位：元 币种：人民币
净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 291,634,097.63 259,145,861.02 4,220,305,907.74 3,995,335,704.29
三、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 -2,201,089.32 -3,273,981.22 -3,231,623.09
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
18,104,578.58 7,855,108.17 13,816,646.83
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
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标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,206,291.62 2,553,170.05 510,009.00
少数股东权益影响额 -574,019.49 108,862.41 -394,746.48
所得税影响额 -2,253,502.10 -720,386.52 -1,546,063.15
合计 18,282,259.29 6,522,772.89 9,154,223.11
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年公司紧密围绕“保证公司发展速度、保证科研生产任务完成、保证员工幸福指数提
升”的战略目标，认真落实“开源节流、精兵简政”的战略举措。受市场环境影响，公司生产
经营面临很大挑战，采取了积极的应对措施，分别从“开源”和“节流”两个方面入手，在积
极做好航空发动机产品开源工作的同时，大力发展航空零部件出口转包及非航空产品业务，培
育新的经济增长点。另一方面，严格落实各项节流举措，降低各类成本费用，有效控制和防范
经营风险，为公司后续发展打下坚实基础。
报告期内，公司实现营业收入 710,397 万元，同比增长 4.38%，其中主营业务收入 700,289
万元，同比增长 4.36%。公司主营业务三大板块中，航空发动机及衍生产品实现收入 384,911
万元，同比下降 5.34%；航空零部件出口转包实现收入 146,543 万元，同比增长 10.49%；非航
空产品及贸易实现收入 168,835 万元，同比增长 28.14%。全年实现利润总额 34,326 万元，同比
增长 12.77%。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 7,103,969,866.07 6,805,960,553.53 4.38
营业成本 6,011,784,149.88 5,824,201,930.76 3.22
销售费用 97,437,852.61 84,871,222.17 14.81
管理费用 494,853,230.20 447,192,105.22 10.66
财务费用 129,751,720.40 118,078,349.83 9.89
经营活动产生的现金流量净额 176,751,235.33 356,102,894.47 -50.37
投资活动产生的现金流量净额 -182,553,028.72 -238,519,959.77 23.46
筹资活动产生的现金流量净额 -19,269,421.82 375,737,643.18 -105.13
研发支出 53,877,041.84 26,229,650.66 105.41
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
航空发动机及衍生产品收入同比下降的主要原因是报告期主要产品订货量同比减少，虽然
通过争取客户订单、扩大维修服务等措施，确保了公司年度目标的实现，但同比仍略有下降。
航空零部件出口转包同比增长主要原因是产品交付表现提升，履约率提高，新产品研发取
得成效，促使外贸业务逆势中持续增长。
非航空产品及贸易收入同比增长主要原因是公司挖掘内部潜力，利用品牌优势，加大合同承
揽力度，为公司非航空产品收入注入新的活力。同时，孵化新产品，为公司非航空产品后续发
展奠定基础。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
航空发动机及衍生产品业务方面，主要以航空发动机为主。报告期内，主产品订货减少，
导致航空发动机及衍生产品业务同比去年略有下降。
航空零部件出口转包业务方面，主要以零部件制造为主，组件、单元体制造等业务较少。
报告期内，盘环类、叶片类零部件出口收入同比去年增长，确保了公司航空零部件出口转包业
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务整体增长。
非航空产品方面，主要以铝产品、风电设备、烟机、叶片等产品为主，其中：铝业公司通
过引进新产品，开发笔记本电脑键盘板和底板型材等，为公司非航空产品销售收入增长奠定基
础。
(3) 订单分析
报告期内，公司防务产品订单同比去年略有减少。
报告期内，公司航空零部件出口转包业务新签订合同额 321,313 万元，同比 2011 年增长
46.0%。公司非航空产品业务方面，通过不断开发新产品，加大合同承揽力度，保障公司非航空
产品订单满足生产经营需要。报告期内，公司非航空产品新签订合同额 59,162 万元，同比 2011
年增长 12.9%。
(4) 新产品及新服务的影响分析
报告期内公司主营业务未出现重大调整。其中防务产品方面，新产品处于科研试制阶段，
研发周期较长，未出现重大变化或调整；出口转包产品方面，由于新型航空零部件及其制造技
术研发周期较长，故未出现重大变化或调整，新产品研发的成功将对今后公司的发展起到一定
的支撑作用；非航空产品方面，公司通过出台相关激励政策、提供产品研发资金支持等措施，
培育、开发了园林式全封闭垃圾收集转运设备、智能塔式抽油机、成品油罐清洗设备、碳纤维
牵伸机等新产品，为公司非航产业的发展奠定良好基础。
(5) 主要销售客户的情况
公司 2012 年向前五名客户销售产品 440,168 万元，占公司年度销售收入总额 710,397 万元
的 61.96%。
单位：元 币种：人民币
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％）
西安航空发动机（集团）有限公司 1,778,408,828.50 25.03
中航工业系统内单位 1 984,370,574.32 13.86
中航工业系统内单位 2 665,591,417.93 9.37
美国通用电气公司（GEAE） 591,059,560.27 8.32
丰盛南京产业控股集团有限公司 382,248,192.76 5.38
合计 4,401,678,573.78 61.96
3、 成本
(1) 成本分析表
单位：万元
分产品情况
上年同期占 本期金额较
本期占总成本 上年同期
分产品 成本构成项目 本期金额 总成本比例 上年同期变
比例(%) 金额
(%) 动比例(%)
直接材料 272,973 55.45 257,107 56.02 6.17
直接人工 37,542 7.63 30,515 6.65 23.03
制造业
制造费用 152,874 31.05 147,161 32.07 3.88
专项费用、废品损失 28,923 5.87 24,158 5.26 19.73
直接材料 33,879 85.96 37,359 87.36 -9.32
装饰业
直接人工 457 1.16 452 1.06 1.11
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制造费用 3,100 7.87 3,236 7.57 -4.20
专项费用、废品损失 1,977 5.02 1,719 4.02 15.01
(2) 主要供应商情况
公司 2012 年向前五名供应商采购货物 104,120 万元，占公司年度采购金额 458,146 万元
的 22.73%。
单位：元 币种：人民币
序 占公司全部采购货物
供应商名称 采购货物总额
号 总额比例（%）
1 贵州安大航空锻造有限责任公司 276,815,567.07 6.04
2 陕西宏远航空锻造有限责任公司 216,145,810.73 4.72
3 南京铁丰物资贸易有限公司 244,253,931.48 5.33
4 陕西华泽铝电有限公司 187,541,124.83 4.10
5 美国 AEHI 公司 116,440,568.91 2.54
合计 1,041,197,003.02 22.73
4、 费用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额 增幅（%）
销售费用 9,743.79 8,487.12 14.81
管理费用 49,485.32 44,719.21 10.66
财务费用 12,975.17 11,807.83 9.89
所得税费用 5,909.86 5,163.23 14.46
费用情况说明
（1）本期销售费用 9,743.79 万元，较上年同期 8,487.12 万元增加 14.81% ，主要原因为外场
排故费用、支付售后服务人员薪酬及运输费用增加所致。
（2）本期管理费用 49,485.32 万元，较上年同期 44,719.21 万元增加 10.66%， 主要原因为管理
人员薪酬及研发费用增加所致。
（3）本期财务费用 12,975.17 万元，较上年同期 11,807.83 万元增加 9.89%， 主要原因为贷款
规模增加使得利息支出增加所致。
（4）本期所得税费用 5,909.86 万元，较上年同期 5,163.23 万元增加 14.46% ，主要原因为利润
总额增加，导致应交所得税费增加所致。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 51,627,041.84
本期资本化研发支出 2,250,000.00
研发支出合计 53,877,041.84
研发支出总额占净资产比例（%） 1.25
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.76
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(2)情况说明
研发费均为公司自主研发项目投入，拨款资金来源项目等未列示。
主要项目：太阳能发电项目、技术保障投入、技术基础、技术管理投入等，作用如下：太
阳能发电项目的建设将填补国产 30 兆瓦级燃气轮机市场空白，本项目属于科技领先型项目、配
套服务型项目、公共领域市场化运作项目，为具有高技术附加值、高额利润回报、市场风险相
对较小的项目，作为支撑公司未来发展的重要非航产品之一，具有巨大的社会效益和客观的经
济效益。
6、 现金流
1、现金流量表项目超过 30％情况说明
单位：万元
项目 本期金额 上期金额 变动幅度（%） 变动原因
收到的税费返还 2,767.59 4,163.89 -33.53 收到的出口退税额减少
支付的企业所得税和个人所得税
支付的各项税费 11,406.40 6,264.38 82.08
增加
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产所收回的现金净 235.37 9.37 处置固定资产收到现金增加
额
投资新设控股子公司收到外方投
吸收投资收到的现金 1,850.67 1,350.78 37.01
资额
收到其他与筹资活动有关的
207.10 681.49 -69.61 收回保证金减少
现金
偿还债务所支付的现金 251,688.13 162,947.31 54.46 归还银行借款增加
支付其他与筹资活动有关的
1,546.36 787.02 96.48 支付股东借款
现金
汇率变动对现金及现金等价
-131.05 -1,788.61 92.67 英镑、美元汇率变动
物的影响
2、现金流总体情况说明
项 目 本期金额 上期金额 变动额 增幅（%）
经营活动产生的现金流量净额 17,675.12 35,610.29 -17,935.17 -50.37
投资活动产生的现金流量净额 -18,255.30 -23,852.00 5,596.70 23.46
筹资活动产生的现金流量净额 -1,926.94 37,573.76 -39,500.70 -105.13
现金及现金等价物净增加额 -2,638.17 47,543.45 -50,181.62 -105.55
现金及现金等价物净增加额-2,638.17 万元，较上年同期 47,543.45 万元减少 50,181.62 万
元，减幅 105.55% 。其中经营活动产生的现金流量净额 17,675.12 万元，投资活动产生的现金
流量净额-18,255.30 万元，筹资活动产生的现金流量净额-1,926.94 万元，汇率变动对现金及现
金等价物的影响-131.05 万元。
（1）2012 年公司经营活动产生的现金流量净额 17,675.12 万元，较上年同期 35,610.29 万元
减少 17,935.17 万元，减幅 50.37% 。主要原因是本年购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
（2）2012 年公司投资活动产生的现金流量净额-18,255.30 万元， 与上年同期-23,852.00 万
元少流出 5596.7 万元，主要原因是购建固定资产较上年同期减少。
（3）2012 年公司筹资活动产生的现金流量净额-1,926.94 万元，较上年同期 37,573.76 万元
减少 39,500.70 万元，减幅 105.13% 。主要原因是偿还债务支付现金增加所致。
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7、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
无
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
①融资情况：2009 年公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西安航空动力股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1398 号）核准，向特定投资者发行人民币普通股不超
过 12,000 万股（以下简称“该次发行”）。公司募集资金净额为人民币 1,999,997,550.00 元。截
止本报告期末，该次募集资金存放与使用情况见《西安航空动力股份有限公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》。
②重大资产重组情况：
2010 年 7 月 21 日，公司决定实施重大资产重组，航空动力股票停牌。
审议此次重大资产重组的公司第六届董事会第九次会议于 2010 年 8 月 20 日在北京召开，
审议通过了
