股票代码:600883 股票简称:博闻科技 公告编号:临2021-032
云南博闻科技实业股份有限公司
委托理财进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示:
●委托理财受托方:平安信托有限责任公司
●本次委托理财金额:3,000万元人民币
●委托理财产品名称:平安信托固益联3M-1号集合资金信托计划(产品代码:
B39666)
●委托理财期限:自信托成立日起,每满3个月的月度对日(若该日为非交易日则顺延至下一个交易日)开放申赎。
●履行的审议程序:2021年4月9日,公司第十届董事会第十五次会议、第十届监事会第十五次会议审议通过了《关于提请董事会预先授权进行委托理财的议案》。
一、前次委托理财到期收益情况
2021年1月28日,公司以自有流动资金3,000万元预约申购了平安信托固益联3M-1号集合资金信托计划(产品代码:B39666),于2月3日确认上述申购业务办理成功,该产品运作周期为自信托成立日起,每满3个月的月度对日开放申赎,业绩报酬计提基准为年化4.20%(具体基准以发行时询价为准)[内容详见2021年2月4日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司委托理财进展公告》(公告编号:
临2021-010)],该产品本次开放日为2021年4月29日,公司于2021年5月6日收到投资收益31.15万元。
二、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
根据公司2021年度生产经营计划和流动资产状况,为合理运用公司自有资金,在评估资金安全、提高资金收益率、保障资金流动性的基础上,公司使用3,000万元本金继续购买平安信托固益联3M-1号集合资金信托计划(以下简称:该产品或“平安信托固益联3M-1号”)。
(二)资金来源
公司自有流动资金。
(三)委托理财产品的基本情况
受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 金额 (万元) | 预计年化收益率 | 预计收益金额(万元) |
平安信托有限责任公司 | 私募基金产品 | 平安信托固益联3M-1号集合资金信托计划 | 3,000 | 4.20% | - |
产品期限 | 收益类型 | 结构化安排 | 参考年化收益率 | 预期收益(如有) | 是否构成关联交易 |
10年,自信托成立日起,每满3个月的月度对日开放申赎,下一运作周期为2021年4月30日-2021年7月29日。 | 固定收益类 | 无 | - | - | 否 |
(一)委托理财合同主要条款
委托方:云南博闻科技实业股份有限公司受托方:平安信托有限责任公司
平安信托固益联3M-1号集合资金信托计划要素表 | |
产品全称 | 平安信托固益联3M-1号集合资金信托计划 |
产品代码 | B39666 |
投资顾问 | 中信建投证券股份有限公司 |
策略类型 | 债券净值型 |
托管机构 | 招商银行股份有限公司广州分行 |
受托人/管理人 | 平安信托有限责任公司 |
证券经纪人 | 中信建投证券股份有限公司 |
成立时间 | 2020年10月29日 |
存续期限 | 10年 |
本期预约赎回时间 | 2021年4月15日-2021年4月21日 |
本期预约申购时间 | 2021年4月22日-2021年4月28日 |
下一运作周期 | 2021年4月30日-2021年7月29日 |
下一开放日 | 2021年7月29日 |
认购门槛/步长 | 30万/1万 |
开放规则 | 自信托成立日起,每满3个月的月度对日(若该日为非交易日则顺延至下一个交易日)开放申赎。 |
管理费 | 0.45%/年,其中信托管理费0.05%/年、代销服务费0.4%/年 |
托管费 | 0.005%/年 |
风险收益特征 | R2中低风险 |
业绩报酬计提基准 | 4.20% |
业绩报酬计提比例及结算方式 | 浮动服务费用在赎回时提取、分红时提取和合同终止时提取,在产品清算或终止时支付。提取浮动服务费用计提基准以上部分的50%。 |
投资者分红方式 | 现金分红(以合同为准) |
预警线 | 0.95 |
止损线 | 0.93 |
投资范围 | (1)固定收益类资产:本计划可投资于同业存单、协议存款、同业存款、国债、央票、金融债、地方政府债、企业债、公司债(包括公开及非公开发行的公司债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、证券公司次级债、商业银行次级债(包括商业银行二级资本债、商业银行无固定 |
期限资本债等)、混合资本债、可转换债券(包括私募品种)、可交换债券(包括私募品种)、公开挂牌的企业/信贷资产证券化产品(不投资劣后级)、资产支持票据(不投资劣后级)、债券逆回购、货币市场基金及公募债券基金。 (2)固定收益类资管产品:本计划投资于中信建投证券股份有限公司担任投资顾问的“固益联”系列固定收益类集合资产管理计划(目标资管产品),目标资管产品可以为证券公司及证券公司子公司、基金公司及基金公司子公司、期货公司及期货公司子公司发行的资产管理计划,信托公司发行的信托产品。 (3)信托业保障基金。 | |
投资限制 | (1) 本信托计划的投资比例应当符合相关法律法规规定,投资于固定收益类资产或资产管理产品占信托财产净值的80%-100%; (2) 本信托计划投资于目标资管产品的资产占减去委托人交付专项用于认购保障基金(如有)的信托资金后本信托剩余信托财产总值的0%-100%(按持仓的市价与成本孰低计算);如果国家相关法律法规对该项规定作出调整,则本条款随之调整; (3) 禁止投向结构化的资产管理产品劣后级; (4) 本计划投资同业存单发行主体评级在AA+级(含)以上;可转换债券及可交换债券信用评级在AA级(含)以上(无债项评级则参照主体或担保人评级);非公开定向债务融资工具/非公开发行的公司债券的主体或债项评级需在AA+级(含)以上,无主体、债项评级的可参照其担保人评级;短期融资券的债项评级为A-1级且主体评级为AA+级(含)以上(无主体、债项评级则参照担保人评级);超短期融资券主体评级为AA+级(含)以上(无主体、债项评级则参照担保人评级);其他信用债债项信用评级在AA+级(含)以上(无债项评级则参照主体评级);以上评级结论,不采用中债资信评级结果。评级公司出具的主体评级或债项评级不一致的,取本计划投资该债券时最新公布者为准;以上评级结论,需由以下评级公司出具:中诚信国际信用评级有限责任公司、中诚信证券评估有限公司、大公国际资信评估有限公司、联合资信评估有限公司、联合信用评级有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司。前述评级公司出具的主体评级或债项评级不一致的,取本计划投资该债券时最新公布者为准; |
(5) 按市值计,本计划在存续期间投资于非公开定向债务融资工具、非公开发行的公司债券、资产证券化产品合计占计划总资产的比例不超过90%; (6) 不得直接投资于二级市场权证、股票; (7) 本计划总资产不得超出净资产的200%; (8) 本计划投资于单一债券数量不得超过该债券发行总量的20%; (9) 单一发行人发行债券的持有比例不得超过计划资产净值的25%; (10) 本计划投资的可转换债券、可交换债券,在转股期内允许转股,但转股后的股票市值不得超过本计划净资产规模的10%,且在股票可流通转让的情形下须在转股后的2个交易日内卖出; (11) 本信托计划投资运作严格遵守上述投资限制,如因信托财产规模变动等因素致使投资比例不符合相关限制的要求,受托人应在十个交易日内予以调整至符合相关限制的要求; (12) 遵守相应法律、法规和规章以及监管部门的通知、决定等。 | |
投资策略 | 本信托计划为固定收益类集合资金信托计划,在本信托合同约定的信托财产运用方向范围内选取适当的固定收益类资产以及固定收益类资管产品等构建投资组合,实现资产的长期稳健增值。 |
交易杠杆倍数 | 无 |
公司独立董事、监事会对投资情况进行监督与检查;公司董事会办公室将实时跟踪进展情况并按规定履行信息披露义务。通过上述措施加强风险控制和监督,保障公司资金安全。
三、委托理财受托方的情况
(一)受托方的基本情况
名称 | 成立时间 | 法定 代表人 | 注册资本 (万元) | 主营业务 | 主要股东及实际控制人 | 是否为本次交易专设 |
平安信托有限责任公司 | 1984年11月19日 | 姚贵平 | 1,300,000 | 一般经营项目是:许可经营项目是:本外币业务:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证劵信托;其他财产或财产权信托;作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产;以固有财产为他人提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) | 中国平安保险(集团)股份有限公司 | 否 |
资产总额 | 股东权益 | 营业收入 | 净利润 |
344.25 | 263.37 | 54.61 | 30.85 |
项目 | 2020年12月31日/ | 2021年3月31日/ |
2020年度 | 2021年1-3月(未经审计) | |
资产总额 | 724,861,496.54 | 738,148,450.10 |
负债总额 | 35,104,539.00 | 34,485,647.49 |
归属于上市公司股东的净资产 | 689,756,957.54 | 703,662,802.61 |
经营活动产生的现金流量净额 | -17,413,789.50 | -2,420,655.14 |
托人/受益人不认可浮动服务费计提基准的调整,可于调整事项生效日前的开放日对所持的本信托计划的信托单位份额进行赎回操作。委托人/受益人未赎回其持有的全部信托计划份额的,视为认可浮动服务费计提基准的调整并放弃提出异议的权利。本信托计划存在不达浮动服务费计提基准的风险。极端情况下,也会出现本金损失。
(三)市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响所引起的波动,将对本信托计划产生潜在风险,主要包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、大宗交易风险、再投资风险、购买力风险、债券投资风险等。
(四)信用风险:信托计划收益的实现取决于所投资的固定收益类资产以及固定收益类资管产品管理人的信用水平。在交易过程中,如所投资的固定收益类资产以及固定收益类资管产品管理人出现违约、拒绝支付到期收益的,将造成信托财产的损失。
(五)管理风险:本信托计划的投资由受托人运作,本信托计划投资活动的成功将主要依靠受托人挑选的投资品种之能力。因此,有可能因受托人判断有误、获取信息不充分等因素影响本信托计划的投资收益水平,使信托财产蒙受损失。由于受托人的经验、技能等因素的限制,可能会影响其在管理信托财产的过程中对信息的占有和对经济形势的判断,导致影响信托财产管理效果的风险。
(六)流动性风险:本信托计划存续期内设置投资周期及开放日安排,委托人/受益人仅能在开放日(包括临时开放日)赎回信托单位。该等安排可能对受益人自身的流动性造成不利的影响。委托人和受益人需合理规划自身资金安排。本信托计划可投资于目标资管产品,如目标资管产品发生流动性风险,则本信托计划的流动性将受到严重影响。
(七)投资保障基金的特别风险:如根据《信托业保障基金管理办法》(银监发[2014]50 号)等法律法规规定及保障基金的相关协议文件的约定,受托人需以部分信托财产认购的保障基金的,保障基金收益按照如下方式确定:在保障基金收入扣除日常支出后,净收益率高于国家一年期存款利率的,按照国家一年期存款基准利率计算;净收益率低于国家一年期存款基准利率时,由保障基金公司提出收益分配方案并报基金理事会审议。因此,受托人用于认购保障基金的部分信托财产的收益相较于用于其他投资的信托财产的收益可能要低。保障基金公司向受托人支付用于认购保障基金的部分信托财产的本金和收益时,存在延迟的可能性,在这种情形9下,受托人可以以自有资金垫付,实现向投资者的顺利退出,但仍不排除存在委人信托利益支付相应延迟的可能性。
(八)其他风险:如投资顾问风险、保管人风险、预警止损风险、双重收费风险、提前终止或延期风险、分红相关风险、未知价赎回及赎回开放日的风险、信托计划与目标资管产品开放日不一致风险、交易结构风险、目标资管产品的风险、线上认购风险等其他风险。
六、决策程序的履行
2021年4月9日,公司第十届董事会第十五次会议、第十届监事会第十五次会议
审议通过了《关于提请董事会预先授权进行委托理财的议案》[内容详见2021年4月13日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司第十届董事会第十五次会议决议公告》(公告编号:临2021-015)、《云南博闻科技实业股份有限公司第十届监事会第十五次会议决议公告》(公告编号:临2021-016)]。根据上述董事会、监事会决议,公司(包含全资子公司)拟使用部分自有流动资金最高额度合计不超过人民币2亿元办理委托理财业务,占公司2020年末经审计净资产的29.00%。该资金额度自公司第十届董事会第十五次会议审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。
七、公司自上述决策程序授权至本公告日,使用自有资金委托理财的情况
单位:万元
序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
1 | 券商理财产品—元达信资本—信天利9号专项资产管理计划 | 8,752.05 | 未到期 | 未到期 | 8,752.05 |
2 | 私募基金产品—平安信托固益联3M-8号集合资金信托计划(产品代码:B46229) | 3,000.00 | 未到期 | 未到期 | 3,000.00 |
3 | 私募基金产品—平安信托固益联3M-1号集合资金信托计划(产品代码:B39666) | 3,000.00 | 未到期 | 未到期 | 3,000.00 |
合计 | 14,752.05 | - | - | 14,752.05 | |
最近12个月内单日最高投入金额 | 8,752.05 | ||||
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) | 12.69 | ||||
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) | 35.26 | ||||
目前已使用的理财额度 | 14,752.05 | ||||
尚未使用的理财额度 | 5,247.95 | ||||
总理财额度 | 20,000 |