2017 年第三季度报告
公司代码：600864 公司简称：哈投股份
哈尔滨哈投投资股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵洪波、主管会计工作负责人张凯臣及会计机构负责人（会计主管人员）贾淑莉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 42,393,278,159.12 29,553,198,952.58 43.45
归属于上市公司股东的净资产 13,854,476,021.11 13,564,465,527.45 2.14
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -5,902,228,100.54 -3,460,738,698.65
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业总收入 1,730,018,091.16 1,700,391,002.27 1.74
营业收入 768,585,479.39 713,252,808.30 7.76
归属于上市公司股东的净利润 321,869,463.37 268,043,699.31 20.08
归属于上市公司股东的扣除非
312,029,725.77 155,885,476.97 100.17
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.33 3.88 -1.55
基本每股收益（元/股） 0.15 0.23 -34.78
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.23 -34.78
营业总收入包括：营业收入、利息收入、手续费及佣金收入，具体见财务报表部分。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,055,054.07 -452,834.64
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 6,295,762.94 9,238,132.42
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
522,653.56 1,961,852.93
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 830,374.52 1,267,155.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,023,079.04 1,937,521.99
少数股东权益影响额（税后） 956,429.37 -627,323.65
所得税影响额 -3,016,864.11 -3,484,766.80
合计 5,556,381.25 9,839,737.60
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 35,142
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条件
股份状 股东性质
（全称） 量 (%) 股份数量 数量
态
哈尔滨投资集团有限责任公司 768,371,233 36.44 530,196,409 质押 50,000,000 国有法人
黑龙江省大正投资集团有限责任
242,934,973 11.52 0 未知 0 国有法人
公司
中国华融资产管理股份有限公司 237,051,416 11.24 0 未知 0 国有法人
北京东富华盈投资管理中心（有限
84,729,586 4.02 0 未知 0 未知
合伙）
中国银河证券股份有限公司 57,138,680 2.71 0 未知 0 未知
华夏人寿保险股份有限公司－万
53,022,269 2.51 0 未知 0 未知
能保险产品
兴瀚资产－兴业银行－兴业银行
53,022,269 2.51 0 未知 0 未知
股份有限公司
哈尔滨市城投投资控股有限公司 37,115,588 1.76 0 未知 0 未知
兴业证券－兴业－兴业证券金麒
31,770,944 1.51 0 未知 0 未知
麟 2 号集合资产管理计划
中信建投证券股份有限公司－博
时睿远定增灵活配置混合型证券 24,390,244 1.16 0 未知 0 未知
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
黑龙江省大正投资集团有限责任公司 242,934,973 人民币普通股 242,934,973
哈尔滨投资集团有限责任公司 238,174,824 人民币普通股 238,174,824
中国华融资产管理股份有限公司 237,051,416 人民币普通股 237,051,416
北京东富华盈投资管理中心（有限合伙） 84,729,586 人民币普通股 84,729,586
中国银河证券股份有限公司 57,138,680 人民币普通股 57,138,680
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华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 53,022,269 人民币普通股 53,022,269
兴瀚资产－兴业银行－兴业银行股份有限公司 53,022,269 人民币普通股 53,022,269
哈尔滨市城投投资控股有限公司 37,115,588 人民币普通股 37,115,588
兴业证券－兴业－兴业证券金麒麟 2 号集合资产
31,770,944 人民币普通股 31,770,944
管理计划
中信建投证券股份有限公司－博时睿远定增灵活
24,390,244 人民币普通股 24,390,244
配置混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 截止报告期末，公司未知前 10 名股东存在关联关系或一致行动关
系的信息
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债变动情况表
2017年9月30日
单位：人民币 元
增减变动
项 目 期末余额 年初余额 增减变动额 分 析
比率（%）
以公允价值计量且其变动计入当期
7,759,886,010.77 1,205,788,142.01 6,554,097,868.76 543.55 主要原因是全资子公司江海证券期末持有的金融资产规模增加
损益的金融资产
衍生金融资产 2,485,250.68 -2,485,250.68 -100.00 主要原因是全资子公司江海证券期末持有的权益工具衍生金融资产减少
应收票据 30,700,426.65 15,267,632.73 15,432,793.92 101.08 主要原因是控股子公司黑岁宝以融资租赁方式取得银行承兑汇票所致
预付款项 124,138,343.33 34,588,654.28 89,549,689.05 258.90 主要原因是公司预付工程款及控股子公司黑岁宝预付煤款及熟料款增加
应收利息 472,657,541.51 124,338,856.69 348,318,684.82 280.14 主要原因是全资子公司江海证券债券投资和信托产品投资应收利息增加
买入返售金融资产 7,292,928,946.34 5,228,220,050.46 2,064,708,895.88 39.49 主要原因是全资子公司江海期末持有的股票质押资产规模增加
主要原因是全资子公司江海证券按公允价值计量的可供出售权益工具和
可供出售金融资产 13,359,409,653.69 8,122,135,547.22 5,237,274,106.47 64.48
债务工具投资增加
主要原因是公司开发-化工区集中供热扩建项目及控股子公司黑岁宝续建
在建工程 53,511,660.38 19,207,155.27 34,304,505.11 178.60
130 吨锅炉替代原 2 台 35 吨锅炉项目建设所致
长期待摊费用 54,019,399.96 30,800,900.69 23,218,499.27 75.38 主要原因是全资子公司江海证券购置办公车位所致
主要原因是全资子公司江海证券交易性金融资产、衍生金融负债、买入返
递延所得税资产 41,924,359.47 30,124,671.99 11,799,687.48 39.17
售金融资产可抵扣暂时性差异增加所致
短期借款 450,000,000.00 74,000,000.00 376,000,000.00 508.11 主要原因是控股子公司黑岁宝银行借款增加
以公允价值计量且其变动计入当期 主要原因是全资子公司江海证券为交易目的而持有的金融负债债务工具
4,205,666.79 54,530,654.82 -50,324,988.03 -92.29
损益的金融负债 规模减少
衍生金融负债 10,458,537.00 10,458,537.00 100.00 主要原因是全资子公司江海证券期末持有的权益衍生工具负债增加
应付票据 88,382,970.10 135,314,483.76 -46,931,513.66 -34.68 主要原因是控股子公司黑岁宝应付银行承兑汇票减少
预收款项 79,490,392.88 450,606,379.59 -371,115,986.71 -82.36 主要原因是公司及控股子公司黑岁宝预收采暖费结转收入
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增减变动
项 目 期末余额 年初余额 增减变动额 分 析
比率（%）
主要原因是全资子公司江海证券债券回购业务规模增加及融资融券资产
卖出回购金融资产款 11,641,914,499.86 3,162,126,438.86 8,479,788,061.00 268.17
收益权转让融资额增加所致
应付职工薪酬 136,592,472.42 225,859,261.74 -89,266,789.32 -39.52 主要原因是公司及全资子公司江海证券支付部分薪酬所致
应交税费 37,653,794.45 104,114,070.99 -66,460,276.54 -63.83 主要原因是公司缴纳营业税及全资子公司江海证券缴纳企业所得税所致
主要原因是全资子公司江海证券应付短期融资款（收益凭证）及次级债券
应付利息 107,054,198.90 11,719,415.34 95,334,783.56 813.48
应付利息增加
其他应付款 185,669,020.00 124,159,021.80 61,509,998.20 49.54 主要原因是全资子公司江海证券往来款增加
一年内到期的非流动负债 2,215,250,417.29 120,211,429.13 2,095,038,988.16 1,742.80 主要原因是全资子公司江海证券一年内到期应付债券增加影响
其他流动负债 919,910,000.00 2,000,921,025.27 -1,081,011,025.27 -54.03 主要原因是全资子公司江海证券 1 年以内收益凭证规模减少
长期应付款 4,690,201,318.08 200,693,795.33 4,489,507,522.75 2,236.99 主要原因是全资子公司江海证券发行次级债所致
利润变动情况表
2017年1月-9月
单位：人民币 元
增减变动
项 目 2017年1-9月 2016年1-9月 增减变动额 分 析
比率（%）
营业总收入同比增加主要原因是公司供热面积增加；控股子公司黑岁宝水泥销量增加
及销售单价上涨；全资子公司江海证券受证券市场行情影响股基交易量下降及债券、
营业总收入 1,730,018,091.16 1,700,391,002.27 29,627,088.89 1.74
股票主承销家数和金额减少导致经纪业务手续费收入和投行收入减少；股权质押回购
利息收入增加综合影响。
营业收入 768,585,479.39 713,252,808.30 55,332,671.09 7.76 主要原因是公司供热面积增加、控股子公司黑岁宝水泥销量增加及销售单价上涨所致
主要原因是全资子公司江海证券股权质押回购利息收入增加及客户资金存款利息收
利息收入 491,695,881.78 349,526,286.68 142,169,595.10 40.67
入减少综合影响
主要原因是全资子公司江海证券股基交易量下降导致证券经纪业务手续费收入减少，
手续费及佣金收入 469,736,729.99 637,611,907.29 -167,875,177.30 -26.33 债券、股票主承销家数和金额减少导致投资银行业务收入减少，优化资产管理产品结
构使资产管理业务收入增加综合影响
营业总成本同比增加主要原因是公司及控股子公司黑岁宝煤价上涨；全资子公司江海
营业总成本 1,844,941,898.73 1,346,709,825.11 498,232,073.62 37.00 证券收益凭证、债券回购规模及融资融券收益权转让融资额增加及扩大规模，导致利
息支出和管理费用增加。
主要原因是公司及控股子公司黑岁宝煤价上涨；控股子公司黑岁宝熟料单位成本上
营业成本 568,983,289.37 510,053,344.49 58,929,944.88 11.55
涨；随着环保改造项目的投入使用折旧费增加导致成本增加
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增减变动
项 目 2017年1-9月 2016年1-9月 增减变动额 分 析
比率（%）
利息支出增加主要原因是全资子公司江海证券收益凭证、次级债、债券回购规模及融
利息支出 513,079,744.36 125,514,295.16 387,565,449.20 308.78
资融券收益权转让融资额增加导致利息支出增加
手续费及佣金支出 55,085,212.54 88,894,756.57 -33,809,544.03 -38.03 主要原因是全资子公司江海证券股基交易量下降，证券经纪业务手续费支出减少
税金及附加 16,367,949.26 33,546,962.17 -17,179,012.91 -51.21 主要原因是全资子公司江海证券应税收入减少及执行“营改增”税收政策所致
销售费用 600,102.04 889,547.94 -289,445.90 -32.54 主要原因是控股子公司黑岁宝业务部门继续整合费用减少及运输费用增加综合影响
主要原因是全资子公司江海证券公司规模扩大，新建分公司和营业部导致职工薪酬、
管理费用 668,810,376.78 582,754,711.60 86,055,665.18 14.77
租金支出费用增加及资管业务咨询费增加所致
财务费用 10,488,171.29 5,056,207.18 5,431,964.11 107.43 主要原因是控股子公司黑岁宝银行借款增加、融资租赁手续费增加所致
主要原因是全资子公司江海证券公司本期股票质押规模大幅增加，计提减值金额较同
资产减值损失 11,527,053.09 11,527,053.09 增加
期增加所致
公允价值变动收益 -23,201,897.31 -22,898,348.29 -303,549.02 减少 主要原因是全资子公司江海证券持有金融工具公允价值变动所致
主要原因是全资子公司江海证券处置金融资产取得收益减少及持有金融资产取得分
投资收益 526,362,634.30 140,336,261.08 386,026,373.22 275.07
红和利息增加综合影响
其他收益 3,714,522.12 3,714,522.12 100.00 主要原因是执行修订的《企业会计准则第 16 号--政府补助》所致
主要原因是执行修订的《企业会计准则第 16 号--政府补助》及全资子公司江海证券
营业外收入 7,996,700.73 10,713,963.29 -2,717,262.56 -25.36
政府补助增加综合影响
营业外支出 1,658,769.72 6,283,043.80 -4,624,274.08 -73.60 主要原因是全资子公司江海证券和控股子公司黑岁宝和解费、违约金、罚款减少所致
归属于母公司所有者
321,869,463.37 268,043,699.31 53,825,764.06 20.08 资产重组完成后，本期与上年同期持有的被合并方股权控制比例变化影响
的净利润
现金流量变动情况表
2017年1月-9月
单位：人民币 元
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| 公告日期:2017-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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