公告编号：2023-016证券代码：400121 证券简称：天源3 主办券商：山西证券
中兴天恒能源科技（北京）股份公司2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年3月13日
2.会议召开地点：北京市海淀区首体南路主语国际4座9层会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：林大湑
6.召开情况合法合规性说明：
会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共204人，持有表决权的股份总数107,409,954股，占公司有表决权股份总数的7.8593%。其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共204人，持有表决权的股份总数107,409,954股，占公司有表决权股份总数的7.8593%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事9人，列席6人，董事雷鹏国、张涛、李文涛因工作原因缺席（如适用）；
2.公司在任监事3人，列席2人，监事胡文博因工作原因缺席（如适用）；
3.公司董事会秘书列席会议；
4.公司财务负责人及部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司聘请2022年度财务审计机构的议案》
1.议案内容：
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）做为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。现根据公司经营发展需要，为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟改聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构。
2.议案表决结果：
普通股同意股数105,662,204股，占本次股东大会有表决权股份总数的
98.3728%；反对股数1,730,850股，占本次股东大会有表决权股份总数的1.6114%；明示弃权股数3,900股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0036%；未明示弃权股数13,000股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0121%股。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（二）审议通过《关于选举周慧纯先生为公司股东代表监事的议案》
1.议案内容：
公司于2022年6月13日召开年度股东大会对监事会进行了换届选举，其中胡文博先生选举未通过，但由于监事会成员低于法定人数，因此继续履职。
为保证公司治理完善和监事会的正常运转，经 MKCP VCInvestments(Mauritius) I Ltd 推荐周慧纯先生担任公司股东代表监事，与邓远军先生、张薇女士共同组建成第十一届监事会，任期自股东大会审议通过之日起至第十一届监事会届满止。
简历：
周慧纯，男，1953年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1986年8月至2011年就职于长春百货大楼集团股份有限公司，先后任职员、处长、 副总经理、副总裁、法律顾问；2009年9月至今担任长春长百购物有限公司监事；2011年4月至今担任江西风尚电视购物股份有限公司监事会主席。
2.议案表决结果：
普通股同意股数105,535,204股，占本次股东大会有表决权股份总数的
98.2546%；反对股数1,708,350股，占本次股东大会有表决权股份总数的1.5905%；
明示弃权股数3,900股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0036%；未明示弃权股数162,500股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.1513%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
三、律师见证情况（如有）
（一）律师事务所名称：北京云嘉律师事务所
（二）律师姓名：朱文会、李宇琦
（三）结论性意见
中兴天恒能源科技（北京）股份公司2023年第一次临时股东大会的召集及召开程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，出席会议股东的资格合法有效，股东大会表决程序及表决结果合法有效。
四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效情况
| 姓名 | 职位 | 职位变动 | 生效日期 | 会议名称 | 生效情况 |
| 胡文博 | 监事 | 离职 | 2023年3月13日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
| 周慧纯 | 监事 | 任职 | 2023年3月13日 | 2023年第一次临时股东大会 | 审议通过 |
五、备查文件目录
1、2023年第一次临时股东大会决议；
2、2023年第一次临时股东大会法律意见书。
中兴天恒能源科技（北京）股份公司
董事会2023年3月14日