ST中天：ST中天2021年半年度报告

公司代码：600856 公司简称：ST中天

中兴天恒能源科技（北京）股份公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 公司独立董事程仕军先生、卢申林先生、陈亦昕女士，董事林大湑先生无法保证本报告内容

的真实、准确和完整，理由是：1、公司尚未回复监管专项问询函且半年报未经专业审计机构审计，认为以上情况会影响2021年半年度报告及其摘要数据的准确性；2、由于公司募集资金在实际使用中存在未经法定程序审批的情况，故无法进行确认。请投资者特别关注。除上述董事外，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2021年半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人黄杰、主管会计工作负责人孟志宏及会计机构负责人（会计主管人员）孟志宏声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本半年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述，因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

是

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述了存在风险事项，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中“其他披露事项”中“可能面对的风险”。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 管理层讨论与分析 ...... 8

第四节 公司治理 ...... 13

第五节 环境与社会责任 ...... 15

第六节 重要事项 ...... 17

第七节 股份变动及股东情况 ...... 32

第八节 优先股相关情况 ...... 147

第九节 债券相关情况 ...... 35

第十节 财务报告 ...... 36

备查文件目录	公司负责人黄杰、主管会计工作负责人孟志宏及会计机构负责人孟志宏签名并盖章的会计报表。
	报告期内在中国证监会指定媒体上公开披露过的所有公司文件。

第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
森宇化工	指	森宇化工油气有限公司
中国森田	指	中国森田企业集团有限公司
森田投资	指	森田投资集团有限公司
中天资产	指	青岛中天资产管理有限公司
长百中天	指	长百中天能源有限公司
本公司、公司、中天能源、长春中天能源股份有限公司	指	中兴天恒能源科技（北京）股份公司
青岛中天	指	青岛中天能源集团股份有限公司
宣城中能	指	宣城市中能汽车燃气有限公司
江苏中能	指	江苏中能燃气有限公司
浙江中天	指	浙江中天能源有限公司
泓海能源、江苏泓海	指	江苏泓海能源有限公司
泓海码头	指	江苏泓海天然气码头有限公司
众能能源	指	北京众能能源有限公司
亚太清洁	指	亚太清洁能源有限公司（Asiafic Clean Energy Limited）
无锡东之尼	指	无锡东之尼燃气有限公司
山东天然气	指	山东省天然气利用有限公司
山西众能	指	山西众能天然气有限公司
新天沙河	指	新天液化天然气沙河有限公司
青岛中天石油天然气	指	青岛中天石油天然气有限公司
兴腾能源	指	浙江兴腾能源有限公司
青岛中天石油投资	指	青岛中天石油投资有限公司
大连中天	指	大连中天众能石油化工有限公司
江苏博宏	指	江苏博宏能源有限公司
华丰中天	指	广东华丰中天液化天然气有限公司
Alberta Sinoenergy Petroleum	指	Alberta Sinoenergy Petroleum Corporation
Long Run	指	Long Run Exploration Ltd.
Sinoenergy Oil	指	Sinoenergy Oil Investment Ltd.
Success Top	指	Success Top Group Ltd.
New Star	指	New Star Energy Ltd.
元、万元	指	人民币
报告期	指	2021年1月1日至2021年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	中兴天恒能源科技（北京）股份公司
公司的中文简称	ST中天
公司的外文名称	Zhongxing Tianheng Energy Technology (Beijing) Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写	ZhongTian Energy
公司的法定代表人	黄杰

	董事会秘书	证券事务代表
姓 名	由海涛	郭 静
联系地址	北京市东城区东长安街1号东方广场W2座	北京市东城区东长安街1号东方广场W2座?
电 话	010-85800856-8856	010-85800856-8856
传 真	010-85180856	010-85180856
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	北京市东城区东长安街1号东方广场W2座
公司注册地址的历史变更情况	2020年10月14日，公司注册地址由“长春市朝阳区工农大路1035号海航荣御大厦1507室”变更为“北京市东城区东长安街1号东方广场西二办公楼”
公司办公地址	北京市东城区东长安街1号东方广场W2座
公司办公地址的邮政编码	100006
公司网址	http://www.snencn.cn
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询索引	不适用

公司选定的信息披露报纸名称	上海证券报
登载半年度报告的网站地址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	北京市东城区东长安街1号东方广场W2座
报告期内变更情况查询索引	不适用

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	ST中天	600856	*ST中天

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	401,830,479.08	252,594,222.47	59.08
归属于上市公司股东的净利润	-195,108,099.75	-317,720,145.98	38.59
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-192,560,079.76	-298,080,474.09	35.40
经营活动产生的现金流量净额	55,476,398.66	-173,398,169.76	131.99
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	-133,481,963.63	29,065,306.63	-559.25
总资产	11,455,682,600.38	11,178,025,371.67	2.48

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	-0.1428	-0.2325	38.58
稀释每股收益（元／股）	-0.1428	-0.2325	38.58
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	-0.1409	-0.2181	35.40
加权平均净资产收益率（%）	不适用	-60.75	不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	不适用	-57.00	不适用

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-1,896,792.59	固定资产处置
计入当期损益的政府补助，但与公司正常	148,045.84	政府补助

经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-821,589.59
少数股东权益影响额	22,316.35
所得税影响额	-
合计	-2,548,019.99

置、发挥协同效应，进一步降低公司的生产销售成本，提高销售收入和本公司在国内外的竞争实力。

（二）公司通过CNG车用加气站业务向为工业客户供气为主的LNG分销业务的拓展，以及积极实施LNG压差式节能液化工厂布局和分销、LNG进口分销并适时建设兼具储气调峰并接受海外LNG的沿江沿海LNG集散中心设施，实现天然气经销业务的规模优势。由于技术的进步和开采成本的降低以及液化技术的发展，国际石油和天然气的定价发生了显著的脱钩，天然气正在向着一种更加全球化的商品改变，近年来，越来越多的贸易不再是以石油为基准，而是以天然气为中心制定的竞争性价格为基准。公司根据市场走向，一直推进江阴LNG和潮州LNG项目的进展。潮州LNG项目因LNG储配站拥有稀缺的泊位资源，配套码头已列入《全国沿海与内河LNG码头布局方案（2035年)》，在全国有限的泊位中占有一席之地；江阴LNG接收站位于长江三角洲经济带，水陆交通便捷,该项目是江阴市的标志性工业项目、清洁能源集散中心，也是江苏省天然气产供销体系的重要组成部分。江阴LNG接收站可贯通上中下游天然气产业链，覆盖长江流域沿线、长三角、国内东南部沿海线、山东贸易线及包括省管网在内的天然气终端市场分销网络辐射江苏乃至华东区域市场。

三、 经营情况的讨论与分析

公司秉承“倡导绿色生活的经营理念，采用先进的技术与管理经验，优化产业结构，发展清洁能源事业”的企业宗旨，坚持打造天然气为主、石油为辅的产业链布局为核心的发展战略，把握时代机遇，进一步提升公司盈利能力、竞争能力、抗风险能力。

报告期内，公司管理层围绕年初制定的发展战略和经营目标，克服疫情给生产经营带来的不利影响，优化公司产能布局，积极寻找订单，把握市场机遇，实现公司全年经营业业绩的稳定。报告期内公司实现营业收入40,183.05万元，较上年同期增加59.08%；归属于上市公司股东净利润-19,510.81万，较上年同期增长38.59%。

在报告期内，公司积极推进各项工作，具体如下：

1、公司积极推进江阴LNG中转储备站建设和潮州闽粤经济合作区LNG储配站项目建设，项目建成后将提供400万吨的年周转能力，将扩大LNG吞吐量，实现海外LNG进口与分销，从而完善公司产业链中游物流设施，为LNG进口国内提供物流保障，对于满足未来城镇天然气的需求具有重要意义。重要意义。潮州闽粤经济合作区LNG储配站项目立足潮州市及闽粤地区燃气供应，不仅能优化潮州市的能源结构，保障本地区的燃气供应，为潮州燃气供应“一张网”提供用气保障，更重要的是作为“广东省燃气一张网”的应急调峰气源供应点之一，通过高压外输管道，与广东省天然气管网、闽粤支干线、西二线、西三线联通，实现资源互联互通，形成互为补充的多气源供气格局，并可实现南气北送，为缓解北方地区天然气供应紧张局面做出贡献。因LNG储配站拥有稀缺的泊位资源，配套码头已列入《全国沿海与内河LNG码头布局方案（2035年)》，在全国有限的泊位中占有一席之地。江阴LNG接收站，位于长江三角洲经济带，水陆交通便捷,该项目是“保护长江”、“绿色长江”的清洁能源集散中心，是江阴市的标志性工业项目，也是江苏省天然气产供销体系的重要组成部分。江阴LNG接收站可贯通上中下游天然气产业链，覆盖长江流域沿线、长三角、国内东南部沿海线、山东贸易线及包括省管网在内的天然气终端市场分销网络辐射江苏乃至全国局部区域市场。

2、持续开展国内天然气分销业务，在国内页岩气与国内煤层气产量增长有限的大环境下，利用掌握的天然气资源继续拓展下游分销网络，促进天然气销售。

3、在进一步打造油气产业链的发展战略的基础上，积极整合海外油气田资产，落实推进国内合计400万吨/年周转能力的LNG接收站的建设，全方位深化国内天然气分销业务的客户拓展，加快原油进口分销业务的规模。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	401,830,479.08	252,594,222.47	59.08
营业成本	335,905,096.87	388,062,846.73	-13.44
销售费用	556,567.37	21,864,019.75	-97.45
管理费用	57,615,979.92	39,620,147.80	45.42
经营活动产生的现金流量净额	55,476,398.66	-173,398,169.76	131.99
投资活动产生的现金流量净额	-30,324,251.10	112,737,135.92	-126.90

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
应收票据	1,479,163.16	0.01	381,519.20	0.003	287.70	主要系子公司浙江中天收到LNG销售业务承兑汇票
长期股权投资	43,589,661.59	0.38	34,946,170.12	0.31	24.73	主要系子公司北京众能对外投资联营公司青岛森昱
应付职工薪酬	5,074,974.61	0.04	3,810,281.62	0.03	33.19	主要系期末尚未支付的职工薪酬

应付利息	385,523,277.65	3.37	293,315,586.71	2.62	31.44	主要系由于资金紧张，造成逾期利息未支付
一年内到期的非流动负债	359,689,413.69	3.14	23,722,401.64	0.21	1,416.24	主要系子公司江苏泓海与交通银行及上海浦发银行长期借款未按约还款，根据借款协议提前到期
其他流动负债	467,117.00	0.004	1,037,950.59	0.01	-55.00	主要系待转销项税减少

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	197,065,283.21	质押保证及、冻结款项
固定资产	2,923,675.49	司法冻结
无形资产	282,204,092.29	抵押借款、抵押垫资
油气资产	4,538,332,539.53	抵押借款
在建工程	2,682,737,216.68	抵押借款、抵押垫资
合计	7,703,262,807.20

被冻结股权公司名称	冻结情况	冻结金额	受限原因
青岛中天能源集团股份有限公司	冻结持有该公司全部股权	2,387,096,641.09	司法冻结
江苏泓海能源有限公司	冻结持有该公司全部股权	183,400,000.00	司法冻结
广东华丰中天液化天然气有限公司	冻结持有该公司全部股权	571,760,000.00	司法冻结
北京众能能源有限公司	冻结持有该公司全部股权	100,000,000.00	司法冻结
青岛中天石油天然气有限公司	冻结持有该公司全部股权	669,849,500.00	司法冻结

青岛中天石油投资有限公司	冻结持有该公司全部股权	965,000,000.00	司法冻结
江苏泓海天然气码头有限公司	冻结持有该公司全部股权	-	司法冻结
江苏中能燃气有限公司	冻结持有该公司全部股权	48,623,211.96	司法冻结
浙江兴腾能源有限公司	冻结持有该公司全部股权	22,700,000.00	司法冻结
Long Run Exploration Ltd.	冻结持有该公司全部股权	527,753,806.43	抵押借款
骑士联盟（北京）信息服务有限公司	冻结持有该公司全部股权	120,000,000.00	司法冻结
青岛中天宇恒能源有限公司	冻结持有该公司全部股权	18,976,591.35	司法冻结

序号	子公司名称	注册资本（万元）	直接和间接持股比例	2021.6.30总资产（万元）	2021.6.30 净资产（万元）	2021年1-6月营业收入（万元）	2021年1-6月净利润（万元）
1	青岛中天	33,000.00	100.00%	578,060.11	26,307.90	-	-7,384.16
2	Long Run	198,139,699股	50.26%	504,677.86	-208,349.82	29,967.88	-7,840.67
3	泓海能源	33,330.00	50.03%	156,703.99	29,489.30	-	-50.72
4	华丰中天	42,000.00	55.00%	176,013.90	42,533.16	190.48	-216.65

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、价格波动风险

1）我国目前的管道天然气和CNG由发改委和当地政府相关价格部门决定，其售价需由政府相关价格管理部门通过听证程序决定，该定价方式决定公司并无自主定价权；LNG为市场定价，其价格受季节性因素及市场供需影响，价格存在较大波动，使公司面临一定价格风险。2）国际原油价格受全球宏观政治、经济等多种因素（如政治局势、汇率、美元货币政策）影响，存在一定不确定性。全球石油市场供需平衡受地缘政治形势、美国增产博弈及美国对部分原油出产国制裁等多重影响大幅波动。从长期来看，OPEC减产的动态调整以及中美态度的不确定性将继续发酵，不排除未来油价继续震荡走势和波动的可能性。

2、海外政策风险

公司的主要油气田资产位于加拿大阿尔伯塔省，油气田资产的运营受到加拿大和当地法律法规的管辖。由于国外与国内的经营环境存在巨大差异，且境外相关政策、法规也存在随时调整的可能性，若未来加拿大及阿尔伯塔的政治、经济、法律或治安环境发生重大变化，可能对公司在加拿大的油气勘探、开采和销售业务产生不利影响。

3、汇率风险

公司主要以人民币为记账本位币，而公司的国际业务、海外并购贷款主要以加元计价和结算，因此加元对人民币的汇率波动可能使公司面临汇率损失风险。针对存在的汇率风险，公司拟通过加强汇率趋势研究、控制资金收付节奏、匹配资金收付币种，采取有利的币种和结算方式并根据汇率变动走势，适时利用金融工具进行套期保值、约定保护性合同条款等措施降低汇率波动对公司业绩的不利影响。

4、安全生产风险

石油天然气属于需要严格进行安全生产管理的特殊行业，可能会面临各项突发性安全事故，这些风险可能导致公司发生财产损失、环境破坏等潜在法律责任，甚至可能造成人身事故。对此，公司将在生产过程中认真贯彻执行《安全生产法》等法律法规，不断完善各项安全管理制度，加强各级各类员工安全培训，做到安全管理常态化、科学化，定期排查安全隐患，最大程度降低安全生产隐患给公司带来的不利影响。

5、流动性危机风险

由于公司在2019年遭遇流动性风波，在银行账户、主要子公司股权遭到部分债权银行查封，导致公司在生产经营中营运性资金紧张，外部救助资金很难及时到账，债务危机可能导致可持续性经营存在重大不确定性。若未来不能与部分债权银行达成一致，救助资金不能及时到账，会对公司的日常生产经营和重大项目完工带来不利影响。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次

召开日期

决议刊登的指定网

决议刊登的

会议决议

		站的查询索引	披露日期
2021年第一次临时股东大会	2021-2-23	www.sse.com.cn	2021-2-24	1.关于补选陈亦昕女士为公司第十届董事会独立董事的议案 2.关于补选张涛先生为公司第十届董事会董事的议案
2021年第二次临时股东大会	2021-4-8	www.sse.com.cn	2021-4-9	1.关于2021年度新增对外担保额度预计的议案
2020年年度股东大会	2021-4-23	www.sse.com.cn	2021-4-24	1.关于公司2020年度董事会工作报告的议案 2.关于公司2020年度报告及摘要的议案 3.关于公司2020年度财务决算报告的议案 4.关于公司2020年度利润分配预案的议案 5.关于公司2020年度独立董事述职报告的议案 6.关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 7.关于公司2021年度独立董事津贴的议案 8.关于公司2021年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案 9.关于续聘公司2021年度会计师事务所的议案 10.关于公司2020年度监事会工作报告的议案

姓名	担任的职务	变动情形
敖 宇	董事	离任
秦丽萍	独立董事	离任
张 涛	董事	选举
陈亦昕	独立董事	选举

三、利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数(元)（含税）	0
每10股转增数（股）	0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	解决同业竞争	森宇化工油气有限公司	（1）本公司不会以任何方式（包括但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接从事与中天能源主营业务构成竞争的业务。（2）本公司将采取合法及有效的措施，促使现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本公司控制的企业不从事与中天能源主营业务构成竞争的业务；（3）如本公司（包括本公司未来将来成立的子公司和其它受本公司控制的企业）获得的任何商业机会与中天能源主营业务有竞争或可能构成竞争，则本公司将立即通知中天能源，并优先将该商业机会给予中天能源。若中天能源无法从事该业务，本公司也将该商业机会装让给其他第三方，本公司不从事与中天能源主营业务构成竞争的业务。（4）对于中天能源的正常生产经营活动，本公司保证不利用控股股东地位损害中天能源及中天能源中小股东的利益。本承诺函一经本公司签署即对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的责任，不可撤销。	承诺时间：2019年7月14日 期限：森宇化工取得公司控制权期间	是	是	不适用	不适用
	解决同业	薛东萍、郭思颖	（1）目前，森田集团持股44.72%的澳大利亚狼石油公司（AUSTRALIA WOLF PERTROLEUM LIMITED）在蒙古国拥有油气资产但尚未实际开发运营。为避免由此可能导致的同业竞争情形，本人承诺未来将在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于中天能源发展和维护股东利益尤其	承诺时间：2019年7月14日 期限：森宇化	是	是	不适用	不适用

竞争		是中小股东利益的原则，采取包括但不限于股权转让、注销等方式确保不因澳大利亚狼石油公司与上市公司产生同业竞争问题；（2）本人所控制的其他企业中虽有部分企业经营范围存在“油气贸易”等相关表述，与上市公司经营范围存在一定重合，但相关公司均未实际开展油气贸易相关业务，目前均不存在与上市公司同业竞争的情形。未来，本人将采取合法及有效的措施，促使本人现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本人控制的企业不从事与中天能源主营业务构成竞争的业务；（3）对于中天能源的正常生产、经营活动，本人保证不利用实际控制人地位损害中天能源及中天能源中小股东的利益。本承诺函一经签署即对本人构成有效的、合法的、具有约束力的责任，不可撤销。	工取得公司控制权期间
解决关联交易	森宇化工油气有限公司、薛东萍、郭思颖	1、不利用自身对中天能源的表决权地位及重大影响，谋求中天能源在业务合作等方面给予本公司优于市场第三方的权利。2、不利用自身对中天能源的表决权地位及重大影响，谋求与中天能源达成交易的优先权利。3、杜绝本公司/本人及所控制的企业非法占用中天能源资金、资产的行为，在任何情况下，不要求中天能源违规向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。4、本公司/本人及所控制的企业不与中天能源及其控制企业发生不必要的关联交易，如确需与中天能源及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：（1）督促中天能源按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和中天能源章程的规定，履行关联交易的决策程序，本公司并将严格按照该等规定履行关联股东的回避表决义务；（2）遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价格与中天能源进行交易，不利用该类交易从事任何损害中天能源利益的行为；（3）根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和中天能源章程的规定，督促中天能源依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。	承诺时间：2019年7月14日 期限：森宇化工取得公司控制权期间	是	是	不适用	不适用
其他	森宇化工油气有限公司、薛东萍、郭思颖	（一）保持与中天能源之间的人员独立1、中天能源的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在中天能源专职工作，不在本公司及本公司控制的其他公司中担任除董事、监事以外的其他职务，继续保持中天能源人员的独立性。2、中天能源拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本公司之间完全独立。（二）保持与中天能源之间	承诺时间：2019年7月14日 期限：森宇化工取得公司	是	是	不适用	不适用

		的资产独立 1、中天能源具有独立完整的资产，其资产全部能处于中天能源的控制之下，并为中天能源独立拥有和运营。2、本公司当前没有、之后也不以任何方式违法违规占用中天能源的资金、资产。3、本公司将不以中天能源的资产为自身的债务提供担保。（三）保持与中天能源之间的财务独立 1、中天能源继续保持独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、中天能源具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。3、中天能源独立在银行开户，不与本公司共享一个银行账户。4、中天能源能够作出独立的财务决策，本公司不通过违法违规的方式干预中天能源的资金使用调度。5、中天能源的财务人员独立，不在本公司处兼职或领取报酬。6、中天能源依法独立纳税。（四）保持与中天能源之间的机构独立 1、中天能源继续保持健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。2、中天能源的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。（五）保持与中天能源之间的业务独立 1、中天能源拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。 2、本公司除通过行使股东权利之外，不对中天能源的业务活动进行干预。	控制权期间
解决同业竞争	中原信托有限公司	1、本公司目前所从事的业务或者控股、实际控制的其他企业与上市公司不存在同业竞争问题； 2、本公司及控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或者间接从事与上市公司主营业务构成实质性竞争的业务； 3、若本公司违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失将由本公司承担。	长期有效	是	是	不适用	不适用
解决关联交易	中原信托有限公司	1、本公司及本公司直接或间接控制的企业将尽量避免与上市公司及其控股、参股公司之间产生关联交易事项。在进行确有必要且无法规避的交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过交易损害上市公司及其他股东的合法权益。 2、本公司承诺不利用上市公司股东地位，损害上市公司及其他股东的合法利益。 3、本公司将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司为本公司及本公司投资或控制的其它企业提供任何形式的担保。 4、本公司保证将赔偿上市公司因本公司违反本承诺而遭受或产生的任何损失或开	长期有效	是	是	不适用	不适用

			支。
	其他	中原信托有限公司	（一）人员独立性 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在本公司及本公司控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本公司及本公司控制的其他企业领薪；保证上市公司的财务人员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职、领薪。 2、保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系独立于本公司及本公司控制的其他企业。（二）资产独立完整性本公司维护上市公司资产独立性和完整性，本公司及本公司控制的其他企业不违法违规占用上市公司的资金、资产，不侵害上市公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。（三）财务独立性 1、保证上市公司继续保持其独立的财务会计部门，继续保持其独立的财务核算体系和财务管理制度； 2、保证上市公司继续保持独立在银行开户，本公司、本人及全资附属企业或控股子公司等关联企业不与上市公司共用一个银行账户； 3、保证不干涉上市公司依法独立纳税； 4、保证上市公司能够独立作出财务决策，本公司、本人不违法干预上市公司的资金使用。（四）保证机构独立本公司支持上市公司董事会、监事会、业务经营部门或其他机构及其人员的独立依法运作，不通过行使相关法律法规及上市公司章程规定的股东权利以外的方式干预上市公司机构的设立、调整或者撤销，或对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或施加其他不正当影响。（五）保证业务独立 1、保证上市公司的业务独立于承诺人及承诺人控制的其他企业。 2、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。 3、保证承诺人除通过行使股东权利之外，不干涉上市公司的业务活动。	长期有效	是	是	不适用	不适用
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博	（1）承诺人将不以直接或间接的方式从事与中天能源（包括中天能源的下属公司，下同）相同或相似的业务，以避免与中天能源的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，促使承诺人拥有控制权的企业（不包括中天能源控制的企业，下同）不从事或参与与中天能源的生产经营相竞争的任何活动；（2）如承诺人及承诺人拥有控制权的企业有任何商业机会可从事或参与任何可能与中天能源的生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会书面通知中天能源，如在书面通	长期有效	是	是	不适用	不适用

			知中所指定的合理期间内，中天能源书面作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业机会优先提供给中天能源；（3）如违反以上承诺，承诺人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给中天能源造成的所有直接或间接损失。
与再融资相关的承诺	其他	邓天洲、黄博	邓天洲先生和黄博先生认购的本次非公开发行股票自发行结束之日起36个月内不得转让。	本次非公开发行新增股份已于2017年8月7日在中登公司上海分公司办理完毕登记相关事宜,即2017年8月7日至2020年8月6日。	是	是	不适用	不适用
其他承诺	其他	中国森田企业集团有限公司、森田投资集团有限公司、森宇化工油气有限公司	中国森田企业集团有限公司、森田投资集团有限公司、森宇化工油气有限公司2020年7月3日起12个月内计划增持公司股票不低于5,000万股普通股股票，不超过10,000万股普通股股票。	2020年7月3日-2021年7月2日	是	否	与公司相关股东进行协议转让的谈判工作就核心条款始终未能达成一致，因此影响了增持工作，致使其无法进行增持。	承诺方将在适当时机继续完成增持工作。

单位：万元 币种：人民币

担保对象	与上市公司的关系	违规担保金额	占最近一期经审计净资产的比例	担保类型	担保期	截至报告期末违规担保余额	占最近一期经审计净资产的比例	预计解除方式	预计解除金额	预计解除时间
中天资产	控股股东	35,000.00	1204.18%	连带责任保证	2017/8/24至借款偿还为止	35,000.00	1204.18%	诉讼或协商等	35,000.00	2021/12/31
黄博/宁小艳	控股股东的股东/控股股东的股东的原配偶	4,000.00	137.62%	连带责任保证	2018/4/18至2018/4/27	4,000.00	137.62%	诉讼或协商等	4,000.00	2021/12/31
武汉市绿能天然气运输集团有限公司	无关联关系	5,000.00	172.03%	连带责任保证	2018/1/1至2018/12/31	5,000.00	172.03%	诉讼或协商等	5,000.00	2021/12/31
武汉市绿能天然气运输集团有限公司	无关联关系	18,500.00	636.50%	连带责任保证	2017/5/19至2018/5/18	18,500.00	636.50%	诉讼或协商等	18,500.00	2021/12/31
武汉中能	原全资孙公司	8,000.00	275.24%	连带责任保证	2017/7/5至2018/9/5	8,000.00	275.24%	诉讼或协商等	8,000.00	2021/12/31
中天资产	控股股东	7,000.00	240.84%	连带责任保证	2018/5/18至2018/7/16	7,000.00	240.84%	诉讼或协商等	7,000.00	2021/12/31
中天资产	控股股东	2,670.00	91.86%	连带责任保证	2015/4/28至2018/4/28	2,670.00	91.86%	诉讼或协商等	2,670.00	2021/12/31
中天资产	控股股东	35,500.00	1221.39%	连带责任保证	2016/6/22至融资租赁期止	35,500.00	1221.39%	诉讼或协商等	35,500.00	2021/12/31
新余格菲投资合伙企业（有限合伙）	无关联关系	2,000.00	68.81%	连带责任保证	2018/12/11至借款偿还为止	2,000.00	68.81%	诉讼或协商等	2,000.00	2021/12/31
中油三环科技发展有限公司/新余市盛隆实业发展有限公司	无关联关系	20,000.00	688.11%	连带责任保证	2017/3/30至借款偿还为止	20,000.00	688.11%	诉讼或协商等	20,000.00	2021/12/31

浙江中天/中天资产	控股子公司/控股股东	7,391.63	254.31%	连带责任保证	2017/6/27至2020/6/20	7,391.63	254.31%	诉讼或协商等	7,391.63	2021/12/31
湖北合能/中天资产	原全资孙公司/控股股东	10,028.40	345.03%	连带责任保证	2018/1/2至2021/1/2	10,028.40	345.03%	诉讼或协商等	10,028.40	2021/12/31
中天资产	控股股东	5,000.00	172.03%	连带责任保证	2017/12/18至2018/12/17	5,000.00	172.03%	诉讼或协商等	5,000.00	2021/12/31
中天资产	控股股东	10,000.00	344.05%	连带责任保证	2017/6/22至2018/7/22	10,000.00	344.05%	诉讼或协商等	10,000.00	2021/12/31
中天资产	控股股东	5,000.00	172.03%	连带责任保证	2018/7/2至2018/7/31	5,000.00	172.03%	诉讼或协商等	5,000.00	2021/12/31
中天资产	控股股东	13,000.00	447.27%	连带责任保证	2018/7/19至2018/8/18	13,000.00	447.27%	诉讼或协商等	13,000.00	2021/12/31
中天资产	控股股东	20,000.00	688.11%	连带责任保证	2018/3/28至2019/3/28	20,000.00	688.11%	诉讼或协商等	20,000.00	2021/12/31
青岛中天	全资子公司	11,000.00	378.46%	连带责任保证	2018/4/19至2019/4/27	4,887.85	168.17%	诉讼或协商等	4,887.85	2021/12/31
青岛中天	全资子公司	5,000.00	172.03%	连带责任保证	2018/9/14至2019/3/12	5,000.00	172.03%	诉讼或协商等	5,000.00	2021/12/31
中天资产	控股股东	20,000.00	688.11%	连带责任保证	2018/1/19至借款偿还为止	-	-	-	-	-
江苏中能	全资孙公司	3,000.00	103.22%	连带责任保证	2017/10/31至2021/6/30	-	-	-	-	-
合计	/	247,090.03	/	/	/	217,977.88	/	/	217,977.88	/
违规原因			未履行上市公司决策程序。
已采取的解决措施及进展			在合法合规的基础上，拟以成立纾困基金或其他方式解决违规担保。截至本报告披露日，正与相关债权人沟通当中。

四、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

√适用 □不适用

一、非标准审计意见涉及的主要内容

（一）如审计报告中“强调事项的主要内容”所述

1、大额债权事项

如财务报表附注十三、（二）所述，公司对湖北九头风天然气有限公司、CANADIAN ADVANTAGEPETROLEUM CORPORATION 各类债权合计余额为16.92亿元，计提减值准备金额为5.21亿元，债权账面价值为11.71亿元。湖北九头风天然气有限公司、CANADIAN ADVANTAGE PETROLEUM CORPORATION承诺将在2021年内采用以资抵债的方式偿还上述债务，现已将海外油气公司的100%股权质押给中天能源。公司及实际控制人森宇化工油气有限公司将积极督促上述债权的收回，确保上市公司的资产安全。但上述事项在2021年内完成仍具有一定的不确定性。

2、违规担保涉诉事项

如财务报表附注十二、（二）所述，截至2020年12月31日，公司违规担保期末合同涉诉余额为16.50亿元，公司经综合判断计提预计负债金额为3.37亿元。公司及实控人森宇化工油气有限公司将积极解决上述违规担保，但上述违规担保事项是否可以得到解决具有一定的不确定性。

（二）截至目前，公司正在积极采取相关措施，尽快消除非标准意见中涉及的事项。

五、半年报审计情况半年报审计情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

√适用 □不适用

事项概述及类型	查询索引
北京润博翔科技发展中心（有限合伙）（以下简称“润博翔”）因与邓天洲、中兴天恒能源科技（北京）股份公司保证合同纠纷一案，北京市朝阳区人民法院下发一审判决书（2019）京0105民初38749号，公司需对新余格菲投资合伙企业（有限合伙）债务承担二分之一比例的连带保证责任。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于存在对外担保事项未披露的公告（临2019-146）、关于收到《民事判决书》的公告（临2021-003）。
中国工商银行股份有限公司青岛山东路支行因与青岛中天能源集团股份有限公司（公司全资子公司）、长春中天能源股份有限公司、青岛中天石油天然气有限公司（公司控股孙公司）、宁晓艳、黄博、邓天洲金融借款合同纠纷一案，收到	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于涉及诉讼的公告（临2021-006）、关于收到民事判决书的公告（临2021-054）。

山东省青岛市中级人民法院发来的《民事判决书》（2020）鲁02民初2384号。
中民国际融资租赁股份有限公司与青岛中天资产管理有限公司、武汉中能燃气有限公司、邓天洲、黄博、长春中天能源股份有限公司融资租赁合同纠纷一案，因公司不服判决，再次提起诉讼（诉讼共分为三个案号，分别为148号、149号、150号）。2021年1月21日，公司收到中华人民共和国最高人民法院民事裁定书（2020）最高法民申5135号，148号案件再审申请法院予以受理，再审期间，中止原判决的执行。149号、150号案件再审申请均被驳回。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于对外担保事项进展的公告（临 2020-004）、关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（三）（临 2020-006）、关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（六）（临 2020-049）、关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（七）（临 2020-074）、关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（十）（临 2020-117）、 关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（十一）（临 2020-130）、关于收到《民事裁定书》的公告（临 2021-008）。
中创尊汇集团有限公司因与长春中天能源股份有限公司、嘉兴天际泓盛能源投资合伙企业（有限合伙）借款合同纠纷一案，收到北京市海淀区人民法院一审判决书（2019）京0108民初55346号，判决公司向原告偿还借款本金并支付利息、滞纳金。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于涉及诉讼的公告（临 2020-073）、关于收到《民事判决书》的公告（临 2021-028）。
中信银行股份有限公司武汉支行因与武汉中能燃气有限公司（公司原全资孙公司）、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博金融借款合同纠纷一案，向武汉市江汉区人民法院提起诉讼。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于涉及诉讼的公告（临 2021-025）。
日照港油品码头有限公司因与大连中天众能石油化工有限公司港口作业合同纠纷一案，向青岛海事法院提起诉讼。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于涉及诉讼的公告（临 2021-048）。
王慧芬青岛中天资产管理有限公司、长春中天能源股份有限公司股权转让纠纷一案，公司因不服一审判决提起上诉，公司收到北京市第一中级人民法院发来的二审判决书，该判决书撤销了一审判决中公司对中天资产的担保。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于收到<民事判决书>的公告（临 2020-143）、关于收到<民事判决书>的公告（临 2021-054）。
安徽正奇融资租赁有限公司因与湖北合能燃气有限公司、长春中天能源股份有限公司、邓天洲、黄博、青岛中天资产管理有限公司、韩丹融资租赁合同纠纷一案，向安徽省合肥市中级人民法院提起诉讼。一审判决湖北合能燃气有限公司按照判决书判定的金额8,400万元人民币及名义货价1万元，并支付逾期利息10,884,000元承担还款义务。正奇融资租赁不服一审判决，依法提起上诉，二审判决书驳回了正奇租赁的上诉，维持原判。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于存在对外担保事项未披露的公告（临 2020-087）、关于收到<民事判决书>的公告（临 2020-172）、关于收到<民事判决书>的公告（临 2021-059）。
上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行因与江苏泓海、青岛中天能源集团股份有限公司金融借款合同纠纷一案，向江苏省无锡市中级人民法院起诉并申请财产保全。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于江苏泓海能源有限公司收到《民事裁定书》的公告（临 2021-065）、关于江苏泓海能源有限公司涉及诉讼的公告（临 2021-070）。
交通银行股份有限公司无锡分行因与江苏泓海、	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：

青岛中天能源集团股份有限公司金融借款合同纠纷一案，向江苏省无锡市中级人民法院提起诉讼并申请财产保全，法院裁定冻结江苏泓海、青岛中天银行存款11,000万元或查封、扣押其等值的财产。	关于江苏泓海能源有限公司涉及诉讼的公告（交通银行）（临 2021-072）。
日照银行股份有限公司青岛分行因与公司、青岛中天能源集团股份有限公司、青岛中天资产管理有限公司金融借款合同纠纷一案，向山东省青岛市中级人民法院提起诉讼并申请财产保全，法院裁定冻结公司、青岛中天、中天资产银行存款4,980万元或查封其同等值的财产。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于涉及诉讼的公告（临 2021-076）。

	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于涉及仲裁的公告（临 2021-079）。
北京盛泽鑫科技发展有限公司因与公司借款合同纠纷一案，向北京市朝阳区人民法院提起诉讼。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于涉及诉讼的公告（临 2021-081）。
公司收到北京金融法院发来的民事起诉状，共涉及46名自然人,因与公司证券虚假陈述责任纠纷案件向北京金融法院提起诉讼，诉讼金额共计人民币780.87万元，截至本报告日尚未判决。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的：关于收到《民事起诉书》的公告（临 2021-026、临2021-047、临2021-077）。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位： 万元币种： 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

主债务情况

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

江苏泓海/中天能源

控股子公司

中天资产

35,000.00

2017年8月24日

2017年8月24日

借款偿还为止

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

35,000.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

黄博/宁小艳

4,000.00

2018年4月18日

2018年4月18日

2018年4月27日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

4,000.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

武汉市绿能天然气运输集团有限公司

5,000.00

2018年1月25日

2018年1月1日

2018年12月31日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

5,000.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

武汉市绿能天然气运输集团有限公司

18,500.00

2017年5月16日

2017年5月19日

2018年5月18日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

18,500.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

武汉中能

8,000.00

2017年7月5日

2017年7月5日

2018年9月5日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

8,000.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

中天资产

7,000.00

2018年5月18日

2018年5月18日

2018年7月16日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

7,000.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

中天资产

2,670.00

2015年4月28日

2015年4月28日

2018年4月28日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

2,670.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

中天资产

35,500.00

2016年6月22日

2016年6月22日

融资租赁期止

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

35,500.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

新余格菲投资合伙企业（有限合伙）

2,000.00

2018年12月11日

2018年12月11日

借款偿还为止

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

2,000.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

中油三环科技发展有限公司、新余市盛隆实业发展有限公司

20,000.00

2017年3月30日

2017年3月30日

借款偿还为止

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

20,000.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

浙江中天/中天资产

7,391.63

2017年6月27日

2017年6月27日

2020年6月20日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

7,391.63

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

湖北合能/中天资产

10,028.40

2014年11月28日

2018年1月2日

2021年1月2日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

10,028.40

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

中天资产

5,000.00

2017年12月18日

2017年12月18日

2018年12月18日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

5,000.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

中天资产

10,000.00

2017年6月22日

2017年6月22日

2018年7月22日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

10,000.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

中天资产/邓天洲/黄博

5,000.00

2018年7月2日

2018年7月2日

2018年7月31日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

5,000.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

中天资产/邓天洲/黄博

13,000.00

2018年7月19日

2018年7月19日

2018年8月18日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

13,000.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

中天资产

20,000.00

2018年3月28日

2018年3月28日

2019年3月28日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

20,000.00

无反担保

是

控股股东

中天能源

公司本部

武汉中能

14,900.00

2017年11月13日

2017年11月13日

2021年5月17日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

14,900.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

武汉中能

9,950.00

2019年11月12日

2019年11月12日

2020年11月12日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

9,950.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

武汉中天

450.00

2019年12月17日

2019年12月17日

2020年12月16日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

450.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

武汉中能

10,000.00

2018年1月10日

2018年1月10日

2019年1月9日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

10,000.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

武汉中能

2,700.00

2019年11月26日

2019年11月26日

2020年11月26日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

2,700.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

湖北合能

2,900.00

2019年6月21日

2019年6月21日

2020年6月20日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

2,900.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

湖北合能

13,800.00

2019年2月18日

2019年2月18日

2020年2月18日

连带责任担保

逾期未偿还

无

否

是

13,800.00

无反担保

否

其他

中天能源

公司本部

湖北合能

13,683.10

2015年1月5日

2015年1月5日

2022年1月4日

连带责任担保

未偿还

无

否

否

13,683.10

无反担保

否

其他

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

53,000.00

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

276,473.13

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

3,444.63

报告期末对子公司担保余额合计（B）

492,813.08

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

769,286.21

担保总额占公司净资产的比例(%)	26,467.51%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）	154,590.03
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	491,398.45
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）	123,297.73
上述三项担保金额合计（C+D+E）	769,286.21
未到期担保可能承担连带清偿责任说明	报告期内到期未偿还可能承担的担保金额为14,900万元
担保情况说明	截至本报告出具时止，公司担保总额为769,286.21万元，占公司最近一期经审计净资产的26,467.51%。其中对下属子公司的担保总额为492,813.08万元，其他对外担保总额为276,473.13万元。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位： 股

股东名称	期初限 售股数	报告期解除限售股数	报告期增加限售股数	报告期末限售股数	限售 原因	解除限 售日期
中原信托有限公司－中原财富－成长434期－中天能源股权收益权投资集合资金信托计	6,000,000	6,000,000	0	0	不适用	2021.2.1
华新世纪投资集团有限公司	10,000,000	10,000,000	0	0	不适用	2021.2.1
北京华泰兴农农业科技有限公司	1,000,000	1,000,000	0	0	不适用	2021.2.1
刘赟甲	616,161	616,161	0	0	不适用	2021.2.1
李长远	616,161	616,161	0	0	不适用	2021.2.1
合计	18,232,322	18,232,322	0	0	/	/

二、股东情况

(一) 股东总数：

截止报告期末普通股股东总数(户)	24,921
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持 股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
中原信托有限公司－中原财富－成长434期－中天能源股权收益权投资集合资金信托计划	0	152,622,951	11.17	0	无	0	其他
MKCP VC Investments（Mauritius）I Ltd.	0	100,324,908	7.34	0	无	0	境外法人
青岛中天资产管理有限公司	-30,000,000	56,620,637	4.14	0	冻结	56,620,637	境内非国有法人
渤海国际信托股份有限公司－渤海信托·恒利丰201号集合资金信托计划	0	52,222,222	3.82	0	无	0	其他
英大基金－民生银行－渤海信托－渤海信托·君乾1号单一资金信托	0	43,376,888	3.17	0	无	0	其他
中国华融资产管理股份有限公司	30,000,000	30,000,000	2.20	0	无	0	未知
SINOENERGY HOLDING LIMITED	0	28,484,566	2.08	0	无	0	境外法人

恒力集团有限公司	0	27,330,000	2.00	0	无	0		境内非国有法人
浙商金汇信托股份有限公司－浙金·汇利44号证券投资集合资金信托计划	0	16,930,600	1.24	0	无	0		其他
山东金盾能源股份有限公司	0	13,065,600	0.96	0	无	0		未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
				种类			数量
中原信托有限公司－中原财富－成长434期－中天能源股权收益权投资集合资金信托计划		152,622,951		人民币普通股			152,622,951
MKCP VC Investments（Mauritius）I Ltd.		100,324,908		人民币普通股			100,324,908
青岛中天资产管理有限公司		56,620,637		人民币普通股			56,620,637
渤海国际信托股份有限公司－渤海信托·恒利丰201号集合资金信托计划		52,222,222		人民币普通股			52,222,222
英大基金－民生银行－渤海信托－渤海信托·君乾1号单一资金信托		43,376,888		人民币普通股			43,376,888
中国华融资产管理股份有限公司		30,000,000		人民币普通股			30,000,000
SINOENERGY HOLDING LIMITED		28,484,566		人民币普通股			28,484,566
恒力集团有限公司		27,330,000		人民币普通股			27,330,000
浙商金汇信托股份有限公司－浙金·汇利44号证券投资集合资金信托计划		16,930,600		人民币普通股			16,930,600
山东金盾能源股份有限公司		13,065,600		人民币普通股			13,065,600
前十名股东中回购专户情况说明		不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明		青岛中天资产管理有限公司于2019年7月12日将全部股份表决权委托给森宇化工油气有限公司。
上述股东关联关系或一致行动的说明		本公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		不适用

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量

1	邓天洲	5,000,000	2020年8月7日	0	1.自2017年非公开发行之日36个月不进行转让。 2.违规担保未解除期间不得进行转让。
上述股东关联关系或一致行动的说明		不适用

第九节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 中兴天恒能源科技（北京）股份公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	284,125,977.83	254,646,505.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	七、4	1,479,163.16	381,519.20
应收账款	七、5	224,950,056.78	205,442,892.07
应收款项融资
预付款项	七、7	668,082,137.04	671,063,889.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	924,302,665.72	936,308,465.52
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	2,683,767.03	3,217,426.58
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	135,395,224.46	123,892,684.80
流动资产合计		2,241,018,992.02	2,194,953,382.90
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	43,589,661.59	34,946,170.12
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	七、19	188,976,591.35	188,976,591.35
投资性房地产
固定资产	七、21	277,959,367.30	284,252,062.98
在建工程	七、22	2,728,920,337.22	2,565,340,665.45
生产性生物资产

油气资产	七、24	5,063,085,681.85	5,025,603,644.49
使用权资产	七、25	43,834,775.94
无形资产	七、26	283,240,287.76	286,469,818.12
开发支出
商誉	七、28	326,604,869.38	326,604,869.38
长期待摊费用	七、29	16,886,362.13	18,802,614.06
递延所得税资产
其他非流动资产	七、31	241,565,673.84	252,075,552.82
非流动资产合计		9,214,663,608.36	8,983,071,988.77
资产总计		11,455,682,600.38	11,178,025,371.67
流动负债：
短期借款	七、32	2,890,028,943.10	2,892,253,138.53
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	七、36	365,118,661.85	309,549,087.62
预收款项
合同负债	七、38	6,839,623.90	6,814,944.40
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	5,074,974.61	3,810,281.62
应交税费	七、40	44,870,913.11	45,227,317.22
其他应付款	七、41	2,082,962,722.13	1,885,942,946.36
其中：应付利息	七、41	385,523,277.65	293,315,586.71
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	359,689,413.69	21,046,427.80
其他流动负债	七、44	467,117.00	1,037,950.59
流动负债合计		5,755,052,369.39	5,165,682,094.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	1,984,599,360.65	2,253,633,896.66
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、47	41,059,680.58
长期应付款	七、48	1,274,949,112.50	1,197,069,538.70
长期应付职工薪酬
预计负债	七、50	2,434,273,843.69	2,402,191,867.10
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计		5,734,881,997.42	5,852,895,302.46
负债合计		11,489,934,366.81	11,018,577,396.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	587,674,264.00	587,674,264.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	2,808,011,922.29	2,808,011,922.29
减：库存股
其他综合收益	七、57	-173,725,598.54	-206,286,428.03
专项储备	七、58	640,914.96	640,914.96
盈余公积	七、59	47,934,026.44	47,934,026.44
一般风险准备
未分配利润	七、60	-3,404,017,492.78	-3,208,909,393.03
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		-133,481,963.63	29,065,306.63
少数股东权益		99,230,197.20	130,382,668.44
所有者权益（或股东权益）合计		-34,251,766.43	159,447,975.07
负债和所有者权益（或股东权益）总计		11,455,682,600.38	11,178,025,371.67

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		1,475,564.06	1,478,758.52
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项		100,000.00	501,286.35
其他应收款	十七、2	2,091,698,729.55	2,078,904,541.34
其中：应收利息
应收股利	十七、2	390,000,000.00	390,000,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		54,513.30
流动资产合计		2,093,328,806.91	2,080,884,586.21
非流动资产：

债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	3,522,154,666.09	3,522,154,666.09
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		170,000,000.00	170,000,000.00
投资性房地产
固定资产		495,568.56	356,243.47
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		43,834,775.94
无形资产		44,038.80
开发支出
商誉
长期待摊费用		2,566,876.41	2,763,328.63
递延所得税资产
其他非流动资产		100,517,861.46	101,001,740.44
非流动资产合计		3,839,613,787.26	3,796,275,978.63
资产总计		5,932,942,594.17	5,877,160,564.84
流动负债：
短期借款		316,250,773.98	316,250,773.98
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬		3,653,239.19	1,418,624.59
应交税费			155,673.44
其他应付款		693,214,887.65	627,446,073.27
其中：应付利息		132,686,535.98	110,890,966.95
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		4,382,865.85
其他流动负债
流动负债合计		1,017,501,766.67	945,271,145.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		41,059,680.58
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债		259,495,300.00	259,495,300.00
递延收益
递延所得税负债

其他非流动负债
非流动负债合计		300,554,980.58	259,495,300.00
负债合计		1,318,056,747.25	1,204,766,445.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,366,654,379.00	1,366,654,379.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		3,916,349,691.86	3,916,349,691.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		48,936,276.09	48,936,276.09
未分配利润		-717,054,500.03	-659,546,227.39
所有者权益（或股东权益）合计		4,614,885,846.92	4,672,394,119.56
负债和所有者权益（或股东权益）总计		5,932,942,594.17	5,877,160,564.84

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入		401,830,479.08	252,594,222.47
其中：营业收入	七、61	401,830,479.08	252,594,222.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		594,044,051.87	650,188,909.85
其中：营业成本	七、61	335,905,096.87	388,062,846.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	26,486,984.72	10,686,722.49
销售费用	七、63	556,567.37	21,864,019.75
管理费用	七、64	57,615,979.92	39,620,147.80
研发费用
财务费用	七、66	173,479,422.99	189,955,173.08
其中：利息费用	七、66	175,700,747.52	165,533,037.20
利息收入	七、66	316,298.25	943,421.30

加：其他收益	七、67	82,045.84	133,364.87
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	-1,356,508.53	-4,506,932.14
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	七、68	-1,356,508.53	-4,506,932.14
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-26,616,988.57	-20,997,218.40
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	-2,569,277.35	-
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		-222,674,301.40	-422,965,473.05
加：营业外收入	七、74	758,455.75	-
减：营业外支出	七、75	841,560.58	19,773,036.76
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-222,757,406.23	-442,738,509.81
减：所得税费用	七、76	-23,399.94	258,544.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		-222,734,006.29	-442,997,054.75
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-222,734,006.29	-442,997,054.75
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		-195,108,099.75	-317,720,145.98
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-27,625,906.54	-125,276,908.77
六、其他综合收益的税后净额	七、77	29,034,264.79	-23,019,143.30
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		32,560,829.49	-34,048,652.32
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		32,560,829.49	-34,048,652.32
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益

的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		32,560,829.49	-34,048,652.32
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		-3,526,564.70	11,029,509.02
七、综合收益总额		-193,699,741.50	-466,016,198.05
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		-162,547,270.26	-351,768,798.30
（二）归属于少数股东的综合收益总额		-31,152,471.24	-114,247,399.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		-0.1428	-0.2325
（二）稀释每股收益(元/股)		-0.1428	-0.2325

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加
销售费用
管理费用		18,626,299.59	12,379,165.76
研发费用
财务费用		38,209,451.05	29,757,239.57
其中：利息费用		38,200,462.53	29,752,728.84
利息收入		98.55	4,867.31
加：其他收益			38,978.28
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-732.41	-8,094.11
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）

二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-56,836,483.05	-42,105,521.16
加：营业外收入		3,500.00
减：营业外支出		675,289.59	18,449,670.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-57,508,272.64	-60,555,191.16
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		-57,508,272.64	-60,555,191.16
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-57,508,272.64	-60,555,191.16
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		-57,508,272.64	-60,555,191.16
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		394,506,389.07	311,498,539.58
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	25,076,235.08	10,139,705.22
经营活动现金流入小计		419,582,624.15	321,638,244.80
购买商品、接受劳务支付的现金		263,887,988.29	221,011,842.82
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		44,575,289.77	64,752,257.08
支付的各项税费		1,558,180.89	16,939,728.73
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	54,084,766.54	192,332,585.93
经营活动现金流出小计		364,106,225.49	495,036,414.56
经营活动产生的现金流量净额		55,476,398.66	-173,398,169.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		2,785,709.10
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			163,832,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		2,785,709.10	163,832,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		23,109,960.20	50,991,054.08
投资支付的现金		10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、78		103,810.00
投资活动现金流出小计		33,109,960.20	51,094,864.08
投资活动产生的现金流量净额		-30,324,251.10	112,737,135.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		14,869,490.05
收到其他与筹资活动有关的现金	七、78	36,620,000.00	252,359,930.78
筹资活动现金流入小计		51,489,490.05	252,359,930.78
偿还债务支付的现金		18,119,490.05	161,428,968.61
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		12,711,207.78	73,540,074.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78	8,581,305.22	4,083,098.73

筹资活动现金流出小计		39,412,003.05	239,052,141.48
筹资活动产生的现金流量净额		12,077,487.00	13,307,789.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		1,071,819.26	4,290,765.56
五、现金及现金等价物净增加额		38,301,453.82	-43,062,478.98
加：期初现金及现金等价物余额		48,759,240.80	86,720,581.53
六、期末现金及现金等价物余额		87,060,694.62	43,658,102.55

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		11,131,848.83	21,827,681.40
经营活动现金流入小计		11,131,848.83	21,827,681.40
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金		6,998,067.01	8,749,820.30
支付的各项税费		14.70
支付其他与经营活动有关的现金		23,220,950.26	55,244,777.28
经营活动现金流出小计		30,219,031.97	63,994,597.58
经营活动产生的现金流量净额		-19,087,183.14	-42,166,916.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		104,500.00
投资支付的现金			14,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		104,500.00	14,500,000.00
投资活动产生的现金流量净额		-104,500.00	-14,500,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		21,210,000.00	59,210,000.00
筹资活动现金流入小计		21,210,000.00	59,210,000.00
偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金			2,544,258.74
支付其他与筹资活动有关的现金		2,021,877.00
筹资活动现金流出小计		2,021,877.00	2,544,258.74
筹资活动产生的现金流量净额		19,188,123.00	56,665,741.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-3,560.14	-1,174.92
加：期初现金及现金等价物余额		9,345.56	53,632.56
六、期末现金及现金等价物余额		5,785.42	52,457.64

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	587,674,264.00				2,808,011,922.29		-206,286,428.03	640,914.96	47,934,026.44		-3,208,909,393.03		29,065,306.63	130,382,668.44	159,447,975.07
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	587,674,264.00				2,808,011,922.29		-206,286,428.03	640,914.96	47,934,026.44		-3,208,909,393.03		29,065,306.63	130,382,668.44	159,447,975.07
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							32,560,829.49				-195,108,099.75		-162,547,270.26	-31,152,471.24	-193,699,741.50
（一）综合收益总额							32,560,829.49				-195,108,099.75		-162,547,270.26	-31,152,471.24	-193,699,741.50
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股

东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

587,674,264.00

2,808,011,922.29

-173,725,598.54

640,914.96

47,934,026.44

-3,404,017,492.78

-133,481,963.63

99,230,197.20

-34,251,766.43

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	587,674,264.00				2,808,011,922.29		-156,514,666.70	640,914.96	47,934,026.44		-2,605,900,209.13		681,846,251.86	230,924,945.06	912,771,196.92
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	587,674,264.00				2,808,011,922.29		-156,514,666.70	640,914.96	47,934,026.44		-2,605,900,209.13		681,846,251.86	230,924,945.06	912,771,196.92
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-34,048,652.31				-317,720,145.98		-351,768,798.29	-123,770,986.93	-475,539,785.22

（一）综合收益总额							-34,048,652.31				-317,720,145.98		-351,768,798.29	-114,247,399.75	-466,016,198.04
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他														-9,523,587.18	-9,523,587.18
四、本期期末余额	587,674,264.00				2,808,011,922.29		-190,563,319.01	640,914.96	47,934,026.44		-2,923,620,355.11		330,077,453.57	107,153,958.13	437,231,411.70

母公司所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-659,546,227.39	4,672,394,119.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-659,546,227.39	4,672,394,119.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-57,508,272.64	-57,508,272.64
（一）综合收益总额										-57,508,272.64	-57,508,272.64
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备

1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-717,054,500.03	4,614,885,846.92

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-479,032,069.65	4,852,908,277.30
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-479,032,069.65	4,852,908,277.30
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-60,555,191.16	-60,555,191.16
（一）综合收益总额										-60,555,191.16	-60,555,191.16
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-539,587,260.81	4,792,353,086.14

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

中兴天恒能源科技（北京）股份公司(原名为“长春百货大楼集团股份有限公司”，后更名为“长春中天能源股份有限公司”，又由“长春中天能源股份有限公司”更名为 “中兴天恒能源科技（北京）股份公司”，以下简称“本公司”或“公司”)系经长春市经济体制改革委员会长体改（1992）22号文批准，在长春百货大楼基础上改组成立的股份有限公司。本公司在长春市工商行政管理局注册登记，具有法人资格，统一社会信用代码：91220101123999563Q；1994年4月在上海证券交易所上市，所属行业为公用事业-燃气水务类。

截至2021年6月30日止，本公司累计发行股本总数13.67亿股，注册资本为13.67亿元，法定代表人：黄杰；住所：北京市东长安街1号W2座7层；本公司主要经营活动为：绿色能源领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售化工产品（不含危险化学品）。本财务报表业经公司董事会于2021年8月30日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2021年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

序号	子公司名称	子公司名称简称
1	青岛中天能源集团股份有限公司	青岛中天
2	长百中天能源有限公司	长百中天
3	广东华丰中天液化天然气有限公司	华丰中天
序号	孙公司名称	孙公司名称简称
1	宣城市中能汽车燃气有限公司	宣城中能
2	江苏中能燃气有限公司	江苏中能
3	无锡东之尼燃气有限公司	无锡东之尼
4	江苏博宏能源有限公司	江苏博宏
5	浙江中天能源有限公司	浙江中天
6	浙江兴腾能源有限公司	兴腾能源
7	北京众能能源有限公司	众能能源
8	江苏泓海能源有限公司	泓海能源
9	江苏泓海天然气码头有限公司	泓海天然气码头
10	亚太清洁能源有限公司	亚太清洁
11	青岛中天石油天然气有限公司	青岛中天石油天然气
12	Success Top Group Ltd.	Success Top Group Ltd.
13	Alberta Sinoenergy Petroleum Corporation	Alberta Sinoenergy Petroleum Corporation
14	New Star Energy Ltd.	New Star Energy Ltd.
15	青岛中天石油投资有限公司	青岛中天石油投资
16	Sinoenergy Oil Investment Ltd.	Sinoenergy Oil Investment Ltd.
17	Calgary Sinoenergy Investment Corp.	Calgary Sinoenergy Investment Corp.
18	Long Run Exploration Ltd.	Long Run
19	大连中天众能石油化工有限公司	大连中天
20	中能动力发展有限公司	中能动力

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司2021年1-6月发生归属母公司净亏损约1.95亿元，受流动性风波影响，中天能源现金流紧张，以致可供经营活动支出的货币资金严重短缺，由此造成大量逾期未偿还债务，且存在很可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务情况，中天能源持续经营能力存在重大不确定性。管理层采取相关措施，预计公司能够获取足够充分的营运资金以支持本公司可见未来十二个月的经营需要。因此，管理层认为本公司以及本公司之财务报表按持续经营之基准编制是恰当的。公司已/拟采取以下措施以改善公司的持续经营能力：

1、森宇化工油气有限公司自2019年7月接受公司控股股东青岛中天资产管理有限公司及其实际控制人邓天洲的委托表决权以来，先后为化解江阴LNG项目破产危机、银行债务危机、推进潮州LNG项目正常建设、解决公司正常运营资金需求等问题，现已累计投入10亿资金，现已化解了公司的债务危机，守住了未发生新的银行债务违约事件的底线，重拾了各债权人银行对公司走出暂时经营困境的信心。截止目前，公司与各债权银行均保持了良好的合作关系，各项到期银行借款都通过展期、重新约期等方式得到得到妥善解决。

2、抓住目前国际油价处于低位的历史性机遇，在公司各主要股东的资金支持下，加快推进对海外优质油气资产的并购和新增油井工作的步伐，扩大公司油气资产经营规模，增厚公司的经营业绩。

3、加快推进潮州及江阴两个LNG项目的一期工程建设，争取项目早日投产运营，为公司带来良好的经济效益和社会效益。

4、坚持不懈地聚焦油气资产、潮州及江阴LNG业务的经营发展战略，择机处置变现非主业资产，达到回收现金流、降低公司负债规模和优化公司资本结构的目的。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

详见本节附注五、44.

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。

（2）处置子公司

①一般处理方法

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“三、（十四）长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1、 外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率（或： 采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

2、 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

1、 金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

－ 业务模式是以收取合同现金流量为目标；

－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－ 业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；

－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。

2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：（具体描述指定的情况）

2、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、 金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－ 收取金融资产现金流量的合同权利终止；

－ 金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

－ 金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。

发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。

公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。

本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

各类金融资产信用损失确定方法

（1）对于应收票据，具有较低的信用风险，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，不计提预期信用损失；如果商业承兑汇票到期不能承兑，转为应收账款，按照应收账款连续账龄的原则计提信用减值准备或者单项计提信用减值准备。

（2） 对于应收账款、其他应收款等应收款项，无论是否包含重大融资成分，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。除了单项评估信用风险的应收款项外，基于其信用风险特征，将其划分为不同的组合：

项目	确定组合依据
组合1：账龄风险组合	本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征
组合2：关联方组合	本组合为合并范围内关联方款项

账龄	应收账款计提比例(%)	其他应收款计提比例(%)
1年以内	5.00	5.00
1－2年	10.00	10.00
2－3年	20.00	20.00
3－4年	50.00	50.00
4－5年	80.00	80.00
5年以上	100.00	100.00

存货分类为：原材料、库存商品、在产品。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

2、发出存货的计价方法

本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品发出时采用加权平均法计价。

3、不同类别存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四、10.6金融资产减值的测试方法及会计处理方法。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

划分为持有待售的非流动资产（不包括金融资产、递延所得税资产、职工薪酬形成的资产）或处置组，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本

3、后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金

股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	10-40	10%	2.25%-9.00%
机器设备	年限平均法	5-10	10%	9.00%-18.00%
运输设备	年限平均法	5-10	10%	9.00%-18.00%
电子设备及其他	年限平均法	5-10	10%	9.00%-18.00%

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

√适用 □不适用

油气资产是指持有的矿区权益和通过油气勘探与油气开发活动形成的油气井及相关设施。

为取得矿区权益而发生的成本在发生时予以资本化，按照取得时的成本进行初始计量。矿区权益取得后发生的探矿权使用费、采矿权使用费和租金等维持矿区权益的支出计入当期损益。

未探明矿区权益不计提折耗，除此之外的油气资产以油田为单位按产量法进行摊销。产量法折耗率在采矿许可证的现有期限内、根据油气储量在现有设施中的预计可生产量决定。除未探明矿区权益外的油气资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额；未探明矿区权益的公允价值低于账面价值时，账面价值减记至公允价值。

28. 使用权资产

√适用 □不适用

自2021年1月1日起适用

使用权资产，是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。本公司租赁资产的类别主要包括房屋建筑物、机器设备。

1、初始计量

在租赁期开始日，本公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：①租赁负债的初始计量金额，即将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外；②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；③发生的初始直接费用，即为达成租赁所发生的增量成本；④为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。

2、后续计量

在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产。

本公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。

3、使用权资产的折旧

自租赁期开始日起，本公司对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。

本公司在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式做出决定，以直线法对使用权资产计提折旧。

本公司在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

如果使用权资产发生减值，本公司按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50年	按产权证上载明使用年限
软件	5年	预计使用年限

备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

1、摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销。

2、摊销年限

经营租赁方式租入的房屋装修支出，按租赁期间与预计使用年限较短者进行摊销。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。

本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

√适用 □不适用

自2021年1月1日起适用

1、初始计量

本公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量，短期租赁和低价值资产租赁除外。

（1）租赁付款额

租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：①固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；②取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；③本公司合理确定将行使购买选择权时，购买选择权的行权价格；④租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权时，行使终止租赁选择权需支付的款项；⑤根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

（2）折现率

在计算租赁付款额的现值时，本公司因无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指本公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。该利率与下列事项相关：①本公司自身情况，即集团的偿债能力和信用状况；②“借款”的期限，即租赁期；③“借入”资金的金额，即租赁负债的金额；④“抵押条件”，即标的资产的性质和质量；⑤经济环境，包括承租人所处的司法管辖区、计价货币、合同签订时间等。本公司以银行贷款利率为基础，考虑上述因素进行调整而得出该增量借款利率。

2、后续计量

在租赁期开始日后，本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：①确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；②支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；③因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。

按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本公司所采用的修订后的折现率。

3、重新计量

在租赁期开始日后，发生下列情形时，本公司按照变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。①实质固定付款额发生变动；②保余值预计的应付金额发生变动；③用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动；④购买选择权的评估结果发生变化；⑤续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化。

35. 预计负债

√适用 □不适用

本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组等事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。

1、 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

2、 各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司对于满足预计负债条件的违规担保确认为预计负债，预计负债确定的最佳估计数是根据公司自身偿债能力以及违规担保未来的解决方式做出的估计，公司根据上述情况确定已判决的违规担保按照应承担担保金额的20%确认预计负债，未判决诉讼的违规担保按照应承担担保金额的10%确认预计负债，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

满足预计负债确认条件的油气资产弃置义务确认为预计负债，同时计入相关油气资产的原值，金额等于根据当地条件及相关要求作出的预计未来支出的现值。这部分价值作为油气资产成本的一部分进行折耗。不符合预计负债确认条件的，在废弃时发生的拆卸、搬移、场地清理等支出在实际发生时作为清理费用计入当期损益。

36. 股份支付

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1、以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

2、以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

本公司根据所发行优先股/永续债的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，在初始确认时将其分类为金融资产、金融负债或权益工具。

本公司发行的永续债/优先股等金融工具满足以下条件之一，在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为金融负债：

（1）存在本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产履行的合同义务；

（2）包含交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；

（3）包含以自身权益进行结算的衍生工具（例如转股权等），且该衍生工具不以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产进行结算；

（4）存在间接地形成合同义务的合同条款；

（5）发行方清算时永续债与发行方发行的普通债券和其他债务处于相同清偿顺序的。不满足上述任何一项条件的永续债/优先股等金融工具，在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为权益工具。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

1、 收入确认和计量所采用的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

? 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。? 客户已接受该商品或服务等。

2、收入确认的具体原则

（1）天然气储运储备收入确认的具体原则

天然气储运储备收入符合在某一时点履行的履约义务，不需要安装的储运设备，在商品发出后，对方取得货物的控制权且公司收到货款或获取收款权利时，确认销售收入；需要安装的储运设备，经客户验收后，确认销售收入。

（2）天然气汽车改装设备收入确认的具体原则

天然气汽车改装设备收入符合在某一时点履行的履约义务，不需要安装的汽车改装设备，在商品发出后，对方取得货物的控制权且公司收到货款或获取收款权利时，确认销售收入；需要安装的汽车改装设备，经客户验收后，确认销售收入。

（3）天然气销售收入确认的具体原则

天然气销售收入符合在某一时点履行的履约义务，在提供加气或供气服务后，按照加气量或供气量确认销售收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

√适用 □不适用

本公司不存在同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况。

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。

本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。? 该成本预期能够收回。本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

1、政府补助定义

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2、确认时点

政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。

3、会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；

与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（提示：企业也可以采用以下方法进行会计处理，若选择采用以下方法，应将本段改为以下内容。此外，两种方法应当一致运用，不得随意变更：（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益，在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用。）

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：

? 商誉的初始确认；

? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

? 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

? 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

自2021年1月1日起适用

1、租赁的识别

租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。

2、本公司作为承租人

在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的确认和计量见“28.使用权资产”以及“34.租赁负债”。

（1）租赁变更

租赁变更，是指原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁变更生效日，是指双方就租赁变更达成一致的日期。

租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：

①该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围或延长了租赁期限；②增加的对价与租赁范围扩大部分或租赁期限延长部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司按照租赁准则有关规定对变更后合同的对价进行分摊，重新确定变更后的租赁期；并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，本公司采用租赁变更生效日的承租人增量借款利率作为折现率。就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理：①租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，承租人应当调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。②其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，承租人相应调整使用权资产的账面价值。

（2）短期租赁和低价值资产租赁

对于租赁期不超过 12 个月的短期租赁和单项租赁资产为全新资产时价值较低的低价值资产租赁，本公司选择不确认使用权资产和租赁负债。本公司将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

3、本公司作为出租人

在租赁期内各个期间，本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
2018 年 12 月 7 日，中华人民共和国财政部发布了《关 于修订印发<企业会计准则第 21 号——租赁>的通知》(财会【2018】35 号)，自2021 年 1 月 1 日起实施。	2021 年 3 月 29日经第十届董事会第三十七次会议和第十届监事会第十五次会议通过。	详见“首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况”。

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	254,646,505.69	254,646,505.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	381,519.20	381,519.20
应收账款	205,442,892.07	205,442,892.07
应收款项融资
预付款项	671,063,889.04	671,063,889.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	936,308,465.52	936,308,465.52
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	3,217,426.58	3,217,426.58
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	123,892,684.80	123,892,684.80
流动资产合计	2,194,953,382.90	2,194,953,382.90
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	34,946,170.12	34,946,170.12
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	188,976,591.35	188,976,591.35
投资性房地产
固定资产	284,252,062.98	284,252,062.98
在建工程	2,565,340,665.45	2,565,340,665.45
生产性生物资产
油气资产	5,025,603,644.49	5,025,603,644.49
使用权资产		47,042,198.58	47,042,198.58
无形资产	286,469,818.12	286,469,818.12
开发支出
商誉	326,604,869.38	326,604,869.38
长期待摊费用	18,802,614.06	18,802,614.06
递延所得税资产
其他非流动资产	252,075,552.82	252,075,552.82

非流动资产合计	8,983,071,988.77	9,030,114,187.35	47,042,198.58
资产总计	11,178,025,371.67	11,225,067,570.25	47,042,198.58
流动负债：
短期借款	2,892,253,138.53	2,892,253,138.53
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	309,549,087.62	309,549,087.62
预收款项
合同负债	6,814,944.40	6,814,944.40
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	3,810,281.62	3,810,281.62
应交税费	45,227,317.22	45,227,317.22
其他应付款	1,885,942,946.36	1,885,942,946.36
其中：应付利息	293,315,586.71	293,315,586.71
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	21,046,427.80	23,722,401.64	2,675,973.84
其他流动负债	1,037,950.59	1,037,950.59
流动负债合计	5,165,682,094.14	5,168,358,067.98	2,675,973.84
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	2,253,633,896.66	2,253,633,896.66
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		44,366,224.74	44,366,224.74
长期应付款	1,197,069,538.70	1,197,069,538.70
长期应付职工薪酬
预计负债	2,402,191,867.10	2,402,191,867.10
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	5,852,895,302.46	5,897,261,527.20	44,366,224.74
负债合计	11,018,577,396.60	11,065,619,595.18	47,042,198.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	587,674,264.00	587,674,264.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,808,011,922.29	2,808,011,922.29
减：库存股

其他综合收益	-206,286,428.03	-206,286,428.03
专项储备	640,914.96	640,914.96
盈余公积	47,934,026.44	47,934,026.44
一般风险准备
未分配利润	-3,208,909,393.03	-3,208,909,393.03
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	29,065,306.63	29,065,306.63
少数股东权益	130,382,668.44	130,382,668.44
所有者权益（或股东权益）合计	159,447,975.07	159,447,975.07
负债和所有者权益（或股东权益）总计	11,178,025,371.67	11,225,067,570.25	47,042,198.58

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,478,758.52	1,478,758.52
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项	501,286.35	501,286.35
其他应收款	2,078,904,541.34	2,078,904,541.34
其中：应收利息
应收股利	390,000,000.00	390,000,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	2,080,884,586.21	2,080,884,586.21
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	3,522,154,666.09	3,522,154,666.09
其他权益工具投资

其他非流动金融资产	170,000,000.00	170,000,000.00
投资性房地产
固定资产	356,243.47	356,243.47
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		47,042,198.58	47,042,198.58
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,763,328.63	2,763,328.63
递延所得税资产
其他非流动资产	101,001,740.44	101,001,740.44
非流动资产合计	3,796,275,978.63	3,843,318,177.21	47,042,198.58
资产总计	5,877,160,564.84	5,924,202,763.42	47,042,198.58
流动负债：
短期借款	316,250,773.98	316,250,773.98
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬	1,418,624.59	1,418,624.59
应交税费	155,673.44	155,673.44
其他应付款	627,446,073.27	627,446,073.27
其中：应付利息	110,890,966.95	110,890,966.95
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,675,973.84	2,675,973.84
其他流动负债
流动负债合计	945,271,145.28	947,947,119.12	2,675,973.84
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		44,366,224.74	44,366,224.74
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	259,495,300.00	259,495,300.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	259,495,300.00	303,861,524.74	44,366,224.74
负债合计	1,204,766,445.28	1,251,808,643.86	47,042,198.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,366,654,379.00	1,366,654,379.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积	3,916,349,691.86	3,916,349,691.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	48,936,276.09	48,936,276.09
未分配利润	-659,546,227.39	-659,546,227.39
所有者权益（或股东权益）合计	4,672,394,119.56	4,672,394,119.56
负债和所有者权益（或股东权益）总计	5,877,160,564.84	5,924,202,763.42	47,042,198.58

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	13%、9%
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	5%、7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%、23%
石油权利金及资源税	总产量、单价、政府或第三方对土地占有权益的比例	注1

2. 税收优惠

□适用 √不适用

3. 其他

□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	147,210.39	71,497.95
银行存款	91,314,086.67	63,239,264.95
其他货币资金	192,664,680.77	191,335,742.79
合计	284,125,977.83	254,646,505.69
其中：存放在境外的款项总额	147,811,628.26	102,332,576.59

项目	期末余额	期初余额
质押保证金	192,664,680.77	191,335,742.79
冻结款项	4,400,602.44	14,551,522.10
合计	197,065,283.21	205,887,264.89

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	1,479,163.16	381,519.20
商业承兑票据
合计	1,479,163.16	381,519.20

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	150,000.00
商业承兑票据
合计	150,000.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	94,139,596.92
1年以内小计	94,139,596.92
1至2年	44,427,491.98
2至3年	255,518,425.90
3年以上
3至4年	174,732,156.91
4至5年	6,691,500.52
5年以上	31,996,268.32
合计	607,505,440.55

类别

期末余额

期初余额

	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	332,860,929.22	54.79	290,858,094.72	87.38	42,002,834.50	333,134,336.80	59.16	291,131,502.30	87.39	42,002,834.50
其中：
单项计提	332,860,929.22	54.79	290,858,094.72	87.38	42,002,834.50	333,134,336.80	59.16	291,131,502.30	87.39	42,002,834.50
按组合计提坏账准备	274,644,511.33	45.21	91,697,289.05	33.39	182,947,222.28	229,940,446.39	40.84	66,500,388.82	28.92	163,440,057.57
其中：
账龄组合	274,644,511.33	45.21	91,697,289.05	33.39	182,947,222.28	229,940,446.39	40.84	66,500,388.82	28.92	163,440,057.57
合计	607,505,440.55	/	382,555,383.77	/	224,950,056.78	563,074,783.19	/	357,631,891.12	/	205,442,892.07

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
客户一	88,241,086.95	88,241,086.95	100.00	预计无法收回
客户二	82,840,000.00	41,420,000.00	50.00	预计部分无法收回
客户三	39,025,523.16	39,025,523.16	100.00	预计无法收回
客户四	34,066,166.15	34,066,166.15	100.00	预计无法收回
客户五	27,256,795.08	27,256,795.08	100.00	预计无法收回
客户六	21,644,434.67	21,644,434.67	100.00	预计无法收回
客户七	20,246,022.95	20,246,022.95	100.00	预计无法收回
客户八	7,747,589.40	7,747,589.40	100.00	预计无法收回
其他	11,793,310.86	11,210,476.36	95.06	预计无法收回
合计	332,860,929.22	290,858,094.72	87.38	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	94,139,596.93	4,706,979.84	5.00
1至2年	43,826,322.78	4,382,632.28	10.00
2至3年	9,778,858.47	1,955,771.69	20.00
3至4年	90,222,601.57	45,111,300.78	50.00
4至5年	5,682,635.71	4,546,108.57	80.00
5年以上	30,994,495.88	30,994,495.88	100.00
合计	274,644,511.33	91,697,289.05	33.39

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	66,500,388.82	25,248,824.54	-	-	-51,924.31	91,697,289.05
单独计提	291,131,502.30	-	-	-	-273,407.58	290,858,094.72
合计	357,631,891.12	25,248,824.54	-	-	-325,331.89	382,555,383.77

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
第一名	88,241,086.95	14.53	88,241,086.95
第二名	82,840,000.00	13.64	41,420,000.00
第三名	69,768,974.25	11.48	34,884,487.12
第四名	39,025,523.16	6.42	39,025,523.16
第五名	34,066,166.15	5.61	34,066,166.15
合计	313,941,750.51	51.68	237,637,263.38

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	25,073,482.69	3.75	18,336,735.37	2.73
1至2年	8,516,609.01	1.27	789,663.66	0.12
2至3年	28,319,622.15	4.24	651,937,490.01	97.15
3年以上	606,172,423.19	90.74
合计	668,082,137.04	100.00	671,063,889.04	100.00

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
第一名	367,935,882.47	55.07
第二名	266,200,029.45	39.85
第三名	1,697,680.40	0.25
第四名	1,692,844.82	0.25
第五名	1,552,293.46	0.23
合计	639,078,730.60	95.65

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	924,302,665.72	936,308,465.52
合计	924,302,665.72	936,308,465.52

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	7,876,540.07
1年以内小计	7,876,540.07
1至2年	42,796,111.11
2至3年	1,588,923,698.53
3年以上
3至4年	62,660,758.72
4至5年	800,644.29
5年以上	15,320,242.32
合计	1,718,377,995.04

款项性质

期末账面余额

期初账面余额

往来款	1,396,336,426.20	1,407,192,315.49
保证金\押金	7,811,353.98	7,679,644.76
股权转让款	311,680,965.96	311,680,965.96
备用金	2,085,813.19	1,682,179.56
代扣社保	463,435.71	486,977.87
合计	1,718,377,995.04	1,728,722,083.64

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	114,294,428.88		678,119,189.24	792,413,618.12
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	1,368,164.03			1,368,164.03
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动	293,547.17			293,547.17
2021年6月30日余额	115,956,140.08		678,119,189.24	794,075,329.32

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	114,294,428.88	1,368,164.03			293,547.17	115,956,140.08
单项计提	678,119,189.24					678,119,189.24
合计	792,413,618.12	1,368,164.03			293,547.17	794,075,329.32

□适用 √不适用

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
第一名	往来款	997,300,000.00	2-3年、3-4年	58.04	498,650,000.00
第二名	股权转让款	289,105,800.03	2－3年	16.82	57,821,160.01
第三名	往来款	127,800,000.00	2-3年	7.44	127,800,000.00
第四名	往来款	73,385,448.29	2-3年、3-4年	4.27	36,692,724.15
第五名	往来款	63,070,719.61	2－3年	3.67	12,614,143.92
合计	/	1,550,661,967.93	/	90.24	733,578,028.08

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	401,364.04		401,364.04	185,203.61		185,203.61
库存商品	1,931,672.71		1,931,672.71	2,659,892.69		2,659,892.69
周转材料	350,730.28		350,730.28	372,330.28		372,330.28
合计	2,683,767.03		2,683,767.03	3,217,426.58		3,217,426.58

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预缴税金	458,688.63	1,044,339.73
待抵扣税金	122,986,242.30	120,921,888.52
租金	79,605.04	192,473.71
法院执行扣款	10,152,713.31	-
其他	1,717,975.18	1,733,982.84
合计	135,395,224.46	123,892,684.80

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他

一、合营企业
小计
二、联营企业
山东省天然气利用有限公司	19,255,241.90			-352,284.13						18,902,957.77
新天液化天然气沙河有限公司	844,305.34			-844,305.34						-
浙江气投能源有限公司	14,846,622.88			-41,235.10						14,805,387.78
青岛森昱能源科技有限公司		10,000,000.00		-118,683.96						9,881,316.04
小计	34,946,170.12	10,000,000.00		-1,356,508.53						43,589,661.59
合计	34,946,170.12	10,000,000.00		-1,356,508.53						43,589,661.59

项目	期末余额	期初余额
可供出售权益工具	188,976,591.35	188,976,591.35
合计	188,976,591.35	188,976,591.35

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	277,959,367.30	284,252,062.98
固定资产清理
合计	277,959,367.30	284,252,062.98

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	9,936,049.49	365,224,687.99	7,441,585.65	28,255,059.97	410,857,383.10
2.本期增加金额		5,850,002.99	30,844.90	999,776.42	6,880,624.31
（1）购置		150,000.01		195,218.70	345,218.71
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
（4）汇率变动		5,700,002.98	30,844.90	804,557.72	6,535,405.60
3.本期减少金额		2,257,356.12	322,918.69	3,513,420.63	6,093,695.44
（1）处置或报废		2,257,356.12	322,918.69	3,513,420.63	6,093,695.44
（2）汇率变动
4.期末余额	9,936,049.49	368,817,334.86	7,149,511.86	25,741,415.76	411,644,311.97
二、累计折旧
1.期初余额	5,612,537.29	93,872,632.96	4,304,793.39	22,815,356.48	126,605,320.12
2.本期增加金额	228,134.66	7,217,847.31	325,980.75	1,092,956.75	8,864,919.47
（1）计提	228,134.66	6,419,633.35	299,939.16	771,165.38	7,718,872.55
（2）汇率变动		798,213.96	26,041.59	321,791.37	1,146,046.92
3.本期减少金额		871,735.64	174,959.88	738,599.40	1,785,294.92
（1）处置或报废		871,735.64	174,959.88	738,599.40	1,785,294.92
4.期末余额	5,840,671.95	100,218,744.63	4,455,814.26	23,169,713.83	133,684,944.67
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额

四、账面价值
1.期末账面价值	4,095,377.54	268,598,590.23	2,693,697.60	2,571,701.93	277,959,367.30
2.期初账面价值	4,323,512.20	271,352,055.03	3,136,792.26	5,439,703.49	284,252,062.98

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	598,267.56

项目	期末余额	期初余额
在建工程	2,684,061,204.69	2,521,309,559.46
工程物资	44,859,132.53	44,031,105.99
合计	2,728,920,337.22	2,565,340,665.45

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
LNG加气站项目	1,323,988.01	-	1,323,988.01	1,863,655.05	-	1,863,655.05
LNG储配站	2,682,737,216.68	-	2,682,737,216.68	2,519,445,904.41	-	2,519,445,904.41
合计	2,684,061,204.69	-	2,684,061,204.69	2,521,309,559.46	-	2,521,309,559.46

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
江阴LNG储配站	15.48亿元	108,080.35	7,501.34			115,581.70	74.67	99.00%	24,490.20	5,793.07		募集资金、自有资金
华丰LNG储配站	14.50亿元	143,864.24	8,827.79			152,692.02	105.30	96.63%	18,549.38	3,498.27		募集资金、自有资金
合计	29.98亿元	251,944.59	16,329.13			268,273.72	/	/	43,039.58	9,291.34	/	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用设备	44,859,132.53		44,859,132.53	44,031,105.99		44,031,105.99
合计	44,859,132.53		44,859,132.53	44,031,105.99		44,031,105.99

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	探明矿区 权益	未探明矿区权益	井及相关 设施		合计
一、账面原值
1.期初余额	720,020,521.78		9,217,005,142.78		9,937,025,664.56
2.本期增加金额	12,444,122.65		214,985,409.54		227,429,532.19
(1)外购
(2) 自行建造			47,789,737.21		47,789,737.21
（3）汇率变动	12,444,122.65		167,195,672.33		179,639,794.98
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	732,464,644.43		9,431,990,552.32		10,164,455,196.75
二、累计折旧
1.期初余额	41,338,196.22	/	2,224,170,469.49		2,265,508,665.71
2.本期增加金额	2,009,880.35	/	139,530,138.01		141,540,018.36
（1）计提	1,262,228.75	/	100,989,823.40		102,252,052.15
（2）汇率变动	747,651.60	/	38,540,314.61		39,287,966.21
		/
3.本期减少金额		/
(1)处置		/
		/
		/
4.期末余额	43,348,076.57	/	2,363,700,607.50		2,407,048,684.07
三、减值准备
1.期初余额			2,645,913,354.36		2,645,913,354.36
2.本期增加金额			48,407,476.47		48,407,476.47
（1）计提
（2）汇率变动			48,407,476.47		48,407,476.47
3.本期减少金额
(1)处置

4.期末余额			2,694,320,830.83		2,694,320,830.83
四、账面价值
1.期末账面价值	689,116,567.86		4,373,969,113.99		5,063,085,681.85
2.期初账面价值	678,682,325.56		4,346,921,318.93		5,025,603,644.49

项目	房屋建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	47,042,198.58	47,042,198.58
2.本期增加金额	-	-
（1）外购	-	-
3.本期减少金额	-	-
4.期末余额	47,042,198.58	47,042,198.58
二、累计折旧
1.期初余额	-	-
2.本期增加金额	3,207,422.64	3,207,422.64
(1)计提	3,207,422.64	3,207,422.64
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	3,207,422.64	3,207,422.64
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	43,834,775.94	43,834,775.94

2.期初账面价值

47,042,198.58

47,042,198.58

项目	土地使用权	专利权	软件	非专利技术	海域使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	291,058,811.09	2,679,391.57	504,208.07		7,460,436.48	301,702,847.21
2.本期增加金额			48,932.00			48,932.00
(1)购置			48,932.00			48,932.00
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	291,058,811.09	2,679,391.57	553,140.07		7,460,436.48	301,751,779.21
二、累计摊销
1.期初余额	12,696,424.74	1,998,872.00	467,008.93		70,723.42	15,233,029.09
2.本期增加金额	3,069,598.98	126,744.96	7,319.24		74,799.18	3,278,462.36
（1）计提	3,069,598.98	126,744.96	7,319.24		74,799.18	3,278,462.36
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	15,766,023.72	2,125,616.96	474,328.17		145,522.60	18,511,491.45
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额

(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	275,292,787.37	553,774.61	78,811.90		7,314,913.88	283,240,287.76
2.期初账面价值	278,362,386.35	680,519.57	37,199.14		7,389,713.06	286,469,818.12

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
无锡东之尼	48,176,916.54					48,176,916.54
华丰中天	326,604,869.38					326,604,869.38
合计	374,781,785.92					374,781,785.92

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
无锡东之尼	48,176,916.54					48,176,916.54
合计	48,176,916.54					48,176,916.54

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
租金	3,385,991.48	27,610.62	56,572.90		3,357,029.20
装修费用	15,364,287.06		2,094,187.28	-225,950.51	13,496,050.29
管道维护费	52,335.52		19,052.88		33,282.64
合计	18,802,614.06	27,610.62	2,169,813.06	-225,950.51	16,886,362.13

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减	账面价值	账面余额	减	账面价值

		值准备			值准备
预付工程款	94,117,637.38		94,117,637.38	104,627,516.36		104,627,516.36
预付股权款	147,448,036.46		147,448,036.46	147,448,036.46		147,448,036.46
合计	241,565,673.84		241,565,673.84	252,075,552.82		252,075,552.82

项目	期末余额	期初余额
质押借款	1,138,545,481.49	1,141,274,200.53
抵押借款
保证借款	1,751,483,461.61	1,750,978,938.00
信用借款
合计	2,890,028,943.10	2,892,253,138.53

本公司为子公司青岛中天能源集团股份有限公司在中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行的28,000.00万元借款提供保证担保，同时青岛中天资产、邓天洲、黄博为该笔贷款提供保证担保。本公司为子公司青岛中天能源集团股份有限公司在中国民生银行股份有限公司青岛分行的7,299.67万元借款提供保证担保，同时青岛中天石油天然气、邓天洲、黄博为该笔借款提供保证担保。本公司为子公司青岛中天能源集团股份有限公司在日照银行股份有限公司青岛分行的4,980.00万元借款提供保证担保，同时青岛中天资产为该笔借款保证担保。

本公司子公司青岛中天开具逾期信用证及逾期票据分别为2,478.88万元、2,408.97万元由浦发银行青岛分行进行垫资。

本公司子公司青岛中天开具逾期票据分别为19,929.89万元由包商银行股份有限公司包头分行进行垫资。

本公司为子公司宣城市中能汽车燃气有限公司在交通银行股份有限公司宣城分行的2,030.00万元借款提供保证担保，同时青岛中天为该笔借款提供保证担保。

本公司为子公司江苏中能燃气有限公司在江苏银行股份有限公司南京迈皋桥支行2,397.59万元的借款提供保证担保，同时青岛中天资产、无锡东之尼、邓天洲、黄博为该笔借款提供保证担保。

本公司为子公司浙江中天能源有限公司在中国民生银行股份有限公司嘉兴分行的418.92万元借款提供保证担保，同时邓天洲、黄博为该笔借款提供保证担保。

本公司为子公司浙江兴腾能源有限公司在中国民生银行股份有限公司嘉兴分行995.71万元的借款提供保证担保，同时由邓天洲、黄博为该笔借款提供保证担保。

本公司子公司亚太清洁能源有限公司在中国建设银行股份有限公司青岛四方支行的1,134.00万美元、1,333.50万美元、2,010.00万美元、1,300.00万美元以及1,344.00万美元（上述借款合人民币48,313.31万元）的借款由青岛中天提供保证担保。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

√适用 □不适用

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为85,692.82 元

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

借款单位	期末余额	借款利率（%）	逾期时间	逾期利率（%）
恒丰银行武汉分行营业部	17,454.04	7.00	2018/7/27	10.50
兴业银行北京开发区支行	9,000.00	5.22	2018/8/8	7.83
兴业银行北京开发区支行	729.65	5.22	2018/10/11	7.83
光大银行北京建国门内大街支行	4,441.39		2018/6/13	18.00
中国工商银行股份有限公司青岛山东路支行	5,900.00	4.79	2020/11/6	7.18
中国工商银行股份有限公司青岛山东路支行	8,470.00	5.00	2020/11/6	7.18
中国农业银行股份有限公司青岛四方支行营业部	4,000.00	5.23	2020/3/14	7.19
中国农业银行股份有限公司青岛四方支行营业部	2,900.00	5.23	2020/3/15	7.19
中国农业银行股份有限公司青岛四方支行营业部	3,000.00	5.23	2020/5/24	6.85
日照银行股份有限公司青岛分行	4,980.00	5.44	2020/11/13	8.16
浦发银行青岛分行	983.97		2019/4/17	18.00

浦发银行青岛分行	1,494.91		2019/3/20	18.00
浦发银行青岛分行	2,408.97		2019/4/25	18.00
包商银行股份有限公司包头分行	9,964.45		2019/3/22	18.00
包商银行股份有限公司包头分行	9,965.44		2019/3/16	18.00
合计	85,692.82	/	/	/

项目	期末余额	期初余额
货款	364,914,422.73	309,259,777.67
工程款	33,633.00	118,703.83
其他	170,606.12	170,606.12
合计	365,118,661.85	309,549,087.62

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收货款	6,839,623.90	6,814,944.40
合计	6,839,623.90	6,814,944.40

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	3,766,921.06	44,387,175.93	43,437,153.65	4,716,943.34
二、离职后福利-设定提存计划	43,360.56	1,721,325.33	1,574,654.62	190,031.27
三、辞退福利		4,347,199.80	4,179,199.80	168,000.00
四、一年内到期的其他福利
合计	3,810,281.62	50,455,701.06	49,191,008.07	5,074,974.61

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	3,532,745.18	41,598,958.54	40,807,559.10	4,324,144.62
二、职工福利费	202.64	960,924.49	960,924.49	202.64
三、社会保险费	25,396.89	910,287.26	829,193.10	106,491.05
其中：医疗保险费	21,622.42	825,596.18	753,756.53	93,462.07
工伤保险费	942.83	31,604.35	24,875.16	7,672.02
生育保险费	2,831.64	53,086.73	50,561.41	5,356.96
四、住房公积金	23,150.80	884,506.00	807,558.00	100,098.80
五、工会经费和职工教育经费	185,425.55	32,499.64	31,918.96	186,006.23
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	3,766,921.06	44,387,175.93	43,437,153.65	4,716,943.34

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	41,499.55	1,561,716.71	1,419,628.41	183,587.85
2、失业保险费	1,861.01	159,608.62	155,026.21	6,443.42
合计	43,360.56	1,721,325.33	1,574,654.62	190,031.27

项目	期末余额	期初余额
增值税	188,812.57	21,453.58
企业所得税	43,807,691.52	43,374,860.41
个人所得税	85,403.66	268,885.63
城市维护建设税	10,976.96	7,704.96
房产税	2,657.78	2,863.78
教育费附加	9,388.38	7,285.58
土地使用税	231,519.43	231,490.63
其他	534,462.81	1,312,772.65
合计	44,870,913.11	45,227,317.22

项目	期末余额	期初余额
应付利息	385,523,277.65	293,315,586.71
其他应付款	1,697,439,444.48	1,592,627,359.65
合计	2,082,962,722.13	1,885,942,946.36

项目	期末余额	期初余额
短期借款应付利息	385,523,277.65	293,315,586.71

合计

385,523,277.65

293,315,586.71

项目	期末余额	期初余额
往来款	277,065,296.35	273,602,187.36
借款	1,418,018,473.03	1,316,911,874.15
押金	440,400.00	669,543.67
代扣项目	712,902.64	638,666.36
其他	1,202,372.46	805,088.11
合计	1,697,439,444.48	1,592,627,359.65

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
森宇化工油气有限公司	1,331,508,587.78
合计	1,331,508,587.78	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	355,306,547.84	21,046,427.80
1年内到期的租赁负债	4,382,865.85	2,675,973.84
合计	359,689,413.69	23,722,401.64

其他说明：

1年内到期的长期借款主要系公司之子公司江苏泓海与上海浦东发展银行有限公司江阴支行及交通银行股份有限公司无锡分行长期借款未按约还款，根据借款协议提前到期。

44、 其他流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
待转销项税	467,117.00	1,037,950.59
合计	467,117.00	1,037,950.59

项目	期末余额	期初余额
质押借款	599,041,418.83	588,430,309.47
抵押借款	1,618,137,484.75	1,569,457,077.69
保证借款	122,727,004.91	116,792,937.30
信用借款
减：一年内到期的长期借款	355,306,547.84	21,046,427.80
合计	1,984,599,360.65	2,253,633,896.66

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
租金	41,059,680.58	44,366,224.74
合计	41,059,680.58	44,366,224.74

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	1,274,949,112.50	1,197,069,538.70
合计	1,274,949,112.50	1,197,069,538.70

长期应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付工程款	1,274,949,112.50	1,197,069,538.70
合计	1,274,949,112.50	1,197,069,538.70

项目	期初余额	期末余额	形成原因
未决诉讼	345,580,162.22	345,580,162.22	违规担保、诉讼
油气资产弃置费用	2,056,611,704.88	2,088,693,681.47
合计	2,402,191,867.10	2,434,273,843.69	/

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	587,674,264.00						587,674,264.00

步骤	项目	金额/股数	计算过程
1	置入资产净资产公允价值	2,253,192,100.00
2	置入资产股份情况	330,000,000.00
3	置入资产每股公允价值	6.83	3=1/2
4	重组完成后占上市公司的持股比例	56.15%
5	模拟发行的股份	257,674,264.00	5=2/4-2
6	合并成本	1,759,362,472.78	6=3*5
7	合并后股份总数	587,674,264.00	7=2+5

项目	2020.12.31	发行新股	限售股份上市	本期减少	2021.6.30
1．流通受限股份	23,232,322.00		18,232,322.00	18,232,322.00	5,000,000.00
国有股以外的股份	23,232,322.00		18,232,322.00	18,232,322.00	5,000,000.00
2．无限售条件流通股份	1,343,422,057.00				1,361,654,379.00
人民币普通股	1,343,422,057.00				1,361,654,379.00
合计	1,366,654,379.00		18,232,322.00	18,232,322.00	1,366,654,379.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	2,808,011,922.29			2,808,011,922.29
其他资本公积
合计	2,808,011,922.29			2,808,011,922.29

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
二、将重分类进损益的其他综合收益	-206,286,428.03	29,034,264.79				32,560,829.49	-3,526,564.70	-173,725,598.54
外币财务报表折算差额	-206,286,428.03	29,034,264.79				32,560,829.49	-3,526,564.70	-173,725,598.54
其他综合收益合计	-206,286,428.03	29,034,264.79				32,560,829.49	-3,526,564.70	-173,725,598.54

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	640,914.96			640,914.96
合计	640,914.96			640,914.96

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	47,934,026.44			47,934,026.44
合计	47,934,026.44			47,934,026.44

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	-3,208,909,393.03	-2,605,900,209.13
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	-3,208,909,393.03	-2,605,900,209.13
加：本期归属于母公司所有者的净利润	-195,108,099.75	-603,009,183.90
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	-3,404,017,492.78	-3,208,909,393.03

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	372,697,887.27	308,862,619.00	251,066,899.12	388,062,846.73
其他业务	29,132,591.81	27,042,477.87	1,527,323.35	-
合计	401,830,479.08	335,905,096.87	252,594,222.47	388,062,846.73

合同分类	国内经营-分部	国外经营-分部	合计
商品类型
石油天然气开采		338,738,199.82	338,738,199.82
天然气销售	33,959,687.45		33,959,687.45
其他产品	29,132,574.79	17.02	29,132,591.81
按经营地区分类

华东地区	61,187,500.24		61,187,500.24
华南地区	1,904,762.00		1,904,762.00
国外地区		338,738,216.84	338,738,216.84
市场或客户类型
石油天然气开采		338,738,199.82	338,738,199.82
天然气销售	33,959,687.45		33,959,687.45
其他市场	29,132,574.79	17.02	29,132,591.81

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	38,725.81	38,837.96
教育费附加	32,006.04	29,067.76
房产税	10,647.60	10,299.59
土地使用税	457,639.32	451,602.39
车船使用税	1,150.00	1,150.00
印花税	45,318.49	11,443.46
地方水利基金	4,762.18	3,934.59
石油权利金	25,896,735.28	10,080,695.45
其他	-	59,691.29
合计	26,486,984.72	10,686,722.49

项目	本期发生额	上期发生额
运费	-	20,705,718.82
职工薪酬	297,920.15	761,940.57

应酬费	1,146.00	131,088.00
办公费	-	1,207.08
折旧费	67,278.14	126,258.21
差旅费	20,176.03	56,459.13
维检费	3,118.51	1,658.40
其他	166,928.54	79,689.54
合计	556,567.37	21,864,019.75

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	29,177,701.05	22,165,970.33
中介机构费用	7,195,799.23	5,365,190.62
租赁费	11,462,299.66	6,251,190.47
折旧和摊销	3,942,940.38	724,860.40
招待费	1,079,058.68	853,750.24
办公费	2,398,249.32	2,520,336.91
差旅费	295,821.78	301,002.46
车辆使用费	306,167.79	122,638.72
水电维检及装修费	248,309.03	230,814.16
其他	1,509,633.00	1,084,393.49
合计	57,615,979.92	39,620,147.80

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	175,700,747.52	165,533,037.20
减：利息收入	-316,298.25	-943,421.30
汇兑损益	-3,664,478.20	15,545,239.04
手续费	1,759,451.92	9,820,318.14
合计	173,479,422.99	189,955,173.08

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	45,407.00	133,364.87
代扣个人所得税手续费	27,638.84	-
其他	9,000.00	-
合计	82,045.84	133,364.87

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-1,356,508.53	-4,506,932.14
合计	-1,356,508.53	-4,506,932.14

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	-25,248,824.54	4,506,308.54
其他应收款坏账损失	-1,368,164.03	-25,503,526.94
合计	-26,616,988.57	-20,997,218.40

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置	-2,569,277.35	-
合计	-2,569,277.35	-

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	684,955.75	-	684,955.75
其中：固定资产处置利得	684,955.75	-	684,955.75
政府补助	66,000.00	-	66,000.00
其他	7,500.00	-	7,500.00
合计	758,455.75	-	758,455.75

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
以工代训补贴	53,000.00	-	与收益相关
2020年新嘉街道税源奖励	13,000.00	-	与收益相关

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	12,470.99	340,961.48	12,470.99
其中：固定资产处置损失	12,470.99	340,961.48	12,470.99
对外捐赠	-	230,000.00	-
预计诉讼损失	-	18,449,670.00	-
罚款支出	600,005.02	-	600,005.02
违约赔偿支出	175,284.57	-	175,284.57
其他	53,800.00	752,405.28	53,800.00
合计	841,560.58	19,773,036.76	841,560.58

76、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	-23,399.94	258,544.94
递延所得税费用
合计	-23,399.94	258,544.94

项目	本期发生额
利润总额	-222,757,406.23
按法定/适用税率计算的所得税费用	-55,689,351.56
子公司适用不同税率的影响	-652,291.38
调整以前期间所得税的影响	-27,184.04
非应税收入的影响	-
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	762,996.31
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-120,530.83
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	55,363,834.43
归属于合营企业和联营企业的损益	339,127.13
所得税费用	-23,399.94

项目	本期发生额	上期发生额
公司往来款收回	16,088,449.10	9,085,881.24
利息收入	8,105.28	922,136.67
政府补助	111,407.00	131,687.31
押金及保证金	503,067.40	-
个税手续费返还	28,268.55	-
备用金收回	2,884,970.87	-
码头租金收入	4,000,000.00	-
法院退款	1,169,066.67	-
其他	282,900.21	-

合计

25,076,235.08

10,139,705.22

项目	本期发生额	上期发生额
支付往来款	2,155,651.08	163,856,402.26
支付的各种费用	46,893,886.21	28,476,183.67
支付的备用金	3,427,852.76	-
押金及保证金	476,470.12	-
支付的手续费	53,471.99	-
其他	1,077,434.38	-
合计	54,084,766.54	192,332,585.93

项目	本期发生额	上期发生额
码头项目备用金	-	50,000.00
码头项目洪评报告预付款	-	53,810.00
合计	-	103,810.00

项目	本期发生额	上期发生额
收到非金融机构借款	36,620,000.00	77,660,000.00
承兑汇票、贷款及信用证保证金收回	-	174,678,729.89
保证金产生的利息收入	-	21,200.89
合计	36,620,000.00	252,359,930.78

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
偿还非金融机构借款	5,500,000.00
支付使用权资产租金	2,965,419.60
其他	115,885.62	4,083,098.73
合计	8,581,305.22	4,083,098.73

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	-222,734,006.29	-442,997,054.75
加：资产减值准备
信用减值损失	26,616,988.57	20,997,218.40
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	109,970,924.70	154,655,663.54
使用权资产摊销	3,207,422.64
无形资产摊销	3,278,462.36	844,688.00
长期待摊费用摊销	2,169,813.06	3,471,240.03
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	2,569,277.35	340,961.48
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	-672,484.76
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	174,628,928.26	162,288,332.68
投资损失（收益以“－”号填列）	1,356,508.53	4,506,932.14
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	533,659.55	-769,353.89
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	7,023,528.25	322,449,182.15
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-52,472,623.56	-399,185,979.54
其他
经营活动产生的现金流量净额	55,476,398.66	-173,398,169.76
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本		34,760,000.00
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	87,060,694.62	43,658,102.55
减：现金的期初余额	48,759,240.80	86,720,581.53
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	38,301,453.82	-43,062,478.98

项目	期末余额	期初余额
一、现金	87,060,694.62	48,759,240.80
其中：库存现金	147,210.39	71,497.95
可随时用于支付的银行存款	86,913,484.23	48,687,742.85
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	87,060,694.62	48,759,240.80
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物	197,065,283.21	205,887,264.89

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	197,065,283.21	质押保证金、冻结款项
固定资产	2,923,675.49	司法冻结
无形资产	282,204,092.29	抵押借款、抵押垫资

油气资产	4,538,332,539.53	抵押借款
在建工程	2,682,737,216.68	抵押借款、抵押垫资
合计	7,703,262,807.20	/

被冻结股权公司名称	冻结情况	冻结金额	受限原因
青岛中天能源集团股份有限公司	冻结持有该公司全部股权	2,387,096,641.09	司法冻结
江苏泓海能源有限公司	冻结持有该公司全部股权	183,400,000.00	司法冻结
广东华丰中天液化天然气有限公司	冻结持有该公司全部股权	571,760,000.00	司法冻结
北京众能能源有限公司	冻结持有该公司全部股权	100,000,000.00	司法冻结
青岛中天石油天然气有限公司	冻结持有该公司全部股权	669,849,500.00	司法冻结
青岛中天石油投资有限公司	冻结持有该公司全部股权	965,000,000.00	司法冻结
江苏泓海天然气码头有限公司	冻结持有该公司全部股权	-	司法冻结
江苏中能燃气有限公司	冻结持有该公司全部股权	48,623,211.96	司法冻结
浙江兴腾能源有限公司	冻结持有该公司全部股权	22,700,000.00	司法冻结
Long Run Exploration Ltd.	冻结持有该公司全部股权	527,753,806.43	抵押借款
骑士联盟（北京）信息服务有限公司	冻结持有该公司全部股权	120,000,000.00	司法冻结
青岛中天宇恒能源有限公司	冻结持有该公司全部股权	18,976,591.35	司法冻结

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	147,863,915.90
其中：美元	30,815.09	6.4601	199,068.56
加拿大元	28,344,131.61	5.2097	147,664,422.45
港币	510.62	0.8321	424.89
应收账款	-	-	112,005,912.88
其中：美元
加拿大元	21,499,493.81	5.2097	112,005,912.88
港币
长期借款	-	-	2,008,716,110.46
其中：美元	18,997,694.29	6.4601	122,727,004.91
加拿大元	362,014,915.55	5.2097	1,885,989,105.55
港币

境外主要子公司Long Run注册于加拿大艾伯塔省，油气资源包括轻质/中质油及天然气, 矿区土地总面积为2,001,016.64英亩（约合8,097.79平方公里）,有超过20亿桶油当量的地质储量（OOIP）。记账本位币为：加拿大元。

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
以工代训补贴	53,000.00	营业外收入	53,000.00
2020年新嘉街道税源奖励	13,000.00	营业外收入	13,000.00
收财政局2020年度土地使用税退税	42,258.00	其他收益	42,258.00
省级就业风险储备补贴	3,149.00	其他收益	3,149.00

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

公司本期增加1家新设子公司，名称为中能动力发展有限公司，2021年4月1日在中国香港注册成立。该事项已于2021年3月31日《关于成立香港控股子公司的公告》（临2021-034）中披露。

6、 其他

□适用 √不适用

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
青岛中天	山东省	青岛市	燃气	75	25	设立
长百中天	香港	香港	燃气	100		设立
华丰中天	广东省	广东省	燃气	55
宣城中能	安徽省	宣城市	燃气		100	设立
江苏中能	江苏省	南京市	燃气		100	设立
无锡东之尼	江苏省	江阴市	燃气		100
江苏博宏	江苏省	江阴市	燃气		100	设立
浙江中天	浙江省	嘉兴市	燃气		87	设立
兴腾能源	浙江省	衢州市	燃气		87	设立
众能能源	北京市	北京市	燃气		100	设立
泓海能源	江苏省	江阴市	燃气		50.03	设立
泓海天然气码头	江苏省	江阴市	燃气		50.03	设立
亚太清洁	香港	香港	燃气		100	设立
青岛中天石油天然气	山东省	青岛市	燃气		83.49	购买
SUCCESS TOP GROUP LTD.	英属维尔京群岛	英属维尔京群岛	投资		83.49	购买
ALBERTA SINOENERGY PETROLEUM CORPORATION	加拿大阿尔伯塔	加拿大阿尔伯塔	投资及投资管理		83.49	购买
New Star Energy Ltd.	加拿大阿尔伯塔	加拿大阿尔伯塔	石油天然气开采与销售		83.49	购买
青岛中天石油投资	山东省	青岛市	投资及投资管理		50.26	购买
Sinoenergy Oil Investment Ltd.	英属维尔京群岛	英属维尔京群岛	投资及投资管理		50.26	购买
Calgary Sinoenergy Investment Corp.	加拿大卡尔加里	加拿大卡尔加里	投资及投资管理		50.26	购买
Long Run	加拿大卡尔加里	加拿大卡尔加里	石油天然气开采与销售		50.26	购买
大连中天	辽宁省	大连市	燃气		100	设立
中能动力	香港	香港	贸易		75	设立

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
华丰中天	45.00	-974,943.85	-	191,399,225.81
浙江中天	13.00	-252,571.23	-	7,819,631.35
泓海能源	49.97	-262,598.03	-	147,338,404.76
青岛中天石油天然气	16.51	-457,937.97	-	3,496,760.85
青岛中天石油投资	49.74	-25,677,855.46	-	-250,823,825.57

单位：万元 币种：人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
华丰中天	657.84	175,356.06	176,013.90	5,985.83	127,494.91	133,480.74	617.10	166,775.82	167,392.92	4,936.15	119,706.95	124,643.10
浙江中天	6,729.67	1,331.22	8,060.89	2,045.79	-	2,045.79	7,245.03	1,619.62	8,864.65	2,655.26	-	2,655.26
泓海能源	25,910.64	130,789.42	156,700.06	119,452.37	7,762.32	127,214.69	25,778.73	124,362.53	150,141.26	81,991.01	38,612.32	120,603.33
青岛中天石油天然气	20,414.63	77,261.39	97,676.02	90,927.70	4,630.35	95,558.05	19,247.80	75,347.09	94,594.89	90,713.03	4,485.50	95,198.53
青岛中天石油投资	442,488.54	459,812.88	902,301.42	547,616.17	405,110.63	952,726.80	424,327.68	458,076.88	882,404.56	530,274.03	395,689.06	925,963.09

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
华丰中天	190.48	-216.65	-216.65	-0.75	-	-21.43	-21.43	-560.11
浙江中天	2,618.15	-194.29	-194.29	-147.50	3,315.24	104.93	104.93	458.66
泓海能源	-	-52.55	-52.55	586.94	-	-321.45	-321.45	-421.26
青岛中天石油天然气	3,905.94	-277.37	-277.37	1,358.61	2,641.25	-1,601.50	-1,601.50	-127.00
青岛中天石油投资	29,967.88	-5,162.42	-5,162.42	4,900.43	18,022.12	-24,339.88	-24,339.88	1,321.47

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

(一) 信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

(二) 市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。

（2）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。

(三) 流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六）其他非流动金融资产		188,976,591.35		188,976,591.35
持续以公允价值计量的资产总额		188,976,591.35		188,976,591.35
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债

持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

本公司无母公司本公司最终控制方是薛东萍、郭思颖2019 年 7 月 12 日中天资产、邓天洲先生分别与森宇化工油气有限公司（以下简称“森宇化工”）签署了《表决权委托协议》，中天资产将其持有的全部中天能源股份对应的全部表决权、邓天洲先生将其持有的全部中天能源股份对应的全部表决权委托给森宇化工行使，公司实际控制人变更为森宇化工实际控制人薛东萍女士和郭思颖女士。

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
青岛森昱能源科技有限公司	本企业联营公司
山东省天然气利用有限公司	本企业联营公司
浙江气投能源有限公司	本企业联营公司
新天液化天然气沙河有限公司	本企业联营公司
山西众能天然气有限公司	本企业合营公司

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
邓天洲	本公司控股股东的一致行动人
黄博	本公司控股股东的股东
潮州华丰集团股份有限公司	本公司重要非全资子公司少数股东

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

青岛中天	59,000,000.00	2019年11月9日	2020年11月6日	否
青岛中天	84,700,000.00	2019年2月1日	2020年11月6日	否
青岛中天	40,000,000.00	2018年3月15日	2021年3月14日	否
青岛中天	29,000,000.00	2018年3月16日	2021年3月15日	否
青岛中天	30,000,000.00	2018年5月25日	2020年5月24日	否
青岛中天	250,000,000.00	2019年3月28日	2021年3月23日	否
青岛中天	95,000,000.00	2019年4月3日	2021年10月3日	否
青岛中天	65,300,000.00	2018年10月8日	2021年10月3日	否
青岛中天	70,000,000.00	2018年10月12日	2021年10月3日	否
青岛中天	90,000,000.00	2018年10月8日	2021年10月3日	否
青岛中天	40,000,000.00	2018年6月12日	2022年6月1日	否
青岛中天	20,000,000.00	2018年6月15日	2022年6月4日	否
青岛中天	90,000,000.00	2018年10月18日	2021年10月17日	否
青岛中天	250,000,000.00	2018年10月17日	2021年10月15日	否
青岛中天	50,000,000.00	2018年10月18日	2021年10月19日	否
青岛中天	280,000,000.00	2019年6月27日	2021年6月27日	否
青岛中天	72,996,680.98	2019年6月28日	2021年10月28日	否
青岛中天	49,800,000.00	2019年11月6日	2020年11月13日	否
青岛中天	9,839,678.50	2018年4月19日	2019年4月17日	否
青岛中天	14,949,095.49	2018年8月22日	2019年3月20日	否
青岛中天	19,533,000.00	2018年4月25日	2019年4月25日	否
青岛中天	4,556,666.67	2018年4月27日	2019年4月27日	否
青岛中天	99,654,374.00	2018年3月16日	2019年3月16日	否
青岛中天	99,644,530.11	2018年3月22日	2019年3月22日	否
青岛中天	50,000,000.00	2018年9月14日	2019年3月12日	否
亚太能源	118,248,800.51	2017年11月17日	2021年5月15日	否
亚太能源	88,611,809.94	2018年10月12日	2021年10月10日	否
亚太能源	78,149,371.79	2018年10月18日	2021年10月18日	否
亚太能源	87,919,530.07	2018年10月12日	2021年10月10日	否
亚太能源	89,608,909.44	2018年10月22日	2021年10月17日	否
亚太能源	138,843,475.88	2018年10月22日	2021年10月9日	否
宣城中能	20,300,000.00	2021年5月25日	2022年5月25日	否
江苏中能	23,975,909.03	2017年10月31日	2021年6月30日	否
浙江中天	4,189,231.67	2021年4月24日	2022年4月23日	否
浙江兴腾	9,957,105.04	2021年4月24日	2022年4月23日	否
Sinoenergy oil	122,727,004.91	2020年12月22日	2023年12月22日	否
Long Run	596,171,528.33	2020年10月29日	2023年12月9日	否
Long Run	1,265,700,827.41	2020年10月29日	2023年10月29日	否

担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履

				行完毕
邓天洲	44,413,922.42	2017年6月16日	2020年6月13日	否
黄博
武汉中能
青岛中天	174,540,369.26	2017年7月28日	2020年7月27日	否
邓天洲
黄博
邓天洲	90,000,000.00	2017年8月9日	2020年8月8日	否
陈方
黄博
宁晓燕
邓天洲	7,296,482.30	2017年7月12日	2020年10月10日	否
陈方
黄博
宁晓燕

被担保方	担保方	担保金额（元）	合同起始日期	合同到期日期	担保是否履行完毕
青岛中天	青岛中天石油天然气、邓天洲、黄博	59,000,000.00	2018年11月9日	2020年11月6日	否
青岛中天	青岛中天石油天然气、邓天洲、黄博	84,700,000.00	2019年2月1日	2020年11月6日	否
青岛中天	青岛中天石油天然气、邓天洲、黄博	72,996,680.98	2019年6月28日	2021年10月28日	否
亚太能源	青岛中天、青岛中天资产	118,248,800.51	2017年11月17日	2021年5月15日	否
亚太能源	青岛中天、青岛中天资产	88,611,809.94	2018年10月12日	2021年10月10日	否
亚太能源	青岛中天、青岛中天资产	78,149,371.79	2018年10月18日	2021年10月18日	否
亚太能源	青岛中天、青岛中天资产	87,919,530.07	2018年10月12日	2021年10月10日	否
亚太能源	青岛中天、青岛中天资产	89,608,909.44	2018年10月22日	2021年10月17日	否
亚太能源	青岛中天、青岛中天资产	138,843,475.88	2018年10月22日	2021年10月9日	否
宣城中能	青岛中天	20,300,000.00	2021年5月25日	2022年5月25日	否
江苏中能	无锡东之尼、青岛中天资产、黄博、邓天洲	23,975,909.03	2017年10月31日	2021年6月30日	否
江苏泓海	青岛中天	24,215,000.00	2017年5月5日	2025年5月3日	否
江苏泓海	青岛中天	24,215,000.00	2017年7月31日	2025年5月3日	否
江苏泓海	青岛中天	24,215,000.00	2017年9月1日	2025年5月3日	否
江苏泓海	青岛中天	33,925,000.00	2018年5月11日	2025年5月3日	否
江苏泓海	青岛中天	50,000,000.00	2017年5月3日	2025年5月3日	否
江苏泓海	青岛中天	50,000,000.00	2017年7月28日	2025年5月3日	否
江苏泓海	青岛中天	50,000,000.00	2017年8月31日	2025年5月3日	否
江苏泓海	青岛中天	63,180,000.00	2018年4月28日	2025年5月3日	否
Long Run	Calgary Sinoenergy Investment	596,171,528.33	2020年10月29日	2023年12月9日	否

	CORP.
Long Run	青岛中天、邓天洲、黄博	1,265,700,827.41	2020年10月29日	2023年10月29日	否
Sinoenergy oil	青岛中天	122,727,004.91	2020年12月22日	2023年12月22日	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
森宇化工油气有限公司	111,244.07	2019年7月12日		截止2021年6月30日，公司从森宇化工油气有限公司累计借款111,244.07万元，计提利息21,906.78万元，期末余额133,150.86万元。
潮州华丰集团股份有限公司	2,806.50			截止2021年6月30日，公司从潮州华丰集团股份有限公司累计借款2,806.50万元，计提利息273.97万元，期末余额232.50万元。

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	262.67	313.07

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
其他应付款	潮州华丰集团股份有限公司	50,332,260.00	48,007,140.00

其他应付款	邓天洲	1,788,573.78	1,769,058.56
其他应付款	黄博	696,934.66	696,934.66
其他应付款	青岛森昱能源科技有限公司	2,000,000.00	-

北京市高级人民法院判决，判决公司向深圳英大资本管理有限公司支付LP优先级份额转让款及违约金，并支付律师费及财产保全保险费等；公司不服一审判决，已经上诉。

（2）中天能源与恒丰银行诉讼案

因中天能源借款到期未能偿还，恒丰银行股份有限公司武汉分行将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、黄博、邓天洲、宁晓艳、陈方起诉至湖北省高级人民法院，2020年1月15日，收到湖北省高级人民法院判决，判决公司向恒丰银行偿还本金174,540,369.26元以及利息、罚息和复息；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为174,540,369.26元。

（3）中天能源与兴业银行公证债权文书纠纷一案

因中天能源借款到期未能偿还，兴业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、黄博、邓天洲、宁晓艳、陈方起诉至北京市第二中级人民法院；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为97,296,482.30元。

（4）中天能源与光大银行信用证纠纷一案

因中天能源信用证借款到期未能偿还，中国光大银行股份有限公司北京建国门内大街支行将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、黄博、邓天洲、武汉中能燃气有限公司起诉，经北京市第二中级人民法院调解，中天能源分期付款方式偿还光大银行借款，其中本金47,346,874.58元，利息按照未偿还本金日利率万分之五计算；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额应付票据为44,413,922.42元。

（5）中天能源与北京仁东实业有限公司借款纠纷案

1）因中天能源借款到期未能偿还，北京仁东实业有限公司将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、黄博、邓天洲起诉至北京市朝阳区人民法院，2020年8月7日，经北京市朝阳区人民法院判决，判决中天能源偿还北京仁东实业有限公司借款本金5,000,000.00元，利息172,916.67元及罚息、违约金。

2）因中天能源借款到期未能偿还，北京仁东实业有限公司将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、黄博、邓天洲、刘雁起诉至北京市朝阳区人民法院，2020年8月7日，经北京市朝阳区人民法院判决，判决中天能源偿还北京仁东实业有限公司借款本金10,000,000.00元，利息375,000.00元及罚息、违约金。

截止到2021年6月30日，该项目下的借款本金15,000,000.00元，利息8,601,515.91元。

（6）嘉兴盛天股权投资合伙企业与中天能源股权转让诉讼

2018年嘉兴盛天股权投资与青岛能源签订了《关于青岛中天石油投资有限公司之股权转让协议 》，转让价款18亿，2018年6月13日中天能源向嘉兴盛天股权投资出具了《关于向嘉兴盛天支付股权转让款项安排的说明》，已支付4462万元。于2018年3月14日在浙江省高级人民法院起诉，诉请支付剩余转让款项17.5538亿元及违约金；2019年6月21日，经浙江省高级人民法院判决，判决中天能源向嘉兴盛天支付股权投资款17.5538亿元及违约金。

（7）青岛中天与包商银行股份有限公司包头分行票据纠纷一案

因青岛中天应付票据到期未能偿还，包商银行股份有限公司包头分行将青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司起诉至青岛市中级人民法院；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为199,298,904.11元。

（8）青岛中天与上海浦东发展银行青岛分行信用证纠纷一案

因青岛中天信用证借款到期未能偿还，上海浦东发展银行青岛分行将青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司起诉至青岛市中级人民法院；2019年7月22日，经青岛市中级人民法院判决，判决青岛中天向上海浦东发展银行青岛分行支付信用证借款本金及利息；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为48,878,440.66元。

（9）青岛中天与正奇国际商业保理有限公司合同纠纷一案

湖北九头风将其应收青岛中天债权94,674,264.90元转让与正奇国际商业保理有限公司，获得5000万元融资款，后因青岛中天未支付款项，正奇国际商业保理有限公司将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、黄博、邓天洲、宁晓艳、陈方诉讼至合肥市中级人民法院；2020年1月10日，经安徽省合肥市中级人民法院判决，判决青岛中天支付已到期应收账款5000万元以及利息。

（10）青岛中天与中国农行青岛四方支行借款合同纠纷一案

因青岛中天到期未偿还借款，中国农业银行股份有限公司青岛四方支行将青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、武汉中能燃气有限公司、湖北合能燃气有限公司、邓天洲、黄博起诉至山东省青岛市中级人民法院；2020年9月22日，经山东省青岛市中级人民法院判决，判决青岛中天能源集团股份有限公司偿还中国农业银行股份有限公司青岛四方支行借款本金9900万元，利息、罚息、复利2,177,064.92元；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为9,900.00万元。

（11）青岛中天与中国工行青岛山东路支行借款合同纠纷一案

因青岛中天到期未偿还借款，中国农业银行股份有限公司青岛四方支行将青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天石油天然气有限公司、宁晓艳、黄博、邓天洲起诉至山东省青岛市中级人民法院；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为14,370.00万元。

（12）青岛中天与中国民生银行青岛分行借款合同纠纷一案

因青岛中天未按期还借款，中国民生银行股份有限公司青岛分行将青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天石油天然气有限公司、邓天洲、黄博起诉至山东省青岛市中级人民法院；2021年2月26日，经山东省青岛市中级人民法院判决，判决青岛中天能源集团股份有限公司偿还中国民生银行股份有限公司青岛分行借款本金72,996,680.98元，利息、罚息、复利2,975,878.75元；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为72,996,680.98元。

（13）武汉中能、中天能源和青岛中天与厦门农村商业银行借款合同纠纷一案

因武汉中能到期未偿还借款，厦门农村商业银行股份有限公司将武汉中能燃气有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、邓天洲、黄博起诉至厦门市中级人民法院，借款金额为2,000.00万元；中天能源与青岛中天承担连带责任。

（14）武汉中能、中天能源和青岛中天与厦门农村商业银行借款合同纠纷一案

因武汉中能到期未偿还借款，厦门农村商业银行股份有限公司将武汉中能燃气有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、邓天洲、黄博起诉至厦门市中级人民法院，借款金额为8,000.00万元；中天能源与青岛中天承担连带责任。

（15）湖北合能、武汉中能、中天能源和青岛中天与中国建行银行武汉经济技术开发区支行借款合同纠纷一案

因武汉中能到期未偿还借款，中国建行银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行将湖北合能燃气有限公司、武汉中能燃气有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司起诉至湖北省武汉市中级人民法院，借款金额为86,351,011.92元；中天能源与青岛中天承担连带责任。

（16）青岛中天资产、中天能源和上海朝阳永续股权回购诉讼

因青岛中天资产未执行股权回购，上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司将青岛中天资产管理有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、邓天洲、黄博提起诉讼；2020年8月17日，经北京高级人民法院判决，判决青岛中天资产管理有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公

司支付回购款及利息共计10,819.14万元，青岛中天资产管理有限公司支付罚息，邓天洲、黄博对债务承担连带责任。

（17）中天能源与烟台毅德国际贸易城有限公司票据追索权纠纷一案

中天能源作为商业承兑汇票出票人，烟台毅德国际贸易城有限公司在到期日承兑，由于账户余额不足，被拒绝支付。其将中天能源及票据背书人烟台荣发供应链管理有限公司、内蒙古沐森清洁热源有限公司、吉林省安逸居房地产经纪有限公司、磐石市胜利灰石矿业有限公司、陕西茂厚泰建筑工程有限公司、杭州安奈吉进出口有限公司诉讼至烟台市芝罘区人民法院。2020年7月27日，经烟台市芝罘区人民法院判决，判决中天能源等7被告连带支付原告烟台毅德国际贸易城有限公司电子商业承兑汇票票据金额100万元及利息。

（18）浙江中天与北京中港锦源融资租赁有限公司融资租赁合同纠纷一案 因浙江中天融资租赁到期未偿还租金，北京中港锦源融资租赁有限公司将浙江中天能源有限公司、青岛中天资产管理有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、邓天洲、黄博起诉至北京市第三中级人民法院。2020年12月7日，经北京市第三中级人民法院判决，判决浙江中天能源有限公司、青岛中天资产管理有限公司给付北京中港锦源融资租赁有限公司借款本金65,491,357.31元、利息5,078,978.13元及违约金。目前中天能源已向北京市高级人民法院上诉。

（19）江苏泓海能源与上海浦东发展银行有限公司江阴支行、交通银行股份有限公司无锡分行借款纠纷一案

1）因江苏泓海能源未能按时偿还到期借款利息，上海浦东发展银行有限公司江阴支行将江苏泓海能源有限公司、青岛中天能源集团股份有限公司起诉至无锡市中级人民法院；

2）因江苏泓海能源未按约还款，交通银行股份有限公司无锡分行讲江苏泓海能源有限公司、青岛中天能源集团股份有限公司起诉至无锡市中级人民法院；

截止到2021年6月30日，该项目下借款余额为319,750,000.00元。

（20）中天能源与北京盛泽鑫科技发展有限公司借款合同纠纷案

因中天能源未能按时偿还借款，北京盛泽鑫科技发展有限公司将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、邓天州、黄博起诉至北京市朝阳区人民法院；截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为20,000,000.00元。

（21）大连中天与日照港油品码头有限公司港口作业纠纷案

因大连中天未能按时支付港口费，日照港油品码头有限公司将大连中天众能石油化工有限公司起诉至青岛海事法院；截止到2021年6月30日，该项目应付账款余额为2,014,000.00元。

（22）广东华丰、中天能源与中国核工业第五建设有限公司合同纠纷案

因广东华丰违约，中国核工业第五建设有限公司将广东华丰中天液化天然气有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司起诉至北京仲裁委员会申请仲裁。截止到2021年6月30日，该项目下长期应付款余额为1,274,949,112.50元。

（23）中天能源与多名自然人投资者关于证券虚假陈述责任纠纷案

截止到2021年6月30日，杨要辉等46名投资者对中天能源在北京金融法院提起了证券虚假陈述纠纷诉讼，该等案件目前均未开庭，仅部分案件进行了证据交换。

(24)武汉中能燃气有限公司与中信银行股份有限公司武汉分行金融借款合同纠纷案

因武汉中能燃气有限公司到期未偿还借款，借款金额9,000.00万元。中信银行股份有限公司武汉分行将武汉中能燃气有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博起诉至武汉市中级人民法院。

(25)青岛中天与日照银行股份有限公司青岛分行金融借款合同纠纷一案

因青岛中天到期未偿还借款，日照银行股份有限公司青岛分行将青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司起诉至青岛市中级人民法院。截止到2021年6月30日，该项目下的借款余额为4,980.00万元。

（二）公司违规担保情况

一、截止到2021年6月30日，违规担保期末合同涉诉余额为17.00亿元，公司经综合判断计提预计负债金额为3.37亿元。具体明细如下：

1）中天能源及江苏泓海对青岛中天资产管理有限公司违规担保涉诉剩余金额为35,000万元。2）中天能源对黄博、宁晓艳违规担保涉诉剩余金额为4,000万元。3）中天能源对武汉市绿能天然气运输集团有限公司违规担保涉诉剩余金额为5,000万元。4）中天能源对武汉市绿能天然气运输集团有限公司违规担保涉诉剩余金额为18,500万元。5）中天能源对青岛中天违规担保涉诉剩余金额为5,000万元。6）中天能源对武汉中能燃气有限公司违规涉诉剩余金额为8,000万元。7）湖北合能、武汉中能（中天能源原全资孙公司）对青岛中天资产管理有限公司违规担保涉诉剩余金额为7,000万元。8）中天能源对青岛中天资产管理有限公司违规担保涉诉剩余金额为2,670万元。9）中天能源对青岛中天资产管理有限公司及武汉中能燃气有限公司违规担保涉诉剩余金额为35,500万元。10）中天能源对新余格菲投资合伙企业（有限合伙）违规担保涉诉剩余金额为2,000万元。11）中天能源对北京中油三环科技发展有限公司及新余市盛隆实业发展有限公司违规担保涉诉剩余金额为20,000万元。12）中天能源对青岛中天违规担保涉诉剩余金额为4,887.84万元。13）中天能源对青岛中天资产管理有限公司及湖北合能燃气有限公司违规担保涉诉剩余金额为10,028.40万元。14）中天能源对浙江中天及青岛中天资产管理有限公司违规担保涉诉剩余金额为7,391.63万元。15）中天能源对青岛中天资产管理有限公司违规担保涉诉剩余金额为5,000万元。

二、截止到2021年6月30日，违规担保期末合同未涉诉金额为4.80亿元，具体明细如下：

1） 中天能源对青岛中天资产管理有限公司违规担保未涉诉金额为10,000.00万元。2） 中天能源对青岛中天资产管理有限公司违规担保未涉诉金额为20,000.00万元。3） 中天能源对青岛中天资产管理有限公司违规担保未涉诉金额为13,000.00万元。4） 中天能源对青岛中天资产管理有限公司违规担保未涉诉金额为5,000.00万元。

三、截止到2021年6月30日，违规担保期末合同已撤诉或已和解金额为2.30亿元，具体明细如下：

1）中天能源对青岛中天资产管理有限公司违规担保已撤诉金额为20,000.00万元。2）中天能源对江苏中能燃气有限公司违规担保已和解金额为3,000万元。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为2个经营分部，即国内经营分部、国外经营分部；本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。财务报表按照本附注五、38所述的会计政策按权责

发生制确认收入；分部报告信息仅包括各分部的营业收入及营业成本，未包括税金及附加、营业费用及其他费用及支出的分摊。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	国内经营分部	国外经营分部	分部间抵销	合计
主营业务收入	33,959,687.45	338,738,199.82	-	372,697,887.27
主营业务成本	32,857,072.45	276,005,546.55	-	308,862,619.00

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

□适用 √不适用

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	390,000,000.00	390,000,000.00
其他应收款	1,701,698,729.55	1,688,904,541.34
合计	2,091,698,729.55	2,078,904,541.34

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
客户一	300,000,000.00	300,000,000.00
客户二	90,000,000.00	90,000,000.00
合计	390,000,000.00	390,000,000.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	170,345,119.80
1年以内小计	170,345,119.80
1至2年	86,171,732.72
2至3年	335,735,910.00
3年以上
3至4年	-
4至5年	1,110,264,625.11
5年以上	-
合计	1,702,517,387.63

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金\押金	3,594,439.93	3,566,456.80

往来款	1,698,922,947.70	1,686,156,010.21
合计	1,702,517,387.63	1,689,722,467.01

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	817,925.67			817,925.67
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	732.41			732.41
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	818,658.08			818,658.08

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提坏账	817,925.67	732.41				818,658.08
合计	817,925.67	732.41				818,658.08

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
第一名	往来款	1,482,547,269.55	1年以内、1-2年、2-3年、4-5年	87.08	-
第二名	往来款	86,990,359.19	1年以内	5.11	-
第三名	往来款	51,853,511.18	1年以内、1-2年	3.05	-
第四名	往来款	50,292,181.77	1年以内、1-2年、4-5年	2.95	-
第五名	往来款	20,749,906.86	1年以内、1-2年	1.22	-
合计	/	1,692,433,228.55	/	99.41	-

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,522,154,666.09		3,522,154,666.09	3,522,154,666.09	-	3,522,154,666.09

对联营、合营企业投资	-	-	-	-	-	-
合计	3,522,154,666.09	-	3,522,154,666.09	3,522,154,666.09	-	3,522,154,666.09

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
青岛中天	2,387,096,641.09			2,387,096,641.09
长百中天	563,298,025.00			563,298,025.00
华丰中天	571,760,000.00			571,760,000.00
合计	3,522,154,666.09			3,522,154,666.09

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-1,896,792.59	固定资产处置
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	148,045.84	政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-821,589.59
所得税影响额	-
少数股东权益影响额	22,316.35
合计	-2,548,019.99

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	不适用	-0.1428	-0.1428
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	不适用	-0.1409	-0.1409

修订信息

□适用 √不适用

第十节 优先股相关情况

□适用 √不适用