证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-034
海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
委员会立案告知书和调查通知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 7 日签收了中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字
0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号）。因公司在开展
西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导
工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法
规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。
本公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息
披露义务，目前公司的经营情况正常。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司相关信息以公
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特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 8 日
