海通证券股份有限公司2011年第一季度报告

海通证券股份有限公司2011年第一季度报告 
    §1 重要提示 
    1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    1.2 本报告经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过。会议应到董事19人，实到董事17人，卢志强董事、吴晓球独立董事因事未出席会议，分别授权王开国董事长、夏斌独立董事代为行使表决权。 
    未有董、监事对报告提出异议。 
    1.3 公司第一季度财务报告未经审计。 
    1.4 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 
    §2 公司基本情况 
    2.1 主要会计数据及财务指标 
    币种:人民币 
项目                                                   本报告期末         上年度期末  本报告期末比上年度 
                                                                                            期末增减(%) 
总资产（元）                                    111,749,368,929.47 115,413,097,453.01             -3.17 
所有者权益（或股东权益）（元）                  45,795,961,657.61  44,467,362,905.00               2.99 
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）                      5.57               5.40               3.15 
项目                                                     年初至报告期期末             比上年同期增减(%) 
经营活动产生的现金流量净额（元）                         -4,937,941,544.54                      -426.12 
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）                        -0.60                            -433.33 
项目                                                       报告期   年初至报告期期末  本报告期比上年同期 
                                                                                                增减(%) 
归属于上市公司股东的净利润（元）                 1,185,145,518.37   1,185,145,518.37              17.17 
基本每股收益（元/股）                                        0.14               0.14              16.67 
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）                    0.14               0.14              16.67 
稀释每股收益（元/股）                                        0.14               0.14              16.67 
加权平均净资产收益率（％）                                  2.63%              2.63%   增加0.33个百分点 
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）              2.60%              2.60%   增加0.38个百分点 
    注1：涉及股东权益的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的净利润。 
    注2：季度报告报告期系指季度初至季度末3个月期间。 
    扣除非经常性损益项目和金额 
    单位：元  币种:人民币 
    项   目（收益+，损失-）                                金   额 
    非流动资产处置损益                                                              3,699,992.85 
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 
    2,795,868.73 
    统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                142,044.20 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            7,969,208.54 
所得税影响额                                                                   -3,650,318.45 
少数股东损益影响额（税后）                                                       -132,096.40 
                     合   计                                                 10,824,699.47 
    注1：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司正常经营业务； 
    注2：“其他符合非经常性损益定义的损益项目”是收回已核销的应收款项。 
    2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 
报告期末股东总数（户）                                    584,962 
                         前十名无限售条件流通股股东持股情况 
股东名称（全称）                  期末持有无限售条件流    股份种类 
                                     通股的数量（股） 
上海上实(集团)有限公司                    555,569,986  人民币普通股 
光明食品（集团）有限公司                  482,686,582  人民币普通股 
上海烟草集团有限责任公司                  416,420,568  人民币普通股 
上海电气（集团）总公司                    392,474,762  人民币普通股 
申能(集团)有限公司                        338,164,142  人民币普通股 
上海久事公司                              242,911,998  人民币普通股 
上海百联集团股份有限公司                  214,471,652  人民币普通股 
文汇新民联合报业集团                      208,210,284  人民币普通股 
上海兰生股份有限公司                      191,150,000  人民币普通股 
辽宁能源投资（集团）有限责任公司          159,130,342  人民币普通股 
    §3 重要事项 
    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 
    单位：人民币元 
项目                         2011年3月31日    2010年12月31日  增减幅度                          主要原因 
结算备付金                3,734,741,409.16  19,652,582,721.13 -81.00%  主要是客户申购新股，客户交易结算备 
                                                                                                付金减少 
买入返售金融资产                      0.00  2,120,000,000.00  -100.00%