证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号:2019-042
海通证券股份有限公司2018年度股东大会决议公告
重要内容提示:
? 本次会议是否有否决议案:无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间:2019年6月18日
(二) 股东大会召开的地点:青松城大酒店四楼劲松厅(上海市徐汇区肇嘉浜
路777号/东安路8号)(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1、出席会议的股东和代理人人数
1、出席会议的股东和代理人人数 | 77 |
其中:A股股东人数 | 76 |
境外上市外资股股东人数(H股) | 1 |
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) | 3,904,747,159 |
其中:A股股东持有股份总数 | 2,824,967,906 |
境外上市外资股股东持有股份总数(H股) | 1,079,779,253 |
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%) | 33.949305 |
其中:A股股东持股占股份总数的比例(%) | 24.561308 |
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例(%) | 9.387997 |
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集,由董事长周杰先生主持,会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事13人,出席6人,董事陈斌先生、邬跃舟先生、许建国先生、张新玫女士、沈铁冬先生,独立董事肖遂宁先生和冯仑先生因其他公务安排未能出席本次会议;
2、 公司在任监事11人,出席6人,监事郑小芸女士、程峰先生、陈辉峰先
生、宋春风先生和李林先生因其他公务安排未能出席本次会议;
3、 本公司董事会秘书姜诚君先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师(上海)事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称:公司2018年度董事会工作报告
审议结果:通过
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,330,105 | 99.977423 | 554,901 | 0.019642 | 82,900 | 0.002935 |
H股 | 1,076,368,453 | 99.684121 | 1,073,200 | 0.099390 | 2,337,600 | 0.216489 |
普通股合计: | 3,900,698,558 | 99.896316 | 1,628,101 | 0.041695 | 2,420,500 | 0.061989 |
2、 议案名称:公司2018年度监事会工作报告
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,372,105 | 99.978909 | 504,901 | 0.017873 | 90,900 | 0.003218 |
H股 | 1,076,287,253 | 99.676601 | 1,073,200 | 0.099390 | 2,418,800 | 0.224009 |
普通股合计: | 3,900,659,358 | 99.895312 | 1,578,101 | 0.040415 | 2,509,700 | 0.064273 |
3、 议案名称:公司2018年年度报告
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,372,105 | 99.978909 | 504,901 | 0.017873 | 90,900 | 0.003218 |
H股 | 1,075,903,653 | 99.641075 | 1,456,800 | 0.134916 | 2,418,800 | 0.224009 |
普通股合计: | 3,900,275,758 | 99.885488 | 1,961,701 | 0.050239 | 2,509,700 | 0.064273 |
4、 议案名称:公司2018年度财务决算报告
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,322,105 | 99.977140 | 554,901 | 0.019642 | 90,900 | 0.003218 |
H股 | 1,075,903,653 | 99.641075 | 1,456,800 | 0.134916 | 2,418,800 | 0.224009 |
普通股合计: | 3,900,225,758 | 99.884208 | 2,011,701 | 0.051519 | 2,509,700 | 0.064273 |
5、 议案名称:公司2018年度利润分配预案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,435,005 | 99.981136 | 504,901 | 0.017873 | 28,000 | 0.000991 |
H股 | 1,039,683,253 | 96.286648 | 0 | 0.000000 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,864,118,258 | 98.959500 | 504,901 | 0.012930 | 40,124,000 | 1.027570 |
6、 议案名称:关于聘请2019年度会计师事务所的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,424,145 | 99.980752 | 502,101 | 0.017773 | 41,660 | 0.001475 |
H股 | 1,037,760,053 | 96.108538 | 1,923,200 | 0.178110 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,862,184,198 | 98.909969 | 2,425,301 | 0.062111 | 40,137,660 | 1.027920 |
7、 议案名称:关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) |
A股 | 2,807,985,266 | 99.398838 | 16,974,640 | 0.600879 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 725,819,808 | 67.219277 | 353,677,045 | 32.754570 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,533,805,074 | 90.500228 | 370,651,685 | 9.492335 | 290,400 | 0.007437 |
8、 议案名称:关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案8.01议案名称:发行股票的种类和面值
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,572,083 | 98.839325 | 16,673,840 | 1.160118 | 8,000 | 0.000557 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,152,520 | 85.265166 | 370,590,256 | 14.723297 | 290,400 | 0.011537 |
8.02议案名称:发行方式及时间
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,572,083 | 98.839325 | 16,673,840 | 1.160118 | 8,000 | 0.000557 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,152,520 | 85.265166 | 370,590,256 | 14.723297 | 290,400 | 0.011537 |
8.03议案名称:发行对象和认购方式
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,572,083 | 98.839325 | 16,673,840 | 1.160118 | 8,000 | 0.000557 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,152,520 | 85.265166 | 370,590,256 | 14.723297 | 290,400 | 0.011537 |
8.04议案名称:发行数量及募集资金数量
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,572,083 | 98.839325 | 16,673,840 | 1.160118 | 8,000 | 0.000557 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,152,520 | 85.265166 | 370,590,256 | 14.723297 | 290,400 | 0.011537 |
8.05议案名称:发行价格及定价原则
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,572,083 | 98.839325 | 16,673,840 | 1.160118 | 8,000 | 0.000557 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,152,520 | 85.265166 | 370,590,256 | 14.723297 | 290,400 | 0.011537 |
8.06议案名称:募集资金用途
审议结果:通过
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,421,403,183 | 98.897151 | 15,842,740 | 1.102292 | 8,000 | 0.000557 |
H股 | 775,064,815 | 71.779932 | 304,432,038 | 28.193915 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,196,467,998 | 87.264166 | 320,274,778 | 12.724297 | 290,400 | 0.011537 |
8.07议案名称:限售期
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,581,083 | 98.839952 | 16,662,040 | 1.159297 | 10,800 | 0.000751 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,161,520 | 85.265524 | 370,578,456 | 14.722827 | 293,200 | 0.011649 |
8.08议案名称:上市地点
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,581,083 | 98.839952 | 16,662,040 | 1.159297 | 10,800 | 0.000751 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,161,520 | 85.265524 | 370,578,456 | 14.722827 | 293,200 | 0.011649 |
8.09议案名称:本次发行前公司滚存利润分配
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,572,083 | 98.839325 | 16,673,840 | 1.160118 | 8,000 | 0.000557 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,152,520 | 85.265166 | 370,590,256 | 14.723297 | 290,400 | 0.011537 |
8.10议案名称:决议的有效期
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,572,083 | 98.839325 | 16,671,040 | 1.159924 | 10,800 | 0.000751 |
H股 | 725,580,437 | 67.197109 | 353,916,416 | 32.776738 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,146,152,520 | 85.265166 | 370,587,456 | 14.723185 | 293,200 | 0.011649 |
9、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票预案(修订稿)的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,049,383 | 98.802958 | 17,196,540 | 1.196485 | 8,000 | 0.000557 |
H股 | 725,819,808 | 67.219277 | 353,677,045 | 32.754570 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 2,145,869,191 | 85.253910 | 370,873,585 | 14.734553 | 290,400 | 0.011537 |
10、 议案名称:关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案10.01议案名称:上海国盛(集团)有限公司与海通证券股份有限公司签署《股份认购协议》
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,488,473,899 | 99.326523 | 16,872,940 | 0.673477 | 0 | 0.000000 |
H股 | 725,748,837 | 67.212704 | 353,748,016 | 32.761143 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,214,222,736 | 89.654385 | 370,620,956 | 10.337738 | 282,400 | 0.007877 |
10.02议案名称:上海海烟投资管理有限公司与海通证券股份有限公司签署《股份认购协议》
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,407,385,343 | 99.303996 | 16,872,940 | 0.696004 | 0 | 0.000000 |
H股 | 685,935,237 | 63.525506 | 353,748,016 | 32.761142 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,093,320,580 | 88.278751 | 370,620,956 | 10.576969 | 40,096,000 | 1.144280 |
10.03议案名称:光明食品(集团)有限公司与海通证券股份有限公司签署《股份认购协议》
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,405,944,966 | 99.303582 | 16,671,040 | 0.688085 | 201,900 | 0.008333 |
H股 | 685,935,237 | 63.525506 | 353,748,016 | 32.761142 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,091,880,203 | 88.273931 | 370,419,056 | 10.575554 | 40,297,900 | 1.150515 |
10.04议案名称:上海电气(集团)总公司与海通证券股份有限公司签署《股份认购协议》
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,542,858,873 | 99.340723 | 16,669,540 | 0.651221 | 206,200 | 0.008056 |
H股 | 685,935,237 | 63.525506 | 353,748,016 | 32.761142 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,228,794,110 | 88.714983 | 370,417,556 | 10.177666 | 40,302,200 | 1.107351 |
11、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告
(修订稿)的议案审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,808,918,066 | 99.431858 | 15,839,940 | 0.560712 | 209,900 | 0.007430 |
H股 | 735,490,586 | 68.114903 | 304,192,667 | 28.171745 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,544,408,652 | 90.771784 | 320,032,607 | 8.195988 | 40,305,900 | 1.032228 |
12、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,420,372,983 | 98.825473 | 16,671,040 | 1.159923 | 209,900 | 0.014604 |
H股 | 685,122,208 | 63.450210 | 354,561,045 | 32.836438 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 2,105,495,191 | 83.649878 | 371,232,085 | 14.748796 | 40,305,900 | 1.601326 |
13、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施(修
订稿)的议案审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,808,086,966 | 99.402438 | 16,671,040 | 0.590132 | 209,900 | 0.007430 |
H股 | 686,273,837 | 63.556865 | 353,364,416 | 32.725616 | 40,141,000 | 3.717519 |
普通股合计: | 3,494,360,803 | 89.490066 | 370,035,456 | 9.476553 | 40,350,900 | 1.033381 |
14、 议案名称:关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公
司非公开发行A股股票具体事宜的议案审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,808,086,966 | 99.402438 | 16,671,040 | 0.590132 | 209,900 | 0.007430 |
H股 | 686,006,208 | 63.532079 | 353,677,045 | 32.754569 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,494,093,174 | 89.483212 | 370,348,085 | 9.484560 | 40,305,900 | 1.032228 |
15、 议案名称:关于预计公司2019年度日常关联交易的议案15.01议案名称:本公司及附属公司与上海国盛(集团)有限公司及其相关企业发生的关联交易
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,504,827,738 | 99.979280 | 511,101 | 0.020401 | 8,000 | 0.000319 |
H股 | 1,038,799,253 | 96.204780 | 884,000 | 0.081868 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,543,626,991 | 98.842465 | 1,395,101 | 0.038913 | 40,104,000 | 1.118622 |
15.02议案名称:本公司及附属公司与法国巴黎投资管理BE控股公司及其相关企业发生的关联交易
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,448,805 | 99.981625 | 511,101 | 0.018092 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 1,038,799,253 | 96.204780 | 884,000 | 0.081868 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,863,248,058 | 98.937214 | 1,395,101 | 0.035728 | 40,104,000 | 1.027058 |
15.03议案名称:本公司及附属公司与上海盛源房地产(集团)有限公司的关联交易
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,448,805 | 99.981625 | 511,101 | 0.018092 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 1,038,799,253 | 96.204780 | 884,000 | 0.081868 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,863,248,058 | 98.937214 | 1,395,101 | 0.035728 | 40,104,000 | 1.027058 |
15.04议案名称:本公司及附属公司与本公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人的关联交易
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,090,040,381 | 99.952400 | 511,101 | 0.046866 | 8,000 | 0.000734 |
H股 | 1,038,799,253 | 96.204780 | 884,000 | 0.081868 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 2,128,839,634 | 98.087898 | 1,395,101 | 0.064280 | 40,104,000 | 1.847822 |
15.05 议案名称:本公司及附属公司与关联自然人的关联交易
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,444,005 | 99.981455 | 515,901 | 0.018262 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 1,038,799,253 | 96.204780 | 884,000 | 0.081868 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,863,243,258 | 98.937091 | 1,399,901 | 0.035851 | 40,104,000 | 1.027058 |
16、 议案名称:关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案16.01议案名称:品种
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,821,885,747 | 99.890896 | 3,074,159 | 0.108821 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 886,896,824 | 82.136865 | 152,786,429 | 14.149783 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,708,782,571 | 94.981376 | 155,860,588 | 3.991566 | 40,104,000 | 1.027058 |
16.02议案名称:期限
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 886,896,824 | 82.136865 | 152,786,429 | 14.149783 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,709,185,171 | 94.991686 | 155,457,988 | 3.981256 | 40,104,000 | 1.027058 |
16.03议案名称:利率
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 886,896,824 | 82.136865 | 152,786,429 | 14.149783 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,709,185,171 | 94.991686 | 155,457,988 | 3.981256 | 40,104,000 | 1.027058 |
16.04议案名称:发行主体、发行方式及发行规模
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 901,790,938 | 83.516231 | 152,786,429 | 14.149784 | 25,201,886 | 2.333985 |
普通股合计: | 3,724,079,285 | 95.373122 | 155,457,988 | 3.981257 | 25,209,886 | 0.645621 |
16.05 议案名称:发行价格
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 901,790,938 | 83.516231 | 152,786,429 | 14.149784 | 25,201,886 | 2.333985 |
普通股合计: | 3,724,079,285 | 95.373122 | 155,457,988 | 3.981257 | 25,209,886 | 0.645621 |
16.06议案名称:担保及其它信用增级安排
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 901,790,938 | 83.516231 | 152,786,429 | 14.149784 | 25,201,886 | 2.333985 |
普通股合计: | 3,724,079,285 | 95.373122 | 155,457,988 | 3.981257 | 25,209,886 | 0.645621 |
16.07议案名称:募集资金用途
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 886,896,824 | 82.136865 | 152,786,429 | 14.149783 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,709,185,171 | 94.991686 | 155,457,988 | 3.981256 | 40,104,000 | 1.027058 |
16.08议案名称:发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 886,896,824 | 82.136865 | 152,786,429 | 14.149783 | 40,096,000 | 3.713352 |
普通股合计: | 3,709,185,171 | 94.991686 | 155,457,988 | 3.981256 | 40,104,000 | 1.027058 |
16.09议案名称:偿债保障措施
审议结果:通过
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 926,710,424 | 85.824063 | 152,786,429 | 14.149784 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,748,998,771 | 96.011307 | 155,457,988 | 3.981256 | 290,400 | 0.007437 |
16.10 议案名称:决议有效期
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 926,710,424 | 85.824063 | 152,786,429 | 14.149784 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,748,998,771 | 96.011307 | 155,457,988 | 3.981256 | 290,400 | 0.007437 |
16.11议案名称:发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,822,288,347 | 99.905147 | 2,671,559 | 0.094570 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 926,710,424 | 85.824063 | 152,786,429 | 14.149784 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,748,998,771 | 96.011307 | 155,457,988 | 3.981256 | 290,400 | 0.007437 |
17、 议案名称:关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H
股股份的一般性授权的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,806,149,540 | 99.333856 | 18,810,366 | 0.665861 | 8,000 | 0.000283 |
H股 | 647,094,433 | 59.928400 | 432,402,420 | 40.045447 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,453,243,973 | 88.437070 | 451,212,786 | 11.555493 | 290,400 | 0.007437 |
18、 议案名称:关于修订《公司章程》及其附件的议案
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | ||||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | ||
A股 | 2,824,098,005 | 99.969207 | 861,901 | 0.030510 | 8,000 | 0.000283 | |
H股 | 1,079,030,453 | 99.930652 | 466,400 | 0.043195 | 282,400 | 0.026153 | |
普通股合计: | 3,903,128,458 | 99.958545 | 1,328,301 | 0.034018 | 290,400 | 0.007437 |
19、 议案名称:关于公司董事会换届的议案
19.01议案名称:董事候选人周杰
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,006,305 | 99.965961 | 891,101 | 0.031543 | 70,500 | 0.002496 |
H股 | 1,040,806,039 | 96.390631 | 37,690,754 | 3.490598 | 1,282,460 | 0.118771 |
普通股合计: | 3,864,812,344 | 98.977275 | 38,581,855 | 0.988076 | 1,352,960 | 0.034649 |
19.02议案名称:董事候选人瞿秋平
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,068,505 | 99.968162 | 891,101 | 0.031544 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,051,142,823 | 97.347937 | 28,354,030 | 2.625910 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,875,211,328 | 99.243592 | 29,245,131 | 0.748963 | 290,700 | 0.007445 |
19.03 议案名称:董事候选人任澎
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,068,505 | 99.968162 | 891,101 | 0.031544 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,049,550,023 | 97.200425 | 29,946,830 | 2.773422 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,873,618,528 | 99.202800 | 30,837,931 | 0.789755 | 290,700 | 0.007445 |
19.04议案名称:董事候选人屠旋旋
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,823,984,505 | 99.965189 | 975,101 | 0.034517 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,036,689,104 | 96.009356 | 42,807,749 | 3.964491 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,860,673,609 | 98.871283 | 43,782,850 | 1.121272 | 290,700 | 0.007445 |
19.05议案名称:董事候选人余莉萍
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,040,805 | 99.967182 | 918,801 | 0.032524 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,030,850,245 | 95.468610 | 48,646,608 | 4.505237 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,854,891,050 | 98.723192 | 49,565,409 | 1.269363 | 290,700 | 0.007445 |
19.06议案名称:董事候选人陈斌
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,047,005 | 99.967401 | 912,601 | 0.032305 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,036,689,104 | 96.009356 | 42,807,749 | 3.964491 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,860,736,109 | 98.872883 | 43,720,350 | 1.119672 | 290,700 | 0.007445 |
19.07 议案名称:董事候选人许建国
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) |
A股 | 2,823,165,779 | 99.936207 | 1,793,827 | 0.063499 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 939,681,899 | 87.025371 | 139,814,954 | 12.948476 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,762,847,678 | 96.365975 | 141,608,781 | 3.626580 | 290,700 | 0.007445 |
19.08议案名称:独立董事候选人张鸣
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,097,705 | 99.969196 | 861,901 | 0.030510 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,072,356,278 | 99.312547 | 7,140,575 | 0.661300 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,896,453,983 | 99.787613 | 8,002,476 | 0.204942 | 290,700 | 0.007445 |
19.09议案名称:独立董事候选人林家礼
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,805,728,616 | 99.318955 | 19,230,990 | 0.680751 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 713,118,367 | 66.042977 | 359,264,978 | 33.272077 | 7,395,908 | 0.684946 |
普通股合计: | 3,518,846,983 | 90.117153 | 378,495,968 | 9.693226 | 7,404,208 | 0.189621 |
19.10 议案名称:独立董事候选人朱洪超
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 |
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,818,923,799 | 99.786047 | 6,035,807 | 0.213659 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 998,027,877 | 92.428881 | 74,355,468 | 6.886173 | 7,395,908 | 0.684946 |
普通股合计: | 3,816,951,676 | 97.751571 | 80,391,275 | 2.058808 | 7,404,208 | 0.189621 |
19.11议案名称:独立董事候选人周宇
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,824,398,505 | 99.979844 | 561,101 | 0.019862 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,079,113,253 | 99.938321 | 383,600 | 0.035526 | 282,400 | 0.026153 |
普通股合计: | 3,903,511,758 | 99.968362 | 944,701 | 0.024193 | 290,700 | 0.007445 |
20、 议案名称:关于公司监事会换届的议案
公司于2019年4月26日以通讯表决方式召开了第四届第四次职工代表大会,选举吴红伟先生、侍旭先生和武向阳先生为公司第七届监事会职工代表监事,任期与第七届监事会一致,其中侍旭先生的证券公司监事任职资格尚待监管部门核准。20.01议案名称:监事候选人徐任重
审议结果:通过
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,823,813,205 | 99.959125 | 1,146,401 | 0.040581 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,051,828,746 | 97.411461 | 27,534,107 | 2.549976 | 416,400 | 0.038563 |
普通股合计: | 3,875,641,951 | 99.254620 | 28,680,508 | 0.734503 | 424,700 | 0.010877 |
20.02议案名称:监事候选人曹奕剑
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,823,046,179 | 99.931973 | 1,913,427 | 0.067733 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 947,623,271 | 87.760833 | 131,739,582 | 12.200604 | 416,400 | 0.038563 |
普通股合计: | 3,770,669,450 | 96.566290 | 133,653,009 | 3.422833 | 424,700 | 0.010877 |
20.03议案名称:监事候选人郑小芸
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,823,046,179 | 99.931973 | 1,913,427 | 0.067733 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 947,623,271 | 87.760833 | 131,739,582 | 12.200604 | 416,400 | 0.038563 |
普通股合计: | 3,770,669,450 | 96.566290 | 133,653,009 | 3.422833 | 424,700 | 0.010877 |
20.04议案名称:监事候选人戴丽
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,823,046,179 | 99.931973 | 1,913,427 | 0.067733 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 947,623,271 | 87.760833 | 131,739,582 | 12.200604 | 416,400 | 0.038563 |
普通股合计: | 3,770,669,450 | 96.566290 | 133,653,009 | 3.422833 | 424,700 | 0.010877 |
20.05议案名称:监事候选人冯煌
审议结果:通过表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 2,823,813,205 | 99.959125 | 1,146,401 | 0.040581 | 8,300 | 0.000294 |
H股 | 1,055,566,691 | 97.757638 | 23,796,162 | 2.203799 | 416,400 | 0.038563 |
普通股合计: | 3,879,379,896 | 99.350348 | 24,942,563 | 0.638775 | 424,700 | 0.010877 |
(二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况
因公司不存在5%以上的股东,因此持股5%以下的股东表决情况同上。
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次年度股东大会所审议的议案1至议案6、议案13、议案15、议案19至议案20为普通决议案,以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权总数的二分之一以上审议通过;议案7至议案12、议案14及议案16至议案18为特别决议案,以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
2、 除审议上述议案外,本次会议还听取了《海通证券股份有限公司2018
年度独立董事述职报告》。
3、 涉及关联股东回避表决的议案:股东大会在表决议案8、议案9、议案
12时,上海国盛(集团)有限公司、上海海烟投资管理有限公司、光明食品(集团)有限公司和上海电气(集团)总公司及其相关企业回避本项议案的表决。股东大会在表决议案10.01时,上海国盛(集团)有限公司及其相关企业回避本项
议案的表决;股东大会在表决议案10.02时,上海海烟投资管理有限公司及其相关企业回避表决;股东大会在表决议案10.03时,光明食品(集团)有限公司及其相关企业回避表决;股东大会在表决议案10.04时,上海电气(集团)总公司及其相关企业回避本项议案的表决。股东大会在表决议案15.01时,上海国盛(集团)有限公司及其相关企业回避本项议案的表决;股东大会在表决议案15.02时,法国巴黎投资管理BE控股公司及其相关企业回避表决;股东大会在表决议案15.03时,上海盛源房地产(集团)有限公司回避表决;股东大会在表决议案15.04时,公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人回避表决;股东大会在表决议案15.05时,公司关联自然人回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所:国浩律师(上海)事务所律师:顾俊律师、陈继彬律师
2、 律师见证结论意见:
以上两位律师对本次年度股东大会进行见证,并依法出具法律意见书,结论意见如下:本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效; 本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 2018年度股东大会会议决议;
2、 国浩律师(上海)事务所出具的法律意见书。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2019年6月18日