海通证券股份有限公司2009年第三季度报告
目录
§1 重要提示 2
§2 公司基本情况 2
§3 重要事项 3
§4 附录 5
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过。会议应到董事19人,实到董事19人。未有董、监事对报告提出异议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生及财务总监李础前先生声明:保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元) 100,875,666,221.16 74,686,018,276.38 35.07
所有者权益(或股东权益)(元) 41,898,531,110.23 38,361,988,009.28 9.22
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 5.09 4.66 9.23
项 目 年初至报告期期末
(1-9月) 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 23,910,229,870.36 -
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 2.91 -
项 目 报告期
(7-9月) 年初至报告期期末
(1-9月) 本报告期比上年同期增减(%)(注1)
归属于上市公司股东的净利润(元) 1,109,884,287.82 3,562,457,084.48 73.27
基本每股收益(元) 0.13 0.43 62.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) - 0.42 -
稀释每股收益(元) 0.13 0.43 62.50
全面摊薄净资产收益率(%) 2.65 8.50 增加0.95个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 2.65 8.16 增加0.95个百分点
注1:本报告期比上年同期增减是指2009年7-9月与2008年7-9月进行比较。
注2:涉及股东权益的数据及指标,采用归属于公司普通股股东的股东权益;涉及利润的数据及指标,采用归属于公司普通股股东的净利润。
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目(收益+,损失-) 年初至报告期期末金额(元)
(1-9月)
非流动资产处置损益 -5,692.07
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 91,112,500.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 60,740,437.12
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,503,779.97
其他符合非经常性损益定义的损益项目 270,915.60
少数股东权益影响额 36,589.02
所得税影响额 -27,519,741.19
合计 143,138,788.45
注1:公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构,上述业务均属于公司正常经营业务;
注2:"其他符合非经常性损益定义的损益项目"是收回已核销的应收款项。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数(户) 495789
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
辽宁能源投资(集团)有限责任公司 218,852,342 人民币普通股
华泰资产管理有限公司-策略投资产品 200,000,000 人民币普通股
北京新纪元投资发展有限公司 133,571,544 人民币普通股
中国船东互保协会 128,406,856 人民币普通股
上海电力股份有限公司 115,625,940 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪 77,271,036 人民币普通股
雅戈尔集团股份有限公司 67,480,000 人民币普通股
中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金 67,320,661 人民币普通股
江苏宁靖盐高速公路有限公司 49,873,588 人民币普通股
大唐华银电力股份有限公司 40,641,962 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位:人民币元
项目 2009年9月30日 2008年12月31日 增减幅度 主要原因
货币资金 76,491,141,126.29 57,182,014,577.57 33.77% 主要是客户存款增加
结算备付金 5,360,996,172.06 2,670,733,750.15 100.73% 主要是客户交易结算备付金增加
应收利息 111,033,250.36 206,034,059.90 -46.11% 主要是减持债券类等固定收益类金融资产,应收债券利息减少
存出保证金 1,177,796,231.39 514,147,288.36 129.08% 主要是存出客户交易保证金及期货保证金增加
可供出售金融资产 5,783,832,588.09 1,125,580,657.28 413.85% 主要是可供出售金融资产规模和公允价值增加
持有至到期投资 - 1,009,847,274.28 -100.00% 主要是持有至到期的国债到期兑付
长期股权投资 423,340,758.19 300,263,178.72 40.99% 主要是直投业务的对外股权投资增加
其他资产 837,895,977.02 624,957,771.09 34.07% 主要是应收交易待清算款及预付股权投资款等增加
卖出回购金融资产款 1,716,500,000.00 610,000,000.00 181.39% 卖出回购金融资产规模增加
代理买卖证券款 55,335,866,226.04 33,777,666,497.69 63.82% 客户交易资金增加
应交税费 478,562,302.78 302,473,582.10 58.22% 主要是三季度应交企业所得税增加
预计负债 15,707,135.38 110,575,900.00 -85.80% 主要是部分案件结案
递延所得税负债 225,098,073.62 72,036,068.12 212.48% 主要是可供出售金融资产公允价值上升,使应纳税暂时性差异增加
未分配利润 7,528,013,242.35 4,788,338,275.87 57.22% 主要是公司实现的净利润使未分配利润增加
项 目 2009年1-9月 2008年1-9月 增减幅度 主要原因
手续费及佣金净收入 5,365,957,631.28 3,829,076,352.77 40.14% 主要是代理买卖证券业务净收入同比增加
代理买卖证券业务净收入 4,711,869,241.91 3,019,617,585.24 56.04% 主要是经纪业务交易额同比增加,手续费收入同比增加
证券承销业务净收入 98,480,131.63 138,670,257.66 -28.98% 主要是受股票发行市场制约,公司承销业务收入同比减少
投资收益 917,107,705.43 1,894,064,898.14 -51.58% 主要是本期处置金融资产实现的投资收益同比减少及本期无创设权证的投资收益;上年同期公司注销创设权证,实现投资收益金额较大
公允价值变动损益 -433,988,742.35 -1,033,050,304.43 - 主要是本期无注销创设权证,上年同期公司注销创设权证,实现投资收益,同时转出浮盈金额较大
其他业务收入 14,407,340.57 198,552,031.36 -92.74% 主要是出租收入等同比下降
营业外收入 121,809,076.57 12,947,854.37 840.77% 主要是收到的扶持资金增加
营业外支出 -48,541,948.45 16,439,047.37 -395.28% 主要是部分案件结案冲回已计提预计负债
其他综合收益 806,288,812.24 -1,133,479,191.01 - 主要是持有的可供出售金融资产公允价值变动同比增加
综合收益总额 4,434,664,439.51 1,59