海通证券股份有限公司二○○七年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第四届董事会第七次会议审议通过。会议应到董事17人，实到董事13人，卢志强董事、刘树元董事、陈琦伟独立董事、吴晓球独立董事因事未出席会议，卢志强董事、刘树元董事授权王开国董事长代为行使表决权，陈琦伟独立董事、吴晓球独立董事授权夏斌独立董事代为行使表决权。
未有董事、监事对本报告提出异议。
本公司2007年年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见审计报告。
公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
第二节 公司基本情况简介
（一）公司名称
法定中文名称：海通证券股份有限公司
法定英文名称：HAITONG Securities Company Limited
法定英文名称缩写：HAITONG Securities Co.,Ltd.
（二）公司法定代表人：王开国
（三）董事会秘书：金晓斌
联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层
联系电话：021-23219000
传真：021-63410707
电子信箱：jinxb@htsec.com
证券事务代表：孙涛
联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层
联系电话：021-23219000
传真：021-63410627
电子信箱：sunt@htsec.com
（四）公司地址
公司注册地址：上海市淮海中路98号
公司办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦（邮政编码: 200001）
公司国际互联网网址：http://www.htsec.com
电子邮箱：haitong@htsec.com
（五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室
（六）股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：海通证券
股票代码：600837
（七）其他有关资料
公司首次注册登记日期：1993年2月2日
公司首次注册登记地点：上海市天山路800号
公司第1次变更注册登记日期：2002年11月11日
公司第1次变更注册登记地址：上海市浦东新区张扬路838号
公司第2次变更注册登记日期：2007年7月6日
公司第2次变更注册登记名称：海通证券股份有限公司
公司第2次变更注册登记法定代表人：王开国
公司第2次变更注册登记注册资本：人民币3,389,272,910元
公司第2次变更注册登记实收资本：人民币3,389,272,910元
公司第2次变更注册登记地址：上海市淮海中路98号
公司第2次变更注册登记经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
公司第3次变更注册登记日期：2007年11月21日
公司第3次变更注册登记注册资本：人民币4,113,910,590元
公司第3次变更注册登记实收资本：人民币4,113,910,590元
企业法人营业执照注册号：310000000016182
公司税务登记号码：310103132241375
公司聘请的法定审计机构：立信会计师事务所有限公司
法定审计机构办公地址：上海市南京东路61号4楼
（八）公司注册资本、净资本和各单项业务资格
注册资本：人民币4,113,910,590元
净资本：人民币34,521,544,245.18元
公司各单项业务资格：
根据中国证监会《关于上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通证券股份有限公司的批复》（证监公司字〔2007〕90号），该重大资产出售暨吸收合并项目完成后，公司更名为海通证券股份有限公司，并依法承继海通证券股份有限公司的各项证券业务资格。主要业务资格如下：
1、网上证券委托业务资格（证监信息字［2001］3号）
2、全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格（银办函［2001］819号）
3、全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发［2001］306号）
4、互联网信息服务资格（沪ICP证020694）
5、受托投资管理业务资格（证监机构字［2002］114号）
6、收购证券营业部资格（沪证机便［2002］090号）
7、开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金［2002］076号）
8、证券业务外汇经营资格（SC200708）
9、从事相关创新活动试点证券公司（中证协函〔2005〕079号）
10、代办股份转让业务资格（Z-007）
11、从事短期融资券承销业务资格（银发〔2005〕173号）
12、报价转让业务资格（中证协函〔2006〕3号）
13、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可〔2008〕146号）
公司具备上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。
（九）合规总监：吴斌
联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦11层
联系电话：021-23219000
传真：021-23219100
电子信箱：wubin@htsec.com
（十）公司历史沿革
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）为上海证券交易所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007年7月6日，存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。
海通证券的历史沿革：
海通证券成立于1988年，注册资本人民币1000万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。
经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994]5号）的批准，1994年9月27日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币100,000万元，经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。
经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监机构字[2000]296号）的批准，2000年12月29日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本金增至374,692.80万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。
经中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证监机构字[2001]278号）的批准，2002年1月28日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为"海通证券股份有限公司"，注册资本为人民币4,006,093,000元。
经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字[2002]329号）的批准，2002年11月1日，海通证券注册资本金增至8,734,438,870元人民币。公司经营范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
2005年5月，公司获创新试点类证券公司。
经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]90号文件核准，2007年6月7日，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务
