2016 年第一季度报告
公司代码：600837 公司简称：海通证券
海通证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王开国、主管会计工作负责人李础前及会计机构负责人（会计主管人员）仇夏萍
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 564,771,049,089.16 576,448,892,328.27 -2.03
归属于上市公司股东的
108,340,927,257.31 107,694,544,738.79 0.60
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流
-3,531,713,823.98 -7,737,764,946.21 -
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 5,233,632,654.03 7,965,335,973.25 -34.29
归属于上市公司股东的
1,754,176,498.12 4,101,658,309.08 -57.23
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 1,763,295,328.17 4,099,862,336.23 -56.99
利润
加权平均净资产收益率
1.62 5.81 减少 4.19 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.15 0.43 -65.12
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.43 -65.12
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 -438,329.74
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 3,435,243.65
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定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -4,427,424.41
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,623,923.85
少数股东权益影响额（税后） -1,009,447.49
所得税影响额 -54,948.21
合计 -9,118,830.05
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 346,216（其中 A 股 345,769；H 股 447）
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股
股东名称（全称） 比例 售条件股 股东性质
数量 股份状态 数量
份数量
香港中央结算（代理人）有限公司 3,409,050,773 29.64% 0 无 0 境外法人
中国证券金融股份有限公司 404,238,317 3.51% 0 无 0 其他
光明食品（集团）有限公司 402,150,000 3.50% 0 质押 210,000,000 国有法人
上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 3.48% 0 无 0 国有法人
上海电气（集团）总公司 334,947,172 2.91% 0 无 0 国家
申能(集团)有限公司 322,162,086 2.80% 0 无 0 国有法人
上海久事（集团）有限公司 235,247,280 2.05% 0 无 0 国有法人
上海百联集团股份有限公司 214,471,652 1.86% 0 无 0 境内非国有法人
文汇新民联合报业集团 160,829,853 1.40% 0 无 0 国有法人
上海兰生股份有限公司 159,847,883 1.39% 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 3,409,050,773 境外上市外资股 3,409,050,773
中国证券金融股份有限公司 404,238,317 人民币普通股 404,238,317
光明食品（集团）有限公司 402,150,000 人民币普通股 402,150,000
上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 人民币普通股 400,709,623
上海电气（集团）总公司 334,947,172 人民币普通股 334,947,172
申能(集团)有限公司 322,162,086 人民币普通股 322,162,086
上海久事（集团）有限公司 235,247,280 人民币普通股 235,247,280
上海百联集团股份有限公司 214,471,652 人民币普通股 214,471,652
文汇新民联合报业集团 160,829,853 人民币普通股 160,829,853
上海兰生股份有限公司 159,847,883 人民币普通股 159,847,883
注：1、本公司 H 股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2、上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H 股），其他股东所持股份种类均为人民币
普通 A 股。
3、A 股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
4、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因
结算备付金 10,802,527,464.12 15,747,115,792.65 -31.40% 主要是客户备付金规模减少
应收款项 8,425,335,056.76 6,263,868,338.61 34.51% 主要是应收各类清算款增加
短期借款 34,046,063,129.65 24,253,519,917.76 40.38% 借款规模增加
应付款项 11,875,579,056.88 4,603,770,583.04 157.95% 主要是应付各类清算款增加
应付利息 4,906,451,137.50 3,505,680,126.40 39.96% 主要是应付债券利息增加
主要是可供出售金融资产公允价值变动的
其他综合收益 -604,349,011.33 503,444,968.27 -220.04%
影响
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减幅度 变动原因
利息净收入 874,572,228.62 1,327,004,789.07 -34.09% 主要是本期应付债券利息支出增加
主要是以公允价值计量且其变动计入当期
投资收益 1,070,024,559.70 2,562,972,619.70 -58.25%
损益的金融资产的投资收益减少
主要是以公允价值计量且其变动计入当期
公允价值变动收益 67,683,637.64 976,232,932.85 -93.07%
损益的金融资产的公允价值变动收益减少
汇兑收益 -145,016,580.69 -57,086,318.61 - 汇率变动额
其他业务收入 758,484,203.42 394,115,011.62 92.45% 主要是子公司销售收入增加
其他业务成本 586,433,296.10 250,628,265.55 133.99% 主要是子公司销售成本增加
所得税费用 389,102,078.72 1,161,394,712.37 -66.50% 应税收入减少
其他综合收益的税 主要是可供出售金融资产公允价值变动的
-1,197,409,956.10 382,895,421.32 -412.73%
后净额 影响
主要是处置以公允价值计量且其变动计入
经营活动产生的现
-3,531,713,823.98 -7,737,764,946.21 - 当期损益的金融资产净增加额及融出资金
金流量净额
净减少额等致现金流出减少
投资活动产生的现 主要是可供出售金融资产等投资致现金流
-1,033,644,675.79 -294,028,875.56 -
金流量净额 出增加
筹资活动产生的现
7,436,263,846.85 22,662,067,154.77 -67.19% 主要是短期借款及发行债券规模减少
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 海通证券股份有限公司
法定代表人 王开国
日期 2016 年 4 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:海通证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 171,974,317,244.57 165,012,537,050.77
其中：客户存款 102,509,418,715.55 112,066,660,923.25
结算备付金 10,802,527,464.12 15,747,115,792.65
其中：客户备付金 9,829,549,443.86 14,211,925,824.89
拆出资金 279,451,735.31 184,333,865.52
融出资金 69,403,369,749.97 76,324,967,255.75
以公允价值计量且其变动计入当期
94,201,448,654.43 110,440,406,126.01
损益的金融资产
衍生金融资产 4,273,013,337.21 3,428,166,390.44
买入返售金融资产 78,284,628,731.40 77,468,848,342.99
应收款项 8,425,335,056.76 6,263,868,338.61
应收利息 2,602,442,083.95 2,292,692,898.42
存出保证金 9,015,583,687.16 7,558,629,056.50
划分为持有待售的资产 26,392,260.51 25,542,571.75
可供出售金融资产 47,258,761,555.03 44,490,351,065.42
持有至到期投资 499,411,022.65 82,732,751.13
长期股权投资 5,674,565,776.37 5,136,607,036.24
投资性房地产 18,955,567.54 19,254,352.57
固定资产 1,145,685,470.50 1,133,126,112.38
在建工程 64,786,661.04 71,083,231.47
无形资产 427,430,502.43 419,074,742.13
商誉 3,725,861,113.04 3,757,596,959.29
递延所得税资产 2,885,518,121.03 2,516,143,373.99
其他资产 53,781,563,294.14 54,075,815,014.24
资产总计 564,771,049,089.16 576,448,892,328.27
负债：
短期借款 34,046,063,129.65 24,253,519,917.76
应付短期融资款 25,559,408,000.00 22,336,951,000.00
拆入资金 6,137,639,021.27 7,260,351,781.63
以公允价值计量且其变动计入当期
36,985,281,580.40 31,025,611,838.24
损益的金融负债
衍生金融负债 3,970,835,545.24 3,718,116,288.86
卖出回购金融资产款 82,151,680,568.06 98,576,535,904.41
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代理买卖证券款 111,895,095,959.91 129,026,336,374.79
代理承销证券款 540,951,773.15
应付职工薪酬 3,921,485,623.17 4,738,366,890.75
应交税费 3,599,331,799.55 4,806,261,577.12
应付款项 11,875,579,056.88 4,603,770,583.04
应付利息 4,906,451,137.50 3,505,680,126.40
划分为持有待售的负债
预计负债 70,471,897.99 60,610,601.60
长期借款 17,564,136,592.38 16,360,983,264.63
应付债券 92,925,021,854.26 100,599,408,063.76
其中：优先股
永续债
递延所得税负债 717,382,993.36 665,908,844.96
递延收益
其他负债 9,598,442,209.81 7,441,856,543.53
负债合计 445,924,306,969.43 459,521,221,374.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,501,700,000.00 11,501,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 56,375,748,807.13 56,375,748,807.13
减：库存股
其他综合收益 -604,349,011.33 503,444,968.27
盈余公积 4,512,689,057.15 4,512,689,057.15
一般风险准备 9,484,334,152.33 9,480,977,721.24
未分配利润 27,070,804,252.03 25,319,984,185.00
归属于母公司所有者权益（或股东
108,340,927,257.31 107,694,544,738.79
权益）合计
少数股东权益 10,505,814,862.42 9,233,126,214.85
所有者权益（或股东权益）合计 118,846,742,119.73 116,927,670,953.64
负债和所有者权益（或股东权益）
564,771,049,089.16 576,448,892,328.27
总计
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
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母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 133,607,578,223.42 117,906,499,237.95
其中：客户存款 79,151,879,636.00 79,564,301,610.64
结算备付金 10,514,256,892.63 16,258,895,501.15
其中：客户备付金 9,514,718,549.19 13,674,756,413.80
拆出资金
融出资金 49,746,482,538.98 60,508,388,692.67
以公允价值计量且其变动计入当
46,434,479,823.91 63,486,601,814.18
期损益的金融资产
衍生金融资产 354,692,487.67 89,851,200.00
买入返售金融资产 62,765,620,963.21 68,936,303,573.56
应收款项 97,866,666.36 170,700,257.21
应收利息 1,553,296,520.98 1,480,459,643.19
存出保证金 639,824,454.95 947,831,331.16
划分为持有待售的资产
可供出售金融资产 27,675,532,892.40 26,102,654,362.69
持有至到期投资
长期股权投资 21,994,394,857.53 21,966,250,450.03
投资性房地产 18,955,567.54 19,254,352.57
固定资产 1,012,175,978.04 1,011,822,718.22
在建工程 23,703,046.01 21,088,449.22
无形资产 201,822,768.99 200,063,298.75
递延所得税资产 1,457,285,758.67 1,166,491,811.55
其他资产 1,944,366,543.50 5,419,774,970.36
资产总计 360,042,335,984.79 385,692,931,664.46
负债：
短期借款 482,451,750.00 485,074,620.00
应付短期融资款 24,399,607,000.00 21,701,940,000.00
拆入资金 1,500,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
5,376,317,640.00 5,044,213,240.00
期损益的金融负债
衍生金融负债 101,397,244.82 560,199,881.25
卖出回购金融资产款 65,034,696,151.10 81,522,226,519.10
代理买卖证券款 83,823,019,406.47 92,784,505,674.27
代理承销证券款 540,951,773.15
应付职工薪酬 3,356,287,619.71 3,962,815,493.21
应交税费 2,117,888,719.51 3,296,827,440.23
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2016 年第一季度报告
应付款项 5,845,173,397.31 533,338,724.09
应付利息 3,960,919,456.95 2,646,067,984.77
划分为持有待售的负债
预计负债
长期借款 684,934,250.00 688,174,250.00
应付债券 62,987,249,633.19 68,573,730,951.95
其中：优先股
永续债
递延所得税负债 305,149,047.88 244,045,210.84
递延收益
其他负债 426,879,469.27 489,139,319.04
负债合计 258,901,970,786.21 284,573,251,081.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,501,700,000.00 11,501,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 56,486,198,528.36 56,486,198,528.36
减：库存股
其他综合收益 -1,609,820,597.63 -237,093,490.11
盈余公积 4,512,689,057.15 4,512,689,057.15
一般风险准备 9,025,378,114.30 9,025,378,114.30
未分配利润 21,224,220,096.40 19,830,808,372.86
所有者权益（或股东权益）合计 101,140,365,198.58 101,119,680,582.56
负债和所有者权益（或股东权
360,042,335,984.79 385,692,931,664.46
益）总计
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
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| 公告日期:2016-04-28 |
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