上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
上海申通地铁股份有限公司
2013 年年度报告
上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会
计主管人员）严继传声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：拟以 2013 年末总股本
477,381,905 股为基数,向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.80 元(含税),共计分配红利
38,190,552.40 元,占当年归属于上市公司股东的净利润的 31.68%。方案实施后公司总股本不
变。
六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 8
第四节 董事会报告..................................................................................................................... 10
第五节 重要事项......................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 21
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 26
第八节 公司治理......................................................................................................................... 32
第九节 内部控制......................................................................................................................... 35
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 37
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 94
上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、申通地铁 指 上海申通地铁股份有限公司
上交所 指 上海证券交易所
申通地铁集团 指 上海申通地铁集团有限公司
城投控股 指 上海城投控股股份有限公司
爱建股份 指 上海爱建股份有限公司
海通证券 指 海通证券股份有限公司
第一运营公司 指 上海地铁第一运营有限公司
上海申通地铁集团有限公司维护
维保中心 指
保障中心
维保公司 指 上海地铁维护保障有限公司
上海申通地铁一号线发展有限公
一号线公司 指
司
地铁租赁公司 指 上海地铁租赁有限公司
根据公司与申通地铁集团签署的
《关于转让\"地铁一号线经营权\"
地铁一号线经营权 指
的协议》，公司所取得的对上海地
铁一号线本线段的经营权
根据公司与申通地铁集团签署的
《关于资产使用的协议》，公司因
使用申通地铁集团所拥有的地铁
资产使用费 指
一号线隧道、轨道、车站和机电
设备等资产，应向申通地铁集团
支付的资产使用费
公司债券 指 公司 2012 年度公司债券
短期融资券 指 公司 2011 年度第一期短期融资券
上海地铁一号线莘庄站至上海火
地铁一号线本线段 指
车站站
地铁运营的正点行车次数与总行
列车正点率 指
车次数的比值
列车实际开行列次与计划开行列
运营图兑现率 指
次之比
在统计期内投入运营的地铁开行
运营里程 指
的线路总长度
实际开行列车数 指 根据地铁运行图开行的行车次数
本线客运量 指 从本线车站进站的乘客数量
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从其它线路换乘入本线的乘客数
换乘入量 指
量
报告期 指 2013 年度
二、 重大风险提示：
公司已在本年度报告中描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详情请见本年度报告第
四节董事会报告/二/(三)可能面对的风险。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海申通地铁股份有限公司
公司的中文名称简称 申通地铁
公司的外文名称 SHANGHAI SHENTONG METRO CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SHENTONG METRO
公司的法定代表人 俞光耀
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 孙斯惠
联系地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
电话 021-54259953 021-54259971
传真 021-54257330
电子信箱 sunsihui@shtmetro.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市浦电路 489 号（由由燕乔大厦）5 楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 HTTP//WWW.SHTMETRO.COM
电子信箱 600834@shtmetro.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 申通地铁
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告第二部分公司基本情况。
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(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
2001 年 7 月，公司实施重大资产重组，完成了由自来水生产变为地铁经营的主业转型。2001 年
7 月前，公司属于上海市城市供水行业，以自来水生产为主营业务。2001 年 7 月开始，公司属
于以地铁经营为主的城市轨道交通经营行业，以上海地铁一号线（莘庄站-上海火车站站）的经
营为主营业务。公司名称也从\"上海凌桥自来水股份有限公司\"变更为\"上海申通地铁股份有限公
司\"。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2001 年 7 月，公司实施重大资产重组。公司控股股东由上海市城市建设投资开发总公司变更为
上海申通集团有限公司（2005 年更名为上海申通地铁集团有限公司）。
七、 其他有关资料
上会会计师事务所（特殊普通
名称
合伙）
上海市威海路 755 号文新报业
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
大厦 20 楼
巢序
签字会计师姓名
干群
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 716,858,563.82 719,503,368.33 -0.37 779,252,774.88
归属于上市公司股东的净利
120,549,077.08 111,015,723.43 8.59 55,319,757.52
润
归属于上市公司股东的扣除
120,550,186.18 110,986,337.63 8.62 55,317,077.79
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
212,197,313.38 223,511,696.47 -5.06 170,700,474.37
额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
1,298,250,519.09 1,210,012,356.29 7.29 1,122,533,914.97
产
总资产 1,847,587,362.21 1,772,077,731.10 4.26 1,732,276,008.23
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.25252 0.23255 8.59 0.11588
稀释每股收益（元／股） 0.25252 0.23255 8.59 0.11588
扣除非经常性损益后的基本
0.25252 0.23249 8.62 0.11588
每股收益（元／股）
增加 0.1 个百分
加权平均净资产收益率（%） 9.62 9.52 4.98
点
扣除非经常性损益后的加权 增加 0.1 个百分
9.62 9.52 4.98
平均净资产收益率（%） 点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -1,478.80 38,881.07 -12,474.04
除上述各项之外的其他
300.00 16,000.00
营业外收入和支出
所得税影响额 369.70 -9,795.27 -846.23
合计 -1,109.10 29,385.80 2,679.73
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三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
可供出售金融资
2,845,733.93 4,320,159.35 1,474,425.42
产
合计 2,845,733.93 4,320,159.35 1,474,425.42
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
单位:元
项目名称 本期数 上年同期数 增减幅度%
总资产 1,847,587,362.21 1,772,077,731.10 4.26
总负债 549,336,843.12 562,065,374.81 -2.26
资产负债率 30% 32% -6.25
营业收入 716,858,563.82 719,503,368.33 -0.37
营业成本 566,383,975.75 570,947,140.31 -0.80
营业外收入 51,222,640.44 52,850,429.64 -3.08
净利润 120,549,077.08 111,015,723.43 8.59
经 营 活 动 产 生 的 现 212,197,313.38 223,511,696.47 -5.06
金流量净额
股东权益 1,298,250,519.09 1,210,012,356.29 7.29
固定资产净额 1,533,837,213.27 1,611,790,211.15 -4.84
所得税费用 43,711,685.60 37,063,562.30 17.94
报告期内，公司稳健经营，各项财务指标基本平稳。
1） 总资产增长的主要原因：本期净利润增加。
2） 总负债减少的主要原因：短期借款、应付账款减少。
3） 资产负债率下降的主要原因：总资产增长、总负债减少。
4） 营业收入基本平稳，略有下降：2013 年的新线开通带入一定量的换乘客流，地铁一号线本
线段客流也略有增长。但是，随着乘客在上海轨交网络的换乘选择日趋多样和便捷，一号线的
换乘客流占比也呈上升态势。在凸显了网络化运营便利和实惠优势的同时，由于内环以内轨交
线路密度不断加大，且新线运营日趋成熟，乘客在网络中的换乘方式有了更多的选择。报告期
内，一号线平均乘距下降，导致平均票价下降,因此,营业收入略有下降。
5） 营业成本基本平稳，略有下降：大修费用减少幅度略大于日常委托运营及维护保障成本的
增加。
6） 营业外收入略有下降：报告期内公交优惠换乘和老年卡的使用比去年同期减少。
7） 净利润增加的主要原因：由于公司债的发行利率低，大幅减少财务成本。
8） 经营活动产生的现金流量净额下降的主要原因：公司 2012 年发生的架修费于当年作为应付
账款入账，于本报告期支付。
9） 股东权益增加的主要原因：由于 2012 年净利润增加，未分配利润增加。
10）固定资产净额减少的主要原因：计提折旧。
11）所得税费用增加的主要原因：净利润增加。
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(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 716,858,563.82 719,503,368.33 -0.37
营业成本 566,383,975.75 570,947,140.31 -0.80
销售费用 6,383,898.24 6,092,122.37 4.79
管理费用 10,833,761.55 12,364,316.70 -12.38
财务费用 17,685,566.81 32,362,308.20 -45.35
经营活动产生的现金流量净额 212,197,313.38 223,511,696.47 -5.06
投资活动产生的现金流量净额 -1,557.50 -7,074,456.05 -99.98
筹资活动产生的现金流量净额 -59,344,892.65 -103,343,915.60 -42.58
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
2013 年的新线开通带入一定量的换乘客流，地铁一号线本线段客流也略有增长。但是，随着乘
客在上海轨交网络的换乘选择日趋多样和便捷，一号线的换乘客流占比也呈上升态势。在凸显
了网络化运营便利和实惠优势的同时，由于内环以内轨交线路密度不断加大，且新线运营日趋
成熟，乘客在网络中的换乘方式有了更多的选择。报告期内，一号线平均乘距下降，导致平均
票价下降,因此,营业收入略有下降。
(2) 其他
2013 年，地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好，列车正点率为 98.64%，运营图兑现率为
99.2%，运营里程达 406.33 万列公里，实际开行列车数 21.3 万列次，继续保持较高的运营质量。
2013 年，票务收入实现 73818.82 万元（扣除增值税后的营业收入为 71685.86 万元），比上年同
期下降 0.4%，全年实现净利润 12054.91 万元。
2013 年日均票务收入为 202.24 万元，比上年同期减少 0.23 万元。
2013 年，一号线全年客流总量为 33622 万人次，日均客流量为 92.12 万人次，日均客流比上年
同期上升 1.3％，其中：
本线客运量为 18632.69 万人次，日均 51.05 万人次，比上年日均增加 0.39 万人次，
由其他线路换乘入量为 14989.45 万人次，日均 41.07 万人次，比上年同期增加 1.69 万人次。日
均换乘入量占一号线日均客运量的 44.6％，换乘入比例比上年同期增长 0.8 个百分点。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:万元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
轨道交通 运营成本 36,977.49 65.50 34,587.73 60.58 6.91
大修费 2,493.85 4.40 5,323.49 9.32 -53.15
折旧费 7,786.26 13.75 7,770.91 13.61 0.20
资产使用费 9,303.93 16.43 9,332.95 16.35 -0.31
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分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
地铁一号
运营成本 36,977.49 65.50 34,587.73 60.58 6.91
线
大修费 2,493.85 4.40 5,323.49 9.32 -53.15
折旧费 7,786.26 13.75 7,770.91 13.61 0.20
资产使用费 9,303.93 16.43 9,332.95 16.35 -0.31
大修费：一号线 12 列 AC01 型列车的大修费用以及 6 列 AC06 型列车的架修费用本年度发生数
较去年大大减少
4、 费用
财务费用比上年同期减少 45.35%的主要原因是：公司债发行利率较低，大幅减少财务费用。
5、 现金流
(1） 现金流量构成情况详见财务报告。
(2） 投资活动产生的现金流量净额同比减少 99.98%，主要原因是：公司上年度根据《上海轨
道交通一号线 6 辆编组的列车新购 34 辆动车合同》，发生在建工程款项，今年不再发生。
(3） 筹资活动现金流入同比减少 80.56%，主要原因是：公司短期借款减少。筹资活动现金流
出同比减少 74.83%，主要原因是：公司短期借款减少，相应还贷也减少。
(4） 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在 91,648,236.30 元差异，主要原因是
无现金流出的折旧等导致，详情请见本年报第十节/七/（三十四）现金流量表补充资料。
6、 其它
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
经中国证监会核准，公司 2012 年 7 月 20 日发行了总额为 400,000,000 元的公司债券,并于 8 月
24 日在上海证券交易所上市。债券简称\"12 申通 02\"，债券代码：122161。按照公司公开发行公
司债券募集说明书规定的募集资金运用计划，公司将该 400,000,000 元资金用于归还于 2012 年
9 月 13 日到期的公司 2011 年度第一期短期融资券。
公司于 2013 年 7 月 22 日（7 月 20 日为法定休息日，付息日顺延至其后第一个交易日，即 7 月
22 日）支付了该期公司债券自 2012 年 7 月 20 日至 2013 年 7 月 19 日期间的利息 1840 万元。
详情请见上海申通地铁股份有限公司 2012 年公司债券 2013 年付息公告(编号：临 2013-009)。
上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 0.34
轨道交通 716,858,563.82 566,383,975.75 20.99 -0.37 -0.80
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
地铁一号 | 上海申通地铁股份有限公司2013年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-03-26 |
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| 附件：公告原文 |
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