上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
上海申通地铁股份有限公司
2013 年半年度报告
1 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会
计主管人员）严继传声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
2 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
目录
第一节 释义 .................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 7
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 10
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 12
第七节 董事、监事、高级管理人员情况................................................................................... 13
第八节 财务报告（未经审计）................................................................................................... 15
第九节 备查文件目录 .................................................................................................................. 68
3 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、申通地铁 指 上海申通地铁股份有限公司
上交所 指 上海证券交易所
申通地铁集团 指 上海申通地铁集团有限公司
城投控股 指 上海城投控股股份有限公司
爱建股份 指 上海爱建股份有限公司
运营公司 指 上海地铁第一运营有限公司
上海申通地铁集团有限公司维护
维保中心 指
保障中心
上海申通地铁一号线发展有限公
公司全资子公司，一号线公司 指
司
根据公司与申通地铁集团签署的
《关于转让\"地铁一号线经营权\"
地铁一号线经营权 指
的协议》，公司所取得的对上海地
铁一号线本线段的经营权
根据公司与申通地铁集团签署的
《关于资产使用的协议》，公司因
使用申通地铁集团所拥有的地铁
资产使用费 指
一号线隧道、轨道、车站和机电
设备等资产，应向申通地铁集团
支付的资产使用费
公司债券 指 公司 2012 年度公司债券
上海地铁一号线莘庄站至上海火
地铁一号线本线段 指
车站站
地铁运营的正点行车次数与总行
列车正点率 指
车次数的比值
列车实际开行列次与计划开行列
运营图兑现率 指
次之比
在统计期内投入运营的地铁开行
运营里程 指
的线路总长度
实际开行列车数 指 根据地铁运行图开行的行车次数
本线客运量 指 从本线车站进站的乘客数量
从其它线路换乘入本线的乘客数
换乘入量 指
量
报告期 指 2013 年 1-6 月
4 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海申通地铁股份有限公司
公司的中文名称简称 申通地铁
公司的外文名称 SHANGHAI SHENTONG METRO CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SHENTONG METRO
公司的法定代表人 俞光耀
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 孙斯惠
联系地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
电话 021-54259971 021-54259953
传真 021-54257330
电子信箱 600834@shtmetro.com
三、 基本情况变更简介
本报告期公司基本情况未发生变更。
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
本报告期公司信息披露及备置地点未发生变更。
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 申通地铁
六、 公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
5 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
营业收入 350,378,988.53 356,395,895.20 -1.69
归属于上市公司股东的净利润 65,909,531.49 62,386,227.27 5.65
归属于上市公司股东的扣除非经常
65,909,531.49 62,374,288.83 5.67
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 121,950,460.43 162,689,519.22 -25.04
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,243,019,411.36 1,210,012,356.29 2.73
总资产 1,738,767,324.64 1,772,077,731.10 -1.88
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.138 0.130 5.65
稀释每股收益（元／股） 0.138 0.130 5.65
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.138 0.130 5.65
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.30 5.41 减少 0.11 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
5.30 5.41 减少 0.11 个百分点
资产收益率（%）
6 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好。报告期地铁一号线列车正点率为 98.59%，
运营图兑现率为 99.28%，均保持了较高的运营质量。报告期完成运营里程 201.5 万列公里，实
际载客列次为 98411 列次，日均开行 544 列次。
报告期一号线客运量达 16313 万人次，比上年同期上升 49.7 万人次，升幅为 0.31％。日均客运
量为 90.12 万人次，其中本线客运量为 50.08 万人次，比上年同期减少 0.36 万人次；换乘入量
为 40.04 万人次，比上年同期增加 1.12 万人次。换乘入量占一号线客运量的 44.4％，比去年同
期增加 0.9 个百分点。
从一号线客流情况分析，报告期客运量较去年同期小幅上涨，而客流结构还是有所变化，本线
客运量略有下降，换乘入量略有上升，其原因如下：（1）一号线开通时间较早，运营至今已有
十多年，沿线的客流对象已相对趋于稳定，基本形成了固定的客流群，本线客运量相对稳定；
（2）虹桥火车站的开通对一号线客流的影响逐渐变小，一号线上海南站和上海火车站站的进站
客流同比持平；（3）由于一号线北延伸段宝山地区大批住宅投入使用，人口导入效应开始显现，
故从延伸段换入一号线正线段的换乘客流有小幅上涨；（4）随着乘客在上海轨交网络的换乘选
择日趋多样和便捷，一号线的换乘客流占比也呈上升态势。在凸显了网络化运营便利和实惠优
势的同时，由于内环以内轨交线路密度不断加大，且新线运营日趋成熟，乘客在网络中的换乘
方式有了更多的选择，甚至可以直接搭乘新线出行。这种现象对既有主干线路产生的影响将持
续下去。
报告期实现营业收入 35037.90 万元，与去年同期相比减少 601.69 万元，下降 1.69%。营业外收
入 2553.51 万元，与去年同期相比增加 356.22 万元，增加 16.21%（去年同期实际收到 2011 年
12 月-2012 年 4 月的补贴收入;今年实际收到 2012 年 12 月-2013 年 5 月的补贴收入，比去年多 1
个月的补贴收入）。营业成本 27573.89 万元，与去年同期相比增加 405.96 万元，增加 1.49%(其
中主要是日常运营成本增加)。实现净利润 6590.95 万元,与上年同期相比增加 352.33 万元，增加
5.65%（主要原因是财务费用的减少较多）。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 350,378,988.53 356,395,895.20 -1.69
营业成本 275,738,854.24 271,679,162.29 1.49
销售费用 2,977,412.12 3,046,220.51 -2.26
管理费用 3,737,664.80 3,929,380.82 -4.88
财务费用 8,219,558.30 15,249,372.80 -46.10
经营活动产生的现金流量净额 121,950,460.43 162,689,519.22 -25.04
投资活动产生的现金流量净额 -10,920.00 -7,088,800.00 -99.85
筹资活动产生的现金流量净额 -120,474,332.65 -57,262,546.49 110.39
财务费用变动原因说明：报告期短期借款较上年同期大幅减少
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：增加支付地铁列车维修费用；增加支付子公司 2012
年度所得税清算款
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期固定资产购置减少
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：归还银行短期借款
2、 其它
7 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
经中国证监会核准，公司 2012 年 7 月 20 日发行了总额为 400,000,000 元的公司债券,并于 8 月
24 日在上海证券交易所上市。债券简称\"12 申通 02\"，债券代码：122161。按照公司公开发行公
司债券募集说明书规定的募集资金运用计划，公司将该 400,000,000 元资金用于归还于 2012 年
9 月 13 日到期的公司 2011 年度第一期短期融资券。
期后事项：公司于 2013 年 7 月 22 日（7 月 20 日为法定休息日，付息日顺延至其后第一个交易
日，即 7 月 22 日）支付了该期公司债券自 2012 年 7 月 20 日至 2013 年 7 月 19 日期间的利息
1840 万元。详情请见上海申通地铁股份有限公司 2012 年公司债券 2013 年付息公告(编号：临
2013-009)。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
减少 2.47
轨道交通 350,378,988.53 275,738,854.24 21.30 -1.69 1.49
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
地铁一号 减少 2.47
350,378,988.53 275,738,854.24 21.30 -1.69 1.49
线 个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
上海 350,378,988.53 -1.69
(三) 核心竞争力分析
公司目前拥有上海地铁一号线经营权（该经营权为排他性经营权）。
2001 年 5 月 25 日，公司与上海申通集团有限公司签署《关于转让\"地铁一号线经营权\"的协议》，
上海申通集团有限公司同意将上海地铁一号线（莘庄站至上海火车站站）经营权无偿转让给公
司（转让期限为 2001 年 6 月 29 日至 2011 年 6 月 28 日）。2011 年 5 月 18 日，经公司 2010 年
度股东大会审议通过公司与申通地铁集团签订新一期《关于转让\"地铁一号线经营权\"的协议》，
该协议规定，本次经营权的转让为排他性的，即申通地铁集团不再将上述经营权再行转让给其
他第三方以避免对本公司形成同业竞争。该经营权转让期限为十年（2011 年 6 月 29 日至 2021
年 6 月 30 日），在期满之日前 6 个月，经双方协商可展期。目前，随着公司全资子公司\"上海申
通地铁一号线发展有限公司\"的成立，公司将地铁一号线业务注入该子公司，同时，经申通地铁
集团书面同意，将上海地铁一号线经营权转让给一号线公司。
8 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
(1) 持有其他上市公司股权情况
单位：元
期初持 期末持 报告 报告期所
证券代 证券简 最初投 期末账面价 会计核 股份来
股比例 股比例 期损 有者权益
码 称 资成本 值 算科目 源
（％） （％） 益 变动
可供出
爱建股
600643 36,000 0.0017 0.0017 117,427.83 0 -22,261.20 售金融 法人股
份
资产
可供出
城投控
600649 900,000 0.017 0.017 3,413,982.00 0 536,518.13 售金融 法人股
股
资产
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
3、 募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
4、 主要子公司、参股公司分析
2012 年公司设立全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司(一号线公司)，并把公司地铁列
车等资产和上海地铁一号线（莘庄站-上海火车站站）业务投入该子公司。上海地铁一号线业务
在业务模式等方面均未发生变化。一号线公司的业务性质是城市轨道交通经营，主要产品是提
供上海地铁一号线（莘庄站-上海火车站站）的乘客运输服务。报告期内净利润为 54,076,773.49
元。
5、 非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
报告期内公司实施了现金分红。 根据 2013 年 5 月 8 日召开的公司 2012 年度股东大会决议，公
司 2012 年度利润分配方案为：以 2012 年末总股本 477,381,905 股为基数,每 10 股派发现金红利
0.70 元（含税）, 共计派发现金红利 33,416,733.35 元。 2013 年 6 月 14 日公司董事会发布 2012
年度分红派息实施公告，股权登记日为 2013 年 6 月 21 日，除息日为 2013 年 6 月 24 日，现金
红利发放日为 2013 年 6 月 28 日。
三、 其他披露事项
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
9 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
第五节 重要事项
一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、 资产交易、企业合并事项
√ 不适用
四、 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用
五、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
(1)经 2013 年 5 月 8 日召开的公司 2012 年度股东大会审议通过《关于 2013 年度日常委托运营
管理及维修保障关联交易的议案》，公司继续委托上海地铁第一运营有限公司对地铁一号线实施
日常运营管理，预计全年的交易金额不超过 15,914 万元人民币。2013 年 1-6 月公司实际承担该
项日常委托运营成本共计 7,957.00 万元，占预计全年交易金额的 50%。截至 2013 年 6 月 30
日已支付 6,513.00 万元。期后事项：2013 年 7 月 30 日支付日常委托运营成本 1,450.00 万元。
(2)经 2013 年 5 月 8 日召开的公司 2012 年度股东大会审议通过《关于 2013 年度日常委托运营
管理及维修保障关联交易的议案》，公司继续委托申通地铁集团维保中心实施地铁一号线日常维
修保障工作，预计全年的交易金额不超过 9419 万元人民币。2013 年 1-6 月公司实际承担该项维
修保障成本共计 4,709.00 万元，占预计全年交易金额的 50%。截至 2013 年 6 月 30 日已支付
3,895.29 万元。期后事项：2013 年 7 月 30 日支付维修保障成本 760.28 万元。
(3)根据公司与上海申通地铁集团有限公司签订的《关于资产使用的协议》，公司因使用上海申
通地铁集团有限公司所拥有的地铁一号线隧道、轨道、车站和机电设备等资产，应向上海申通
地铁集团有限公司支付资产使用费, 预计全年的交易金额不超过 9,400 万元人民币。2012 年 1-6
月公司应付上海申通地铁集团有限公司资产使用费共计 4,610.63 万元，占预计全年交易金额的
49.05%，截至 2013 年 6 月 30 日已支付 3,846.63 万元。期后事项：2013 年 7 月 30 日支付资产
使用费 759.00 万元。
六、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
√ 不适用
(二) 担保情况
√ 不适用
(三) 其他重大合同或交易
10 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
本报告期公司无其他重大合同或交易。
七、 承诺事项履行情况
√不适用
八、聘任、解聘会计师事务所情况
公司在报告期内继续聘任上海上会会计师事务所有限公司为公司提供服务。
九、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
十、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》等中国证监会有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善
公司法人治理结构、规范公司运作，加强公司制度建设。公司已制定了《公司章程》、《股东大
会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资者关系管理
制度》和《信息披露事务管理制度》等以及公司内部管理的各项规章制度。根据中国证监会《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司独立董事人数达到董事会成员的三分之一，
符合监管部门和公司章程的相关要求。
按照中国证监会证监公司字【2007】28 号文、上海证监局沪证监公司字【2007】39 号文要求，
公司开展了上市公司治理专项活动并制定了整改报告。针对整改报告中需要整改的问题，认真
制定了整改方案，逐条落实了整改措施和整改责任人。按照监管部门要求，完成了《上海申通
地铁股份有限公司公司治理整改情况自查报告》、《上海申通地铁股份有限公司资金占用自查报
告》、《上海申通地铁股份有限公司内部控制检查监督工作报告》。截止到目前，所有需要整改的
问题都得到了切实的整改，并顺利通过了上海证监局的回访。同时根据监管部门对上市公司的
要求，先后制定了《上海申通地铁股份有限公司董事会审计委员会工作细则》、《上海申通地铁
股份有限公司独立董事年报工作制度》、《上海申通地铁股份有限公司内部审计制度》、《董事会
秘书工作制度》等规章制度。
公司已先后制订了《对外宣传和信息披露管理暂行办法》和《对外网络信息发布实施细则》。同
时按照（上市公司信息披露管理办法）的要求建立了《信息披露事务管理制度》。这些制度对公
司外部信息使用人和内幕知情人管理有了相关规定。公司严格按照规章制度办事，严格执行外
部信息使用人和内幕知情人管理的相关规定，防止内部信息的泄露，保证信息披露的公平、公
正。
报告期内，为提高公司经营管理水平和风险防范能力，不断完善企业内控体系和推进内部控制
实施，根据财政部、中国证监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的
文件精神，并按照上海证监局《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》的
要求，公司继续开展内部控制规范实施工作。公司内部控制规范实施过程中，新增公司管理制
度 10 个，修订公司管理制度 20 余个，其中共 8 项制度获得公司董事会审议通过。
11 / 69
上海申通地铁股份有限公司 2013 年半年度报告
第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二) 限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、 股东情况
(一) 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 46,851
前十名股东持股情况
股
股东名 东 持股比例 报告期内 持有有限售条件 质押或冻结的股
持股总数
称 性 (%) 增减 股份数量 份数量
质
上海申 国
通地铁 有
58.432 278,943,799 0 无
集团有 法
限公司 人
上海城 国
投控股 有
5.462 26,074,769 0 无
股份有 法
限公司 人
正德人
寿保险
股份有
未
限公司 0.152 726,766 0 未知
知
－万能
保险产
品
未
许周静 0.116 554,085 0 未知
知
未
袁元 0.104 498,300 0 未知
知
未
聂连文 0.098 470,000 0 未知
知
未
陈峰 0.088 418,583 0 未知
