2014 年年度报告
公司代码：600827 900923 公司简称：百联股份 百联 B 股
上海百联集团股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人马新生、主管会计工作负责人董小春 及会计机构负责人（会计主管人员）
石明红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2014 年度本公司实现净利润 1,321,304,224.20 元，扣除由于执行《企业会计准则第 9 号-职
工薪酬》(修订)计提的离职后福利调减“未分配利润-其他转入”（年初未分配利润）
-159,520,000.00 元，由于百联电子商务有限公司股权变动对其由成本法核算改为权益法核算而
调增“未分配利润-其他转入”（年初未分配利润）39,453,607.43 元后，根据《公司法》和《公
司章程》的规定，提取 10%法定盈余公积 120,123,783.16 元，加年初未分配利润 952,468,394.67
元，减本年度内实施 2013 年度分配方案每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税）共计 396,174,022.96
元，年末累计可供股东分配的利润为 1,637,408,420.18 元。
公司拟以2014年末总股本1,722,495,752股为基数，向全体股东按每10股派送现金红利2.50
元（含税），B股按当时牌价折成美元发放，共计需派发现金红利430,623,938.00元，尚未分配的
利润将用于公司业务发展及以后年度分配。本期不进行资本公积金转增股本。
此预案，须经公司2014年年度股东大会审议通过后方可实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
年度报告中涉及了未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投
资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
1 / 175
2014 年年度报告
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
2 / 175
2014 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 8
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 20
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 32
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 36
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 37
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 43
第十节 内部控制 ........................................................................................................................... 46
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 48
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 175
3 / 175
2014 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
百联股份、公司、本公司 指 上海百联集团股份有限公司
百联集团、控股股东 指 百联集团有限公司
联华超市 指 联华超市股份有限公司
好美家 指 好美家装潢建材有限公司
报告期 指 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未
来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海百联集团股份有限公司
公司的中文简称 百联股份
公司的外文名称 SHANGHAI BAILIAN GROUP CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SBGCL
公司的法定代表人 马新生
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 董小春 尹敏
联系地址 上海市六合路58号新一百大厦22楼 上海市六合路58号新一百大厦13楼
电话 63229537 63229537,63223344
传真 63517447
电子信箱 blgf600827@163.com blgf600827@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市浦东新区张杨路501号11楼1101室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市六合路58号新一百大厦13楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.bailian.sh.cn
电子信箱 blgf600827@163.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《香港商报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室
4 / 175
2014 年年度报告
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 百联股份 600827 友谊股份、友谊华侨
B股 上海证券交易所 百联B股 900923 友谊B股
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
公司名称 上海百联集团股份有限公司
注册登记日期 2014-07-31
注册登记地点 上海市浦东新区张杨路 501 号 11 楼 1101 室
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 国税沪字 31011513220198x 号
组织机构代码 13220198-x
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
1、1993 年公司上市之初，经营范围为：百货，工艺品，烟酒类、茶，中西成药，黄金饰品，
饰品，餐饮和按批复规定的商品目录经营进出口业务。
2、1995 年 4 月，经营范围变更为：百货、烟酒茶食品、中西成药、餐饮、交家电、音像制
品、新旧工艺品、金银饰品、家俱、古玩收购、仓储运输、服装、针纺织品及面料。
3、1996 年 9 月，经营范围新增：进出口业务、出租汽车、娱乐。
4、1997 年 8 月，经营范围新增：房屋出租。
5、1998 年 10 月，经营范围取消：出租汽车。
6、2002 年 1 月，经营范围变更为：综合百货、连锁超市、装潢装饰材料、仓储运输、进出
口业务、餐饮服务、食品生产、娱乐、实业投资、房地产开发经营、房屋中介、房屋出租、物业
管理、服装针纺织品、五金交电、文教用品、烟酒茶食品、中西成药、音像织品、新旧工艺品、
金银制品、家具、古玩收购（涉及许可经营的凭许可证经营）。
7、2011 年 11 月，经营范围变更为：综合百货、装潢装饰材料、服装针纺织品、五金交电、
文教用品、新旧工艺品、金银制品、家具、古玩收购；国内贸易，货物及技术进口业务；汽车配
件；货物代理（一类）；收费停车费；仓储运输；实业投资，房地产开发经营，房屋出租，物业
管理。下列范围限分支机构经营：医疗器械、酒、茶、食品、中西成药、音像制品、连锁超市、
汽车维理、普通货物运输、房屋中介、餐饮服务、食品生产、娱乐。下列范围限出租场地经营：
卷烟、雪茄烟、广告（涉及行政许可的凭许可证经营）。
8、2012 年 12 月，经营范围变更为：综合百货、装潢装饰材料、服装针纺织品、五金交电、
文教用品、新旧工艺品、金银制品、家具、古玩收购；国内贸易，货物及技术进口业务；汽车配
件；货物代理（一类）；收费停车费；仓储运输；实业投资，房地产开发经营，房屋出租，物业
管理，预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏）。下列范围限分支机构经营：图书报刊、电子出
版物零售，医疗器械、酒、茶、中西成药、音像制品、连锁超市、汽车修理、普通货物运输、房
屋中介、餐饮服务、食品生产、娱乐。下列范围限出租场地经营：卷烟、雪茄烟、广告（涉及许
可经营的凭许可证经营）。
5 / 175
2014 年年度报告
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1994 年公司在上海证券交易所上市，国家持股 3,000 万股，占总股份的 35.29%。1995 年，
国家持股由上海市国有资产监督管理委员会授权于上海友谊（集团）有限公司。
2003 年，经财政部财企（2002）303 号文《财政部关于上海友谊集团股份有限公司国有股转
让有关问题的批复》批准，公司控股股东上海友谊（集团）有限公司的国家股转让事项，并在中
国证券登记结算有限公司上海分公司完成过户登记，公司控股股东变更为上海友谊复星（控股）
有限公司，持有公司 8,596 万股，占总股份的 26.04%。
2011 年，公司以新增 A 股股份 94,798 万股换股吸收合并百联股份并向百联集团有限公司发
行 A 股 30,239 万股股份购买百联集团持有的八佰伴 36%股权和投资公司 100%股权。公司换股吸收
合并工作完成后，百联集团持股 749,326 万股，占总股份的 43.50%，为公司控股股东。
七、 其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
办公地址 上海南京东路 61 号
内）
签字会计师姓名 江强、季晓明
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2014年 2013年 2012年
同期增减(%)
营业收入 51,164,199,968.26 51,925,976,560.88 -1.47 49,262,865,666.59
归属于上市公司股 1,046,382,071.57 1,035,788,548.91 1.02 1,170,379,557.45
东的净利润
归属于上市公司股 866,946,801.67 931,204,708.30 -6.90 1,079,045,507.91
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现 2,028,623,722.07 3,843,414,929.42 -47.22 1,671,251,531.47
金流量净额
本期末比上
2014年末 2013年末 年同期末增 2012年末
减（%）
归属于上市公司股 15,971,674,268.99 12,974,200,528.60 23.10 12,298,841,023.64
东的净资产
总资产 44,036,808,518.56 40,902,399,417.70 7.66 39,040,641,284.62
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2014年 2013年 2012年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.61 0.60 1.02 0.68
稀释每股收益（元／股） 0.61 0.60 1.02 0.68
扣除非经常性损益后的基本每 0.50 0.54 -6.90 0.63
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 7.24 8.20 减少0.96个百分点 10.08
6 / 175
2014 年年度报告
扣除非经常性损益后的加权平 6.00 7.37 减少1.37个百分点 9.30
均净资产收益率（%）
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如适
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
用）
非流动资产处置损益 23,018,501.47 -10,436,404.69 1,092,811.66
越权审批，或无正式批准文件，或偶发 4,003,412.37 5,013,658.21
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正 195,740,928.00 134,823,820.30 149,021,114.02
常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
收购武汉百
纵商业发展
公司股权形
成的投资成
企业取得子公司、联营企业及合营企业
本小于取得
的投资成本小于取得投资时应享有被投
8,031,413.05 投资时应享 429.77
资单位可辨认净资产公允价值产生的收
有被投资单
益
位可辨认净
资产公允价
值产生的收
益。
委托他人投资或管理资产的损益 2,611,932.02 11,638,984.10 5,314,687.63
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期 4,634,714.96 11,545,877.79 4,220,668.67
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
7 / 175
2014 年年度报告
单独进行减值测试的应收款项减值准备 2,075,758.38 1,997,110.04
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支 66,103,146.62 23,934,681.69 12,016,768.51
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -76,864,582.15 -31,656,709.89 -45,255,757.82
所得税影响额 -47,844,196.44 -42,356,255.05 -37,073,353.17
合计 179,435,269.90 104,583,840.61 91,334,049.54
四、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
以公允价值计量 140,022,069.60 2,223,089.19 -137,798,980.41 550,943.39
且其变动计入当
期损益的金融资
产
可供出售金融资 3,393,122,428.57 6,615,244,137.13 3,222,121,708.56
产
合计 3,533,144,498.17 6,617,467,226.32 3,084,322,728.15 550,943.39
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年是公司的“转型提升年”，是百联股份应对市场和行业巨大变革，积极寻求转型突破
的重要一年。在公司董事会的领导下，在全体干部员工的共同努力下，公司紧紧围绕“创新驱动，
转型发展”，进一步坚定了改革转型的信念，将以破釜沉舟、背水一战的决心推进转型；进一步
明确了改革转型的关键，将以新体制、新机制、新理念、新举措，用创新推进转型。
2014 年，公司实现营业收入 511.64 亿元；利润总额 180,141.20 万元；归属于上市公司股东
的净利润 104,638.21 万元，同比增加 1.02%。
在 2014 年，公司积极谋划改革转型，融入互联网思维，扎实推进转型工作,有力促进了企业
的发展。
（一）完成战略转型项目，制定三年改革转型方案
2014 年，公司与波士顿咨询公司合作，完成了战略转型研究报告，为公司建立起差异化的竞
争力提供了理论依据。在此基础上，通过“改、转、实”大讨论，制定了《上海百联集团股份有
限公司 2015 年至 2017 年改革转型方案》，确立了改革转型的目标和实现路径，为公司未来发展
指明了方向。
（二）推进组织架构调整，增强部门专业力量
8 / 175
2014 年年度报告
为积极推进商务电子化进程，加快公司改革转型步伐，公司组织调整计划：一是合并计算机
管理中心与电子商务部，组建商务电子部。二是营运管理总部增强全渠道营销职能、会员管理职
能及门店规划职能。三是招商采购总部、食品事业部、礼品公司增加电商采购及相关商品扫码、
商品整理、物流管理等职能。组织调整工作基本落实到位。
（三）推进商务电子化，促进线上线下融合
2014 年，公司积极落实商务电子化平台建设工作，一是开展三网合一及 O2O 基础建设，二是推进
单品管理工作。
（四）推进核心商圈转型，突出门店差异化定位
商圈转型是公司 2014 年的重点工作之一。公司以南京路、徐家汇、浦东核心商圈门店作为转
型重点进行突破，成立了三大商圈改造领导小组，基本拟定了商圈转型方案。
（五）加快经营模式转型，推进自营业务发展
1、2014 年，公司积极推进供应链建设、加快业务创新工作，并取得一定新突破、新发展。
（1）推进供应商战略联盟协议签订。公司精选 100 家战略联盟供应商，完成了新版《供应商
战略联盟协议》的签订。
（2）扩充“品牌蓄水池”。截止 11 月底，公司共引进新品牌 407 个，其中 258 个品牌已通
过评审体系入驻门店。
（3）深化自营业务发展。2014 年度，公司加快自营业务的探索：一是拟定自有品牌打造方
案。二是联手利丰集团拓展自营业务。三是深度合作拓展自营业务模式。四是拓展总代理、总经
销模式。
（4）推进食品事业部连锁发展。
（5）加快礼品公司业务发展。
2、2014 年，联华超市面对严峻的市场形势，以深化改革为主线，以盈利模式、运营模式和
激励模式转型为重点，一些重大瓶颈问题得到了改善，经营上取得了一定成效。
（1）深化改革，扎实推进各项改革工作。实施源头采购，扩大自采自营，目前，联华超市生
鲜主要商品已基本实现自采自营。
（2）转型提升，逐步扩大销售。重点突出自有品牌招投标市场化买断工作，并且进一步整合
了进口商品采购渠道。
（六）抓好重点项目建设，加强后备项目储备
2014 年，公司对外拓展工作按照“十二五发展计划”和年初既定目标有序推进。
1、确保开业项目如期开业。世博源商业广场（二期）于 4 月 23 日顺利开业。百联滨江购物
中心，于 11 月 22 日顺利开业。报告期内，联华超市标准超市新开门店 16 家，转型门店 32 家。
2、有序跟进重点在建项目。2014 年，公司推进的重点项目有百联奥特莱斯（江苏南京）
项目、百联川沙购物中心项目、百联安庆购物中心项目等。
3、积极落实后续发展项目，公司继续推进项目考察与洽谈工作。
4、强化后续发展项目选址储备。
5、有序推进股权收购工作。2014 年，公司完成对百联奥特莱斯广场（武汉盘龙）资产公
司 51%股权收购，实现了资产与经营公司合并。
6、推进战略合作洽谈。
（七）完成公司翻牌工作，加大对外宣传力度
2014年8月，公司名称正式变更为百联股份。一是完成公司名称及证券简称的变更工作；二是
完成两大公司税务合并、新百联股份税务登记更名。三是完成了银行账户新老交替变更。四是全
面梳理公司及三大业态 VI 体系，完成更新与调整。五是完成了公司官网、成员企业官网改版上线。
（八）联动线上线下，提升营销活动效率
9 / 175
2014 年年度报告
2014 年，公司以“做强整体营销活动、做活大类联动活动，提升门店个性活动”为指导思想，
加强新媒体应用，提升销售业绩。
（九）加强服务管理，切实提升管理水平
一是优化购物环境纳入考核指标；二是着力提升服务管理能力；三是完善客户服务体系。
（十）制定三年人才培育规划，深化人才队伍培养
2014 年，公司深入研究转型期人力资源工作，进一步加快了专业人才培养引进力度，持续优
化人力资源结构。
（十一）深化集约管理，提升精细化管理能力
2014 年，公司继续深化精细化管理，规范制度、强化执行，着力提高前后台管理能力。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 51,164,199,968.26 51,925,976,560.88 -1.47
营业成本 40,107,440,771.50 40,817,407,098.41 -1.74
销售费用 7,520,158,782.65 7,444,811,948.10 1.01
管理费用 2,083,765,513.78 1,986,643,324.96 4.89
财务费用 -295,035,412.45 -337,400,671.59 12.56
经营活动产生的现金流量净额 2,028,623,722.07 3,843,414,929.42 -47.22
投资活动产生的现金流量净额 -1,050,717,121.65 -1,071,586,816.05 1.95
筹资活动产生的现金流量净额 -274,185,360.79 -348,354,214.18 21.29
2 成本
(1) 主要供应商情况
报告期，公司前 5 名供应商采购金额合计 287,415.28 万元，占采购总额比重 7.17%。
3 现金流
本期经营活动产生的现金流量净额同比下降 47.22%，主要系本年营业收入及预收款减少所致。
4 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
公司资产减值损失同比下降 89.05%，主要系本期存货跌价准备转回所致；
公司公允价值变动收益同比增长 2396.39%，主要系本期以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产价值变动所致；
公司营业外支出同比下降 79.99%，主要系子公司联华超市关店损失减少所致。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司于 2012 年 5 月 30 日召开的 2011 年度股东大会上审议通过了《关于公司拟发行不超过
人民币 20 亿元短期融资券的议案》。2012 年 12 月 18 日，公司收到中国银行间市场交易商协会
出具的《接受注册通知书》（中市协注【2012】CP408 号），决定接受公司金额为 20 亿元人民币
的短期融资券注册，注册额度自通知书发出之日起 2 年内有效，由招商银行股份有限公司主承销。
公司已于 2014 年 2 月 8 日完成 2013 年第一期 12 亿元短期融资券的兑付工作。
公司已于 2014 年 4 月 23 日完成了第一期 15 亿元短期融资券的发行工作，期限为 365 天，发
行的利率为 5%。
10 / 175
2014 年年度报告
公司已于 2014 年 12 月 16 日完成了第二期 1 亿元短期融资券的发行工作，期限为 365 天，发
行的利率为 5.3%。
(3) 发展战略和经营计划进展说明
2014 年，在国际国内形势复杂多变的情况下，公司紧紧围绕“创新驱动，转型发展”，全力
做好各项经济工作，顺利翻牌为百联股份，有力推进了企业发展。
在发展战略方面，公司制定了新三年改革转型方案，明确了战略目标，勾画了发展路径。在
市场拓展方面，实现了世博源商业广场（二期）和百联滨江购物中心的顺利开业，百联奥特莱斯
广场（江苏南京）项目、百联川沙购物中心项目等一批新项目均有序推进。在股权收购方面，
完成了百联奥特莱斯广场（武汉盘龙）资产 51%股权收购工作。在创新转型方面，商务电子化、
商圈转型调整、业务模式转型、组织架构调整等工作正在加快推进。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
率（%）
减（%） 减（%） （%）
（1）综合百货 17,480,471,243.35 14,317,009,361.75 18.10 2.64 2.79 -0.12
（2）连锁超市 31,597,906,574.00 25,140,446,789.51 20.44 -3.99 -4.27 0.23
（3）连锁建材 424,521,445.39 374,939,776.90 11.68 -13.96 -13.59 -0.37
（4）其他 1,661,300,705.52 275,044,843.34 83.44 11.46 42.04 -3.57
合计 51,164,199,968.26 40,107,440,771.50 21.61 -1.47 -1.74 增加 0.22
个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华东地区 46,996,605,987.88 -2.87
华中地区 1,428,685,850.16 201.82
华北地区 1,179,297,987.02 -7.07
华南地区 1,216,404,639.89 -13.26
华西地区 343,205,503.31 -13.75
合计 51,164,199,968.26 -1.47
(三) 资产、负债情况分析
1 资产负债情况分析表
单位：元
上期
本期期 期末 本期期末
末数占 数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资 期期末变 情况说明
的比例 产的 动比例
（%） 比例 （%）
