安信信托投资股份有限公司 2013 年年度报告
安信信托投资股份有限公司
2013 年年度报告
安信信托投资股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王少钦、主管会计工作负责人赵宝英及会计机构负责人(会计主管人员)
赵宝英声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:经立信会计师事务所(特
殊普通合伙)审计确认,公司 2013 年度归属于母公司净利润为 27,960.18 万元,母公司累计
可供分配利润为 28,655.34 万元。本年度拟以 2013 年末总股本 454,109,778 股为基数,向全
体股东每 10 股派发现金红利 2 元(含税),共派发现金红利 90,821,955.60 元,剩余未分配
利润结转下一年度。
该预案尚需提交 2013 年年度股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项......................................................................................................................... 20
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 26
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 30
第八节 公司治理......................................................................................................................... 35
第九节 内部控制......................................................................................................................... 38
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 41
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 66
安信信托投资股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
安信信托/公司/本公司/上
指 安信信托投资股份有限公司,股票代码:600816
市公司
国之杰/控股股东 指 上海国之杰投资发展有限公司
《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集
一法三规 指
合资金信托计划管理办法》和《信托公司净资本管理办法》
集合信托/集合信托计划/ 受托人把所受托的众多委托人的信托财产集中成一个整体加以
指
集合资金信托计划 管理或者处分的信托。
单一信托/单一信托计划/ 受托人所受托的不同委托人的信托财产分别、独立地予以管理或
指
单一资金信托计划 者处分的信托,它是委托人与受托人一对一协商的结果。
信托报酬 指 作为受托人在办理信托事务后所取得的报酬。
通过信托行为从委托人手中转移到受托者手里的财产,包括有形
信托财产 指
与无形财产。
本次非公开发行股票/本 2014 年安信信托投资股份有限公司拟向特定对象非公开发行不
指
次非公开发行/本次发行 超过 25,000 万股 A 股股票的行为
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
公司章程 指 《安信信托投资股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
二、 重大风险提示:
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等,敬请查阅第四节董事会报告中关
于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 安信信托投资股份有限公司
公司的中文名称简称 安信信托
公司的外文名称 ANXIN TRUST & INVESTMENT CO.,LTD
公司的外文名称缩写 AXXT
公司的法定代表人 王少钦
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 武国建
联系地址 上海市黄浦区广东路 689 号 29 楼
电话 021-63410710
传真 021-63410712
电子信箱 ax600816@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市控江路 1553 号--1555 号 A 座 301 室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市黄浦区广东路 689 号 29 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.anxintrust.com
电子信箱 ax600816@126.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市黄浦区广东路 689 号 29 楼
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
鞍山信托、G*ST
A股 上海证券交易所 安信信托
安信、G 安信
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2004 年年度报告公司基本情况
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(三) 公司上市以来,主营业务的变化情况
公司上市以来,主营业务无变化。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2002 年 10 月 22 日,控股股东鞍山市财政局与上海国之杰投资发展有限公司签订《股份转让协
议》、《股份托管协议》。鞍山市财政局向国之杰转让其所持有的本公司 90,821,956 股国有股(占
本公司总股本 20%),转让价格为 1.90 元/股。2003 年 3 月 10 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成过户手续。本次股份转让完成后,国之杰成为本公司第一大股东。
七、 其他有关资料
立信会计师事务所(特殊普通
名称
合伙)
上海市黄浦区南京东路 61 号新
公司聘请的会计师事务所名称(境内) 办公地址
黄浦金融大厦 4 楼
王一芳
签字会计师姓名
包梅庭
名称 申银万国证券股份有限公司
办公地址 上海市常熟路 239 号
报告期内履行持续督导职责的财务顾问 签字的财务顾问主
陈悦
办人姓名
持续督导的期间 2012 年 11 月--2013 年 12 月
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业总收入 879,248,477.53 475,305,400.02 84.99 485,006,465.51
营业收入 0 20,345,933.78 -100.00 47,192,260.06
归属于上市公司股东的净利润 279,601,800.18 107,683,360.25 159.65 195,091,441.76
归属于上市公司股东的扣除非
228,735,380.03 31,863,075.99 617.87 189,429,151.74
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 384,260,225.60 152,209,207.72 152.46 173,664,202.64
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资产 864,764,327.36 630,573,504.98 37.14 522,890,144.73
总资产 1,600,461,535.85 951,142,639.49 68.27 932,029,787.82
营业收入变动原因说明:本期除金融信托收入外,无其他行业收入,故本期无数据;上期收入
为下属子公司的其他行业收入。
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益(元/股) 0.6157 0.2371 159.68 0.4296
稀释每股收益(元/股) 0.6157 0.2371 159.68 0.4296
扣除非经常性损益后的基本
0.5037 0.0702 617.52 0.4171
每股收益(元/股)
增加 18.73 个百
加权平均净资产收益率(%) 37.4 18.67 46.05
分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 25.07 个百
30.59 5.52 44.71
平均净资产收益率(%) 分点
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二、 非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 附注(如适用) 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -985 2,537,994.31 19,982.48
计入当期损益的政府补助,但与公
司正常经营业务密切相关,符合国
1,330,234.93 11,087,135.17 5,328,802.00
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
对外委托贷款取得的损益 2,476,973.33 2,524,860.00
除上述各项之外的其他营业外收
-1,674,254.10 -19,109.94 551,131.27
入和支出
其他构成(1)本期将持有鞍山自
控仪表(集团)股份有限公司
37.01%的股权全部对外转让,转
其他符合非经常性损益定义的损
51,140,173.28 让价格 60,000.00 元计入投资收 63,983,525.05
益项目
益;(2)本期转回上年度计提的
信 托 业 务 准 备 金 51,080,173.28
元。
少数股东权益影响额 -838,664.77 -1,574,864.41
所得税影响额 71,251.04 -3,407,568.89 -1,187,621.32
公司是金融机构,以投资方式运
合计 50,866,420.15 用自有资金产生的损益是公司的 75,820,284.26 5,662,290.02
经常性损益;
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)
营业总收入 879,248,477.53 475,305,400.02 84.99
营业收入 0 20,345,933.78 -100.00
营业成本 0 18,915,769.92 -100.00
销售费用 312,011,053.86 246,111,513.96 26.78
管理费用 0 10,763,563.58 -100.00
财务费用 0 921,719.89 -100.00
经营活动产生的现金流量净额 384,260,225.60 152,209,207.72 152.46
投资活动产生的现金流量净额 -444,634,777.51 -121,869,090.70 -264.85
筹资活动产生的现金流量净额 -45,410,977.80 3,519,584.58 -1,390.24
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
营业总收入(利息收入、手续费及佣金净收入)增加。一方面,2013 年度实现手续费收入净额
74,227 万元,比 2012 年度增加 36,794 万元。报告期内公司信托业务模式正逐步从传统融资项
目向产融结合方向发展,在风险可控的前提下,无论在业务规模还是盈利能力较上年都有了较
大的增长;另一方面,本期实现利息收入 8,809 万元,比上期增长 5,635 万元,主要原因为:随
着公司固有业务资金的不断充实,公司固有业务贷款规模也有较大幅度增长,利息收入上升。
(2) 其他
本期营业收入无发生额,原因为:本期无合并单位,不适用本科目;上期为下属子公司收入。
3、 成本
(1) 其他
本期营业成本无发生额,原因为:本期无合并单位,不适用本科目;上期为下属子公司成本。
4、 费用
销售及管理费用增加。本年度根据公司业务增长以及业务创新的需要,引进了信托业务相关的
专业人才,员工数量增长,工资薪金、社保等职工费用增加;同样,业务经费也较上年度有所
增加。
本期管理费用无发生额,原因为:本期无合并单位,不适用本科目;上期为下属子公司费用。
本期财务费用无发生额,原因为:本期无合并单位,不适用本科目;上期为下属子公司费用。
5、 现金流
本期经营活动产生的现金流量净额比上期增加,原因为:我公司营业总收入的增长,现金流入
相应增加;
本期投资活动产生的现金流量净额比上期减少,原因为:为提高货币资金的使用效率,投资现
金管理类金融产品;
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本期筹资活动产生的现金流量净额比上期减少,原因为:我公司本期向全体股东派发了现金红
利。
6、 其它
6.1 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
2012 年 9 月 5 日公司第六届董事会第二十二次会议通过了重大资产出售暨关联交易方案,上海
国之杰投资发展有限公司受让本公司持有的银晨网讯 74.0488%股权及凯盟投资 100%股权。
2012 年 9 月 24 日公司 2012 年第二次临时股东大会审议并通过了上述重大资产出售暨关联交易
方案。公司于 2012 年 11 月 23 日获得中国证监会《关于核准安信信托投资股份有限公司重大资
产重组方案的批复》(证监许可【2012】1529 号),核准安信信托本次重组方案。
截至 2013 年 1 月 28 日,该事项已实施完毕(详情见公司于 2013 年 2 月 1 日在上海证券交易所
网站及《中国证券报》、《上海证券报》上刊登的编号为\"临 2013-002\"号公告)。
6.2 发展战略和经营计划进展说明
2013 年,全球经济增速低于预期,缓慢复苏中继续呈分化之势,发达经济体的风险有所缓解,
经济趋向温和复苏;新兴市场国家经济增速下滑趋势明显,经济面临持续下滑风险。中国经济
增速继续放缓,新一届政府继续调结构、促转型,在实施\"双稳健\"财政、货币政策的同时,坚
持稳中求进、以稳促进的思路,努力释放改革红利,激发市场活力和社会创造力。
信托业与其他金融同业的竞争进一步加剧,业务被分食,制度红利被削弱,宏观政策的限制增
加了信托公司政信、银信合作类业务的不确定性。另一方面,经济下行带来的系统性风险、利
率市场化造成的市场风险、\"钱荒\"引发的流动性风险、个案频发带来的声誉风险等都使信托公
司面临重重困阻。然而,信托业的发展速度再一次超出预期,在 2013 年的第三季度末就突破了
10 万亿大关,经受住了市场的考验。信托公司在复杂多变的经济、市场和政策环境下,继续取
得规模与效益的双赢,依然得益于其在制度安排上的灵活性和雄厚的市场基础。
2012 年末,公司新一届董事会和管理层走马上任,2013 年初公司重大资产出售事项顺利完成,
公司继续完善法人治理,优化资产结构,提高项目风险的把控能力,继续加强团队建设、拓展
营销渠道、提升项目流程控制和风险控制能力,为公司的可持续发展奠定了基础。
2013 年 1 月 28 日,公司重大资产出售暨关联交易事项实施完毕,公司非金融股权和投资性房
地产等实业资产清理完毕。
2014 年 2 月 13 日,根据中国银行业监督管理委员会《关于安信信托投资股份有限公司变更公
司名称和业务范围的批复》(银监复【2014】14 号),上海银监局为本公司核发了新的金融许可
证。
6.2.1 报告期内经营情况
报告期内,公司稳健经营,努力优化业务结构,加大现有公益性、类基金型及其他私人信托产
品的研发力度,巩固公司核心竞争力,稳固公司经营绩效,提升管理能力。公司 2013 年度共实
现营业总收入 87,925 万元,归属于母公司的净利润 27,960 万元,归属于母公司的所有者权益
为 86,476 万元。
(1)固有业务方面
①截止报告期末,公司总资产 16 亿元,比上年末增加 6.49 亿元,增幅为 68.27%,负债总额 7.36
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亿元。
②公司执行固有业务管理制度,固有资金的运用均履行严格的评审程序,所有固有贷款均落实
风控措施,并实行持续的贷后跟踪管理。截至 2013 年 12 月 31 日,固有资产拨备充分,无不良
资产。
(2)信托业务方面
①截至报告期末,存续信托项目 297 个,受托管理信托资产规模 1158.15 亿元;已完成清算的
信托项目 65 个,清算信托规模 195.71 亿元;新增设立信托项目 259 个,新增信托规模 979.35
亿元。其中,新增集合类信托项目 20 个,实收信托规模 155.03 亿元;新增单一类信托项目 237
个,实收信托规模为 820.63 亿元;新增财产管理类信托项目 2 个,实收信托规模为 3.69 亿元。
②信托资金投向:公司 2013 年信托资金主要投向涉及基础产业、房地产、证券投资、实业和其
他。与 2012 年末相比,房地产类占比从 17.14%下降至 9.36%,实业类占比从 44.98 %上升至
64.13%。在保持温和发展的态势下,公司继续向非房地产领域进行业务拓展,调整业务结构,
加大其他领域的拓展力度。
③集合资金信托业务:集合资金信托业务占信托资产总规模比例为 20.47%,信托规模有一定提
升,公司自主发行能力和主动管理能力继续增强。
④信托业务风险方面:公司执行各项信托业务管理制度,信托业务的开展及后续管理均严格以
受益人利益最大化等为宗旨依法操作。
(3)创新领域
公司落实各项监管要求,提高业务创新能力,推进中长期信用服务。公司继续加大类公益型、
类基金型等既符合国家政策导向又能体现信托公司资产管理能力的产品研发力度。报告期内,
公司推出的与上海市慈善基金会合作开发的\"阳光 3 号百姓爱心\"集合资金信托计划,是公司
为继续实现企业社会责任、积极参与公益慈善事业而设计研发的类公益信托计划。公司将继续
深入研发慈善与金融相结合的类公益信托计划,进一步拓展与各慈善基金会的合作领域,结合
公司资产管理优势将公益落到实处。同时,公司继续培育可持续发展的业务模式,顺应宏观经
济的调整和监管政策的变化,结合公司自身的特点,稳健经营,并尝试推进非传统型信托业务
以优化公司的业务结构。
6.2.2 继续完善和提升公司治理水平,规范上市公司运作
严格按照《公司法》、《证券法》、《信托法》及中国银监会、中国证监会有关法律法规的要求,
不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。严格按照《章程》规定的程序召集、召开股东大
会、董事会、监事会。按照\"公平、公正、公开\"的原则严格履行信息披露义务,保证了信息披
露的真实、及时、准确、完整,增强信息披露的透明度,确保全体股东有平等的机会获取信息。
根据公司发展及经营环境的变化,公司及时梳理制定相关制度,报告期内,为规范固有资金投
资运作和管理,董事会审议通过了公司《证券投资管理办法(暂行)》;为提升反洗钱和反恐怖
融资工作的有效性及合理确定客户洗钱风险等级,董事会审议通过了《洗钱和恐怖融资风险评
估及客户分类管理办法(试行)》。
6.2.3 继续加强项目合规、风险控制和管理
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(1)继续贯彻\"合规先行\"的原则,动态监测项目风险。为防范操作风险,对所有集合类信托项
目以及固有贷款项目,风险管理部派专人协同主办部门到抵押物所在地办理抵押登记;以面签、
面取的方式从抵押机关获取他项权利证明。风险管理部持续跟踪项目管理,对重点项目进行风
险管控,对信托业务及固有业务的存续项目坚持贷后检查。报告期内,公司为了更好地实现项
目全过程风险控制,成立了投资监管部,将检查工作延伸到现场,对公司多个存续集合资金信
托项目进行了投贷后检查工作;对可能存在的市场风险、信用风险和流动性风险保持动态监测,
并及时出具风险提示函进行风险警示。
为进一步完善业务评审委员会的结构,提升专业性,公司引入外部专家委员,针对业务所涉及
的新兴或陌生领域提出专业的评审意见,弥补了公司评审委员会专业知识体系的不足,提高了
公司业务评审能力和专业水平,从源头上对项目可能存在的风险进行了有效把控。
(2)努力做好制度建设,及时优化业务流程。及时优化集合类资金信托项目的风险审核报告模
版和尽职调查报告模版,及时规范项目报送、评审流程和可研报告编制格式,科学梳理报送流
程和可研报告提纲,对风控管理工作进一步规范化、系统化。公司信托业务系统正式上线,随
着信托业务系统的建立和完善,公司信托业务日常运营和管理流程的规范化、监管报送的自动
化、业务的量化分析都得到了显著提升。
6.2.4 着力培育合格投资者,提升公司主动服务的管理能力
2013 年,公司在客户拓展和维护方面取得了较好的成绩,合格投资者数量持续增长。公司一如
既往地注重了解投资者各类风险偏好,积极帮助客户寻找适合的金融产品,满足不同客户的投
资需求。面对日趋白热化的理财市场竞争,公司组织建立产品发行定价小组,加强信息沟通的
及时性,以产品发行定价市场化为原则,选择最佳的营销策略,确保发行工作有序、及时地完
成。同时,公司积极与金融机构、各大企事业机构接洽,建立发行推介、资金对接等多元化的
合作模式。
经过几年的积累、维护与拓展,公司的客户资源无论是数量还是质量都有了显著提升,公司自
主发行能力也更上一层楼,公司为客户提供的服务水平取得了长足的进步。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
(%)
减(%) 减(%) (%)
金融信托 增加 21.87
830,368,185.60 0 47.53 104.49
业 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 毛利率比
营业成本
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 上年增减
比上年增
(%)
减(%) (%)
减(%)
增加 21.87
金融信托 830,368,185.60 0 47.53 104.49
个百分点
由于我公司为金融信托业,主营业务收入为利息净收入、手续费及佣金净收入等,没有直接成
本,营业支出中主要为营业费用。故毛利率计算公式调整为:毛利率=(营业收入-业务及管理
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费用-营业税金及附加-资产减值损失)/营业收入。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
上海地区 830,368,185.6 104.49
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:元
本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例(%) 末变动比例
比例(%)
(%)
交易性金融资
600,912,085.47 37.55 0
产
其他应收款 79,684,608.52 4.98 292,580,340.53 30.76 -72.76
发放委托贷款
525,000,000.00 32.80 140,300,000.00 14.75 274.20
及垫款
预收款项 255,461,413.08 15.96 81,309,946.68 8.55 214.18
应付职工薪酬 169,805,229.68 10.61 87,274,895.24