厦门厦工机械股份有限公司 2013 年年度报告
厦门厦工机械股份有限公司
2013 年年度报告
重要提示
厦门厦工机械股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人许振明、主管会计工作负责人黄泽森及会计机构负责人（会计主管人
员）孙利声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：鉴于公司 2013 年
度出现较大亏损，公司 2013 年度利润分配预案为：公司本年度不进行利润分配，也不
进行资本公积金转增股本，本年度未分配利润结转下年度。此项利润分配预案尚须提交
公司 2013 年度股东大会审议通过。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ................................................................................... 4
第二节 公司简介 ....................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................... 7
第四节 董事会报告 ................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ..................................................................................................... 30
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................. 41
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................. 46
第八节 公司治理 ..................................................................................................... 52
第九节 内部控制 ..................................................................................................... 55
第十节 财务会计报告 ............................................................................................. 56
第十一节 备查文件目录 ....................................................................................... 153
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第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司/公司/厦工股份 指 厦门厦工机械股份有限公司
海翼集团/控股股东 指 厦门海翼集团有限公司
厦门厦工重工有限公司，为厦门
厦工重工 指
海翼集团有限公司全资子公司
厦门市人民政府国有资产监督管
厦门市国资委 指
理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《厦门厦工机械股份有限公司章
《公司章程》 指
程》
二、重大风险提示：
公司已在本年度报告中详细描述了可能存在的风险事项，敬请查阅本年度报告第四节
董事会报告中\"董事会关于公司未来发展的讨论与分析\"中可能面对的风险因素及对策
部分的内容。除此之外，公司无其他需要单独提示的重大风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 厦门厦工机械股份有限公司
公司的中文名称简称 厦工股份
公司的外文名称 Xiamen XGMA Machinery Company Limited.
公司的外文名称缩写 XGMA
公司的法定代表人 许振明
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王智勇 李畅
厦门市灌口南路 668 号之八厦 厦门市灌口南路 668 号之八厦
联系地址
门厦工机械股份有限公司 门厦工机械股份有限公司
电话 0592-6389300 0592-6389300
传真 0592-6389301 0592-6389301
电子信箱 stock@xiagong.com stock@xiagong.com
三、基本情况简介
公司注册地址 厦门市思明区厦禾路 668 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 厦门市灌口南路 668 号之八
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.xiagong.com,www.xgma.com.cn
电子信箱 stock@xiagong.com
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 厦门市灌口南路 668 号之八公司董事会秘书处
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 厦工股份
六、公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2013 年 12 月 30 日
注册登记地点 厦门市思明区厦禾路 668 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 15505222-7
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(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见《公司 2011 年年度报告》公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、1994 年 1 月 28 日，公司在上海证券交易所上市，控股股东为厦门市财政局，持股
比例 74.50%。
2、1995 年 5 月 28 日，根据厦门市财政局厦财国管函（1994）第 019 号《关于调整股
本结构的意见》，公司 1994 年度股东大会审议通过了《股份结构变动事项议案》，控股股东
由厦门市财政局调整为厦门市国有资产投资公司，持股比例 73.37%。
3、1999 年 7 月，经财政部财管字（1999）208 号文的批准，厦门市国有资产投资公司
将其所持有的公司 21,980.91 万股转由厦门厦工集团有限公司（2008 年 1 月更名为厦门厦
工宇威重工有限公司，2010 年 4 月更名为厦门厦工重工有限公司）持有，厦门厦工集团
有限公司成为公司控股股东，持股比例 73.37%。
4、2009 年 5 月，经国务院国资委《关于厦门厦工机械股份有限公司国有股东所持股
份划转有关问题的批复》（国资产权[2008]1166 号）批准，厦门厦工宇威重工有限公司（原
厦门厦工集团有限公司）将持有的 349,636,759 股无偿划转给厦门机电集团有限公司（其持
有厦门厦工宇威重工有限公司 100%股权）持有。厦门机电集团有限公司成为公司的控股股
东，持股比例 50%；厦门厦工宇威重工有限公司仍持有公司 69,993,067 股，占当时公司总
股本的 10.01%，为公司第二大股东。
5、2010 年 4 月，公司控股股东厦门机电集团有限公司更名为厦门海翼集团有限公司。
截至 2013 年 12 月 31 日，公司控股股东为厦门海翼集团有限公司，直接持有公司 393,022,859
股，占本公司总股本的 40.98%；并通过其全资子公司厦门厦工重工有限公司间接持有公司
69,993,067 股，占本公司总股本的 7.30%。
七、 其他有关资料
致同会计师事务所（特殊普通
名称
合伙）
北京市朝阳区建国门外大街 22
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
号赛特广场 5 层
熊建益
签字会计师姓名
陈涌根
名称 兴业证券股份有限公司
办公地址 福建省福州市湖东路 268 号
签字的保荐代表人
报告期内履行持续督导职责的保荐机构 石军、潘光明
姓名
2012 年 2 月 29 日-2014 年 12 月
持续督导的期间
31 日
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 同期增减 2011 年
(%)
营业收入 6,497,414,936.85 8,149,834,153.29 -20.28 11,992,039,858.72
归属于上市公司股东的净
-589,972,691.13 127,334,690.32 -563.32 573,273,140.05
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利 -644,144,618.63 -217,479,673.00 不适用 447,995,684.13
润
经营活动产生的现金流量
243,563,673.67 -1,509,881,560.04 不适用 -1,310,880,604.71
净额
本期末比上
2013 年末 2012 年末 年同期末增 2011 年末
减(%)
归属于上市公司股东的净
4,063,028,215.23 4,700,854,758.81 -13.57 3,712,400,515.09
资产
总资产 11,605,278,686.02 11,742,385,774.42 -1.17 10,606,498,928.07
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.62 0.16 -487.50 0.74
稀释每股收益（元／股） -0.62 0.16 -487.50 0.74
扣除非经常性损益后的基本
-0.67 -0.27 不适用 0.57
每股收益（元／股）
减少 16.84 个百
加权平均净资产收益率（%） -13.45 3.39 16.81
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 8.90 个百
-14.69 -5.79 12.98
平均净资产收益率（%） 分点
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -7,240,101.27 -551,598.11 -1,319,618.40
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 54,388,021.96 25,018,819.40 24,960,241.30
或定量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
13,313,315.03
的当期净损益
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 13,306,241.23 376,663,377.48 100,758,467.43
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收
益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,150,240.46 3,404,942.81 3,469,272.21
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,179,270.77 3,135,302.00 2,327,112.46
少数股东权益影响额 24,320.06 -609,470.24 128,753.08
所得税影响额 -10,636,065.71 -62,247,010.02 -18,360,087.19
合计 54,171,927.50 344,814,363.32 125,277,455.92
三、采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
交易性金融资产 656,723.86 1,157,074.67 500,350.81 500,350.81
合计 656,723.86 1,157,074.67 500,350.81 500,350.81
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，全球发达经济体经济缓慢复苏,新兴经济体经济增速下滑。中国宏观经济增速
明显放缓，固定资产投资增速下降，同时前几年过快扩张带来的工程机械市场保有量难以
消化，我国工程机械行业持续调整。国内工程机械装载机、挖掘机、起重机等主要产品销
售量降幅较大，工程机械行业产能过剩、库存积压、应收账款等问题集中爆发，经营环境
持续恶化。行业企业逐步控制信用销售规模，但信用销售仍是行业主要销售方式，应收账
款规模增大，人工和资金成本增加，盈利能力下降。出口方面，国际工程机械市场需求减
弱、贸易摩擦加剧，人民币持续升值在一定程度上也降低了我国工程机械出口的价格优势，
行业出口形势较为严峻。2013 年，公司制定了“变革、创新、强身、高效”的年度战略，
针对存在问题细化了各项改进措施，克服困难，苦练内功。2013 年，公司实现营业收入 64.97
亿元，同比减少 20.28%；归属于上市公司股东的净利润-5.90 亿元，同比减少 563.32%。
报告期内，公司主要开展了以下工作：
1、梳理产业战略，加快项目合作。产业聚焦于装载机和挖掘机主业，叉车等其他产业
积极寻求合作机会。与中铁等大型企业集团开展合资合作。
2、推进技术创新和产品升级。2013 年技术先进的“H”款装载机、“E”款挖掘机和叉
车、“C” 款道路机械等新产品推向市场，并推出了以液化天然气为燃料的厦工 LNG 装载
机、挖掘机、叉车等“低碳型、节能型”产品。
3、加快战略布局，开拓国际市场。成立欧洲子公司，完成荷兰子公司建设；推动海外
基地建设，完善海外售后服务系统支持，已正式启动五大区域配件中心建设工作。
4、整合组织资源，推进精兵简政。整合公司采购管理体系、国内营销中心、售后服务
和配件销售，快速响应市场，整合各产品事业部生产指挥系统，机构扁平化、人员精简、
流程缩短；整合技术系统，组建厦工工程技术研究院；优化定岗定编，多渠道分流人员。
5、开展专项行动，强化基础管理。通过实施“砍成本”、“零库存”等专项工作，大力
推动供应商资源整合优化的同时，建立定期库存分析机制，加大成本管控力度，提升资源
使用效率；实施“零缺陷”等专项工作，改善产品设计，优化生产工艺，提升产品品质。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 6,497,414,936.85 8,149,834,153.29 -20.28
营业成本 5,860,235,696.30 7,274,506,755.64 -19.44
销售费用 466,845,444.26 503,818,729.49 -7.34
管理费用 287,664,650.56 300,167,907.03 -4.17
财务费用 233,910,278.85 245,884,580.51 -4.87
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经营活动产生的现金流量净额 243,563,673.67 -1,509,881,560.04 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -427,821,726.51 -13,984,938.91 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -246,727,204.66 2,570,121,918.42 -109.60
研发支出 187,516,225.32 236,303,746.07 -20.65
资产减值损失 363,025,965.53 76,756,577.35 372.96
投资收益 -23,748,831.57 383,101,588.07 -106.20
营业利润 -755,949,278.59 115,133,928.85 -756.58
净利润 -596,017,908.90 122,840,475.08 -585.20
归属于母公司所有者的净利润 -589,972,691.13 127,334,690.32 -563.32
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
公司主营业务收入主要来源于实物销售收入。本期主营业务数据统计口径发生变化，
按产品分为土石方机械、其他工程机械、配件、材料及其他，上期数据相应调整。
单位：元 币种:人民币
产品名称 本期收入 上期收入 变动比例 变动原因说明
土石方机械 3,004,254,335.14 4,074,907,766.94 -26.27% -
其他工程机械 631,889,090.29 604,649,363.34 4.51% -
配件 373,900,018.22 511,589,688.05 -26.91% -
材料及其他 2,374,971,498.96 2,843,717,475.03 -16.48% -
合 计 6,385,014,942.61 8,034,864,293.36 -20.53% -
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
报告期内，国内市场持续下行的压力导致工程机械市场整体萎缩，公司产品产量 18,393
台，同比下降 0.6%；销量 17,244 台，同比下降 21.43%；期末库存量为 5,904 台，同比下降
24.16 %。
(3) 订单分析
公司产品销售基本上是以库存方式销售为主，基于订单的销售收入比重低。报告期内，
公司无重大的在手订单情况。
(4) 新产品及新服务的影响分析
报告期内，公司产品未发生重大变化或调整。
(5) 主要销售客户的情况
报告期内，公司向前五名客户销售产品的收入总额为 186,427.30 万元，占公司全部销
售收入的 28.69 %。
3、 成本
(1) 成本分析表
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单位：元 币种:人民币
分行业情况
本期占 上年同期 本期金额较
分行业 成本构成项目 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本 上年同期变
比例(%) 比例(%) 动比例(%)
工程机械 原材料 3,046,636,080.89 89.51 3,914,363,457.08 90.26 -22.17
工程机械 人工成本 118,789,545.70 3.49 141,590,087.52 3.27 -16.1
工程机械 折旧 77,893,873.22 2.29 78,467,301.40 1.81 -0.73
工程机械 其他制造费用 160,503,481.16 4.71 202,030,354.04 4.66 -20.55
分产品情况
本期占 上年同期 本期金额较
分产品 成本构成项目 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本 上年同期变
比例(%) 比例(%) 动比例(%)
土石方机械 原材料 2,241,153,701.61 88.82 3,028,099,162.23 90.00 -25.99
土石方机械 人工成本 90,483,695.25 3.59 106,906,554.16 3.17 -15.36
土石方机械 折旧 59,492,838.93 2.36 58,440,394.18 1.74 1.8
土石方机械 其他制造费用 131,997,376.66 5.23 171,214,619.41 5.09 -22.91
其他工程机械 原材料 490,905,622.19 88.33 475,536,774.36 87.72 3.23
其他工程机械 人工成本 24,674,464.95 4.44 28,956,655.94 5.34 -14.79
其他工程机械 折旧 16,047,011.08 2.89 15,656,292.98 2.89 2.5
其他工程机械 其他制造费用 24,135,138.02 4.34 21,966,057.78 4.05 9.87
配件 原材料 314,087,586.42 96.81 410,727,520.50 95.59 -23.53
配件 人工成本 3,631,385.50 1.12 5,726,877.41 1.33 -36.59
配件 折旧 2,354,023.21 0.72 4,370,614.24 1.02 -46.14
配件 其他制造费用 4,370,966.48 1.35 8,849,676.85 2.06 -50.61
注 1：本期公司主营业务按行业分为工程机械和商业贸易，上期数据相应调整。其中，商业贸易无
成本构成项目。
注 2：本期公司主营业务按产品分为土石方机械、其他工程机械、配件、材料及其他，上期数据相
应调整。其中，材料及其他无成本构成项目。
(2) 主要供应商情况
报告期内，公司向前五名供应商合计采购的金额为 202,201.14 万元，占公司全年采购
总额比例的 34.50 %。
4、 费用
单位：元 币种:人民币
项目 本期金额 上年同期金额 增减变动率% 变动原因说明
销售费用 466,845,444.26 503,818,729.49 -7.34 -
管理费用 287,664,650.56 300,167,907.03 -4.17 -
财务费用 233,910,278.85 245,884,580.51 -4.87 -
所得税费用 -101,430,039.23 21,542,455.06 -570.84 当期亏损所致
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
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单位：元 币种:人民币
本期费用化研发支出 187,516,225.32
本期资本化研发支出
研发支出合计 187,516,225.32
研发支出总额占净资产比例（%） 4.54
研发支出总额占营业收入比例（%） 2.89
(2) 情况说明
报告期内，公司按照绿色核心竞争力战略的要求，积极推进工程机械新能源、节能、
减排、减振、降噪等方面的技术研究，开展产品开发项目二十余项，关键零部件开发项目
四十余项，并完成国家科技支撑计划项目 2 项，继续推进 2012 年承接的国家科技支撑计划
项目 1 项，开展省级科技项目 2 项、产品性能改进等应用基础研究项目 3 项，为公司不断
实现产品的升级换代和品质提升、持续提高核心竞争力打下较好的基础。
6、 现金流
单位：元 币种:人民币
项目 本期金额 上年同期金额 增减变动率% 变动原因说明
主要是本期销售收现与采
经营活动产生的
243,563,673.67 -1,509,881,560.04 不适用 购付现的净流量比上期增
现金流量净额
加
主要是本期使用闲置募集
投资活动产生的
-427,821,726.51 -13,984,938.91 不适用 资金购买短期理财产品所
现金流量净额
致
