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神马股份2019年年度报告 下载公告
公告日期:2020-04-10

公司代码:600810 公司简称:神马股份

神马实业股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人乔思怀、主管会计工作负责人路伟及会计机构负责人(会计主管人员)高瑞华声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经立信会计师事务所(特殊普通合伙)确认,公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润为419,149,800.92 元,本年度可供股东分配的利润为339,061,589.14元(母公司报表口径)。

根据公司实际情况,2019年度拟以公司2019年年末总股本57496.40万股为基数,每10股派发现金红利2.20元(含税),合计派发 126,492,080.00元,剩余212,569,509.14元未分利润结转下一年度。

截止2019年年末,公司资本公积为1,667,605,409.11元,本年度公司不进行资本公积金转增股本,不送红股。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

公司已在本年度报告中详细描述可能存在的相关风险,具体内容详见本年度报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“三、(四)可能面对的风险”。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 11

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12

第五节 重要事项 ...... 37

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 56

第七节 优先股相关情况 ...... 64

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 65

第九节 公司治理 ...... 72

第十节 公司债券相关情况 ...... 75

第十一节 财务报告 ...... 76

第十二节 备查文件目录 ...... 298

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司、神马股份神马实业股份有限公司
上交所上海证券交易所
证监会中国证券监督管理委员会
财政部中华人民共和国财政部
控股股东、中国平煤神马集团中国平煤神马能源化工集团有限责任公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称神马实业股份有限公司
公司的中文简称神马股份
公司的外文名称SHENMA INDUSTRY CO.LTD
公司的外文名称缩写SMIC
公司的法定代表人乔思怀

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名刘臻范维
联系地址河南省平顶山市建设路63号河南省平顶山市建设路63号
电话0375-39212310375-3921231
传真0375-39215000375-3921500
电子信箱Liuzhen600810@126.compdsfw@126.com

三、 基本情况简介

公司注册地址河南省平顶山市建设路63号
公司注册地址的邮政编码467000
公司办公地址河南省平顶山市建设路63号
公司办公地址的邮政编码467000
公司网址www.shenma.com
电子信箱

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、证券日报、中国证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点神马实业股份有限公司董事会办公室

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所神马股份600810

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址上海黄浦区南京东路61号4楼
签字会计师姓名杨东升 李花
公司聘请的会计师事务所(境外)名称
办公地址
签字会计师姓名
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称
办公地址
签字的保荐代表人姓名
持续督导的期间
报告期内履行持续督导职责的财务顾问名称
办公地址
签字的财务顾问主办人姓名
持续督导的期间

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
营业收入13,022,184,279.2911,254,539,561.4415.7111,327,361,007.87
归属于上市公司股东的净利润419,149,800.92651,508,244.39-35.6666,749,459.69
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润362,843,726.44648,661,386.78-44.0649,297,180.19
经营活动产生的现金流量净额1,653,320,332.97687,071,878.84140.63210,909,960.84
2019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末
归属于上市公司股东的净资产3,370,465,480.563,191,043,803.685.622,544,156,432.38
总资产13,904,229,595.2611,023,986,346.7926.139,991,778,136.08

(二) 主要财务指标

主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
基本每股收益(元/股)0.731.47-50.340.15
稀释每股收益(元/股)0.731.47-50.340.15
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.631.47-57.140.11
加权平均净资产收益率(%)12.7022.70减少10个百分点2.60
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)10.9922.61减少11.62个百分点1.93

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2019年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入3,478,507,869.243,020,084,946.323,282,460,932.343,241,130,531.39
归属于上市公司股东的净利润186,266,660.35113,748,751.1783,598,190.0335,536,199.37
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润185,021,442.29112,374,359.1381,956,775.82-16,508,850.80
经营活动产生的现金流量净额862,876,279.1111,990,074.1396,640,310.06681,813,669.67

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2019年金额附注(如适用)2018年金额2017年金额
非流动资产处置损益-765,642.04-3,453,765.39634,166.95
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外26,506,855.3313,644,586.0512,175,097.22
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-4,987,500.009,831,500.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债/
和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出32,908,432.651,092,860.07-3,488,416.61
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额901,151.37-397,358.02-950,864.69
所得税影响额-3,244,722.83-3,051,965.10-749,203.37
合计56,306,074.482,846,857.6117,452,279.50

十一、 采用公允价值计量的项目

□适用 √不适用

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

公司属于生产销售型工业企业,主要从事尼龙66工业丝、帘子布、切片等产品的生产与销售。尼龙66工业丝主要应用以轮胎帘子布为主,其他领域还包括安全气囊、帆布(输送带领域)及织带等领域;少量细旦丝应用在缝纫线及特殊织物领域。尼龙66帘子布主要应用于半钢子午胎,在斜交轮胎上主要应用于工程机械轮胎和飞机轮胎等特种轮胎方面。尼龙66切片主要应用于合成纤维和工程塑料两个领域。尼龙66工业丝及帘子布行业已经进入了成熟期,主要受国内外宏观经济波动的影响,下游主要受轮胎、汽车以及采矿业等行业影响较大,近年来仍保持增长的态势。公司尼龙66工业丝、帘子布产能规模全球领先。随着我国化纤、机械、电子、仪器、仪表等领域的发展,为尼龙66切片的发展提供了很好的空间。公司尼龙66切片产品在国内市场广受好评,畅销东南亚及欧美十几个国家和地区,是中国聚酰胺行业的领军企业之一。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

报告期内,公司加快推进智能化工厂建设,加快新产品开发,加强研发体系建设,不断推进竞争力提升。公司首次引入自动落筒、AGV自动运输车等整套智能制造技术,实现了工艺、装备、产品、产能、管理和智能化六大突破,同时,智慧水冷系统、动力综合智能管控平台、生产调度指挥中心、调度研发综合楼中心机房等一批智能化、信息化制造项目建成投用,在7系列建成国内首条尼龙66自动化生产示范线,推广设备安康智能化平台、捻织布机生产信息系统、公用工程集约化管理等项目,构建公司特色智能制造模式;完成色丝、注塑级透明尼龙、高氨基尼龙、耐高温短纤专用尼龙树脂、军工品炮弹转运箱尼龙材料开发,并顺利投产;建立了省级纤维骨架材料工程技术研究中心,与北京化工大学建立了校企联合研发中心,联合研发中心已经在具有国际先进水平的《航胎用超高强尼龙66骨架材料工艺技术及应用研究》等重点项目上展开合作。报告期内获授权发明专利3项、实用新型专利7项;申请发明专利15项,实用新型15项;主导制定国家标准一项、行业标准一项,企业竞争力持续提升。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2019年,公司紧紧围绕保安全、重环保、严管理、调结构、提效益、促改革等重点工作,求真务实、埋头苦干,充分激活了企业内部活力,有力推动了公司高质量发展。2019年公司主要做了以下工作:

1、严格基础管理,实现了安全稳定运行

持续推进安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制构建工作,提升基层安全管理水平。加大安全事故案例警示教育力度,强化应急预案演练,尤其是现场处置方案的实战演练,严防事故发生,为安全稳定生产夯实基础。组织开展春、夏、秋季安全监察督查和夏、冬季“三防”专项检查及告知式专家会诊等工作。结合基层单位实际情况,分别部署组织开展了施工现场、临时用电、热媒系统及危险化学品管理等专项检查,确保连续安全稳定运行。特别针对试生产基层单位的特点,组织安全、环保、消防、设备、工艺、电气、仪表专家进行多次专项检查,确保试生产期间的安全与稳定。

2、扎实推进环保和节能减排工作,确保实现清洁生产

提升环保履职意识,严格落实环保责任,全力打好污染防治攻坚战。完成9台联苯炉低氮燃烧器改造及3#、4#、5#热油炉低氮燃烧改造,对间歇聚合装置废气治理设施进行升级改造。顺利通过环境管理体系和职业健康管理体系审核,完成欧盟绿色认证,为开拓欧盟市场提供有力支持。从源头控制、使用过程入手,加强环保型原辅材料管理,实现保温棉循环再利用。安装浸胶VOCs在线监测系统,确保稳定达标排放,获得“河南省企业事业单位环保诚信单位”称号,企业绿色发展水平得到提升。

3、加大市场营销力度,努力增加市场份额

加强客户走访,增加高层互访,开展技术交流,努力提升长协客户数量,推进战略客户长协签订,深入推进与战略客户的合作关系,有效确保基础销量的稳定。在行业形势整体下行的艰难形势下,部分长协客户无法履约,采用频繁面谈要求、完成约定价格激励等方法,促使长协客户完成协议量。根据各个市场、客户、竞争对手差异,对价格进行差异化调整,确保整体市场稳定有序和价格高位。努力开发高端市场,高端产品比重持续上升。开发新客户、启动储备客户、重拾中断客户、挖掘战略(重点)客户潜在用量、争抢竞争对手客户,全力提高神马用量占比,力争销量继续稳定增长。严格发货程序,努力防范货款风险。简化考核指标,突出销售数量、回款率、回款质量等指标的考核,突出了考核重点,明确了考核方向,提升了考核质量。坚持以提高

服务质量为切入点,采取多项措施提升销售服务水平,在最大程度上满足客户需求,得到了客户的关注和认可,在客户评价中多次获得“A类供应商”荣誉,荣获“米其林最佳亚洲供应商”称号。

4、聚力科技创新,积蓄发展新势能

牢牢把握高端化发展定位,加快向军工和高端领域拓展,产品在军工装具中得到应用,在军品领域取得重大进展。持续开发高端化、差异化产品,成功开发出阻燃纤维、原液色丝、多股重旦帘布、空气弹簧等应用领域产品。扎实推进技术储备项目,开发出尼龙6地毯丝,掌握尼龙6浸胶帘子布工艺技术。DB项目订单逐步放大,全年非轮胎领域产品的比重稳步提升,涵盖9大系列,28个规格,42家客户,共计3200多吨。构建聚合、纺丝、捻织、浸胶全流程研发平台,开展尼龙66帘线粘结力及检测技术研究,核磁共振仪在附胶量测试上的应用。完成了注塑级透明尼龙、高氨基尼龙、耐高温短纤专用尼龙66树脂、军工产品炮弹转运箱尼龙材料等新品的开发,产品经客户测试均满足要求,并顺利投入批量生产。集中优势资源建立了省级纤维骨架材料工程技术研究中心,与北京化工大学建立了校企联合研发中心,“产、学、研、用”平台建设落地生根,促进了高校一流科研力量与企业高端制造技术的深度融合。

5、实施精准对标,开辟降本增效新渠道

在基层单位全面开展“内外双对标”活动。对外,基层单位对标同行业企业;对内,基层单位内部同类型单位互相对标。在对标同行业企业活动中,各单位结合本企业经营工作重点,找出了与标杆企业差距,制定出对标及自我提升目标,通过对标提升活动,不断缩小与同行业企业的差距。同时,各单位借鉴标杆企业研发工作先进经验,以研发降成本、促效益、提质量。

6、加快项目建设,助推尼龙产业快速发展

平顶山神马帘子布发展有限公司年产4万吨尼龙66差异化工业丝项目一期2万吨工程已于2019年9月建成投产。河南神马锦纶科技有限公司年产10万吨锦纶6民用丝项目一期工程——年产4万吨纺丝项目已于2020年3月建成投产。中平神马江苏新材料科技有限公司年产3万吨尼龙66切片项目已机械竣工。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司实现营业收入1,302,218万元,较上年同期增加15.71%;实现利润总额55,041万元,较上年同期减少49.18%;实现归属于上市公司股东的净利润41,915万元,较上年同期减少35.66%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入13,022,184,279.2911,254,539,561.4415.71
营业成本11,855,033,287.869,659,049,421.0822.73
销售费用134,828,012.60154,602,668.99-12.79
管理费用326,220,851.63311,613,307.444.69
研发费用188,369,641.47130,577,263.6444.26
财务费用248,686,240.65158,438,142.1556.96
经营活动产生的现金流量净额1,653,320,332.97687,071,878.84140.63
投资活动产生的现金流量净额-906,275,235.04-310,729,816.40
筹资活动产生的现金流量净额820,616,387.86-1,043,227,051.65

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

具体分析如下:

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
化纤织造3,641,344,541.833,147,328,707.5613.57-5.84-6.30增加0.42个百分点
尼龙化工3,155,731,984.132,589,994,809.7517.935.2626.21减少13.62个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
帘子布2,191,698,170.142,026,991,475.557.524.094.99减少0.79个百分点
工业丝1,449,646,371.691,120,337,232.0122.72-17.71-21.56增加3.79个百分点
尼龙66切片3,104,712,212.742,549,599,208.2017.883.5524.24减少13.67个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
国内5,047,829,784.104,317,686,456.5314.464.7821.81减少11.96个百分点
国外1,749,246,741.861,419,637,060.7818.84-14.59-23.94增加9.98个百分点

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
帘子布64,91663,5816,084-0.18-4.5129.04
工业丝56,68649,47811,757-7.72-20.34157.37
尼龙66切片151,048153,0119,29313.3323.02-17.47

(3). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
化纤织造原材料2,308,110,473.9440.232,278,643,913.8742.111.29
人工工资422,078,905.427.36478,149,449.048.84-11.73
折旧104,934,297.641.83109,642,826.192.03-4.29
能源361,833,766.886.31323,368,646.195.9811.90
其他112,062,498.281.9542,335,229.510.78164.70
尼龙化工原材料2,654,668,600.0046.272,272,732,424.4642.0016.81
人工工资34,156,484.240.6041,157,579.180.76-17.01
折旧30,608,366.720.5321,665,671.680.4041.28
能源125,520,888.002.1996,901,102.681.7929.54
其他1,453,081.760.035,291,136.600.10-72.54
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
帘子布原材料1,364,388,908.1623.781,257,456,974.3723.248.50
人工工资332,723,063.045.80372,048,203.796.88-10.57
折旧67,587,293.401.1869,208,591.441.28-2.34
能源245,512,961.164.28213,170,967.693.9415.17
其他64,170,764.321.1233,130,693.260.6193.69
工业丝原材料943,721,565.7816.451,021,186,939.5018.87-7.59
人工工资89,355,842.381.56106,101,245.251.96-15.78
折旧37,347,004.240.6540,434,234.750.75-7.64
能源116,320,805.722.03110,197,678.502.045.56
其他47,891,733.960.839,204,536.250.17420.31
切片原材料2,654,668,600.0046.272,272,732,424.4642.0016.81
人工工资34,156,484.240.6041,157,579.180.76-17.01
折旧30,608,366.720.5321,665,671.680.4041.28
能源125,520,888.002.1996,901,102.681.7929.54
其他1,453,081.760.035,291,136.600.10-72.54

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额402,410.05万元,占年度销售总额30.90%;其中前五名客户销售额中关联方销售额375,380.03万元,占年度销售总额28.83 %。

前五名供应商采购额849,740.41万元,占年度采购总额77.07%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额590,917.02万元,占年度采购总额53.60%。

3. 费用

√适用 □不适用

科目本期数上年同期数变动比例(%)说明
销售费用134,828,012.60154,602,668.99-12.79
管理费用326,220,851.63311,613,307.444.69
财务费用248,686,240.65158,438,142.1556.96主要由于本期借款增加所致。
所得税费用44,441,248.56116,548,483.76-61.87主要由于本期利润较同期减少所致。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入188,369,641.47
本期资本化研发投入0
研发投入合计188,369,641.47
研发投入总额占营业收入比例(%)1.45
公司研发人员的数量432
研发人员数量占公司总人数的比例(%)6.29
研发投入资本化的比重(%)0

(2). 情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司研发项目情况:

(1) 高胺基尼龙66树脂的开发与应用

目的:研究高胺基尼龙66树脂,增加尼龙66树脂的反应活性,更好地满足客户的使用需要,进而扩大产品应用范围,丰富公司产品种类。进展:完成实验室小试、中试工作及生产线放量试生产试验,最终确定工艺配方及生产工艺。目前,根据客户要求,已完成550吨的生产及销售任务。目标:依托公司现有生产线,以尼龙66盐为单体,引入相关助剂,进行工艺配方的设计,并通过工艺条件的优化,生产出粘度为2.70、胺基80 meq/kg、拉伸强度80 MPa、冲击强度6.0 KJ/m2、粒度、黑粒、b值等其它指标执行企业标准Q/NL011-2015满足客户要求的高胺基尼龙66树脂。

(2) 高气密性气囊丝的开发与应用

目的:项目开发成功后,推广应用到公司生产线,从2019年4月开始在神马博列麦气囊丝公司的一系列生产线上批量生产,已新增200余吨/月的销量,有较好的经济效益,应用前景广阔。

进展:在原有生产线上进行高气密性气囊丝干燥增粘、纺丝、牵伸、卷绕工艺研发,实现了生产的高干热收缩率气囊丝产品物理性能满足客户要求,气囊丝包装总得率达到88%以上。

目标:经过市场分析及客户需求调查,高气密性气囊丝生产难度大,得率低,产品附加值高,属于高技术含量的尖端产品,公司对此进行攻关研发,增强竞争优势,实现可持续发展。

(3)国外重要客户新型浸胶帘子布研制

目的:公司国外重要客户是世界著名轮胎公司,占据世界轮胎市场约17%的份额,全年尼龙66工业丝/帘布需求量约为20000吨。公司与该客户合作多年,但受制于胶液配方的限制,双方业务量维持在2000吨/年的水平。项目的实施为了制备出符合该客户要求的浸胶帘子布,提高神马帘布在该客户轮胎中的使用份额,从而开拓销售市场,增加竞争力同时增加销售收入,实现公司良性发展。

进展:项目于2019年5月份取得突破性进展,该客户下属工厂1260D/1 BN32轮胎测试阶段通过,最后一次质量验证工作顺利通过,完成了全部的产品认证工作。公司成功获得该客户2019年下半年的生产订单,实现批量供货。

目标: BN32JA 1440dtex/1产品坯布强力≥ 115N,捻度:T/10cm初捻18.1±1.5;BN32JA1440dtex/1产品强力≥ 115N,7%定伸长的负荷55-60N,热U抽出粘结力≥ 75N/cm,附胶量

5.0-9.0%,干热收缩5.5-7.5%。

(4)高性能聚酰胺 66 工业丝连续聚合多头直接纺丝产业化技术开发

目的:为进一步提高生产效率,公司对原丝7系列生产线进行技术改造,研究开发4头纺丝装备技术,通过装备技术升级,降低生产成本,提高市场掌控能力,提高盈利水平,满足高端客户差异化需求。

进展:通过研究大容量聚合装置及工艺技术,实现了高性能聚酰胺66工业丝连续聚合多头直接纺单线产能首次提升到万吨以上。卷绕速度达3000m/min以上,单锭产能提高3倍以上,用工减少20%,能耗降低15%。研究开发出多头高速直接纺丝技术装备及核心工艺,聚酰胺66工业丝强度稳定达到10.2g/D以上,并满足了特殊领域10.7g/D高强工业丝的生产。目前,已建成万吨级以上高性能聚酰胺66连续聚合、多头直接纺丝生产线,并推广应用到公司2万吨新建生产线,

为我国聚酰胺行业打造高端中国制造,推动传统企业向智能化制造、数字化转型,做出了有益探索和实践,对于我国聚酰胺66制造业迈向全球创新链前沿、价值链高端,具有重大意义。

该项目依托尼龙66工业丝四头高速熔体一步纺关键装备和工艺技术研究项目的成果和国家重点研发计划项目《高性能聚酯与聚酰胺66工业丝制备技术》中课题三《高性能聚酰胺66工业丝制备产业化技术开发与示范》研究任务,自主设计开发出连续聚合、高速纺丝、多头卷绕的熔体直接纺丝的新装备和新技术,填补了国内外空白。该成果被中国纺织工业联合会鉴定为“国际先进水平”,标志着公司技术实力再上新台阶。目标:940dtex4头、1440dtex4头生产时,生产速度达到2800米/min以上,产品质量达到或接近世界上同类产品水平;生产效率提高2-3倍,大幅度的降低消耗;大幅增加短管工业丝数量,满足客户需求;同时为以后工业丝项目建设提供了新的技术支持,推广应用前景广阔。

5. 现金流

√适用 □不适用

2019年2018年变动比率(%)说明
经营活动产生的现金流量净额1,653,320,332.97687,071,878.84140.63主要因为销售商品、提供劳务收到的现金较同期增加。
投资活动产生的现金流量净额-906,275,235.04-310,729,816.40主要因为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金与投资支付的现金较上期增加。
筹资活动产生的现金流量净额820,616,387.86-1,043,227,051.65主要因为取得借款收到的的现金较上期增加。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

全年累计实现利润55041万元,与上年的108296万元相比减少53255万元。主要原因是:1、因可比产品销量及价格变动减利41650万元;2、因销售费用变动增利1977万元;3、因管理费用变动减利1461万元;4、因研发支出变动减利5779万元;5、因财务费用变动减利9025万元;6、因其他收益变动增利1278万元;7、因投资收益变动减利3916万元;8、因公允价值变动收益增

利325万元;9、因信用减值损失变动减利307万元;10、因资产减值损失变动增利1915万元;

11、因资产处置收益变动减利28万元;12、因营业外收支变动增利3416万元。

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金4,122,839,996.2429.651,845,365,144.5716.74123.42主要由于本期销售商品收到的现金较同期增加所致。
应收账款876,974,990.306.311,199,985,495.6410.89-26.92
存货1,182,496,061.988.501,044,351,317.409.4713.23
长期股权投资2,843,842,889.7420.452,084,658,790.7118.9136.42主要由于本期的对外投资增加所致。
固定资产2,554,099,604.1318.372,667,458,329.5424.20-4.25
在建工程590,276,180.724.25574,655,281.955.212.72
短期借款4,097,163,332.6729.472,725,950,000.0024.7350.30主要由于本期借款增加所致。
长期借款1,188,400,000.008.55591,950,000.005.37100.76主要由于本期项目借款增加所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,593,768,137.38保证金
应收票据50,740,000.00质押
固定资产113,784,419.82借款抵押
无形资产40,006,212.76借款抵押
合计1,798,298,769.96

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

具体分析如下:

化工行业经营性信息分析1 行业基本情况

(1). 行业政策及其变动

□适用 √不适用

(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

1、尼龙66切片

全球尼龙66切片的生产企业主要有英威达、杜邦、奥升德、索尔维、巴斯夫、旭化成以及神马。当前欧美市场已处于成熟期,近年来欧美尼龙产业纷纷转向需求增长率明显较高的亚洲市场,尤其是中国市场。世界尼龙66巨头如英威达、索尔维等不断在中国布局产能,设置研发中心或增强销售力量,国内一些民营企业也看好近年来尼龙 66 行业的发展前景,纷纷进入该产业。目前中国尼龙66树脂的生产能力主要分布有:神马尼龙66切片产能18万吨,英威达尼龙66切片产能已达15万吨,江浙地区尼龙66切片产能已达11万吨,鞍山尼龙66切片产能已达4万吨。尼龙 66高端产品产能主要集中在欧美地区,国内尼龙66产能近年来虽有较大幅度增长,但主要集中在中、低端产品,高端产品进口依存度依然很高。针对国内尼龙66行业市场现状,公司不断加大研发投入,进一步明确了差异化、精细化、高端化的发展方向。

在我国,尼龙66切片下游主要用于合成纤维和工程塑料,合成纤维主要包括工业丝、民用丝、地毯丝、气囊丝、丝束等,目前需求趋于稳定;工程塑料最终产品是注塑件,包括直接注塑(原生切片直接注塑)和改性后再注塑。尼龙66 工程塑料具有强度高,刚性好、抗冲击、耐油及化学品、耐磨和自润滑等优点,产品主要应用于汽车零部件、电力和电子器件、铁路交通等领域。本公司控股子公司平顶山神马工程塑料有限责任公司是国家高新技术企业,是国内最早开始生产尼龙66切片的企业,是尼龙产业的主力生产企业,其主导产品为尼龙66原生切片及尼龙66改性切片,通过不断发展壮大,尼龙66切片年总产能已达18万吨,在国内市场乃至全球市场都占有举足轻重的地位,是中国尼龙66切片领域的领军企业。

2、尼龙66工业丝帘子布

尼龙66工业丝帘子布具有强度高、耐高温、耐磨性能好等特点,是高档轮胎、传送带、安全气囊等核心骨架材料。目前,全球尼龙66工业丝产能约55万吨,其中有约42万吨应用于轮胎骨架材料,其它应用于机械橡胶制品MRG(输送带、传送带和胶管)、气囊丝、宽幅织物以及绳索等领域。据PCI预测,全球锦纶66工业丝2015-2025年均增长率为1.9%,全球尼龙66业务增长的重点在中国,其中锦纶66工业长丝年均增长率为3.8% 。尼龙66工业丝帘子布主要用于轮胎骨架材料,世界汽车工业经过多年的发展,基本已经到达了一个峰值,新兴发展中国家的汽车工业也逐渐步入了低增长的态势,全球需求未来增长有限。而国内,随着我国基础建设迅速发展和乘用轿车需求的增加,带动了工程轮胎和半钢子午胎的快速发展,使得改性尼龙66浸胶帘子布销量稳步提高。尼龙66产品性能优异,生产工艺复杂、技术要求高,其制造成本高于尼龙6,但在某些领域尼龙66和尼龙6产品可互相替代。未来几年,随着国内对尼龙产品需求持续增长,中国正成为各大跨国公司尼龙66投资的重点地区,尼龙6、尼龙66产品产能的扩大,尼龙产品竞争日益增加,尼龙66在中国市场即将进入充分竞争时代。

公司产品“神马牌锦纶长丝”荣获中国名牌产品,“神马牌浸胶帘子布”获河南名牌产品,“神马”品牌荣膺“中国驰名商标”。公司产品在国际橡胶骨架材料领域享有较高声誉,是国际知名品牌,拥有一批忠实的客户群,全球前二十大轮胎制造商普利司通、米其林、固特异等均是公司的重要战略客户,客户遍布欧洲、美洲、亚洲等40多个国家和地区。公司立足企业的长远发展,高度重视研发投入,通过引进人才,加强与科研院校的合作,形成了以国家专利和专有技术为标志的自主核心竞争力。本公司尼龙66工业丝、帘子布广泛应用于汽车轮胎、飞机轮胎、航空航天、军工产品、绿色能源风力发电以及高速缝纫线等领域,产能规模全球领先,是中国尼龙66帘子布行业的龙头企业。

2 产品与生产

(1). 主要经营模式

√适用 □不适用

公司属于生产销售型工业企业,主要从事尼龙66工业丝、帘子布、切片的生产与销售。尼龙66工业丝、帘子布的运输国内主要采用汽车运输,国外采用集装箱轮船,新疆等较远客户偶尔采用铁路运输;尼龙66切片主要通过汽运(大卡板车、槽车、集装箱散装运输)、铁路运输和海运三种方式进行运输。存储方式主要有公司自有仓库存储和外租仓库存储两种。

报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品所属细分行业主要上游原材料主要下游应用领域价格主要影响因素
尼龙66切片尼龙66行业尼龙66盐合成纤维和工程塑料生产成本和市场竞争
尼龙66工业丝尼龙66行业尼龙66盐轮胎帘子布生产成本和市场竞争
尼龙66帘子布尼龙66行业尼龙66工业丝半钢子午胎生产成本和市场竞争

(3). 研发创新

√适用 □不适用

报告期内公司共立项科研项目65项,其中新立项44项,延续项目21项,在新产品研发和新技术应用方面成果显著,企业自主创新能力进一步提升。《高胺基尼龙66树脂的开发与应用》项目,完成实验室小试、中试工作及生产线放量试生产试验,最终确定工艺配方及生产工艺,依托公司现有生产线,以尼龙66盐为单体,引入相关助剂,进行工艺配方的设计,并通过工艺条件的优化,生产出粘度为2.70、胺基80 meq/kg、拉伸强度80 MPa、冲击强度6.0 KJ/m2、粒度、黑粒、b值等其它指标执行企业标准Q/NL011-2015满足客户要求的高胺基尼龙66树脂,并根据客户要求,已完成550吨的生产及销售任务。《高气密性气囊丝的开发与应用》项目,该项目开发成功后,推广应用到公司生产线,自2019年4月开始在神马博列麦气囊丝公司的一系列生产线上批量生产,每月新增销量200余吨,有很好的市场前景。《高性能聚酰胺 66 工业丝连续聚合多头直接纺丝产业化技术开发》项目,通过研究大容量聚合装置及工艺技术,实现了高性能尼龙66工业丝连续聚合多头直接纺,单线产能首次提升到万吨以上,卷绕速度达3000m/min以上,单锭产能提高3倍以上,用工减少20%,能耗降低15%。研究开发出多头高速直接纺丝技术装备及核

心工艺,尼龙66工业丝强度稳定达到10.2g/D以上,并满足了特殊领域10.7g/D高强工业丝的生产。目前,已建成万吨级以上高性能尼龙66连续聚合、多头直接纺丝生产线,并推广应用到2万吨新建生产线。《国外重要客户新型浸胶帘子布研制》项目,完成了产品试制,并提供给该客户进行测试,项目取得突破性进展,该客户下属工厂1260D/1 BN32轮胎测试阶段通过,并顺利通过了该客户最终的产品认证工作,现在开始批量供货,并顺利获得2020年上半年批量产品订单630吨。公司继续加大科技投入,开展了一批关系尼龙产业发展和产品更新换代的科技项目,对多项已取得的科技成果项目进行了转化。报告期内获授权发明专利3项、实用新型专利7项;申请发明专利15项,实用新型15项;主导制定国家标准一项、行业标准一项。公司高度重视人才培养工作,博士后科研流动站引进两名博士主持参与研究开发工作,以项目为依托与国内知名高校和科研单位加强联系进行合作开发和人员培训。公司在原技术中心的基础上,新组建成立了神马股份尼龙化工研究院,专职从事尼龙产业科技研发工作,积极寻求开发具有自主知识产权的核心技术和关键技术。公司邀请外部专家来公司从事研究工作及技术交流,并派出相关技术人员学习考察最新的尼龙行业研究方向,在交流中培养人才,在项目开展中锻炼人才。

(4). 生产工艺与流程

√适用 □不适用

1、尼龙66切片

利用调配好的尼龙66盐水溶液经过浓缩槽提高浓度后,在聚合釜中或经过反应器、聚合器完成聚合反应,从而制得合格的聚合物,并通过铸带料条、切粒机切粒形成尼龙66树脂。通过输送器送至干燥塔经过干燥(降低水分、提高粘度)、或直接送至成品料仓通过包装系统进行包装。

2、尼龙66工业丝帘子布

原丝工序:尼龙66连续聚合使用52%wt尼龙66盐水溶液,经过滤除掉盐液中杂质后分批输送至聚合工序,经过连续聚合制成高粘度聚合物,使聚合物质量达到纺丝工序的要求,然后通过增压输送泵送往纺丝工序。高聚合熔体经过计量、冷却、上油、牵伸定型,制成符合质量标准的原丝,部分原丝包装后出库,直接销售给客户。

捻织工序:送往捻织工序的原丝经过加捻,加工成一定捻度的复捻线,并按规定根数排列成经线,与纬线交织成白坯布。

浸胶工序:白坯布经过浸胶,制造为符合质量标准的浸胶布,包装后出库,作为成品销售给客户

(5). 产能与开工情况

√适用 □不适用

主要厂区或项目设计产能产能利用率(%)在建产能及投资情况在建产能预计完工时间
卫东区厂区(工业丝)9.3万吨80
卫东区厂区(帘子布)2.5万吨80
叶县厂区(工业丝)2万吨100
叶县厂区(帘子布)5.5万吨73
高新区厂区(切片)10万吨82
叶县厂区(切片)4万吨87
叶县厂区(工业丝)年产4万吨尼龙66差异化工业丝项目,总投资4.98亿元一期工程(两万吨)已于2019年10月建成投产,二期工程(两万吨)预计2021年10月建成
叶县厂区(民用丝)年产10万吨锦纶6民用丝项目一期工程——年产4万吨纺丝项目,总投资 59803万元已于2020年3月建成投产

生产能力的增减情况

√适用 □不适用

年产4万吨尼龙66差异化工业丝项目一期工程(两万吨)2019年10月建成,10-12月生产工业丝1214吨,产能利用率6%(占两万吨的比例)。

产品线及产能结构优化的调整情况

□适用 √不适用

非正常停产情况

□适用 √不适用

3 原材料采购

(1). 主要原材料的基本情况

√适用 □不适用

原材料采购模式采购量价格变动情况价格波动对营业成本的
影响
尼龙66盐直接从公司参股公司河南神马尼龙化工有限责任公司采购184800价格与上年同期相比上升了11.98%尼龙66盐是公司主导产品的主要原材料,其价格波动对营业成本产生较大的影响。

(2). 原材料价格波动风险应对措施

持有衍生品等金融产品的主要情况

□适用 √不适用

采用阶段性储备等其他方式的基本情况

□适用 √不适用

4 产品销售情况

(1). 销售模式

√适用 □不适用

销售模式:自销。

(2). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

细分 行业营业 收入营业 成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)同行业同领域产品毛利率情况
尼龙66工业丝帘子布3,641,344,541.833,147,328,707.5613.57-5.84-6.30增加0.42个百分点
尼龙66切片3,104,712,212.742,549,599,208.2017.883.5524.24减少13.67个百分点

定价策略及主要产品的价格变动情况

√适用 □不适用

切片依据市场情况月度定价,价格与同期相比下降21.30%。工业丝帘子布国内销售,依据市场情况月度定价,国外销售季度定价;工业丝价格与同期相比上升11.05%,帘子布价格与同期相比上升5.14%。

(3). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

销售渠道营业收入营业收入比上年增减(%)
自销6,797,076,525.96-2.45

会计政策说明

□适用 √不适用

(4). 公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况

□适用 √不适用

情况说明

□适用 √不适用

5 环保与安全情况

(1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内公司环保投入基本情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

环保投入资金投入资金占营业收入比重(%)
3,315.420.25

报告期内发生重大环保违规事件基本情况

□适用 √不适用

(3). 其他情况说明

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期末公司(母公司)长期股权投资为3,838,376,546.15元,比上年度增加861,233,926.12元(上年度末2,977,142,620.03元),增加幅度28.93%,主要原因:1、取得河南省神马尼龙化工

有限责任公司等联营企业投资收益,增加长期股权投资261,433,798.33元;2、收到中国平煤神马集团财务有限责任公司现金红利15,120,000.00元;3、增资河南平煤神马尼龙投资管理有限公司4,000,000.00元;4、增资中国平煤神马集团财务有限责任公司280,000,000.00元;5、增资平顶山神马帘子布发展有限公司20,000,000.00元;6、增资河南神马锦纶科技有限公司36,720,000.00元;7、投资河南平煤神马聚碳材料有限责任公司36,000,000.00元;8、投资河南首恒新材料有限公司196,000,000.00元;9、收购河南神马尼龙新材有限责任公司股权并增资51,943,848.65元;10、调减以前年度及本年对河南省神马尼龙化工有限责任公司长期股权投资9,743,720.86元。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

1、经2019年1月4日公司第九届董事会第二十次会议审议,公司决定与中国平煤神马集团许昌首山化工科技有限公司共同出资设立河南首恒新材料有限公司,出资方式及金额:注册资本为4亿元,其中本公司以现金出资1.96亿元,占49%的股权;中国平煤神马集团许昌首山化工科技有限公司以现金出资2.04亿元,占51%的股权。 该公司经营范围:新材料技术的研发及推广服务。该公司已于2019年1月10日注册成立。

2、经2019年1月4日公司第九届董事会第二十次会议审议,公司决定收购中国平煤神马集团所持河南神马尼龙新材有限责任公司100%的股权,交易价格为1860.53万元(评估值),并以现金方式对河南神马尼龙新材有限责任公司增资4000万元。该公司经营范围:生产销售:尼龙子口布、尼龙切片及注塑产品、纸钢轴、绳网、纸管、纸箱;销售:木托盘、化工原料及产品(不含危险化学品)、建材、金属制品、煤炭、焦炭;房屋租赁。该公司股东及注册资本变更工商登记工作已于2019年3月18日完成。

3、经2019年6月5日公司第九届董事会第二十四次会议审议,公司决定与中国平煤神马集团、平顶山天安煤业股份有限公司共同以现金方式按股权比例同比例对中国平煤神马集团财务有限责任公司增资20亿元,其中本公司出资2.8亿元,中国平煤神马集团出资10.2亿元,平顶山天安煤业股份有限公司出资7.0亿元。增资后,中国平煤神马集团财务有限责任公司注册资本由10亿元变更为30亿元,本公司仍持有14%的股权,中国平煤神马集团扔持有51%的股权,平顶山天安煤业股份有限公司仍持有35%的股权。该公司经营范围:1.对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;2.协助成员单位实现交易款项的收付;3.经批准的保险代理

业务;4.对成员单位提供担保;5.办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;6.对成员单位办理票据承兑与贴现;7.办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;8.吸收成员单位的存款;9.对成员单位办理贷款及融资租赁;10.从事同业拆借;11.承销成员单位的企业债券;12.固定收益类有价证券投资;13.成员单位产品的买方信贷及融资租赁;14.中国银监会批准的其他业务。该公司注册资本变更工商登记工作已于2019年9月11日完成。

4、经2019年8月21日公司第十届董事会第二次会议审议,公司决定与恒申控股集团有限公司、平顶山市东鑫焦化有限责任公司、平顶山尼龙城建设投资有限公司共同出资设立河南神马印染有限公司,出资方式及金额:注册资本为20000万元,本公司以现金出资7000万元,占注册资本的35%;恒申控股集团有限公司以现金出资6000万元,占注册资本的30%;平顶山市东鑫焦化有限责任公司以现金出资5000万元,占注册资本的25%;平顶山尼龙城建设投资有限公司以现金出资2000万元,占注册资本的10%。该公司经营范围:纺织品新材料的研发、纺织品染整加工、经营纺织品贸易和企业生产所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务。该公司已于2019年9月26日注册成立。

5、经2019年9月23日公司第十届董事会第三次会议审议,公司决定以零元价格受让常州杰铭新材料科技有限公司持有河南平煤神马聚碳材料有限责任公司15%的股权,认缴出资额人民币

1.8亿元。本次投资完成后河南平煤神马聚碳材料有限责任公司股权结构为:注册资本120000万元,中国平煤神马集团出资61200万元,占注册资本51%,本公司出资18000万元,占注册资本15%,河南科源产业投资基金合伙企业(有限合伙)出资18000万元,占注册资本15%,平顶山市东部投资有限公司出资12000万元,占注册资本10%,叶县发展投资有限责任公司出资10800万元,占注册资本9%。该公司经营范围:氧气、氮气、淡盐水生产、销售;聚碳酸酯(PC)絮片、切片、聚碳酸酯改性材料一般化学品的生产及销售。该公司股东变更工商登记工作已于2019年10月18日完成。

6、经2019年12月30日公司第十届董事会第六次会议及2020年1月17日公司2020年第一次临时股东大会审议,公司决定以零元价格受让中国平煤神马集团拥有的河南平煤神马聚碳材料有限责任公司48960万元注册资本的认缴出资权。本次投资完成后河南平煤神马聚碳材料有限责任公司股权结构为:注册资本120000万元,本公司出资66960万元,占注册资本55.8%,河南科源产业投资基金合伙企业(有限合伙)出资18000万元,占注册资本15%,中国平煤神马集团出资12240万元,占注册资本10.2%,平顶山市东部投资有限公司出资12000万元,占注册资本10%,叶县发展投资有限责任公司出资10800万元,占注册资本9%。该公司经营范围:氧气、氮气、淡

盐水生产、销售;聚碳酸酯(PC)絮片、切片、聚碳酸酯改性材料一般化学品的生产及销售。该公司股东变更工商登记工作已于2020年3月11日完成。

7、经2019年12月30日公司第十届董事会第六次会议审议,公司决定设立全资子公司河南平煤神马尼龙材料(遂平)有限公司,注册资本为人民币19000万元,全部由本公司以现金方式出资。该公司经营范围:生产销售聚酰胺薄膜、扎带等塑胶制品;轻工纺织、聚氨酯制品、箱包、聚乙烯、聚丙烯、聚碳酸酯、热塑性树脂等其他工程塑料和改性工程塑料;相关配件配饰(含五金制品);及相关货物进出口贸易(以上不含危险化学品)。该公司已于2019年12月24日注册成立。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

单位:万元

项目名称项目金额项目进度本年度投入金额累计实际投入金额项目收益情况资金来源
年产10万吨锦纶6民用丝项目一期工程——年产4万吨纺丝项目59,803已于2020年3月建成投产12,84515,094预计建成后年新增销售收入76,923万元自筹、借款
年产4万吨尼龙66差异化工业丝项目49,800一期工程(两万吨)已于2019年10月建成投产,二期工程(两万吨)预计2021年10月建成20,12225,526预计建成后年新增销售收入90,400万元自筹、借款
合计109,603/32,96740,620//

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司名称股权比例(%)行业经营范围注册资本总资产(元)
(万元)
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司51化纤制造和销售安全气囊丝产品和其他特品丝2189万美元401,184,546.36
平顶山神马帘子布发展有限公司100化纤制造和销售帘子布、工业丝650001,805,070,252.79
平顶山神马工程塑料有限责任公司51化纤制造、加工:塑料,化纤及其制品的原辅材料,塑料机械等236981,691,078,999.50
博列麦神马气囊丝贸易(上海)有限公司49贸易贸易20万美元68,805,269.83
河南神马尼龙化工有限责任公司49化工生产和经营尼龙66盐2250009,582,418,782.68
中国平煤神马集团财务有限责任公司14金融金融30000010,712,653,400.55
平顶山神马工程塑料科技发展有限公司100制造业尼龙66切片的生产和销售10000366,003,772.54
上海神马工程塑料有限公司51制造业尼龙66切片的生产和销售7061.2296,993,518.45
河南平煤神马尼龙投资管理有限公司100服务业项目投资、投资管理、投资咨询、股权投资等1000021,499,642.19
河南神马锦纶科技有限公司51制造业高新技术化纤、聚酰胺6聚合生产等18000456,335,335.44
福建申马新材料有限公司29制造业新材料技术推广服务;化工、建材销售352001,128,427,572.72
河南神马尼龙新材有限责任公司100制造业生产销售尼龙子口布、尼龙切片、纸管、纸箱等4350.9106,445,588.90
平顶山神马鹰材包装有限责任公司65制造业包装用品生产及销售42029,398,366.67
河南平煤神马聚碳材料有限公司15制造业氧气、氮气、淡盐水生产销售等120000336,314,707.18
河南首恒新材料有限公司49制造业新材料技术推广服务;40000502,365,219.82
公司名称净资产(元)净利润(元)营业收入(元)营业利润(元)
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司136,995,188.653,253,300.18330,181,326.853,467,110.05
平顶山神马帘子布发展有限公司725,505,784.3932,856,334.381,249,962,581.5932,181,687.30
平顶山神马工程塑料有限责任公司1,144,583,385.30156,868,950.423,337,485,264.38193,552,489.32
博列麦神马气囊丝贸易(上海)有限公司40,204,120.616,013,823.08322,976,716.318,049,466.43
河南神马尼龙化工有限责任公司4,869,691,075.55474,338,695.715,433,524,318.00616,032,887.60
中国平煤神马集团财务有限责任公司3,240,794,012.96186,801,458.10364,831,643.98248,935,692.89
平顶山神马工程塑料科技发展有限公司127,282,442.5320,003,930.61831,401,027.7726,856,176.51
上海神马工程塑料有限公司94,081,466.271,685,618.23328,696,234.053,010,238.22
河南平煤神马尼龙投资管理有限公司21,247,529.15-2,391,254.82-2,391,254.82
河南神马锦纶科技有限公司180,000,000.00
福建申马新材料有限公司352,000,000.00
河南神马尼龙新材有限责任公司(本部)51,036,576.24135,781.87206,132,383.342,406,870.99
平顶山神马鹰材包装有限责任公司19,336,331.722,980,155.0941,274,628.394,137,430.36
河南平煤神马聚碳材料有限公司227,999,858.9980,138.02107,038.71
河南首恒新材料有限公司399,752,000.00-248,000.00-248,000.00

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

详见本节“行业经营性信息分析”。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

当前,世界经济增长持续放缓,世界大变局加速演变的特征更趋明显,贸易保护主义、单边主义日益盛行,贸易摩擦不断加剧,日趋长期化、复杂化、严重化,全球化遭遇波折,全球动荡源、风险点、突发事件显著增多,全球生产和需求受到全面冲击,全球产业链供应链风险凸显,发生新一轮全球经济金融危机的风险在不断上升。我国正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期,结构性、体制性、周期性问题相互交织,“三期叠加”影响持续深化,经济下行压力持续加大,实体经济困难较多,面临的环境更加复杂更加严峻。国内企业大举进入尼龙产

业,尼龙产业面临产能过度竞争的危险。受国际国内大环境的影响,公司产品需求不旺,公司面临的经营压力持续增大。公司同时也面临发展的有利条件和良好机遇。一是市场的增长,全球化工业向亚洲尤其是中国转移,中国汽车工业、高速铁路快速发展,尼龙工程塑料、锦纶66工业丝(帘子布)、锦纶66安全气囊丝及锦纶6民用丝等需求将持续稳步增加。二是随着技术进步,己二酸、己二胺等原材料企业在国内建设发展,将促使尼龙66产业及中间体、切片应用领域的扩展和市场的增长,为竞争性扩张带来宝贵机遇。三是产业政策的支持,国家化纤工业“十三五”发展指导意见提出重点改善锦纶等常规纤维的阻燃、抗菌、耐化学品、抗紫外等性能,提高功能性、差别化纤维品种比重;加快发展工程塑料等非纤用切片及产品,扩大应用领域;国务院成立了国家新材料产业发展领导小组,以尼龙为代表的功能性高分子材料是新材料产业的重点发展领域;河南省政府已将尼龙及化工新材料列入重点培育的10个新兴制造业产业集群之一,省委省政府《关于推动高质量发展的实施意见》和《河南省尼龙新材料产业发展行动方案》等决策部署,明确提出发展壮大平顶山产业集群;平顶山市政府下发了《中国尼龙城建设方案》,提出全力建设世界一流的尼龙新材料产业基地。四是控股股东支持本公司快速发展,延伸尼龙产业链条,为公司调整产业结构,提高竞争力创造了条件。发展战略: 打造国际一流的百万吨级尼龙化工产业基地,构建起以尼龙产业为主导,以延伸产业为辅助,相互关联、资源充分利用、上下游一体化发展的产业体系。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1、2019年经营计划完成情况

项目全年计划报告期实际完成年度计划的比例(%)
尼龙66工业丝61200吨56686吨92.62
尼龙66浸胶帘子布65000吨64916吨99.87
切片168000吨151048吨89.91
尼龙6民用丝3000吨
营业收入126亿元130亿元103.17
营业成本111.7亿元119亿元106.54
费用8.3亿元8.2亿元98.80
说明:年产10万吨锦纶6民用丝项目一期工程——年产4万吨纺丝项目于2020年3月建成投产,故本报告期生产计划未完成。

2、2020年经营计划

生产量:尼龙66工业丝67700吨,尼龙66浸胶帘子布64000吨,尼龙66切片176000吨,尼龙6民用丝15000吨,实现产销平衡。

全年预计实现营业收入122亿元,营业成本111亿元,费用8亿元。

为确保上述经营目标的实现,公司2020年将做好以下工作:

一是严格基础管理,坚决实现安全稳定运行。

二是扎实推进环保和节能减排工作,确保实现绿色、低碳可持续发展。

三是实施对标管理,找差距补短板增实力。

四是灵活调整产品结构,努力增加经济收益。

五是强化设备技术改造和升级,不断提高装备水平。

六是加强新产品研发工作,稳步占领高端市场。

七是高标准严要求,统筹推进项目建设。

3、其他

公司将继续配合项目建设和生产经营需求,提高资金使用效率,优化债务结构,开展多种渠道的融资方式,为公司发展提供有效的资金保障。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、政策性风险

国家支持尼龙行业的发展,公司不存在政策性风险。

2、行业风险

进入尼龙66行业的企业增多,行业竞争日趋激烈。

应对措施:优化产品结构,提高产品质量,推进智能制造,提高生产效率,严格成本控制,充分发挥公司独特的产业链优势、资源优势和品牌优势。

3、业务模式风险

公司根据市场需求组织生产,力争实现满产满销。但由于公司外部环境的复杂性及多变性和客户需求的独特性,公司销售预测仍存在不符合市场实际情况的风险,进而对公司生产销售产生不利影响。

应对措施:坚持与客户共同成长的理念,保持与客户密切的联系,了解其需求,认真收集和整理市场信息,科学判断、合理预测,寻求产品结构的最佳组合。

4、经营风险

随着公司经营规模扩张和进出口贸易业务量的逐步增加,国际贸易摩擦有可能对公司的进出口业务产生影响,对公司管理模式和营销运行机制提出了更高要求,如果不能进行及时调整以适应上述变化,公司将存在一定的经营风险。应对措施:以客户和市场需求为导向,科学统筹产供销,同时密切关注国际贸易摩擦动向,适时采取适宜的贸易模式以减缓国际贸易摩擦可能对公司进出口业务产生的影响。

5、汇率风险

公司部分产品销往国际市场,汇率波动影响公司出口额和汇兑损失。

应对措施:加强对外汇市场信息的收集与分析,及时掌握外汇市场动态,适时调整结算货币及结算方式,积极开展锁汇等套保业务进行风险敞口管理。

6、利率风险

公司目前主要融资方式为银行借款,利率波动直接影响融资成本。

应对措施:加快资金周转,加大货款回收力度,降低应收账款,科学合理设置产成品库存,优化备品备件库存,努力减少资金占用。

7、技术风险

公司技术路线工艺成熟,产品开发经验丰富,但技术发展如果不能满足市场的需求,将对公司发展产生不利影响。

应对措施:紧跟市场需求开发产品,提高新产品研发决策的科学性。

8、产品价格风险

公司产品为完全竞争性产品,产品价格受市场需求的波动而变动,影响公司产品销售和盈利水平。

应对措施:努力降低生产成本,多生产高技术含量、高附加值的产品,减少常规品种的生产量,丰富产品结构。

9、原材料价格及供应风险

尼龙66主要原材料己二腈价格受市场供求变化而波动,生产技术被少数几家公司所掌握,存在原材料供应商集中风险。

应对措施:加强与主要供应商的战略合作力度,保证原材料持续稳定供应。

10、单一客户依赖风险

公司不存在单一客户依赖风险。

11、核心技术人员变动风险

核心技术人员为公司技术进步、产品性能提升、新产品开发做出了重大贡献。随着公司所处行业竞争的加剧,不排除因各种原因导致公司核心技术人员发生变动的风险,进而给公司未来生产经营带来不利影响。

应对措施:完善核心技术人员绩效考核和激励机制,为核心技术人员提供更加富有竞争性的薪酬,提高核心技术人员满意度和忠诚度。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

2019年公司现金分红政策未进行调整,仍执行公司章程中规定的利润分配政策。公司利润分配政策符合公司章程及审议程序的规定;中小投资者有充分表达意见和诉求的机会,充分保护了中小投资者的合法权益;独立董事履职尽责并发表了意见;分红标准和分红比例明确清晰;利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明;相关的决策程序和机制完备。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年02.200126,492,080.00419,149,800.9230.18
2018年04.503199,026,000.00649,514,145.8930.64
2017年000067,120,597.650

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预

案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产注入中国平煤神马能源化工集团有限责任公司在收购报告书中承诺支持本公司根据其业务发展务发展需要,由本公司选择合适的时机以自有资金收购、定向增发或其他方式,整合尼龙化工产业,构建完整的尼龙化工产业链。2010年5月,2016年11月到期河南神马尼龙化工有限责任公司存在锅炉排放不达标、与相邻企业防火间距不足等事项,在该等事项解决前,将河南神马尼龙化工有限责任公司纳入上市公司,会存在较大的风险。经中国平煤神马集团、神马股份及河南神马尼龙化工有限责任公司共同努力,上述锅炉排放不达标、与相邻企业防火间距不足等事项已得到妥善解决。目前,正在积极推进重大资产重组,兑现承诺。

关于上述资产注入承诺的说明:

2010年5月,公司控股股东中国平煤神马集团承继持有神马股份股权时在收购报告书中承诺:支持神马股份根据其业务发展需要,由神马股份选择合适的时机以自有资金收购、定向增发或其他方式,整合尼龙化工产业,构建完整的尼龙化工产业链。2013年12月,中国证监会发布《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]55号)。根据该指引的规定,2014年11月,中国平煤神马集团对上述承诺进行规范,承诺在未来两年内解决河南神马尼龙化工有限责任公司历史遗留问题,由上市公司采取适当方式、选择适当时机完成对河南神马尼龙化工有限责任公司的收购。2016年11月14日,中国平煤神马集团筹划和启动了重大资产重组,拟通过股权委托管理的方式,将河南神马尼龙化工有限责任公司注入上市公司。在该次重大资产重组工作推进过程中,因河南神马尼龙化工有限责任公司存在锅炉排放不达标、与相邻企业防火间距不足等事项,导致重组无法实施,使得中国平煤神马集团无法完成向上市公司注入河南神马尼龙化工有限责任公司的承诺。目前,经中国平煤神马集团、神马股份及河南神马尼龙化工有限责任公司共同努力,上述锅炉排放不达标、与相邻企业防火间距不足等事项已得到妥善解决。为兑现上述承诺,2019年9月20日,中国平煤神马集团筹划和启动了重大资产重组,神马股份拟向中国平煤神马集团发行股份及支付现金购买中国平煤神马集团持有的河南神马尼龙化工有限责任公司84,870.00万股股权,占河南神马尼龙化工有限责任公司总股本的37.72%,同时向不超过10名特定投资者非公开发行股份及/或可转债募集配套资金,目前该项工作重组预案已公告,审计评估等工作正在积极推进中。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

(1)执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》

财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2019)6号)和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会(2019)16号),对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定的主要影响如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
(1)资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示;“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示;比较数据相应调整。“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年年末余额683,542,730.17元,“应收账款”上年年末余额1,199,985,495.64元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”,“应付票据”上年年末余额1,912,489,729.53元,“应付账款”上年年末余额398,439,373.68元。“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年年末余额529,032,141.89元,“应收账款”上年年末余额1,287,220,060.39元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”,“应付票据”上年年末余额1,770,000,000.00元,“应付账款”上年年末余额164,663,920.15元。

(2)执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》(2017年修订)财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定,对于首次执行日尚未终止确认的金融工具,之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的,应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的,无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,执行上述新金融工具准则的主要影响如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
(1)非交易性的可供出售权益工具投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。可供出售金融资产:减少12,833,300.00;其他权益工具投资:增加12,833,300.00。可供出售金融资产:减少12,428,300.00;其他权益工具投资:增加12,428,300.00。
(2)将部分“应收票据”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)”应收票据:减少382,578,743.63元 应收款项融资:增加382,578,743.63元。应收票据:减少225,244,410.46元 应收款项融资:增加225,244,410.46元。

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下:

合并

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本1,845,365,144.57货币资金摊余成本1,845,365,144.57
应收票据摊余成本683,542,730.17应收票据摊余成本300,963,986.54
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益382,578,743.63
应收账款摊余成本1,199,985,495.64应收账款摊余成本1,193,591,167.46
原金融工具准则新金融工具准则
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本46,294,415.99其他应收款摊余成本40,745,057.88
可供出售金融资产以成本计量(权益工具)12,833,300.00其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益12,833,300.00

母公司

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本1,513,058,754.86货币资金摊余成本1,513,058,754.86
应收票据摊余成本529,032,141.89应收票据摊余成本303,787,731.43
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益225,244,410.46
应收账款摊余成本1,287,220,060.39应收账款摊余成本1,280,825,732.21
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本666,661,843.95其他应收款摊余成本661,112,485.84
可供出售金融资产以成本计量(权益工具)12,428,300.00其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益12,428,300.00

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬63
境内会计师事务所审计年限5
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
名称报酬
内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)50
财务顾问
保荐人

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

√适用 □不适用

事项概述及类型查询索引
2017年郑州市中级人民法院受理阮其云等15个自然人诉本公司证券虚假陈述纠纷一案。上交所网站www.sse.com.cn 2017年2月22日本公司临时公告。
2017年郑州市中级人民法院受理李敬平等35个自然人诉本公司证券虚假陈述纠纷一案。上交所网站www.sse.com.cn 2017年6月15日本公司临时公告。
2017年郑州市中级人民法院受理顾劲松等33个自然人诉本公司证券虚假陈述纠纷一案。上交所网站www.sse.com.cn 2017年9月7日本公司临时公告。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

报告期内:
起诉(申请)方应诉(被申请)方承担连带责任方诉讼仲裁类型诉讼(仲裁)基本情况诉讼(仲裁)涉及金额诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额诉讼(仲裁)进展情况诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况
何志宏等6个自然人本公司民事诉讼2016年12月本公司因信息披露违法违规受到证监会处罚。2018年何志宏等6个自然人以证券虚假陈述责任纠纷为由,向河南省郑州市中级人民法院提起诉讼(共计6宗案件),要求本公司就信息披露违法行为承担民事赔偿责任,索赔金额为336,292.97元人民币,同时要求本公司承担案件诉讼费用。该案在本公司2018年年度报告中已披露。336,292.97其中5宗案件原告已于2019年8月撤诉,剩余1宗案件尚在审理中。
徐荣等5个自然人本公司民事诉讼2016年12月本公司因信息披露违法违规受到证监会处罚。2019年徐荣等5个自然人以证券虚假陈述责任纠纷6,231,020.68审理中

(三) 其他说明

□适用 √不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

关联方关联交易内容本期发生额(万元)预计全年 (万元)
博列麦纤维有限公司采购切片650.452,431.56
河南神马氯碱发展有限责任公司采购化工料17.5223.03
河南神马尼龙化工有限责任公司采购原材料及商品491,283.75486,440.00
河南兴平工程管理有限公司采购工程款32.3883.40
河南中平川仪电气有限公司采购设备款等1,264.921,232.46
平顶山市神马万里化工股份有限公司采购环己醇、环己烷13,735.8125,860.07
平煤神马建工集团有限公司采购工程款11,483.7610,000.00
上海神马帘子布有限责任公司采购商品4,110.6211,000.00
中国平煤神马集团国际贸易有限公司采购进口设备等9,565.416,076.39
中国平煤神马集团联合盐化有限公司采购化工料19.3210.90
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司采购己二酸、环己烷等129,356.48128,664.21
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司采购租赁费、设备款等20.0916.15
河南天通电力有限公司采购电费15,708.8415,000.00
中平能化医疗集团神马职工医院采购体检费70.10220.00
中国平煤神马集团天源新能源有限公司采购信息化运维费228.45256.00
河南天成环保科技股份有限公司采购污水处理等343.80463.03
平顶山三梭尼龙发展有限公司采购切片等45,163.2191,000.00
平顶山市东南热能有限责任公司采购水电等1,165.381,100.00
河南平煤神马节能科技有限公司采购能源审计费4.003.77
平顶山神马化纤织造有限责任公司采购材料款4.1241.55
平顶山天安煤业股份有限公司安全技术培训中心采购1.28
博列麦神马气囊丝贸易(上海)有限公司销售气囊丝30,403.4940,880.00
河南神马尼龙化工有限责任公司销售己二腈等239,443.66228,556.48
平顶山三梭尼龙发展有限公司销售能源费486.91
平顶山神马化纤织造有限责任公司销售工业丝等2,178.553,201.63
平煤神马建工集团有限公司销售能源费16.8935.00
平煤神马美国有限公司销售帘子布等4,189.7715,000.00
上海神马帘子布有限责任公司销售切片等10,247.205,000.00
深圳市神马化工有限公司销售切片等19,929.0025,000.00
中国平煤神马集团国际贸易有限公司销售己二酸51,017.9945,500.00
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司销售纯苯等58,838.0161,214.30
中平能化医疗集团神马职工医院销售能源费73.0085.00
中平信息技术有限责任公司销售能源费11.6410.00
河南天成环保科技股份有限公司销售能源费0.73
河南神马氯碱发展有限责任公司销售包装物1,004.001,144.00
中国平煤神马集团开封东大化工有限公司销售包装物73.61110.06
中国平煤神马集团联合盐化有限公司销售包装物371.20416.69
中平贸易株式会社销售切片2,627.552,283.52
中国平煤神马集团天源新能源有限公司出租厂房屋顶14.2915.00
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司租入房屋、设备177.82160.00

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额占同类交易金额的比例 (%)关联交易结算方式市场 价格交易价格与市场参考价格差异较大的原因
深圳市神马化工有限公司母公司的控股子公司购买商品切片市场价10.46
《中国平煤神马报》社有限公司母公司的控股子公司购买商品报刊费市场价3.98
河南惠润化工科技股份有限公司母公司的控股子公司购买商品设备款市场价60.31
河南中平自动化股份有限公司母公司的控股子公司购买商品设备款市场价267.24
平顶山煤业(集团)一矿残疾人基金会福母公司的控股子公司购买商品材料款市场价77.88
利厂
中平信息技术有限责任公司母公司的控股子公司购买商品设备款市场价194
河南泉象实业有限公司联营公司销售商品切片等市场价1,084.54
河南神马催化科技股份有限公司母公司的控股子公司销售商品包装物市场价2.5
合计//1,700.91///
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明公司2019年日常关联交易预计总金额为1,209,147.55万元,详见2019年4月26日上交所网站www.sse.com.cn;实际交易总金额为1,146,546.99万元,具体交易明细详见公司2019年年度报告财务报表附注“关联方及关联交易”部分。

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

1、公司收购中国平煤神马集团所持河南神马尼龙新材有限责任公司100%的股权,并以现金方式对河南神马尼龙新材有限责任公司增资4000万元,详见上交所网站www.sse.com.cn 2019年1月5日本公司临时公告。该公司股东及注册资本变更工商登记工作已于2019年3月18日完成。

2、公司以零元价格受让常州杰铭新材料科技有限公司持有河南平煤神马聚碳材料有限责任公司15%的股权,认缴出资额人民币1.8亿元,详见上交所网站www.sse.com.cn 2019年9月24日本公司临时公告。该公司股东变更工商登记工作已于2019年10月18日完成。

3、公司以零元价格受让中国平煤神马集团拥有的河南平煤神马聚碳材料有限责任公司48960万元注册资本的认缴出资权,详见上交所网站www.sse.com.cn 2019年12月31日本公司临时公告。该公司股权变更工商登记工作已于2020年3月11日完成。

4、公司拟向中国平煤神马集团发行股份及支付现金购买中国平煤神马集团持有的河南神马尼龙化工有限责任公司84,870.00万股股权,占河南神马尼龙化工有限责任公司总股本的37.72%,同时向不超过10名特定投资者非公开发行股份及/或可转债募集配套资金,详见上交所网站www.sse.com.cn公司于 2019年10月12日、2019年10月22日、2019年10月26日、2019年11月16日、2019年11月22日、2019年12月21日、2020年1月21日、2020年2月21日、2020年3月21所披露公告。该事项的相关审计、评估等工作正在进行中。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

1、公司与中国平煤神马集团许昌首山化工科技有限公司共同出资设立河南首恒新材料有限公司,详见上交所网站www.sse.com.cn 2019年1月5日本公司临时公告。该公司已于2019年1月10日注册成立。

2、公司与中国平煤神马集团、平顶山天安煤业股份有限公司共同以现金方式按股权比例同比例对中国平煤神马集团财务有限责任公司增资20亿元,详见上交所网站www.sse.com.cn 2019年6月6日本公司临时公告。该公司增资工作已于2019年9月11日完成。

3、公司以零元价格受让常州杰铭新材料科技有限公司持有河南平煤神马聚碳材料有限责任公司15%的股权,认缴出资额人民币1.8亿元。该项投资完成后本公司和中国平煤神马集团分别持有河南平煤神马聚碳材料有限责任公司15%和51%的股权,详见上交所网站www.sse.com.cn 2019年9月24日本公司临时公告。该公司股东变更工商登记工作已于2019年10月18日完成。

4、公司以零元价格受让中国平煤神马集团拥有的河南平煤神马聚碳材料有限责任公司48960万元注册资本的认缴出资权。该项投资完成后本公司和中国平煤神马集团分别持有河南平煤神马聚碳材料有限责任公司55.8%和10.2%的股权,详见上交所网站www.sse.com.cn 2019年12月31日本公司临时公告。该公司股权变更工商登记工作已于2020年3月11日完成。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保担保被担担保金担保担保担保担保担保担保担保逾是否是否关联
方与上市公司的关系保方发生日期(协议签署日)起始日到期日类型是否已经履行完毕是否逾期期金额存在反担保为关联方担保关系
本公司公司本部福建申马新材料有限公司8,7002019年2月28日2019年2月28日2030年12月15日连带责任担保参股子公司
本公司公司本部福建申马新材料有限公司8,7002019年2月28日2019年2月28日2030年12月15日连带责任担保参股子公司
本公司公司本部福建申马新材料有限公司4,3502019年12月26日2019年12月26日2022年12月25日连带责任担保参股子公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)18,850
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)18,850
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计39,841.80
报告期末对子公司担保余额合计(B)67,841.80
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)86,691.80
担保总额占公司净资产的比例(%)25.72
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)0
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0
上述三项担保金额合计(C+D+E)0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

认真落实中央、省、市政府关于精准扶贫的一系列政策文件和总体工作安排,积极参与扶贫工作,因地制宜开展各项扶贫工作,重点在产业扶贫上下功夫,形成特色产业,壮大集体经济,着力解决帮扶对象在生产、就业、就学等方面的实际困难,千方百计促进帮扶对象脱贫增收。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

报告期内公司高度重视扶贫工作,积极履行社会责任,加强与相关单位的联系和沟通,派驻工作队,落实“干部当代表、公司做后盾、领导负总责”的工作机制,因地制宜、精准施策,以“立足实际、着眼长远”为原则,以增加收入、改善民生为主线,以产业扶持为主要方式,开展定点帮扶工作。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金297.10
2.物资折款25.64
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)917
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 √ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)4
1.3产业扶贫项目投入金额269.95
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)917
2.转移就业脱贫
2.2职业技能培训人数(人/次)31
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)13
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额1.1
4.2资助贫困学生人数(人)3
4.3改善贫困地区教育资源投入金额0.4
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
其中:6.1项目名称□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 √ 其他
6.2投入金额10
7.兜底保障
7.4帮助贫困残疾人数(人)10
8.社会扶贫
8.3扶贫公益基金1.69
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)4
9.2投入金额13.96
三、所获奖项(内容、级别)
被平顶山市脱贫攻坚工作领导小组授予“市脱贫攻坚鹰城榜样先进单位”荣誉称号

4. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

2020年是全国脱贫攻坚战决胜之年,公司党委认真贯彻落实习总书记扶贫工作系列重要讲话精神和中央、省、市、县各级扶贫开发工作会议精神,切实在精准扶贫、精准脱贫上下功夫,聚焦“落实、提升、巩固”,全面落实扶贫政策、全面提升帮扶水平、全面巩固脱贫成效,确保帮扶对象全部脱贫。

(二) 社会责任工作情况

□适用 √不适用

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

主要污染物:化学需氧量(COD)和氨氮;

排放方式:排放至城市污水管网;

排放口数量:3个,1#排污口(主要排放口)在公司西边界,2#排污口(主要排放口)在公司西南角,3#排污口(生活污水一般排放口)在公司东边界;

排放总量:2019年主要排放口COD排放总量151.6吨,氨氮排放总量15.5吨;

超标排放情况:无;

执行的污染物排放标准:国家《污水综合排放标准》(GB8978-1996)二级标准,即COD≤150mg/L,氨氮≤25mg/L;

核定的排放总量:COD:252.99吨/年,氨氮:34.6吨/年(排污许可证:

91410000169972489Q001V)。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司各项污染防治设施均能正常运行,废水处理采用生化处理方式,己二胺废气采用饱和蒸汽塔进行处理,纺丝油烟废气采用电捕焦油器进行处理,浸胶废气采用两级水喷淋+过滤+准分子紫外光氧化进行处理,废水和废气经过处理后,均能够实现稳定达标排放,满足国家相关排放标准。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司建设项目均有环保部门批准的环评报告及相关环保验收手续。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司编制了突发环境事件应急预案,报送至市生态环境局进行备案,备案编号:

4104032019014M,并定期组织进行演练,确保方案的有效性和可行性。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司按照环保部门要求,制定了环境自行监测方案并进行公示,按照监测方案,公司委托有资质的单位定期对相关污染物进行监测(废水:1次/月,废气:1次/季度,噪声:1次/季度),并将监测结果公示。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

√适用 □不适用

(一) 转债发行情况

√适用 □不适用

经2019年10月10日公司第十届董事会第四次会议审议,公司拟向中国平煤神马集团发行股份及支付现金购买中国平煤神马集团持有的河南神马尼龙化工有限责任公司84,870.00万股股权,占河南神马尼龙化工有限责任公司总股本的37.72%,同时向不超过10名特定投资者非公开发行股份及/或可转债募集配套资金,目前该项重组预案已公告,相关审计、评估等工作正在进行。待相关工作完成后,公司将再次召开董事会审议本次重组相关事项,并提交股东大会审议。

(二) 报告期转债持有人及担保人情况

□适用 √不适用

(三) 报告期转债变动情况

□适用 √不适用

报告期转债累计转股情况

□适用 √不适用

(四) 转股价格历次调整情况

□适用 √不适用

(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

□适用 √不适用

(六) 转债其他情况说明

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:万股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中:
国家持有股份
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
二、已上市流通股份44,22810013,268.4013,268.4057,496.40100
1、人民币普通股44,22810013,268.4013,268.4057,496.40100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数44,22810013,268.4013,268.4057,496.40100

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

公司2018年度利润分配方案经公司2019年6月28日2018年度股东大会审议通过。该方案于2019年7月实施,以方案实施前的公司总股本442,280,000股为基数,每股派发现金红利0.45

元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增0.3股,共计派发现金红利199,026,000.00元,转增132,684,000股,本次分配后总股本为574,964,000股,详见上交所网站www.sse.com.cn2019年7月11日本公司公告。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

按新股本计算的财务指标如下:

财务指标2018年2019年
每股收益(元/股)1.130.73
稀释每股收益(元/股)1.130.73
财务指标2018年末2019年末
归属于公司普通股股东的每股净资产(元/股)5.555.86

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

经2019年10月10日公司第十届董事会第四次会议审议,公司拟向中国平煤神马集团发行股份及支付现金购买中国平煤神马集团持有的河南神马尼龙化工有限责任公司84,870.00万股股权,占河南神马尼龙化工有限责任公司总股本的37.72%,同时向不超过10名特定投资者非公开发行股份及/或可转债募集配套资金,目前该重组预案已公告,相关审计、评估等工作正在进行。待相关工作完成后,公司将再次召开董事会审议本次重组相关事项,并提交股东大会审议。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)44,239
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)48,380

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司65,380,923283,317,33149.280质押141,648,000国有法人
张新阳3,500,0353,500,0350.610未知其他
丁华蓉1,346,1201,346,1200.230未知其他
谢丽萍1,200,0001,200,0000.210未知其他
郝润凯1,196,1001,196,1000.210未知其他
徐秀娟1,160,0001,160,0000.200未知其他
史小卫1,130,0001,130,0000.200未知其他
林太方1,110,0001,110,0000.190未知其他
陕西省国际信托股份有限公司-陕国投·招商昆吾一期结构化证券投资集合资金信托计划1,060,0001,060,0000.180未知其他
李振华937,341937,3410.160未知其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的股份种类及数量
数量种类数量
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司283,317,331人民币普通股283,317,331
张新阳3,500,035人民币普通股3,500,035
丁华蓉1,346,120人民币普通股1,346,120
谢丽萍1,200,000人民币普通股1,200,000
郝润凯1,196,100人民币普通股1,196,100
徐秀娟1,160,000人民币普通股1,160,000
史小卫1,130,000人民币普通股1,130,000
林太方1,110,000人民币普通股1,110,000
陕西省国际信托股份有限公司-陕国投·招商昆吾一期结构化证券投资集合资金信托计划1,060,000人民币普通股1,060,000
李振华937,341人民币普通股937,341
上述股东关联关系或一致行动的说明中国平煤神马能源化工集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人;公司未知其他股东相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人李毛
成立日期2008年12月3日
主要经营业务原煤开采和洗选;铁路运输;物资储运;建筑业;电力、热力、自来水生产和供应;电力、通信工程施工;管道安装与维修;环境监测;招标代理;租赁和商业服务业;专业技术管理与咨询服务;电梯安装及维修;信息传输服务;有线电视安装;电影放映;剧场营业与服务;环保设备生产及施工;物业管理;机电设备修理;承包境外工程;设计、制作、发布广告;煤矿安全仪器仪表的设计安装;进出口业务(国家限定或禁止进出口的商品及技术除外);汽车销售;木材采伐;苗木花卉种植及销售;住宿、餐饮;旅行社;居民服务业;生产、销售:帘子布、工业及民用丝、地毯丝、塑料及橡胶制品、化工产品(不含易燃易爆及化学危险品)、机电
产品及配件、矿灯、轻(新)型建材、金属、非金属管道及配件、防爆电器、矿用通风安全产品、金属构件、水泥、粉煤灰;批发、零售:焦炭、机动车配件、金属材料、建筑材料、劳保用品、电子产品、五金交电、皮带、木材、办公机具及配件、观赏鱼及渔具、农产品、食品、预包装食品、保健品、工艺品、日用百货、服装、饮料、酒;卷烟、雪茄烟零售(限分支机构)。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况持有上市公司平煤股份54.27%的股权,是其控股股东;持有上市公司易成新能48.31%的股权,是其控股股东。
其他情况说明注册资本:1,943,209万元

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称河南省人民政府国有资产监督管理委员会

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

√适用 □不适用

中国平煤神马集团是一家以能源化工为主营业务,跨地区、跨行业、跨国经营的国有特大型企业集团,是我国品种最全的炼焦煤、动力煤生产基地和亚洲最大的尼龙化工产品生产基地。产品远销30多个国家和地区,与40多家世界500强企业及跨国集团建立了战略合作关系。旗下拥有神马股份、平煤股份和易成新能三家主板上市公司。 河南省人民政府国有资产监督管理委员会于2003年12月6日挂牌成立,为河南省人民政府直属正厅级特设机构,机关设有15个内设处室。河南省人民政府授权河南省人民政府国有资产监督管理委员会代表国家履行出资人职责,监管省属企业的国有资产。

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
乔思怀董事长572018年10月18日2022年6月28日28
段文亮董事、总经理562016年10月18日2022年6月28日63
马源董事602019年6月28日2022年6月28日
万善福董事572012年12月25日2019年6月28日
巩国顺董事592012年12月25日2022年6月28日
张电子董事582012年12月25日2022年6月28日
宋国民董事572018年10月18日2022年6月28日38
董超独立董事542014年5月16日2020年5月16日5
赵静独立董事522014年5月16日2020年5月16日5
赵海鹏独立董事572015年6月18日2021年6月18日5
张金常监事会主席562018年10月18日2022年6月28日
余清海监事592012年12月25日2019年6月28日
姚晓东监事582019年6月28日2022年6月28日
许国红监事502012年12月25日2022年6月28日16
赵全山监事592016年5月23日2019年6月28日
魏伟监事492019年6月28日2022年6月28日
王贺甫监事512018年10月18日2022年6月28日35
张健副总经理572012年12月25日2022年6月28日39
齐文兵副总经理542015年7月29日2022年6月28日38
张鲁亚副总经理602016年5月23日2019年6月28日38
赵运通财务总监562012年12月25日2019年4月29日21
路伟财务总监502019年4月29日2022年6月28日15
刘臻董事会秘书562012年12月25日2022年6月28日39
合计//////385/
姓名主要工作经历
乔思怀1963年生,研究生学历,教授级高级工程师,历任河南天宏焦化(集团)公司常务副总经理、平顶山飞行化工(集团)公司党委书记、董事长、平煤蓝天化工股份有限公司党委书记、董事长、尼龙化工公司党委书记、董事长,现任神马股份董事长、党委书记。
段文亮1964年生,本科学历,教授级高级工程师,历任神马集团总工程师室技术科长、神马集团技术中心副主任、主任、神马股份总工程师、神马集团副总工程师、尼龙化工公司董事长、神马股份副总经理,现任神马股份董事、总经理、党委副书记。
马源1960年生,大学本科学历,教授级高级工程师,享受国务院特殊津贴,历任神马集团二厂厂长、总经理助理、神马实业副总经理、党委书记、总经理、董事长、神马集团副总经理、总经理、董事长,现任中国平煤神马集团副董事长、常务副总经理(总经理级)、党委副书记,神马股份董事,平顶山市人大常委会委员。
万善福1963年生,工商管理硕士,高级工程师,历任平顶山矿务局土木建筑工程处技术员、主管技术员、副主任、副总工程师、总工程师、处长、平煤集团土木建筑工程有限责任公司董事长兼经理、平煤集团总经理助理兼平顶山天安煤业股份有限公司运销公司经理、平顶山天安煤业股份有限公司副总经理、平煤集团副总经理、神马股份董事,现任中国平煤神马集团副董事长、副总经理。
巩国顺1961年生,研究生学历,工学学士,工商管理硕士,管理学博士,经济研究员、高级经济师、高级工程师,历任神马集团外贸科科长、总经济师、副总经理、平顶山市政协副主席、神马集团副总经理、神马股份副董事长,现任中国平煤神马集团副总经理,神马股份董事,平顶山市人大副主任。
张电子1962年生,硕士研究生学历,高级工程师,历任平顶山市煤焦油项目筹建处科长、神马集团开发处处长、总经理助理、神马尼龙66盐公司副总经理、神马氯碱化工公司总经理、神马集团生产部部长、神马橡胶轮胎公司总经理、神马集团销售公司经理、神马实业总经理、平顶山神马工程塑料公司董事长、总经理、神马股份副总经理、总经理,现任中国平煤神马集团董事,神马股份董事,平顶山市政协副主席。
宋国民1963年生,大专学历,经济师,历任神马实业原丝二厂副厂长、厂长、计划调度室主任、总经理助理,现任神马帘子布公司工会主席,神马股份董事。
董超1966年生,研究生,注册会计师,曾任洛阳玻璃(集团)股份有限公司、平顶山天安煤业股份有限公司和浙江康乐药业股份有限公司独立董事,现任大华会计师事务所(特殊普通合伙)河南分所主任会计师、河南省注册会计师协会第四届理事会发展委员会及技术委员会委员职务、神马股份独立董事。
赵静1968年生,民商法硕士研究生,一级律师,现任北京大成(郑州)律师事务所高级合伙人、郑州仲裁委员会仲裁员、河南省产业集聚区建设专家服务团成员、民盟河南省委社会与法制工作委员会副主任、神马股份独立董事。
赵海鹏1963年生,博士,教授,高级工程师,现任河南城建学院化学与材料工程学院院长,河南省教育厅学术技术带头人,河南省化学工程重点学科带头人,河南省焦炉煤气制氢工程技术研究中心学术委员会主任,煤盐资源高效利用河南省工程实验室主要负责人,河南省煤盐高效利用与新能源材料高校工程技术中心主要负责人,郑州大学硕士生导师,《河南化工》杂志编委,河南高校化学与生物学科发展联盟理事会常务理事,省科技厅、教育厅及平顶山市专家库高级评标专家,神马股份独立董事。目前主要从事特色化工新产品技术及新能源材料的开发研究和教学工作。近年来的研究成果主要包括新能源材料的理论研究、化学工业生产过程废弃物的综合回收利用以及煤焦油下游产品的研制开发等。目前主持省级科技攻关和教育厅项目各1项,市级重大科技攻关项目1项,横向科技项目1项。曾参与国家973“电动汽车用低成本、高密度蓄电(氢)体系基础科学问题研究”及国家863资助项目“冶金过程炉气经济规模制氢工程技术研究”的研发。主持完成省部级科技项目6项,主编规划教材1部、参编国家级统编规划教材2部,获得授权国家发明专利1项。
张金常1964年生,研究生学历,教授级高级工程师,历任平煤股份十一矿党委书记、矿长、平煤集团副总工程师、平煤股份副总经理、许平煤业公司董事长、党委书记、中国平煤神马集团副总经理,现任中国平煤神马集团党委常委、工会主席,神马股份监事会主席。
余清海1961生,硕士研究生学历,高级会计师,历任平煤集团四矿财务科副科长、科长、副总会计师、总会计师、平煤集团财务处副处长、内部结算中心主任、副总会计师、财务资产部部长、中国平煤神马集团金融事业部部长、神马股份监事,现任中国平煤神马集团副总会计师、财务公司董事长。
姚晓东1962年生,本科学历,高级政工师,历任神马集团纪委正科级纪检员、信访室主任、纪委副书记、监察室主任,现任中国平煤神马集团纪委副书记,神马股份纪委书记,神马股份监事。
许国红1970年生,本科学历,曾任神马帘子布公司捻织一厂工会主席、原丝一厂工会主席、原丝三厂党总支书记,现任神马帘子布公司组织部副部长,神马股份监事。
赵全山1961年生,本科学历,正高级会计师,历任中平能化集团装备事业部副处长、处长、平煤神马装备集团总会计师、中国平煤神马集团财务资产部部长、中国平煤神马集团资金结算中心主任、神马股份监事,现任中国平煤神马集团审计部部长。
魏伟1971年生,硕士学位,高级会计师,历任神马实业内审室副主任科员、中国平煤神马集团审计部主任科员、综合科科长、风险管控科科长,现任中国平煤神马集团审计部主任审计师,神马股份监事。
王贺甫1969年生,研究生学历,经济师、政工师,历任神马集团副科级秘书、副处级组织员、办公室副主任、神马实业总办(党办)主任,现任神马股份综合处(政工处)处长,神马股份监事。
张健1963年生,本科学历,高级工程师,历任河南省纺织工业厅机关党委团委书记、办公室副主任、河南纺织工业技工学校校长、河南纺织研究院院长、河南纺织行业管理办公室副主任、神马实业党委书记、董事长、神马帘子布公司党委书记,现任神马股份副总经理。
齐文兵1966年生,大学本科学历,高级工程师,历任平顶山市树脂厂烧碱分厂副厂长、厂长、烧碱二厂厂长、总调度室主任、河南神马氯碱化工股份有限公司总调度室主任、副总经理、神马橡胶轮胎公司副总经理、河南神马氯碱发展有限责任公司副总经理、常务副总经理、平顶山飞行化工公司董事长、党委书记、河南神马氯碱发展有限责任公司总经理、党委副书记,现任神马股份副总经理。
张鲁亚1960年生,研究生学历,高级工程师,历任神马集团二厂设备科科长、设备动力部设备科长、二厂副厂长、神马实业设备处处长、神马集团工程公司机修厂厂长、副总经理、神马实业副总经理、神马帘子布公司总经理、党委书记、神马股份副总经理。
赵运通1964年生,研究生学历,教授级高级会计师,历任平煤集团财务处副处长、处长、中国平煤神马集团财务资产部财务管理处处长、平煤
股份总会计师兼计财处处长、神马股份财务总监,现任平煤股份财务总监。
路伟1970年生,会计硕士,正高级会计师,历任平顶山天安煤业股份有限公司财务部副部长(主持全面工作)、计财处副主任会计师、朝川矿总会计师、平顶山瑞平煤电有限公司财务总监、中国平煤神马集团许昌首山化工有限公司财务总监、平煤神马机械装备集团有限公司总会计师,现任神马股份财务总监。
刘臻1964生,硕士研究生学历,历任神马集团资产运营部副主任科员、证券管理办公室副主任、主任、神马实业董事会办公室主任、董事会秘书、神马集团董事会办公室副主任、中国平煤神马集团综合办公室秘书处副处长,现任神马股份董事会秘书。

其它情况说明

√适用 □不适用

报告期内公司第九届董事会、监事会及高级管理人员任期届满,公司于2019年6月28日召开2018年度股东大会,进行了董事会、监事会换届选举,选举产生了第十届董事会、监事会,召开十届一次董事会选举了公司董事长、聘任了高级管理人员,召开十届一次监事会选举了公司监事会主席。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
马源中国平煤神马集团副董事长、常务副总经理(总经理级)、党委副书记2008年12月
万善福中国平煤神马集团副董事长、副总经理2008年12月
巩国顺中国平煤神马集团副总经理2008年12月
张电子中国平煤神马集团董事2011年6月
张金常中国平煤神马集团党委常委、工会主席2017年12月
余清海中国平煤神马集团副总会计师2013年7月
姚晓东中国平煤神马集团纪委副书记2008年12月
赵全山中国平煤神马集团审计部部长2014年4月
魏伟中国平煤神马集团审计部主任审计师2019年4月
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
巩国顺平顶山市人大副主任2007年8月
张电子平顶山市政协副主席2007年3月
董超大华会计师事务所(特殊普通合伙)河南分所主任会计师2012年6月
赵静北京大成(郑州)律师事务所合伙人2010年6月
赵海鹏河南城建学院化学与材料工程学院院长2008年7月
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据公司章程的规定,董事、监事的报酬由公司股东大会决定,高级管理人员的报酬由公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据所在岗位,执行公司相应的人事工资制度。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况详见本节“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计385万元(税前)

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
万善福董事离任工作需要
余清海监事离任工作需要
赵全山监事离任工作需要
马源董事选举工作需要
姚晓东监事选举工作需要
魏伟监事选举工作需要
赵运通财务总监离任工作需要
张鲁亚副总经理离任工作需要
路伟财务总监聘任工作需要

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量4,355
主要子公司在职员工的数量2,509
在职员工的数量合计6,864
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数1,996
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员5,289
销售人员94
技术人员618
财务人员69
行政人员794
合计6,864
教育程度
教育程度类别数量(人)
本科及以上1,063
专科1,939
中专及以下3,862
合计6,864

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司实行岗位技能工资制和岗位工资制相结合的工资制度,实行"固定工资+绩效工资"的分配模式,不断完善绩效考核实施方案,注重向一线岗位倾斜,向高技能人员倾斜,绩效考核结果与薪酬挂钩。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

2019年全年共开展各类培训班488个,职工培训率达到96.9%,一线员工持证上岗率达100%,建立完善培训工作制度,把质量和效益的理念融入培训课堂,加强职工安全教育,注重一专多能技术人员培养,采用多种培训方式,职工培训效果稳定显著。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等有关法律、法规的规定进行运作。公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《经营班子工作细则》等制度,三会运作比较规范。公司独立董事严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定,充分认真履行自己的职责。公司按照证监会的"三分开,五独立"的要求,已实现了独立运作。公司能够及时、准确、公平的披露公司有关信息。公司十分重视投资者关系管理工作,通过电话、网络、电子信箱等形式与中小股东沟通交流,渠道顺畅。 公司根据有关规定,修订和完善了《内幕信息知情人登记管理制度》,并经公司2011年12月27日第七届董事会第十一次会议审议通过(详见上交所网站www.sse.com.cn 2011年12月28日本公司临时公告)。报告期内,公司严格按照上述制度加强内幕信息的管理,经公司自查,未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

√适用 □不适用

除下述情形:(1)部分土地和部分房屋建筑物由于政策等原因一直未能办理过户手续,使资产归属问题未能明确;(2)截止报告期末公司仍未建立董事、监事激励机制和奖励制度,未能达到治理准则要求外,报告期末公司治理实际状况与中国证监会的有关文件要求不存在差异。

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2018年度股东大会2019年6月28日www.sse.com.cn2019年6月29日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
乔思怀11111
段文亮11111
万善福5322
马源66
巩国顺1183
张电子11111
宋国民11111
董超111161
赵静11962
赵海鹏111151

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数11
其中:现场会议次数5
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数6

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况

√适用 □不适用

公司董事会下设审计、薪酬与考核、提名、战略等四个专门委员会。报告期内,各委员会按其议事规则切实履行相应职责,对定期报告的编制、聘任财务审计机构、董事、监事和高级管理人员薪酬等事项进行了有效的监督,对相关事项发表了客观、公正的意见和建议,为完善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

√适用 □不适用

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面基本做到了明确分开。

(1)业务方面:公司拥有独立的采购和销售系统,具有独立、完整的业务和自主经营能力。公司与控股股东采购和销售业务的关联交易价格参照市场公允价格;

(2)人员方面:公司具有完善的劳动、人事及工资管理制度。公司高级管理人员未在控股股东担任重要职务,均在本公司领取薪酬;

(3)资产方面:除部分土地和部分房屋建筑物正在办理过户手续外,公司具有完整的法人资产,拥有独立的生产系统、辅助生产系统和部分配套设施;商标为控股股东拥有,目前由上市公司无偿使用;公司拥有独立的工业产权和其它非专利技术;

(4)机构方面:公司拥有独立的职能部门和分厂,公司的办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开; (5)财务方面:公司拥有独立的财务部门和财务人员,独立的财务核算体系、独立的财务会计制度,独立在银行开设帐户、独立纳税。

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

公司与控股股东中国平煤神马集团之间不存在同业竞争。 目前公司与控股股东中国平煤神马集团及其下属公司间存在着较多的关联交易(详见本年度报告财务报表附注"关联方及关联交易"部分)。上述关联交易的产生一是由生产经营等客观情况导致的,二是由中国平煤神马集团吸收合并原平煤集团与原神马集团导致的。对于上述关联交易公司将采取适当方式、选择适当时机予以解决。对于确实不能减少或无法避免的关联交易,公司将严格按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务,保证关联交易运作的规范性。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司已初步建立高级管理人员绩效评价体系,科学设置考核要素和考核权重,下达绩效考核指标,根据指标完成情况,对高级管理人员业绩进行考核,依据考核结果确定薪酬标准。报告期内公司高级管理人员的薪酬发放情况详见本年度报告"董事、监事、高级管理人员和员工情况"部分。公司将进一步完善高级管理人员激励和约束机制,有效调动和激发高级管理人员的积极性和创造性。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

内部控制自我评价报告详见2020年4月10日上交所网站www.sse.com.cn。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

内部控制审计报告详见2020年4月10日上交所网站www.sse.com.cn。是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

神马实业股份有限公司全体股东:

审计意见

我们审计了神马实业股份有限公司(以下简称神马股份)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了神马股份2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于神马股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
(一)存货减值及计价准确性
请参阅合并财务报表主要项目附注五、(七)之披露。 受市场行情影响,2019年末神马股份存货金额增幅较大,2019年末账面价值为118,249.61万元,占流动资产比重为针对该事项,我们主要执行了以下审计程序: (1)与公司管理层沟通了解有关存货管理及盘点制度,评估存货管理是否存在内控风险;
16.25%,较年初增加13,814.47万元,增幅为13.23%。 由于神马股份存货金额较大,其计价准确性对当期财务报表具有较大影响,且管理层对存货减值测试为重要会计估计,因而我们将存货减值及计价准确性确认为关键审计事项。(2)了解公司有关存货减值测试程序及基础假设,复核评估其合理性并进行重新计算; (3)执行存货监盘程序,抽查并复核存货数量准确性,关注是否存在毁损、过期存货; (4)执行存货计价测试程序,复核销售成本结转及存货计价准确性; (5)查阅市场行情,对比分析同行业公司财务指标变化情况,整体分析存货变动合理性。
(二)关联交易
请参阅合并财务报表附注十、关联方及关联交易披露。 神马股份2019年预计发生关联交易金额为1,209,147.55万元,实际发生关联交易金额为1,146,546.99万元,其中关联采购金额为724,842.28万元,关联销售金额为421,512.60万元。 公司存在关联交易金额较大的原因主要是因为没有完成对上下游产业链的整合并实现整体上市,从而与其主要原材料供应商—河南神马尼龙化工有限责任公司发生关联交易金额较大。同时由于公司负有对尼龙化工板块管理的职能,故与关联方中国平煤神马集团尼龙科技有限公司的关联交易金额也较大。 由于神马股份关联交易金额较大,其价格公允性将对财务报表产生重大影响,因而我们将其确认为关键审计事项。针对神马股份的关联交易,我们主要执行了以下审计程序: (1)了解关联交易相关内控制度的设计及执行情况; (2)了解关联交易价格的定价机制是否符合市场交易原则; (3)查验关联交易相关购销合同、出入库单、发票及收付款银行单据; (4)关联交易价格公允性查验; (5)核实关联交易披露是否完整,包括关联方披露的完整性,以及关联交易金额披露的准确性。

其他信息

神马股份管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括神马股份2019年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估神马股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督神马股份的财务报告过程。

注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对神马股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致神马股份不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就神马股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师(项目合伙人): 杨东升(特殊普通合伙)

中国注册会计师: 李花

中国?上海 二〇二〇年四月八日

二、 财务报表

合并资产负债表

2019年12月31日编制单位: 神马实业股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金(一)4,122,839,996.241,845,365,144.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据(二)334,902,291.19683,542,730.17
应收账款(三)876,974,990.301,199,985,495.64
应收款项融资(四)477,596,799.21
预付款项(五)198,034,359.49236,992,152.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款(六)11,025,539.5746,294,415.99
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货(七)1,182,496,061.981,044,351,317.40
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产(八)72,720,469.1193,760,970.20
流动资产合计7,276,590,507.095,150,292,226.77
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产(九)12,833,300.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资(十)2,843,842,889.742,084,658,790.71
其他权益工具投资(十一)13,928,300.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产(十二)2,554,099,604.132,667,458,329.54
在建工程(十三)590,276,180.72574,655,281.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产(十四)299,400,618.32316,852,145.76
开发支出
商誉
长期待摊费用(十五)9,044,831.5610,799,417.18
递延所得税资产(十六)14,768,604.4917,073,256.31
其他非流动资产(十七)302,278,059.21189,363,598.57
非流动资产合计6,627,639,088.175,873,694,120.02
资产总计13,904,229,595.2611,023,986,346.79
流动负债:
短期借款(十八)4,097,163,332.672,725,950,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据(十九)3,087,100,000.001,912,489,729.53
应付账款(二十)356,797,610.54398,439,373.68
预收款项(二十一)174,680,818.59114,413,685.08
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬(二十二)57,184,407.2082,841,300.57
应交税费(二十三)31,448,336.7259,338,414.93
其他应付款(二十四)107,726,384.25516,969,397.97
其中:应付利息411,190.89309,786.46
应付股利400,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债(二十五)459,350,000.00436,670,810.94
其他流动负债
流动负债合计8,371,450,889.976,247,112,712.70
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款(二十六)1,188,400,000.00591,950,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款(二十七)40,246,118.5497,803,484.59
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益(二十八)45,073,825.0344,874,102.59
递延所得税负债(十六)12,401,023.3413,326,472.84
其他非流动负债
非流动负债合计1,286,120,966.91747,954,060.02
负债合计9,657,571,856.886,995,066,772.72
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)(二十九)574,964,000.00442,280,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积(三十)1,634,209,302.921,795,651,740.67
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积(三十一)269,224,683.36238,231,017.79
一般风险准备
未分配利润(三十二)892,067,494.28714,881,045.22
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计3,370,465,480.563,191,043,803.68
少数股东权益876,192,257.82837,875,770.39
所有者权益(或股东4,246,657,738.384,028,919,574.07
权益)合计
负债和所有者权益(或股东权益)总计13,904,229,595.2611,023,986,346.79

法定代表人:乔思怀 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人:高瑞华

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:神马实业股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金3,666,168,679.251,513,058,754.86
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据(一)334,902,291.19529,032,141.89
应收账款(二)818,678,393.931,287,220,060.39
应收款项融资(三)228,064,603.25
预付款项165,538,612.81219,095,161.88
其他应收款(四)595,496,046.00666,661,843.95
其中:应收利息
应收股利
存货555,229,256.72367,630,624.80
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产17,787,515.9623,910,709.12
流动资产合计6,381,865,399.114,606,609,296.89
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产12,428,300.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资(五)3,838,376,546.152,977,142,620.03
其他权益工具投资12,428,300.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产639,362,509.51716,419,535.35
在建工程50,991,401.27144,366,295.81
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产81,291,842.8090,693,499.96
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产160,151,853.53124,795,678.01
非流动资产合计4,782,602,453.264,065,845,929.16
资产总计11,164,467,852.378,672,455,226.05
流动负债:
短期借款3,792,266,143.222,560,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据2,860,000,000.001,770,000,000.00
应付账款105,883,382.93164,663,920.15
预收款项521,643,406.47452,512,124.13
应付职工薪酬40,146,824.1850,759,592.25
应交税费4,698,480.381,508,471.30
其他应付款70,614,124.16163,874,807.06
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债311,950,000.00324,527,953.78
其他流动负债
流动负债合计7,707,202,361.345,487,846,868.67
非流动负债:
长期借款600,000,000.00311,950,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款246,118.5497,803,484.59
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益11,459,236.8011,447,117.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计611,705,355.34421,200,601.95
负债合计8,318,907,716.685,909,047,470.62
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)574,964,000.00442,280,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,667,605,409.111,817,103,998.21
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积263,929,137.44232,935,471.87
未分配利润339,061,589.14271,088,285.35
所有者权益(或股东权益)合计2,845,560,135.692,763,407,755.43
负债和所有者权益(或股东权益)总计11,164,467,852.378,672,455,226.05

法定代表人:乔思怀 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人:高瑞华

合并利润表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业总收入(三十三)13,022,184,279.2911,254,539,561.44
其中:营业收入13,022,184,279.2911,254,539,561.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本(三十三)12,802,427,390.5110,475,385,767.97
其中:营业成本11,855,033,287.869,659,049,421.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用(三十四)
税金及附加(三十五)49,289,356.3061,104,964.67
销售费用(三十六)134,828,012.60154,602,668.99
管理费用(三十七)326,220,851.63311,613,307.44
研发费用(三十八)188,369,641.47130,577,263.64
财务费用248,686,240.65158,438,142.15
其中:利息费用224,008,770.68196,018,515.70
利息收入(三十九)27,581,202.5017,610,698.18
加:其他收益(四十)26,406,855.3313,624,586.05
投资收益(损失以“-”号填列)274,425,477.69313,580,922.28
其中:对联营企业和合营企业的投资收益274,425,477.69315,314,922.28
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)(四十一)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)(四十二)-3,253,500.00
信用减值损失(损失以“-”号填列)(四十三)-3,066,679.15
资产减值损失(损失以“-”号填列)(四十四)645,323.65-18,507,400.44
资产处置收益(损失以“-”号填列)69,365.01351,548.66
三、营业利润(亏损以“-”号填列)(四十五)518,237,231.311,084,949,950.02
加:营业外收入(四十六)39,140,864.464,576,932.74
减:营业外支出6,967,438.866,564,493.73
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)(四十七)550,410,656.911,082,962,389.03
减:所得税费用44,441,248.56116,548,483.76
五、净利润(净亏损以“-”号填列)505,969,408.35966,413,905.27
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)505,969,408.35966,413,905.27
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)419,149,800.92651,508,244.39
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)86,819,607.43314,905,660.88
六、其他综合收益的税后净额
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)可供出售金融资产公允价值变动损益
(4)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(5)持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
(6)其他债权投资信用减值准备
(7)现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
(8)外币财务报表折算差额
(9)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额505,969,408.35966,413,905.27
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额419,149,800.92651,508,244.39
(二)归属于少数股东的综合收益总额86,819,607.43314,905,660.88
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.731.47
(二)稀释每股收益(元/股)0.731.47

法定代表人:乔思怀 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人:高瑞华

母公司利润表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业收入(六)14,465,085,416.0713,409,323,592.54
减:营业成本(六)13,939,192,799.6812,916,603,492.31
税金及附加29,674,032.4026,292,546.63
销售费用75,772,563.33101,542,474.48
管理费用187,180,462.24180,119,949.95
研发费用36,642,809.7327,354,341.12
财务费用198,440,831.7995,375,687.44
其中:利息费用194,258,844.35156,785,138.16
利息收入46,015,493.2240,311,290.52
加:其他收益9,174,955.559,632,884.89
投资收益(损失以“-”号填列)(七)261,433,798.33299,885,972.08
其中:对联营企业和合营企业的投资收益261,433,798.33301,619,972.08
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-3,253,500.00
信用减值损失(损失以5,840,246.70
“-”号填列)
资产减值损失(损失以“-”号填列)873,409.80-12,847,907.11
资产处置收益(损失以“-”号填列)29,494.63351,548.66
二、营业利润(亏损以“-”号填列)275,533,821.91355,804,099.13
加:营业外收入38,835,838.203,469,175.92
减:营业外支出4,433,004.464,217,722.75
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)309,936,655.65355,055,552.30
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)309,936,655.65355,055,552.30
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)309,936,655.65355,055,552.30
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额309,936,655.65355,055,552.30
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:乔思怀 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人:高瑞华

合并现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金10,268,388,336.938,405,587,827.23
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还131,187,461.62188,126,257.05
收到其他与经营活动有(四十九)115,401,031.69100,232,864.73
关的现金
经营活动现金流入小计10,514,976,830.248,693,946,949.01
购买商品、接受劳务支付的现金7,844,316,152.456,785,144,538.12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金671,937,752.39651,594,054.40
支付的各项税费169,051,245.69324,580,678.88
支付其他与经营活动有关的现金(四十九)176,351,346.74245,555,798.77
经营活动现金流出小计8,861,656,497.278,006,875,070.17
经营活动产生的现金流量净额1,653,320,332.97687,071,878.84
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金17,150,868.2526,090,012.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,771,017.6032,616,911.08
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金(四十九)28,431,567.0160,183.37
投资活动现金流入小计49,353,452.8658,767,106.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金477,880,318.26249,455,064.77
投资支付的现金477,748,369.64116,355,540.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金(四十九)3,686,318.58
投资活动现金流出小计955,628,687.90369,496,923.35
投资活动产生的现金流量净额-906,275,235.04-310,729,816.40
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金35,280,000.0068,920,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金35,280,000.0016,000,000.00
取得借款收到的现金5,802,661,101.603,085,950,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金(四十九)1,373,376,604.88360,369,255.67
筹资活动现金流入小计7,211,317,706.483,515,239,255.67
偿还债务支付的现金3,852,005,054.063,493,429,900.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金456,781,586.63200,908,938.73
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润23,783,120.007,200,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金(四十九)2,081,914,677.93864,127,468.59
筹资活动现金流出小计6,390,701,318.624,558,466,307.32
筹资活动产生的现金流量净额820,616,387.86-1,043,227,051.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-9,380,954.80728,877.71
五、现金及现金等价物净增加额1,558,280,530.99-666,156,111.50
加:期初现金及现金等价物余额970,791,327.871,636,947,439.37
六、期末现金及现金等价物余额2,529,071,858.86970,791,327.87

法定代表人:乔思怀 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人:高瑞华

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金9,853,671,495.617,947,321,815.59
收到的税费返还131,083,655.09187,989,826.93
收到其他与经营活动有关的现金76,069,747.1344,146,599.61
经营活动现金流入小计10,060,824,897.838,179,458,242.13
购买商品、接受劳务支付的现金7,967,235,448.147,223,048,653.68
支付给职工及为职工支付的现金399,639,678.47402,710,994.63
支付的各项税费26,795,983.6531,517,977.16
支付其他与经营活动有关的现金139,764,354.41164,393,658.62
经营活动现金流出小计8,533,435,464.677,821,671,284.09
经营活动产生的现金流量净额1,527,389,433.16357,786,958.04
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金17,145,403.2526,074,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,770,117.60434,170.08
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金19,042,200.00
投资活动现金流入小计39,957,720.8526,508,170.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金58,024,888.7335,887,249.28
投资支付的现金531,743,869.64192,560,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3,600,000.00
投资活动现金流出小计589,768,758.37232,047,249.28
投资活动产生的现金流量净额-549,811,037.52-205,539,079.20
三、筹资活动产生的现金流
量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金5,081,963,912.152,860,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金1,151,397,221.07280,000,000.00
筹资活动现金流入小计6,233,361,133.223,140,000,000.00
偿还债务支付的现金3,576,055,054.063,096,929,900.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金397,828,682.48157,371,382.83
支付其他与筹资活动有关的现金1,765,016,546.00747,000,000.00
筹资活动现金流出小计5,738,900,282.544,001,301,282.83
筹资活动产生的现金流量净额494,460,850.68-861,301,282.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-9,537,949.48643,182.28
五、现金及现金等价物净增加额1,462,501,296.84-708,410,221.71
加:期初现金及现金等价物余额768,011,716.411,476,421,938.12
六、期末现金及现金等价物余额2,230,513,013.25768,011,716.41

法定代表人:乔思怀 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人:高瑞华

合并所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额442,280,000.001,795,651,740.67238,231,017.79714,881,045.223,191,043,803.68837,875,770.394,028,919,574.07
加:会计政策变更-11,943,686.29-11,943,686.29-11,943,686.29
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初442,280,000.001,795,651,740.67238,231,017.79702,937,358.933,179,100,117.39837,875,770.394,016,975,887.78
余额
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)132,684,000.00-161,442,437.7530,993,665.57189,130,135.35191,365,363.1738,316,487.43229,681,850.60
(一)综合收益总额419,149,800.92419,149,800.9286,819,607.43505,969,408.35
(二)所有者投入和减少资本-24,720,000.00-24,720,000.00
1.所有者投入的普通股15,280,000.0015,280,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股
份支付计入所有者权益的金额
4.其他-40,000,000.00-40,000,000.00
(三)利润分配30,993,665.57-230,019,665.57-199,026,000.00-23,783,120.00-222,809,120.00
1.提取盈余公积30,993,665.57-30,993,665.57
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-199,026,000.00-199,026,000.00-23,783,120.00-222,809,120.00
4.其他
(四)所有者权益132,684,000.00-132,684,000.00
内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)132,684,000.00-132,684,000.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他-28,758,437.75-28,758,437.75-28,758,437.75
四、本期期末余额574,964,000.001,634,209,302.92269,224,683.36892,067,494.283,370,465,480.56876,192,257.824,246,657,738.38
项目2018年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额442,280,000.001,790,275,587.28238,231,017.7958,799,204.072,529,585,809.14456,192,428.822,985,778,237.96
加:
会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并5,376,153.394,573,596.769,949,750.155,057,680.6915,007,430.84
其他
二、本年期初余额442,280,000.001,795,651,740.67238,231,017.7963,372,800.832,539,535,559.29461,250,109.513,000,785,668.80
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)651,508,244.39651,508,244.39376,625,660.881,028,133,905.27
(一)综合收益总额651,508,244.39651,508,244.39314,905,660.88966,413,905.27
(二)所有者68,920,000.0068,920,000.00
投入和减少资本
1.所有者投入的普通股68,920,000.0068,920,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-7,200,000.00-7,200,000.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风
险准备
3.对所有者(或股东)的分配-7,200,000.00-7,200,000.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额442,280,000.001,795,651,740.67238,231,017.79714,881,045.223,191,043,803.68837,875,770.394,028,919,574.07

法定代表人:乔思怀 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人:高瑞华

母公司所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额442,280,000.001,817,103,998.21232,935,471.87271,088,285.352,763,407,755.43
加:会计政策变更-11,943,686.29-11,943,686.29
前期差错更正0.00
其他0.00
二、本年期初余额442,280,000.001,817,103,998.21232,935,471.87259,144,599.062,751,464,069.14
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)132,684,000.00-149,498,589.1030,993,665.5779,916,990.0894,096,066.55
(一)综合收益总额309,936,655.65309,936,655.65
(二)所有者投入和减少资本0.00
1.所有者投入的普通股0.00
2.其他权益工具持有者投入资本0.00
3.股份支付计入所有者权益的金额0.00
4.其他0.00
(三)利润分配30,993,665.57-230,019,665.57-199,026,000.00
1.提取盈余公积30,993,665.57-30,993,665.570.00
2.对所有者(或股东)的分配-199,026,000.00-199,026,000.00
3.其他0.00
(四)所有者权益内部结转132,684,000.00-132,684,000.000.00
1.资本公积转增资本(或股本)132,684,000.00-132,684,000.000.00
2.盈余公积转增资本(或股本)0.00
3.盈余公积弥补亏损0.00
4.设定受益计划变动额结转留存收益0.00
5.其他综合收益结转留存收益0.00
6.其他0.00
(五)专项储备0.00
1.本期提取0.00
2.本期使用0.00
(六)其他-16,814,589.10-16,814,589.10
四、本期期末余额574,964,000.001,667,605,409.11263,929,137.44339,061,589.142,845,560,135.69
项目2018年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额442,280,000.001,817,103,998.21232,935,471.87-83,967,266.952,408,352,203.13
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额442,280,000.001,817,103,998.21232,935,471.87-83,967,266.952,408,352,203.13
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)355,055,552.30355,055,552.30
(一)综合收益总额355,055,552.355,055,552.
3030
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额442,280,000.001,817,103,998.21232,935,471.87271,088,285.352,763,407,755.43

法定代表人:乔思怀 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人:高瑞华

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

神马实业股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是由原中国神马集团有限责任公司(原中国神马帘子布(集团)公司、以下简称“原神马集团”)独家发起,以其第一期工程兴建的生产线为主体组建的股份有限公司。本公司于1993年6月开始筹建,6月26日在河南省工商行政管理局办理了筹建登记,注册号为〔筹字〕010号,经中国证监会批准于1993年11月3日募集发行国有法人股16,500万股、流通股5,500万股,1993年12月16日在河南省工商行政管理局正式注册登记成立。本公司首次发行之股票于1994年1月6日在上海证券交易所上市交易。之后,于1994年8月实施“10股送2股”增资,1997年7月实施“10配3”、1998年12月实施“10配5”两次配股增资,2001年7月实施资本公积“10股转增1股”增资。上述增资完成后,公司总股本为56,628万股。 2006年4月7日,本公司实施了定向回购方案,原神马集团以其所持有的本公司12,400万股国有法人股抵偿其对本公司的占用资金及利息74,524万元。回购股份于该日注销,公司总股本由56,628万股变更为44,228万股,原神马集团持有的国有法人股由42,471万股变更为30,071万股。 2006年4月17日,本公司实施股权分置改革方案,原神马集团向方案实施股权登记日(2006年4月13日)登记在册的流通股股东每10股支付4.7股股票对价,共向流通股股东支付6,653.79万股。股改方案实施后,原神马集团持有的股份由30,071万股变更为有限售条件的流通股23,417.21万股,流通股股东持有的股份由14,157万股变更为20,810.79万股,本公司总股本仍为44,228万股。 2009年10月31日,中国平煤神马能源化工集团有限责任公司(以下简称“中国平煤神马集团”)吸收合并原神马集团,成为本公司的控股股东。2015年4月29日至5月26日期间控股股东中国平煤神马集团通过上海证券交易所系统减持所持有的本公司股份19,360,493股,减持后持有公司股份214,811,607股,占公司总股本的48.57%。 2015年7月24日至7月27日中国平煤神马集团通过在平安证券有限责任公司设立的定向资产管理计划累计买入公司3,124,801股,本次增持后持有公司股份217,936,408股,占公司总股本的49.28%。 公司的企业法人营业执照注册号:91410000169972489Q。所属行业为化学纤维制造业类。 截至2019年12月31日止,本公司累计发行股本总数57,496.4万股,注册资本为57,496.4万元,注册地及总部地址:河南省平顶山市建设中路63号。本公司主要经营活动为:尼龙66帘子布、工业丝、切片等的生产与销售。本公司的母公司为中国平煤神马能源化工集团有限责任公司(以下简称“中国平煤神马集团”),本公司的实际控制人为河南省国有资产监督管理委员会。本财务报表业经公司董事会十届八次会议于2020年4月8日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2019年12月31日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

子公司名称
平顶山神马工程塑料有限责任公司
中平神马江苏新材料科技有限公司
中平神马(福建)科技发展有限公司
河南神马华威塑胶股份有限公司
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司
平顶山神马帘子布发展有限公司
上海神马工程塑料有限公司
平顶山神马工程塑料科技发展有限公司
河南平煤神马尼龙投资管理有限公司
河南神马锦纶科技有限公司
河南神马尼龙新材有限责任公司
平顶山神马鹰材包装有限责任公司

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

如下:

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并:合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。非同一控制下企业合并:购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,合并范围包括本公司及全部子公司。

合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

(1)增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(2)处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整

合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

1、 金融工具的分类

自2019年1月1日起适用的会计政策根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,金融资产于初始确认时分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以摊余成本计量的金融资产;业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具);除此之外的其他金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资,本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)。在初始确认时,为了能够消除或显著减少会计错配,可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:

1)该项指定能够消除或显著减少会计错配。2)根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3)该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

2019年1月1日前适用的会计政策金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。

金融工具的确认依据和计量方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

(1)以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款,以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)包括应收款项融资、其他债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外,均计入其他综合收益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)包括其他权益工具投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

(4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

(5)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。终止确认时,其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

(6)以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时,将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

2019年1月1日前适用的会计政策

(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)

取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

(2)持有至到期投资

取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

(3)应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

(4)可供出售金融资产

取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领

取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。

(5)其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)所转移金融资产的账面价值;

(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)终止确认部分的账面价值;

(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)之和。金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

金融资产减值的测试方法及会计处理方法

自2019年1月1日起适用的会计政策本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过30日,本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加,除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低,本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值,则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于应收账款,无论是否包含重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款,本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

2019年1月1日前适用的会计政策除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

(1)可供出售金融资产的减值准备:

期末如果可供出售权益工具投资的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。

(2)应收款项坏账准备:

①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项:

单项金额重大的判断依据或金额标准:单项金额1000万元(含)以上的应收款项为单项金额重大的应收款项。单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法:单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备。

②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项:

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
账龄分析法组合账龄分析法
对外贸易及国内三资其他方法,对外贸易皆采用信用证结算,国内三
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
业务组合资业务采用信用证及合同约定,回款期较短,以前年度实际损失率为0,故此类业务不提取坏账准备。

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年)2.002.00
1-2年6.006.00
2-3年12.0012.00
3-4年25.0025.00
4-5年50.0050.00
5年以上80.0080.00

③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:

单独计提坏账准备的理由:有客观证据证明某项应收款项的可收回情况的,单项计提坏账准备。坏账准备的计提方法:单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的金额,确认减值损失,计提坏账准备。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

1、 存货的分类

存货分类为原材料、自制半成品、在产品、产成品(库存商品)、周转材料、发出商品、委托加工物资等。

发出存货的计价方法

原材料按计划成本核算;自制半成品、产成品的入库采用实际成本核算,发出、领用采用加权平均法。在产品成本主要包括原材料实际成本。

不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。存货的盘存制度

采用永续盘存制。

低值易耗品和包装物的摊销方法

(1)低值易耗品采用一次转销法

(2)包装物采用一次转销法

16. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。

17. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

18. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期股权投资

√适用 □不适用

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

初始投资成本的确定

(1)企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲

减留存收益。非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

(2)其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具有商业实质,且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时,以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的,对于换入的长期股权投资,以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质,或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的,对于换入的长期股权投资,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

后续计量及损益确认方法

(1)成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

(2)权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权

投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、

(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

(3)长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降

等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

21. 投资性房地产

不适用

22. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法8-401-102.25-12.38
机器设备年限平均法5-141-106.43-19.8
运输设备年限平均法5-121-107.5-19.8
电子设备及其他年限平均法5-141-106.43-19.8

固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如上。

其中,已计提减值准备的固定资产,还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:

(1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;

(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;

(3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;

(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。

公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。

23. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

24. 借款费用

√适用 □不适用

1、 借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达

到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已经发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计

算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

25. 生物资产

□适用 √不适用

26. 油气资产

□适用 √不适用

27. 使用权资产

□适用 √不适用

28. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、 无形资产的计价方法

(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。在非货币性资产交换具有商业实质,且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时,以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的,对于换入的无形资产,以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质,或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的,对于换入的无形资产,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

(2)后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目预计使用寿命摊销方法依据
土地使用权40-50年土地使用权证土地使用权
专利权10年专利权证专利权
非专利技术10年预计可使用年限非专利技术
软件5年预计可使用年限软件

使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

每年度终了,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

开发阶段支出资本化的具体条件

开发阶段的支出,同时满足下列条件的,才能予以资本化,即:完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性并经公司技术部门予以确认;具有完成该无形资产并使用或出售的意图;无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。本公司研究开发项目在满足上述条件,通过技术可行性及经济可行性研究后,判断进入实质性开发阶段,予以资本化。

已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定用途之日形成无形资产。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时,根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊,在此基础上进行商誉减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。

31. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

32. 租赁负债

□适用 √不适用

33. 预计负债

√适用 □不适用

1、 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

(1)该义务是本公司承担的现时义务;

(2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理:

所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

34. 股份支付

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让;如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到,则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本和资本公积(股本溢价),同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外,任何增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理。

以现金结算的股份支付及权益工具以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用,相应增加负债;完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础,按照承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

35. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

本公司根据所发行优先股/永续债的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,在初始确认时将其分类为金融资产、金融负债或权益工具。本公司发行的永续债/优先股等金融工具满足以下条件之一,在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为金融负债:

(1)存在本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产履行的合同义务;

(2)包含交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;

(3)包含以自身权益进行结算的衍生工具(例如转股权等),且该衍生工具不以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产进行结算;

(4)存在间接地形成合同义务的合同条款;

(5)发行方清算时永续债与发行方发行的普通债券和其他债务处于相同清偿顺序的。不满足上述任何一项条件的永续债/优先股等金融工具,在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为权益工具。

36. 收入

√适用 □不适用

1、 销售商品收入确认的一般原则

(1)本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;

(2)本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;

(3)收入的金额能够可靠地计量;

(4)相关的经济利益很可能流入本公司;

(5)相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

具体原则

本公司的主要产品分为化纤织造类、尼龙切片类等,一般的收入确认时点为:

(1)内贸业务及三资业务是发货并取得收款权利时确认收入;

(2)出口业务在货物已发出,办理完报关手续时确认收入。

37. 政府补助

√适用 □不适用

1、 类型

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期

资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:是否用于购建或以其他方式形成长期资产,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的,本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为:对于综合性项目的政府补助,需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分,分别进行会计处理;难以区分的,将政府补助整体归类为与收益相关的政府补助,视情况不同计入当期损益,或者在项目期内分期确认为当期收益。

确认时点

(1)与资产相关的政府补助确认时点:在收到政府补助时确认为递延收益,并在所建造或购买的资产投入使用后,在相关资产使用期限内平均分配,计入当期损益;或者在收到政府补助时冲减相关资产账面价值。

(2)与收益相关的政府补助确认时点:如果用于补偿已发生的相关费用或损失,则在收到时计入当期损益;如果用于补偿以后期间的相关费用或损失,则在收到时计入递延收益,于费用确认期间计入当期损益。

会计处理

与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况,分别进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

38. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

39. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

(2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接

费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

(2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

40. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

41. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示;“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示;比较数据相应调整。“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年年末余额683,542,730.17元,“应收账款”上年年末余额1,199,985,495.64元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”,“应付票据”上年年
末余额1,912,489,729.53元,“应付账款”上年年末余额398,439,373.68元。
非交易性的可供出售权益工具投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。可供出售金融资产:减少12,833,300.00;其他权益工具投资:增加12,833,300.00。
将部分“应收票据”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)”应收票据:减少382,578,743.63元应收款项融资:增加382,578,743.63元。

其他说明

(1)执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2019)6号)和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会(2019)16号),对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定的主要影响如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
(1)资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示;“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示;比较数据相应调整。“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年年末余额683,542,730.17元,“应收账款”上年年末余额1,199,985,495.64元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”,“应付票据”上年年末余额1,912,489,729.53元,“应付账款”上年年末余额398,439,373.68元。“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年年末余额529,032,141.89元,“应收账款”上年年末余额1,287,220,060.39元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”,“应付票据”上年年末余额1,770,000,000.00元,“应付账款”上年年末余额164,663,920.15元。

(2)执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则

第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》(2017年修订)财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定,对于首次执行日尚未终止确认的金融工具,之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的,应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的,无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,执行上述新金融工具准则的主要影响如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
(1)非交易性的可供出售权益工具投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。可供出售金融资产:减少12,833,300.00;其他权益工具投资:增加12,833,300.00。可供出售金融资产:减少12,428,300.00;其他权益工具投资:增加12,428,300.00。
(2)将部分“应收票据”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)”应收票据:减少382,578,743.63元 应收款项融资:增加382,578,743.63元。应收票据:减少225,244,410.46元 应收款项融资:增加225,244,410.46元。

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下:

合并

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本1,845,365,144.57货币资金摊余成本1,845,365,144.57
应收票据摊余成本683,542,730.17应收票据摊余成本300,963,986.54
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益382,578,743.63
应收账款摊余成本1,199,985,495.64应收账款摊余成本1,193,591,167.46
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本46,294,415.99其他应收款摊余成本40,745,057.88
可供出售金融资产以成本计量(权益工具)12,833,300.00其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益12,833,300.00

母公司

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本1,513,058,754.86货币资金摊余成本1,513,058,754.86
应收票据摊余成本529,032,141.89应收票据摊余成本303,787,731.43
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益225,244,410.46
应收账款摊余成本1,287,220,060.39应收账款摊余成本1,280,825,732.21
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其
原金融工具准则新金融工具准则
他综合收益
其他应收款摊余成本666,661,843.95其他应收款摊余成本661,112,485.84
可供出售金融资产以成本计量(权益工具)12,428,300.00其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益12,428,300.00

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金1,845,365,144.571,845,365,144.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不适用
衍生金融资产
应收票据683,542,730.17300,963,986.54-382,578,743.63
应收账款1,199,985,495.641,193,591,167.46-6,394,328.18
应收款项融资不适用382,578,743.63382,578,743.63
预付款项236,992,152.80236,992,152.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款46,294,415.9940,745,057.88-5,549,358.11
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,044,351,317.401,044,351,317.40
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产93,760,970.2093,760,970.20
流动资产合计5,150,292,226.775,138,348,540.48-11,943,686.29
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资不适用
可供出售金融资产12,833,300.00不适用-12,833,300.00
其他债权投资不适用
持有至到期投资不适用
长期应收款
长期股权投资2,084,658,790.712,084,658,790.71
其他权益工具投资不适用12,833,300.0012,833,300.00
其他非流动金融资产不适用
投资性房地产
固定资产2,667,458,329.542,667,458,329.54
在建工程574,655,281.95574,655,281.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产316,852,145.76316,852,145.76
开发支出
商誉
长期待摊费用10,799,417.1810,799,417.18
递延所得税资产17,073,256.3117,073,256.31
其他非流动资产189,363,598.57189,363,598.57
非流动资产合计5,873,694,120.025,873,694,120.02
资产总计11,023,986,346.7911,012,042,660.50-11,943,686.29
流动负债:
短期借款2,725,950,000.002,725,950,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债不适用
衍生金融负债
应付票据1,912,489,729.531,912,489,729.53
应付账款398,439,373.68398,439,373.68
预收款项114,413,685.08114,413,685.08
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬82,841,300.5782,841,300.57
应交税费59,338,414.9359,338,414.93
其他应付款516,969,397.97516,969,397.97
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债436,670,810.94436,670,810.94
其他流动负债
流动负债合计6,247,112,712.706,247,112,712.70
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款591,950,000.00591,950,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款97,803,484.5997,803,484.59
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益44,874,102.5944,874,102.59
递延所得税负债13,326,472.8413,326,472.84
其他非流动负债
非流动负债合计747,954,060.02747,954,060.02
负债合计6,995,066,772.726,995,066,772.72
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)442,280,000.00442,280,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,795,651,740.671,795,651,740.67
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积238,231,017.79238,231,017.79
一般风险准备
未分配利润714,881,045.22702,937,358.93-11,943,686.29
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计3,191,043,803.683,179,100,117.39-11,943,686.29
少数股东权益837,875,770.39837,875,770.39
所有者权益(或股东权益)合计4,028,919,574.074,016,975,887.78-11,943,686.29
负债和所有者权益(或股东权益)总计11,023,986,346.7911,012,042,660.50-11,943,686.29

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金1,513,058,754.861,513,058,754.86
交易性金融资产不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不适用
衍生金融资产
应收票据529,032,141.89303,787,731.43-225,244,410.46
应收账款1,287,220,060.391,280,825,732.21-6,394,328.18
应收款项融资不适用225,244,410.46225,244,410.46
预付款项219,095,161.88219,095,161.88
其他应收款666,661,843.95661,112,485.84-5,549,358.11
其中:应收利息
应收股利
存货367,630,624.80367,630,624.80
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产23,910,709.1223,910,709.12
流动资产合计4,606,609,296.894,594,665,610.60-11,943,686.29
非流动资产:
债权投资不适用
可供出售金融资产12,428,300.00不适用-12,428,300.00
其他债权投资不适用
持有至到期投资不适用
长期应收款
长期股权投资2,977,142,620.032,977,142,620.03
其他权益工具投资不适用12,428,300.0012,428,300.00
其他非流动金融资产不适用
投资性房地产
固定资产716,419,535.35716,419,535.35
在建工程144,366,295.81144,366,295.81
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产90,693,499.9690,693,499.96
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产124,795,678.01124,795,678.01
非流动资产合计4,065,845,929.164,065,845,929.16
资产总计8,672,455,226.058,660,511,539.76-11,943,686.29
流动负债:
短期借款2,560,000,000.002,560,000,000.00
交易性金融负债不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债不适用
衍生金融负债
应付票据1,770,000,000.001,770,000,000.00
应付账款164,663,920.15164,663,920.15
预收款项452,512,124.13452,512,124.13
应付职工薪酬50,759,592.2550,759,592.25
应交税费1,508,471.301,508,471.30
其他应付款163,874,807.06163,874,807.06
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债324,527,953.78324,527,953.78
其他流动负债
流动负债合计5,487,846,868.675,487,846,868.67
非流动负债:
长期借款311,950,000.00311,950,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款97,803,484.5997,803,484.59
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益11,447,117.3611,447,117.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计421,200,601.95421,200,601.95
负债合计5,909,047,470.625,909,047,470.62
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)442,280,000.00442,280,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,817,103,998.211,817,103,998.21
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积232,935,471.87232,935,471.87
未分配利润271,088,285.35259,144,599.06-11,943,686.29
所有者权益(或股东权益)合计2,763,407,755.432,751,464,069.14-11,943,686.29
负债和所有者权益(或股东权益)总计8,672,455,226.058,660,511,539.76-11,943,686.29

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

42. 其他

√适用 □不适用

终止经营终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的

一项相关联计划的一部分;

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税基本税率16%、13%,水、汽税率10%、9%
消费税
营业税
城市维护建设税按实际缴纳的增值税及消费税计缴7%、5%、1%
企业所得税按应纳税所得额计缴25%、15%
教育费附加按实际缴纳的增值税及消费税计缴2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
平顶山神马工程塑料有限责任公司15%
平顶山神马帘子布发展有限公司15%
河南神马华威塑胶股份有限公司15%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

(1)平顶山神马工程塑料有限责任公司2010年被河南省科技厅认定为高新技术企业,证书编号:GF20134100000。2016年12月通过高新技术企业复审,企业所得税享受优惠税率,税率为15%。

(2)河南神马华威塑胶股份有限公司2016年12月1日根据《关于公示河南省2016年拟认定高新技术企业名单的通知》被认定为高新技术企业,此项认定有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条

例》的有关规定,高新技术企业自被认定起有效期内享受高新技术企业所得税15%的税收优惠政策。

(3)平顶山神马帘子布发展有限公司2019年10月31日根据国科火字[2019]256号《关于河南省2019年第一批高新技术企业备案的复函》,被认定为高新技术企业,此项认定自2019年10月31日有效,有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》的有关规定,高新技术企业自被认定起有效期内享受高新技术企业所得税15%的税收优惠政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金1,193.236,444.65
银行存款2,529,062,762.11970,780,535.87
其他货币资金1,593,776,040.90874,578,164.05
合计4,122,839,996.241,845,365,144.57
其中:存放在境外的款项总额

其他说明

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下:

项目期末余额上年年末余额
银行承兑汇票保证金1,232,352,513.20846,026,778.25
信用证保证金302,347,153.354,838.45
远期结汇保证金19,042,200.00
保函业务保证金9,000,000.009,000,000.00
票据池业务保证金50,068,470.83
合计1,593,768,137.38874,073,816.70

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据334,902,291.19300,963,986.54
商业承兑票据
合计334,902,291.19300,963,986.54

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据00
商业承兑票据
合计00

期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

项目2019.12.312018.12.31
期末终止确认 金额期末未终止确认 金额期末终止确认 金额期末未终止确认金额
银行承兑汇票3,712,950,587.81
商业承兑汇票
合计3,712,950,587.81

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

1、 期末公司因出票人未履约而将其转为应收账款的票据

项目2019.12.312018.12.31
银行承兑汇票8,100,000.00
合计8,100,000.00

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计831,782,158.64
1至2年54,433,308.74
2至3年619,821.25
3年以上
3至4年6,251,110.25
4至5年1,109,370.65
5年以上70,317,563.57
合计964,513,333.10

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备39,222,650.954.0639,222,650.95100.0039,318,447.333.0739,318,447.33100.00
其中:
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款39,222,650.954.0639,222,650.95100.0039,318,447.333.0739,318,447.33100.00
按组合计提坏账准备925,290,682.1595.9448,315,691.855.22876,974,990.301,241,229,571.4196.9341,244,075.773.321,199,985,495.64
其中:
内贸业务组合381,631,846.5139.5748,315,691.8512.66333,316,154.66
外贸及国内三资业务组合543,658,835.6456.37543,658,835.64
合计964,513,333.10100.0087,538,342.80876,974,990.301,280,548,018.74100.0080,562,523.101,199,985,495.64

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
河北轮胎有限责任公司9,739,537.219,739,537.21100.00预计无法收回
乐清市银福塑化有限公司4,875,948.764,875,948.76100.00预计无法收回
鹤壁环燕轮胎有限责任公司4,310,877.404,310,877.40100.00预计无法收回
北京市良乡轮胎20,296,287.5820,296,287.58100.00预计无法收回
厂等公司
合计39,222,650.9539,222,650.95100

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:内贸业务组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
内贸业务组合381,631,846.5148,315,691.8512.66
外贸及国内三资业务组合543,658,835.64
合计925,290,682.1548,315,691.85

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款41,244,075.77677,287.9048,315,691.85
单项39,318,447.33984,203.621,080,000.0039,222,650.95
金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计80,562,523.11,661,491.521,080,000.0087,538,342.80

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
中国平煤神马集团国际贸易有限公司69,749,594.687.231,394,991.89
巴斯夫新材料有限公司59,199,962.006.14
江苏永通新材料科技有限公司44,267,539.094.592,656,052.35
欧洲米其林37,176,430.713.85
英威达尼龙化工(中国)有限公司30,190,356.173.13
合计240,583,882.6524.944,051,044.24

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据477,596,799.21382,578,743.63
合计477,596,799.21382,578,743.63

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

√适用 □不适用

项目年初余额本期新增本期终止确认其他变动期末余额
应收票据382,578,743.639,795,723,896.379,700,705,840.79477,596,799.21
合计382,578,743.639,795,723,896.379,700,705,840.79477,596,799.21

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

1、 期末公司已质押的应收款项融资

项目2019.12.31
银行承兑汇票50,740,000.00
合计50,740,000.00

注:期末账面余额5,074.00万元的银行承兑汇票质押给兴业银行股份有限公司平顶山分行用于短期借款 10,000万元。

期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资

项目2019.12.31
期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑汇票5,068,900,989.40
商业承兑汇票40,000,000.00
项目2019.12.31
期末终止确认金额期末未终止确认金额
合计5,068,900,989.4040,000,000.00

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内196,743,614.0999.35232,228,592.7797.99
1至2年301,553.900.153,532,537.171.49
2至3年945,251.260.48885,843.060.37
3年以上43,940.240.02345,179.800.15
合计198,034,359.49100.00236,992,152.80100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

预付对象期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)
中国石化化工销售公司华中分公司56,709,432.5228.64
中国石油天然气股份有限公司华北化工销售分公司40,769,907.4920.59
中国平煤神马集团国际贸易有限公司21,603,364.2710.91
东明石油经销有限公司19,722,285.959.96
河南天通电力有限公司16,616,181.018.39
合计155,421,171.2478.49

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款11,025,539.5740,745,057.88
合计11,025,539.5740,745,057.88

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计7,986,964.56
1至2年1,222,116.80
2至3年1,403,904.61
3年以上
3至4年371,967.24
4至5年581,626.06
5年以上30,158,794.55
合计41,725,373.82

按分类披露

类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备2,995,193.167.182,995,193.16100.00
按组合计提坏账准备38,730,180.6692.8227,704,641.0971.5311,025,539.57
其中:账龄组合38,150,180.6691.4327,704,641.0972.6210,445,539.57
其他无风险组合580,000.001.39580,000.00
合计41,725,373.82100.0030,699,834.2511,025,539.57
类别上年年末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款项
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款70,030,109.4795.7923,735,693.4833.8946,294,415.99
类别上年年末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款项3,078,801.794.213,078,801.79100.00
合计73,108,911.26100.0026,814,495.2746,294,415.99

按单项计提坏账准备:

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
单项计提组合2,995,193.162,995,193.16100.00已无业务往来,预计无法收回。
合计2,995,193.162,995,193.16

按组合计提坏账准备:

组合计提项目:

名称期末余额
其他应收款项坏账准备计提比例(%)
1年以内7,986,964.56159,739.302.00
1至2年1,142,116.8068,527.006.00
2至3年1,403,904.61168,468.5612.00
3至4年329,967.2482,491.8125.00
4至5年123,626.0661,813.0350.00
5年以上27,163,601.3927,163,601.39100.00
合计38,150,180.6627,704,641.09

(8). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金27,366,270.1028,607,716.78
材料款1,235,436.611,235,436.61
保证金1,765,120.6613,974,097.87
抵押金1,303,993.101,947,806.44
水电费37,494.0165,061.67
往来款5,815,605.147,052,630.08
停工损失2,381,847.55
棚户区改造住房资金12,287,144.25
代扣个人工资、社保及其他4,201,454.205,557,170.01
合计41,725,373.8273,108,911.26

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额475,993.7928,809,057.803,078,801.7932,363,853.38
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段141,072.26141,072.26
--转入第三阶段17,550.8317,550.83
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回171,039.021,250,748.3983,608.631,505,396.04
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日余额163,882.5127,540,758.582,995,193.1630,699,834.25

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

√适用 □不适用

账面余额第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
年初余额35,715,762.1334,314,347.343,078,801.7973,108,911.26
年初余额在本期
账面余额第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
--转入第二阶段7,133,252.847,133,252.84
--转入第三阶段35,101.6635,101.66
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期新增
本期直接减记20,688,383.673,443,190.6483,608.6324,215,182.94
本期终止确认
其他变动
期末余额7,894,125.6230,836,055.042,995,193.1641,725,373.82

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
账龄计提组合29,285,051.591,580,410.5027,704,641.09
单项计提组合3,078,801.7983,608.632,995,193.16
合计32,363,853.381,664,019.1330,699,834.25

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
平顶山市财政局所得税返还24,628,005.115年以上59.0224,628,005.11
海安高新技术产业开发区财政局土地抵押金590,000.001-2年1.4135,400.00
河南省平顶山市中级人民法院诉讼执行费392,135.005年以上0.94392,135.00
北京远大化工设计院工程设计款320,000.005年以上0.77320,000.00
平顶山三梭尼龙发展有限公司电费款309,911.001-2年176,327.00;2-3年 133,584.00。0.7426,609.70
合计26,240,051.1162.8825,402,149.81

(13). 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
平顶山市财政局所得税返还24,628,005.115年以上
合计24,628,005.11

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料250,102,522.352,033,138.33248,069,384.02267,663,751.822,033,138.33265,630,613.49
在产品178,619,824.72178,619,824.72145,252,155.29145,252,155.29
库存商品751,168,236.863,140,464.14748,027,772.72629,409,618.484,358,699.06625,050,919.42
周转材料9,977,139.782,198,059.267,779,080.5210,837,220.732,419,591.538,417,629.20
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计1,189,867,723.717,371,661.731,182,496,061.981,053,162,746.328,811,428.921,044,351,317.40

(2). 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料2,033,138.332,033,138.33
在产品
库存商品4,358,699.062,676,819.883,895,054.803,140,464.14
周转材料2,419,591.53221,532.272,198,059.26
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计8,811,428.922,676,819.884,116,587.077,371,661.73

注:可变现净值是根据库存商品2019年12月平均未税售价确定,本期转回存货跌价准备的原因是2019年该批商品已全部售出。

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 持有待售资产

□适用 √不适用

11、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

12、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
留抵增值税54,730,062.8481,693,193.77
预缴所得税17,990,406.2712,067,776.43
合计72,720,469.1193,760,970.20

其他说明

可供出售金融资产

项目上年年末余额
账面余额减值准备账面价值
可供出售权益工具13,928,300.001,095,000.0012,833,300.00
其中:按公允价值计量
按成本计量13,928,300.001,095,000.0012,833,300.00
合计13,928,300.001,095,000.0012,833,300.00

13、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

14、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

15、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

16、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
博列麦神马气囊丝贸易(上海)有限公司16,745,082.962,946,773.3119,691,856.27
河南神马尼龙化工有限责任公司1,680,693,881.75232,425,960.89-9,743,720.861,903,376,121.78
中国平煤神马集团财务有限责任公司162,678,959.45280,000,000.0026,152,204.1315,120,000.00453,711,163.58
福建申马新材料有限公司102,080,000.00102,080,000.00
河南平煤神马聚碳材料有限责任公司36,000,000.0036,000,000.00
河南首恒新材料有限公司196,000,000.00-91,140.00195,908,860.00
平顶山市神马万里化工股份有限公司103,737,043.8110,688,733.519,225,465.00105,200,312.32
河南泉象实业有限公司13,441,694.763,724,460.0080,158.4117,246,313.17
河南神马隆腾新材料有限公司3,000,000.00-48,065.812,951,934.19
河南神马泰极纸业5,282,127.98123,347.202,270,853.257,676,328.43
有限责任公司
小计2,084,658,790.71518,847,807.20274,425,477.69-9,743,720.8624,345,465.002,843,842,889.74
合计2,084,658,790.71518,847,807.20274,425,477.69-9,743,720.8624,345,465.002,843,842,889.74

17、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
平顶山三梭尼龙发展有限公司12,428,300.0012,428,300.00
河南神马氯碱发展有限责任公司1,500,000.00405,000.00
合计13,928,300.0012,833,300.00

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

18、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

19、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产2,551,414,177.912,602,459,753.06
固定资产清理2,685,426.2264,998,576.48
合计2,554,099,604.132,667,458,329.54

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备及其他合计
一、账面原值:
1.期初余额1,005,091,134.714,468,174,176.6338,498,779.1419,283,902.045,531,047,992.52
2.本期增加金额44,292,471.31142,037,406.952,510,487.422,663,879.89191,504,245.57
(1)购置6,066,089.8644,310,431.761,977,211.492,507,915.7754,861,648.88
(2)在建工程转入38,226,381.4597,726,975.19533,275.93155,964.12136,642,596.69
(3)企业合并增加
3.本期减少金额5,282,473.3834,000,849.572,628,483.70375,361.5942,287,168.24
(1)处置或5,282,473.3834,000,849.572,628,483.70375,361.5942,287,168.24
报废
4.期末余额1,044,101,132.644,576,210,734.0138,380,782.8621,572,420.345,680,265,069.85
二、累计折旧
1.期初余额252,705,202.282,649,076,362.0319,332,761.306,813,257.262,927,927,582.87
2.本期增加金额26,237,951.37202,888,932.783,656,847.552,191,245.89234,974,977.59
(1)计提26,237,951.37202,888,932.783,656,847.552,191,245.89234,974,977.59
3.本期减少金额707,301.6231,123,502.222,538,758.02342,763.2534,712,325.11
(1)处置或报废707,301.6231,123,502.222,538,758.02342,763.2534,712,325.11
4.期末余额278,235,852.032,820,841,792.5920,450,850.838,661,739.903,128,190,235.35
三、减值准备
1660,656.59660,656.59
.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额660,656.59660,656.59
四、账面价值
1.期末账面价值765,865,280.611,754,708,284.8317,929,932.0312,910,680.442,551,414,177.91
2.期初账面价值752,385,932.431,818,437,158.0119,166,017.8412,470,644.782,602,459,753.06

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值
房屋建筑物985,693.92
合计985,693.92

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物145,382,622.33未办理
房屋及建筑物55,429,043.63未办理
房屋及建筑物28,389,605.66正在办理
房屋及建筑物383,652,339.89三期在建
房屋及建筑物16,323,651.97未办理
房屋及建筑物422,905.74未办理
合计629,600,169.22

其他说明:

√适用 □不适用

固定资产抵押情况截止2019年12月31日,公司以账面价值为113,784,419.82元的固定资产作为抵押进行贷款,具体情况详见附注五、(十八)短期借款和附注五、(二十六)长期借款之披露。

固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
神马股份涤纶丝厂拆迁62,257,060.81
待报废设备2,685,426.222,741,515.67
合计2,685,426.2264,998,576.48

注:截止报告期末,公司涤纶丝厂拆迁补偿项目全部处置完成,拆迁设备形成处置损失59,339,088.26元,相应拆迁补偿款为97,803,484.59元,结余金额38,464,396.33元用于弥补拆迁前期形成的停工损失,计入本期营业外收入。

20、 在建工程项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程585,637,000.41565,848,264.74
工程物资4,639,180.318,807,017.21
合计590,276,180.72574,655,281.95

其他说明:

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
神马实业-湛华小区保障房一期(生活服务中心)18,040,356.8318,040,356.8397,253,173.1397,253,173.13
神马实业-电气安全监控与管理系统项目1,232,055.081,232,055.08944,444.46944,444.46
神马实业-尼龙6帘子布项目650,189.63650,189.63584,845.68584,845.68
神马实业在安装设备90,086.2190,086.21
神马实业-原丝四头纺关键设备技术升级改造6,206,847.866,206,847.8632,406,601.2332,406,601.23
神马实业-生化处理系统升级改造2,760,109.312,760,109.312,805,200.672,805,200.67
神马实业-环保治理11,974,673.6511,974,673.6510,281,944.4310,281,944.43
神马实业-印染项目332,841.68332,841.68
神马实业-动力厂软化站制水设备自动化改造项目5,912,106.495,912,106.49
神马实业-动力厂一期五站合一自动化操作项目1,882,400.321,882,400.32
神马实业-泰国项目735,298.23735,298.23
神马实业-联本站安全隐患整改1,264,522.191,264,522.19
尼龙新材-2万吨/年特种尼龙切片暨尼龙注塑项目4,400,788.344,400,788.34192,249.89192,249.89
工程塑料本部-棚改项目24,748,575.9624,748,575.96293,646,482.52293,646,482.52
江苏新材料-三万吨尼龙66熔体直纺工业丝项目92,448,325.9292,448,325.9210,658,235.0310,658,235.03
神马(福建)科技发展-66盐(已二胺)大储罐37,735.8537,735.85
神马(福建)科技发展-2#厂房3,094,233.113,094,233.11
神马(福建)科技发展-一号生产线改造2,626,688.122,626,688.12
神马(福建)科技发展-包装机项目302,712.22302,712.22
神马(福建)科技发展-二号生产线改造353,773.58353,773.585,128,477.945,128,477.94
神马(福建)科技发展-废水处理项目一期4,418,619.424,418,619.42
神马(福建)科技发展-电力增容项目661,305.49661,305.49
神马(福建)科技发展-输送系统266,699.03266,699.03
神马(福建)科技发展-办公室大门257,087.38257,087.38
神马(福建)科技发展-锅炉改造1,430,757.831,430,757.83
上海神马-4万吨切片项目113,207.55113,207.55113,207.55113,207.55
帘子布发展-东厂区退城进园搬迁改造4,374,193.724,374,193.7223,989,661.2323,989,661.23
帘子布发展-40000t/a尼龙66差异化工业丝255,255,620.63255,255,620.6353,725,057.2253,725,057.22
帘子布发展-10万吨尼龙6工业丝326,849.06326,849.06
锦纶科技-10万吨/年尼龙6民用丝项目一期工程(4万吨/年)150,936,419.17150,936,419.1722,492,819.6322,492,819.63
博列麦-四期5000吨在建工程项目127,784.68127,784.68
合计585,637,000.41585,637,000.41565,848,264.74565,848,264.74

注:神马股份湛华小区和工程塑料棚改项目是本公司及下属子公司平顶山神马工程塑料有限责任公司经平煤神马集团及平顶山市相关政府部门审批,在其两块划拨土地上为公司职工进行的棚户区改造项目,本公司履行代建管理职能,所购建资产不属于本公司。该项目从2013年开始动工建设,公司参照集资建房的会计处理方法对上述项目进行核算,收到职工缴纳的购房款计入其他应付款项目,上交房款在其他应收款—集团物业部核算,项目工程结算计入在建工程。截至2019年底,棚户区改造项目一期已基本完工,职工已陆续搬迁入住。由于该资产不属于本公司,故将其相关资产负债进行对冲处理,结余部分在建工程是公司出资建设的小区

公共设施(车位、活动中心等),待公共设施拍卖后收回成本。

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
神马实业-湛华小区保障房一期(生活服务中心)181,047,80097,253,173.134,178,972.0083,391,788.3018,040,356.8356.03建一期完工其他来源
神马实业-电气安全监控与管理系统项目2,000,000944,444.46287,610.621,232,055.0861.60建设中自筹
神马实业-原丝四头纺关键设备技术升级改造38,350,00032,406,601.2322,716,668.1548,916,421.526,206,847.86143.74收尾阶段自筹
神马实业-生化处理系统升级改造3,300,0002,805,200.6745,091.362,760,109.3183.64建设中自筹
神马实业-环保治理33,380,00010,281,944.4310,171,622.838,478,893.6111,974,673.6561.27建设中自筹
神马实业-动力厂软化站制水设备自动化改造项目5,912,106.495,912,106.49建设中自筹
神马实业-动力厂一期五站合一自动化操作项目1,882,400.321,882,400.32建设中自筹
神马实业-联本站安全隐患整改6,050,0001,264,522.191,264,522.1920.90建设中自筹
尼龙新材-2万吨/年特种尼龙切片暨尼龙注塑项目50,219,0004,208,538.454,208,538.458.38建设中自筹
工程塑料-棚改项目293,646,482.5241,910,077.69310,807,984.2524,748,575.96建一期完工其他来源
江苏新材料-三万吨尼龙66熔体直纺工业丝项目136,265,70010,658,235.0381,790,090.8992,448,325.9267.84建设中1,269,281.691,269,281.695.00自筹
神马(福建)科技发展-2#厂房3,094,233.11155,574.623,249,807.73已完工自筹
神马(福建)科技发展-一号生产线改造2,626,688.121,101,431.983,728,120.10已完工自筹
神马(福建)科技发展-二号生产线改造5,128,477.942,259,509.477,387,987.41已完工自筹
神马(福建)科技发展-废水处理项目一期工程4,418,619.424,418,619.42已完工自筹
神马(福建)科技发展-输送系统266,699.031,521,957.171,788,656.20已完工自筹
帘子布发展-东厂区退城进园搬迁改造624,376,00023,989,661.2313,402,445.1233,017,912.634,374,193.7293.49工程尾期42,446,784.25自筹、借款
帘子布发展-40000t/a尼龙66差异化工业丝498,763,00053,725,057.22201,530,563.41255,255,620.6351.18负荷试车4,517,410.984,517,410.982.24自筹、借款
工程塑料科技发展-年产4万吨尼龙66切片项目314,900,00019,848,441.5919,848,441.5972.68已完工12,547,624.05自筹、借款
锦纶科技-10万吨/年尼龙6民用丝项目一期工程(4万吨/年)630,000,00022,492,819.63129,132,839.59689,240.05150,936,419.1724.07建设中3,160,140.663,160,140.665.62自筹、借款
合计2,518,651,500563,738,337.17543,275,372.58131,524,100.26394,244,863.91581,244,745.5863,941,241.638,946,833.33

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(4). 工程物资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专用材料2,848,008.242,848,008.24691,163.58691,163.58
专用设备1,791,172.071,791,172.078,115,853.638,115,853.63
合计4,639,180.314,639,180.318,807,017.218,807,017.21

21、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

22、 油气资产

□适用 √不适用

23、 使用权资产

□适用 √不适用

24、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术合计
一、账面原值
1.期初余额264,284,715.381,988,249.21116,825,440.192,579,162.67385,677,567.45
2.本期增加金额17,301.8958,448.8275,750.71
(1)购置17,301.8958,448.8275,750.71
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期264,284,715.381,988,249.21116,842,742.082,637,611.49385,753,318.16
末余额
二、累计摊销
1.期初余额47,530,207.5695,009.4419,122,548.892,077,655.8068,825,421.69
2.本期增加金额5,741,997.7259,192.4011,622,901.26103,186.7717,527,278.15
(1)计提5,741,997.7259,192.4011,622,901.26103,186.7717,527,278.15
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额53,272,205.28154,201.8430,745,450.152,180,842.5786,352,699.84
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值211,012,510.101,834,047.3786,097,291.93456,768.92299,400,618.32
2.期初账面价值216,754,507.821,893,239.7797,702,891.30501,506.87316,852,145.76

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例6.75

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

25、 开发支出

□适用 √不适用

26、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

27、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
长期借款资金服务费8,625,000.001,500,000.007,125,000.00
导热油475,703.65300,444.48175,259.17
装修款1,520,171.70294,627.211,225,544.49
厂区绿化400,000.01400,000.01
固定资产改良支出178,541.8359,513.94119,027.89
合计10,799,417.18400,000.012,154,585.639,044,831.56

28、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税
差异资产差异资产
资产减值准备12,743,147.512,527,949.6813,548,412.142,937,224.74
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
试运行期间形成的利润48,962,619.2512,240,654.8152,120,178.4113,030,044.60
未发放职工薪酬4,235,947.881,105,986.97
合计61,705,766.7614,768,604.4969,904,538.4317,073,256.31

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
单位价值500万以下的固定资产一次性扣除49,604,093.3512,401,023.3453,305,891.3713,326,472.84
合计49,604,093.3512,401,023.3453,305,891.3713,326,472.84

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异141,686,916.61106,483,240.49
可抵扣亏损112,837,618.20115,587,452.63
合计254,524,534.81222,070,693.12

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2020年35,035,198.5635,035,198.56
2021年
2022年57,411,821.8061,284,120.10
2023年19,268,133.9719,268,133.97
2024年1,122,463.87
合计112,837,618.20115,587,452.63/

其他说明:

□适用 √不适用

29、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预付设备款183,204,513.9793,991,746.67
预付工程款31,859,354.185,294,945.08
职工补偿款87,214,191.0690,076,906.82
合计302,278,059.21189,363,598.57

注:职工补偿款是公司为解决因开发商—河南天麟置业有限公司资金链断裂引起的公司职工危房拆迁改造项目停工不能按时交房问题,公司出资从197位职工手中受让对应的住房合同,2018年支出92,162,341.65元,2019年支出1,000,669.30元,截至2019年12月31日公司共支出93,163,010.95元,按照账龄计提坏账准备5,948,819.89元,净值87,214,191.06元转入本项目。

30、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款588,000,000.00140,000,000.00
抵押借款49,000,000.0049,000,000.00
保证借款165,897,189.4566,950,000.00
信用借款3,294,266,143.222,470,000,000.00
合计4,097,163,332.672,725,950,000.00

短期借款分类的说明:

1)质押借款:

① 本公司于2019年4月向兴业银行股份有限公司平顶山分行借款1亿元,借款期限自2019年4月25日至2020年4月25日,借款合同编号:(兴银平)开证质字第2019016号,该笔借款为保证金质押,质押合同编号:兴银平开证质字第2019016号。

②本公司于2019年5月向兴业银行股份有限公司平顶山分行借款1亿元,借款期限自2019年5月23日至2020年5月23日,借款合同编号:(兴银平)开证字第2019018号,该笔借款为票据质押,质押合同编号:兴银豫票据池字第0082-2号。

③本公司于2019年8月向兴业银行股份有限公司平顶山分行借款1亿元,借款期限自2019年8月9日至2020年8月9日,借款合同编号:

(兴银平)开证字第2019021号,该笔借款为票据质押,质押合同编号:

兴银豫票据池字第0082-2号。

④本公司于2019年9月向恒丰银行股份有限公司郑州分行借款1亿元,借款期限自2019年9月24日至2020年8月24日,借款合同编号:2019年恒银郑贸字第001109250011号,该笔借款为保证金质押,质押合同编号:2019年恒银郑信质字第001109250011号。

⑤本公司于2019年10月向中原银行股份有限公司平顶山分行借款8,800.00万元,借款期限自2019年10月22日至2020年4月20日,借款合同编号:中原银(平顶山)国内证字2019第004028号,该笔借款为单位定期存款质押,质押合同编号:中原银(平顶山)质字2019第004028号。

⑥本公司于2019年10月向中国银行股份有限公司平顶山分行借款1亿元,借款期限自2019年10月31日至2020年4月28日,借款合同编号:KZ1163519000067,该笔借款为保证金质押,质押合同编号:2019年PDS授质字001号。

(2)抵押借款:

①本公司之孙公司中平神马江苏新材料科技有限公司以评估价值38,797,650.00元的固定资产作为抵押物抵押给江苏海安农村商业银行股份有限公司城南支行,取得短期借款1,500.00万元,借款期限2019年3月20日至2020年3月17日;

②本公司之孙公司中平神马江苏新材料科技有限公司以评估价值23,700,000.00元的土地使用权、厂房抵押给中国工商银行股份有限公司海安支行,借款1,600.00万元,借款期限为2019年8月29日至2020年8月15日;

③本公司之孙公司中平神马(福建)科技发展有限公司以公司土地使用权泉港国用(2011)第0046号,土地面积29,933.00平方米,以动力房、研发车间等房产,房产证号泉房权证泉港字第011657、011658、011659、011660、011661号,房产面积共14,930.63平方米,抵押给中国工商银行股份有限公司泉州泉港支行。该项

房产抵押对应2笔借款,第一笔借款本金为1000万元,借款期限为2019年3月25日至2020年2月29日;第二笔借款本金为800万元,借款期限为2019年10月22日至2020年9月16日。

(3)保证借款:

①本公司之子公司平顶山神马工程塑料有限责任公司向中国工商银行股份有限公司泉州泉港支行借款6,947,189.45元、1,100万元、645万元分别提供担保,担保合同分别为编号为:《最高额保证合同》0140800007-2018年泉港(保)字0004号;借款日期分别为:2019年8月7日至2020年2月29日止、2019年5月11日至2020年4月16日止,2019年10月29日至2020年9月28日止。担保日期期限至2019年10月31日止;

②本公司之孙公司中平神马江苏新材料科技有限公司向中国工商银行股份有限公司海安县支行借款1,200.00万元、1,220.00万元,平顶山神马工程塑料有限责任公司分别提供担保,担保合同编号为:0111100016-2019年海安(保)字0005号;借款日期为:2019年2月22日至2020年2月20日,合同尚处于履行期;

③本公司之孙公司中平神马江苏新材料科技有限公司向中国工商银行股份有限公司海安支行的两笔借款830.00万元、900.00万元,江苏文凤化纤集团有限公司分别提供担保,担保合同编号为: 0111100016-2019年海安(保)字0088号;借款日期分别为:2019年2月1日至2020年1月25日、2019年3月11日至2020年3月11日,合同尚处于履行期;

④本公司之子公司平顶山神马帘子布发展有限责任公司向光大银行郑州分行借款1亿元由神马股份提供连带责任保证,担保合同编号:光郑分营ZB2019038。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

31、 交易性金融负债

□适用 √不适用

32、 衍生金融负债

□适用 √不适用

33、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票2,457,100,000.001,462,489,729.53
银行承兑汇票630,000,000.00450,000,000.00
合计3,087,100,000.001,912,489,729.53

34、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内320,643,958.73339,261,273.71
1-2年20,395,535.8723,237,165.30
2-3年8,227,966.7818,374,222.59
3年以上7,530,149.1617,566,712.08
合计356,797,610.54398,439,373.68

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
河南源泰建筑有限公司4,219,880.00工程尾款
中石化第四建设有限公司2,756,271.50未到付款期限
中平能化医疗集团神马职工医院2,105,938.10尚未结算
哈尔滨博实自动化股份有限公司1,777,767.36尚未结算
河南纺织化纤设备安装有限公司2,233,053.54尚未结算
合计13,092,910.50

其他说明

□适用 √不适用

35、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内152,894,435.83106,828,472.43
1至2年16,503,732.963,622,474.16
2至3年1,863,533.50855,288.10
3年以上3,419,116.303,107,450.39
合计174,680,818.59114,413,685.08

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
伊朗TIRE CORD CO.2,004,376.76其他原因
合计2,004,376.76

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

36、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬69,050,893.35599,738,271.77624,147,902.7044,641,262.42
二、离职后福利-设定提存计划13,790,407.2275,663,284.9976,910,547.4312,543,144.78
三、辞退福利196,452.00196,452.00
四、一年内到期的其他福利3,480.003,480.00
合计82,841,300.57675,601,488.76701,258,382.1357,184,407.20

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴25,545,003.86473,563,278.34496,643,460.302,464,821.90
二、职工福利费53,749,359.8253,749,359.82
三、社会保险费6,947,120.5434,544,673.5438,793,179.462,698,614.62
其中:医疗保险费6,704,518.5530,215,150.5434,349,231.252,570,437.84
工伤保险费235,195.522,034,873.472,188,027.3382,041.66
生育保险费7,406.472,294,649.532,255,920.8846,135.12
四、住房公积金5,511,000.6621,609,294.7321,608,702.975,511,592.42
五、工会经费和职工教育经费31,047,768.2916,271,665.3413,353,200.1533,966,233.48
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计69,050,893.35599,738,271.77624,147,902.7044,641,262.42

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险12,661,686.1772,807,299.6173,845,912.8311,623,072.95
2、失业保险费1,128,721.052,855,985.383,064,634.60920,071.83
3、企业年金缴费
合计13,790,407.2275,663,284.9976,910,547.4312,543,144.78

其他说明:

□适用 √不适用

37、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税852,722.387,399,109.38
消费税
营业税
企业所得税23,120,161.3547,544,728.39
个人所得税1,118,834.60413,486.02
城市维护建设税786,716.70998,151.31
房产税1,536,761.48793,164.31
土地使用税2,243,196.77391,320.93
教育费附加345,004.27464,148.55
地方教育费附加221,251.09309,047.80
环境保护税46,757.01
印花税1,101,657.02968,074.76
水资源税379.80
土地增值税74,894.25
其他57,183.48
合计31,448,336.7259,338,414.93

38、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息411,190.89309,786.46
应付股利400,000.00
其他应付款107,315,193.36516,259,611.51
合计107,726,384.25516,969,397.97

其他说明:

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息411,190.89309,786.46
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计411,190.89309,786.46

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

(2). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利400,000.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计400,000.00

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
抵押金及保证金36,407,151.0827,097,572.87
招待费及餐费补贴4,073,754.243,823,505.03
运输装卸费6,601,918.524,883,733.98
劳保及维修费766,042.001,047,986.50
住房资金3,379,022.23389,596,827.81
借款53,870.7515,320,386.70
代扣个人工资及社保10,484,292.9414,264,214.10
租赁费3,192,596.571,279,959.08
水电费400,454.09393,262.10
单位往来款16,124,568.3137,538,933.50
其他25,831,522.6321,013,229.84
合计107,315,193.36516,259,611.51

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司12,966,798.01未到结算期
存入抵押金8,115,050.00安全抵押金等
博列麦纤维有限公司6,165,589.88已计提未支付
平顶山市黄联汽车运输有限责任公司3,734,553.48未到结算期
河南五建建设集团有限公司3,306,486.00未到结算期
合计34,288,477.37/

其他说明:

□适用 √不适用

39、 持有待售负债

□适用 √不适用

40、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款459,350,000.00432,430,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
递延收益4,240,810.94
合计459,350,000.00436,670,810.94

41、 他流动负债

其他流动负债情况

□适用 √不适用

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

42、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款11,950,000.00
抵押借款120,000,000.00160,000,000.00
保证借款468,400,000.00120,000,000.00
信用借款600,000,000.00300,000,000.00
合计1,188,400,000.00591,950,000.00

长期借款分类的说明:

(1)质押借款

①2015年5月29日本公司向中国工商银行股份有限公司平顶山建东支行借款8,100万元,至2018年12月31日已偿还4,760万元,重分类调整至一年内到期的非流动负债2,145万元,余额1,195万元。至2019年12月31日已偿还完毕。质押已解除。借款合同编号为2015年(建东)字0017号(质押物为公司持有的控股子公司平顶山神马工程塑料有限责任公司股权,质押合同编号:2015年建东(质)字0007号,权利凭证号:(平)股质登记设字【2015】第53号,该出质股权金额12,085.93万元,评估价值为16,282万元。

(2)抵押借款:

①本公司之子公司平顶山神马工程塑料科技发展有限公司与中国工商银行股份有限公司平顶山建设东路支行签订8年期2.1亿元固定资产借款合同,由神马股份提供连带责任保证,借款期间为2017年3月10日至2023年11月16日,合同编号为:0170700008-2016年(建东)字00014号,担保合同编号:0170700008-2016年建东(保)字0001号。至资产负债表日公司剩余借款1.6亿元,重分类到一年内到期的非流动负债4,000.00万元,长期借款余额为1.2亿元。同时,根据主合同约定:“本项目土地变更过户至借款人名下、项目房产取得权证后1个月内办理抵押登记,并办理相关保险,确保贷款人为第一受益人”,本公司与中国工商银行股份有限公司平顶山建设东路支行于2018年5月29日签订了抵押合同,合同编号为:0170700008-2018建东(抵)字00014号,抵押物是编号为豫(2018)叶县不动产权第0001662号的不动产权证书。抵押物价值为1,404.90万元,抵押物的期限依主合同之约定。

(3)保证借款:

①本公司之子公司河南神马锦纶科技有限公司向中国光大银行股份有限公司郑州天韵街支行借款1.018亿元,由长乐恒申合纤科技有限公司与神马实业股份有限公司提供连带责任保证,担保合同编号:B光郑会展支DK2019-1、B光郑会展支DK2019-2。借款起止日期从2019年3月28日至2026年3月27日止;

②本公司之子公司河南神马锦纶科技有限公司向中国进出口银行河南省分行借款

1.5亿元,由长乐恒申合纤科技有限公司与神马实业股份有限公司提供连带责任保证,担保合同编号:2280015022019110098BZ01、2280015022019110098BZ02。借款起止日期从2019年10月16日至2026年10月15日止;

③本公司之孙公司中平神马江苏新材料科技有限公司向江苏海安农村商业银行城南支行借款3,400万元,由南通鹏发高分子材料有限公司、江苏文凤化纤集团有限公司、南通永大管业股份有限公司、邓龙仁、陈文风、孙斌提供保证担保,借款期限为2019年10月22日至2024年8月10日;

④本公司之子公司平顶山神马帘子布发展有限责任公司向中国进出口银行河南省分行借款1.7亿元,由神马股份提供连带责任保证,担保合同编号:

2280050212018112714BZ01。其中1,740.00万元重分类至一年内到期的非流动负债;

⑤本公司之子公司平顶山神马帘子布发展有限责任公司向国家开发银行河南省分行借款0.9亿元,由神马股份提供连带责任保证,担保合同编号:B1341100096。其中6,000.00万元重分类至一年内到期的非流动负债;

⑥本公司之子公司平顶山神马帘子布发展有限责任公司向中国光大股份有限公司郑州分行借款0.3亿元,由神马股份提供连带保证责任,担保合同编号:B光郑分

营DK2015016。其中3,000.00万元重分类至一年内到期的非流动负债。

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

43、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

44、 租赁负债

□适用 √不适用

45、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款40,000,000.00
专项应付款246,118.5497,803,484.59
合计40,246,118.5497,803,484.59

其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
回购股权应付款40,000,000.00

其他说明:

2015年12月29日,国开发展基金有限公司(以下简称“国开基金”)、本公司、平顶山神马帘子布发展有限公司(以下简称“帘子布发展”)与中国平煤神马能源化工集团有限责任公司(以下简称“平煤集团”)签订国开发展基金投资合同,国开基金以人民币现金6,000.00万元对帘子布发展东厂区“退城进园”搬迁项目进行投资,项目建设期届满后,由平煤集团按照国开基金的要求回购股权。2019年,经平煤集团、国开基金、本公司协商达成一致意见,平煤集团放弃回购国开基金股权,转由本公司按照原约定期限分期回购,本期公司已回购2,000万元,剩余4,000万元预计分别于2020年5月份回购2000万元,2025年12月回购2000万元。

专项应付款

(2). 按款项性质列示专项应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
涤纶丝厂拆迁补偿97,803,484.5997,803,484.59拆迁补偿款
三供一业维修改造资金246,118.54246,118.54
合计97,803,484.59246,118.5497,803,484.59246,118.54/

46、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

47、 预计负债

□适用 √不适用

48、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助44,874,102.599,100,000.008,900,277.5645,073,825.03收取政府补助
合计44,874,102.599,100,000.008,900,277.5645,073,825.03/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
废水治理、生活污水处理及清洁生产-(两万吨297,857.13297,857.13与资产相关
特品丝)
天然气替代燃油技术-(联苯炉)618,881.00618,881.00与资产相关
纺丝油烟废气和己二胺废气治理1,478,571.441,478,571.44与资产相关
一万吨锦纶66中低旦工业丝技改项目5,785,714.325,785,714.32与资产相关
生产废水深度治理改造及中水回用工程2,857,142.852,857,142.85与资产相关
“三供一业”分离移交财政补助资金408,950.62-12,119.44421,070.06与资产相关
海安1,175,856.00146,982.001,028,874.00
高新区项目落户用地产业扶持资金资产相关
尼龙6民用丝项目9,100,000.009,100,000.00与资产相关
东厂区搬迁专项资金23,035,714.2323,035,714.23与资产相关
财政拔付的财政环保资金500,000.0050,000.00450,000.00与收益相关
“退城进园“政策搬迁改造项目8,715,415.008,715,415.00与收益相关
合计44,874,102.599,100,000.008,900,277.5645,073,825.03

其他说明:

□适用 √不适用

49、 其他非流动负债

□适用 √不适用

50、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数442,280,000.00132,684,000.00132,684,000.00574,964,000.00

其他说明:

1、截止2019年12月31日,中国平煤神马集团持有本公司股份283,317,331股,占公司总股本的49.28%,为本公司第一大股东。

2、截止2019年12月31日,中国平煤神马集团持有本公司股份141,648,000股股份被质押用于办理非融资性担保,质押比例占中国平煤神马集团持有本公司股份总数的

49.99%,占公司总股本的24.64%。中国平煤神马集团将所持公司部分股份进行质押系其自身经营情况所需,不会对上市公司控制权、生产经营稳定性造成影响。

3、2019年6月28日,公司2018年度股东大会决议通过利润分配方案,以公司2018年末总股本44,228万股为基数,每股派发现金红利 0.45 元(含税),以资本公积向全体股东每10股转增3股,共计派发现金红利 199,026,000.00 元,合计转增股本132,684,000股。

51、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

52、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)1,715,561,519.24151,698,716.891,563,862,802.35
其他资本公积80,090,221.439,743,720.8670,346,500.57
合计1,795,651,740.67161,442,437.751,634,209,302.92

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注:本期资本公积变动主要是资本公积转增股本及同一控制合并尼龙新材的综合影响,其中资本公积转增股本减少资本公积132,684,000元。

53、 库存股

□适用 √不适用

54、 其他综合收益

□适用 √不适用

55、 专项储备

□适用 √不适用

56、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积238,231,017.7930,993,665.57269,224,683.36
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计238,231,017.7930,993,665.57269,224,683.36

57、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润714,881,045.2258,799,204.07
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-11,943,686.294,573,596.76
调整后期初未分配利润702,937,358.9363,372,800.83
加:本期归属于母公司所有者的净利润419,149,800.92651,508,244.39
减:提取法定盈余公积30,993,665.57
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利199,026,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润892,067,494.28714,881,045.22

58、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务6,797,076,525.965,737,323,517.316,967,471,678.545,498,363,635.99
其他业务6,225,107,753.336,117,709,770.554,287,067,882.904,160,685,785.09
合计13,022,184,279.2911,855,033,287.8611,254,539,561.449,659,049,421.08

其他说明:

营业收入明细:

项目本期金额上期金额
主营业务收入6,797,076,525.966,967,471,678.54
其中:销售商品6,797,076,525.966,967,471,678.54
其他业务收入6,225,107,753.334,287,067,882.90
其中:材料销售2,872,624,321.811,138,851,805.53
项目本期金额上期金额
外购商品销售3,329,035,037.783,123,613,292.38
租赁业务8,836,793.708,741,201.88
转供电2,234,557.643,435,741.48
转供水294,228.80175,331.72
转供热力969,031.77969,031.77
幼托4,037,392.003,790,070.00
加工费3,966,886.702,864,785.86
其他3,109,503.134,626,622.28
合计13,022,184,279.2911,254,539,561.44

59、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税11,510,782.9818,696,141.58
教育费附加5,129,457.038,469,123.80
资源税
房产税9,510,209.389,037,688.96
土地使用税13,263,212.5313,286,555.41
车船使用税35,119.3634,736.46
印花税5,954,711.465,602,263.08
地方教育费附加3,409,174.885,722,854.90
水资源税175,595.4075,411.00
环境保护税137,557.2852,833.77
其他163,536.00127,355.71
合计49,289,356.3061,104,964.67

60、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬14,295,070.0314,936,680.57
办公费及修理费3,182,876.292,813,583.74
会议及差旅费4,152,990.963,679,406.50
运输装卸费87,111,068.65103,056,824.30
广告宣传费用743,085.211,392,741.69
材料及低值易耗品3,083,895.892,798,598.99
销售服务及代理费16,378,765.4021,045,834.81
其他5,880,260.174,878,998.39
合计134,828,012.60154,602,668.99

61、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬171,790,575.34169,224,427.95
修理费40,270,603.7142,026,226.63
折旧摊销24,831,352.3723,275,985.55
业务招待费16,599,610.6017,886,561.03
租赁及运输费8,330,553.957,792,625.02
会议差旅费5,077,590.006,536,906.93
绿化排污费7,132,645.174,906,981.63
中介服务费4,427,827.945,616,744.15
材料及低值易耗品5,999,035.815,795,541.66
办公费3,132,202.813,378,691.85
安全及警卫消防费3,073,497.361,161,628.11
水电费899,928.501,192,734.82
保险费442,985.45947,471.27
盘亏存货4,003,900.28
其他30,208,542.3421,870,780.84
合计326,220,851.63311,613,307.44

62、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬78,729,990.1843,021,871.22
研发材料93,791,045.6575,861,597.25
水电费2,348,939.282,138,707.23
折旧摊销费6,846,373.213,405,008.72
开发试验费3,582,204.581,630,924.39
其他3,071,088.574,519,154.83
合计188,369,641.47130,577,263.64

63、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息费用224,008,770.68196,018,515.70
减:利息收入-27,581,202.50-17,610,698.18
汇兑损益10,874,484.27-23,476,510.08
其他41,384,188.203,506,834.71
合计248,686,240.65158,438,142.15

64、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助26,380,488.5013,557,943.80
代扣个人所得税手续费26,366.8366,642.25
合计26,406,855.3313,624,586.05

其他说明:

计入其他收益的政府补助

补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
废水治理、生活污水处理及清洁生产-(两万吨特品丝)79,428.5779,428.57与资产相关
天然气替代燃油技术-(联苯炉)190,424.93190,424.93与资产相关
纺丝油烟废气和己二胺废气治理192,857.14192,857.14与资产相关
一万吨锦纶66中低旦工业丝技改项目964,285.71964,285.71与资产相关
生产废水深度治理改造及中水回用工程428,571.43428,571.43与资产相关
“三供一业”分离移交财政补助资金230,266.56314,374.86与资产相关
非煤产业转型升级2,142,857.162,142,857.16与资产相关
补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
专项资金
高性能聚酯与聚酰胺66工业丝制备技术专项课题经费628,800.00686,800.00与收益相关
市失业保险管理中心稳岗补贴款1,242,400.001,269,000.00与收益相关
平顶山市科技局2018年度重大科技专项项目经费3,500,000.00与收益相关
住房公积金增值收益650,000.00与收益相关
科技进步奖990,000.00与收益相关
工业结构调整专业帮扶资金100,000.00与收益相关
失业岗位补贴金350,600.00与收益相关
清洁环保专项补助50,000.0060,000.00与收益相关
财政拔付的财政环保资金50,000.00与收益相关
外贸发展专项资金奖励金180,000.00与收益相关
2017年省企业研发财政补助4,450,000.00与收益相关
尼龙66工业丝产能提升工艺技术研究补助300,000.00与收益相关
2018年河南省科技创新体系建设专项经费45,000.00与收益相关
超高强尼龙66工业丝及浸胶布工业技术研究开发奖励230,000.00与收益相关
2017年度博士后工作专项经费160,000.00与收益相关
工程技术研究中心奖300,000.00与收益相关
专利资助18,600.00与收益相关
产业扶持资金146,982.00与收益相关
高新区产学研合作项目奖励25,000.00与收益相关
成长专项资金54,000.00与收益相关
未明确研发项目260,000.00与收益相关
补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
2019年研发财政补助省级资金1,000,000.00与收益相关
2019年企业研发财政补助630,000.00与收益相关
浸胶液配方差异化、系列化、环保化研究开发项目补助710,000.00与收益相关
平顶山市科技局2019企业研发补助780,000.00与收益相关
2018年省企业研发财政补贴1,060,000.001,060,000.00与收益相关
2018年省级研发补助资金1,650,000.00与收益相关
收2017年发明专利授权补助奖10,000.00与收益相关
2017年增产增效奖励金33,600.00与收益相关
退城进园政策搬迁改造项目8,715,415.00与收益相关
出口平台奖励744.00与收益相关
合计26,380,488.5013,557,943.80

65、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益274,425,477.69315,314,922.28
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益-1,734,000.00
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计274,425,477.69313,580,922.28

66、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

67、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产-3,253,500.00
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益-3,253,500.00
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计-3,253,500.00

68、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失3,162,331.99
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
应收账款坏账损失-95,652.84
合计3,066,679.15

69、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失17,189,613.06
二、存货跌价损失449,676.35222,787.38
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他-1,095,000.001,095,000.00
合计-645,323.6518,507,400.44

70、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置损益69,365.01351,548.66
合计69,365.01351,548.66

71、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计14,385.44805,612.9914,385.44
其中:固定资产处置利得14,385.44805,612.9914,385.44
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助100,000.0020,000.00100,000.00
罚没利得237,700.0060,061.43237,700.00
其他38,788,779.023,691,258.3238,788,779.02
合计39,140,864.464,576,932.7439,140,864.46

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
叶县科学技术局2017年专利资助款20,000.00与收益相关
应急处置卡费用及应急演练费用100,000.00与收益相关
合计100,000.0020,000.00

其他说明:

□适用 √不适用

72、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计849,392.493,805,314.05849,392.49
其中:固定资产处置损失849,392.493,805,314.05849,392.49
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
盘亏损失107,920.00107,920.00
赔偿金、滞纳金及各种罚款支出295,987.75422,989.64295,987.75
其他5,714,138.622,336,190.045,714,138.62
合计6,967,438.866,564,493.736,967,438.86

73、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用43,062,476.31116,658,002.99
递延所得税费用1,378,772.25-109,519.23
合计44,441,248.56116,548,483.76

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额550,410,656.91
按法定/适用税率计算的所得税费用137,602,664.23
子公司适用不同税率的影响-9,854,193.33
调整以前期间所得税的影响1,543,418.38
非应税收入的影响-69,847,857.44
不可抵扣的成本、费用和损失的影响19,139,694.62
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响-1,678,414.13
其他纳税调整减少影响-32,464,063.77
所得税费用44,441,248.56

其他说明:

√适用 □不适用

基本每股收益

基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算:

项目本期金额上期金额
归属于母公司普通股股东的合并净利润419,149,800.92651,508,244.39
本公司发行在外普通股的加权平均数574,964,000.00442,280,000.00
基本每股收益0.731.47
其中:持续经营基本每股收益0.731.47
终止经营基本每股收益

稀释每股收益

稀释每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润(稀释)除以本公司发行在外普通股的加权平均数(稀释)计算:

项目本期金额上期金额
归属于母公司普通股股东的合并净利润(稀释)419,149,800.92651,508,244.39
本公司发行在外普通股的加权平均数(稀释)574,964,000.00442,280,000.00
稀释每股收益0.731.47
其中:持续经营稀释每股收益0.731.47
终止经营稀释每股收益

74、 其他综合收益

□适用 √不适用

75、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
安全抵押金等7,106,105.005,718,016.00
代收代缴款项8,951,997.8010,010,036.45
利息收入27,024,696.9017,610,697.59
往来款项及其他47,275,961.1638,454,494.91
财政补贴收入6,069,200.009,150,044.00
住房资金18,973,070.8319,289,575.78
合计115,401,031.69100,232,864.73

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
备用金1,253,702.14122,551.79
财务费用26,917,789.492,400,146.38
退抵押金7,961,480.941,757,884.72
管理费用58,289,484.0662,252,723.17
代扣代缴及往来款项57,869,748.2245,713,070.53
销售费用16,843,284.6636,841,045.93
职工补偿款908,669.3091,721,090.62
其他6,307,187.934,747,285.63
合计176,351,346.74245,555,798.77

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收三供一业改造资金50.70
利息收入289,367.0160,132.67
政府补助9,100,000.00
远期结汇业务保证金退回19,042,200.00
合计28,431,567.0160,183.37

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
付三供一业改造资金86,318.58
期权保证金3,600,000.00
合计3,686,318.58

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
保证金收回1,305,106,723.46326,000,000.00
资金拆借31,946,982.62
票据贴现37,923,555.56
保证金存款利息1,335,000.002,340,000.00
国内信用证福费廷28,797,550.00
其他213,775.8682,273.05
合计1,373,376,604.88360,369,255.67

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
偿还借款23,575,000.00
资本回购金额20,000,000.00
支付保证金2,017,405,546.00840,500,000.00
承兑汇票到期解付10,000,000.00
归还结算中心借款4,310,191.97
集团单位往来款项30,000,000.00
其他198,939.9652,468.59
合计2,081,914,677.93864,127,468.59

76、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润505,969,408.35966,413,905.27
加:资产减值准备3,068,079.15
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧-646,723.6518,507,400.44
使用权资产摊销234,915,766.39222,725,108.18
无形资产摊销16,738,126.1114,628,625.99
长期待摊费用摊销2,095,071.691,850,388.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)229,056.58-351,548.66
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)-37,663,673.313,805,314.05
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)3,253,500.00
财务费用(收益以“-”号填列)223,360,095.19195,296,626.80
投资损失(收益以“-”号填列)-274,425,477.69-313,580,922.28
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)2,304,221.75-13,435,992.07
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-925,449.5013,326,472.84
存货的减少(增加以“-”号填列)-137,014,431.30-376,151,279.21
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)4,116,241.93-398,400,209.28
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)1,111,200,021.28349,184,488.01
其他
经营活动产生的现金流量净额1,653,320,332.97687,071,878.84
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额2,529,071,858.86970,791,327.87
减:现金的期初余额970,791,327.871,636,947,439.37
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额1,558,280,530.99-666,156,111.50

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金2,529,071,858.86970,791,327.87
其中:库存现金1,193.236,444.65
可随时用于支付的银行存款2,529,062,762.11970,780,535.87
可随时用于支付的其他货币资金7,903.524,347.35
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额2,529,071,858.86970,791,327.87
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

77、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

78、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,593,768,137.38保证金
应收票据50,740,000.00质押
存货
固定资产113,784,419.82借款抵押
无形资产40,006,212.76借款抵押
合计1,798,298,769.96

79、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金418,942,028.71
其中:美元40,713,102.956.9762284,022,748.80
欧元17,262,396.867.8155134,914,262.66
瑞士法郎696.577.20285,017.25
应收账款272,450,754.04
其中:美元28,278,849.936.9762197,278,912.88
欧元9,618,302.247.815575,171,841.16
港币
长期借款--
其中:美元
欧元
港币

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

80、 套期

□适用 √不适用

81、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

□适用 √不适用

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明:

1、 与资产相关的政府补助

种类金额资产负债表列报项目计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目
本期金额上期金额
尼龙6民用丝项目9,100,000.00递延收益9,100,000.00本期暂无摊销
非煤产业转型升级专项资金30,000,000.00递延收益2,142,857.162,142,857.16其他收益
废水治理、生活污水处理及清洁生产-(两万吨特品丝)1,112,000.00递延收益79,428.5779,428.57其他收益
天然气替代燃油技术-(联苯炉)2,665,949.00递延收益190,424.93190,424.93其他收益
纺丝油烟废气和己二胺废气治理2,700,000.00递延收益192,857.14192,857.14其他收益
一万吨锦纶66中低旦工业丝技改项目13,500,000.00递延收益964,285.71964,285.71其他收益
生产废水深度治理改造及中水回用工程6,000,000.00递延收益428,571.43428,571.43其他收益
“三供一业”分离移交财1,211,930.02递延收益230,266.56314,374.86其他收益
种类金额资产负债表列报项目计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目
本期金额上期金额
政补助资金

与收益相关的政府补助

种类金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目
本期金额上期金额
住房公积金增值收益650,000.00650,000.00其他收益
高性能聚酯与聚酰胺66工业丝制备技术628,800.00628,800.00686,800.00其他收益
未明确研发项目260,000.00260,000.00其他收益
退城进园政策搬迁改造项目8,715,415.008,715,415.00其他收益
科技进步奖990,000.00990,000.00其他收益
工业结构调整专业帮扶资金100,000.00100,000.00其他收益
失业岗位补贴金350,600.00350,600.00其他收益
河南省知识产权局2017年专利资助20,000.00其他收益
2017年研发补助资金1,000,000.001,000,000.00其他收益
2018年省级研发补助资金1,650,000.001,650,000.00其他收益
2019年研发财政补2,000,000.001,000,000.00其他收益
种类金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目
本期金额上期金额
助省级资金
清洁环保专项款900,000.0050,000.0050,000.00其他收益
工程技术研究中心奖300,000.00300,000.00其他收益
增产增效奖励金33,600.00其他收益
出口平台奖励744.00其他收益
成长专项资金54,000.0054,000.00其他收益
专利资助18,600.0018,600.00其他收益
产业扶持资金146,982.00146,982.00其他收益
高新区产学研合作项目奖励25,000.0025,000.00其他收益
收2017年发明专利授权补助奖10,000.00其他收益
研发补助630,000.00630,000.00450,000.00其他收益
市失业保险管理中心转来稳岗补贴款1,242,400.001,242,400.001,148,200.00其他收益
平顶山市科技局2018年度重大科技专项项目经费3,500,000.003,500,000.00其他收益
2018年省企业研发财政补贴1,060,000.001,060,000.001,060,000.00其他收益
平顶山市科技局2019企业780,000.00780,000.00其他收益
种类金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目
本期金额上期金额
研发补助
个税手续费返还26,366.8326,366.8366,642.25其他收益
平顶山市财政局外贸企业发展奖励金180,000.00其他收益
2017年省企业研发财政补助3,000,000.00其他收益
尼龙66工业丝产能提升工艺技术研究补助300,000.00其他收益
2018年河南省科技创新体系建设专项经费45,000.00其他收益
超高强尼龙66工业丝及浸胶布工业技术研究开发奖励230,000.00其他收益
2017年度博士后工作专项经费160,000.00其他收益
浸胶液配方差异化、系列化、环保化研究开发项目补助710,000.00其他收益
平顶山市环保局2017清洁生产审核奖补助金30,000.00其他收益

82、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润
河南神马尼龙新材有限责任公司(合并)100%同受中国平煤神马能源化工集团有限责任公司控制2019年1月1日支付股权交割款取得控制权157,238,510.352,670,201.71

(2). 合并成本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合并成本河南神马尼龙新材有限责任公司(合并)公司
--现金19,014,716.89
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

XX公司
合并日上期期末
资产:99,014,864.0399,014,864.03
货币资金8,780,806.298,780,806.29
应收款项12,507,751.1312,507,751.13
存货39,307,547.6239,307,547.62
固定资产
无形资产
应收票据11,936,525.5811,936,525.58
预付款项488,668.52488,668.52
其他应收款9,880,681.859,880,681.85
其他流动资产663,797.60663,797.60
长期股权投资5,282,127.985,282,127.98
其他权益工具投资405,000.00405,000.00
固定资产5,652,996.985,652,996.98
在建工程192,249.89192,249.89
长期待摊费用178,541.83178,541.83
递延所得税资产2,375,406.322,375,406.32
其他非流动资产1,362,762.441,362,762.44
负债:81,337,231.4881,337,231.48
借款
应付款项53,948,039.4253,948,039.42
预收款项1,160,451.831,160,451.83
应付职工薪酬4,235,947.854,235,947.85
应交税费207,414.07207,414.07
其他应付款13,069,963.3113,069,963.31
递延收益8,715,415.008,715,415.00
净资产17,677,632.5517,677,632.55
减:少数股东权益5,733,783.905,733,783.90
取得的净资产11,943,848.6511,943,848.65

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司河南省平顶山市河南省平顶山市湛河区南环路东段气囊丝生产和销售51.00设立
平顶山神马帘子布发展有限公司河南省平顶山市叶县龚店乡平顶山化工产业集聚区沙河三路南帘子布、工业丝生产和销售100.00设立
平顶山神马工程塑料有限责任公司河南省平顶山市平顶山市建设路东段(棉纺厂西侧)尼龙66切片的生产和销售51.00同一控制下企业合并
中平神马江苏新材料科技有限公司江苏省海安县江苏海安县海安镇长江西路115号尼龙66切片的生产和销售60.00同一控制下企业合并,三级子公司
中平神马(福建)科技发展有限公司福建省泉州市福建省泉州市泉港普安开发区(驿峰路南侧)尼龙66切片的生产和销售60.00同一控制下企业合并,三级子公司
河南神马华威塑胶股份有限公司河南省平顶山市平顶山市卫东区北环路与山顶公园路交叉口东北角改性粒子的生产和销售62.99同一控制下企业合并,三级子公司
上海神马工程塑料有限公司上海市中国(上海)自由贸易试验区金藏路258号2号楼尼龙66切片的生产和销售51.00同一控制下企业合并
平顶山神马工程塑河南省平顶山市河南平顶山市叶县尼龙66切片的生产60.0040.00设立
料科技发展有限公司龚店乡化工产业集聚区管委会和销售
河南平煤神马尼龙投资管理有限公司河南省平顶山市平顶山市建设路中段63号项目投资、财务咨询等100.00设立
河南神马锦纶科技有限公司河南省叶县龚店乡平顶山尼龙新材料产业集聚区综合楼高新技术化纤、聚酰胺6聚合生产等51.00设立
河南神马尼龙新材有限责任公司河南省平顶山市平顶山市卫东区建设路中段神马实业一期尼龙子口布、尼龙切片及注塑产品、纸管等的生产和销售100.00同一控制下企业合并
平顶山神马鹰材包装有限责任公司河南省平顶山市卫东区明源工业园2号楼2115室包装用品生产、销售;劳保服装生产、销售65.00同一控制下企业合并

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司49.001,594,117.0967,148,332.71
平顶山神马工程塑料有限责任公司49.0070,629,625.4423,783,120.00560,907,844.26
中平神马江苏新材料科技有限公司40.006,765,578.3464,265,652.59
河南神马华威塑胶股份有限公司37.014,275,716.9117,222,278.04
河南神马锦纶科技有限公司49.0088,200,000.00

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司17,423.0526,695.4044,118.4530,418.9430,418.9417,825.3328,396.7046,222.0332,847.8432,847.84
平顶山83,415.1046,201.03129,616.1321,152.3245.0021,197.3265,366.0181,081.01146,447.0246,406.0150.0046,456.01
神马工程塑料有限责任公司
中平神马江苏新材料科技有限公司11,327.0919,615.3630,942.4511,373.143,502.8914,876.0314,183.4614,226.0528,409.518,916.90117.599,034.49
河南神马华威塑胶股份有限公司7,749.912,094.769,844.675,190.925,190.927,743.992,125.729,869.715,349.035,349.03
河南神10,882.8834,750.6645,633.541,543.5326,090.0027,633.533,345.947,458.1610,804.104.104.10

马锦纶科技有限公司

子公司名称

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司33,018.13325.33325.332,820.6336,090.92-838.21-838.21-793.44
平顶山神马工236,636.6416,028.8216,028.824,644.85276,305.4355,128.4255,128.424,775.24
程塑料有限责任公司
中平神马江苏新材料科技有限公司52,749.741,691.391,691.394,060.7943,410.557,503.107,503.10945.10
河南神马华威塑胶股份有限公司38,653.341,155.291,155.292,059.8525,888.64972.47972.47106.81
河南神马锦纶科技有限公司-1.14-3.33

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
博列麦神马气囊丝贸易(上海)有限公司上海上海外高桥保税区贸易49权益法
河南神马尼龙化工河南省平顶山市平顶山市建设路东化纤织造49权益法
有限责任公司段开发区
中国平煤神马集团财务有限责任公司河南省平顶山市平顶山市矿工中路21号金融14权益法
平顶山市神马万里化工股份有限公司河南省平顶山市平顶山市建设路东段开发区内制造业33.79权益法
福建申马新材料有限公司福建省福州市福建省福州市连江县可门工业园区制造业29权益法
河南泉象实业有限公司河南省平顶山市河南省平顶山化工产业集聚区制造业30权益法
河南首恒新材料有限公司河南省许昌市襄城县许昌市襄城县循环经济产业集聚区1号批发和零售业49权益法
河南神马泰极纸业有限责任公司河南省平顶山市叶县平顶山化工产业集聚区叶县龚店乡化工三路北段尼龙产业园制造业49权益法
河南平煤神马聚碳材料有限责任公司河南省平顶山市叶县河南省平顶山市叶县叶廉路与叶公大道交叉口东2KM处橡胶和塑料制品业15权益法
河南神马隆腾新材料有限公司河南省平顶山市叶县河南省平顶山市叶县平顶山市尼龙新材料产业集聚区管委会综合大楼5楼制造业30权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

注1:公司持有中国平煤神马集团财务有限责任公司20%以下表决权但具有重大影响的依据:2013年1月18日,中国银行业监督管理委员会批准中国平煤神马能源化工集团有限责任公司筹建企业集团财务公司,根据签订的出资协议及中国平煤神马集团财务有限责任公司(以下简称“平煤神马集团财务公司”)章程,本公司出资1.4亿元,持股比例14%,详见公告:临2,012-020、临2,012-021,中国平煤神马集团财务公司成立日期为2013年7月22日。根据中国平煤神马集团财务公司章程,本公司向其董事会委派董事一名,因此,本公司能够通过董事会对其生产经营决策制定过程产生重大影响,故公司对其长期股权投资采取权益法核算。注2:公司持有河南平煤神马聚碳材料有限责任公司(以下简称“聚碳材料有限公司”)20%以下表决权但具有重大影响的依据:2019年9月23日签订关于河南平煤神马聚碳材料有限责任公司合资合作协议,本公司受让常州杰铭新材料科技有限公司15%的股权,认缴出资1.8亿元,出资比例15%,聚碳材料有限公司成立于2018年2月28日。根据聚碳材料有限公司公司章程,本公司向其董事会委派董事一名,因此,本公司能够通过董事会对其生产经营决策制定过程产生重大影响,故公司对其长期股权投资采取权益法核算。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

510室

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
尼龙化工财务公司万里化工首恒尼龙化工财务公司万里化工首恒
流动资产634,972.90424,490.1327,456.7211,808.88530,250.65857,765.5828,779.66
非流动资产323,268.98646,775.219,826.0938,433.84414,905.903,836.698,132.19
资产合计958,241.881,071,265.3437,282.8150,242.72945,156.55861,602.2736,911.85
流动负414,545.81747,185.9410,523.9210,261.32339,210.88745,403.019,667.61
非流动负债54,897.00164,421.92
负债合计469,442.81747,185.9410,523.9210,261.32503,632.80745,403.019,667.61
少数股东权益
归属于母公司股东权益486,969.11324,079.4026,758.8939,981.40441,523.75116,199.2627,244.24
191,076.5345,371.129,041.8319,590.89168,808.3116,267.909,205.83
按持股比例计算的净资产份额
调整-738.92-738.92
事项
--商誉131.86131.86
--内部交易未实现利润
--其他-870.78-870.78
对联营企业权益投资的账面价值190,337.6145,371.1210,520.0319,590.89168,069.3916,267.9010,373.70
存在公开报价的联营
企业权益投资的公允价值
营业收入535,519.1036,483.1640,610.86688,110.6120,902.6048,686.31
净利润47,433.8718,680.153,163.28-18.6057,701.9912,136.133,860.11
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额47,433.8718,680.153,163.28-18.6057,701.9912,136.133,860.11
本年度收1,512.00922.551,918.00

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

到的来自联营企业的股利

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业:
投资账面价值合计18,564.6413,754.89
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润1,089.05414.42
--其他综合收益
--综合收益总额1,089.05414.42

其他说明

期末余额/本期金额上年年末余额/上期金额
博列麦神马气囊丝福建申马河南泉象神马泰极聚碳材料隆腾博列麦神马气囊丝福建申马河南泉象神马泰极聚碳材料隆腾
投资账面价值合计1,969.1910,208.001,724.63767.633,600.00295.191,674.5110,208.001,344.17528.21
下列各项按持股比例计算的合计数
期末余额/本期金额上年年末余额/上期金额
—净利润601.3826.72468.968.01-16.02385.64-277.95314.76-8.03
—其他综合收益
—综合收益总额601.3826.72468.968.01-16.02385.64-277.95314.76-8.03

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任,但是董事会已授权本公司风险管理部门部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序,并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,制定尽可能降低风险的风险管理政策。

信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。

市场风险

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

(1)利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款。本公司可能运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险,也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险,但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。于2019年12月31日,在其他变量保持不变的情况下,如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降100个基点,则本公司的净利润将减少或增加37,401,579.88元(2018年12月31日:24,884,250.00元)。管理层认为100个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。

(2)汇率风险

汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外,公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债,外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下:

项目期末余额上年年末余额
美元其他外币合计美元其他外币合计
银行存款284,022,748.80134,919,279.91418,942,028.71283,504,200.4690,697,961.87374,202,162.33
应收账款197,278,912.8875,171,841.16272,450,754.0445,863,228.9816,377,966.0962,241,195.07
合计481,301,661.68210,091,121.07691,392,782.75329,367,429.44107,075,927.96436,443,357.40

流动性风险

流动性风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
应收款项融资477,596,799.21477,596,799.21
其他权益工具投资13,928,300.0013,928,300.00
持续以公允价值计量的资产总额477,596,799.2113,928,300.00491,525,099.21
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

第三层次的金融资产主要包括本公司对非上市公司的权益工具投资,本公司参考对被投资公司的投入成本并考虑被投资公司所处发展阶段等因素确定了相关权益工具投资的公允价值。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

不以公允价值计量的金融资产及金融负债主要包括应收款项,短期借款,应付款项,一年内到期的长期借款及长期应付款等。不以公允价值计量的金融资产或金融负债的账面价值基本合理反映其公允价值。

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司平顶山市矿工中路21号院对煤炭、化工和矿业的投资和管理1,943,209万元49.28%49.28%

本企业最终控制方是河南省国有资产监督管理委员会

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注“七、在其他主体中的权益”。

√适用 □不适用

详见附注“七、在其他主体中的权益”

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注“七、在其他主体中的权益”。

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
河南神马氯碱发展有限责任公司母公司的控股子公司
河南神马氯碱化工股份有限公司母公司的控股子公司
平顶山市东南热能有限责任公司母公司的控股子公司
新乡神马正华化工有限公司母公司的控股子公司
河南神马盐业股份有限公司母公司的控股子公司
平煤神马建工集团有限公司母公司的控股子公司
平顶山易成新材料有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团许昌首山焦化有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团蓝天化工股份有限公司母公司的控股子公司
中平能化集团开封东大化工经贸有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团飞行化工有限公司母公司的控股子公司
中国神马集团橡胶轮胎有限责任公司母公司的控股子公司
信阳中油销售有限公司母公司的控股子公司
上海神马帘子布有限责任公司母公司的控股子公司
平顶山神马化纤织造有限责任公司母公司的控股子公司
平顶山神马地毯丝有限公司母公司的控股子公司
中国神马集团平顶山工贸有限责任公司母公司的控股子公司
平顶山天安煤业股份有限公司母公司的控股子公司
深圳市神马化工有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团国际贸易有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团开封兴化精细化母公司的控股子公司
工有限公司
中国平煤神马集团联合盐化有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山天昊实业公司母公司的控股子公司
中平能化集团天成环保工程有限公司母公司的控股子公司
中平能化集团天工机械制造有限公司母公司的控股子公司
平顶山市益平企业总公司母公司的控股子公司
平顶山煤神实业发展有限公司母公司的控股子公司
青岛保税区华乐国际贸易公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团汝州电化有限公司母公司的控股子公司
上海东平贸易公司母公司的控股子公司
中平能化集团阳光物业有限公司母公司的控股子公司
平顶山神马大酒店有限公司母公司的控股子公司
河南中平川仪电气有限公司母公司的控股子公司
河南兴平工程管理有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团开封东大化工有限公司母公司的控股子公司
平顶山三基炭素有限责任公司母公司的控股子公司
中平能化集团机械制造有限公司母公司的控股子公司
开封华瑞化工新材料股份有限公司母公司的控股子公司
《中国平煤神马报社》有限公司母公司的控股子公司
平煤神马美国有限公司母公司的控股子公司
平顶山平煤设计院有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团平顶山信息通信技术开发公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司母公司的控股子公司
平顶山三梭尼龙发展有限公司母公司的控股子公司
中平能化医疗集团神马职工医院母公司的控股子公司
江苏永通新材料科技有限公司母公司的控股子公司
河南天成环保科技股份有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团天源新能源有限公司母公司的控股子公司
河南天通电力有限公司母公司的控股子公司
中平贸易株式会社母公司的控股子公司
博列麦纤维有限公司其他
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司母公司的控股子公司
河南平煤神马节能科技有限公司母公司的控股子公司
平顶山天安煤业股份有限公司安全技术培训中心母公司的控股子公司
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司技术中心母公司的控股子公司
中平信息技术有限责任公司母公司的控股子公司
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司赛尔纤维项目办公室母公司的控股子公司
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司物资供应分公司母公司的控股子公司
河南神马催化科技股份有限公司母公司的控股子公司
平煤神马机械装备集团有限公司母公司的控股子公司
平顶山煤业(集团)乙炔厂母公司的控股子公司
中国神马集团有限责任公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团阳光物业有限公司母公司的控股子公司
中国平煤神马集团职业病防治院母公司的控股子公司
平顶山煤业(集团)物资供应总公司奋力汽车修理厂母公司的控股子公司
河南惠润化工科技股份有限公司母公司的控股子公司
上海神马塑料科技有限公司母公司的控股子公司

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
博列麦纤维有限公司切片650.452,128.87
河南神马氯碱发展有限责任公司化工料17.5214.8
河南神马尼龙化工有限责任公司原材料及商品491,283.75483,691.98
河南兴平工程管理有限公司工程款32.3862.55
河南中平川仪电气有限公司设备款等1,264.921,205.46
平顶山市三和热电有限责任公司热、电、水
平顶山市神马万里化工股份有限公司环己醇、环己烷13,735.8124,809.06
平煤神马建工集团有限公司工程款11,483.767,509.16
上海神马帘子布有限责任公司商品4,110.6210,393.10
中国平煤神马集团国际贸易有限公司进口设备等9,565.417,310.30
中国平煤神马集团联合盐化有限公司化工料19.3216.11
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司己二酸、环己烷等129,356.48152,515.17
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司租赁费、设备款等20.0916.15
河南天通电力有限公司电费15,708.8414,269.19
中平能化医疗集团神马职工医院体检费70.10218.41
中平贸易株式会社商品124.43
中国平煤神马集团天源新能源有限公司信息化运维费228.45255.78
河南天成环保科技股份有限公司污水处理等343.80437.41
平顶山三梭尼龙发展有限公司切片等45,163.2120,320.56
平顶山市东南热能有限责任公司水电等1,165.381,106.09
深圳市神马化工有限公司切片10.46
《中国平煤神马报》社有限公司报刊费3.98
河南惠润化工科技股份有限公司设备款60.31
河南平煤神马节能科技有限公司能源审计费4.003.77
河南中平自动化股份有限公司设备款267.24
平顶山煤业(集团)一矿残疾人基金会福利厂材料款77.88
平顶山神马化纤织造有限责任公司材料款4.1241.55
中平信息技术有限责任公司设备款194.00
平顶山天安煤业股份有限公司安全技术培训中心1.28

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
博列麦神马气囊丝贸易(上海)有限公司气囊丝30,403.4932,521.06
河南神马尼龙化工有限责任公司己二腈等239,443.6667,444.56
平顶山三梭尼龙发展有限公司能源费15.35
平顶山神马化纤织造有限责任公司工业丝等2,178.551,458.77
平煤神马建工集团有限公司能源费16.8923.74
平煤神马美国有限公司帘子布等4,189.7715,322.07
上海神马帘子布有限责任公司切片等10,247.204,979.43
深圳市神马化工有限公司切片等19,929.0019,308.98
中国平煤神马集团国际贸易有限公司己二酸51,017.9956,407.51
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司纯苯等58,838.0166,593.02
中平能化医疗集团神马职工医院能源费73.0084.25
中平信息技术有限责任公司能源费11.648.19
河南天成环保科技股份有限公司能源费0.73
河南泉象实业有限公司切片等1,084.54446.37
河南神马氯碱发展有限责任公司包装物1,004.00544.34
中国平煤神马集团开封东大化工有限公司包装物73.61
中国平煤神马集团联合盐化有限公司包装物371.20191.60
河南神马催化科技股份有限公司包装物2.500.15
中平贸易株式会社切片2,627.555,836.95

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
中国平煤神马集团天源新能源有限公司厂房屋顶14.2914.29

本公司作为承租方:

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司房屋、设备177.82159.26

关联租赁情况说明

√适用 □不适用

注:本公司第一大股东中国平煤神马能源化工集团有限责任公司将其坐落于平顶山市建设路中段63号的房屋、构筑物及设备等资产出租给本公司使用,出租资产原值共计12,364,087.13元,其中房屋租金标准为每月20元/平方米,其他资产租金标准为:年租赁费=(租赁资产年折旧额+租赁资产总额×资产报酬率)÷(1-流转税税率-流转税税率×流转税附加率。

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
平顶山神马帘子布发展有限公司40,000.002013/7/122023/7/11
平顶山神马帘子布发展有限公司20,000.002015/8/182022/8/17
平顶山神马帘子布发展有限公司34,880.002019/6/252028/6/24
平顶山神马帘子布发展有限公司10,000.002019/9/302022/9/29
平顶山神马工程塑料科技发展有限公司21,000.002016/9/272025/11/16
河南神马锦纶科技有限公司15,300.002019/10/162028/10/15
河南神马锦纶科技有限公司7,650.002019/3/282028/3/27
福建申马新材料有限公司8,700.002019/2/282030/12/15
福建申马新材料有限公司8,700.002019/2/282030/12/15
福建申马新材料有限公司4,350.002019/12/262022/12/25
合计170,580.00
被担保方担保金额担保余额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
平顶山神马帘子布发展有限公司40,000.009,000.002013/7/122023/7/11
平顶山神马帘子布发展有限公司20,000.003,000.002015/8/182022/8/17
平顶山神马帘子布发展有34,880.017,000.2019/6/22028/6/2
被担保方担保金额担保余额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
限公司00054
平顶山神马帘子布发展有限公司10,000.0010,000.002019/9/302022/9/29
平顶山神马工程塑料科技发展有限公司21,000.0016,000.002016/9/272025/11/16
河南神马锦纶科技有限公司15,300.007,650.002019/10/162028/10/15
河南神马锦纶科技有限公司7,650.005,191.802019/3/282028/3/27
福建申马新材料有限公司8,700.008,700.002019/2/282030/12/15
福建申马新材料有限公司8,700.008,700.002019/2/282030/12/15
福建申马新材料有限公司4350.001,450.002019/12/262022/12/25
合计170,580.0086,691.80

1、根据公司第八届第四次董事会决议公告,本公司为全资子公司平顶山神马帘子布发展有限公司在国家开发银行河南分行申请的8年期4亿元人民币项目贷款提供连带责任担保,保证合同编号:B1341100096,借款起止日期从2013年7月12日至2021年7月11日止,至2019年12月31日帘子布发展已偿还借款31,000.00万元。本期担保期限为债务履行期限届满之日起两年。

2、根据公司2015年第一次临时股东大会决议,本公司为全资子公司平顶山神马帘子布发展有限公司在光大银行郑州分行申请的5年期2亿元项目贷款提供连带责任担保,保证合同编号:B光郑分营DK2015016,借款起止日期从2015年8月18日至2020年8月17日,至2019年12月31日帘子布发展已偿还借款17,000万元。本期担保期限为债务履行期限届满之日起两年。

3、根据公司第九届第十九次董事会决议公告,本公司与中国进出口银行河南省分行签署担保协议,为本公司全资子公司平顶山神马帘子布发展有限公司在进出口银行河南省分行申请的7年期3.48亿元项目贷款提供连带责任担保。截止2019年12月31日,平顶山神马帘子布发展有限公司已收到进出口银行河南省分行发放的贷款1.7亿元,尚未还款,账面余额1.7亿元。保证合同编号:2280050212018112714BZ01,借款起止日期从2019年6月25日至2026年6月24日止。本期担保期限为债务履行期限届满之日起两年。

4、根据公司第十届第二次董事会决议公告,本公司为全资子公司平顶山神马帘子布发展有限公司在在光大银行郑州分行申请的1年期1亿元项目贷款提供连带责任担保,保证合同编号:光郑分营ZB2019038,借款起止日期从2019年9月30日至2020年9月29日,至资产负债表日帘子布发展已收到贷款1亿元。本期担

保期限为债务履行期限届满之日起两年。

5、本公司与工商银行平顶山分行签署担保协议,为本公司控股子公司平顶山神马工程塑料科技发展有限公司(简称“工程塑料科技公司”)在工商银行平顶山分行申请的2.1亿元8年期长期贷款提供连带责任担保。截止2019年12月31日已还款5,000.00万元,账面余额1.6亿元。本次担保事宜已经本公司九届二次董事会审议通过。本期担保期限为债务履行期限届满之日起两年。

6、本公司及长乐恒申合纤科技有限公司与中国进出口银行河南省分行签署担保协议,为本公司控股子公司河南神马锦纶河南神马锦纶科技有限公司(简称“锦纶科技公司”)在中国进出口银行河南省分行申请的3亿元7年期项目贷款提供连带责任担保,其中本公司担保金额为1.53亿元。借款起止日期从2019年10月16日至2026年10月15日止,至资产负债表日公司已收到借款1.5亿,本公司按持有比例51%担保7,650万元。本期担保期限为债务履行期限届满之日起两年。

7、本公司及长乐恒申合纤科技有限公司与中国光大银行会展中心支行签署担保协议,为本公司控股子公司河南神马锦纶科技有限公司(简称“锦纶科技公司”)在光大银行会展中心支行申请的1.5亿元7年期长期贷款提供连带责任担保,其中本公司担保金额为7,650.00万元。截止2019年12月31日,锦纶科技公司已收到光大银行会展中心支行发放的贷款1.018亿元,本公司按持有比例51%担保5,191.8万元。本次担保事宜已经本公司九届二十次董事会审议通过。本期担保期限为债务履行期限届满之日起两年。

8、本公司与兴业银行股份有限公司福州分行签署担保协议,为本公司联营企业福建申马新材料有限公司在兴业银行福州分行申请的3亿元9年期中长期借款提供连带责任担保,其中本公司担保金额为8,700.00万元。截止2019年12月31日,福建申马新材料有限公司已收到兴业银行福州分行发放的贷款3亿元,本公司按持有比例29%担保8,700.00万元。本次担保事宜已经本公司第九届第二十一次董事会审议通过。本期担保期限为债务履行期限届满之日起三年。

9、本公司与中国进出口银行福建省分行签署担保协议,为本公司联营企业福建申马新材料有限公司在中国进出口银行福建省分行申请的3亿元9年期中长期借款提供连带责任担保,其中本公司担保金额为8,700.00万元。截止2019年12月31日,福建申马新材料有限公司已收到中国进出口银行福建省分行发放的贷款3亿元,本公司按持有比例29%担保8,700.00万元。本次担保事宜已经本公司第九届第二十一次董事会审议通过。本期担保期限为债务履行期限届满之日起三年。10、本公司与兴业银行股份有限公司福州分行签署担保协议,为本公司联营企业福建申马新材料有限公司在兴业银行福州分行申请的1.5亿元1年期流动资金借款提供连带责任担保,其中本公司担保金额为4,350.00万元。截止2019年12月31日,福建申马新材料有限公司已收到兴业银行福州分行发放的贷款5,000.00万元,本公司按持有比例29%担保1,450.00万元。本次担保事宜已经本公司第十届第二次董事会审议通过。本期担保期限为债务履行期限届满之日起两年。

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行
完毕
江苏文凤化纤集团有限公司1,730.002017/11/132020/11/12
平顶山神马帘子布发展有限公司12,000.002019/10/102020/10/9

1、江苏文凤化纤集团有限公司为中平神马江苏新材料科技有限公司向中国工商银行海安县支行的两笔借款830.00万元、900.00万元分别提供担保,担保合同编号为: 0111100016-2017年海安(保)字0088号;担保日期为: 2017年11月13日至2020年11月12日,合同尚处于履行期。

2、本公司之子公司平顶山神马帘子布发展有限公司为本公司在北京银行股份有限公司济南分行开具的银行承兑汇票提供担保,担保额为1.2亿元,担保合同编号:【0575597-001】,该笔担保期限为2019年10月10 日至2020年10月9日,合同尚处于履行期。

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
博列麦纤维有限公司60万欧元日常经营借款
拆出

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬385.00357.00

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

关联方名称关联交易内容关联交易定价原则本期发生额上期发生额
中国平煤神马集团财务有限责任公司资金占用费同期贷款利率31.42
中国平煤神马集团财务有限责任公司存款利息收入同期存款利率363.04238.52
博列麦纤维有限公司资金占用费浮动利率5.88
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司资金占用费同期贷款利率2.00

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
银行存款中国平煤神马集团财务有限责任公司91,375.5122,902.92
应收账款博列麦神马气囊丝贸易(上海)有限公司4,503.9590.084,720.1894.40
江苏永通新材料科技有限公司4,426.75265.616,430.94128.62
平顶山神马地毯丝有限公司0.220.220.220.02
平顶山神马化纤织造有限责任公司2,979.5163.661,813.5436.27
平煤神马美国有限公司375.283,080.26
上海神马帘子布有限责任公司2,631.5252.632,768.7755.38
中国平煤神马集团国际贸易有限公司6,974.96139.5016,663.35333.27
中国平煤神马能源化工9.035.579.034.61
集团有限责任公司
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司赛尔纤维项目办公室4.634.634.633.44
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司物资供应分公司48.3812.1048.385.81
中国神马集团橡胶轮胎有限责任公司156.94125.55
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司58.101.1681.061.22
中平贸易株式会社0.05572.69
中平能化集团机械制造有限公司239.0359.76239.0328.68
中国平煤神马集团开封东大化工有限公司3.780.08
河南神马尼龙化工有限责任公司202.414.0518.030.36
河南神马氯碱发展有限责任公司277.925.56227.734.55
中国平煤神马集团联合盐化有限公司153.193.062.970.06
应收票据
中国平煤神马集团尼龙科技有限公60.00
河南神马氯碱发展有限责任公司479.63
深圳市神马化工有限公司474.301,629.73
平顶山神马化纤织造有限责任公司280.00
河南神马尼龙化工有限责任公司5,364.94
河南神马催化科技股份有限公司50.00
江苏永通新材料科技有限公司2,392.25
上海神马帘子布有限责任公司40.00
应收款项融资
上海神马帘子布有限责任公司327.58
河南神马尼龙化工有限责任公司3,705.69
深圳市神马化工有限公司1,120.79
河南神马氯碱发展有限责任公司500.00
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司50.00
中国平煤神马集团开封东大化工有15.0020.00
限公司
平顶山三梭尼龙发展有限公司70.0010.00
预付账款
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司2.113.00
中国平煤神马集团国际贸易有限公司2,160.344,173.74
河南天通电力有限公司1,661.621,497.04
平煤神马建工集团有限公司50.00
其他应收款
中平信息技术有限责任公司1.030.024.770.10
平煤神马建工集团有限公司2.690.05
中国平煤神马集团财务有限责任公司2.890.06
平顶山三梭尼龙发展有限公司30.992.6636.241.47
河南天成环保科技股份有限公司0.850.050.850.02
平顶山市东南热能有限责任公司1.000.80
中国平煤神马集团阳光物业有限公司0.400.01
平顶山市神马万里化工0.400.050.400.02
股份有限公司
河南神马尼龙化工有限责任公司6.366.366.365.09
平煤神马机械装备集团有限公司0.070.070.07
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司26.324.5721.622.09

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款
博列麦纤维有限公司46.04521.14
河南神马尼龙化工有限责任公司1,817.762,272.58
河南天成环保科技股份有限公司348.01117.65
河南兴平工程管理有限公司2.007.50
河南中平川仪电气有限公司416.13378.40
平顶山市东南热能有限责任公司232.85211.80
平煤神马建工集团有限公司1,032.002,186.40
中平能化集团机械制造有限公司0.990.99
中平能化集团天工机械制造有限公司2.00
平顶山市神马万里化工股份有限公司524.50807.93
河南神马氯碱发展有限责任公司2.292.31
平顶山神马地毯丝有限公司137.31996.98
中平能化医疗集团神马职工医院430.38290.35
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司3.40
中国平煤神马集团联合盐化有限公司6.163.69
平顶山煤业(集团)乙炔厂1.121.12
中国神马集团有限责任公司187.39187.39
中国平煤神马集团阳光物业有限公司1.67
平顶山神马化纤织造有限责任公司7.2610.17
平顶山煤业(集团)物资供应总公司奋力汽车修理厂5.2613.78
中平信息技术有限责任公司83.2310.44
河南惠润化工科技股份有限公司25.4310.27
河南平煤神马节能科技有限公司4.00
上海神马塑料科技有限公司1.071.07
中国平煤神马集团天源新能源有限公司12.64
河南天通电力有限公司1.901.90
中国平煤神马集团国际贸易有限公司321.99
河南中平自动化股份有限公司37.00
应付票据
河南神马尼龙化工有限责任公司223,000.00153,000.00
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司59,000.0017,000.00
其他应付款
博列麦纤维有限公司616.56619.07
河南天成环保科技股份有限公司4.204.20
河南中平川仪电气有限公司1.001.00
平顶山神马大酒店有限公司0.340.34
平顶山市神马万里化工股份有限公司4.404.40
平煤神马建工集团有限公司1.758.30
深圳市神马化工有限公司50.0050.00
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司1,296.68240.30
中平信息技术有限责任公司13.3043.60
中平能化医疗集团神马职工医院55.76
中国神马集团橡胶轮胎有限责任公司0.220.22
平顶山神马地毯丝有限公司0.070.07
中国平煤神马集团天源新能源有限公司0.50
预收账款
深圳市神马化工有限公司564.98203.09
中国平煤神马集团尼龙科技有限公司1,706.17462.51
中国平煤神马集团蓝天化工股份有限公司1.601.60
中平能化集团天工机械制造有限公司0.260.26
中国神马集团平顶山工贸有限责任公司86.1189.30
上海神马塑料科技有限公司10.0010.00
中国平煤神马集团天源新能源有限公30.0045.00

7、 关联方承诺

√适用 □不适用

1、2014 年中国平煤神马集团按照《上市公司监管指引第4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(中国证监会公告[2013]55 号)的规定,对上述承诺进行了规范,中国平煤神马集团承诺在未来两年内解决河南神马尼龙化工有限责任公司历史遗留问题,由上市公司采取适当方式、选择适当时机完成对河南神马尼龙化工有限责任公司的收购。详见本公司之公告(公告编号:临2015-022)。2016年11月14日,平煤神马集团筹划和启动了重大资产重组,拟通过股权委托管理的方式,将河南神马尼龙化工有限责任公司(以下简称“尼龙化工”)注入上市公司。因标的资产尼龙化工安全评价验收及安全生产许可证到期换证等存在的问题导致重组无法实施,使得平煤神马集团无法完成向公司注入尼龙化工资产的承诺。为此,平煤神马集团对前期所做承诺进行如下变更承诺:

(1)自股东大会通过变更承诺之日起三年内,向上市公司注入所持尼龙化工的全部或部分股权,使得上市公司取得尼龙化工控股权。

(2)在尼龙化工注入上市公司前,平煤神马集团将尼龙化工股权委托给公司管理,平煤神马集团保留所有权和收益权(公告编号:临2016-036)。上述2016年重大资产重组变更承诺未经股东大会批准通过。2019年10月本公司对联营企业河南神马尼龙化工有限公司(以下简称“尼龙化工”)启动资产重组,重组基准日为2019年12月31日,本公司收购中国平煤神马能源化工集团有限责任公司所持尼龙化工37.72%的股权,河南平煤神马集团产业转型发展基金(有限合伙)(以下简称“产业发展基金”)所持尼龙化工26.04%的股权暂时不收购,待2020年11月30日到期后再回购。

2、2018年8月,河南平煤神马集团产业转型发展基金(有限合伙)(以下简称“产业发展基金”)向本公司联营企业河南神马尼龙化工有限公司(以下简称“尼龙化工”)增资10亿元,占尼龙化工工商登记股权比例为26.04%。产业发展基金实际控制人为平煤神马集团。

根据平煤神马集团与产业发展基金签订的《股权收购协议》的约定,产业发展基金持股期间不超过2020年11月30日,平煤神马集团对产业发展基金持有的尼龙化工股权在符合约定条件后承诺无条件溢价收购。《股权收购协议之补充协议》约定:产业基金同意在其持股期间,如平煤集团已履行《股权收购协议》项下的全部付款义务,经产业基金同意,尼龙化工可按增资前股权比例对

平煤集团和本公司进行利润分配。触发回购义务时,经产业基金认可,平煤集团亦可指定第三方即本公司作为支付义务人,平煤集团和本公司可按照乙方增资前的原持股比例收购产业基金持有尼龙化工的股权。本公司作为共同收购人完成收购,不构成本公司无条件收购的义务,也不构成对平煤集团无条件收购义务的削弱或免除。尼龙化工股权的收购价款包括股权收购基本价款及股权收购溢价款两部分,其中回购基本价款的金额等于产业基金增资额(即本金),股权收购溢价款分为固定收购溢价款及浮动收购溢价款两部分。两年固定收益率分别以银行5年期贷款基准利率上浮210BP和160BP计算,浮动收购溢价款与尼龙化工各年度的净利润相关联,占净利润的0-1.5 %。

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

资产负债表日公司存在重要承诺事项,详见本附注“九、(七)关联方承诺”。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的重要或有事项,公司为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响:

截止2019年12月31担保情况:

被担保方担保余额(万元)担保起始日担保到期日对公司财务影响
帘子布发展3,000.002013/7/122020/4/20尚未到期
帘子布发展3,000.002013/7/122020/10/22尚未到期
帘子布发展3,000.002014/1/222021/7/11尚未到期
帘子布发展862.52015/8/182020/6/20尚未到期
帘子布发展862.52015/8/182020/12/20尚未到期
帘子布发展637.52015/8/272020/6/20尚未到期
帘子布发展637.52015/8/272020/8/17尚未到期
帘子布发展17,000.002019/6/252028/6/24尚未到期
帘子布发展10,000.002019/9/302022/9/29尚未到期
工程塑料科技发展3,000.002017/3/102020/11/18尚未到期
工程塑料科技发展3,000.002017/7/32021/11/18尚未到期
工程塑料科技发展1,000.002017/7/42020/11/18尚未到期
工程塑料科技发展3,000.002017/11/242022/11/17尚未到期
工程塑料科技发展2,000.002018/1/302023/11/16尚未到期
工程塑料科技发展4,000.002018/6/122023/11/16尚未到期
河南神马锦纶科技有限公司7,650.002019/10/162028/10/15尚未到期
河南神马锦纶科技有限公司5,191.802019/3/282028/3/27尚未到期
福建申马新材料有限公司8,700.002019/2/282030/12/15尚未到期
福建申马新材料有限公司8,700.002019/2/282030/12/15尚未到期
福建申马新材料有限公司1,450.002019/12/262022/12/25尚未到期
合计86,691.80

注:上述担保到期日为借款合同约定到期日,实际担保期限为债务履行期限届满之日起两年或三年。福建申马新材料有限公司的两笔8,700万元的实际担保期限为债务履行期限届满之日起三年,其他借款实际担保期限均为债务履行期限届满之日起两年。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

3、 其他

√适用 □不适用

未决诉讼

2017年2月20日,本公司收到郑州市中级人民法院邮寄送达的《应诉通知书》【(2017)豫01民初字第408号等15个案件】及相关法律文书。根据《应诉通知书》显示,郑州市中级人民法院已受理阮其云等15个自然人诉本公司证券虚假陈述纠纷一案,要求本公司索赔金额为3,924,936.10元人民币。2017年6月13日,本公司收到郑州市中级人民法院邮寄送达的《应诉通知书》【(2017)豫01民初 3826-3860 号】及相关法律文书。根据《应诉通知书》显示,郑州市中级人民法院已受理李敬平等35 个自然人诉本公司证券虚假陈述纠纷一案,要求本公司索赔金额为7,593,773.31元人民币。2017 年 9 月 6 日,本公司收到郑州市中级人民法院邮寄送达的《应诉通知书》【(2017)豫 01 民初字第 4748-4763 号、1488 号、4707-4716 号、4110-4114 号、4479 号】及相关法律文书。根据《应诉通知书》显示,郑州市中级人民法院已受理顾劲松等33 个自然人诉本公司证券虚假陈述纠纷一案,要求本公司索赔金额为16,642,140.63元人民币。2018年新增6宗股民向本公司索赔案件,涉讼金额为336,292.97元,其中5宗原告于2019年8月撤诉,尚有一宗仍未审结。2019年新增5宗股民向神马股份索赔案件,涉讼金额为6,231,020.68元。上述诉讼案件发生的主要原因是2016年12月神马股份因信息披露违法违规受到证监会处罚,原告以证券虚假陈述责任纠纷为由,向河南省郑州市中级人民法院提起诉讼,要求公司就信息披露违法行为承担民事赔偿责任,要求索赔金额合计34,728,163.69元人民币,同时要求公司承担案件诉讼费用。目前上述案件尚在审理过程中。

其他或有事项

截止2019年12月31日,公司期末已经背书或贴现尚未到期的银行承兑票据与商业承兑汇票合计金额5,108,900,989.40元。

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

2019年10月,本公司启动对联营企业河南神马尼龙化工有限责任公司(以下简称“尼龙化工”)的并购重组工作。本公司拟以“发行股份+可转换债券”的方式收购平煤集团持有尼龙化工37.72%的股权,收购完成后尼龙化工将成为本公司之控股子公司。截至目前,并购重组工作尚在进行中。

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计774,188,299.87
1至2年47,010,419.07
2至3年575,391.16
3年以上
3至4年5,892,338.53
4至5年287,748.82
5年以上66,308,536.56
合计894,262,734.01

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备30,426,171.403.4030,426,171.40100.0031,426,171.402.3131,426,171.40100.00
其中:
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款30,426,171.4030,426,171.4031,426,171.402.3131,426,171.40100.00
按组合计提坏账准备863,836,562.6196.6045,158,168.685.23818,678,393.931,327,562,862.9497.6940,342,802.553.041,287,220,060.39
其中:
内贸业务组合320,177,726.9735.8045,158,168.685.23275,019,558.29
外贸及国内三资业务组合543,658,835.6460.80543,658,835.64
合计894,262,734.01100.0075,584,340.08818,678,393.931,358,989,034.34100.0071,768,973.951,287,220,060.39

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
河北轮胎有限责任公司9,739,537.219,739,537.21100.00预计无法收回
乐清市银福塑化有限公司4,875,948.764,875,948.76100.00预计无法收回
鹤壁环燕轮胎有限责任公司4,310,877.404,310,877.40100.00预计无法收回
北京市良乡轮胎厂等公司11,499,808.0311,499,808.03100.00预计无法收回
合计30,426,171.4030,426,171.40100

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:内贸业务组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
内贸业务组合320,177,726.9745,158,168.685.23
外贸及国内三资业务组合543,658,835.64
合计863,836,562.6145,158,168.68

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款40,342,802.5545,158,168.6845,158,168.68
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款31,426,171.4030,426,171.4030,426,171.40
合计71,768,973.9575,584,340.0875,584,340.08

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
中国平煤神马集团国际贸易有限公司69,704,790.207.791,394,095.80
巴斯夫新材料有限公司59,199,962.006.62
江苏永通新材料科技有限公司44,267,539.094.952,656,052.35
欧洲米其林37,176,430.714.16
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司36,246,329.874.05724,926.60
合计246,595,051.8727.574,775,074.75

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款595,496,046.00661,112,485.84
合计595,496,046.00661,112,485.84

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计469,146,700.06
1至2年32,663,331.00
2至3年117,565,485.81
3年以上
3至4年371,967.24
4至5年2,095,691.73
5年以上27,203,323.54
合计649,046,499.38

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金26,487,077.0627,507,525.06
材料款1,235,436.611,235,436.61
保证金593,220.6612,353,247.87
抵押金433,022.10379,439.44
水电费37,494.0165,061.67
往来款618,001,439.25676,672,309.24
代扣个人工资、社保及其他2,258,809.693,574,589.04
合计649,046,499.38721,787,608.93

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额10,625,915.9549,337,655.83711,551.3160,675,123.09
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段651,213.84651,213.84
--转入第三阶段17,190.8317,190.83
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回591,768.115,864,496.936,456,265.04
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日余额9,382,934.0043,455,968.07711,551.3153,550,453.38

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

√适用 □不适用

其他应收款项账面余额变动如下:

账面余额第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
年初余额543,141,262.61177,934,795.01711,551.31721,787,608.93
年初余额在本期
--转入第二阶段32,640,692.0432,640,692.04
--转入第三阶段34,381.6634,381.66
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期新增1,287,834.661,287,834.66
本期直接减记41,353,870.5141,353,870.51
本期终止确认
其他变动
期末余额469,146,700.06179,188,248.01711,551.31649,046,499.38

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
信用风险特征组合59,963,571.787,124,669.7152,838,902.07
单项计提组合711,551.31711,551.31
合计60,675,123.097,124,669.7153,550,453.38

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称转回或收回金额收回方式
平顶山神马帘子布发展有限公司4,532,869.03银行转账
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司1,360,886.50银行转账
合计5,893,755.53

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
平顶山神马帘子布发展有限公司往来款427,197,013.561年以内65.828,543,940.27
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司往来款190,804,425.691年以内39,373,454.91; 1-2年32,424,854.60; 2-3年 117,455,304.00; 5年以上 15,50,812.1829.4017,603,002.95
平顶山市财政局所得税返还24,628,005.115年以上3.7924,628,005.11
河南省平顶山市中级人民法院诉讼执行费392,135.005年以上0.06392,135.00
上海外高桥保税区海关保证金331,721.905年以上0.05331,721.90
合计643,353,301.2699.1251,498,805.23

(7). 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
平顶山市财政局所得税返还24,628,005.115年以上
合计24,628,005.11

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

按分类披露

类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备711,551.310.11711,551.31100.00
按组合计提坏账准备648,334,948.0799.8952,838,902.078.15595,496,046.00
其中:账龄组合647,754,948.0752,838,902.078.16594,916,046.00
其他无风险组合580,000.00580,000.00
合计649,046,499.38100.0053,550,453.38595,496,046.00
类别上年年末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款项
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项721,076,057.6299.9054,414,213.677.55666,661,843.95
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款项711,551.310.10711,551.31100.00
合计721,787,608.93100.0055,125,764.98666,661,843.95

按单项计提坏账准备:

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
单项计提组合711,551.31711,551.31100已无业务,预计无法收回。
合计711,551.31711,551.31

按组合计提坏账准备:

组合计提项目:信用风险特征组合

名称期末余额
其他应收款项坏账准备计提比例(%)
1年以内469,146,700.069,382,934.002.00
1至2年32,583,331.001,954,999.866.00
2至3年117,565,485.8114,107,858.3012.00
3至4年329,967.2482,491.8125.00
4至5年1,637,691.73818,845.8750.00
5年以上26,491,772.2326,491,772.23100.00
合计647,754,948.0752,838,902.07

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资1,127,608,544.521,127,608,544.521,014,944,695.871,014,944,695.87
对联营、合营企业投资2,710,768,001.632,710,768,001.631,962,197,924.161,962,197,924.16
合计3,838,376,546.153,838,376,546.152,977,142,620.032,977,142,620.03

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
神马博列麦(平顶山)气囊丝制造有限公司77,192,373.9077,192,373.90
平顶山神马工程塑料有限责任公司160,153,564.67160,153,564.67
平顶山神马帘子布发展有限公司590,000,000.0020,000,000.00610,000,000.00
上海神马工程塑料有限公司47,518,757.3047,518,757.30
平顶山神马工程塑料科技发展有限公司60,000,000.0060,000,000.00
河南平煤神马25,000,000.004,000,000.0029,000,000.00
尼龙投资管理有限公司
河南神马锦纶科技有限公司55,080,000.0036,720,000.0091,800,000.00
河南神马尼龙新材有限责任公司51,943,848.6551,943,848.65
合计1,014,944,695.87112,663,848.651,127,608,544.52

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
博列麦神马气囊丝贸易(上海)有限公司16,745,082.962,946,773.3119,691,856.27
河南神马尼龙1,680,693,88232,425,960.-9,743,720.81,903,376,12
化工有限责任公司1.758961.78
中国平煤神马集团财务有限责任公司162,678,959.45280,000,000.0026,152,204.1315,120,000.00453,711,163.58
福建申马新材料有限公司102,080,000.00102,080,000.00
河南平煤神马聚碳材料有限责任公司36,000,000.0036,000,000.00
河南首恒新材料有限公司196,000,000.00-91,140.00195,908,860.00
小计1,962,197,924.16512,000,000.00261,433,798.33-9,743,720.8615,120,000.002,710,768,001.63
合计1,962,197,924.16512,000,000.00261,433,798.33-9,743,720.8615,120,000.002,710,768,001.63

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务2,586,640,924.032,201,730,163.452,656,898,939.502,293,345,129.73
其他业务11,878,444,492.0411,737,462,636.2310,752,424,653.0410,623,258,362.58
合计14,465,085,416.0713,939,192,799.6813,409,323,592.5412,916,603,492.31

其他说明:

营业收入明细:

项目本期金额上期金额
主营业务收入2,586,640,924.032,656,898,939.50
其中:销售商品2,586,640,924.032,656,898,939.50
其他业务收入11,878,444,492.0410,752,424,653.04
其中:材料销售4,697,256,408.513,054,700,434.53
外购商品销售7,167,156,978.187,681,996,708.94
租赁业务5,303,619.305,286,743.09
转供电1,904,554.332,945,856.04
转供水229,131.76175,331.72
转供热力969,031.77721,814.60
幼托4,037,392.003,790,070.00
其他1,587,376.192,807,694.12
合计14,465,085,416.0713,409,323,592.54

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益261,433,798.33301,619,972.08
处置长期股权投资产生的投资收
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且