2016 年第三季度报告
公司代码：600810 公司简称：神马股份
神马实业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郑晓广、主管会计工作负责人赵运通及会计机构负责人（会计主管人员）赵运通
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比
调整后 调整前 上年度末增减
(%)
总资产 8,892,346,397.99 8,198,667,015.53 8,198,667,015.53 8.46
归属于上市公 2,462,547,483.62 2,385,183,806.18 2,385,183,806.18 3.24
司股东的净资
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减(%)
调整后 调整前
经营活动产生 532,425,086.98 344,334,068.43 344,334,068.43 54.62
的现金流量净
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减
调整后 调整前 （%）
营业收入 7,433,418,342.03 5,727,813,920.22 9,648,538,190.14 29.78
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归属于上市公 74,515,346.13 8,529,276.63 8,529,276.63 773.64
司股东的净利
润
归属于上市公 78,652,754.68 7,026,630.19 7,026,630.19 1,019.35
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
加权平均净资 3.08 0.37 0.37 增加 2.71 个
产收益率（%） 百分点
基本每股收益 0.17 0.02 0.02 750.00
（元/股）
稀释每股收益 0.17 0.02 0.02 750.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,578,751.34 -6,205,265.45
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
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资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 1,568,137.72 927,880.98
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他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -786,004.95 1,166,505.56
少数股东权益影响额 4,743.09 -26,529.64
（税后）
合计 2,365,627.20 -4,137,408.55
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 26,168
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
中国平煤神马 217,936,408 49.28 0 国有法人
能源化工集团 无
有限责任公司
邱锦才 3,417,456 0.77 0 未知 其他
领航投资澳洲 3,104,604 0.70 0 其他
有限公司－领
航新兴市场股 未知
指基金（交易
所）
林云方 2,060,000 0.47 0 未知 其他
魏殿明 1,980,121 0.45 0 未知 其他
光大证券－光 1,698,425 0.38 0 其他
大银行－光大
未知
阳光集合资产
管理计划
徐彩 1,400,800 0.32 0 未知 其他
张超 1,360,000 0.31 0 未知 其他
中国光大银行 1,355,200 0.31 0 其他
股份有限公司
－光大保德信 未知
量化核心证券
投资基金
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银华财富资本 1,272,918 0.29 0 其他
－工商银行－
银华财富资本 未知
管理（北京）
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国平煤神马能源化工集 217,936,408 217,936,408
人民币普通股
团有限责任公司
邱锦才 3,417,456 人民币普通股 3,417,456
领航投资澳洲有限公司－ 3,104,604 3,104,604
领航新兴市场股指基金（交 人民币普通股
易所）
林云方 2,060,000 人民币普通股 2,060,000
魏殿明 1,980,121 人民币普通股 1,980,121
光大证券－光大银行－光 1,698,425 1,698,425
人民币普通股
大阳光集合资产管理计划
徐彩 1,400,800 人民币普通股 1,400,800
张超 1,360,000 人民币普通股 1,360,000
中国光大银行股份有限公 1,355,200 1,355,200
司－光大保德信量化核心 人民币普通股
证券投资基金
银华财富资本－工商银行 1,272,918 1,272,918
－银华财富资本管理（北 人民币普通股
京）有限公司
上述股东关联关系或一致 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司与其他股东之间不存在关
行动的说明 联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知
其他股东相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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资产负债表 变动比率
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动原因
项 目 （%）
由于本期银行借款增加
货币资金 1,747,835,450.48 1,177,143,080.92 48.48
所致。
以公允价值计量且其变动
0.00 307,200.00 -100.00 由于远期结汇到期所致。
计入当期损益的金融资产
主要是由于本期销售收
应收账款 795,652,437.28 589,009,003.88 35.08
入货款尚未收回增加。
主要是由于本期预付材
预付账款 323,225,238.45 106,963,687.66 202.18
料款增加。
主要由于本期预交税金
其他流动资产 67,670,090.22 135,355,934.94 -50.01 减少、待抵扣进项税减少
所致。
主要由于本期购置用于
工程物资 745,916.83 141,658.12 426.56
工程的物资增加。
主要由于本期转入固定
固定资产清理 135,614,539.55 73,431,969.59 84.68
资产清理增加。
主要由于开发支出转入
开发支出 23,989,056.14 37,297,429.10 -35.68
无形资产所致。
主要由于本期应付材料
应付账款 742,028,466.31 339,607,394.26 118.50
款增加。
主要由于本期预收货款
预收款项 132,820,125.86 52,291,422.30 154.00
增加。
主要由于本期应付职工
应付职工薪酬 21,823,443.33 43,020,443.69 -49.27
薪酬减少。
主要由于本期期末信用
长期借款 1,004,420,000.00 632,290,000.00 58.85
借款增加。
主要由于本期利润增加
未分配利润 -17,221,035.88 -91,736,382.01
所致。
利润表 变动比率
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动原因
项 目 （%）
本期交纳城建税等较同
营业税金及附加 18,145,397.48 13,072,522.38 38.81
期增加。
主要由于本期计提坏账
资产减值损失 8,254,878.32 978,429.91 743.69
准备增加。
主要由于本期东厂区搬
营业外支出 6,994,482.49 380,243.24 1,739.48 迁非流动资产处置损失
增加所致。
主要由于本期利润增加
所得税费用 8,415,131.12 2,321,912.74 262.42
所致。
主要由于本期利润增加
少数股东损益 13,986,212.04 -5,184,099.73
所致。
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现金流量表 变动比率
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动原因
项 目 （%）
主要由于本期收到其他
经营活动产 生的现金 流量
532,425,086.98 344,334,068.43 54.62 与经营活动有关的现金
净额
较同期增加所致。
主要由于本期购建固定
投资活动产 生的现金 流量
-25,939,125.23 -171,325,878.88 资产、无形资产支付的现
净额
金较同期减少所致。
主要由于本期偿还债务
筹资活动产 生的现金 流量
-144,287,888.55 108,778,227.92 支付的现金较同期增加
净额
所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了带强调事项段的标准无保留意见 2015 年度审计
报告，原因：公司于 2015 年 12 月 4 日收到中国证监会河南监管局送达的《中国证券监督管理委
员会调查通知书》(编号：豫调查字 201519 号，详见上交所网站 www.sse.com.cn 2015 年 12 月 8
日本公司临时公告)。公司积极配合中国证监会河南监管局认真做好公司所涉营业收入、关联交易
的调查工作。目前公司正在积极配合调查。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）2014年，中国平煤神马集团按照《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、
关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（中国证监会公告[2013]55号）的规定，承诺在未来
两年内解决河南神马尼龙化工有限责任公司历史遗留问题，由上市公司采取适当方式、选择适当
时机完成对河南神马尼龙化工有限责任公司的收购。目前河南神马尼龙化工有限责任公司转运站
涉及的土地使用权及全部房产已取得产权证书。中国平煤神马集团将严格按照上述承诺在承诺期
限内择机实施河南神马尼龙化工有限责任公司注入上市公司工作。
（2）2015年7月24日至7月27日期间中国平煤神马集团通过在平安证券有限责任公司设立的定向资
产管理计划增持了本公司部分股份，本次增持累计投入金额人民币30,025,528.38元，并承诺，自
2015 年7月27日起至未来6个月内，不减持本次所增持部分股票。自2015年7月27日至今，中国平
煤神马集团没有减持本公司股份。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 神马实业股份有限公司
法定代表人 郑晓广
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:神马实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,747,835,450.48 1,177,143,080.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 307,200.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 363,359,936.77 484,000,471.79
应收账款 795,652,437.28 589,009,003.88
预付款项 323,225,238.45 106,963,687.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 55,578,111.11 55,578,111.11
应收股利
其他应收款 10,776,958.26 8,515,335.02
买入返售金融资产
存货 658,654,868.24 761,056,056.19
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 67,670,090.22 135,355,934.94
流动资产合计 4,022,753,090.81 3,317,928,881.51
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,595,279,791.75 1,562,347,434.98
投资性房地产
固定资产 2,085,983,839.49 2,331,820,796.58
在建工程 767,798,554.89 664,196,412.72
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工程物资 745,916.83 141,658.12
固定资产清理 135,614,539.55 73,431,969.59
生产性生物资产
油气资产
无形资产 247,149,338.69 194,924,295.35
开发支出 23,989,056.14 37,297,429.10
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,661,712.33 3,605,608.00
其他非流动资产 9,370,557.51 12,972,529.58
非流动资产合计 4,869,593,307.18 4,880,738,134.02
资产总计 8,892,346,397.99 8,198,667,015.53
流动负债：
短期借款 2,509,795,368.01 2,736,685,776.33
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,233,784,572.23 1,175,543,776.53
应付账款 742,028,466.31 339,607,394.26
预收款项 132,820,125.86 52,291,422.30
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21,823,443.33 43,020,443.69
应交税费 12,304,006.16 14,650,599.78
应付利息 610,640.66 874,198.14
应付股利
其他应付款 339,372,443.98 391,785,962.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 70,000,000.00 77,880,000.00
其他流动负债 1,855,567.78 1,855,567.78
流动负债合计 5,064,394,634.32 4,834,195,141.36
非流动负债：
长期借款 1,004,420,000.00 632,290,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 17,254,870.08 17,254,870.08
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,021,674,870.08 649,544,870.08
负债合计 6,086,069,504.40 5,483,740,011.44
所有者权益
股本 442,280,000.00 442,280,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,799,257,501.71 1,796,409,170.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 238,231,017.79 238,231,017.79
一般风险准备
未分配利润 -17,221,035.88 -91,736,382.01
归属于母公司所有者权益合计 2,462,547,483.62 2,385,183,806.18
少数股东权益 343,729,409.97 329,743,197.91
所有者权益合计 2,806,276,893.59 2,714,927,004.09
负债和所有者权益总计 8,892,346,397.99 8,198,667,015.53
法定代表人：郑晓广 主管会计工作负责人：赵运通 会计机构负责人：赵运通
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:神马实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,400,595,543.97 868,010,765.11
以公允价值计量且其变动计入当期损 307,200.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 | 神马股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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