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新奥股份:新奥天然气股份有限公司2021年半年度报告 下载公告
公告日期:2021-08-24

公司代码:600803 公司简称:新奥股份

新奥天然气股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人王玉锁、主管会计工作负责人王冬至及会计机构负责人(会计主管人员)程志岩声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不涉及

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“可能面对的风险”。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 7

第四节 公司治理 ...... 26

第五节 环境与社会责任 ...... 29

第六节 重要事项 ...... 40

第七节 股份变动及股东情况 ...... 55

第八节 优先股相关情况 ...... 65

第九节 债券相关情况 ...... 65

第十节 财务报告 ...... 66

备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

第一节 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
本公司、新奥股份新奥天然气股份有限公司
新奥国际ENN Group International Investment Limited,中文翻译名称为“新奥集团国际投资有限公司”,为本公司控股股东。
舟山接收站新奥(舟山)液化天然气有限公司
新奥能源ENN Energy Holdings Limited,中文名称为“新奥能源控股有限公司”,香港联交所上市公司,股票代码:2688.HK
精选投资Essential Investment Holding Company Limited,中文翻译名称为“精选投资控股有限公司”
新奥控股新奥控股投资股份有限公司
国家管网公司国家石油天然气管网集团有限公司
新能矿业新能矿业有限公司
新能能源新能能源有限公司
新地工程新地能源工程技术有限公司
新奥燃气新奥(中国)燃气投资有限公司
新能(天津)新能(天津)能源有限公司
新能凤凰联泓(山东)化学有限公司原“新能凤凰(滕州)能源有限公司”
沁水新奥山西沁水新奥清洁能源有限公司
新能香港新能(香港)能源投资有限公司
联信创投United Faith Ventures Limited
LNG液化天然气
上交所上海证券交易所
中石油中国石油天然气股份有限公司
中石化中国石油化工股份有限公司
中海油中海油田服务股份有限公司
新智认知新智认知数字科技股份有限公司
西藏旅游西藏旅游股份有限公司
新奥集团新奥集团股份有限公司
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元,中国法定流通货币单位
报告期2021年1月1日至2021年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称新奥天然气股份有限公司
公司的中文简称新奥股份
公司的外文名称ENN Natural Gas Co., Ltd.
公司的外文名称缩写ENN-NG
公司的法定代表人王玉锁
董事会秘书证券事务代表
姓名梁宏玉凌妍
联系地址河北省廊坊市开发区华祥路118号B座河北省廊坊市开发区华祥路118号B座
电话0316-25955990316-2597675
传真0316-25953950316-2595395
电子信箱lianghongyu@enn.cnenn-ng@enn.cn
公司注册地址河北省石家庄市和平东路383号
公司注册地址的历史变更情况河北省石家庄市和平东路393号
公司办公地址河北省石家庄市和平东路383号、河北省廊坊市开发区华祥路118号B座
公司办公地址的邮政编码050031、065001
公司网址http://www.enn-ng.com
电子信箱enn-ng@enn.cn
报告期内变更情况查询索引http://www.sse.com.cn
公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载半年度报告的网站地址http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点上海证券交易所、公司投资者关系赋能群
报告期内变更情况查询索引http://www.sse.com.cn
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所新奥股份600803/
公司聘请的会计师事务所(境内)名称中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层
签字会计师姓名祁卫红、邓海伏
报告期内履行持续督导职责名称中信证券股份有限公司
办公地址广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
的财务顾问签字的财务顾问主办人姓名李宁、康昊昱、周焱
持续督导的期间2020年9月18日-2021年12月31日
主要会计数据本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
营业收入5,183,5773,844,62534.83
归属于上市公司股东的净利润207,76772,756185.57
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润172,732-19,099不适用
经营活动产生的现金流量净额516,904407,45126.86
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产1,264,673813,22955.51
总资产11,295,86710,952,3853.14
主要财务指标本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益(元/股)0.740.28164.29
稀释每股收益(元/股)0.750.28167.86
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.62-0.07不适用
加权平均净资产收益率(%)17.824.26增加13.56个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)15.04-1.15增加16.19个百分点
非经常性损益项目金额附注(如适
用)
非流动资产处置损益3,939
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外18,060
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益-138
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益34,387
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回5,140
对外委托贷款取得的损益1,157
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入16
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-465
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-21,941
所得税影响额-5,120
合计35,035

清洁能源转型方面的政策密集出台。在国家层面,2021年3月《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》对外公布,纲要中提出“十四五”期间,我国将有序放开油气勘探开发市场准入,推动油气资源增储上产;2021年4月海关总署、税务总局等六部门联合印发《关于“十四五”期间能源资源勘探开发利用进口税收政策管理办法的通知》,明确了符合规定的进口天然气可申请办理天然气进口环节增值税返还。在地方层面,各地政府陆续出台“十四五”规划。例如《浙江省煤炭石油天然气发展“十四五”规划》中提出,天然气消费量在2025年将达到315亿方,较2020年浙江省天然气表观消费量有100.6%的增长。天然气在一次能源消耗占比由7%提升至12.98%;《山东能源发展十四五规划》中提出,“可再生能源+天然气”优势互补,迎来高速增长。中央与地方政策的出台都为天然气行业发展带来巨大机遇。中国天然气供需方面,工业生产水平平稳提升、制造业和基础设施投资回升、出口快速增长等因素形成合力,共同推动国内天然气旺盛需求。根据国家发改委数据,2021年上半年,中国天然气表观消费量1860.2亿立方米,同比增长17%,其中工业用气及发电用气为主要增长动力。从供应端看,天然气供应在2021年上半年达到1885.8亿方,同比增加15.76%。受国家增储上产等政策驱动,国产天然气达1043亿方,同比增长10%(数据来源:卓创资讯)。进口气方面,1-6月份中国累计进口830亿立方米天然气,同比增长24.5%。其中LNG上半年累计进口量为4016万吨,同比增长29%。中国已经超越日本成为全球最大的LNG进口国,天然气净进口依存度由2020年的41%进一步提升至44%(数据来源:思亚能源)。

2.工程施工及安装

我国天然气消费量逐年增加,与之配套的基础设施也将不断增加、完善。各省市根据国家要求出台文件细则,陆续明确重点基础设施建设任务。如云南省着力构建“1个地下储气库+6个省级重点实施的LNG储气项目+17个州(市)级重点实施的LNG储气项目”互为补充的储气体系;江西省重点推进湖口LNG储配项目工程和樟树地下盐穴储气库前期研究工作;湖北省加快构建以地下盐穴储气库、沿江LNG接收站和大中型LNG储罐为主的储气体系;河南省则通过“苏豫模式”在江苏滨海LNG接收站投资建设LNG储罐,满足储气能力需求并拓展气源渠道(数据来源:

中国能源大数据报告)。同时,广东、海南、湖北、湖南、福建、甘肃等6个省级管网以市场化的方式融入国家管网公司。国家发改委同意由地方国资企业建设跨省管道,鼓励国家管网公司之外的其他资本和企业投资建设干线长输油气管道工程,加速推动“全国一张网”建设进程,进一步提高天然气系统管容和管存。

燃气安装工程业务增长主要受经济社会发展、城镇化水平等因素影响。随着我国城镇化水平的快速提升,天然气渗透率正在不断加强。全国用气人口的不断增长使得燃气安装工程规模也越来越大。根据第七次全国人口普查结果,2020年中国常住人口城镇化率超过63.89%,城镇人口比重较2010年上升14.21%。从城镇化的一般规律来看,一个国家城镇化率在30%-70%之间是城镇化速度比较快的一个时期,中国城镇化还处在较快发展区间。从世界范围比较来看,中国距离发达国家平均81.3%的城镇化程度还有一定的差距,尤其2020年美国的城镇化率是95%。长期来看,

新型城镇化建设必将对高效清洁天然气的利用提出更高的要求,也将助推公司燃气工程安装业务稳定增长。

3.煤炭

2021年上半年煤炭消费快速增长,煤炭生产总体稳定,煤炭进口快速下降,煤炭价格高位波动,行业效益逐渐恢复。煤炭市场总体呈现出淡季不淡、旺季更旺的特点。从供应端看,因产地安全监察、环保检查力度加大,大部分煤矿按核定产能生产,增产积极性不高。根据煤炭工业协会数据,2021年上半年全国原煤产量19.5亿吨,同比增长8.8%。国际煤炭供应处于偏紧态势且进口煤价格处于高位,货源补充整体也受限,上半年全国共进口煤炭1.1亿吨,同比下降25.2%。在需求端,上半年全国煤炭消费量约21亿吨,同比增长10.7%。供需端差异明显。同时,迎峰度夏使得用电需求进一步增强,南方多省用电量连刷历史新高,剔除去年低基数的影响,5、6月份沿海日耗同比增速在10%左右,叠加终端电煤低库存格局,短期内价格将继续高位徘徊。根据国家统计局数据显示,上半年我国绝对发电量为38,717亿千瓦时,同比增长13.7%,其中今年上半年火力绝对发电量28,262亿千瓦时,同比增长15%。第一、二、三产业继续维持两位数增长,用电需求的持续释放也将进一步支撑煤炭价格。

4.甲醇

2021年上半年,甲醇市场整体处于供需紧平衡状态。随着疫苗接种量提升、全球经济活动逐步恢复、原油价格维持偏强运行,国内甲醇价格整体重心上移。

2021年上半年,中国甲醇产量约3470万吨,较去年同期增加约470万吨(数据来源:一德期货),甲醇产量显著提升主要得益于新增产能投放、检修规模及时长减少。同时,由于国内甲醇价格仍是全球洼地,中东、东南亚、南美洲等地装置频繁检修,甲醇进口585万吨,同比下滑2%。消费端,在甲醇下游开工全面上升的带动下,甲醇表观消费量约4044万吨,较去年同期增加

14.22%。(数据来源:一德期货)

(二)主营业务情况说明

公司主要业务包含天然气直销、天然气零售、综合能源业务、延伸业务、工程施工及安装业务、煤炭及甲醇业务。

1. 天然气直销业务

公司天然气直销业务为采购LNG和生产液化天然气,利用庞大气源网络优势和强大物流运输能力,向城市燃气分销商、工业客户、电厂等客户以气态或液态形式销售天然气。目前,公司已与全球超过50个油气公司形成合作伙伴关系,同时,公司在国内拥有山西沁水LNG液化工厂及重庆龙冉LNG液化工厂资源,两个工厂合计产能为30万吨/年。

2.天然气零售业务

公司天然气零售业务为采购天然气,经过气化、调压、除杂、脱水、加臭等环节后,通过管网输送给工商业、居民、汽车等终端用户。公司目前拥有239个城市燃气项目,19.1万个工商业用户。

现有上游气源供应企业包含中石油、中石化、中海油,公司也与TOTAL GAS&POWER ASIAPRIVATE LIMITED(道达尔)、ORIGIN ENERGY LNG PORTFOLIO PTY LTD(锐进)、CHEVRONU.S.A. INC.(SINGAPORE BRANCH)(雪佛龙)等海外资源商签署了LNG进口长约。同时,公司会结合天然气市场价格、客户需求等因素,采购海外LNG现货资源进行补充。在采购定价方面,非管道气(以LNG为主)采购价格为市场化定价,主要受国内以及全球供需关系影响。管道气价格正处于由国家发改委制定并调整各省门站价向灵活的价格形成机制过渡。2016年以来,随着国内天然气行业市场化改革的推进,国家正在逐步放宽门站价格管制,采取国家发改委制基准定门站价格,上游气源供应单位根据供需情况在此基础上在一定比例内上浮,下浮不限。目前,各省已经陆续出台市场化定价的政策。在销售价格方面,工商业用户的销售价格采取政府指导价,目前各城市已经基本建立非居民用气销售价格联动机制,在上游门站价格变动时,公司可依据变动幅度调整非居民用户燃气销售价格。

3.综合能源业务

综合能源业务指由单一的燃气销售变革为多品类的能源销售,由简单的满足客户燃气需求到满足客户深层次的、最终端的用能需求,如采暖、制冷、生活热水、蒸汽等。综合能源业务可将天然气、风、光、地源热、生物质等多类能源,根据客户用能规律以及当地资源禀赋,因地制宜地进行匹配与调度。同时,利用综合能源站集成技术,形成多个综合能源站之间的能源调配,以最优的运行和控制策略来满足用户安全、高效、清洁、经济的能源需求,实现能效提高和排放下降。

4.延伸业务

延伸业务主要包括利用庞大的客户基础进行燃气具销售、提供技术改造、设备维修保养等服务。同时,公司也基于天然气全场景,从客户需求出发,将自身积累的行业能力形成数智化产品,并以自有业务场景快速验证产品,同时探索数智产品赋能生态伙伴,打造新业务增长级。公司自主打造的好气网、舟山交易大厅、运途云等多个产品已实现外部推广使用。

5.工程施工及安装业务

公司工程施工及安装业务主要分为工程施工业务及燃气安装业务。

工程施工业务主要是天然气及新型化工等领域的工程业务。公司以竞标形式获取项目,为客户提供研发、规划、设计、采购、装备、建造、运营的一体化高效服务。工程业务包含EPC、穿越、常规、设计及装备业务。公司主要的工程建设项目包含天然气长输管线、储备调峰站、LNG接收站、LNG液化工厂等。

燃气安装业务主要面向居民用户和工商业用户,提供燃气使用相关设备的安装、管道建设服务。居民用户工程安装对象包括新建商品房、原有未安装管道燃气的居民住宅等,主要是对居民小区建筑红线内的庭院管网及户内设施进行安装建设,并收取工程安装费用。工商户工程安装业务是对工业、商业、福利性单位等客户进行管道燃气工程安装。工程安装业务主要由通过招标方

式选定工程承包及物资供应商。工程安装业务的定价在部分地区依据省、市级发改委有关工程安装费等有关政策法规执行,部分地区已建立市场化定价机制。

6.煤炭及甲醇业务

煤炭业务:煤炭业务为煤矿的开采、销售业务。公司拥有王家塔煤矿采矿权,煤炭的开采、洗选、外输等均委托第三方运营。王家塔煤矿地质条件简单,煤质较好,主要煤种为不粘煤,极少数为长焰煤。公司主要煤炭产品包括混煤和洗精煤,其中混煤因灰分较高通常用作动力煤,洗精煤的灰分及其他杂质含量较低,适合作为一些专门用途的优质煤炭,可以用作煤化工原材料。公司根据环渤海动力煤价格走势,鄂尔多斯动力煤价格指数、以及周边多个煤矿相似煤质的煤炭售价作为参考,拟定隔日煤炭销售价格,向终端客户或贸易商销售煤炭,交易方式以先款后货为主。甲醇业务:甲醇业务为甲醇的生产、销售业务。公司甲醇产品主要原料为煤炭,集中在内蒙古鄂尔多斯市及周边采购。公司目前共拥有两套生产装置,合计设计产能为120万吨/年。公司目前客户主要集中于大中型终端化工企业,并已逐步开拓烯烃、甲醇汽油等新兴下游客户。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)健全的安全管理体系

公司始终将安全放在全部工作的首要位置,坚信安全是企业平稳运营的底线。公司建立了以“低风险运营”为核心的安全管理体系,从核心价值、责任自驱、风险控制、专业能力四个维度建立安全管理规则标准和沉淀最佳实践,引导各业务组织和全体员工严格执行安全生产纪律、统一安全共识、明确安全责任。报告期内,公司通过发布安全文化纲领《安全之芯》、开展高风险安全隐患专项治理活动、实施“承包商六步法”、组织安全演习、安全培训等方式,不断提升员工安全意识和能力。报告期内,公司组织内部应急演练5000余次,实施安全教育培训超20万人次。

在安全数智化方面,公司以安全管理体系为底层逻辑,以智能安全示险集成产品为牵引,逐步开发、联通和应用安全数智化产品,推动安全管理转型升级,为公司安全数智化推广创造竞争优势。

(二)应需乘市、立足客户,形成可持续发展的需求生态

面对域内市场,公司科学研判行业趋势,提前筹划资源,为客户冬季用气提供稳定保障,同时在“煤改气”等政策推动下,重点开发造纸、陶瓷等行业客户,稳步挖掘域内需求。在域外市场,公司通过业务模式创新,锁定大工业、电厂、城燃运营商等需求稳定的客户,快速放大域外需求。

(三)统筹资源、优化结构,打造具有竞争力的资源生态

在资源获取方面,公司对今年天然气供需形势进行提前预判,抢占资源先机。在国内天然气供应偏紧的背景下,深化与三大油的合作,通过获取增量气源供应、窗口期串换等方式,稳固基本面供应。在基本盘支撑下,公司积极寻求国内非常规气,在内陆获取煤制气及煤层气资源,作为灵活资源补充。在海外采购方面,公司提前研判国际市场形势,结合国内输储能力、下游需求,把握采购机会,获取具有价格竞争力的现货资源。针对未来的资源需求,公司也进行了短中长约招标,对资源进行提前筹划,以期打造中长期和现货动态平衡的国际资源生态。同时,在国际LNG价格指数大幅波动的情况下,公司系统梳理不同交易模式下的风险及解决方案,利用天然气产业全场景经验积累,审慎运用金融衍生品,主动研判市场,通过实纸货结合,设计并使用符合公司资源结构的套保方案,有效帮助降低实货采购成本。

(四)充分利用中游设施公平开放契机,构建高效输储生态

2021年6月,公司托管的舟山LNG接收站二期顺利投运。公司依托舟山接收站进行海外采购,并以舟山接收站为支点,撬动三方设施资源,通过三方窗口期使用、窗口期串换等方式进行国际资源采购。报告期内,公司通过使用国网接收站窗口期及中石化串换窗口期,打通环渤海、华东、华南三大资源通道,辐射沿海核心市场。在气源输储方面,公司充分利用中游设施开放契机,获得文-23储气库在内的多地储气能力,并与国网管道公司签订合同,获得管线托运能力,构建非常规资源管输能力池。同时打通多个接收站气化外输通道,打造进口LNG资源管输能力池。

(五)响应国家“双碳”目标,切实履行社会责任

社会责任方面,公司积极响应国家绿色低碳发展战略,贯彻落实国家“2030年碳达峰,2060碳中和”目标,在应对气候变化与环境保护方面,主动承担及履行社会责任,全方位多维度实践,降低生产、运营及服务对环境的影响,不断提高综合能源业务场景中可再生能源的使用比例,为打造绿色生态做出贡献。公司多年来积极布局、持续投入,始终重视清洁能源技术的研究与应用,自主开发了天然气重整制氢技术、富甲烷气催化转化制氢技术、富甲烷气非催化转化制氢等一系列技术,可根据客户不同应用场景和规模提供相应的天然气制氢解决方案。三项技术均已顺利实现工业化应用。公司各个业务板块根据自身业务特色,积极识别潜在可降低温室气体排放的生产、运营环节,通过技术创新、现有技术改造、利用可再生能源等方式,尽最大努力降低自身温室气体排放。为了进一步降低碳排放,公司对碳捕捉、利用与封存技术(CCUS)也开始在技术研发、工程业务、行业合作等方面积极开展实践,调研国内外先进技术,制定碳捕集工程业务发展路线,并探索在现有工程项目中加入碳捕捉、利用与封存技术。公司下属企业新能能源有限公司与共同低碳技术公司就碳回收开展生态合作,2013 年与2020 年先后两期分别建立2万吨/年及15万吨/年的CO2回收再利用装置,对甲醇生产过程排放的CO2尾气进行回收再利用,生产出液体CO2供食品厂、机械行业、油田驱油等场景使用。该项目利用公司富余公用工程条件,通过技术改造,使废弃资源得到重新利用,降低了碳排放,构建低碳生态循环生产模式。除二氧化碳外,公司也持续关注甲烷泄露引起的温室气体排放问题,各成员企业通过技术改造和升级,对甲烷进行回收,

降低逸散排放。公司致力于打造全产场景的可持续发展,不仅大力降低内部碳排放,旗下成员企业也积极通过技术服务帮助客户实现节能减排。

三、 经营情况的讨论与分析

2021年上半年,面对严峻复杂的国际形势,中国经济依旧取得了举世瞩目的成就,成为推动全球经济复苏的主要力量。中国经济在2021年继续稳健发展,疫情得到有效控制,消费回暖,经济复苏步入常态化阶段,上半年GDP达53.2万亿元,同比增长12.7%。同时,中国提出的“双碳”目标为清洁能源发展带来新机遇。伴随国家管网公司成立、环境约束、碳中和承诺、能源体制改革逆转供需格局、再电气化大势所趋、异质能源替代提速等不断驱动能源产业巨变,能源结构调整和市场化改革带来了新的行业发展机遇。

碳达峰、碳中和的本质是更高质量的可持续发展。中国作为全球最具发展潜力、影响力的经济体之一,在全球气候治理中的地位不可或缺,积极参与不仅体现大国担当,且对提升国际话语权意义重大,“双碳”目标是大势所趋,势在必行。报告期内,公司始终坚持贯彻天然气产业智能生态运营商战略定位,与国家“双碳”政策的宏大背景完美契合。公司通过沉淀天然气行业智慧,以客户需求为牵引驱动,把握市场产销两旺的有利时机,为客户提供了安全可靠、清洁且多元化的能源解决方案,同时大幅提升盈利水平,为股东带来稳定回报。

2021年下半年,公司将持续加大新客户开发力度,扩大天然气销售规模,公司预计2021年天然气销售总量可达350-400亿方,其中天然气直销气量达到35亿方左右。同时,公司将积极获取天然气资源,打造兼具稳定和灵活性的资源生态,公司预计2021年天然气自主资源达到500万吨左右。同时,公司也将保持能源生产业务稳定运行,公司预计2021年煤炭产量达到400万吨左右。在稳步开展原有业务的同时,公司也将积极布局新能源业务,公司预计2021年新能源相关投入达到10亿元。公司也将持续为股东创造更高回报,希望到2025年,将分红比例逐步提升至35%。以上计划不构成公司对任何投资者及相关人士的实质承诺。

(一)天然气直销业务

2021年作为“十四五”规划的开局之年,是确保构建新发展格局开好局、起好步,推动全年经济持续健康发展的关键之年。“十四五”规划是推进碳达峰、迈向碳中和的关键期,新的安全生产法的颁布,安全监管趋严,给天然气行业带来了前所未有的发展新机遇。公司紧抓改革机遇,周密策划合作方案,与资源方建立应急互保机制,提升了气源应急保供能力,深挖客户需求,通过优化市场结构、多地布局销售渠道等方式,为客户提供了灵活多样的解决方案,迅速扩大直销气量。报告期内,公司直销气量达14.6亿立方米。

(二)天然气零售业务

公司以客户需求为导向,深入挖掘存量客户及新用户的用气需求,截至2021年6月末,公司在全国拥有239个城市燃气项目,覆盖人口数量达1.17亿。2021年上半年公司天然气零售气量达124.3亿立方米,较去年同期增长22.3%。

1.工商业用户

2021年上半年,随着政府各项抗疫复工政策刺激、疫苗接种迅速推广、中国疫情防控工作取得有效进展,中国经济形势及工商业活动得以持续复苏。公司大部分项目位于政府环境治理重点地区,包括京津冀、广东、河南、山东、江苏、浙江等地。地方政府严格执行环保政策,加上越来越多的客户注重绿色生产及自身产品中的碳含量。报告期内,公司成功开发13,858个工商业用户(已装置日设计供气量10,200,523立方米的燃气器具),公司对工商业用户的工程安装费实施市场化定价,年内均价保持稳定。截至2021年6月末,公司服务的工商业用户达到190,986个(已装置日设计供气量151,987,068立方米的燃气器具)。随着新开发工商业用户逐步用气及工业生产活动蓬勃,加上去年低基数效益,报告期内,公司对工商业用户的零售气量达96.16亿立方米,同比增长26.3%,占天然气零售气量的77.4%。

2.居民用户

大规模城镇化进程及人民群众对高品质生活的美好追求为公司持续带来大量城市住宅用户开发机会。报告期内,公司完成118.2万户新开发家庭用户的工程安装,每户平均工程安装费为2,519元,与过去数年相比维持稳定。截至2021年6月末,公司累计新开发2,439.5万个家庭用户。受益于新开发用户逐步用上天然气,以及更多用户采用独立采暖,报告期内,公司对居民用户的零售气量达24.55亿立方米,同比增长14.8%,占天然气零售气量的19.7%。

(三)综合能源业务

公司积极把握碳中和、产业转移、清洁供热、能源改革等多重机遇,以“拿好项目”和“做好项目”为宗旨,一方面因地制宜做大增量,另一方面推动在建、在运项目的优化,做好存量。报告期内,公司共有16个项目投入运营,累计已投运项目达到135个,为公司带来冷、热、电等总共80.49亿千瓦时的综合能源销售量,同比增长67.5%。另有在建综合能源项目共40个,包括13个装机容量合计为40MW的分布式光伏项目。在建及投运项目全部达产后,可实现344亿千瓦时的综合能源销售量。此外,公司也积极开展利用低碳能源,包括生物质、光伏、地热等综合能源项目,在长江中下游地区发展分布式清洁供暖项目,累计供暖面积为603万平方米。公司的综合能源解决方案不仅为公司带来了可持续的收益,同时也成功为客户减少了超过82.5万吨标准煤的能源消耗,降低了274.3万吨二氧化碳排放。

(四)延伸业务

截至2021年6月,公司为超过2,439.5万个住宅用户和190,986个工商业用户提供天然气销售业务,客户网络含有巨大附加值。公司提倡“以客户需求为中心”的经营理念,将延伸服务升级至为客户提供生活服务全场景解决方案。报告期内,公司开展利用远端资料获取系统LoRa物联多种智慧产品,包括磁阀报警器、采暖炉、水表、燃气表等,为用户打造智慧家居。同时,公司也通过准确把握市场脉搏,洞悉客户心理,为客户提供家庭及财产的风险管理产品,不断提升综合服务能力,以满足人民大众全面提升生活品质的迫切需求。

在构建天然气全场景数智化产品方面,公司根据上下游直接交易需求打造的数智服务产品,舟山交易大厅,已于2020年11月成功上线。上线以来,会员数量已达到268家,累计成交量突破6万吨。公司开发的运途云平台是以全国最大槽车运力池为基础,打造集智能解决方案、SaaS应用产品、业务管理系统、物联网技术服务于一身的智能平台,提供企业车辆人员管理、危化品物流公司管理、贸易公司承运管理、接收站出货管理、危险品货运地图、在线运力交易等全流程服务。截至2021年6月末,运途云共有1619家企业用户,服务国内75%以上的LNG运力,周活跃承运商超过600家。

(五)工程施工业务

公司以客户需求为牵引,实现项目高效交付。报告期内,公司承接的福建清源山穿越项目位于5A级景区,环境保护要求严格。公司在项目建设前期精心制定环境保护方案,通过施工现场全硬化、优先使用低噪音设备、环保泥浆处理设备,将项目施工对环境的影响降到最低。施工过程中作业团队精准施工,利用大型磁靶定位纠偏、出入土两侧对穿技术,克服山体内裂,隙水明显、导向信号微弱等诸多困难问题,顺利完成穿越160兆帕高硬度花岗岩山体1900米,为当地环线供气管网全线贯通奠定坚实基础。施工结束后,作业团队迅速拆除建筑设施、清除建筑材料、恢复原有地形地貌。在确保重点项目推进,不断提升技术创新能力的同时,公司亦筹划数字化交付、无人值守站、智慧燃气等新业务布局。此外,围绕工程业务主线,公司从燃气、氢能、化工、绿色能源技术方面进行规划,持续自有核心技术优化,并与行业内各研究院深度协同,力求以技术牵引业务发展。

(六)煤炭及甲醇业务

煤炭业务:2021年上半年,公司超前谋划、精心组织,以服务为中心,面对煤层薄、夹矸厚的艰难局面,创新实施“整体高采、局部低采、动态调整”的精收细采方案,强控综采工作面顶板管理,严把掘进煤质关卡,以数据分析为支撑,合理调整两面生产配比,采、洗、销业务模块高效联动,商品煤转化率提升2.4%,原煤发热量提高110大卡,在市场高价位阶段,通过竞价销售实现效益最大化,上半年实现煤炭销量136万吨。

甲醇业务:公司通过精益管理,优化操作,深化设备全生命周期管理机制,实现“安、稳、长、优”运行,并通过工贸一体化融合,整合市场资源,上半年实现甲醇销量69.37万吨。

报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:万元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入5,183,5773,844,62534.83
营业成本4,263,9603,098,38437.62
销售费用71,11656,92524.93
管理费用174,222160,5008.55
财务费用13,37670,896-81.13
研发费用32,47112,020170.14
经营活动产生的现金流量净额516,904407,45126.86
投资活动产生的现金流量净额-202,098-441,910不适用
筹资活动产生的现金流量净额-226,73330,717-838.14
项目本期发生额上年同期发生额变动金额变动比率(%)
营业收入5,183,5773,844,6251,338,95234.83
营业成本4,263,9603,098,3841,165,57637.62
研发费用32,47112,02020,451170.14
财务费用13,37670,896-57,520-81.13
投资收益60,42923,72236,707154.74
对联营企业和合营企业的投资收益27,4586,63120,827314.09
公允价值变动收益24,251-6,97631,227不适用
信用减值损失1,307-8,4969,803不适用
资产减值损失-286-4,8144,528不适用
所得税费用155,236108,00447,23243.73
其他综合收益的税后净额1,138-46,38047,518不适用
销售商品、提供劳务收到的现金5,713,7394,362,5431,351,19630.97
收到的税费返还2,1165001,616323.20
购买商品、接受劳务支付的现金4,606,2263,486,8961,119,33032.10
支付的各项税费238,253182,08056,17330.85
取得投资收益收到的现金40,96918,17322,796125.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,0366,400-3,364-52.56
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额5005,047-4,547-90.09
收到其他与投资活动有关的现金150,345101,09549,25048.72
投资支付的现金499,681726,252-226,571-31.20
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额17,09230,073-12,981-43.16
吸收投资收到的现金322,8986,615316,2834,781.30
子公司吸收少数股东投资收到的现金2,2016,615-4,414-66.73
取得借款收到的现金1,628,3211,048,371579,95055.32
收到其他与筹资活动有关的现金104,4881,036,785-932,297-89.92
偿还债务支付的现金1,835,221867,376967,845111.58
子公司支付给少数股东的股利、利润41,44427,33814,10651.60
支付其他与筹资活动有关的现金342,6031,081,702-739,099-68.33

11、取得投资收益收到的现金本期较上年同期增加125.44%,主要是本报告期公司及所属子公司收到合营、联营企业的分红款增加所致。

12、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期较上年同期减少52.56%,主要是本报告期公司所属子公司出售房屋和机器设备减少所致。

13、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额本期较上年同期减少90.09%,主要是本报告期处置的子公司减少所致。

14、收到其他与投资活动有关的现金本期较上年同期增加48.72%,主要是本报告期公司所属子公司收回对外保理业务款项增加所致。

15、投资支付的现金本期较上年同期减少31.20%,主要是公司所属子公司理财产品业务减少所致。

16、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期较上年同期减少43.16%,主要是本报告期支付股权收购款减少所致。

17、吸收投资收到的现金本期较上年同期增加4,781.30%,主要是本报告期公司收到重大资产重组非公开发行股票募集配套资金所致。

18、子公司吸收少数股东投资收到的现金本期较上年同期减少66.73%,主要是本报告期公司所属子公司收到少数股东出资款减少所致。

19、取得借款收到的现金本期较上年同期增加55.32%,主要是本报告期公司所属子公司发行美元债券所致。

20、收到其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期减少89.92%,主要是本报告期公司所属子公司财务公司与金融机构同业拆借减少所致。

21、偿还债务支付的现金本期较上年同期增加111.58%,主要是本报告期公司所属子公司偿还到期美元债及贷款增加所致。

22、子公司支付给少数股东的股利、利润本期较上年同期增加51.60%,主要是本报告期公司所属子公司支付股利增加所致。

23、支付其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期减少68.33%,主要是本报告期公司所属子公司财务公司与金融机构同业拆借减少及支付收购同一控制下新奥能源控股有限公司股权款增加所致。

2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

1、投资收益本期较上年同期增加154.74%,主要是上年同期公司重要联营公司Santos计提减值损失而确认投资损失(该联营公司已于2020年6月30日置出)以及本报告期公司出售联营

公司新能凤凰(滕州)能源有限公司(现更名为:联泓(山东)化学有限公司)确认投资收益所致。

2、公允价值变动收益本期较上年同期增加3.12亿元,主要是本报告期公司所属子公司持有的衍生金融工具公允价值上涨所致。

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:万元 币种:人民币

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上年期末数上年期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上年期末变动比例(%)情况说明
衍生金融资产145,6251.2933,5760.31333.72
一年内到期的非流动资产10,0870.0914,8130.14-31.90
长期应收款31,0430.2722,3040.2039.18
使用权资产50,3750.45不适用
其他非流动资产6,0990.054,5840.0433.05
衍生金融负债120,1111.0640,4930.37196.62
应付票据62,2460.5597,5400.89-36.18
应付股利224,9841.9910,5130.102,040.06
一年内到期的非流动负债286,1712.53708,2266.47-59.59
应付债券1,427,20212.631,078,4249.8532.34
租赁负债31,1160.28不适用
长期应付款5,2640.0514,4570.13-63.59
资本公积272,2102.41不适用
减:库存股13,0010.1219,9580.18-34.86

6、应付票据期末较上期期末减少36.18%,主要是本报告期公司所属子公司应付票据到期兑付较多所致。

7、应付股利期末较上期期末增加2,040.06%,主要是本报告期公司及所属子公司宣告分派股利,应付股利增加所致。

8、一年内到期的非流动负债期末较上期期末减少59.59%,主要是本报告期公司所属子公司偿还一年内到期的应付债券所致。

9、应付债券期末较上期期末增加32.34%,主要是本报告期公司所属子公司发行美元债券所致。

10、租赁负债期末较上期期末增加3.11亿元,主要是本报告期公司首次执行新租赁准则,确认租赁负债所致。

11、长期应付款期末较上期期末减少63.59%,主要是本报告期公司所属子公司融资租赁款重分类至一年内到期的非流动负债,以及偿还部分融资租赁款所致。

12、资本公积期末较上期期末增加27.22亿元,主要是本报告期公司将非公开发行股票的股本溢价部分计入资本公积所致。

13、库存股期末较上期期末减少34.86%,主要是本报告期公司向激励对象首次授予限制性股票激励减少库存股所致。

2. 境外资产情况

√适用 □不适用

(1) 资产规模

其中:境外资产709,046(单位:万元 币种:人民币),占总资产的比例为6.28%。

(2) 境外资产相关说明

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目2021年6月30日受限原因
货币资金80,747法定存款准备金、银行承兑汇票保证金等
固定资产61,358融资租赁抵押和借款抵押
无形资产424融资租赁抵押
交易性金融资产7,000结构性存款质押
合计149,529/

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1. 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

本期对外股权投资总额上年同期对外股权投资总额同比增减(%)
25,2322,584,027-99.02
项目名称项目金额项目进度(%)本年度投入金额累计实际投资金额项目收益情况资金重大变动的详细说明
廊坊LNG储气站项目23,00099.004,35522,737部分在建自有资金
隆平高科项目17,69599.0038514,963部分在建自有资金
洛阳市伊川鸣皋-嵩县-栾川高压燃气管道工程32,00099.003,77628,592部分在建银行贷款、自有资金
霞美门站至台商调压站高压管道工程17,25690.003,68414,770部分在建自有资金
晋南片区次高压天然气管网项目11,24899.008,46310,379部分在建自有资金
马目—鱼山次高压天然气管道工程18,00070.641,40912,715部分在建自有资金、银行贷款
舟山大船重工8500m3LNG加注船新建项目37,48030.553,46211,450在建自有资金
海南省儋州市洋浦经济开发区泛能微网一期项目16,93899.0058116,893部分在建自有资金、银行贷款
大庆林源化工园区泛能微网1号泛能主站项目108,92897.5211,68573,244部分在建自有资金、银行贷款
西三环高压11,90059.047,025部分在建自有资金、银行贷款
LNG应急储配站58,58050.4315529,542部分在建自有资金、银行贷款
正定县西部供热项目28,32234.499,769部分在建自有资金、银行贷款
石家庄鹿泉区新奥燃气有限公司鹿泉区高压燃气管线工程30,00031.958839,585部分在建自有资金、银行贷款
东莞市天然气高压管网工程沿江高速、水乡大道、沙望路项目16,10099.0065615,151部分在建自有资金
东莞市天然气高压管网工程北王路、广深高速项目26,60099.005,92415,524部分在建自有资金、银行贷款
生产期开拓工程29,59311.532,8982,898部分在建自有资金
年产20万吨稳定轻烃项目376,30698.001,953458,355部分在建募集资金、自有资金及银行借款
粉浆气化项目21,80897.0022528,086在建自有资金及银行贷款
水系统环保技改项目15,95499.0020616,249部分在建自有资金及银行贷款
合计897,708/50,700797,927//
项目名称期初余额期末余额当期变动
交易性金融资产7,0008,4041,404
衍生金融资产
其中:非套期衍生工具33,424125,66892,244
套期衍生工具15219,95719,805
应收款项融资88,04079,681-8,359
其他权益工具投资
其中:新奥(内蒙古)石墨烯材料有限公司132132
深圳大鹏液化天然气销售有限公司243243
嘉兴市燃气集团有限公司6,1799,7313,552
上海中油白鹤石油燃气有限公司1,0041,004
上海石油天然气交易中心有限公司4,3974,397
重庆石油天然气交易中心有限公司5,4085,408
湘潭德盛能源配售电有限公司152152
三门峡市天鹅电力有限公司1,1761,176
南京市江北新区配售电有限公司461461
黑龙江电力交易中心有限公司356356
隆昌瑞高能源开发有限公司1,4901,490
冀北电力交易中心有限公司288288
浙江赫森能源有限公司170170
Santos Limited6,670-6,670
广西电力交易中心有限责任公司259259
其他非流动金融资产
其中:非套期衍生工具29,19747,75518,558
套期衍生工具2,0352,035
国开思远(北京)投资基金有限公司5,8815,485-396
中国石化销售股份有限公司417,000417,000
上海大众公用事业(集团)股份有限公司24,36922,157-2,212
弘毅美元夹层基金28,70928,709
郴州市金贵银业股份有限公司4747
衍生金融负债
其中:非套期衍生工具26,977110,25683,279
套期衍生工具13,5169,855-3,661
其它非流动负债
其中:非套期衍生工具42,66740,742-1,925
套期衍生工具10,4795,893-4,586
合计755,537948,911193,374

系本公司全资子公司,成立于2008年5月,主要从事:“煤炭生产与销售”。注册资本79,000万人民币。截至报告期末,新能矿业总资产430,843万元,净资产201,650万元;报告期内实现营业收入55,562万元、营业利润21,245万元,净利润18,539万元。

5.新能能源有限公司

系本公司控股公司,成立于2006年7月,主要从事:“甲醇、硫磺、液氩的生产及销售、上述产品的深加工、液氧、液氮、氨水的生产和销售”。注册资本32,516万美元。截至报告期末,新能能源总资产733,870万元,净资产258,714万元;报告期内实现营业收入131,111万元、营业利润-2,775万元,净利润-2,450万元。

6.新地能源工程技术有限公司

系本公司全资孙公司,成立于1999年4月7日,主要从事:“能源工程技术的研究、开发、集成与转化;对外承包工程;建筑工程施工总承包;工程咨询;市政行业公用设计;市政公用工程施工总承包,石油化工工程施工总承包等”。注册资本为30,000万人民币。截至报告期末,新地工程总资产464,617万元,净资产210,153万元;报告期内实现营业收入153,531万元,营业利润29,140万元,净利润25,345万元。

利润贡献10%以上的子公司及联营企业情况

单位:万元 币种:人民币

项 目新奥燃气新奥能源
营业收入34,589464
营业成本1,105
营业利润77,007-6,343
净利润75,211-6,457
总资产3,144,5631,492,456
净资产1,691,542-61,902

格调控的影响,天然气价格近年来波动较大。未来公司不能积极应对天然气价格改革,灵活采取价格策略,天然气销售价格的调整幅度不能覆盖公司在管道及非管道气销售业务中所付出的原材料、劳动力等成本的变动幅度,原材料价格波动可能会影响公司的经营业绩。

3、安全经营的风险

天然气属于易燃、易爆气体,天然气的储存、配送对安全经营要求很高。尽管报告期内新奥能源没有因为储存、配送运输设备意外发生故障、员工操作不当等原因,导致发生火灾、爆炸等安全事故或者因为上述原因被有关部门要求停工、检修的情形,但未来如果由于储存、配送运输设备意外发生故障、员工操作不当或者自然灾害等原因,导致发生火灾、爆炸等安全事故,威胁生产人员的健康和安全,安监部门可能要求停工、检修,将会给生产经营带来损失,从而影响企业的日常经营。

4、天然气市场化改革的风险

国家管网成立标志着我国天然气管网运营机制市场化改革取得重大成果。国家管网公司正式运行时间尚短,可能存在因其运营经验不足,导致公司无法按约定使用接收站窗口,进而影响公司海外采购业务开展的情况。国家管网公司运行初期需要大量投资,可能存在因资金不能及时到位进而影响天然气管网等基础设施建设施工。公司天然气输配效率可能受此因素影响降低。

5、汇率波动的风险

截至本报告报出日,公司存续美元融资余额为29.19亿美元,随着人民币汇率形成机制的市场化程度不断提高,人民币的币值受国内和国际经济、政治形势和货币供求关系影响,未来人民币兑美元的汇率可能与现行汇率产生较大差异,公司可能面临一定的汇率波动风险。针对可能存在的汇率风险,公司拟通过加强汇率趋势研究、控制资金收付节奏、匹配资金收付币种,采取有利的币种和结算方式并根据汇率变动走势,适时利用金融工具进行套期保值、约定保护性合同条款等措施降低汇率波动对公司业绩的不利影响。

6、利率风险

公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。公司根据市场环境来调整固定利率及浮动利率贷款的相对比例,并利用利率掉期等衍生产品进行套期保值。

7、衍生产品风险

公司拥有挂钩国际能源指数的LNG长约采购及现货购销业务,国际能源指数的波动会给公司带来较大的LNG价格风险敞口,进而会对公司业务经营产生一定影响。公司针对面临的实货敞口采用掉期和期权类组合等金融套保工具进行了一定比例的套期保值交易,与实货形成对冲关系,从而稳定国际LNG采购成本并降低贸易风险。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期会议决议
2021年第一次临时股东大会2021年3月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn2021年3月27日(公告编号:临2021-025)1.审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》; 2.审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》; 3.审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2021年第二次临时股东大会2021年4月15日上海证券交易所网站www.sse.com.cn2021年4月16日(公告编号:临2021-036)审议通过了《关于滕州公司股权出售事项签署股权转让协议暨关联交易的议案》。
2020年年度股东大会2021年6月24日上海证券交易所网站www.sse.com.cn2021年6月25日(公告编号:临2021-051)1.审议通过了《2020年度董事会工作报告》; 2.审议通过了《2020年度监事会工作报告》; 3.审议通过了《2020年年度报告》及摘要; 4.审议通过了《公司2020年度财务决算报告》; 5.审议通过了《公司2020年度利润分配预案》; 6.审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》; 7.审议通过了《关于公司2020年度董事薪酬的议案》; 8.审议通过了《关于公司2020年度监事薪酬的议案》; 9.审议通过了《公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》; 10.审议通过了《关于为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》。

报告期内,公司共召开三次股东大会,股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。

依据《上市公司董事选任与行为指引》的规定,董事一年内亲自出席董事会会议次数不少于当年董事会会议次数的三分之二。报告期内,公司所有董事均亲自出席所有董事会会议,勤勉尽责,认真履职。

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形
关宇副总裁离任
郑文平常务副总裁聘任
王世宏副总裁聘任
苏莉高级副总裁聘任
梁宏玉董事会秘书聘任
王硕董事会秘书离任
是否分配或转增
每10股送红股数(股)
每10股派息数(元)(含税)
每10股转增数(股)
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明

四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述查询索引
公司于2021年1月20日召开第九届董事会第二十三次会议,审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》及相关事项。具体内容详见公司于2021年1月21日在上海证券交易所网站披露的《新奥股份2021年限制性股票激励计划(草案)》及相关公告(公告编号:临2021-004、005、006)
公司于2021年2月3日召开第九届董事会第二十四次董事会会议,提请召开股东大会审议本次限制性股票相关事项。具体内容详见公司于2021年2月4日在上海证券交易所网站披露的临时公告(公告编号:临2021-012、014、015)
公司于2021年1月27日至2021年2月8日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。经监事会核查,公司监事会认为,列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件,符合《激励计划(草案)》规定的激励对象条件,其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。具体内容详见公司于2021年2月9日在上海证券交易所网站披露的《新奥股份监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》
公司于2021年3月26日召开2021年第一次临时股东大会,审议本次限制性股票相关事项。 同日,公司召开第九届董事会第二十七次会议、第九届监事会第十五次会议,审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司监事会对调整后的首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法有效,董事会确定的授予日符合相关规定。具体内容详见公司于2021年3月27日在上海证券交易所网站披露的临时公告(公告编号:临2021-025、026、027、028、029、030)
公司就首次授予的1,721万股限制性股票向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理登记,经与上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认,本次拟授予的1,721万股限制性股票将由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股具体内容详见公司于2021年6月11日在上海证券交易所网站披露的临时公告《新奥股份关于完成股份性质变更暨2021年限制性股票激励计划首次授予进展情况的公告》(公告编号:临2021-047)
公司于2021年6月16日完成公司2021年限制性股票激励计划具体内容详见公司于2021年6月18日在上海证券交易所网站披露的临时公告《新奥股份关于2021年限制性股票激励计划
首次授予登记工作,于2021年6月17日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。首次授予结果的公告》(公告编号:临2021-048)
公司名称污染物名称排放方式排放口数量排放口位置主要污染物及特征污染物的名称执行的污染物排放标准国家或地方标准限制排放浓度排放浓度排放总量(t)核定的排放总量/排放浓度超标排放情况
新能能源有限公司废气集中排放1一期厂区西侧二氧化硫《火电厂大气污染物排放标准 (GB13223-2011)》50mg/m?12.02mg/m?17.642450t/50mg/m?
1烟尘20mg/m?3.78mg/m?5.583136t/20mg/m?
1氮氧化物100mg/m?44.88mg/m?64.419907t/100mg/m?
废气集中排放1二期厂区东侧二氧化硫《火电厂大气污染物排放标准 (GB13223-2011)》50mg/m?13.72mg/m?14.14443.64t/50mg/m?
1烟尘20mg/m?7.03mg/m?4.35314.496t/20mg/m?
1氮氧化物100mg/m?34.68mg/m?36.34454.31t/100mg/m?
一般固废集中存储渣场填埋处置气化渣《一般工业固体废物储存、处置场污染控制标准》(GB18599-2001)————9749.08——
锅炉灰渣————17999.24——
煤泥————55568.52——
粉煤灰————59305.04——
净水站污泥————8490.3——
脱硫石膏————5112.04——
危险自行处置自行处置一期生化《危险废物贮存污————21——
废物污泥染污染控制标准》(GB18597-2001)
二期合成废催化剂————95.42——
二期变换废催化剂————91.26——
二期合成脱硫剂————28.36——
噪声——厂界四周——工业企业厂界环境噪声排放标准》 (GB12348-2008)昼间65dB(A)夜间55dB(A)昼间60.96dB(A) 夜间52.21dB(A)——昼间65dB(A)夜间55dB(A)

新能能源严格按照《环境影响评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的规定,对建设项目进行环境影响评价,并积极完成环保行政主管部门的审批和验收手续,环保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。新能能源根据《内蒙古自治区环境保护厅关于开展主要污染物排污权核定工作的通知》(内环办[2015]242号)的要求对自治区范围内现有排污单位初始排污权进行核定,核定后允许一定量的污染物排放,且可通过有偿方式取得污染物排放量。新能能源根据自治区生态环境厅制定的《固定污染源排污许可分类管理名录(2017年版)》规定的各类别行业实施时限,于2021年8月完成申领工作。目前新能能源通过污染物排放口在线监控设备,实时对污染物进行监测并上传数据到生态环境局管理平台,按照污染排放浓度核算排放量向税务部门缴纳环境保护税。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

新能能源制定的《新能能源有限公司突发环境事件应急预案》于2018年9月15日发布,同日正式实施;2018年11月5日在达拉特旗环境保护局完成备案工作。新能能源于2021年6月23日举行一期甲醇成品罐区V9101B入口前法兰泄漏生产事故综合应急演练,通过演练促进员工熟悉应急处置程序和方法,提高了应对突发环境事件的应急能力。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

新能能源按照环境保护部《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法(试行)》(环发〔2013〕81号)要求,公司委托内蒙古庚泰环保科技有限公司开展自行监测。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

√适用 □不适用

新能能源一期2020年因SO?排放超标,鄂尔多斯市生态环境局达拉特旗分局于2021年2月1日出具《行政处罚决定书》,对新能能源处以31.2万元罚款,公司已完成罚款缴纳,2021年1月1日完成一期锅炉烟气超低排放改造,解决了SO?总量超标问题。

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

√适用 □不适用

洛阳新奥华油燃气有限公司于2021年1月21日因龙鳞路加气站项目违反环评规定设置排污口,处罚2万元,已完成罚款缴纳。

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

报告期内,重点排污单位之外的子公司新能矿业、沁水新奥存在排污情况,具体排污信息及防治措施如下:

(1) 排污信息

(2)防治污染设施的建设和运行情况

废水处理措施:

新能矿业建设期建设矿井水处理站,矿井水处理能力达到13000m?/d,反渗透处理能力达到10000m?/d,产水达到地表Ⅲ类标准。生活污水设计处理能力954m?/d。1)生活污水处理工艺流程

公司名称污染物名称排放/处理方式排放口数量排放口位置主要污染物及特征污染物的名称执行的污染物排放标准国家或地方标准限制排放浓度排放浓度排放总量(t)核定的排放总量/排放浓度超标排放情况
新能矿业废水零排放0——————————0——
废气集中排放1工业场区锅炉房颗粒物《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-201480mg/m?15.8mg/m?1.12859.242535t/a
二氧化硫400mg/m?13mg/m?1.0915536.970140t/a
氮氧化物400mg/m?225mg/m?16.244946.212674t/a
固体废物集中处置————矸石《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》(GB18599-2001)————450689——
综合利用(井下铺路)————锅炉灰渣——————419——
噪声————厂界四周——《工业企业厂界噪声标准》(GB12348—2008)昼间65dB(A) 夜间55dB(A)昼间45.8dB(A) 夜间43.2dB(A)——昼间65dB(A)夜间55dB(A)
山西沁水废水集中排放1厂区西南角CODDB141928-2019污水综合排放标准(山西省)40mg/L一季度:18mg/L 二季度:26mg/L0.02790.077t
氨氮2.0mg/L一季度:1.44mg/L 二季度:1.4mg/L0.00180.021t
废气集中排放2导热油炉二氧化硫《锅炉大气污染物排放标准》(DB14/1929-2019)50mg/m?1#:14mg/m? 2#:19mg/m?0.1838——
氮氧化物35mg/m?1#:23mg/m? 2#:26mg/m?0.27381.22t
颗粒物5mg/m?1#:1.9mg/m? 2#:1.7mg/m?0.10290.56t
危废协议处理————废矿物油《危险废物贮存污染污染控制标准》(GB18597-2001)————————
协议处理————含汞活性炭————————
协议处理————废油桶————————
噪声————厂界四周——《工业企业厂界噪声标准》(GB12348—2008)昼间60dB(A) 夜间50dB(A)昼间55.7dB(A) 夜间41.3dB(A)——昼间60dB(A) 夜间50dB(A)

采用二段式接触氧化+两级过滤+消毒处理工艺。工业场地所排放的生活污水通过各级化粪池处理收集后通过机械格栅截留大块杂质和漂浮物后分别进入生活污水调节池;然后生活污水由污水提升泵根据进水池液位自动提升至A/O生物接触氧化组合池; A/O生物接触氧化组合池由缺氧池、好氧池、沉淀池、中间水池和消毒回用水池组成。污水依次流经缺氧池、好氧池、沉淀池,最后汇集至中间水池;中间水池内储水由提升泵根据进水池液位自动提升至串联的多介质过滤器和活性炭过滤器,过滤器出水汇至消毒池,消毒出水流入回用水池;沉淀池污泥排入污泥池,最终排放至污泥处理系统进行处理。

2)井下疏干水处理能力:预处理能力为13000m?/d,深度处理能力为10000m?/d。矿井水处理工艺流程:采用平流沉淀调节池预处理+混凝沉淀过滤一体化处理装置+自清洗过滤器+超滤+两级反渗透的处理工艺。矿井污水经矿区内的管网或地下沟渠汇集到污水处理站,进入到平流沉淀调节池中进行均质调节,同时去除大部分煤渣和悬浮物;调节池的出水由管道泵进入高效沉淀过滤一体化净水装置,在管道混合器中加药对污水进行絮凝,投加絮凝剂PAC和混凝剂PAM,起到加快污水的沉淀、絮凝的作用,加药后的水再进入到高效沉淀过滤一体化净水装置中经沉淀、过滤等一系列处理后,汇集到中间水池。

生活污水及矿井水均达标处理,实现零排放。同时矿井水采取冬储夏灌,厂区外建设三个生态蓄水池,合计容量31.4万m?。沁水新奥污水主要来源于生活用水,污水处理设施于2008年1月建设完成并投入运行,2015年6月对污水处理设施进行改造,采用先进的A2O处理系统,能更好的脱除水中的化学需氧量和氨氮等。设计处理能力为:24吨/天(实际处理情况为:5-10吨/天),达到山西省污水综合排放标准(DB141928-2019)后排放。2021年5月,为配合当地政府开展沁河生态保护工作,实现河流保护区污水“零排放”,我公司积极响应政府号召,及时完成污水接入嘉峰镇污水管网的改造施工项目,实现全厂污水“零排放”。

废气处理措施:

新能矿业通过4台燃煤锅炉为厂区内供热,其中为3 台SZL14-1.0-110/70型20t/h高温热水链条锅炉(2台运行1台备用),1台SZL7-1.0-110/70 型10t/h 高温热水链条锅炉,4 台锅炉共用一座高50m、上口直径1.7m的烟囱,除尘器均为气箱式脉冲布袋除尘器(设计除尘效率98%),脱硫工艺为单碱法脱硫。

沁水新奥一期导热油炉于2008年1月建设完成并投入运行,二期导热油炉于2011年6月建设完成并投入运行,采用2台YY(Q)W-1400(125)Y(Q)型燃气锅炉,于2019年6月完成低氮燃烧器改造,有效地减少锅炉排放的烟气污染物对环境空气的污染。

固体废物处理措施:

新能矿业选煤厂洗选出的矸石,排入工业厂区东北方向的新能矿业有限公司王家塔煤矿煤矸石综合利用土地复垦项目,该项目由鄂尔多斯市生态环境局以鄂环审字〔2020〕302号《鄂尔多

斯市生态环境局关于新能矿业有限公司王家塔煤矿煤矸石综合利用项目环境影响报告书的批复》进行了批复。锅炉产生的炉渣用于平整井下巷道路面,便于混凝土硬化巷道。

沁水新奥产生的危险废物为废矿物油、废油桶、含汞活性炭,均委托有资质的单位处置并签订处置协议。噪声处理措施:

新能矿业合理规划布局,为控制工业噪声,选择低噪声设备,采取消声、隔声等措施,确保厂界噪声符合《工业企业厂界噪声标准》。工厂在正常运行状态,厂界噪声夜间和白昼均低于《工业企业厂界噪声标准》(GB12348—2008)Ⅲ类标准[昼间65dB(A),夜间55dB]。南、北风井风机隔音罩工程施工完成并投入使用,南北风井工业广场厂界噪音大大降低。

沁水新奥主要噪声源有原压机、氮压机、制冷剂压缩机、制氮机、空压机及各种泵类等。在满足工艺要求的前提下,除选用低噪声型号的产品外,还在膨胀机增压端设置消音棉,空压机进出口处设消声器消声;将噪声较大的设备置于室内隔声,并采用隔声、吸声材料制作门窗、砌体等,防止噪声的扩散和传播。公司对循环水凉水塔进行改造,将原有的开式凉水塔改为闭式凉水塔,大大减少了噪声对厂区周边居民的影响。

(3)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

新能矿业严格按照《环境影响评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的规定,对建设项目进行环境影响评价,并积极完成环保行政主管部门的审批和验收手续,环保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

新能矿业于2019年9月30日在“全国排污许可证管理信息平台”里申报了企业大气污染物排放总许可量,最终批复我公司大气污染物排放总量:颗粒物9.242535t/a、SO?36.970140t/a、NOx46.212674t/a。目前新能矿业锅炉烟气通过污染物排放口在线监控设备,实时对污染物进行数据监测并上传到生态环境局管理平台,按照污染排放浓度核算排放量向税务部门缴纳排污税。

沁水新奥严格按照《环境影响评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的规定,对建设项目进行环境影响评价,并积极完成环保行政主管部门的审批和验收手续,环保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。晋城市环保局分别于2008年2月4日以晋环函【2008】139号文对《新奥(中国)燃气投资有限公司山西晋城15万Nm?/d LNG项目环境影响报告书》及2010年9月1日以晋市环函【2010】112号文对《山西新奥燃气有限公司25万Nm?/d LNG扩建项目(总规模40万Nm?/d)环境影响报告书》进行了批复。晋城市环保局分别于2010年3月15日以环验【2010】16号文和2013年10月22日以晋市环函【2013】386号文进行了竣工环境保护验收。2020年4月13日,在全国排污许可证管理信息系统平台进行了登记,登记编号:

9114052167018913XQ001X,有效期至2025年4月12日。

(4)突发环境事件应急预案

新能矿业修订的《突发环境事件应急预案》于2021年2月2日批准执行,同日正式实施;2021年2月5日完成在鄂尔多斯市生态环境局伊金霍洛旗分局备案。新能矿业建立了突发环境事件应急体系,配置了相关应急物质及装备,2021年6月份组织了应急演练,通过演练促进员工熟悉应急处置程序和方法,提高了应对突发环境事件的处理能力。

沁水新奥于2019年5月20日批准发布《山西沁水新奥清洁能源有限公司突发环境事件应急预案》,同日正式实施;2019年5月20日在晋城市生态环境局沁水分局完成备案工作(备案编号:140521-2019-013-M)。沁水新奥于2021年6月24日组织了一期储罐上进液管道远传压力表根部阀泄漏综合应急演练,通过演练,促进员工熟悉应急处置程序和方法,提高了应对突发环境事件的处理能力。

(5)环境自行监测方案

新能矿业按照鄂尔多斯市环境保护局关于印发《鄂尔多斯市10蒸吨/小时以上燃煤锅炉达标整治方案》的通知要求,对4台(3台20吨,1台10吨)用于厂区内生活供热的燃煤锅炉安装了锅炉烟气在线监测系统,在线监测数据与旗、市生态环境局联网,在线监测设备于2020年8月进行设备升级,并于2020年11月通过旗、市生态环境局验收,公司委托第三方鄂尔多斯市环保投资有限公司进行日常维护。2021年上半年对锅炉烟气例行监测委托了第三方有资质单位“内蒙古中政检验检测有限公司”进行检测,检测结果均合格,并对所排放的污染物“内蒙古自治区污染源监测数据管理与信息共享平台”进行公布。

沁水新奥按照环境保护部《排污单位自行监测技术指南总则(发布稿)》(HJ819-2017)和《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法(试行)》(环发〔2013〕81号)的要求,沁水新奥对所排放的污染物组织开展自行监测及信息公开,并制定自行监测方案。自行监测方式为委托有资质的第三方进行监测,内部监测依托公司化验室自有人员、场所、设备开展内部监测。

3. 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

1、新奥能源

新奥能源确保拥有控股权益的公司均进行与其业务营运相关的生物多样性评估,并落实相关举措促进生态系统修复;采取降低碳排放、保护自然资源、减少有害化学物质等系列举措,把节能环保理念及举措贯穿全业务链各个环节,主要措施如下:

(1)大型项目前期开展环境影响预评估工作,全面评估项目地周围动植物种类及项目可能对土地、水源地、自然资源以及周边社区造成的影响。尽可能采取非开挖方式进行管道施工,避免对动植物和土地的破坏,选择环保的PE管、卡压式涂塑钢管作为天然气管网材料,减轻传统钢管和镀锌管对土地可能产生的潜在污染。

(2)极力回收储运与输配输配气过程中的挥发气(BOG),减少甲烷排放。同时,最大限度的降低工程和运营过程中天然气的排放和泄露,最大程度的减少了对周边生态环境的影响。

(3)推动可再生能源利用,发展生物质能源技术开发,开展生物质热电联产业务。

(4)贯彻落实国家、地方政府关于环保治理政策和要求,加大对环保设施和环保技改项目的投入,保证企业各项污染排放指标均控制在国家标准限值之内,且在同行业中处于治理领先水平。

2、新能能源

新能能源严格执行“清污分流、雨污分流、一水多用”的原则,提高水的重复利用率。含甲醇、氨氮、硫化物、氰化物、SS等生产废水采用SBR生化处理工艺,用于生产回用。对产生的浓盐水采取永新环保自主开发的回收技术,实现了废水“零排放”。

新能能源严格履行“内蒙古三年攻坚任务”的社会责任,对锅炉烟气大气污染物采取超低排放,减少大气污染物排放量,进一步减少对环境空气的污染。

新能能源有限公司采取对生产过程中产生的挥发性有机物污染物治理,进一步减少对空气环境的污染。

3、新能矿业

新能矿业2019年度列入内蒙古自治区绿色矿山名录,2021年公司严格按照《绿色矿山建设方案》开展矿区周边环境治理、绿化及土地复垦恢复治理,对沉陷区进行综合治理及植被恢复,确保了沉陷区生态及时修复。

4、沁水新奥

2021年5月,为降低排水对环境造成的影响,沁水新奥主动与当地政府接洽,将生活污水排入污水管网中,实现污水“零外排”,大大减少了对沁河污染物的排放。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

公司秉承绿色发展理念,积极响应国家双碳目标,公司全面梳理了各项业务的用能现状,分析用能结构及温室气体排放数据,评估碳减排潜力,制定中长期碳减排目标及策略,主要措施如下:

1、多措并举,逐步降低自身运营碳排放

(1)报告期内,公司子公司新奥能源加入甲烷减排指导原则(Methane Guiding Principle),和中国油气企业甲烷控排联盟携手成员企业力争2025年甲烷强度降低到0.25%以下的目标,并积极推动供应链的甲烷排放数据披露与减排。针对排放源,部署持续性甲烷减排措施,纳入日常运营管理。通过引入智能设备,例如场站逐步配置激光甲烷监测系统,利用智能管网动态仿真技术SCADA系统,监测甲烷排放并确保管网安全稳定可靠运行。加强BOG回收,降低碳排放。

(2)通过逐步加强办公楼宇低碳节能改造、鼓励下属企业优先使用新能源车,贸易运输车辆逐步以LNG车辆代替柴油车等措施,降低自身运营碳排放。

2、积极开展用能侧服务,协助客户减排

(1)公司子公司新奥能源积极把握产业转移、清洁供热、能源体制改革推进等多重机遇,推动在建、在运项目的优化升级,做优存量,积极开展轻资产模式的能源服务,包括为客户托管及运营能源设施、安装智慧用能管理系统Serlink优化客户的用能模式、提供可再生能源应用方案等,致力为客户节能减碳。报告期内,基于客户普遍存在的降耗增效、降低单位成本、实现用能实时管理等需求,公司为电池生产商、鞋履制造商及度假园区等客户提供全方位的能源解决方案,帮助客户实现降低用能成本、提升能效和减少碳排放的效果。

(2)报告期内新奥能源共有16个综合能源项目完成建设并投入运营,累计已投运综合能源项目达135个,为新奥能源带来冷、热、电等总共80.49亿千瓦时的综合能源销售量,同比增长

67.5%。此外,新奥能源亦积极开展利用低碳能源包括生物质、光伏和地热等项目,及在长江中下游发展分布式清洁供暖项目,累计供暖面积为603万平方米。综合能源解决方案成功为客户减少能源消耗超过82.5万吨标准煤,降低了274.3万吨二氧化碳排放。以上项目的发展为推进新奥能源迈向综合能源服务商的转型升级奠定了稳固基础。

3、打造数智化产品,助力能效提升

(1)公司继续优化和推广智慧调度、运途云等数智化工具,提升效率,降低能源贸易运输车辆空驶率。

(2)公司子公司新能能源持续通过先进控制技术实现装置自动调节,对工厂生产操作、工艺运行、能源管理等状态和水平进行自动诊断及优化,提升装置智慧化水平,实现能效提升。

(3)为了保证燃气管网运营安全,公司子公司新奥能源持续对老旧管网进行治理及更换,同时构建了管网建设期与运营期的数智化体系。建设期以建设优质工程为目标,借助工程数字化、物联技术实现关键工序的可视、可控、可追溯,管理人员可以随时查看施工动态与现场情况,有效杜绝质量隐患,提升施工质量。

4、发展煤改气业务及制氢业务,推动能源结构优化

(1)天然气相对于其他化石能源,有燃烧高效、低排放、低成本的优势,在国家2030年前实现碳达峰的目标中担当重要角色。公司子公司新奥能源大部分项目位于环境治理的重点地区,包括环渤海、长三角、珠三角、河南等,地方政府严格执行环保政策,加上越来越多客户注重绿色生产,关注自身产品的碳含量,新奥能源于报告期内成功开发了13,858个工商业用户(已装置日设计供气量10,200,523立方米之燃气器具)。“煤改气”的新用户开口气量约265.2万立方米/日,占新开发工商业用户的26%。

同时新奥能源借助国家推进城镇老旧小区改造的契机,深入挖掘市场潜力,着力开发老房市场。于城市之外,继续审慎选择经济条件较好的地区进行“农村煤改气”工程,协助地方政府完成散煤替代的污染防治工作。

(2)2021年6月,公司子公司新奥能源应用自主研发具有知识产权的1500Nm?/h天然气重整制氢工艺,应用在某药厂技改配套工程项目中,公司子公司新地工程主要负责制氢装置设计、研发、设备材料采购、土建施工、设备调试等全流程服务。目前该项目完成建设并完成试车。该项工程已实现为客户稳定提供99.9%纯度氢,每年可为客户节约20%以上的用氢成本。同时,公司子公司新地工程承担了张家口海珀尔新能源科技有限公司张家口氢能产业化应用示范项目的建设工程设计,该项目采用中国船舶重工集团公司第七一八研究所碱性水电解制氢技术,该项目的建设为新地工程在另一制氢领域积累了工程设计经验。

现阶段制氢领域的业务发展,实现从单纯提供能源产品转变为产品+服务的一体化解决方案的商业模式创新,为涉足氢能产业积累经验能力,推动能源结构优化。

5、加强技术研发和引进,推进二氧化碳回收利用

公司对碳捕捉、利用与封存(CCUS)技术在工程业务、行业合作等方面积极开展实践,调研国内外先进技术,制定碳捕集工程业务发展路线,并探索在现有工程项目中加入碳捕捉、利用等技术。公司子公司新能能源与共同低碳技术公司就碳回收开展合作,利用二氧化碳回收再利用装置,对甲醇生产过程中排放的二氧化碳进行回收再利用,该项目通过持续优化,使废弃资源得到重新利用,降低碳排放,构建低碳生态循环生产模式。

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

(一)乡村振兴

新奥股份积极深入贯彻党的十九届五中全会精神,紧跟各级政府扶贫开发工作要求,持续投入,注重实效。

报告期内,公司子公司合计捐助33万元,用于乡村基础设施建设、消除薄弱村、结对共建等,巩固脱贫攻坚成果。

(二)支持教育事业

1、素质教育

报告期内,公司子公司合计捐助1122万元用于设立高校奖金及教授基金、改建青少年足球训练基地、支持节能减排技能竞赛,支持素质教育的发展。

2、教育扶贫

报告期内,公司子公司合计捐助9.9万元用于捐助贫困大学生、希望小学学生宿舍楼建设,用实际行动支持教育扶贫。

伴随着国家双碳目标确立、异质能源替代提速等不断驱动能源产业巨变,能源结构调整和市场化改革迎来了新的行业发展机遇。新奥股份始终把可持续发展作为事业初心和发展目标,秉承“用我所能,善待明天”的核心价值观,以企业高质量发展,服务清洁能源发展。通过加强扶贫地区基础设施建设、开展产业帮扶等行动,助力决战决胜脱贫攻坚、全民建成小康社会目标实现。积极开展多样化的员工志愿服务活动,支持教育事业发展,致力于营造和谐友好的社区关系。

公司将积极响应贯彻十九届五中全会提出的“实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接”,在做好巩固脱贫攻坚成果的同时,积极投身乡村振兴战略,寻找新机会、作出新贡献。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺解决关联交易新奥国际重组完成后,规范本公司及本公司的关联企业与新奥股份及其子公司之间的关联交易。2019年12月9日 期限:长期
解决关联交易精选投资重组完成后,规范本公司及本公司的关联企业与新奥股份及其子公司之间的关联交易。2019年12月9日 期限:长期
解决关联交易王玉锁重组完成后,规范本人及本人控制的企业与新奥股份及其子公司之间的关联交易。2019年12月9日 期限:长期
解决同业竞争新奥国际重组完成后,本公司及本公司控制的企业避免与新奥股份及其控股子公司产生实质性同业竞争。2019年12月9日 期限:长期
解决同业竞争精选投资重组完成后,本公司及本公司控制的企业避免与新奥股份及其控股子公司产生实质性同业竞争。2019年12月9日 期限:长期
解决同业竞争王玉锁重组完成后,本人及本人控制的企业避免与新奥股份及其控股子公司产生实质性同业竞争。2019年12月9日 期限:长期
其他新奥国际重组完成后,保持新奥股份的独立性。2019年12月9日 期限:长期
其他精选投资重组完成后,保持新奥股份的独立性。2019年12月9日 期限:长期
其他王玉锁重组完成后,继续保持新奥股份的独立性。2019年12月9日 期限:长期
股份限售新奥控股重组期间不减持已持有的新奥股份股票,且原有股份在重组完成后锁定18个月2019年12月9日 期限:重组完成后18个月
股份限售王玉锁重组期间不减持已持有的新奥股份股票,且原有股份在重组完成后锁定18个月2019年12月9日 期限:重组完成后18个月
股份限售新奥国际在重组中所认2019年12月9
购的新奥股份股票,锁定期为36个月。日 期限:股份发行后36个月
其他王玉锁交易完成后60个月内,维持本人作为新奥股份实际控制人的地位。2019年12月9日 期限:重组完成后5年
其他新奥控股承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益。2019年12月9日 期限:长期
其他王玉锁承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益。2019年12月9日 期限:长期
其他新奥股份董事、高级管理人员承诺对公司本次重组摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行。2019年12月9日 期限:长期
其他新奥国际承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益。2019年12月9日 期限:长期
解决土地等产权瑕疵新奥国际新奥能源及其控股子公司存在的房屋、土地、租赁、业务资质、行政处罚等方面的瑕疵,承诺督促办理相关证书,如无2019年12月9日 期限:长期
法取得,将承担相应损失。
解决土地等产权瑕疵精选投资新奥能源及其控股子公司存在的房屋、土地、租赁、业务资质、行政处罚等方面的瑕疵,承诺督促办理相关证书,如无法取得,将承担相应损失。2019年12月9日 期限:长期
解决土地等产权瑕疵新奥股份
2013年1月21日 期限:至新能矿业相关房屋产权证办理完毕
与再融资相关的承诺解决关联交易新奥控股重组完成后,减少和规范新奥控股及其子公司与新奥股份及子公司的关联交易。2019年12月9日 期限:长期
解决关联交易王玉锁重组完成后,减少和规范本人及本人控制的企业与新奥股份及子公司的关联交易。2019年12月9日 期限:长期
解决同业竞争新奥控股重组完成后,本公司及控股子公司避免与新奥股份及其子2019年12月9日 期限:长期
公司产生同业竞争。
解决同业竞争王玉锁重组完成后,本人及控股子公司避免与新奥股份及其子公司产生同业竞争。2019年12月9日 期限:长期
股份限售新奥控股本公司在本次重组配套募集资金中认购的股份自新增股份发行结束之日起18个月内不得转让。2019年12月9日 期限:股份发行后18个月
股份限售广发基金管理有限公司、中国国际金融香港资产管理有限公司、华泰证券股份有限公司等17家特定投资者取得的非公开发行的股票于非公开发行结束之日起6个月内不进行转让。本次非公开发行结束后,由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份,亦应遵守上述限售期安排。2019年12月9日 期限:股份发行后6个月
解决土地等产权瑕疵新奥控股解决产权瑕疵。2017年5月17日 期限:相关权属证书办理完毕之日止

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及公司控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在重大失信情况,包括不存在未履行法院生效判决、未按期偿还大额债务等情况,以及因未履行承诺等情况而被证监局采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

公司于2020年12月15日召开第九届董事会第二十二次会议,审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》,该议案已经公司2020年第五次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2020年12月16日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体披露的《关于2021年年度日常关联交易预计的公告》。

公司于2021年4月28日召开第九届董事会第二十九次会议,审议通过了《关于调整2021年度日常关联交易预计额度的议案》,本次增加关联交易额度21,248.35万元。具体内容详见公司于2021年4月29日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体披露的《关于2021年度日常关联交易预计额度调整的公告》。

2021年1-6月公司及子公司与关联方实际发生的日常关联交易金额138,706万元,完成2021年度关联交易预计金额28.30%。2021年1-6月关联交易累计完成情况见下表:

2021年度日常关联交易的预计和实际执行情况对比表

单位:万元 币种:人民币

关联交易类别关联方2021年度预计发生额2021年度实际发生额
设计、施工、销售材料和物资固安健康郡房地产开发有限公司104
河北省金融租赁有限公司27,4251,400
开新城市开发建设有限公司及下属子公司280449
廊坊新奥房地产开发有限公司及下属子公司1,444450
廊坊新奥能源发展有限公司及下属子公司620
新奥(舟山)天然气管道有限公司8,5076,901
新奥(舟山)液化天然气有限公司58,70010,553
新奥博为技术有限公司9032
新奥光伏能源有限公司80142
新奥科技发展有限公司及下属子公司3,262851
新奥能源动力科技(上海)有限公司及下属子公司273113
新奥石墨烯技术有限公司及下属子公司2449
新奥文化产业发展有限公司2,5312,031
新奥文化产业园运营有限公司及下属子公司353
新地环保技术有限公司及下属子公司2,83426
新绎健康科技有限公司16075
新智控股投资有限公司及下属子公司16564
一城一家网络科技有限公司及下属子公司3845
提供房屋租赁新奥集团股份有限公司300142
新奥石墨烯技术有限公司及下属子公司2020
新地环保技术有限公司及下属子公司517
新绎七修酒店管理有限公司及下属子公司2525
提供技术、综合服务鄂尔多斯市新能物流有限公司4024
开新城市开发建设有限公司及下属子公司56116
廊坊新奥房地产开发有限公司及下属子公司13477
联泓(山东)化学有限公司1,32879
西藏博康智能信息技术有限公司及下属子公司46
西藏旅游股份有限公司及下属子公司1420
新奥(舟山)液化天然气有限公司1,333340
新奥集团股份有限公司30
新奥科技发展有限公司及下属子公司1821
新奥能源动力科技(上海)有限公司及下属子公司258
新奥石墨烯技术有限公司及下属子公司1046
新奥数能科技有限公司1,47125
新奥文化产业园运营有限公司及下属子公司4618
新奥阳光易采科技有限公司7067
新地环保技术有限公司及下属子公司432195
新绎七修酒店管理有限公司及下属子公司756
新智控股投资有限公司及下属子公司827
新智认知数字科技股份有限公司及下属子公司366
一城一家网络科技有限公司及下属子公司9,8114,791
提供融资租赁联泓(山东)化学有限公司10,000
新奥科技发展有限公司及下属子公司2,000
新奥能源动力科技(上海)有限公司及下属子公司3,000
新奥文化产业园运营有限公司及下属子公司5,000
新地环保技术有限公司及下属子公司6,500
提供商业保理北海新聚安全技术服务有限公司1,000
河北省金融租赁有限公司10,000
联泓(山东)化学有限公司10,000
南翔(舟山)天然气销售有限公司20,000
新地环保技术有限公司及下属子公司6,500
新智认知数字科技股份有限公司及下属子公司20,000
提供信息数字技术服务新奥(舟山)天然气管道有限公司50
新奥(舟山)液化天然气有限公司1,000
提供行政后勤服务新奥集团股份有限公司15071
销售煤炭联泓(山东)化学有限公司27,36014,259
销售其他商品、材料新奥石墨烯技术有限公司及下属子公司8435
新地环保技术有限公司及下属子公司2051
销售燃气开新城市开发建设有限公司及下属子公司2018
廊坊新奥房地产开发有限公司及下属子公司365188
西藏博康智能信息技术有限公司及下属子公司18
新奥光伏能源有限公司16040
新奥集团股份有限公司6031
新奥科技发展有限公司及下属子公司26861
新奥能源动力科技(上海)有限公司及下属子公司408234
新奥文化产业发展有限公司1,302812
新绎七修酒店管理有限公司及下属子公司300155
收入小计248,75345,006
采购LNG上海石油天然气交易中心有限公司1,484
新奥(舟山)液化天然气有限公司564
采购甲醇联泓(山东)化学有限公司16,0008,726
采购煤炭鄂尔多斯市新能物流有限公司14,4002,418
采购设备、材料北海新聚安全技术服务有限公司22
上海叁零肆零科技有限公司22393
新奥科技发展有限公司及下属子公司49
新奥能源动力科技(上海)有限公司及下属子公司3,970
新奥数能科技有限公司15366
新奥阳光易采科技有限公司1,926298
新地环保技术有限公司及下属子公司498440
一城一家网络科技有限公司及下属子公司1,425428
接受安装服务一城一家网络科技有限公司及下属子公司6,064586
接受电子商务服务上海石油天然气交易中心有限公司84
新奥数能科技有限公司5065
一城一家网络科技有限公司及下属子公司1,383413
接受技术、综合服务北海新聚安全技术服务有限公司80
河北省金融租赁有限公司600
联泓(山东)化学有限公司3004
新奥数能科技有限公司31
新地环保技术有限公司及下属子公司25
一城一家网络科技有限公司及下属子公司487
接受接收站使用服务新奥(舟山)天然气管道有限公司27,7208,304
新奥(舟山)液化天然气有限公司95,76051,008
舟山霞云码头有限公司600
接受外包服务新奥(舟山)液化天然气有限公司17
新奥阳光易采科技有限公司3,500
一城一家网络科技有限公司及下属子公司1,3071,812
接受委托运营服务新地环保技术有限公司及下属子公司8,5003,410
接受信息数字技术服务新奥数能科技有限公司8317
新奥新智物联网有限责任公司10
新智控股投资有限公司及下属子公司22,9534,849
新智认知数字科技股份有限公司及下属子公司13,1585,543
新智我来网络科技有限公司2,53357
一城一家网络科技有限公司及下属子公司2,046241
接受行政后勤服务北海新聚安全技术服务有限公司12
鄂尔多斯市新能物流有限公司16
开新城市开发建设有限公司及下属子公司544152
来康生命科技有限公司及下属子公司21
廊坊市天然气有限公司16331
廊坊新奥房地产开发有限公司及下属子公司6199
廊坊易通程商务服务有限公司3,7661,539
西藏旅游股份有限公司及下属子公司17777
新奥(舟山)液化天然气有限公司861
新奥科技发展有限公司及下属子公司29
新奥文化产业园运营有限公司及下属子公司223156
新绎健康管理有限公司及下属子公司370127
新绎来康(廊坊)体育休闲运动发展有限公司及下属子公司1286
新绎七修酒店管理有限公司及下属子公司2,210566
新绎文化发展有限公司及下属子公司592110
新苑阳光农业有限公司及下属子公司18634
新智认知数字科技股份有限公司及下属子公司165
一城一家网络科技有限公司及下属子公司13319
接受运输服务鄂尔多斯市新能物流有限公司1,6721,100
租赁房屋开新城市开发建设有限公司及下属子公司108
新奥(舟山)液化天然气有限公司138169
新奥博为技术有限公司455118
新奥科技发展有限公司及下属子公司430354
新绎文化发展有限公司及下属子公司103
租赁设备河北省金融租赁有限公司1,200343
支出小计241,36093,700
合计490,113138,706
事项概述查询索引
公司向联泓新材料科技股份有限公司(以下简称“联泓新科”)出售所持有的参股公司滕州公司40%股权,交易价款为57,588.62万元。滕州公司主要从事甲醇的生产和销售业务。联泓新科为联想控股股份有限公司全资子公司联泓集团有限公司(以下简称“联想控股”)之控股子公司,公司董事长王玉锁先生、董事赵令欢先生担任联想控股董事,根据《上交所股票上市规则》第10.1.3条的规定,联泓新科为公司关联法人,本次交易构成关联交易。 本事项已经第九届董事会第二十五次会议、第九届董事会第二十八次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过。滕州公司已于2021年5月10日完成工商变更/备案登记手续,取得新的营业执照。具体内容详见公司分别于2021年2月19日、3月30日、4月16日披露的公告(公告编号:临2021-018、032、036)。

公司于2020年5月13日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核发的《关于核准新奥生态控股股份有限公司向ENN Group International Investment Limited(新奥集团国际投资有限公司)发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2020]806号),核准公司向包括新奥控股在内的不超过35名符合条件的特定投资者非公开发行不超过发行前总股本1,229,355,783股的20%的股份募集配套资金,即发行不超过245,871,156股,并核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过350,000万元。本次发行定价基准日为发行期首日,即2021年1月13日。根据投资者申购报价情况,并严格按照认购邀请书中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则,确定本次发行对象为包含新奥控股在内的18名特定投资者,发行价格为12.50元/股,发行股数245,871,156股,募集资金总额3,073,389,450.00元。

公司本次发行新增股份于2021年2月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续,于2021年2月2日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。配套募集资金完成后,公司的股份数量变更为2,845,853,619股。具体内容详见公司于2021年2月3日披露的公告(公告编号:临2021-009)。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

√适用 □不适用

1. 存款业务

□适用 √不适用

2. 贷款业务

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

关联方关联关系贷款额度贷款利率范围期初余额本期发生额期末余额
新奥科技发展有限公司同一实际控制人6,5007.00%6,5006,500
廊坊新奥龙河环保科技有限公司同一实际控制人2,0005.50%2,0002,000
南京新奥环保技术有限公司同一实际控制人3,0005.50%3,0003,000
石家庄新奥环保科技有限公司同一实际控制人1,5005.50%1,5001,500
合计///13,00013,000

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型主债务情况担保物(如有)担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额反担保情况是否为关联方担保关联 关系
新奥天然气股份有限公司公司本部重庆涪陵能源实业集团有限公司2,8582020年10月8日2021年2月2日2022年2月1日保证担保公司为参股公司重庆龙冉能源科技有限公司按持股比例向重庆涪陵能源实业集团有限公司提供不超过4200万元连带责任保证反担保有反担保
新奥天然气股份有限公司公司本部重庆涪陵能源实业集团有限公司2020年10月8日2021年2月4日2022年2月3日保证担保有反担保
新奥天然气股份有限公司公司本部重庆涪陵能源实业集团有限公司2020年10月8日2021年3月8日2025年12月8日保证担保有反担保
新奥(中国)燃气投资有限公司控股子公司石家庄昆仑新奥燃气有限公司5,2502019年9月15日2019年10月15日2031年10月15日保证担保公司所属子公司新奥(中国)燃气投资有限公司对石家庄昆仑新奥燃气有限公司8000万元中长期贷款提供连带责任保证担保无反担保
新奥(中国)燃气投资有限公司控股子公司石家庄昆仑新奥燃气有限公司2019年9月15日2020年4月15日2031年10月15日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司3,4162012年12月24日2012年12月24日2024年12月23日保证担保公司所属子公司金华新奥燃气有限公司对金华市高亚天然气有限公司按照持股比例且最高限额不超过1875万元提供的担保。无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2013年10月14日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2013年12月6日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2013年12月9日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2013年12月11日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2014年3月28日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2014年4月23日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2014年4月24日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2014年9月19日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然2012年12月24日2014年9月19日2025年6月29日保证担保无反担保
气有限公司
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2015年1月28日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2015年4月2日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2015年12月23日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2016年6月30日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2012年12月24日2016年7月27日2025年6月29日保证担保无反担保
金华新奥燃气有限公司控股子公司金华市高亚天然气有限公司2021年6月11日2021年6月17日2022年6月10日保证担保公司所属子公司金华新奥燃气有限公司对金华市高亚天然气有限公司2000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保无反担保
合计11,524
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)12,136
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)11,524
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计1,150,300
报告期末对子公司担保余额合计(B)1,025,448
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)1,036,972
担保总额占公司净资产的比例(%)127.51%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)12,333
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)580,465
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)139,953
上述三项担保金额合计(C+D+E)732,751
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明1.报告期内子公司的担保余额为该子公司对外担保总额乘以公司持有该子公司的股权比例。 2.报告期内子公司对子公司担保余额409,413万元。具体为: (1)新奥(中国)燃气投资有限公司为包括新奥能源贸易有限公司在内的15家子公司提供了共计226,554万元的担保额度。 (2)新奥燃气发展有限公司为浙石化新奥(舟山)燃气有限公司提供了四笔共计8,603万元的担保额度。 (3)常州新奥燃气发展有限公司为常州新奥燃气工程有限公司提供了一笔1,000万元的担保额度。 (4)常州新奥燃气工程有限公司为常州新奥燃气发展有限公司提供了七笔共计37,000万元的担保额度。 (5)滁州新奥燃气有限公司为来安新奥燃气有限公司提供了一笔1,000万元的担保额度。 (6)石家庄新奥燃气有限公司为石家庄新奥能源发展有限公司和正定新奥燃气有限公司提供了两笔共计15,000万元的担保额度。 (7)新奥能源控股有限公司为新奥液化天然气贸易有限公司提供了两笔共计78,019万元的担保额度。 (8)永康新奥燃气工程有限公司为永康新奥燃气有限公司提供了四笔共计4,000万元的担保额度。 (9)长沙新奥燃气发展有限公司为长沙新奥燃气有限公司提供了两笔2,000万元的担保额度。 (10)长沙新奥燃气有限公司为长沙新奥燃气发展有限公司提供了三笔共计33,000万元的担保额度。 (11)长沙新奥长燃能源发展有限公司为长沙新奥湘江新能源发展有限公司提供了两笔3,237万元的担保额度。 3.报告期内直接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额679,560万元。具体为: (1)公司境外全资子公司Enn Clean Energy International Investment Limited 于2021年5月12日发行8亿美元高级无抵押固息债券 (折合人民币516,808万元);提供跨境连带责任保证担保。该笔担保于 2020 年 7 月 21 日召开第九届董事会第十六次会议及2020年8月7日召开的2020 年第二次临时股东大会审议通过。 (2)公司为全资子公司新能(天津)能源有限公司向汇丰(中国)银行天津分行申请的12,222万元银承提供担保。 (3)公司为全资子公司新奥新能(浙江)能源贸易有限公司提供了三笔共计13,200万元的担保额度。 (4)新奥(中国)燃气投资有限公司为大庆高新博源热电有限公司提供了三笔共计14,415万元的担保额度。 (5)新奥(中国)燃气投资有限公司为廊坊新奥智能科技有限公司提供了一笔1,000万元的担保额度。 (6)新奥(中国)燃气投资有限公司为廊坊新奥智能装备技术有限公司提供了一笔1,000万元的担保额度。 (7)新奥(中国)燃气投资有限公司为容城新奥燃气有限公司提供了一笔3,500万元的担保额度。 (8)新奥(中国)燃气投资有限公司为台州新奥燃气有限公司提供了一笔3,000万元的担保额度。 (9)新奥(中国)燃气投资有限公司为新奥能源贸易有限公司、舟山新奥能源贸易有限公司、新奥融资租赁有限公司和新奥财物有限责任公司提供了一笔10,000万元的担保额度。 (10)新奥(中国)燃气投资有限公司为新奥燃气发展有限公司提供了一笔61,000万元的担保额度。 (11)新奥(中国)燃气投资有限公司为洋浦新奥能源发展有限公司提供了六笔7,662万元的担保额度。 (12)长沙新奥燃气有限公司为长沙新奥燃气发展有限公司提供了两笔30,000万元的担保额度。 (13)新奥(中国)燃气投资有限公司为舟山新奥能源贸易有限公司提供了三笔5,753万元的担保额度。 4.报告期内公司所属子公司金华新奥燃气有限公司对金华市高亚天然气有限公司提供两笔合计3,416万元的担保额度。 5.报告期内公司所属子公司新奥(中国)燃气投资有限公司对石家庄昆仑新奥燃气有限公司提供5,250万元的担保额度。 6.报告期内公司为参股公司重庆龙冉能源科技有限公司按持股比例向重庆涪陵能源实业集团有限公司提供2,858万元连带责任保证反担保。本次反担保事项已经公司2020年8月28日召开的第九届董事会第十七次会议和2020年9月29日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份1,370,626,68052.72+245,871,156+17,210,000+263,081,1561,633,707,83657.41
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股+172,643,116+17,210,000+189,853,116189,853,1166.67
其中:境内非国有法人持股+172,643,116+172,643,116172,643,1166.07
境内自然人持股+17,210,000+17,210,00017,210,0000.60
4、外资持股1,370,626,68052.72+73,228,040+73,228,0401,443,854,72050.74
其中:境外法人持股1,370,626,68052.72+73,228,040+73,228,0401,443,854,72050.74
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份1,229,355,78347.28-17,210,000-17,210,0001,212,145,78342.59
1、人民币普通股1,229,355,78347.28-17,210,000-17,210,0001,212,145,78342.59
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数2,599,982,463100+245,871,1560+245,871,1562,845,853,619100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

(1)2021年2月完成非公开发行股份募集配套资金

公司向新奥控股等18名特定投资者非公开发行股份募集配套资金的新增股份于2021年2月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。本次非公开发行新增有限售流通股245,871,156股,有限售条件流通股数量由1,370,626,680股增加到1,616,497,836股,无限售条件流通股不变仍为1,229,355,783股,公司股份总数由2,599,982,463股增加到2,845,853,619股。

(2)限制性股票激励计划完成首次授予登记

2021年限制性股票激励计划首次授予17,210,000股回购股份性质变更为有限售条件流通股,并于2021年6月16日完成首次授予登记工作。本次限制性股票首次授予登记完成后,公司有限售条件流通股由1,616,497,836股增加到1,633,707,836股,无限售条件流通股由1,229,355,783股减少到1,212,145,783股,公司股份总数不变,仍为2,845,853,619股。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

√适用 □不适用

参与公司2021年2月非公开发行募集配套资金的18名特定投资者,除新奥控股外,其余17名特定投资者持有的限售股于2021年8月2日解锁上市。本次限售股上市流通数量为221,284,040股,公司有限售条件流通股由1,633,707,836股减少至1,412,423,796股,无限售条件流通股由1,212,145,783股增加至1,433,429,823股,公司股份总数不变,仍为2,845,853,619股。

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称期初限售股数报告期解除限售股数报告期增加限售股数报告期末限售股数限售原因解除限售日期
JPMorgan Chase Bank, National Association0014,400,00014,400,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个2021年8月2日
广发基金管理有限公司006,400,0006,400,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
中国国际金融香港资产管理有限公司009,216,0009,216,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
河北中冀财工业升级股权投资基金合伙企业(有限合伙)006,400,0006,400,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
华泰证券股份有限公司006,400,0006,400,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
山东能源集团创元投资有限公司008,000,0008,000,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
富国基金管理有限公司0010,800,00010,800,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
华能贵诚信托有限公司009,600,0009,600,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
财通基金管理有限公司009,544,0009,544,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
UBS AG0016,160,00016,160,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
汇安基金管理有限责任公司006,400,0006,400,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
嘉实基金管理有限公司0065,312,00065,312,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个2021年8月2日
杭州金投盛澜股权投资合伙企业(有限合伙)006,400,0006,400,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
易方达基金管理有限公司006,400,0006,400,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
珠海金藤股权投资基金合伙企业(有限合伙)006,400,0006,400,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
Morgan Stanley & Co. International PLC008,804,0008,804,000非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
Merrill Lynch International0024,648,04024,648,040非公开发行股票募集配套资金锁定期6个月2021年8月2日
新奥控股0024,587,11624,587,116非公开发行股票募集配套资金锁定期18个月2022年8月1日
2021年限制性股票激励对象0017,210,00017,210,000股权激励限售注2
合计00263,081,156263,081,156//

(6)易方达基金管理有限公司的认购主体或产品名称包含:易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金等2只公募产品。注2:2021年实施的股权激励计划授予的限制性股票须按公司《新奥天然气股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)》的相关规定进行分批解锁。注3:2021年8月2日,除新奥控股认购的本次募集配套资金所发行的股份外,其他17家特定投资者认购的本次募集配套资金所发行的股票解除限售,本次限售股上市流通数量为221,284,040股。

二、股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)18,847
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)-
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股东性质
股份状态数量
ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED01,370,626,68048.161,370,626,6800境外法人
新奥控股投资股份有限公司+24,587,116430,737,45115.1424,587,116质押201,400,000境内非国有法人
弘创(深圳)投资中心(有限合伙)0119,200,8204.190质押119,200,820境内非国有法人
廊坊合源投资中心(有限合伙)098,360,6563.460质押67,300,000境内非国有法人
河北威远集团有限公司089,004,2833.130质押61,200,000境内非国有法人
香港中央结算有限公司+5,516,35285,939,3833.0200其他
全国社保基金一零六组合33,600,0001.1833,600,0000其他
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL24,727,2400.8724,648,0400境外法人
联想控股股份有限公司024,590,1640.8600境内非国有法人
中国工商银行股份有限公司-富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)+16,563,35022,002,4490.774,000,0000其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
新奥控股投资股份有限公司406,150,335人民币普通股406,150,335
弘创(深圳)投资中心(有限合伙)119,200,820人民币普通股119,200,820
廊坊合源投资中心(有限合伙)98,360,656人民币普通股98,360,656
河北威远集团有限公司89,004,283人民币普通股89,004,283
香港中央结算有限公司85,939,383人民币普通股85,939,383
联想控股股份有限公司24,590,164人民币普通股24,590,164
中信银行股份有限公司-中欧睿见混合型证券投资基金21,362,082人民币普通股21,362,082
中国工商银行股份有限公司-富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)18,002,449人民币普通股18,002,449
中信证券股份有限公司-社保基金1106组合14,429,109人民币普通股14,429,109
厦门国际信托有限公司-厦门信托-聚财1号证券投资集合资金信托计划10,111,033人民币普通股10,111,033
前十名股东中回购专户情况说明
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明
上述股东关联关系或一致行动的说明1、ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED、新奥控股投资股份有限公司、廊坊合源投资中心(有限合伙)、河北威远集团有限公司均为公司实际控制人王玉锁先生控制的企业。 2、王玉锁、赵宝菊夫妇与新奥控股于2018年11月30日签署《关于 ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED(新奥集团国际投资有限公司)之股权托管协议》,王玉锁先生、赵宝菊女士分别将其持有的新奥国际全部股权(包括对应的权利和权益)委托给新奥控股管理,托管期限至2040年12月31日。 3、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED1,370,626,6802023年9月18日0非公开发行股份购买资产, 锁定期 36个月
2嘉实基金管理有限公司65,312,0002021年8月2日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期6个月
3Merrill Lynch International24,648,0402021年8月2日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期6个月
4新奥控股投资股份有限公司24,587,1162022年8月1日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期18个月
5UBS AG16,160,0002021年8月2日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期6个月
6JPMorgan Chase Bank, National Association14,400,0002021年8月2日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期6个月
7富国基金管理有限公司10,800,0002021年8月2日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期6个月
8华能贵诚信托有限公司9,600,0002021年8月2日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期6个月
9财通基金管理有限公司9,544,0002021年8月2日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期6个月
10中国国际金融香港资产管理有限公司9,216,0002021年8月2日0非公开发行股份募集配套资金,锁定期6个月
上述股东关联关系或一致行动的说明

注1:嘉实基金管理有限公司的认购主体或产品名称包含:基本养老保险基金八零七组合等13只公募、社保及养老产品;嘉实基金中邮理财研究驱动1号集合资产管理计划;嘉实睿思9号资产管理计划。注2:富国基金管理有限公司的认购主体或产品名称包含:富国城镇发展股票型证券投资基金等9只公募产品、富国基金-安信证券资产管理计划、富国基金西部证券定增精选资产单一资产管理计划;注3:财通基金管理有限公司的认购主体或产品名称包含:财通基金天合尊享定制1号单一资产管理计划、财通基金天禧定增天合精选1号单一资产管理计划、财通基金玉泉908号单一资产管理计划、财通基金天禧定增66号单一资产管理计划、财通基金凯盛逆行者一号单一资产管理计划、财通基金财华3号单一资产管理计划、财通基金安吉102号单一资产管理计划、财通基金韶夏1号单一资产管理计划、财通基金财达定增1号单一资产管理计划、财通基金安吉123号单一资产管理计划。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务期初持股数期末持股数报告期内股份增减变动量增减变动原因
于建潮董事01,400,000+1,400,000限制性股票激励
韩继深董事01,400,000+1,400,000限制性股票激励
郑洪弢董事01,000,000+1,000,000限制性股票激励
张瑾董事0600,000+600,000限制性股票激励
蒋承宏董事0700,000+700,000限制性股票激励
郑文平高管0600,000+600,000限制性股票激励
王冬至高管0800,000+800,000限制性股票激励
苏莉高管0500,000+500,000限制性股票激励
王世宏高管0200,000+200,000限制性股票激励
王贵歧高管0400,000+400,000限制性股票激励
张晓阳高管10600,010+600,000限制性股票激励
黄保光高管0250,000+250,000限制性股票激励
门继军高管0500,000+500,000限制性股票激励
刘建军高管0400,000+400,000限制性股票激励
王硕高管0200,000+200,000限制性股票激励
姓名职务期初持有限制性股票数量报告期新授予限制性股票数量已解锁股份未解锁股份期末持有限制性股票数量
于建潮董事01,400,00001,400,0001,400,000
韩继深董事01,400,00001,400,0001,400,000
郑洪弢董事01,000,00001,000,0001,000,000
张瑾董事0600,0000600,000600,000
蒋承宏董事0700,0000700,000700,000
郑文平高管0600,0000600,000600,000
王冬至高管0800,0000800,000800,000
苏莉高管0500,0000500,000500,000
王世宏高管0200,0000200,000200,000
王贵歧高管0400,0000400,000400,000
张晓阳高管0600,0000600,000600,000
黄保光高管0250,0000250,000250,000
门继军高管0500,0000500,000500,000
刘建军高管0400,0000400,000400,000
王硕高管0200,0000200,000200,000
合计/09,550,00009,550,0009,550,000

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位: 新奥天然气股份有限公司

单位:万元 币种:人民币

项目附注2021年6月30日2020年12月31日
流动资产:
货币资金七-11,332,4981,262,867
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七-28,4047,000
衍生金融资产七-3145,62533,576
应收票据七-430,84132,999
应收账款七-5420,189380,591
应收款项融资七-679,68188,040
预付款项七-7259,359340,343
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七-8199,231200,753
其中:应收利息
应收股利34,10334,314
买入返售金融资产
存货七-9216,841199,861
合同资产七-10277,067258,704
持有待售资产
一年内到期的非流动资产七-1210,08714,813
其他流动资产七-13269,552274,713
流动资产合计3,249,3753,094,260
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资七-141,6401,648
其他债权投资
长期应收款七-1631,04322,304
长期股权投资七-17523,432555,972
其他权益工具投资七-1825,26728,126
其他非流动金融资产七-19523,188505,156
投资性房地产七-2026,08726,087
固定资产七-215,170,9604,820,703
在建工程七-22592,895782,341
生产性生物资产
油气资产
使用权资产七-2550,375
无形资产七-26798,459814,510
开发支出七-27938323
商誉七-2856,50156,501
长期待摊费用七-2960,13560,475
递延所得税资产七-30179,473179,395
其他非流动资产七-316,0994,584
非流动资产合计8,046,4927,858,125
资产总计11,295,86710,952,385
流动负债:
短期借款七-32834,890960,512
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债七-34120,11140,493
应付票据七-3562,24697,540
应付账款七-36891,250924,586
预收款项
合同负债七-381,460,2841,545,419
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七-3973,094100,765
应交税费七-40201,761202,755
其他应付款七-41388,011385,318
其中:应付利息
应付股利224,98410,513
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七-43286,171708,226
其他流动负债七-44130,236139,871
流动负债合计4,448,0545,105,485
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七-45476,197471,804
应付债券七-461,427,2021,078,424
其中:优先股
永续债
租赁负债七-4731,116
长期应付款七-485,26414,457
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益七-5190,42388,261
递延所得税负债七-30305,760278,387
其他非流动负债七-52376,771388,387
非流动负债合计2,712,7332,319,720
负债合计7,160,7877,425,205
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七-53284,585259,998
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七-55272,210
减:库存股七-5613,00119,958
其他综合收益七-5720,85329,594
专项储备七-588,4308,449
盈余公积七-59
一般风险准备
未分配利润七-60691,596535,146
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计1,264,673813,229
少数股东权益2,870,4072,713,951
所有者权益(或股东权益)合计4,135,0803,527,180
负债和所有者权益(或股东权益)总计11,295,86710,952,385
项目附注2021年6月30日2020年12月31日
流动资产:
货币资金112,90327,323
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款十七-1
应收款项融资
预付款项4927
其他应收款十七-2390,900276,559
其中:应收利息
应收股利15,720
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产15,020101,806
其他流动资产1258
流动资产合计518,997405,723
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款143,883163,883
长期股权投资十七-31,209,548910,216
其他权益工具投资132132
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产426455
在建工程3,2283,199
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产1,0871,154
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计1,358,3041,079,039
资产总计1,877,3011,484,762
流动负债:
短期借款162,306210,279
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据14,00017,200
应付账款572150
预收款项
合同负债
应付职工薪酬498745
应交税费604690
其他应付款777,351411,841
其中:应付利息
应付股利54,050
持有待售负债
一年内到期的非流动负债201,020
其他流动负债
流动负债合计955,351641,925
非流动负债:
长期借款39,29956,057
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款463,340459,923
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益308
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计502,947515,980
负债合计1,458,2981,157,905
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)284,585259,998
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积31,31513,131
减:库存股13,00119,958
其他综合收益-979-979
专项储备
盈余公积20,05620,056
未分配利润97,02754,609
所有者权益(或股东权益)合计419,003326,857
负债和所有者权益(或股东权益)总计1,877,3011,484,762
项目附注2021年半年度2020年半年度
一、营业总收入5,183,5773,844,625
其中:营业收入七-615,183,5773,844,625
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本4,578,6713,420,931
其中:营业成本七-614,263,9603,098,384
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七-6223,52622,206
销售费用七-6371,11656,925
管理费用七-64174,222160,500
研发费用七-6532,47112,020
财务费用七-6613,37670,896
其中:利息费用52,69161,915
利息收入6,4816,572
加:其他收益七-6718,06015,767
投资收益(损失以“-”号填列)七-6860,42923,722
其中:对联营企业和合营企业的投资收益27,4586,631
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七-7024,251-6,976
信用减值损失(损失以“-”号填列)七-711,307-8,496
资产减值损失(损失以“-”号填列)七-72-286-4,814
资产处置收益(损失以“-”号填列)七-73-5,076-4,638
三、营业利润(亏损以“-”号填列)703,591438,259
加:营业外收入七-745,3114,747
减:营业外支出七-755,7765,008
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)703,126437,998
减:所得税费用七-76155,236108,004
五、净利润(净亏损以“-”号填列)547,890329,994
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)547,890329,994
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)207,76772,756
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)340,123257,238
六、其他综合收益的税后净额1,138-46,380
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-6,008-35,112
1.不能重分类进损益的其他综合收益9092,058
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动9092,058
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-6,917-37,170
(1)权益法下可转损益的其他综合收益17,273
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备17,372-7,545
(6)外币财务报表折算差额-24,289-46,898
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额7,146-11,268
七、综合收益总额549,028283,614
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额201,75937,644
(二)归属于少数股东的综合收益总额347,269245,970
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.740.28
(二)稀释每股收益(元/股)0.750.28

母公司利润表2021年1—6月

单位:万元 币种:人民币

项目附注2021年半年度2020年半年度
一、营业收入十七-47,3337,774
减:营业成本十七-42
税金及附加142203
销售费用
管理费用4,4985,024
研发费用
财务费用9,69310,281
其中:利息费用9,09110,847
利息收入724636
加:其他收益-122
投资收益(损失以“-”号填列)十七-5103,487-384
其中:对联营企业和合营企业的投资收益2,761-384
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-225
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)96,471-8,091
加:营业外收入
减:营业外支出3
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)96,468-8,091
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)96,468-8,091
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)96,468-8,091
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额96,468-8,091
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注2021年半年度2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金5,713,7394,362,543
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2,116500
收到其他与经营活动有关的现金七-7840,24031,105
经营活动现金流入小计5,756,0954,394,148
购买商品、接受劳务支付的现金4,606,2263,486,896
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金307,501239,675
支付的各项税费238,253182,080
支付其他与经营活动有关的现金七-7887,21178,046
经营活动现金流出小计5,239,1913,986,697
经营活动产生的现金流量净额516,904407,451
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金558,480709,800
取得投资收益收到的现金40,96918,173
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,0366,400
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额5005,047
收到其他与投资活动有关的现金七-78150,345101,095
投资活动现金流入小计753,330840,515
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金296,740360,585
投资支付的现金499,681726,252
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额17,09230,073
支付其他与投资活动有关的现金七-78141,915165,515
投资活动现金流出小计955,4281,282,425
投资活动产生的现金流量净额-202,098-441,910
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金322,8986,615
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金2,2016,615
取得借款收到的现金1,628,3211,048,371
收到其他与筹资活动有关的现金七-78104,4881,036,785
筹资活动现金流入小计2,055,7072,091,771
偿还债务支付的现金1,835,221867,376
分配股利、利润或偿付利息支付的现金104,616111,976
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润41,44427,338
支付其他与筹资活动有关的现金七-78342,6031,081,702
筹资活动现金流出小计2,282,4402,061,054
筹资活动产生的现金流量净额-226,73330,717
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响5793,627
五、现金及现金等价物净增加额88,652-115
加:期初现金及现金等价物余额1,163,0991,057,662
六、期末现金及现金等价物余额1,251,7511,057,547
项目附注2021年半年度2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金102
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金4,0443,517
经营活动现金流入小计4,1463,517
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金1,1221,598
支付的各项税费493403
支付其他与经营活动有关的现金2,0621,754
经营活动现金流出小计3,6773,755
经营活动产生的现金流量净额469-238
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金57,589
取得投资收益收到的现金108,355
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计165,944
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付139244
的现金
投资支付的现金363,1561,379
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2242,019
投资活动现金流出小计363,5193,642
投资活动产生的现金流量净额-197,575-3,642
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金314,797
取得借款收到的现金234,998163,499
收到其他与筹资活动有关的现金1,358,015739,815
筹资活动现金流入小计1,907,810903,314
偿还债务支付的现金301,028117,783
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,07332,580
支付其他与筹资活动有关的现金1,319,022704,811
筹资活动现金流出小计1,625,123855,174
筹资活动产生的现金流量净额282,68748,140
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-11
五、现金及现金等价物净增加额85,58044,261
加:期初现金及现金等价物余额27,32324,373
六、期末现金及现金等价物余额112,90368,634

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位:万元 币种:人民币

项目2021年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额259,99819,95829,5948,449535,146813,2292,713,9513,527,180
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额259,99819,95829,5948,449535,146813,2292,713,9513,527,180
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)24,587272,210-6,957-8,741-19156,450451,444156,456607,900
(一)综合收益总额-6,008207,767201,759347,269549,028
(二)所有者投入和减少资本24,587272,210-6,957303,75410,478314,232
1.所有者投入的普通股24,587278,249302,8362,201305,037
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额-1,878-6,9575,0795,16210,241
4.其他-4,161-4,1613,115-1,046
(三)利润分配-54,050-54,050-202,029-256,079
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准
3.对所有者(或股东)的分配-54,050-54,050-202,029-256,079
4.其他
(四)所有者权益内部结转-2,7332,733
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益-2,7332,733
6.其他
(五)专项储备-19-19738719
1.本期提取6,8756,8751,2718,146
2.本期使用6,8946,8945337,427
(六)其他
四、本期期末余额284,585272,21013,00120,8538,430691,5961,264,6732,870,4074,135,080
项目2020年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额122,935177,90619,95821,6995,40414,420612,947935,35377,3971,012,750
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并9,4807301,937722,842734,9892,242,1922,977,181
其他
二、本年期初余额122,935187,38619,95822,4297,34114,4201,335,7891,670,3422,319,5893,989,931
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-187,386-35,1122,011-14,420-798,349-1,033,25697,066-936,190
(一)综合收益总额-35,11272,75637,644245,970283,614
(二)所有者投入和减少资本-187,386-14,420-845,674-1,047,480-8,415-1,055,895
1.所有者投入的普通股-9,766-9,766
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-187,386-14,420-845,674-1,047,4801,351-1,046,129
(三)利润分配-25,431-25,431-140,370-165,801
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-25,431-25,431-140,370-165,801
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备2,0112,011-1191,892
1.本期提取8,5508,5504539,003
2.本期使用6,5396,5395727,111
(六)其他
四、本期期末余额122,93519,958-12,6839,352537,440637,0862,416,6553,053,741
项目2021年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额259,99813,13119,958-97920,05654,609326,857
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额259,99813,13119,958-97920,05654,609326,857
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)24,58718,184-6,95742,41892,146
(一)综合收益总额96,46896,468
(二)所有者投入和减少资本24,58718,184-6,95749,728
1.所有者投入的普通股24,587278,249302,836
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额-4,384-6,9572,573
4.其他-255,681-255,681
(三)利润分配-54,050-54,050
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-54,050-54,050
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额284,58531,31513,001-97920,05697,027419,003
项目2020年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额122,935433,94719,958-85920,05681,315637,436
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额122,935433,94719,958-85920,05681,315637,436
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-283,754-33,522-317,276
(一)综合收益总额-8,091-8,091
(二)所有者投入和减少资本-283,754-283,754
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-283,754-283,754
(三)利润分配-25,431-25,431
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-25,431-25,431
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额122,935150,19319,958-85920,05647,793320,160

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

新奥天然气股份有限公司(以下简称“公司”“本公司”或“新奥股份”)于1992年7月经河北省体改委以冀体改委(1992)1号文和40号文批准设立,原名河北威远实业股份有限公司。1993年12月经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监发审字〔1993〕52号文复审通过,向社会公开发行人民币普通股票2,000万股,于1994年1月3日在上海证券交易所挂牌交易,股票代码600803。1999年3月改为河北威远生物化工股份有限公司,并更换了企业法人营业执照,注册号为:1300001000524。同年10月18日,经中国证券监督管理委员会证监字[1999]117号文批准,公司以1998年度末的股本总额为基数实施配股,配股后总股本为11,822.17万元,其中:国有法人股5,212.57万元,社会公众股6,609.60万元。国有法人股由河北威远集团有限公司持有。

2004年5月12日,国务院国有资产监督管理委员会以国资产权[2004]365号文件批复同意公司控股股东河北威远集团有限公司产权变动方案及公司国有股权性质变更,新奥集团股份有限公司及石家庄新奥投资有限公司通过整体收购河北威远集团有限公司而构成公司实际控制人变动。2004年12月28日,中国证券监督管理委员会以证监公司字[2004]116号文件批复同意豁免新奥集团股份有限公司、石家庄新奥投资有限公司因收购河北威远集团有限公司股权而控制5,212.57万股公司股份而应履行的要约收购义务。新奥集团股份有限公司因收购河北威远集团有限公司80%股权而成为河北威远生物化工股份有限公司的间接控股股东。

2006年4月4日,公司股权分置改革相关股东会议审议通过《河北威远生物化工股份有限公司股权分置改革方案》,非流通股股东河北威远集团有限公司为其持有的非流通股获得流通权向流通股股东每10股送2.5股,送出股份总数16,524,000股。方案实施后,公司总股本不变。

2006年5月30日,公司2005年度股东大会审议通过《2005年度利润分配及资本公积金转增股本方案》,公司以2005年末总股本为基数,向全体股东每10股转增10股,共转增118,221,713股。方案实施后,公司总股本变更为236,443,426股。

2010年12月27日,中国证券监督管理委员会向公司下发证监许可[2010]1911号批复文件,同意河北威远生物化工股份有限公司向新奥控股投资有限公司(简称“新奥控股”)合计发行75,388,977股股份用于购买其持有的新能(张家港)能源有限公司75%的股权和新能(蚌埠)能源有限公司100%的股权。公司于2011年1月6日办理完成新增股东的证券登记变更手续,1月

28日办理完成新奥控股投资有限公司增资的工商变更登记手续,公司股本总数变更为311,832,403股。根据2012年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕211号《关于核准河北威远生物化工股份有限公司向新奥控股投资有限公司等发行股份购买资产的批复》核准,公司向新奥控股投资有限公司非公开发行股份229,872,495股、向北京新奥建银能源发展股权投资基金(有限合伙)(简称“新奥基金”)发行股份98,360,656股、向廊坊合源投资中心(有限合伙)(简称“合源投资”)发行股份78,688,525股、向涛石能源股权投资基金(上海)合伙企业(有限合伙)(简称“涛石基金”)发行股份100,182,149股、向深圳市平安创新资本投资有限公司(简称“平安资本”)发行股份63,752,277股、向联想控股有限公司(简称“联想控股”)发行股份19,672,131股、向泛海能源投资股份有限公司(简称“泛海投资”)发行股份19,672,131股,用于收购七家公司合计持有的新能矿业有限公司(简称“新能矿业”)100%的股权并通过新能矿业间接获得新能能源有限公司75%的股权。2013年7月4日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股权登记变更手续。2013年8月12日办理完成新奥控股、新奥基金、合源投资、涛石基金、平安资本、联想控股、泛海投资向公司合计增资610,200,364元的工商变更登记手续,公司股本变更为922,032,767股。

经第六届董事会第二十五次会议、二十六次会议审议通过,公司于2013年7月24日投资人民币3,000万元设立全资子公司河北威远生化农药有限公司(简称“农药公司”)。经2013年第一次临时股东大会审议通过,公司将“农药生产及销售、生物化工产品、精细化工产品的生产及销售以及其他相关业务”等农化业务(含下属生物药业三厂、鹿泉制剂分公司、循环化工园区分公司)相关经营性资产、负债及相关资质注入农药公司,以经审计的净资产账面价值22,723万元对河北威远生物化工有限公司进行增资,由其承接原有农化业务生产定点、生产许可等一系列生产资质,专门负责农化业务的研发、生产、经营等相关活动。2013年12月农药公司完成工商变更登记手续,注册资本变更为25,723万元。公司本部不再从事农化业务的研发、生产、经营等相关活动。根据2012年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕211号《关于核准河北威远生物化工股份有限公司向新奥控股投资有限公司等发行股份购买资产的批复》的核准,公司于2013年12月26日非公开发行人民币普通股(A股)合计63,752,276股,每股面值人民币1元,每股发行价人民币10.98元。2013年12月31日完成非公开发行股份的股权登记

变更手续及注册资本的工商变更登记手续,股本变更为985,785,043股。此次变更已经中喜会计师事务所有限责任公司以中喜验字[2013]第09017号验资报告验证。根据2014年9月第一次临时股东大会审议通过的《关于新能矿业有限公司收购相关LNG工厂股权之关联交易的议案》,公司之子公司新能矿业有限公司以16,138.30万元受让新奥(中国)燃气投资有限公司持有的山西沁水新奥燃气有限公司(简称“沁水新奥”)100%股权,于2014年10月在山西省沁水县工商行政管理局完成股权过户登记手续;新能矿业有限公司以6,860.70万元受让新奥(中国)燃气投资有限公司持有的中海油新奥(北海)燃气有限公司(简称“中海油新奥”)45%股权,截至2016年6月30日中海油新奥(北海)燃气有限公司在北海市工商行政管理局已办理完成股权过户登记手续,同时更名为中海油气电北海燃气有限公司,且换取了新的《企业法人营业执照》。自2016年7月1起中海油气电北海燃气有限公司成为本公司的联营公司。根据2014年9月第一次临时股东大会审议通过的《关于新能矿业有限公司收购新能凤凰(滕州)能源有限公司部分股权的议案》,公司之子公司新能矿业有限公司以16,000.83万元收购联想控股股份有限公司持有的新能凤凰(滕州)能源有限公司(以下简称“新能凤凰”)17.5%的股权;以11,429.16万元收购联想控股(天津)有限公司持有的新能凤凰12.5%的股权;以9,000万元收购山东滕州辰龙能源集团有限公司持有的新能凤凰10%的股权。截至2014年10月16日新能凤凰在山东省滕州市工商行政管理局办理完毕40%股权过户登记手续。

经2014年第二次临时股东大会审议通过,2014年12月24日公司名称变更为“新奥生态控股股份有限公司”,取得石家庄市工商行政管理局换发的新《企业法人营业执照》。经上海证券交易所核准,公司证券简称自2015年1月16日起由“威远生化”变更为“新奥股份”,证券代码保持不变。2014年12月3日公司第七届董事会第十二次会议审议通过《关于同意经营层开展相关LNG项目前期运作的议案》,同意经营层开展相关焦炉煤气制LNG以及其他非常规天然气制LNG项目的前期运作。2015年3月25日公司第七届董事会第十四次会议审议通过《关于设立控股子公司徐州新能龙山清洁能源有限公司的议案》,同意公司与徐州市龙山制焦有限公司共同投资设立徐州新能龙山清洁能源有限公司。新能龙山注册资本11,000万元人民币,公司以货币方式出资5,610万元人民币,持股比例为51%。因合作条件变化,2015年8月18日公司第七届董事会第十九次会议审议通过《关于注销控股子公司徐州新奥龙山清洁能源有限公司的议案》,同意对控股子公司徐州新能龙山清洁能源有限公司注销、清算。

2015年6月8日公司召开第七届董事会第十八次会议审议通过《关于设立控股子公司迁安新奥清洁能源有限公司的议案》,同意公司与天津物产迁安物流有限公司、迁安市驿旺投资有限公司共同投资设立迁安新奥清洁能源有限公司,注册资本金11,000万元人民币。2018年11月公司与天道仓储物流(迁安)有限公司签定股权转让协议,公司将持有的迁安新奥清洁能源有限公司的全部股权以2,200.28万元的价格转让给了天道仓储物流(迁安)有限公司,并于当月完成工商变更登记手续。根据2015年4月公司第七届董事会第十七次会议和2015年5月第一次临时股东大会审议通过的《关于新能矿业有限公司收购新地能源工程技术有限公司100%股权的议案》,公司之子公司新能矿业有限公司以人民币106,080.00万元收购新奥集团股份有限公司持有的新地能源工程技术有限公司(简称“新地工程”)60%股权,以人民币70,720.00万元收购新奥光伏能源有限公司持有的新地能源工程技术有限公司40%股权。2015年5月14日新地工程在廊坊市开发区工商行政管理局办理完毕100%股权变更登记手续,并换取新的《企业法人营业执照》。

根据2015年8月第七届董事会第十九次会议审议通过的《关于设立全资子公司天津自贸区新奥新能贸易有限公司的议案》,同意公司设立全资子公司天津自贸区新奥新能贸易有限公司,注册资本金8,000万元。因注册地危化品经营环境和监管政策变化,安全生产经营监管部门暂停在其管辖范围内核发危险化学品经营生产许可证,致使天津自贸的经营目的无法实现,2018年3月28日第八届董事会第二十一次会议审议通过的《关于注销子公司天津自贸区新奥新能贸易有限公司的议案》,同意对子公司天津自贸区新奥新能贸易有限公司注销、清算。

根据2016年3月22日公司召开的第七届董事会第二十三次会议,2016年4月召开2016年第一次临时股东大会会议审议通过的《关于设立全资子公司新能(天津)能源有限公司的议案》,同意公司设立全资子公司新能(天津)能源有限公司,注册资本为捌仟万元人民币,截至2019年12月31日公司实际出资人民币8,000万元。

根据公司2016年3月第七届董事会第二十三次会议、2016年4月第七届董事会第二十五次会议、2016年第一次临时股东大会和第二次临时股东大会审议通过的《关于公司重大资产购买方案的议案》、《关于与Robust Nation Investments Limited 签署附条件生效的股权转让协议的议案》、《关于公司拟指定境外全资子公司新能(香港)能源投资有限公司为重大资产收购实施主体的议案》,公司之全资子公司新能(香港)能源投资有限公司(以下简称“新能香港”)以现金方式收购Robust Nation Investments Limited持有的联信创投100%股权,从而间接持有的澳大利亚上市公司Santos Limited(以下或简称“Santos”)11.82%的股权(持股数209,734,518股)。

新能香港购买联信创投100%股权为非同一控制下企业合并,实际支付股权购买价款754,809,895美元,2016年4月29日完成股权交割,确定合并日为2016年4月30日。截至2016年12月31日公司已完成对新能香港人民币160,000万元的增资。2018年5月11日新能香港公司董事会决议对新能香港增资532,367,984美元,5月16日新能香港公司已收到增资532,367,984美元,并办理完成注册变更登记手续。截至2019年12月31日,公司累计对新能香港出资人民币为498,181.52万元。

根据公司2017年11月30日第八届董事会第十七次会议审议通过的《关于转让新能(蚌埠)能源有限公司100%股权的议案》,公司将全资子公司新能(蚌埠)能源有限公司100%股权以人民币5,545.32万元的价格转让给安徽泓润石油化工销售有限公司,2017年12月11日,公司与安徽泓润石油化工销售有限公司、新能蚌埠签署《股权转让协议》。2018年1月完成上述股权转让的工商变更登记手续,股权转让款已全部到账,本次股权转让完成后,公司不再持有新能(蚌埠)能源有限公司股权。

根据公司2017年4月17日召开的第八届董事会第八次会议和2017年5月3日召开的2017年第三次临时股东大会以及2017年8月2日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过的《关于公司2017年度配股公开发行证券方案的议案》和《关于调整公司2017年度配股公开发行证券方案的议案》,2017年8月30日,公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于确定公司配股比例的议案》。2018年1月19日公司收到中国证监会出具的《关于核准新奥生态控股股份有限公司配股的批复》(证监许可[2018]115号)核准文件。本次配股以股权登记日2018年2月1日上海证券交易所收市后新奥股份股本总数985,785,043股为基数,按每10股配2.5股的比例向全体股东配售,配股价格9.33元/股。截至2018年2月12日止,全部无限售条件的流通股股东实际认购人民币普通股243,570,740股,公司实际收到配股认购款为人民币2,272,515,004.20元,扣除各项发行费用人民币33,684,570.74元(含税),实际募集资金净额为人民币2,238,830,433.46元,其中:计入股本人民币243,570,740.00元,计入资本公积人民币1,997,166,367.26元。同时公司注册资本变更为人民币1,229,355,783.00元。

根据公司2019年3月12日第八届董事会第四十次会议决议审议通过的《关于就农兽药资产出售事项与利民股份等相关主体签署股权转让协议的议案》,公司将全资子公司河北威远生物化工有限公司的100%股权、河北威远动物药业有限公司的100%股权、内蒙古新威远生物化工有限公司的100%股权,以人民币75,855.78万元的价格,转让给利民化工股份有限公司60%股权、新疆欣荣仁和股权投资有限合伙企业25%股权、嘉兴金榆新威股权投资合伙企业(有限合伙)15%股权。

2019年3月12日,公司与利民化工股份有限公司、新疆欣荣仁和股权投资有限合伙企业、嘉兴金榆新威股权投资合伙企业(有限合伙)签署《股权转让协议》。2019年6月完成上述股权转让的工商变更登记手续,股权转让款已全部到账,本次股权转让完成后,公司不再持有河北威远生物化工有限公司、河北威远动物药业有限公司、内蒙古新威远生物化工有限公司三家公司(以下简称“农兽药三家公司”)股权。根据2019年8月15日公司召开第九届董事会第二次会议,2019年9月召开2019年第四次临时股东大会会议审议通过的《关于设立全资子公司的议案》。同意公司设立全资子公司新奥(天津)能源投资有限公司,注册资本为50亿元人民币。

根据2019年9月9日召开的第九届董事会第四次会议决议、2019年11月21日召开的第九届董事会第八次会议决议、2019年12月9日召开的2019年第六次临时股东大会决议、2020年3月12日召开第九届董事会第十一次会议决议及2020年3月30日召开的2020年第一次临时股东大会会议决议和中国证券监督管理委员会出具《关于核准新奥生态控股股份有限公司向ENNGroup International Investment Limited (新奥集团国际投资有限公司)发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2020〕806号)的核准文件和公司《关于2019年年度权益分派实施后调整发行股份购买资产发行价格及发行数量的公告》的规定,公司向新奥国际发行1,370,626,680股人民币普通股(A股)购买资产。公司申请增加注册资本1,370,626,680.00元,由新奥国际以其持有的新奥能源相应股权出资认购。变更后的注册资本为人民币2,599,982,463.00元。经2020年第四次临时股东大会审议通过,2020年12月2日公司名称变更为“新奥天然气股份有限公司”,取得石家庄市市场监管局换发的新《营业执照》。根据2019年9月9日召开的第九届董事会第四次会议决议、2019年11月21日召开的第九届董事会第八次会议决议、2019年12月9日召开的2019年第六次临时股东大会决议、2020年3月12日召开第九届董事会第十一次会议决议及2020年3月30日召开的2020年第一次临时股东大会会议决议和中国证券监督管理委员会出具《关于核准新奥生态控股股份有限公司向ENNGroup International Investment Limited (新奥集团国际投资有限公司)发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2020〕806号)的核准文件,公司获准向特定投资者非公开发行人民币普通股股份245,871,156股。公司申请增加注册资本245,871,156.00元,变更后的注册资本为人民币2,845,853,619.00元。

截至2021年6月30日,公司注册资本人民币2,845,853,619.00元;统一社会信用代码:

91130100107744755W;法定代表人:王玉锁;公司住所:石家庄市和平东路383号;公司主要经营范围:以天然气为主的清洁能源项目建设,清洁能源管理服务,天然气清洁能源技术研发、技术咨询、技术服务、技术转让,企业管理咨询,商务咨询服务(证券、投资、期货、教育、培训除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

子公司全称注册资本(万元)持股比例(%)备注
直接间接
主要子公司
新能矿业有限公司79,000100.00
内蒙古鑫能矿业有限公司1,000100.00
新能能源有限公司USD32,51679.90
山西沁水新奥清洁能源有限公司9,000100.00
新地能源工程技术有限公司30,000100.00
新能(香港)能源投资有限公司USD77,818100.00
新能(天津)能源有限公司8000100.00
新奥(天津)能源投资有限公司500,000100.00
重庆新奥龙新清洁能源有限公司1,00051.00
上海国际化建工程咨询有限公司1,00064.00
ENN LNG(SINGAPORE)PTE.LTDUSD5,000100.00
Xinneng Capital Management LimitedUSD0.01100.00
ENN Natural Gas Investment IncUSD0.01100.00
ENN Clean Energy International Investment LimitedUSD0.01100.00
新奥(海南)能源贸易有限公司USD2,000100.00
新奥新能(浙江)能源贸易有限公司5000100.00
新奥新能(广东)能源贸易有限公司5000100.00
新奥能源控股有限公司HKD30,00032.68

(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司对自报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。因此,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。3.记账基础和计价原则

本公司会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具、投资性房地产以公允价值计量外,本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

在历史成本计量下,资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额,或者承担现时义务的合同金额,或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》及其应用指南和准则解释的要求,真实完整地反映了本公司财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等相关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以12个月为一个经营周期。

4. 记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)同一控制下的企业合并:参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。公司在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,均按合并日被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中在被合并方的账面价值计量。公司在企业合并中取得的资产和负债,按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,自所发行权益性证券的发行收入中扣减,在权益性工具发行有溢价的情况下,自溢价收入中扣除,在权益性证券发行无溢价或溢价金额不足以扣减的情况下,应当冲减盈余公积和未分配利润。

(2)非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

被购买方可辨认净资产公允价值,是指合并中取得的被购买方可辨认资产的公允价值减去负债及或有负债公允价值后的余额;企业合并发生当期的期末,因合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值或企业合并成本只能暂时确定的,购买方以所确定的暂时价值为基础对企业合并进行确认和计量。购买日后12个月内对确认的暂时价值进行调整的,视为在购买日确认和计量。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1)合并范围的确定

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定,不仅包括根据表决权(或类似表决权)本身或者结合其他安排确定的子公司,也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。

控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。所称相关活动,是指对被投资方的回报产生

重大影响的活动。被投资方的相关活动应当根据具体情况进行判断,通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。子公司是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分,以及企业所控制的结构化主体等),结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体(注:

有时也称为特殊目的主体)。

(2)合并财务报表的编制方法

本公司以自身和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

①合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流量等项目。

②抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。

③抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资产发生减值损失的,应当全额确认该部分损失。

④站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。

(3)合并抵销中的特殊考虑

因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的,在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债,同时调整合并利润表中的所得税费用,但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。

本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易,作为权益性交易核算,调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益

的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在购买日作为取得控制权的交易进行会计处理,购买日之前持有的被购买方的股权按该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益;购买日前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的,转为购买日所属当期收益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目:确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币交易时折算汇率的确定方法

本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算为记账本位币。

(2)资产负债表日外币货币性项目的折算方法

在资产负债表日,对于外币货币性项目,采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益。

(3)外币报表折算方法

对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策,使之与企业会计期间和会计政策相一致,再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币(记账本位币以外的货币)的财务报表,再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算:

①资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。

②利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。

③产生的外币财务报表折算差额,在编制合并财务报表时,在合并资产负债表中所有者权益项目下单独列示“其他综合收益”。

④外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额应当作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。本公司在成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。因销售商品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,按照预期有权收取的对价金额进行初始计量。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额,再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率,是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量,折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时,在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量,

但不考虑预期信用损失。

(1)金融资产的分类与计量

金融资产在初始确认时以公允价值计量。初始确认后,本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征,将金融资产划分为:(1)以摊余成本计量的金融资产;(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。债务工具

①以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标,则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。

该类金融资产采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,发生减值时或终止确认产生的利得或损失,计入当期损益。本公司此类金额资产包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

本公司对分类为以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外,本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入:a)该金融资产在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,本公司在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入;b)若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值,并且这一改善可与应用上述规定之后发生的某一事件相联系,本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标的,则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关的减值损失或利得、采用实际利率法计算的利息收入及汇兑损益计入当期损益,除此以外该金融资产的公允价值变动均计入其他综合收益。该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合

收益中转出,计入当期损益。本公司此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等。本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,列示为交易性金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。本公司以公允价值对该等金融资产进行后续计量,并将公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。权益工具投资本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产;自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。此外,于初始确认时,本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列示为其他权益工具投资。进行指定后,该金融资产的公允价值变动在其他综合收益中进行确认,该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间,在本公司收取股利的权利已经确立,与股利相关的经济利益很可能流入本公司,且股利的金额能够可靠计量时,确认股利收入并计入当期损益。

(2)金融工具减值

本公司对分类为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资以及财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。

本公司对由收入准则规范的交易形成的未包含重大融资成分的应收账款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于其他金融工具,本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;若该金融工具的信用风险自初始确认后并未

显著增加,本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益,除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,本公司将信用损失准备抵减相关金融资产的账面余额;对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备,不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的,本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备,由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

① 信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同,本公司在应用金融工具减值规定时,将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素:

·同一金融工具或具有相同预计存续期的类似金融工具的信用风险的外部市场指标是否发生显著变化;

·金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化;

·预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化;

·债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化;

·债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化;

·合同付款是否发生逾期超过(含)30日,除非本公司无需付出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息,证明虽然超过合同约定的付款期限30天,但信用风险自初始确认以来并未显著增加。

于资产负债表日,若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低,借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强,并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金义务,则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

② 已发生信用减值的金融资产

当本公司预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息:

·发行方或债务人发生重大财务困难;

·债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;

·债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步;

·债务人很可能破产或进行其他财务重组;

·发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。

本公司认为如果一项金融工具逾期超过90日,则已发生违约,除非本公司有合理且有依据的信息,表明以更长的逾期时间作为违约标准更为恰当。

③预期信用损失的确定

本公司对已经发生信用减值的应收账款按照单项考虑预期信用损失,对于其他应收账款在组合基础上采用减值矩阵确定相关信用损失。本公司以共同风险特征为依据,将按组合考虑的应收账款分为不同组别,采用的共同信用风险特征包括:应收账款对应的业务类型和业务渠道、债务人所处地理位置等。

本公司对于其他应收款项(包括应收票据、应收款项融资、其他应收款、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、长期应收款等)和其他债权投资按照单项考虑预期信用损失。

本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失:

·对于金融资产,信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

·对于财务担保合同,信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额,减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

·对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产,信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括:通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额;货币时间价值;在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

④减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的,直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

(3)金融资产的转移

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是未保留对该金融资产的控制。

若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且保留了对该金融资产控制的,则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产,并相应确认相关负债。

本公司按照下列方式对相关负债进行计量:

①被转移金融资产以摊余成本计量的,相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本公司保留的权利(如果本公司因金融资产转移保留了相关权利)的摊余成本并加上本公司承担的义务(如果本公司因金融资产转移承担了相关义务)的摊余成本,相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

②被转移金融资产以公允价值计量的,相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本公司保留的权利(如果本公司因金融资产转移保留了相关权利)的公允价值并加上本公司承担的义务(如果本公司因金融资产转移承担了相关义务)的公允价值,该权利和义务的公允价值为按独立基础计量时的公允价值。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。针对指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额与分摊的前述账面金额之和的差额计入当期损益。若本公司转移的金融资产是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应终止确认的部分从其他综合收益中转出,计入留存收益。

金融资产整体转移未满足终止确认条件的,本公司继续确认所转移的金融资产整体,因资产转移而收到的对价在收到时确认为负债。

(4)金融负债的分类、确认及计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融负债和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

在初始确认时,符合下列条件之一的金融负债可不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:(a)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认和计量方面不一致的情况;(b)根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在本公司内部以此为基础向关键管理人员报告;(c)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工具。

交易性金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。

被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动应当计入其他综合收益,且终止确认该负债时,计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。

其余公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

②其他金融负债

除继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时,财

务担保的签发人向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

(5)金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本公司(借入方)与借出方之间签订协议,以承担新金融负债方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,本公司终止确认原金融负债,并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

(6)权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理,发放的股票股利不影响股东权益总额。

(7)衍生工具及套期工具

本公司相关衍生金融工具为期权合同、掉期、远期等。衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量,并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。

对于嵌入衍生工具与主合同构成的混合合同,若主合同属于金融资产的,本公司不从该混合合同中分拆嵌入衍生工具,而将该混合合同作为一个整体适用关于金融资产分类的会计准则规定。

若混合合同包含的主合同不属于金融资产,且同时符合下列条件的,本公司将嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理:①嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不紧密相关;②与该嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义;③该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

嵌入衍生工具从混合合同中分拆的,本公司按照适用的会计准则规定对混合合同的主合同进行会计处理。本公司无法根据嵌入衍生工具的条款和条件对嵌入衍生工具的公允价值进行可靠计量的,该嵌入衍生工具的公允价值根据混合合同公允价值和主合同公允价值之间的差额确定。使用了上述方法后,该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值仍然无法单独计量的,本公司将该混合合同整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。

套期会计方法,是指本公司将套期工具和被套期项目产生的利得或损失在相同会计期间计入

当期损益(或其他综合收益)以反映风险管理活动影响的方法。本公司采用了现金流量套期,将某些衍生工具指定用于对已确认资产或负债、极可能发生的预期交易的现金流量相关的特定风险进行套期。

被套期项目,是指使本公司面临现金流量变动风险,且被指定为被套期对象的、能够可靠计量的项目。本公司指定为被套期项目有使本公司面临现金流量变动风险的预期以尚未确定的未来市场价格进行的购买或销售等。

套期工具是本公司为进行套期而指定的或现金流量变动预期可抵销被套期项目的现金流量变动的金融工具。

套期同时满足下列条件的,本公司认定套期关系符合套期有效性要求:

①被套期项目和套期工具之间存在经济关系。该经济关系使得套期工具和被套期项目的价值因面临相同的被套期风险而发生方向相反的变动。

②被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中,信用风险的影响不占主导地位。

③套期关系的套期比率,等于本公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比,但不反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡。

现金流量套期

现金流量套期,是指对现金流量变动风险敞口进行的套期。该现金流量变动源于与己确认资产或负债、极可能发生的预期交易,或与上述项目组成部分有关的特定风险,且将影响本公司的损益。套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分,本公司将其作为现金流量套期储备,计入其他综合收益。现金流量套期储备的金额为下列两项的绝对额中较低者:

-套期工具自套期开始的累计利得或损失;

-被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。

每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。

套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分,计入当期损益。

被套期项目为预期交易,且该预期交易使本公司随后确认一项非金融资产或非金融负债的,或者非金融资产或非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺时,本公司将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出,计入该资产或负债的初始确认金额。

对于不属于上述情况的现金流量套期,本公司在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间,将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出,计入当期损益。

当因风险管理目标发生变化导致套期关系不再满足风险管理目标时(即,主体不再寻求实现

该风险管理目标)、套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使时,被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系,或者被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中,信用风险的影响开始占主导地位时、或套期不再满足套期会计方法的条件时,本公司终止使用套期会计。如果被套期的未来现金流量预期仍然会发生的,在其他综合收益中确认的累计现金流量套期储备金额予以保留,并按上述现金流量套期的会计政策处理。如果被套期的未来现金流量预期不再发生的,累计现金流量套期储备的金额从其他综合收益中转出,计入当期损益。如果被套期的未来现金流量预期不再极可能发生但可能预期仍然会发生,在预期仍然会发生的情况下,累计现金流量套期储备的金额予以保留,并按上述现金流量套期的会计政策处理。

(8)金融工具的公允价值

存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。估值技术包括参考市场参与者最近进行的有序交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。对于现金流量折现分析,估计未来现金流量乃根据管理层最佳估计,其所使用的折现率乃类似工具的市场折现率。若干金融工具(包括衍生金融工具),使用考虑合约及市场价格、相关系数、货币时间价值、信用风险、收益曲线变化因素及/或提前偿还比率的定价模型进行估值。使用不同定价模型及假设可能导致公允价值估计的重大差异。对于在估值方法中,使用了重大不可观察输入值的金融工具,将其在公允价值层次中分类为第三层级。

(9)金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注“五、10、金融工具(2)金融工具减值”。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注“五、10、金融工具(2)金融工具减值”。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据及应收账款,本公司将其分类为应收款项融资,以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出,计入当期损益。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注“五、10、金融工具(2)金融工具减值”。

15. 存货

√适用 □不适用

(1)公司存货是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料、物料等。具体划分为原材料、库存商品、产成品、发出商品及周转材料等。

(2)存货的计价:存货区分不同构成内容、取得方式以其成本初始计量。原材料、库存商品发出计价采用加权平均法。

(3)存货的盘存制度采用永续盘存制。

(4)存货可变现净值的确定依据:资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低原则计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)列示为合同资产。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注“五、10、金融工具

(2)金融工具减值”。

合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,净额为借方余额的,根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示;净额为贷方余额的,根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认条件:①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准;③出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。

本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中“持有待售资产”,与划分为持有待售类别的资产直接相关的负债列报在流动负债中“持有待售负债”。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注“五、10、金融工具(2)金融工具减值”。

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注“五、10、金融工具(2)金融工具减值”。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资是投资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资,以及对其合营企业的权益性投资。

(1)投资成本确定

企业合并形成的长期股权投资,按照下列规定确定其投资成本:

A、同一控制下的企业合并,公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。长期股权投资投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

公司以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

B、非同一控制下企业合并,以购买日为取得对被购买方控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为投资成本。如果购买成本的公允价值大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的份额,其差额作为商誉;如果购买成本的公允价值小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的份额,其差额计入当期损益。

非企业合并形成的长期股权投资,以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为投资成本;发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本,合同或协议约定价值不公允的除外;具有商业实质且其公允价值能够可靠计量的非货币资产交换取得的长期股权投资,以其公允价值和支付的相关税费作为该项投资的投资成本,换出资产账面价值与公允价值的差额计入当期损益;以债务重组方式取得的长期股权投资,以其公允价值作为投资成本,公允价值与重组债务账面价值之间的差额计入当期损益。

(2)后续计量及损益确认方法

能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算;对联营企业的权益性投资中,通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的,以公允价值计量且其变动计入损益。

①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益。

②采用权益法核算的长期股权投资,其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期“营业外收入”,同时调整长期股权投资的成本。

取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入“资本公积-其他资本公积”。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

被投资单位采用的会计政策及会计期间与母公司不一致的,按照母公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,母公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的,母公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时,与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于母公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。母公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的,予以全额确认。

(3)长期股权投资的处置

公司处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

(4)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。投资企业与其他方对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的权益性投资,即对合营企业投资。重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。投资方能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为其联营企业。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用公允价值计量模式的

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权和建筑物。

(1)投资性房地产的确认

投资性房地产同时满足下列条件,才能确认:①与投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业;②该投资性房地产的成本能够可靠计量。

(2)投资性房地产初始计量

①外购投资性房地产的成本,包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。

②自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

③以其他方式取得的投资性房地产的成本,按照相关会计准则的规定确定。

④与投资性房地产有关的后续支出,满足投资性房地产确认条件的,计入投资性房地产成本;不满足确认条件的,在发生时计入当期损益。

(3)投资性房地产的后续计量

本公司在资产负债表日采用公允模式对投资性房地产进行后续计量。

本公司有确凿证据表明投资性房地产的公允价值能够持续可靠取得的,对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量。

采用公允价值模式计量的,应当同时满足下列条件:

①投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场;

②企业能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息,从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。

采用公允价值模式计量的,不对投资性房地产计提折旧或进行摊销,应当以资产负债表日投

资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值,公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。

(4)投资性房地产的转换

本公司有确凿证据表明房地产用途发生改变,将投资性房地产转换为其他资产,采用公允价值模式计量的投资性房地产转换为自用房地产时,应当以其转换当日的公允价值作为自用房地产的账面价值,公允价值与原账面价值的差额计入当期损益。自用房地产或存货转换为采用公允价值模式计量的投资性房地产时,投资性房地产按照转换当日的公允价值计价,转换当日的公允价值小于原账面价值的,其差额计入当期损益;转换当日的公允价值大于原账面价值的,其差额计入所有者权益。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按照购建时的实际成本进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法30~40年5%-10%2.38%~3.17%
机器和仪器设备年限平均法6~30年5%-10%3.17%~15.83%
办公及电子通讯设备年限平均法6~8年5%-10%11.88%~15.83%
运输工具年限平均法6~8年5%-10%11.88%~15.83%
燃气管道年限平均法20~30年10%3.00%~4.50%

(1)在建工程指正在兴建中的资本性资产,以实际成本入账。成本包括建筑工程、安装工程、机器设备的购置成本、建筑费用及其他间接费用,以及资本化利息与汇兑损益。

(2)在建工程结转固定资产的时限:所购建的固定资产在达到预定可使用状态之日起结转固定资产,次月开始计提折旧,若尚未办理竣工决算手续,则先预估价值结转固定资产并计提折旧,办理竣工决算手续后按实际成本调整原估计价值,但不再调整原已计提折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

(1)借款费用是指因借款而发生的利息及其他相关成本。包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用(包括手续费等),以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

(2)借款费用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

(3)借款费用同时满足下列条件的,才能开始资本化:

①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而已支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

②借款费用已经发生;

③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(4)借款费用资本化期间为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用,满足上述资本化条件的,在该资产达到预定可使用或者可销售状态前所发生的,计入该资产的成本,在达到预定可使用或者可销售状态后所发生的,于发生当期直接计入财务费用。

(5)符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序,借款费用的资本化继续进行。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用应当停止资本化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。

(6)借款费用资本化金额按照下列方法确定:为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的

利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定;为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

使用权资产是指公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。公司在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。使用权资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。公司使用权资产类别主要包括房屋及建筑物、机器和仪器设备、租赁土地及运输设备。在租赁期开始日,公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产,包括:租赁负债的初始计量金额;在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;承租人发生的初始直接费用;承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。公司后续采用成本模式对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值时,如使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,公司将剩余金额计入当期损益。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

(1)核算内容:公司的无形资产指公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权、土地使用权、产能指标、特许经营权、技术、客户基础等。

(2)计量:公司无形资产按照成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产,按照经济利益

的预期实现方式,在其使用寿命内系统合理摊销;使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。

(3)土地使用权的核算:公司购入的土地使用权,或以支付土地出让金方式取得的土地使用权,按成本进行初始计量。土地使用权用于建造自用某项目时,土地使用权的账面价值不与地上建筑物合并计算成本,而仍作为无形资产核算,单独进行摊销。

(4)采矿权的核算及摊销:公司购入的采矿权按取得成本进行初始计量,2011年按采矿权取得成本和采矿权证剩余年限摊销,2012年起依据2011年末账面净值及可开采储量按工作量法进行摊销。

(5)置换产能指标费用支出及摊销:公司为扩大产能置换的产能指标,以取得成本进行初始计量,按置换完成后相关主管部门批准的有效期限进行摊销。

(6)非同一控制下企业合并形成的无形资产

非同一控制下企业合并中收购的无形资产与商誉分开确认,形成的特许经营权、技术、客户基础等无形资产,初步以收购日的公允值确认为其入账成本,拥有固定使用年期的无形资产,以成本减累计摊销及减值列账,按预计可使用年期以直线法摊销。

(7)无形资产使用寿命的复核:公司于每年年度终了,对无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明无形资产的使用寿命不同于以前的估计,则对于使用寿命有限的无形资产,改变其摊销年限;对于使用寿命不确定的无形资产,如果有证据表明其使用寿命是有限的,则按照使用寿命有限无形资产的处理原则处理。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

企业内部研究开发项目研究阶段的支出费用化,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出符合资本化条件的,确认为无形资产。资本化条件具体为:①从技术上来讲,完成该无形资产以使其能够使用或出售具有可行性;②有意完成该无形资产并使用或销售它。③该无形资产可以产生可能未来经济利益。④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产。⑤对归属于该无形资产开发阶段的支出,可以可靠地计量。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。

当存在下列迹象的,表明资产可能发生了减值:(1)资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明

显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌;(2)本公司经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变化,从而对本公司产生不利影响;(3)市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高,从而影响企业用来计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;(4)有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏;(5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;(6)公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或者损失)远远低于预计金额等;(7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。本公司对单项资产的可收回金额进行测试的,以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者作为资产的可收回金额。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用指公司已经发生应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用,长期待摊费用按实际成本计价,在项目受益期内平均摊销。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

职工薪酬,是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿,包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

①职工基本薪酬(工资、奖金、津贴、补贴):本公司在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。

②职工福利费:本公司发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。

③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及工会经费和职工教育经费:本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为其提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本。

④短期带薪缺勤:本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时,确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬,并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划是指向独立的基金缴存固定费用后,本公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。

①设定提存计划:本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为其提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

②设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。本公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;②企业确认与涉及支付辞退福利的相关的成本或费用时。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

√适用 □不适用

在租赁开始日,公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债,短期租赁和低价值资产租赁除外。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率,无法确定租赁内含利率的,采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用,并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。租赁期开始日后,当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时,公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。

35. 预计负债

√适用 □不适用

公司与或有事项相关义务同时满足以下条件的确认为预计负债:①该义务是企业承担的现时义务;②履行该义务很可能导致经济利益流出企业;③该义务的金额能够可靠地计量。

公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,于资产负债表日对预计负债进行复核,按照当前最佳估计数对账面价值进行调整。

36. 股份支付

√适用 □不适用

为了获取职工提供的服务,本公司向雇员(包括董事)做出以权益结算、以股份为基础的购股权计划。对于用以换取职工提供的服务的以权益结算的股份支付,本公司以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

在等待期内每个资产负债表日,本公司根据相关的非市场性质归属条件的评估,修订对原预期最终归属的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用,并相应调整资本公积。

当购股权行使时,原来确认的购股权准备转拨至股本及股本溢价;如果购股权于归属日后被没收或者于届满日期尚未行使,原确认的购股权准备转拨至留存收益。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司的收入主要来源于天然气零售、天然气批发、天然气直销、工程施工与安装、综合能源销售及服务、延伸业务、煤炭、能源化工、化工贸易等业务。本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务,是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

本公司在合同开始日即对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是某一时点履行。满足下列条件之一的,属于在某一时间段内履行的履约义务,本公司按照履约进度,在一段时间内确认收入:(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗所带来的经济利益;(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品;(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则,本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

本公司不同业务合同履约责任及收入确认时点:

(1)天然气零售业务

本公司通过管道向客户销售天然气,包括住宅、商业及工业客户。当管道天然气输送至客户,并被客户耗用即客户取得产品的控制权时确认收入,已售燃气量按照安装于客户处所的燃气表计算。

本公司亦营运汽车燃气加气站,为汽车加注LNG及CNG。于加气站加气(即LNG或CNG转移至客户)后,确认收入。

(2)综合能源销售及服务

本公司供应多种能源产品,如燃气、电力、冷能、热能及蒸汽等,当能源输送至客户,并被客户耗用即客户取得产品的控制权时,确认收入。能源服务在合同期内按服务提供的进度确认收入。

(3)煤炭、甲醇、二甲醚等产品的生产和销售业务以及贸易产品的销售业务

本公司向批发客户供应批量LNG、煤炭、甲醇、二甲醚等产品等产品的生产和销售业务以及贸易产品的销售业务,根据具体业务性质与合同规定,在商品控制权转移给购货方时确认收入。

(4)工程施工与安装

工程施工与安装业务,主要包括与天然气、新型化工、节能环保等相关的工程设计、设备制造与集成、工程建设和安装业务。本公司的工程施工与安装业务主要属于在某一时段内履行的履约义务,按照履约进度,在合同期内确认收入。

(5)延伸业务

本公司向住宅客户销售燃气器具,如灶具、热水器、抽油烟机及采暖炉。此外,本公司对商业及工业客户销售建材及其他能源产品等。当客户取得商品控制权时确认收入。

交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,但不包含代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。合同中包含两项或多项履约义务的,本公司在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务。

合同中存在重大融资成分的,本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。

对于附有质量保证条款的销售,如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务,该质量保证构成单项履约义务。否则,本公司按照《企业会计准则第13号—或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。

本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权,来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的,本公司为主要责任人,按照已收或应收对价总额确认收入;否则,本公司为代理人,按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入,该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额或者按照既定的佣金金额或比例等确定。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。

本公司为履行合同而发生的成本,在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产:

①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本。

②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。

③该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销;但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的,本公司将其在发生时计入当期损益。与合同成本有关的资产,其账面价值高于下列两项的差额的,本公司将对于超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失,并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计负债:

①因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;

②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的,转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

确认为资产的合同履约成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期,在“存货”项目中列示,初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期,在“其他非流动资产”项目中列示。

确认为资产的合同取得成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期,在“其他流动资产”项目中列示,初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期,在“其他非流动资产”项目中列示。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助,公司在收到政府补助时确认为递延收益,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入“其他收益”。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与本公司日常活动相关的政府补助,分别下列情况处理:(1)用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入“其他收益”;(2)用于补偿公司已发生的相关费用或损失的,直接计入当期“其他收益”;(3)对于综合性项目的政府补助,需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分,分别进行会计处理;难以区分的,将政府补助整体归类为与收益相关的政府补助,或者在项目期内分期确认为“其他收益”。

与本公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收入。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

(1)公司采用资产负债表债务法进行所得税的会计处理。

(2)确认递延所得税资产和负债的依据:

资产负债表日,资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异或应纳税暂时性差异的,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率,计算暂时性差异,据以确认递延所得税资产或递延所得税负债。

(3)每年年度终了,公司对递延所得税资产和负债的账面价值进行复核,预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率发生变化的,对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量,除直接在权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外,将其影响数计入变化当期的所得税费用。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额转回。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司作为承租人,对于经营租赁的租金,在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益;或有租金在实际发生时计入当期损益。

本公司作为出租人,按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内;对于经营租赁的租金,在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益;对于经营租赁资产中的固定资产,采用类似资产的折旧政策计提折旧;对于其他经营租赁资产,采用系统合理的方法进行摊销;或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司作为承租人,在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用;在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值;未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊,采用实际利率法计算确认当期的融资费用;或有租金在实际发生时计入当期损益。

在计算最低租赁付款额的现值时,能够取得出租人租赁内含利率的,采用租赁内含利率作为

折现率;否则,采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的,采用同期银行贷款利率作为折现率。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。本公司作为出租人,在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益;未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配;采用实际利率法计算确认当期的融资收入;或有租金在实际发生时计入当期损益。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日,公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价,则该合同为租赁或者包含租赁。合同中同时包含多项单独租赁的,公司将合同予以分拆,并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的,公司选择不分拆,并将各租赁部分及与其相关的非租赁部分合并为租赁。租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。有续租选择权,即有权选择续租该资产,且合理确定将行使该选择权的,租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权,即有权选择终止租赁该资产,但合理确定将不会行使该选择权的,租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化,且影响是否合理确定将行使相应选择权的,本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。

租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更,包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权,延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁发生变更且同时符合下列条件的,将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理:

(1)该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;

(2)增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,重新确定租赁期,并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现,以重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,应当相应调减使用权资产的账面价值,并将部分终止或完全终止租赁的

相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的,承租人应当相应调整使用权资产的账面价值。

公司作为承租人在租赁期开始日,本公司将租赁期不超过12个月,且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁。对于所有短期租赁公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。除上述采用简化处理的短期租赁外,公司对已识别租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的初始及后续计量详见附注“28.使用权资产”和”34.租赁负债”。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(1)安全生产费用的计提与使用

本公司按照财政部和国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012]16号)提取安全生产费,各相关业务安全生产费用的计提与使用情况如下:

A、工程施工

公司所属建设工程施工企业按照财企[2012]16号第七条的规定,以建筑安装工程造价为计提依据,适用“市政公用工程、冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程为1.5%”的计提比例提取安全费用。

建设工程施工企业计提的安全生产费用用于工程施工过程中安全生产及防护直接相关的支出。

B、煤矿开采

依据财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤炭生产安全费用提和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知(财建[2004]119号),及财政部、安全监管总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知(财企[2012]16号的规定,经伊金霍洛旗安全生产监督管理局、伊金霍洛旗煤炭局、伊金霍洛旗财政局核实确认公司符合财企〔2012〕16号第十四条的相关规定,自2018年起按15元/吨的标准提取安全生产费用。公司依据原煤产量按月提取安全生产费,专门用于煤矿安全生产设施投入,煤与瓦斯突出及高瓦斯矿井落实“两个四位一体”综合防突措施支出等十项支出;公司根据原煤实际产量按吨煤9.50元(其中井巷费用吨煤2.50元)从成本中提取煤矿维简费,主要用于煤矿生产正常接续的开拓延深、技术改造等。

C、危险品生产

公司所属危险品生产企业按照财企[2012]16号第八条的规定计提安全生产费用,以上年度实

际营业收入为计提依据,采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取:

(1)全年实际销售收入在1,000万元及以下的,按照4%提取;

(2)全年实际销售收入在1,000万元至10,000万元(含)的部分,按照2%提取;

(3)全年实际销售收入在10,000万元至100,000万元(含)的部分,按照0.5%提取;

(4)全年实际销售收入在100,000万元以上的部分,按照0.2%提取。公司所属危险品生产企业计提的安全生产费用用于危险品生产过程中安全生产及防护直接相关的支出。D、危险品运输本公司所属危险品运输企业按照财企[2012]16号第七条的规定,以上年度实际营业收入为计提依据,适用“管道运输、危险品等特殊货运业务为1.5%”的计提比例提取安全生产费。

公司所属危险品运输企业计提的安全生产费用用于与危险品运输安全与防护直接相关的支出。公司按上述规定计提的安全生产费用,计入当期损益和专项储备。使用提取的安全生产费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。公司在资产负债表所有者权益项下设“专项储备”项目单独反映安全生产费的期末余额。

(2)分部信息

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;

(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。

(3)利润分配

公司的税后利润,有外商参股的子公司根据董事会决议进行分配,其他公司在弥补以前年度亏损后按以下顺序分配:

项目计提比例
提取法定公积金10%
提取任意盈余公积金由股东大会决定
支付普通股股利由股东大会决定
会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据新租赁准则,公司自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值(选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外)确认使用权资产及租赁负债,并分别确认折旧及未确认融资费用,不调整可比期间信息。第九届董事会第二十九次会议、第九届监事会第十六次会议详见(3)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金1,262,8671,262,867
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产7,0007,000
衍生金融资产33,57633,576
应收票据32,99932,999
应收账款380,591380,591
应收款项融资88,04088,040
预付款项340,343340,343
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款200,753200,753
其中:应收利息
应收股利34,31434,314
买入返售金融资产
存货199,861199,861
合同资产258,704258,704
持有待售资产
一年内到期的非流动资产14,81314,813
其他流动资产274,713274,713
流动资产合计3,094,2603,094,260
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资1,6481,648
其他债权投资
长期应收款22,30422,304
长期股权投资555,972555,972
其他权益工具投资28,12628,126
其他非流动金融资产505,156505,156
投资性房地产26,08726,087
固定资产4,820,7034,807,217-13,486
在建工程782,341782,341
生产性生物资产
油气资产
使用权资产54,32054,320
无形资产814,510814,510
开发支出323323
商誉56,50156,501
长期待摊费用60,47560,475
递延所得税资产179,395179,395
其他非流动资产4,5844,584
非流动资产合计7,858,1257,898,95940,834
资产总计10,952,38510,993,21940,834
流动负债:
短期借款960,512960,512
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债40,49340,493
应付票据97,54097,540
应付账款924,586924,586
预收款项
合同负债1,545,4191,545,419
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬100,765100,765
应交税费202,755202,755
其他应付款385,318385,318
其中:应付利息
应付股利10,51310,513
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债708,226722,47914,253
其他流动负债139,871139,871
流动负债合计5,105,4855,119,73814,253
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款471,804471,804
应付债券1,078,4241,078,424
其中:优先股
永续债
租赁负债26,58126,581
长期应付款14,45714,457
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益88,26188,261
递延所得税负债278,387278,387
其他非流动负债388,387388,387
非流动负债合计2,319,7202,346,30126,581
负债合计7,425,2057,466,03940,834
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)259,998259,998
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积
减:库存股19,95819,958
其他综合收益29,59429,594
专项储备8,4498,449
盈余公积
一般风险准备
未分配利润535,146535,146
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计813,229813,229
少数股东权益2,713,9512,713,951
所有者权益(或股东权益)合计3,527,1803,527,180
负债和所有者权益(或股东权益)总计10,952,38510,993,21940,834
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金27,32327,323
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项2727
其他应收款276,559276,559
其中:应收利息
应收股利15,72015,720
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产101,806101,806
其他流动资产88
流动资产合计405,723405,723
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款163,883163,883
长期股权投资910,216910,216
其他权益工具投资132132
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产455455
在建工程3,1993,199
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产1,1541,154
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计1,079,0391,079,039
资产总计1,484,7621,484,762
流动负债:
短期借款210,279210,279
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据17,20017,200
应付账款150150
预收款项
合同负债
应付职工薪酬745745
应交税费690690
其他应付款411,841411,841
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1,0201,020
其他流动负债
流动负债合计641,925641,925
非流动负债:
长期借款56,05756,057
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款459,923459,923
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计515,980515,980
负债合计1,157,9051,157,905
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)259,998259,998
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积13,13113,131
减:库存股19,95819,958
其他综合收益-979-979
专项储备
盈余公积20,05620,056
未分配利润54,60954,609
所有者权益(或股东权益)合计326,857326,857
负债和所有者权益(或股东权益)总计1,484,7621,484,762
税种计税依据税率
增值税增值税应税收入13%、9%、6%、3%
城市维护建设税应纳流转税额7%、5%
企业所得税应纳税所得额25%、15%、20%
个人所得税按个人收入性质及金额确定适用税率超额累进税率
教育费附加应纳流转税额5%
房产税出租房产租金收入和自用房产原值的70%12%、1.2%
资源税自产煤销售收入和自产煤销售收入的90%10%
耕地占用税按煤矿塌陷区占用土地面积征收27元/平方米
本公司境外子公司
香港利得税在香港地区产生的利得16.50%
股息税香港居民企业在中国境内取得的股息所得10%、5%
英属维尔京群岛目前未对设立于英属维尔京群岛的离岸公司的利润、资本利得、工资等征税0%
新加坡公司所得税来源于新加坡的所得17%
美国公司所得税来源于美国的所得21%
纳税主体名称所得税税率(%)
新能矿业有限公司15
新地能源工程技术有限公司15
新能能源有限公司15
新能(香港)能源投资有限公司16.5
ENN Clean Energy International Investment Limited0
ENN LNG(SINGAPORE)PTE LTD17
新能(廊坊)技术服务有限公司15
山西沁水新奥清洁能源有限公司15
新乡新奥丽华能源发展有限公司15
肇庆新奥清洁能源有限公司15
东莞新奥燃气有限公司15
青岛新奥能源有限公司15
廊坊新奥智能科技有限公司15
葫芦岛新奥燃气发展有限公司15
湖南银通科技有限责任公司15
湘潭新奥燃气有限公司15
长沙新奥燃气有限公司15
新奥新能源工程技术有限公司15
株洲新奥燃气有限公司15
新乡新奥燃气工程有限公司15
开封新奥燃气有限公司15
商丘新奥燃气工程有限公司15
桂林新奥燃气有限公司15
湛江新奥燃气有限公司15
贵港新奥燃气有限公司15
贵港新奥燃气工程有限公司15
桂林新奥燃气发展有限公司15
长沙星沙新奥燃气有限公司15
通辽新奥燃气发展有限公司15
开封新奥燃气工程有限公司15
湘潭新奥燃气发展有限公司15
怀化新奥燃气有限公司15
广州新奥燃气有限公司15
怀集新奥燃气有限公司15
永州新奥燃气有限公司15
广州番禺新奥燃气有限公司15
青岛新奥清洁能源有限公司15
上海新奥新能源技术有限公司15
洛阳新奥能源发展有限公司15
新奥泛能网络科技有限公司15
廊坊新奥泛能网络科技服务有限公司15
隆昌中欧油气能源有限公司15
内蒙古华亿能源股份有限公司15
新奥卓信投资有限公司16.5
新奥卓诚投资有限公司16.5
嘉品控股有限公司16.5
香港天成能源投资集团有限公司16.5
新奥燃气香港投资有限公司16.5
新奥燃气投资集团有限公司16.5
新奥能源中国投资有限公司16.5
新奥液化天然气贸易有限公司16.5
新奥能源控股有限公司16.5
新奥燃气北美投资有限公司21
ENN Global Trading Pte. Ltd.17
新奥廊坊投资有限公司0
新奥浙江投资有限公司0
新奥燃气中国投资有限公司0

(1)依据《产业结构调整指导目录(2019年本)》规定以及《西部地区鼓励类产业目录(2020年本)》相关规定,新能矿业有限公司于2020年11月14日取得《内蒙古自治区发展和改革委员会关于新能矿业有限公司王家塔煤矿相关业务属于西部地区鼓励类产业范围的复函》(内发改开放函[2020]664号),自2021年1月1日至2030年12月31日继续减按15%的税率缴纳企业所得税。

(2)根据财政部、税务总局、国家发展改革委2020年第23号公告《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》,自2021年1月1日至2030年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。公司所属子公司新能能源有限公司已完成备案,自2021年1月1日至2030年12月31日减按15%的税率缴纳企业所得税。

(3)在报告期内,本公司部分子公司:葫芦岛新奥燃气发展有限公司、新奥泛能网络科技有限公司、新地能源工程技术有限公司、山西沁水新奥清洁能源有限公司等公司因获发高新技术企业证书,在证书有效期三年内享受高新技术企业15%的所得税优惠税率。

(4)本公司部分子公司:亳州皖华燃气有限公司、亳州新奥能源发展有限公司等公司适用《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》(财税[2019]13号)以及《财政部税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》(2021年第12号)的规定:

自2021年1月1日至2022年12月31日,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元、超过100万元但不超过300万元的部分,分别减按12.5%、50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。

公司享有的增值税税收优惠政策:

根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于对2011-2020年期间进口天然气及2010年底前“中亚气”项目进口天然气按比例返还进口环节增值税有关问题的通知》(财关税[2011]39号)、《财政部 海关总署 国家税务总局关于调整进口天然气税收优惠政策有关问题的通知》(财关税[2013]74号)和《财政部 海关总署 税务总局关于调整享受天然气税收政策进口企业的通知》(财关税[2021]12号)的规定,公司所属子公司新奥新能(浙江)能源贸易有限公司、舟山新奥能源贸易有限公司享受进口天然气按比例返还进口环节增值税的优惠政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金794826
银行存款1,256,3801,166,696
其他货币资金75,32495,345
合计1,332,4981,262,867
其中:存放在境外的款项总额41,67678,830
项目期末余额期初余额
外埠存款259
信用证保证金1,650
存出投资款3939
银行承兑汇票保证金14,08623,129
期货保证金1,1502,024
保函保证金1,0041,118
其他保证金6,6077,455
金融机构法定准备金43,85346,438
特许经营权保证金5,4605,920
售电代理保证金4,0414,655
农民工工资保证金1,6981,776
借款保证金存款1,8091,305
定期存单质押1,0004,000
合计80,74799,768
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产8,4047,000
其中:
结构性存款8,4047,000
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
合计8,4047,000

3、 衍生金融资产

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
非套期衍生工具
其中:商品衍生合约125,66833,424
套期衍生工具
其中:外汇衍生合约152
商品衍生合约19,957
合计145,62533,576
项目期末余额期初余额
银行承兑票据26,82029,547
商业承兑票据4,0213,452
合计30,84132,999
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据7,868
商业承兑票据10
合计7,878

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备30,882100.00410.1330,84133,034100.00350.1132,999
其中:
商业承兑票据4,06213.15411.004,0213,48710.56351.003,452
银行承兑票据26,82086.8526,82029,54789.4429,547
合计30,882/41/30,84133,034/35/32,999
名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
商业承兑票据4,062411
合计4,062411
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
坏账准备35641
合计35641

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计360,064
1至2年53,277
2至3年25,588
3年以上23,927
3至4年
4至5年
5年以上7,112
合计469,968
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备4,1030.874,103100.009,2432.149,243100.00
按组合计提坏账准备465,86599.1345,6769.80420,189422,97397.8642,38210.02380,591
合计469,968/49,779/420,189432,216/51,625/380,591
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
单项金额不重大但单独计提的坏账准备4,1034,103100.00收回难度大,发生坏账的可能性较大的款项
合计4,1034,103100.00/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

位:万元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内359,93812,3183.42
1-2年52,1917,94115.22
2-3年25,5364,54717.81
3-5年21,27813,94865.55
5年以上6,9226,922100.00
合计465,86545,6769.80
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备9,2435,1404,103
按组合计提坏账准备42,3823,53824445,676
合计51,6253,5385,14024449,779
项目核销金额
实际核销的应收账款244

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

单位名称期末余额信用损失准备年末余额占应收账款年末余额合计数的比例(%)
第一名28,2806336.02
第二名9,8151472.09
第三名7,818801.66
第四名7,7596271.65
第五名7,7321471.65
合计61,4041,63413.07
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据79,68188,040
合计79,68188,040
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据72,764
商业承兑票据
合计72,764

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内250,84896.72329,87696.92
1至2年5,5462.146,8332.01
2至3年1,3320.511,5610.46
3年以上1,6320.632,0730.61
合计259,358100.00340,343100.00
单位名称金额未结算原因
第一名590未到结算期
第二名301未到结算期
第三名249未到结算期
第四名242未到结算期
第五名234未到结算期
合计1,616/
单位名称款项性质与本公司关系期末余额时间占预付款项年末余额合计数的比例(%)
第一名天然气采购非关联方17,1381年以内6.61
第二名天然气采购非关联方13,9511年以内5.38
第三名天然气采购非关联方10,7701年以内4.15
第四名天然气采购非关联方6,0491年以内2.33
第五名天然气采购非关联方5,0171年以内1.93
合计//52,925/20.40
项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利34,10334,314
其他应收款165,128166,439
合计199,231200,753
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
烟台新奥燃气发展有限公司6,9006,900
盐城新奥压缩天然气有限公司3636
中石化新奥(天津)能源有限公司541541
联泓(山东)化学有限公司15,720
广西北部湾新奥燃气发展有限公司2,7882,788
汕头市华润新奥燃气有限公司387387
鹿泉富新燃气有限公司2,0072,007
宁波新奥燃气有限公司1,470
河北中石油昆仑天然气有限公司2,0152,015
聊城实华天然气有限公司2,450
中国石化销售股份有限公司12,377
湖州南浔新奥燃气有限公司5,787
湖州南浔新奥燃气发展有限公司1,265
合计34,10334,314

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位:万元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计84,594
1至2年37,991
2至3年4,780
3年以上28,637
3至4年
4至5年
5年以上12,716
合计168,718
款项性质期末账面余额期初账面余额
履约保证金或押金68,19979,795
往来款63,84863,698
职工借款及备用金4,6403,980
资产处置款5,5223,169
单位其他26,50919,466
合计168,718170,108
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额1,7121,9573,669
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提698698
本期转回72354777
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额9892,6013,590
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款3,6696987773,590
合计3,6696987773,590
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
第一名往来款17,4311年以内10.33208
第二名履约保证金或押金11,1401年以内、2-3年、3年以上6.60
第三名履约保证金或押金10,2811-2年6.09
第四名往来款10,2421年以内、1-2年、2-3年、3年以上6.07308
第五名往来款4,4811年以内2.6645
合计/53,575/31.75561

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料129,504129,504126,038126,038
在产品4,7064,7064,3564,356
库存商品76,89376,89364,92664,926
在途物资710710
自制半成品1,5541,5541,0821,082
发出商品3,1233,1232,5922,592
委托加工物资8498495050
其他212212107107
合计216,841216,841199,861199,861

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同资产280,8953,828277,067262,2453,541258,704
合计280,8953,828277,067262,2453,541258,704
项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
合同资产坏账准备287
合计287/
项目期末余额期初余额
一年内到期的非流动资产10,08714,813
合计10,08714,813
减值准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12整个存续期预整个存续期预
个月预期信用损失期信用损失(未发生信用减值)期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额129129
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回2929
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额100100
项目期末余额期初余额
待抵扣、待认证或预缴增值税178,302180,066
预交企业所得税53,34865,968
预缴营业税4,7375,047
预缴个人所得税436728
预交代扣工程税金7
预缴社保及公积金694
委托贷款32,35422,491
其他369312
合计269,552274,713
减值准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额1,2101,210
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提293293
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额1,5031,503
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
委托贷款及保理借款1,662221,6401,669211,648
合计1,662221,6401,669211,648
减值准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额2121
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提11
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额2222

□适用 √不适用

其他说明:

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款32,2271,18431,04323,3851,08122,3045.50%-16.89%
其中:未实现融资收益3,1613,1613,2043,204
合计32,2271,18431,04323,3851,08122,304/
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额1,0811,081
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提103103
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额1,1841,184

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
东莞新德燃气工程项目管理有限公司203-22011,307
盐城新奥压缩天然气有限公司1,937-2661,671
鹿泉富新燃气有限公司10,24198711,228
宁波新奥燃气有限公司11,3171,01112,328
烟台新奥燃气发展有限公司47,2052,52949,734
开封新奥银海车用燃气有限公司270-4266
唐山新奥一运清洁能源有限公司866-52814
云南云投新奥燃气有限公司12,89139813,289
海宁市新欣天然气有限公司2,867-692,798
唐山新奥永顺清洁能源有限公司5,986-4315,555
河北中石油昆仑天然气有限公司25,1001,39826,498
河南京宝新奥新能源有限公司4,0061,4615,467
杭州萧山环能实业有限公司70740747
衢州新奥中石化车用燃气有限公司1,005611,066
上海昆仑新奥清洁能源股份有限公司21,118191,07820,059
嘉兴中国石化新奥燃气有限公司496-7489
廊坊华港新奥燃气投资有限公司2,03622,038
保定新奥燃气有限公司13,7671,61315,380
廊坊新奥龙禹清洁能源有限公司911-18893
金华中石化新奥车用天然气有限公司5449553
聊城实华天然气有限公司5,5931,4707177,780
广西西江新奥清洁能源有限公司1,712-511,661
安徽省皖能新奥天然气有限公司3,7325884,320
台州新奥石化车用燃气有限公司308308
洛阳弘鑫燃气有限公司885-3882
北京北燃新奥清洁能源有限公司2,056-422,014
徐州国投新奥能源有限公司2,268-1042,164
青岛国际机场新能源发展有限公司6,4172006,617
江西省鄱阳湖液化天然气有限公司3,5031663,669
东莞市豪丰新奥能源有限公司2,9792463,225
云南省天然气宣威新奥燃气有限公司3,879-343,845
郴州三湘新奥清洁能源有限公司2,018122,030
南京新奥三鑫交通科技有限公司563-174389
五莲润奥能源发展有限公司757-11746
宣城市合众天然气管网有限公司3,6032597503,112
东莞中电新奥热力有限公司2,9803673,347
长沙南能新奥新能源科技有限公司431431
株洲泰奥能源有限责任公司20219221
东莞市常平豪丰新奥能源发展有限公司4949
广西自贸区新奥燃气发展有限公司5555
小计207,4081,47073910,8891,828217,2001,307
二、联营企业
联泓(山东)化学有限公司47,64550,3692,724
中海油气电北海燃气有限公司6,595366,631
北京中农大生物技术股份有限公司1,150-221,128
鄂尔多斯市新能物流有限公司274-26248
重庆龙冉能源科技有限公司1,504601,564
临沂中孚天然气开发利用有限公司7,4871367,623
长沙市鑫能车用燃气有限公司1,572-16301,526
湛江新怡房地产开发有限公司3,568123,580
越南城市燃气投资发展股份公司(PV GAS)2,99773,004
湛江中油新奥天然气有限公司3,223-24382,783
石家庄昆仑新奥燃气有限公司35,2933,32338,616
辽宁辽油新奥圣宇天然气有限公司1,528-391,489
淮安中油天淮燃气有限公司66196757
中石化新奥(天津)能源有限公司4,063-1873,876
台州市城市天然气有限公司4,636-2784,358
广州港华燃气有限公司5,7585261,0005,284
泰州银杏树燃气有限公司4594383419
中海油新润辽宁燃气有限责任公司1,220811,301
新余新奥清洁能源有限公司635-6629
常州美路新奥能源有限公司51010520
宿州皖能天然气有限公司3,221753,296
广西北部湾新奥燃气发展有限公司5,8061,2517,057
梧州中石油昆仑新奥燃气有限公司4,0791704,249
汕头市华润新奥燃气有限公司15,8631,79017,653
恩纽诚服(廊坊)公共服务技术有限公司481967
宁波新奥燃气发展有限公司1,6427672,409
广西溢隆元售电有限公司1,188-171,171
上海卓效能源科技有限公司44112453
石家庄市蓝天新奥天然气管网有限公司4,234344,268
山东鲁乐天然气有限公司812-20792
舟山天然气交易市场有限公司487-21466
舟山市蓝焰燃气有限公司52,18384253,025
湖南益为配售电有限公司2,960-232,937
浙江新甬舟物流有限公司911-45866
黑龙江省天然气管网有限公司23,535-2623,509
广西大任能源有限责任公司3,610143,624
洛阳市天然气储运有限公司3,2393,239
河池市宜州华智清洁能源有限公司151151
滕州市华智清洁能源有限公司7777
常熟华智清洁能源有限公司143143
湖州新奥燃气有限公司33,2562,84536,101
湖州南浔新奥燃气有限公司25,7131,1345,78721,060
湖州南浔新奥燃气发展有限公司7,9074652,3775,995
山东机场智慧能源发展有限公司671-12659
开封市兴宋城市商贸有限公司9623119
安徽金石宣燃天然气管道有限公司22
山东鲁新天然气有限公司1,4981261,624
湖北公路客运(集团)盛世通运输有限公司439439
连云港中新燃气有限公司8,8267079,533
盐城国能新奥能源发展有限公司374-133241
宁波新奥新瑞能源发展有限公司8421811,023
金华市高亚天然气有限公司1,357471,404
亳州兴旅新能源有限公司958103
丹江口新奥能源发展有限公司97-394
盱眙国联新奥天然气管网有限公司5,37815,379
常州市中吴配售电有限公司3601361
蚌埠瑞源配售电有限公司540540
民商(广东)投资合伙企业(有限合伙)5,705-1215,584
常熟中石油昆仑天然气发展有限公司2901291
北京陕京汇盛管道技术开发有限公司600600
常州市储气有限公司875-1874
小计348,5641,76550,95116,5699,715306,232
合计555,9723,23551,69027,45811,543523,4321,307

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
新奥(内蒙古)石墨烯材料有限公司132132
深圳大鹏液化天然气销售有限公司243243
嘉兴市燃气集团有限公司9,7316,179
上海中油白鹤石油燃气有限公司1,0041,004
上海石油天然气交易中心有限公司4,3974,397
重庆石油天然气交易中心有限公司5,4085,408
湘潭德盛能源配售电有限公司152152
三门峡市天鹅电力有限公司1,1761,176
南京市江北新区配售电有限公司461461
黑龙江电力交易中心有限公司356356
隆昌瑞高能源开发有限公司1,4901,490
冀北电力交易中心有限公司288288
浙江赫森能源有限公司170170
Santos Limited6,670
广西电力交易中心有限责任公司259
合计25,26728,126
项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
新奥(内蒙古)石墨烯材料有限公司-979战略投资
深圳大鹏液化天然气销售有限公司118战略投资
嘉兴市燃气集团有限公司1795,619战略投资
上海中油白鹤石油燃气有限公司554战略投资
上海石油天然气交易中心有限公司197战略投资
重庆石油天然气交易中心有限公司158战略投资
湘潭德盛能源配售电有限公司-8战略投资
三门峡市天鹅电力有限公司-324战略投资
南京市江北新区配售电有限公司11战略投资
黑龙江电力交易中心有限公司战略投资
隆昌瑞高能源开发有限公司90战略投资
冀北电力交易中心有限公司-3战略投资
浙江赫森能源有限公司-71战略投资
Santos Limited69-5,4442,733战略投资资产处置
广西电力交易中心有限责任公司战略投资
合计2486,747-6,8292,733/
项目期末余额期初余额
计入其他非流动金融资产的衍生金融资产
非套期衍生工具
其中:商品衍生合约47,75529,197
套期衍生工具
其中:商品衍生合约2,035
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产473,398475,959
合计523,188505,156
被投资单位名称期末余额期初余额
国开思远(北京)投资基金有限公司5,4855,881
中国石化销售股份有限公司417,000417,000
上海大众公用事业(集团)股份有限公司22,15724,369
弘毅美元夹层基金28,70928,709
郴州市金贵银业股份有限公司47
合计473,398475,959
项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、期初余额26,08726,087
二、本期变动
加:外购
存货\固定资产\在建工程转入
企业合并增加
减:处置
其他转出
公允价值变动
三、期末余额26,08726,087
项目期末余额期初余额
固定资产5,170,9604,807,217
固定资产清理
合计5,170,9604,807,217
项目房屋及建筑物机器和仪器设备办公及电子通讯设备运输设备燃气管道合计
一、账面原值:
1.期初余额1,006,2211,018,335187,42463,3853,876,8916,152,256
2.本期增加金额54,015104,4609,2203,647333,841505,183
(1)购置4,94126,9255,4413,64721,78362,737
(2)在建工程转入49,07477,5353,779312,058442,446
(3)企业合并增加
(4)投资性房地产转入
3.本期减少金额2,4526,1401,8923,30723,49537,286
(1)处置或报废2,4526,1401,8923,30723,49537,286
(2)转入投资性房地产
4.期末余额1,057,7841,116,655194,75263,7254,187,2376,620,153
二、累计折旧
1.期初余额161,499328,799126,90734,401689,7911,341,397
2.本期增加金额13,23138,1846,1843,24961,368122,216
(1)计提13,23138,1846,1843,24961,368122,216
3.本期减少金额4794,0381,4162,9519,01417,898
(1)处置或报废4794,0381,4162,9519,01417,898
(2)投资性房地产转出
4.期末余额174,251362,945131,67534,699742,1451,445,715
三、减值准备
1.期初余额3,6423,642
2.本期增加金额126126
(1)计提
(2)在建工程转入126126
3.本期减少金额290290
(1)处置或报废290290
4.期末余额3,3521263,478
四、账面价值
1.期末账面价值883,533750,35863,07729,0263,444,9665,170,960
2.期初账面价值844,722685,89460,51728,9843,187,1004,807,217
项目期末账面价值
经营租赁租出10,199
项目账面价值未办妥产权证书的原因
生产及办公用房91,228正在与政府部门沟通办理事宜
生活区公寓楼3,902正在与政府部门沟通办理事宜
倒班宿舍1,203正在与政府部门沟通办理事宜
合计96,333/

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程569,250755,172
工程物资23,64527,169
合计592,895782,341
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
分布式能源项目64,76064,760135,882135,882
燃气工程300,038537299,501414,481663413,818
年产20万吨稳定轻烃项目145,445145,445143,681143,681
粉浆气化项目(浆粉耦合改造项目)28,08528,08527,86027,860
生产期开拓工程3,4123,412514514
煤场全封闭项目191191183183
公用工程(园区一体化)4924921,9381,938
待安装采煤设备808022
水系统环保技改项目10,13310,13316,04316,043
其他工程17,15117,15115,25115,251
合计569,787537569,250755,835663755,172

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
廊坊LNG储气站项目23,0002,7604,3556,75635998.8699.00%自筹
隆平高科项目17,6954,3253854,71084.5699.00%自筹
洛阳市伊川鸣皋-嵩县-栾川高压燃气管道工程32,0008703,7764,64689.3599.00%141自筹、贷款
霞美门站至台商调压站高压管道工程17,25611,0863,68413714,63385.5990.00%自筹
晋南片区次高压天然气管网项目11,2481,7958,46310,256292.2899.00%自筹
马目—鱼山次高压天然气管道工程18,00011,3061,40912,19751870.6470.64%4101234.65自筹、贷款
舟山大船重工8500m3LNG加注船新建项目37,4807,9873,46211,44930.5530.55%自筹
海南省儋州市洋浦经济开发区泛能微网一期项目16,93816,31158116,51737599.7399.00%3921354.50自筹、贷款
大庆林源化工园区泛能微网1号泛能主站项目108,92861,55911,68535,12838,11667.2497.52%1,8069124.80自筹、贷款
西三环高压11,9003,7932463,54759.0459.04%229自筹、贷款
LNG应急储配站58,58026,18215526,33750.4350.43%3,179自筹、贷款
正定县西部供热项目28,32223423434.4934.49%322自筹、贷款
石家庄鹿泉区新奥燃气有限公司鹿泉区高压燃气管线工程30,0007,7608838,64331.9531.95%自筹、贷款
东莞市天然气高压管网工程沿江高速、水乡大道、沙望路项目16,1006566411594.1099.00%自筹
东莞市天然气高压管网工程北王路、广深高速项目26,6005,9245,921358.3699.00%4274273.50自筹、贷款
生产期开拓工程29,5935142,8983,41211.5311.53%自筹
年产20万吨稳定轻烃项目376,306143,6811,953189145,445121.8098.00%28,771自筹、贷款、募集资金
粉浆气化项目21,80827,86022528,085128.7997.00%自筹、贷款
水系统环保技改项目15,95416,0432066,11610,133101.8599.00%2381636.32自筹、贷款
合计897,708344,06650,70092,2286,756295,782//35,9151,760//

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专用材料23,08823,08826,59626,596
专用设备557557573573
工器具
在途工程物资
合计23,64523,64527,16927,169
项目租赁土地房屋及建筑物机器和仪器设备运输工具合计
一、账面原值
1.期初余额20,80216,72416,7563854,320
2.本期增加金额817151833
3.本期减少金额
4.期末余额20,80217,54116,7713955,153
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额1,3942,2041,17644,778
(1)计提1,3942,2041,17644,778
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额1,3942,2041,17644,778
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值19,40815,33715,5953550,375
2.期初账面价值20,80216,72416,7563854,320

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目土地使用权专利权采矿权软件产能指标经营权其他合计
一、账面原值
1.期初余额252,96123,69568,60090,8779,670552,45722,7761,021,036
2.本期增加金额4,1902,2161,944101,5679,927
(1)购置4,1902,2161,406104158,237
(2)内部研发411,1521,193
(3)企业合并增加
(4)在建工程转入497497
3.本期减少金额1,2523541,291
(1)处置1,2523541,291
4.期末余额255,89925,91168,60092,7869,670552,46324,3431,029,672
二、累计摊销
1.期初余额40,3906,6948,92729,531275110,63610,073206,526
2.本期增加金额3,7031,8231995,9988712,50248624,798
(1)计提3,7031,8231995,9988712,50248624,798
3.本期减少金额90417111
(1)处置90417111
4.期末余额44,0038,5179,12635,529362123,13410,542231,213
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值211,89617,39459,47457,2579,308429,32913,801798,459
2.期初账面价值212,57117,00159,67361,3469,395441,82112,703814,510

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权16,297正在办理中
合计16,297/
项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
综合能源技术服务项目1,1521,152
线上LNG数据平台项目282376106764
其他项目411487590174
合计3231,6761811,15290938
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
安徽省安燃燃气有限公司3,3633,363
广州新奥燃气有限公司2,0642,064
贵港新奥燃气有限公司756756
杭州萧山新奥清洁能源有限公司3,7013,701
开封新奥燃气有限公司1,5831,583
廊坊新奥燃气有限公司425425
连云港新奥燃气有限公司1,7631,763
萍乡新奥长丰燃气有限公司1,2751,275
临沂华油众德燃气有限公司1,5491,549
聊城金奥燃气发展有限公司1,3691,369
聊城开发区金奥能源有限公司1,0711,071
洛阳新奥液化气有限公司678678
青岛新奥胶南燃气有限公司589589
衢州新奥燃气有限公司441441
泉州市燃气有限公司985985
湘潭新奥燃气有限公司498498
新乡新奥燃气有限公司919919
宣燃天然气股份有限公司10,02410,024
江苏大通管输天然气有限公司1,1831,183
东莞新奥燃气有限公司2,4622,462
德化广安天然气有限公司1,2661,266
浙江省浦江高峰管道燃气有限公司2,7482,748
内蒙古华亿能源股份有限公司2,0662,066
上海国际化建工程咨询有限公司283283
江苏能源控股有限公司5,1845,184
双城中庆燃气有限公司1,9141,914
上海中芬热电有限公司2,9582,958
其他3,3843,384
合计56,50156,501
项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费5,0216641,2604,425
软件1,9151611,754
道路建设3,7131813,532
拆迁与生态环境恢复治理补偿费23,71162423,087
维修、改造费12,4151,5661,27412,707
租金4,4482476954,000
服务费3,7391985593,378
加气站建设5438181543
其他4,9702,5978586,709
合计60,4755,3535,69360,135
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备48,31910,68249,02810,860
内部交易未实现利润261,35756,849243,21253,424
可抵扣亏损5007550075
递延收益442,040110,812449,488112,592
长期挂帐往来6,1189186,118918
公允价值变动6381379,0531,526
合计758,972179,473757,399179,395
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并无形资产评估增值324,37381,093334,51483,628
固定资产一次性税前扣除的影响634,714153,214541,790131,473
资本化利息104,69826,17599,01424,754
股息税714,27735,714666,40133,320
金融资产公允价值变动33,3736,0616,6541,664
其他17,5733,50317,8733,548
合计1,829,008305,7601,666,246278,387
项目期末余额期初余额
可抵扣亏损338,197328,665
资产减值准备17,05017,895
内部交易未实现利润23,34423,344
其他3,7153,715
合计382,306373,619
年份期末金额期初金额备注
2021年7,95721,970
2022年26,50035,518
2023年61,75266,844
2024年91,85692,722
2025年101,084111,611
2026年49,048
合计338,197328,665/
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
支付的固定资产、土地使用权保证金501501640640
预付土地款1,0631,063950950
预付设备工程款4,5354,5352,9942,994
合计6,0996,0994,5844,584

其他非流动资产期末较期初增加33.05%,主要是本报告期公司所属子公司预付设备及工程款增加所致。

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款99,01390,153
保证借款447,577621,523
信用借款288,300247,336
抵押加保证借款1,500
合计834,890960,512
项目期末余额期初余额
非套期衍生工具
其中:商品衍生合约110,25626,977
套期衍生工具
其中:外汇衍生合约9,8559,185
商品衍生合约4,331
合计120,11140,493
种类期末余额期初余额
商业承兑汇票77510,104
银行承兑汇票61,47187,436
合计62,24697,540
项目期末余额期初余额
应付账款891,250924,586
合计891,250924,586
项目期末余额未偿还或结转的原因
第一名3,857未达到付款条件
第二名3,570未达到付款条件
第三名2,048未达到付款条件
第四名1,565未达到付款条件
第五名1,485未达到付款条件
合计12,525/

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
递延收入353,267362,569
预收燃气费、甲醇款、煤炭款等1,041,7951,154,816
已结算未完工款395,358363,274
重分类:计入其他非流动负债的合同负债-330,136-335,240
合计1,460,2841,545,419
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬99,968254,212282,59471,586
二、离职后福利-设定提存计划79724,69324,1051,385
三、辞退福利916802114
四、一年内到期的其他福利99
合计100,765279,830307,50173,094

单位:万元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴91,697194,963235,10451,556
二、职工福利费5618,67911,8356,900
三、社会保险费51210,98110,798695
其中:医疗保险费3539,9809,774559
工伤保险费9472673882
生育保险费6527528654
四、住房公积金92522,15821,3041,779
五、工会经费和职工教育经费6,7787,4313,55310,656
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他
合计99,968254,212282,59471,586
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险67723,61923,1311,165
2、失业保险费1161,074971219
3、企业年金缴费431
合计79724,69324,1051,385
项目期末余额期初余额
增值税32,41640,177
营业税762822
企业所得税161,432153,439
个人所得税8251,865
城市维护建设税492491
教育费附加323310
房产税2893
资源税1,8441,468
印花税6972
环境保护税2134

其他说明:

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利224,98410,513
其他应付款163,027374,805
合计388,011385,318
项目期末余额期初余额
普通股股利224,65710,513
划分为权益工具的优先股\永续债股利
应付股利-限制性股票股利327
合计224,98410,513
项目期末余额期初余额
往来款64,81941,148
保证金及押金27,87622,323
水资源税150452
耕地占用税3,2343,234
其他184198
合计201,761202,755
股权转让款23,838264,258
代收代扣款5,8684,542
限制性股票回购义务11,772
其他28,85442,534
合计163,027374,805
项目期末余额未偿还或结转的原因
第一名5,018未达到付款条件
第二名3,500未达到付款条件
第三名1,467未达到付款条件
第四名1,400未达到付款条件
第五名1,329未达到付款条件
合计12,714/
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款119,093123,079
1年内到期的应付债券152,264574,480
1年内到期的长期应付款7,83310,667
1年内到期的租赁负债6,98114,253
合计286,171722,479

一年内到期的应付债券包括公司所属子公司新奥(中国)燃气投资有限公司2019年发行的两笔公司债券,余额分别为50,936万元、101,328万元,分别将于2022年1月和3月到期。一年内到期的长期借款主要为所属子公司新奥能源控股有限公司的长期借款,余额97,073万元,将于2021年11月到期。

44、 其他流动负债

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待结转销项税130,236139,871
合计130,236139,871
项目期末余额期初余额
质押借款7,682
保证借款298,198371,003
信用借款169,20389,059
抵押加保证借款3,6104,060
质押加保证借款5,186
合计476,197471,804

注3:质押加保证借款:5,186万元借款由长沙新奥长燃能源发展有限公司(担保比例55%)、湖南湘江新区投资集团有限公司(担保比例45%)提供担保,并质押部分应收账款。报告期内,本公司无未按期偿还的长期借款。

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
公司债61,515215,581
境外债1,365,687862,843
合计1,427,2021,078,424

(2). 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末调整到一年内到期的非流动负债期末 余额
VEYONG 3.375% 2026100美元2021-05-125年8.00亿美元516,8082,423-2,633514,175
2030年优先票据100美元2020-09-1710年7.50亿美元486,3926,359-3,137483,255
2022无抵押债券100美元2017-07-245年6.00亿美元376,4515,93511,84220,036368,257
19新燃01100元2019-01-233年5.00亿人民币51,9371,048-1,00150,936
19新燃02100元2019-03-083年10.00亿人民币103,3452,100-2,017101,328
19新燃03100元2019-11-113年6.00亿人民币60,2991,1941,21661,515
合计///21.50亿美元,21.00亿人民币1,078,424516,80819,0594,27020,036152,2641,427,202

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

1、19 新燃 01/02/03

2019 年 1 月 22 日,子公司新奥(中国)燃气投资有限公司发行人民币 5 亿元的公司债券,为无抵押债券,按年利率 4.19%的固定年利率计息并应于 2022 年 1 月 22 日偿还。利息按年支付。扣除发行成本款项净额 4.98 亿元。2019 年 2 月 20 日公司债券已在上海证券交易所上市。截止2021 年 6 月 30 日余额为 50,936 万元,重分类至“一年内到期的非流动负债”中核算。

2019 年 3 月 8 日,子公司新奥(中国)燃气投资有限公司发行人民币 10 亿元的 公司债券,为无抵押债券,按年利率 4.20%的固定年利率计息并应于 2022 年 3 月 8 日偿还。利息按年支付。扣除发行成本款项净额 9.96 亿元。2019 年 3 月 29 日公司 债券已在上海证券交易所上市。 截止2021 年 6 月 30 日余额为 101,328 万元,重分类至“一年内到期的非流动负债”中核算。

2019 年 11 月 11 日,子公司新奥(中国)投资有限公司发行人民币 6 亿元的公 司债券,为无抵押债券,按年利率 3.98%的固定年利率计息并应于 2022 年 12 月 8 日偿还。利息按年支付。扣除发行成本款项净额 5.99 亿元。2019 年 11 月 22 日公司债券已在上海证券交易所上市。

2、2022 无抵押债券

2017 年 7 月 24 日,子公司新奥能源控股有限公司发行总面值 6 亿美元(约人民 币 40.66亿元)、利率 3.25%、无抵押债券(“2022 无抵押债券”)。经折让及扣除发行成本后净额 5.96 亿美元(相当于约人民币 40.37 亿元)。2022 无抵押债券将于 2022 年 7 月 24 日到期。

根据 2022 无抵押债券之条款,子公司新奥能源控股有限公司可向无抵押债券持有人发出不少于 30 天但不多于 60 天的通知,随时及不时按债券于截止赎回日期(不包括当日)的整体价格,赎回全部(非部分)无抵押债券,并在赎回当日全数支付提前赎回金额以及计算到但不包括赎回当日的应付未付利息。

2020 年 10 月、 2020 年 11 月及2021年1月子公司新奥能源控股有限公司于公开市场回购本金金额 1,956 万美元、 1,010 万美元及500万美元(相当于人民币 1.33 亿元、 0.68 亿元及0.33亿元),截止到 2021 年 6月 30日,2022 无抵押债券未偿还本金金额为 5.65 亿美元(相当于约人民币 36.52亿元)。

3、2030优先票据

2020 年 9 月 17 日,子公司新奥能源控股有限公司按面值发行总面值为 7.5 亿美元(相当于约人民币 51.37 亿元)、利率2.625%优先票据(“2030 优先票据”)。 扣除发行成本后所得款项净额 7.39 亿美元(相当于约人民币 50.65 亿元)。“2030 优先票据”将于 2030 年 9 月 17 日到期。

根据“2030 优先票据”的条款和条件,子公司新奥能源控股有限公司可向 “2030 优先票据”持有人发出不少于 30 天但不多于 60 天的通知,随时及不时按债券于截止赎回日期(不包括当日)的整体价格,赎回全部(非部分)债券,并在赎回当日全数支付提前赎回金额以及计算到但不包括赎回当日的应付未付利息。

4、VEYONG 3.375% 2026

公司第九届董事会第十六次会议、2020 年第二次临时股东大会审议通过了《新奥生态控股股份有限公司关于公司为境外全资子公司提供担保的公告》,同意以境外全资子公司 ENN CleanEnergy International Investment Limited 和 Xinneng (Hong Kong) Energy Investment Limited(中文名称为“新能(香港)能源投资有限公司”)为申请人在中国境外分别发行境外债券(以下简称“本次债券发行”)、申请一般商业贷款(以下简称“本次贷款”),合计不超过8 亿美元(含8 亿美元),公司为本次债券发行和本次贷款提供担保。(具体内容详见公司分别于 2020 年 7 月 22 日、8 月 8日 在上海证券交易所网站披露的《新奥股份关于公司为境外全资子公司提供担保的公告》、《新奥股份第九届董事会第十六次会议决议公告》、《新奥股份2020 年第二次临时股东大会决议公告》)。

2021 年 5 月12 日,公司境外全资子公司 ENN Clean Energy International Investment Limited完成境外发行 8亿美元的高级无抵押固息债券,债券期限为 5 年,票面利率为 3.375%。本次发行的债券由公司提供无条件及不可撤销的跨境连带责任保证担保。本次发行采用美国证券法下144A 及Reg S 双规则格式,同时针对美国境内合格机构投资者,及美国境外专业投资者,并在香港联合交易所有限公司上市,上市日期为 2021年 5 月13 日。 (具体内容详见 2021 年5 月

14 日在上海证券交易所网站披露的《新奥天然气股份有限公司关于境外全资子公司美元债券发行情况的公告》)。

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
非流动租赁负债31,11626,581
合计31,11626,581
项目期末余额期初余额
长期应付款5,26414,457
合计5,26414,457
项目期末余额期初余额
融资租赁款5,26414,457
合计5,26414,457

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助88,2614,0241,86290,423与资产相关的政府补助
合计88,2614,0241,86290,423/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
土地返还款2,317272,290与资产相关
引风机和整体式电袋复合除尘器装置政府补助27915264与资产相关
电力需求侧专项补贴39534与资产相关
水污染防治资金16218144与资产相关
工业互联网创新发展工程示范项目21219与资产相关
煤改气补贴24,26668042024,526与资产相关
管网拆建补贴7,0341326,902与资产相关
应急储气设施补贴9,814639,751与资产相关
管线迁改补贴11,6481,07021212,506与资产相关
土地补贴2,854412,813与资产相关
天然气分布式能源项目补助2,970552,915与资产相关
能源站项目96870898与资产相关
新朝阳综合能源微网示范项目1,024211,003与资产相关
新客站项目补助84160781与资产相关
燃煤供热锅炉淘汰补贴3,348523,296与资产相关
瓶改管补贴1,41641,412与资产相关
其他20,67685866520,869与资产相关
合计88,2614,0241,86290,423

单位:万元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
计入其他非流动负债的衍生金融负债:
非套期衍生工具
其中:外汇衍生合约-182567
商品衍生合约40,92442,100
被指定为套期工具的衍生产品
其中:外汇衍生合约5,8934,296
商品衍生合约6,183
计入其他非流动负债的合同负债330,136335,241
合计376,771388,387
期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数259,99824,58724,587284,585
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)278,2496,630271,619
其他资本公积4,7514,160591
合计283,00010,790272,210
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
库存股19,95812,09919,05613,001
合计19,95812,09919,05613,001

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益2,3837472,733-10-1,824-152559
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动2,3837472,733-10-1,824-152559
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益27,2113,7913,410-6,9177,29820,294
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备-1,21428,0643,41017,3727,28216,158
外币财务报表折算差额27,677-24,273-24,289163,388
其他748748
其他综合收益合计29,5944,5382,7333,400-8,7417,14620,853

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费8,4495,5855,6048,430
煤矿维简费1,2901,290
合计8,4496,8756,8948,430
项目本期上期
调整前上期末未分配利润535,146612,947
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)722,842
调整后期初未分配利润535,1461,335,789
加:本期归属于母公司所有者的净利润207,767210,696
减:提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利54,05025,431
转作股本的普通股股利
其他-2,733985,908
期末未分配利润691,596535,146
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务5,158,4474,261,5223,818,0833,090,167
其他业务25,1302,43826,5428,217
合计5,183,5774,263,9603,844,6253,098,384

注:营业收入本期较上年同期增加34.83%,营业成本本期较上年同期增加37.62%,主要是本报告期公司所属子公司天然气零售业务销售气量增加、销售单价上涨,天然气直销业务以及综合能源业务快速增长所致。

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

合同分类新奥天然气股份有限公司合计
商品类型
天然气零售2,690,7412,690,741
天然气批发931,250931,250
天然气直销300,885300,885
工程施工与安装489,593489,593
综合能源销售及服务408,448408,448
能源化工121,133121,133
延伸业务83,96283,962
化工贸易77,08477,084
煤炭55,35155,351
合计5,158,4475,158,447
项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税4,9233,145
教育费附加3,7492,377
资源税4,9785,238
房产税2,2321,879
土地使用税2,3452,091
印花税3,4792,950
地方政府收取的规费915604
环境保护税20110
水资源税312219
耕地占用税2,931
其他573662
合计23,52622,206
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬45,23138,058
运输费3761,378
差旅费821565
广告宣传促销费1,2911,860
业务招待费261173
租赁费703733
维修费13,0576,951
折旧费6,4714,857
委托代销手续费206460
通讯费136163
其他2,5631,727
合计71,11656,925
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬99,47890,043
修理费5,7264,628
折旧及摊销18,47919,340
办公及差旅费5,3043,198
业务招待费11,4608,539
车辆费用2,9912,489
聘请中介机构费7,0069,451
水电费675858
财产保险费724769
租赁费7,4156,186
停工损失5,7824,520
其他9,18210,479
合计174,222160,500
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬13,9566,584
折旧费3,018604
物料9,4452,910
试验检验费911
水电费466280
咨询费29270
其他5,2031,571
合计32,47112,020
项目本期发生额上期发生额
利息支出52,69161,915
加:利息收入-6,481-6,572
汇兑损益-38,86013,634
银行手续费5,9951,887
其他3132
合计13,37670,896

财务费用本期较上年同期减少81.13%,主要是本报告期公司所属子公司①贷款利率降低,贷款规模下降,利息支出减少;②偿还美元债,将之前计入其他综合收益的汇兑损益转入当期以及人民币汇率升值所致。

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目与资产/收益相关本期发生额上期发生额
直接计入损益的政府补助与收益相关14,52113,904
增值税返还与收益相关1,67734
递延收益摊销与资产相关1,8621,829
合计/18,06015,767
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益27,4586,631
处置长期股权投资产生的投资收益9,015-3,467
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入24885
处置交易性金融资产取得的投资收益999
衍生金融工具产生的结算损益10,13614,918
重新计量先前持有股权产生的利得或损失-42-216
其他非流动金融资产的投资收益13,7524,772
债务重组的利得或损失-138
合计60,42923,722

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
以公允价值计量的金融资产的公允价值变动收益-2,195-545
衍生金融工具产生的公允价值变动收益26,489-5,023
现金流量套期的无效部分的未实现收益-43-1,408
合计24,251-6,976
项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失-6555
应收账款坏账损失1,602-8,470
其他应收款坏账损失79-210
债权投资减值损失-1
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失-103
其他流动资产减值损失-293
一年内到期的非流动资产减值损失29
合同资产减值损失-371
合计1,307-8,496
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-286
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失-4,814
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计-286-4,814
项目本期发生额上期发生额
固定资产处置利得-5,600-5,012
无形资产处置利得524374
合计-5,076-4,638
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
盘盈利得42594425
罚款收入1,1181,7041,118
无法支付的应付款项1,5473571,547
废旧物资处置收入768530768
赔偿收入9821,641982
收购溢价
其他471421471
合计5,3114,7475,311
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计36
其中:固定资产处置损失36
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠1,3432,0911,343
罚款支出280484280
废旧物资处置损失968752968
赔偿支出443991443
其他2,7426542,742
合计5,7765,0085,776
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用127,94182,033
递延所得税费用27,29525,971
合计155,236108,004
项目本期发生额
利润总额703,126
按法定/适用税率计算的所得税费用175,781
子公司适用不同税率的影响-18,317
调整以前期间所得税的影响-7,529
非应税收入的影响-7,973
不可抵扣的成本、费用和损失的影响4,975
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-5,876
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响12,002
其他2,173
所得税费用155,236
项目本期发生额上期发生额
银行存款利息收入6,4816,560
政府补助收入18,10518,883
收到的履约保证金、押金等15,6545,662
合计40,24031,105

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
付现的管理费用43,93249,893
付现的销售费用19,41414,009
付现的研发费用15,4975,045
金融机构手续费5,9951,918
付现的履约保证金、押金等2,3737,181
合计87,21178,046
项目本期发生额上期发生额
收到关联方资金拆借款项40,43212,795
第三方实体偿还款项86,11313,400
受限制银行存款减少23,80074,900
合计150,345101,095
项目本期发生额上期发生额
支付关联方资金拆借款项41,38431,215
支付第三方实体款项95,25360,100
期权金500
受限制银行存款增加4,77860,900
其他13,300
合计141,915165,515

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
同业拆入款项90,0001,013,000
行使购股权所得款项2,401
收到关联公司与筹资有关的现金9,3208,787
收到的票据贴现款、票据到期承兑、银行承兑汇票保证金5,16812,597
合计104,4881,036,785
项目本期发生额上期发生额
同业拆入回收款项90,0001,013,000
支付给关联公司与筹资有关的现金22,05218,779
回购股票1,743
同一控制下股权收购款218,525
融资租赁本金、租息及手续费12,02648,180
合计342,6031,081,702
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润547,890329,994
加:资产减值准备2864,814
信用减值损失-1,3078,496
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧122,216125,206
使用权资产摊销4,778
无形资产摊销24,79822,504
长期待摊费用摊销5,6936,110
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)5,0764,638
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-24,2516,976
财务费用(收益以“-”号填列)27,11361,915
投资损失(收益以“-”号填列)-60,429-23,722
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-78-4,266
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)27,37324,060
存货的减少(增加以“-”号填列)-16,980-10,568
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)42,5646,512
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-187,838-155,218
其他
经营活动产生的现金流量净额516,904407,451
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额1,251,7511,057,547
减:现金的期初余额1,163,0991,057,662
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额88,652-115
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物17,092
山东鲁鸿天然气有限公司759
安徽省安燃燃气有限公司401
内蒙古华亿能源股份有限公司1,506
池州新奥能源发展有限公司216
上海中芬热电有限公司7,650
唐山市兰天燃气有限公司1,086
双城中庆燃气有限公司4,840
叶县东方天然气有限公司163
东源新奥燃气有限公司471
取得子公司支付的现金净额17,092
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物500
滕州新奥能源发展有限公司500
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额500
项目期末余额期初余额
一、现金1,251,7511,163,099
其中:库存现金794826
可随时用于支付的银行存款1,249,6401,159,957
可随时用于支付的其他货币资金1,3172,316
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额1,251,7511,163,099
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物8,08123,598

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金80,747法定存款准备金、银行承兑汇票保证金等
固定资产61,358融资租赁抵押和借款抵押
无形资产424融资租赁抵押
交易性金融资产7,000结构性存款质押
合计149,529/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--
其中:美元7,7836.460150,278
欧元97.686273
港币11,9440.83209,938
澳元214.8528102
英镑28.941019
新加坡元244.8027118
应收账款--
其中:美元586.4601376
其他应收款--
其中:美元146.460190
其他应付款--
其中:美元16.46017
短期借款--
其中:美元46,1546.4601298,159
长期借款--
其中:美元34,2626.4601221,334
应付债券--
其中:美元211,4036.46011,365,687
应付账款--
其中:美元11,0576.460171,429
境外经营实体主要经营地记账本位币
新能(香港)能源投资有限公司香港美元
嘉品控股有限公司香港人民币
新奥燃气投资集团有限公司香港人民币
新奥能源中国投资有限公司香港人民币
新奥液化天然气贸易有限公司香港人民币
新奥能源控股有限公司香港人民币

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
土地返还款2,290其他收益27
引风机和整体式电袋复合除尘器装置政府补助264其他收益15
电力需求侧专项补贴34其他收益5
水污染防治资金144其他收益18
工业互联网创新发展工程示范项目19其他收益2
煤改气补贴24,526其他收益420
管网拆建补贴6,902其他收益132
应急储气设施补贴9,751其他收益63
管线迁改补贴12,506其他收益212
土地补贴2,813其他收益41
天然气分布式能源项目补助2,915其他收益55
能源站项目898其他收益70
新朝阳综合能源微网示范项目1,003其他收益21
新客站项目补助781其他收益60
燃煤供热锅炉淘汰补贴3,296其他收益52
瓶改管补贴1,412其他收益4
直接计入损益的政府补助14,521其他收益14,521
增值税返还1,677其他收益1,677
其他20,869其他收益665
合计106,621/18,060

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用□不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称股权处置价款股权处置比例(%)股权处置方式丧失控制权的时点丧失控制权时点的确定依据处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额丧失控制权之日剩余股权的比例(%)丧失控制权之日剩余股权的账面价值丧失控制权之日剩余股权的公允价值按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
滕州新奥能源发展有限公司1,382100出让股权2021年3月15日完成股权变更登记72
东光县新奥燃气有限公司150100出让股权2021年2月5日完成股权变更登记-257

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

1、公司之控股子公司新奥(中国)燃气投资有限公司于2021年1月21日与天津市静海区大邱庄生态城发展建设管理局共同投资设立天津静海新奥能源有限公司,天津静海新奥能源有限公司注册资本金2000万元人民币。截至2021年6月30日,该公司资本金尚未注入。

2、公司之控股子公司洛阳新奥能源发展有限公司于2021年4月7日与洛阳睿达开发建设有限公司共同投资设立洛阳新奥睿达新能源有限公司,洛阳新奥睿达新能源有限公司注册资本金1000万元人民币。截至2021年6月30日,该公司资本金尚未注入。

3、公司之控股子公司新奥(天津)能源投资有限公司于2021年4月12日投资设立新奥新能(广东)能源贸易有限公司,新奥新能(广东)能源贸易有限公司注册资本金5000万元人民币。截至2021年6月30日,该公司资本金尚未注入。

4、公司之控股子公司新奥(中国)燃气投资有限公司于2021年5月14日与重庆市潼南区工业投资开发(集团)有限公司共同投资设立重庆新奥新瑞能源发展有限公司,重庆新奥新瑞能源发展有限公司注册资本金2000万元人民币。截至2021年6月30日,该公司资本金尚未注入。

5、公司之控股子公司北京新奥新能能源投资有限公司于2021年5月25日投资设立上海新奥新能源发展有限公司,上海新奥新能源发展有限公司注册资本金5000万元人民币。截至2021年6月30日,该公司资本金尚未注入。

6、公司之控股子公司新奥(中国)燃气投资有限公司于2021年6月7日与聊城实华天然气有限公司、山东聊城市住建城市建设投资开发有限公司共同投资设立聊城新奥高铁新能源有限公司,聊城新奥高铁新能源有限公司注册资本金10,000万元人民币。截至2021年6月30日,该公司资本金尚未注入。

7、公司之控股子公司葫芦岛中油新奥燃气有限责任公司、南阳新奥清洁能源有限公司、东莞市凤岗新奥热力有限公司、韶关新奥能源发展有限公司、贵州新奥能源发展有限公司、定西新奥能源发展有限公司、神木新奥新能能源发展有限公司、廊坊市蓝天股权投资基金中心(有限合伙)、天津新奥能源贸易有限公司、滕州市广泛企业管理中心(有限合伙)、吉林新奥新能能源有限公司、京山新奥能源发展有限公司在本报告期已注销,期末上述公司不再纳入合并报表范围。

6、 其他

□适用 √不适用

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
新奥(天津)能源投资有限公司天津市天津市能源投资;资产管理(金融资产除外);清洁能源管理服务;天然气和清洁能源技术研发、技术咨询、技术服务;化工产品(危险化学品除外)的销售;煤炭经营100投资设立
新奥(中国)燃气投资有限公司河北北京市投资控股32.68同一控制下的企业合并
新奥能源贸易有限公司河北河北·廊坊批发及零售燃气、燃气管道设施、燃气设备、器具及其他32.68同一控制下的企业合并
新奥能源控股有限公司中国香港英属开曼群岛投资控股32.68同一控制下的企业合并
子公司名称少数股东持股 比例(%)本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
新奥能源控股有限公司67.32-4,347152,987-41,673
新奥(中国)燃气投资有限公司67.3250,6321,138,746

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
新奥能源控股有限公司93,9471,398,5091,492,456594,300960,0581,554,358206,4101,402,7791,609,189474,419970,4041,444,823
新奥(中国)燃气投资有限公司1,444,9831,699,5803,144,5631,194,225258,7951,453,0201,395,7961,689,7523,085,5481,091,014374,9941,466,008
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
新奥能源控股有限公司464-6,457-6,457-459390-31,335-31,335-877
新奥(中国)燃气投资有限公司34,58975,21175,21177238,57156,10156,101-972

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

1、本公司之控股子公司新奥能源控股有限公司2021年1-6月股份支付计划中行权1,246,067份,使本公司对新奥能源控股有限公司的持股比例由32.72%变为32.68%,但未丧失对新奥能源控股有限公司的控制权。

2、本公司之控股子公司北京新奥新能能源投资有限公司自河南丽华燃气有限公司购买新乡新奥丽华能源发展有限公司股权,使本公司对新乡新奥丽华能源发展有限公司的持股比例由16.67%变为23.20%。

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

新奥能源控股有限公司新乡新奥丽华能源发展有限公司
购买成本/处置对价
--现金272
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计272
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额1,456185
差额-1,45687
其中:调整资本公积-1,45687
调整盈余公积
调整未分配利润

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计217,200207,408
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润10,88910,922
--其他综合收益
--综合收益总额10,88910,922
联营企业:
投资账面价值合计306,232348,564
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润16,56917,450
--其他综合收益
--综合收益总额16,56917,450
合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失 (或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失
肇庆市中石油昆仑新奥燃气有限公司32144365
洛阳通豫新奥煤层气输配有限公司1,919231,942
河南新奥恒基交通新能源有限公司337155492
围场满族蒙古族自治县新奥车用燃气有限公司1366142
连云港中新燃气有限公司3-3
合计2,7162252,941

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

除衍生工具外,公司的金融工具主要包括银行借款、公司债券、其他计息借款、货币资金等。这些金融工具的主要目的在于为公司的运营提供资金支持。此外,公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债,如应收票据和应收账款、其他应收款、应付账款和其他应付款等。报告期末,本公司金融资产和金融负债账面价值如下:

单位:万元 币种:人民币

2021年6月30日2020年12月31日
金融资产
公允价值计量变动计入当期损益的金融资产677,217545,732
公允价值计量变动计入其他综合收益的金融资产104,948116,165
按摊余价值计量的金融资产1,991,4261,904,152
金融负债
公允价值计量变动计入当期损益的金融负债166,74793,639
其他金融负债4,146,2474,630,354

为货币资金面临的信用风险为低风险且具备较强的流动性,预计在未来12个月内的预期信用损失极小。

为尽量降低应收款及来自客户合约的合同资产的信用风险,公司管理层已指派队伍负责厘定信用额度及信用审批。另外亦设有其他监察程序,确保就追讨逾期债务采取跟进行动。此外,公司在执行新金融工具准则后,根据预期信贷损失模型按减值矩阵就应收款项进行减值评估。公司使用债务人的账龄评估其客户与营运相关的减值,因该等客户包括大量有共同风险特征的小客户,该共同风险特征反映客户按合约条款全数支付应付金额的能力。

为尽量降低其他应收款项、应收关联方款项的减值风险,公司在执行新金融工具准则后,根据预期信贷损失模型就其他应收款项、应收关联方款项独立进行减值评估。

2、流动性风险

流动性风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的结算义务时发生的资金短缺风险。

管理流动风险时,公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足公司经营需要,并降低现金流量波动的影响。公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

3、市场风险

市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括外汇风险、利率风险和商品价格风险。

(1)外汇风险

外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。公司的主要业务活动以人民币计价结算。2021年6月30日,公司部分银行贷款、优先票据、无抵押债券、应收款项及应付款项,以及部分银行存款以外币计值。

截至2021年6月30日,公司持有的外币金融资产、外币金融负债详见本附注“七、82外币货币性项目”的披露。

为降低外汇敞口,公司已与若干金融机构签订数份外币衍生合约。公司及时关注汇率波动的风险,将根据汇率变动走势,择机决定是否采用套期保值等措施降低汇率风险,并尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。

(2)利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公司的净利润受利率变动的影响,即短期存款、其他计息金融资产及负债的利息收入及费用均受利率变动的影响。

公司的利率风险主要是浮动利率的银行贷款。管理层认为,公司无与短期且按基本稳定的市场利率计息的银行存款有关的重大现金流利率风险。公司对现金流量利率风险的敏感度根据浮动利率银行贷款承受的利率风险而决定。

公司已签订了部分利率掉期合约以适当地降低利率风险,并会定期检测市场利率,以把握潜在机会减低借贷成本。

(3)商品价格风险

在日常业务过程中,公司进口LNG以满足下游客户根据长期“照付不议”购买协议的需求。因此,公司面临常用原油/天然气市场价格波动的风险(用作厘定LNG的价格)。公司运用衍生金融工具管理此风险敞口。该等衍生工具产生的损益取决于商品价格在任何特定范围产生的回报的合约组合。

衍生金融工具仅用于财务风险管理用途,公司并无持有或发行衍生金融工具作投机用途。公司管理层定期监察商品价格风险,并将于有需要时考虑对冲其商品价格风险。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资8,4048,404
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产195,415195,415
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
其中:上海大众公用事业(集团)股份有限公司22,15622,156
中国石化销售股份有限公司417,000417,000
郴州市金贵银业股份有限公司4747
其他非上市权益投资-按公允价值变动计入损益34,19534,195
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资
其中:嘉兴市燃气集团有限公司9,7319,731
其他非上市权益投资-按公平值计入其他综合收益15,53715,537
(四)应收款项融资79,68179,681
(五)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物26,08726,087
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
持续以公允价值计量的资产总额31,934195,415580,904808,253
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债77120,034120,111
计入其他非流动负债的衍生金融负债46,63546,635
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额77166,669166,746
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
项目确定依据
上海大众公用事业(集团)股份有限公司公平值基于股票市场的报价而确定
嘉兴市燃气集团有限公司公平值基于股票市场的报价而确定
郴州市金贵银业股份有限公司公平值基于股票市场的报价而确定
衍生金融资产-期货公平值基于期货市场的报价而确定
衍生金融负债-期货公平值基于期货市场的报价而确定
项目估值信息
其他衍生金融资产(1)掉期使用现金流量贴现法:根据未来现金流量乃基于交割日之远期商品价格及远期汇率、合同行使率、封顶利率和溢价,按各交易方所预期之孳息曲线贴现而估计。 (2)期权使用Black-Scholes模型:公平值按行使价格、商品价格、到期时间、波幅及无风险利率估算。
其他衍生金融负债(1)掉期使用现金流量贴现法:根据未来现金流量乃基于交割日之远期商品价格及远期汇率、合同行使率、封顶利率和溢价,按各交易方所预期之孳息曲线贴现而估计。 (2)期权使用Black-Scholes模型:公平值按行使价格、商品价格、到期时间、波幅及无风险利率估算。
项目估值信息
中国石化销售股份有限公司按可比上市公司市账率及流动性折让估算
其他非上市权益投资-按公允价值变动计入损益公平值基于在市场交易的类似资产的价格倍数
其他非上市权益投资-按公允价值变动计入其他综合收益公平值基于投资对象持有的相关资产及负债的公平值
应收款项融资现金流量贴现法:按未来现金流量及贴现率折现而估计,因票据期限较短,可简化为账面价值为公允价值的最佳估
计数
投资性房地产公平值根据独立估值师行估值而确定。公平值乃根据收入法确定,当中物业所有可出租单位的市场租金乃按投资者所预期有关该类型物业的市场收益率进行评估及贴现。
项目2021年6月30日2020年12月31日
账面价值公允价值账面价值公允价值
固定利率银行及其他贷款483,377469,862679,314666,861
优先票据483,256483,786726,569734,441
无抵押债券882,432899,922710,754709,346
公司债券213,779211,337215,581210,667
母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED英属维尔京群岛控股投资548.1648.16

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业重要子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。

3、 本企业合营和联营企业情况

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
安徽省皖能新奥天然气有限公司合营企业
保定新奥燃气有限公司合营企业
郴州三湘新奥清洁能源有限公司合营企业
东莞市豪丰新奥能源有限公司合营企业
广西西江新奥清洁能源有限公司合营企业
海宁市新欣天然气有限公司合营企业
河北中石油昆仑天然气有限公司合营企业
河南京宝新奥新能源有限公司合营企业
江西省鄱阳湖液化天然气有限公司合营企业
昆明新奥燃气有限公司合营企业
廊坊新奥龙禹清洁能源有限公司合营企业
聊城实华天然气有限公司合营企业
鹿泉富新燃气有限公司合营企业
洛阳弘鑫燃气有限公司合营企业
南京新奥三鑫交通科技有限公司合营企业
宁波新奥车用能源有限公司合营企业
曲靖云投新奥能源开发有限公司合营企业
上海九环汽车天然气发展有限公司合营企业
上海九环市北汽车天然气销售有限公司合营企业
上海昆仑新奥清洁能源股份有限公司合营企业
唐山新奥一运清洁能源有限公司合营企业
唐山新奥永顺清洁能源有限公司合营企业
文山云投新奥燃气有限公司合营企业
徐州国投新奥能源有限公司合营企业
烟台市诚信燃气工程有限公司合营企业
烟台新奥燃气发展有限公司合营企业
烟台新奥实业有限公司合营企业
盐城新奥压缩天然气有限公司合营企业
云南省天然气宣威新奥燃气有限公司合营企业
云南云投新奥燃气有限公司合营企业
定州昆仑新奥能源发展有限公司联营企业
鄂尔多斯市新能物流有限公司联营企业
广西北部湾新奥燃气发展有限公司联营企业
广西溢隆元售电有限公司联营企业
广州港华燃气有限公司联营企业
海城市晨英燃气有限公司联营企业
河南新奥恒基交通新能源有限公司联营企业
衡水建投蓝天股权投资基金中心(有限合伙)联营企业
湖州南浔新奥燃气有限公司联营企业
湖州新奥燃气有限公司联营企业
湖州中石化新奥天然气有限公司联营企业
淮安中油天淮燃气有限公司联营企业
金华市高亚天然气有限公司联营企业
莒南大店中孚天然气开发利用有限公司联营企业
连云港中新燃气有限公司联营企业
联泓(山东)化学有限公司联营企业
洛阳通豫新奥煤层气输配有限公司联营企业
宁波新奥新瑞能源发展有限公司联营企业
山东鲁乐天然气有限公司联营企业
山东鲁新天然气有限公司联营企业
汕头市华润新奥燃气有限公司联营企业
石家庄空港天然气有限公司联营企业
石家庄昆仑新奥能源发展有限公司联营企业
石家庄昆仑新奥燃气有限公司联营企业
石家庄市藁城区中燃翔科燃气有限公司联营企业
石家庄市蓝天新奥天然气管网有限公司联营企业
石家庄市鹿泉区昆仑新奥燃气有限公司联营企业
石家庄新奥中泓燃气有限公司联营企业
台州市城市天然气有限公司联营企业
围场满族蒙古族自治县新奥车用燃气有限公司联营企业
梧州中石油昆仑新奥燃气有限公司联营企业
盱眙国联新奥天然气管网有限公司联营企业
盐城国能新奥能源发展有限公司联营企业
洋浦华智清洁能源有限公司联营企业
湛江中油新奥天然气有限公司联营企业
长沙市鑫能车用燃气有限公司联营企业
肇庆市中石油昆仑新奥燃气有限公司联营企业
浙江新甬舟物流有限公司联营企业
中石化新奥(天津)能源有限公司联营企业
重庆龙冉能源科技有限公司联营企业
舟山市蓝焰岛北燃气有限公司联营企业
舟山市蓝焰千岛工业气体有限公司联营企业
舟山市蓝焰燃气有限公司联营企业
其他关联方名称其他关联方与本企业关系
ESSENTIAL INVESTMENT HOLDING COMPANY LIMITED同一实际控制人
北京永新环保有限公司同一实际控制人
必拓电子商务有限公司同一实际控制人
博康智能信息技术有限公司同一实际控制人
恩纽诚服(蚌埠)公共服务技术有限公司同一实际控制人
恩纽诚服(廊坊)公共服务技术有限公司同一实际控制人
恩纽诚服(唐山)科技有限公司同一实际控制人
恩纽诚服公共服务技术有限公司同一实际控制人
恩纽诚服石家庄科技有限公司同一实际控制人
开新城市开发建设有限公司同一实际控制人
来康科技(北京)有限公司同一实际控制人
廊坊艾力枫社物业服务有限公司同一实际控制人
廊坊汇佳物业服务有限公司同一实际控制人
廊坊新奥房地产开发有限公司同一实际控制人
廊坊新奥龙河环保科技有限公司同一实际控制人
廊坊易通程商务服务有限公司同一实际控制人
南京新奥环保技术有限公司同一实际控制人
石家庄新奥环保科技有限公司同一实际控制人
新奥(内蒙古)石墨烯材料有限公司同一实际控制人
新奥(舟山)天然气管道有限公司同一实际控制人
新奥(舟山)液化天然气有限公司同一实际控制人
新奥保险经纪有限公司同一实际控制人
新奥博为技术有限公司同一实际控制人
新奥光伏能源有限公司同一实际控制人
新奥集团股份有限公司同一实际控制人
新奥科技发展有限公司同一实际控制人
新奥能源动力科技(上海)有限公司同一实际控制人
新奥数能科技有限公司同一实际控制人
新奥文化产业发展有限公司同一实际控制人
新奥阳光易采科技有限公司同一实际控制人
新绎七修酒店管理有限公司同一实际控制人
新智超脑科技有限公司同一实际控制人
新智认知数据服务有限公司同一实际控制人
新智认知数字科技股份有限公司同一实际控制人
新智我来网络科技有限公司同一实际控制人
新智云数据服务有限公司同一实际控制人
一城一家网络科技有限公司同一实际控制人
中至和保险公估(北京)有限公司同一实际控制人
河北省金融租赁有限公司实际控制人的参股企业
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
新奥阳光易采科技有限公司采购材料295649
联泓(山东)化学有限公司采购甲醇8,7264,240
鄂尔多斯市新能物流有限公司采购煤炭1,9913,037
安徽省皖能新奥天然气有限公司采购燃气20,1476,019
保定新奥燃气有限公司采购燃气469573
海宁市新欣天然气有限公司采购燃气37,14325,526
河北中石油昆仑天然气有限公司采购燃气60,00862,613
河南京宝新奥新能源有限公司采购燃气4,9744,851
江西省鄱阳湖液化天然气有限公司采购燃气1,126590
金华市高亚天然气有限公司采购燃气5,9391,322
连云港中新燃气有限公司采购燃气10,300787
聊城实华天然气有限公司采购燃气12,70116,063
洛阳通豫新奥煤层气输配有限公司采购燃气6232,970
山东鲁新天然气有限公司采购燃气1,1902,102
石家庄昆仑新奥燃气有限公司采购燃气18,2999,780
台州市城市天然气有限公司采购燃气5,2571,185
盐城新奥压缩天然气有限公司采购燃气540
湛江中油新奥天然气有限公司采购燃气631999
重庆龙冉能源科技有限公司采购燃气5,189
恩纽诚服(蚌埠)公共服务技术有限公司采购设备5453
廊坊汇佳物业服务有限公司接受行政服务148622
廊坊易通程商务服务有限公司接受行政服务77392
新绎七修酒店管理有限公司接受行政服务559614
新奥(舟山)天然气管道有限公司接受接收站使用服务8,304
新奥(舟山)液化天然气有限公司接受接收站使用服务51,00821,103
恩纽诚服(蚌埠)公共服务技术有限公司接受外包服务157412
恩纽诚服(廊坊)公共服务技术有限公司接受外包服务405543
恩纽诚服公共服务技术有限公司接受外包服务1,1641,988
廊坊艾力枫社物业服务有限公司接受物业管理服务954
廊坊易通程商务服务有限公司接受物业管理服务767
新奥集团股份有限公司接受现货LNG10,669
博康智能信息技术有限公司接受信息数字技术服务3,742
新智超脑科技有限公司接受信息数字技术服务2,4721,844
新智认知数据服务有限公司接受信息数字技术服务1,802
新智我来网络科技有限公司接受信息数字技术服务571,432
新智云数据服务有限公司接受信息数字技术服务2,3772,220
鄂尔多斯市新能物流有限公司接受运输服务1,5271,152
浙江新甬舟物流有限公司接受运输服务2,7211,698
洋浦华智清洁能源有限公司接受支援服务777
其他-未列示明细项目的公司交易额5,3224,121
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
保定新奥燃气有限公司设计、工程施工及销售收入1,3122,435
广西北部湾新奥燃气发展有限公司设计、工程施工及销售收入1,350116
连云港中新燃气有限公司设计、工程施工及销售收入4,027
南京新奥环保技术有限公司设计、工程施工及销售收入354
石家庄昆仑新奥燃气有限公司设计、工程施工及销售收入785122
石家庄市鹿泉区昆仑新奥燃气有限公司设计、工程施工及销售收入489
新奥(舟山)天然气管道有限公司设计、工程施工及销售收入6,90152,099
新奥(舟山)液化天然气有限公司设计、工程施工及销售收入10,5535,791
新奥科技发展有限公司设计、工程施工及销售收入71412
重庆龙冉能源科技有限公司设计、工程施工及销售收入49010,918
联泓(山东)化学有限公司提供技术服务78388
新奥保险经纪有限公司提供技术服务3,0763,199
重庆龙冉能源科技有限公司提供技术服务672
保定新奥燃气有限公司提供燃气接驳服务15,294
文山云投新奥燃气有限公司提供燃气接驳服务464101
新奥文化产业发展有限公司提供燃气接驳服务2,031
新奥保险经纪有限公司提供支援服务8522,384
中至和保险公估(北京)有限公司提供支援服务841
保定新奥燃气有限公司销售材料132468
广西北部湾新奥燃气发展有限公司销售材料707442
石家庄昆仑新奥燃气有限公司销售材料1,0773,935
石家庄市鹿泉区昆仑新奥燃气有限公司销售材料4581,803
石家庄新奥中泓燃气有限公司销售材料559369
新奥数能科技有限公司销售材料305
联泓(山东)化学有限公司销售煤炭114636
安徽省皖能新奥天然气有限公司销售燃气18,6369,347
保定新奥燃气有限公司销售燃气4,121
郴州三湘新奥清洁能源有限公司销售燃气1,4201,180
定州昆仑新奥能源发展有限公司销售燃气1,971
东莞市豪丰新奥能源有限公司销售燃气3,0223,416
广西北部湾新奥燃气发展有限公司销售燃气907,995
广西西江新奥清洁能源有限公司销售燃气501222
广州港华燃气有限公司销售燃气428
海城市晨英燃气有限公司销售燃气454
河北中石油昆仑天然气有限公司销售燃气8,835
湖州南浔新奥燃气有限公司销售燃气799989
湖州新奥燃气有限公司销售燃气52,3553,456
淮安中油天淮燃气有限公司销售燃气4,7092,862
江西省鄱阳湖液化天然气有限公司销售燃气9061,743
昆明新奥燃气有限公司销售燃气245870
廊坊新奥龙禹清洁能源有限公司销售燃气767
连云港中新燃气有限公司销售燃气20,080
宁波新奥车用能源有限公司销售燃气1,1941,106
宁波新奥新瑞能源发展有限公司销售燃气278393
汕头市华润新奥燃气有限公司销售燃气6,9704,434
上海九环汽车天然气发展有限公司销售燃气6391,973
石家庄昆仑新奥燃气有限公司销售燃气1,621
文山云投新奥燃气有限公司销售燃气2,4071,128
新奥文化产业发展有限公司销售燃气812
烟台新奥燃气发展有限公司销售燃气3,2942,692
烟台新奥实业有限公司销售燃气1,6401,678
盐城新奥压缩天然气有限公司销售燃气817
云南省天然气宣威新奥燃气有限公司销售燃气6495
云南云投新奥燃气有限公司销售燃气2,6492,669
湛江中油新奥天然气有限公司销售燃气1,7751,282
长沙市鑫能车用燃气有限公司销售燃气339451
中石化新奥(天津)能源有限公司销售燃气681,183
舟山市蓝焰岛北燃气有限公司销售燃气8,0685,044
舟山市蓝焰千岛工业气体有限公司销售燃气3,109150
舟山市蓝焰燃气有限公司销售燃气556424
河北省金融租赁有限公司销售设备1,400
其他-未列示明细项目的公司交易额9,6084,809
委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益
新奥(舟山)液化天然气有限公司新奥天然气股份有限公司其他资产托管2020/10/292021/10/29托管合同16
委托方/出包方名称受托方/出包方名称委托/出包资产类型委托/出包起始日委托/出包终止日托管费/出包费定价依据本期确认的托管费/出包费
新能能源有限公司北京永新环保有限公司其他资产托管2021/1/12021/12/31托管合同3,410
承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
北京永新环保有限公司房屋75
鄂尔多斯市新能物流有限公司房屋4
广西北部湾新奥燃气发展有限公司车辆44
河南京宝新奥新能源有限公司车辆4038
湖州中石化新奥天然气有限公司车辆8
廊坊新奥房地产开发有限公司车辆13
鹿泉富新燃气有限公司车辆5
唐山新奥一运清洁能源有限公司车辆3086
新奥(内蒙古)石墨烯材料有限公司房屋20
新奥集团股份有限公司房屋142142
新绎七修酒店管理有限公司房屋25
新智认知数据服务有限公司房屋22
烟台新奥实业有限公司车辆109
新奥科技发展有限公司融资租赁设备229
联泓(山东)化学有限公司融资租赁设备5351
ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED房屋25
出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
河北省金融租赁有限公司设备343
来康科技(北京)有限公司房屋3
廊坊汇佳物业服务有限公司房屋844
新奥博为技术有限公司房屋11866
新奥集团股份有限公司房屋119122
新奥科技发展有限公司房屋35443
新智云数据服务有限公司房屋6
新奥(舟山)液化天然气有限公司房屋169
被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
重庆涪陵能源实业集团有限公司2,8582021/2/22022/2/1
2021/2/42022/2/3
2021/3/82025/12/8
石家庄昆仑新奥燃气有限公司5,2502019/10/152031/10/15
2020/4/152031/10/15
金华市高亚天然气有限公司3,4162012/12/242024/12/23
2013/10/142025/6/29
2013/12/62025/6/29
2013/12/92025/6/29
2013/12/112025/6/29
2014/3/282025/6/29
2014/4/232025/6/29
2014/4/242025/6/29
2014/9/192025/6/29
2014/9/192025/6/29
2015/1/282025/6/29
2015/4/22025/6/29
2015/12/232025/6/29
2016/6/302025/6/29
2016/7/272025/6/29
2021/6/172022/6/10
担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
新奥控股投资股份有限公司、王玉锁夫妇20,0002020/9/302021/9/29
新奥控股投资股份有限公司、王玉锁夫妇70,0002021/2/102022/2/9
新奥控股投资股份有限公司、王玉锁夫妇20,0002021/3/232022/3/23
新奥控股投资股份有限公司9,0002019/12/242022/12/23
新奥控股投资股份有限公司20,0002021/1/122021/7/11
新奥控股投资股份有限公司20,0002020/6/152022/5/25
新奥控股投资股份有限公司17,0002020/7/202022/5/25
王玉锁夫妇672019/11/272021/11/25
王玉锁夫妇59,9822020/9/222021/9/21
新奥控股投资股份有限公司38,7612020/12/302021/12/30
王玉锁夫妇2032021/1/142021/12/15
王玉锁夫妇152020/12/172021/11/30
王玉锁夫妇4752020/12/242022/12/19
王玉锁夫妇4752020/12/242022/2/19
王玉锁夫妇1862021/1/292021/12/31
王玉锁夫妇252021/3/52021/12/31
王玉锁夫妇222021/3/52021/8/30
王玉锁夫妇162021/3/192021/8/31
王玉锁夫妇52021/3/222021/7/31
王玉锁夫妇322021/3/292024/1/28
王玉锁夫妇342021/3/292024/1/27
王玉锁夫妇862021/3/302021/7/26
王玉锁夫妇2592021/3/302021/7/26
王玉锁夫妇1052021/3/302021/12/31
王玉锁夫妇392021/3/302021/12/31
王玉锁夫妇632021/4/222021/12/31
王玉锁夫妇292021/4/262021/12/31
王玉锁夫妇12021/4/262024/1/20
王玉锁夫妇1122021/5/132021/10/31
王玉锁夫妇1422021/6/22022/12/19
王玉锁夫妇1422021/6/22022/2/19
王玉锁夫妇202021/6/112022/6/10
王玉锁夫妇2492021/6/212021/11/30
新奥控股投资股份有限公司、王玉锁夫妇4,6242021/3/102022/3/31
新奥控股投资股份有限公司、王玉锁夫妇5,0902021/3/112022/3/2
新奥控股投资股份有限公司、王玉锁夫妇26,3692021/6/252021/8/31
新奥控股投资股份有限公司、王玉锁夫妇27,2542021/6/302021/9/21

关联担保情况说明

√适用 □不适用

2021年1-6月关联方为公司提供担保共计700,393万元人民币。其中:已履行完毕的359,511万元人民币;未履行完毕的340,882万元人民币。2021年1-6月公司为关联方提供担保共计11,524万元。

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
云南云投新奥燃气有限公司2,5042020/9/152023/9/14
上海昆仑新奥清洁能源股份有限公司3,5162021/5/272022/5/25
上海昆仑新奥清洁能源股份有限公司5012021/5/272021/6/18
上海昆仑新奥清洁能源股份有限公司6,1162020/5/282021/5/27
上海昆仑新奥清洁能源股份有限公司9212020/6/152021/6/15
石家庄市蓝天新奥天然气管网有限公司3,5772018/12/252021/12/24
关联方拆借金额起始日到期日说明
拆出
肇庆市中石油昆仑新奥燃气有限公司4462020/3/232021/3/23
肇庆市中石油昆仑新奥燃气有限公司4482021/3/242021/3/23
唐山新奥一运清洁能源有限公司7152020/11/12021/10/31
辽宁辽油新奥圣宇天然气有限公司3072020/11/292021/11/28
东莞市豪丰新奥能源有限公司5492018/3/302021/3/29
东莞市豪丰新奥能源有限公司1152018/12/282021/3/29
东莞市豪丰新奥能源有限公司3032019/1/252021/3/29
东莞市豪丰新奥能源有限公司3962019/3/12021/3/29
洛阳弘鑫燃气有限公司8242020/12/262021/12/18
梧州中石油昆仑新奥燃气有限公司3052019/5/222022/5/20
围场满族蒙古族自治县新奥车用燃气有限公司3072020/1/172023/1/16
河南新奥恒基交通新能源有限公司1,6412020/7/32021/9/28
河南新奥恒基交通新能源有限公司1,7442020/9/302021/9/28
河南新奥恒基交通新能源有限公司3072020/12/312021/12/30
石家庄市藁城区中燃翔科燃气有限公司1,0252021/1/42021/7/14
石家庄市藁城区中燃翔科燃气有限公司2,0212021/1/42021/3/19
梧州中石油昆仑新奥燃气有限公司2242021/1/122022/1/11
保定新奥燃气有限公司3,0442021/3/252022/3/24
东莞市豪丰新奥能源有限公司1,2392021/3/292022/3/28
新奥科技发展有限公司6,7292020/7/22023/6/30
廊坊新奥龙河环保科技有限公司2,0552020/7/22021/12/18
南京新奥环保技术有限公司3,0832020/7/172021/12/18
石家庄新奥环保科技有限公司1,5412020/7/172021/12/18
围场满族蒙古族自治县新奥车用燃气有限公司1,3402020/7/12021/6/30
盐城国能新奥能源发展有限公司8122021/3/102024/3/10
盐城国能新奥能源发展有限公司1,0242020/7/232023/7/22
保定新奥燃气有限公司2,5692020/7/142021/7/13
保定新奥燃气有限公司10,2432020/7/142021/6/8
广西北部湾新奥燃气发展有限公司5,0322021/5/82022/5/6
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
ESSENTIAL INVESTMENT HOLDING COMPANY LIMITED购买新奥能源控股有限公司32.8%股权1,165,053
ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED
合计1,165,053
项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬1,469405
项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收款项安徽省皖能新奥天然气有限公司1,287133,50035
应收款项保定新奥燃气有限公司27,92833422,511265
应收款项定州昆仑新奥能源发展有限公司2,879294,69947
应收款项东莞市豪丰新奥能源有限公司2,6881004,30785
应收款项恩纽诚服(廊坊)公共服务技术有限公司3592165331
应收款项广西北部湾新奥燃气发展有限公司6,1206479110
应收款项海宁市新欣天然气有限公司4,481454,56746
应收款项河北省金融租赁有限公司1,181129239
应收款项河北中石油昆仑天然气有限公司1,011107,72577
应收款项河南京宝新奥新能源有限公司9811,46217
应收款项河南新奥恒基交通新能源有限公司3,600363,88667
应收款项淮安中油天淮燃气有限公司87691,18212
应收款项金华市高亚天然气有限公司21527237
应收款项开新城市开发建设有限公司1,43511292778
应收款项廊坊新奥房地产开发有限公司1,7431061,20593
应收款项廊坊新奥龙河环保科技有限公司2,187252,20827
应收款项连云港中新燃气有限公司6,912691,27413
应收款项聊城实华天然气有限公司8589
应收款项鹿泉富新燃气有限公司1,0841031,06195
应收款项洛阳弘鑫燃气有限公司805121805120
应收款项南京新奥环保技术有限公司3,190333,12132
应收款项曲靖云投新奥能源开发有限公司2,3222,3222,3222,322
应收款项山东鲁乐天然气有限公司3785637830
应收款项上海九环市北汽车天然气销售有限公司1,0401561,040156
应收款项石家庄空港天然气有限公司95212093374
应收款项石家庄昆仑新奥燃气有限公司41,7632,99047,8652,367
应收款项石家庄市藁城区中燃翔科燃气有限公司1,05711551
应收款项石家庄市鹿泉区昆仑新奥燃气有限公司3,2151132,10738
应收款项石家庄新奥环保科技有限公司1,590171,55817
应收款项石家庄新奥中泓燃气有限公司385495018
应收款项唐山新奥一运清洁能源有限公司94482926116
应收款项唐山新奥永顺清洁能源有限公司247204,2184,120
应收款项围场满族蒙古族自治县新奥车用燃气有限公司1,7562171,743227
应收款项文山云投新奥燃气有限公司1,003107427
应收款项梧州中石油昆仑新奥燃气有限公司5182629815
应收款项新奥(舟山)天然气管道有限公司9,816987,66677
应收款项新奥(舟山)液化天然气有限公司6,1926212,536125
应收款项新奥科技发展有限公司7,560906,93981
应收款项新奥能源动力科技(上海)有限公司71472152
应收款项新奥文化产业发展有限公司2,407253164
应收款项新绎七修酒店管理有限公司1,230801,08860
应收款项新智超脑科技有限公司1,208183704
应收款项徐州国投新奥能源有限公司4044241227
应收款项烟台新奥燃气发展有限公司7711977137
应收款项盐城国能新奥能源发展有限公司1,800181,00010
应收款项一城一家网络科技有限公司4335842358
应收款项云南省天然气宣威新奥燃气有限公司2,0901081,83181
应收款项肇庆市中石油昆仑新奥燃气有限公司4306543065
应收款项中至和保险公估(北京)有限公司6426
应收款项重庆龙冉能源科技有限公司6777601
其他未单独列示的关联方合计5,9952826,094284
项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付款项ENN GROUP INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED218,647
应付款项安徽省皖能新奥天然气有限公司7132,058
应付款项保定新奥燃气有限公司1392,081
应付款项北京永新环保有限公司3,3273,341
应付款项必拓电子商务有限公司3542
应付款项博康智能信息技术有限公司5,3811,740
应付款项郴州三湘新奥清洁能源有限公司571502
应付款项定州昆仑新奥能源发展有限公司562983
应付款项鄂尔多斯市新能物流有限公司341288
应付款项恩纽诚服(廊坊)公共服务技术有限公司392568
应付款项恩纽诚服(唐山)科技有限公司17040
应付款项恩纽诚服石家庄科技有限公司309
应付款项广西北部湾新奥燃气发展有限公司5881,189
应付款项广西溢隆元售电有限公司1,6451,011
应付款项河北省金融租赁有限公司764865
应付款项衡水建投蓝天股权投资基金中心(有限合伙)960
应付款项湖州新奥燃气有限公司2,0733,449
应付款项淮安中油天淮燃气有限公司747781
应付款项江西省鄱阳湖液化天然气有限公司417
应付款项莒南大店中孚天然气开发利用有限公司289288
应付款项廊坊艾力枫社物业服务有限公司21315
应付款项廊坊新奥房地产开发有限公司240271
应付款项廊坊新奥龙禹清洁能源有限公司1,294565
应付款项廊坊易通程商务服务有限公司22042
应付款项连云港中新燃气有限公司6,546119
应付款项聊城实华天然气有限公司8601
应付款项南京新奥三鑫交通科技有限公司6281,011
应付款项宁波新奥车用能源有限公司272
应付款项汕头市华润新奥燃气有限公司4,3674,371
应付款项上海昆仑新奥清洁能源股份有限公司3,6166,931
应付款项石家庄昆仑新奥能源发展有限公司7251,530
应付款项石家庄昆仑新奥燃气有限公司8,1798,451
应付款项石家庄市蓝天新奥天然气管网有限公司3,5003,500
应付款项石家庄市鹿泉区昆仑新奥燃气有限公司402667
应付款项唐山新奥一运清洁能源有限公司201201
应付款项文山云投新奥燃气有限公司1,89354
应付款项新奥(舟山)天然气管道有限公司1,733
应付款项新奥(舟山)液化天然气有限公司2,4628
应付款项新奥博为技术有限公司250233
应付款项新奥光伏能源有限公司1979
应付款项新奥集团股份有限公司223231
应付款项新奥科技发展有限公司1,3381,497
应付款项新奥数能科技有限公司7,2365,930
应付款项新奥阳光易采科技有限公司48959
应付款项新绎七修酒店管理有限公司230291
应付款项新智认知数据服务有限公司2,572658
应付款项新智认知数字科技股份有限公司1,1082,497
应付款项新智我来网络科技有限公司188119
应付款项新智云数据服务有限公司2,0301,261
应付款项盱眙国联新奥天然气管网有限公司4,6934,693
应付款项烟台市诚信燃气工程有限公司603485
应付款项烟台新奥燃气发展有限公司546352
应付款项盐城新奥压缩天然气有限公司1,0191,019
应付款项云南云投新奥燃气有限公司2,9072,886
应付款项浙江新甬舟物流有限公司245102
应付款项舟山市蓝焰燃气有限公司221,101
其他未单独列示的关联方合计3,0676,144
公司本期授予的各项权益工具总额18,076,600
公司本期行权的各项权益工具总额1,246,067
公司本期失效的各项权益工具总额1,261,317
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限40.34港元/至2025年12月8日 76.36港元/至2029年3月27日
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限7.03元人民币/至2025年3月25日

行权价为76.36港元/股。截至2021年6月30日,该批购股权计划累计行权1,033,167份,作废2,161,542份,尚未行使9,133,291份。

(2)股份奖励计划

根据股份奖励计划,新奥能源于2019年3月12日与受托人订立信托合约。新奥能源董事会可以在该计划的有效期内(自计划采纳日起十年或提前终止的期间)不时向信托注资并指示受托人于联交所或场外交易购回新奥能源股份。该等股份不可转让且不具有投票权,将无偿授予董事会选定的员工,该部分选定员工需要完成相关服务或达到董事会制定的业绩要求。该信托根据约定2019年5月3日在场外通过总回报掉期合约购买2,415,100股新奥能源股份,2020年3月18日回购270,000股新奥能源股份,股份的回购成本确认为库存股。截至2021年6月30日,928,600股股份以授予价格76.36港元名义授予指定的董事会成员和员工,此奖励取决于相应绩效情况和可行权日之前的持续服务情况。因此,该批授予股份的等待期为从授予日至可行权日。该批股份兑现最早可能发生在相应绩效情况达成的财年之后一年的4月1日。在从可行权日开始的行权期间,如果被授予人通过名义售出已兑现奖励股份来行权,该批股份在行权日的公允价值超过授予价格的名义收益将以现金结算。该期权的到期日为2029年3月27日。

(3)2021年计划

2021年3月26日新奥股份根据2021年计划向符合条件的49名激励对象授予1,721万股限制性股票。本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过72个月。本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月、48个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本激励计划进行锁定。限售期满后,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜,未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销,限制性股票解除限售条件未成就时,相关权益不得递延至下期。

2、 以权益结算的股份支付情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

授予日权益工具公允价值的确定方法对于购股权:在假设现货价、行使价、无风险利率、预期波动率、预期股息率、提早行使行为的最佳估计条件下利用二项模式计算的购股权公平值。 对于限制性股票:采用授予日股票的公允价值确定。
可行权权益工具数量的确定依据以公司与各获授人约定的行权条件达成后,方可获得行使权,其中可能涉及目标达成情况和可行权职工人数变动。
本期估计与上期估计有重大差异的原因无重大差异
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额28,794
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额4,070
公司承担的、以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值确定方法二项式期权定价模型
负债中以现金结算的股份支付产生的累计负债金额2,483
本期以现金结算的股份支付而确认的费用总额2,483
项目2021年6月30日2020年12月31日
已签约但尚未于财务报表中确认的
-购建长期资产承诺94,10092,284
-对外投资承诺67,22793,475
其中:与对合营和联营企业投资相关的未确认的承诺67,06767,532
合计161,327185,759
项目2021年6月30日2020年12月31日
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额(未折现):
资产负债表日后第1年6,67312,930
资产负债表日后第