银川新华百货商业集团股份有限公司 2013 年年度报告
银川新华百货商业集团股份有限公司
2013 年年度报告
银川新华百货商业集团股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人曲奎、主管会计工作负责人王金录及会计机构负责人（会计主管人员）周
云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经信永中和会计师事务
所有限责任公司审计，公司 2013 年度实现归属于上市公司股东的净利润 201,356,822.48 元，
年初未分配利润 838,606,238.69 元，提取法定盈余公积金 23,074,288.22 元，实施 2012 年度
分配方案共支付普通股股利 62,229,384.00 元，年末未分配利润为 954,659,388.95 元。 提议
本次利润分配以报告期末公司总股本 207,431,280.00 股为基数，向全体股东按每 10 股派发
现金股利 3.00 元（含税），共计分配现金红利 62,229,384.00 元；本次分红后，剩余未分配利
润 892,430,004.95 元结转下年度,本年度不再进行资本公积金转增股本。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项......................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 41
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 45
第八节 公司治理......................................................................................................................... 52
第九节 内部控制......................................................................................................................... 59
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 60
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 140
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
银川新华百货商业集团股份有限
本公司、公司、新华百货 指
公司
新百连超、连锁超市 指 银川新华百货连锁超市有限公司
新百老大楼、老大楼 指 银川新华百货老大楼有限公司
新百东桥、东桥电器 指 银川新华百货东桥电器有限公司
青海新华 指 青海新华百货商业有限公司
物美新华 指 宁夏物美新华商业有限公司
新丝路 指 宁夏新丝路商业有限公司
宁夏新百每克拉美西北钻石商场
新百每克拉美 指
有限公司
2013 年 1 月 1 日—2013 年 12 月
报告期内、本报告期 指
31 日
人民币元、人民币万元、人民币
元、万元、亿元 指
亿元
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅第四节董事会报告中关于
公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素等内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 银川新华百货商业集团股份有限公司
公司的中文名称简称 新华百货
YINCHUAN XINHUA COMMERCIAL （ GROUP ）
公司的外文名称
CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 XHCG
公司的法定代表人 曲奎
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李宝生 李丹
宁夏回族自治区银川市兴庆区 宁夏回族自治区银川市兴庆区
联系地址
解放西街 2 号 解放西街 2 号
电话 0951-6071161 0951-6071161
传真 0951-6071161 0951-6071161
电子信箱 LBS99@VIP.163.COM lidan8328@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 宁夏回族自治区银川市兴庆区新华东街 97 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街 2 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.xhds.com.cn//
电子信箱 xhds600785@163.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 新华百货
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2013 年 12 月 4 日
注册登记地点 宁夏回族自治区工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
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税务登记号码
组织机构代码 22769328-6
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、公司 1997 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会以中证监会发字[1996]392、393 号文件批
准，由银川市新华百货商店作为主要发起人，公开向社会发行股票成立股份有限公司。控股股
东为银川市国有资产监督管理委员会。
2、根据银川市新华百货商店与北京物美商业集团股份有限公司（以下简称物美商业）于 2006
年 4 月 9 日签订的转让本公司国有股股份合同，银川市新华百货商店将其持有本公司 27.70%的
全部国有股权转让给北京物美商业集团股份有限公司。公司控股股东变更为北京物美商业集团
股份有限公司。
3、根据股东物美商业与物美控股集团有限公司（以下简称物美控股）于 2008 年 1 月 23 日签订
的《股权转让协议》，物美商业将其所持有的本公司所有股份转让给物美控股，转让后物美控股
成为本公司第一大股东。
七、 其他有关资料
信永中和会计师事务所有限责
名称
任公司
北京市东城区朝阳门北大街 8
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
号富华大厦 A 座 9 层
司建军
签字会计师姓名
梁建勋
名称 西南证券股份有限公司
北京市西城区金融大街 35 号国
办公地址
际企业大厦 A 座 4 层
报告期内履行持续督导职责的财务顾问 签字的财务顾问主
张海安、孔令瑞
办人姓名
2013 年 12 月 19 日至 2014 年 4
持续督导的期间
月1日
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 6,604,959,299.65 5,999,829,915.18 10.09 5,291,390,565.24
归属于上市公司股东的净利
201,356,822.48 242,243,327.17 -16.88 252,335,895.98
润
归属于上市公司股东的扣除
197,763,918.88 240,974,672.25 -17.93 243,824,341.53
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
221,272,155.83 377,488,169.45 -41.38 377,716,257.59
额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
1,546,803,507.09 1,407,941,060.20 9.86 1,211,573,412.86
产
总资产 3,964,910,948.88 3,432,443,512.80 15.51 2,754,531,725.06
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.97 1.17 -17.09 1.22
稀释每股收益（元／股） 0.97 1.17 -17.09 1.22
扣除非经常性损益后的基本
0.95 1.16 -18.10 1.18
每股收益（元／股）
减少 4.83 个百
加权平均净资产收益率（%） 13.35 18.18 21.98
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 4.97 个百
13.12 18.09 21.32
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -259,254.69 -835,348.64 7,372,257.72
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国 2,222,514.29 1,273,636.00 3,481,460.86
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
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受的政府补助除外
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损 56,563.70 -57,050.50 -284,477.00
益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他
2,749,075.06 1,335,975.32 920,730.67
营业外收入和支出
少数股东权益影响额 -429,263.33 -225,742.30 -1,209,418.31
所得税影响额 -746,731.43 -222,814.96 -1,768,999.49
合计 3,592,903.60 1,268,654.92 8,511,554.45
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，世界经济延续了缓慢复苏态势，对中国经济继续造成一定不利影响，国内经济全年整
体运行相对平稳，经济运行主要问题在于增速放缓。国内消费市场受以上综合因素影响，各主
要品类商品销售差异明显，消费整体增长不畅，行业景气度仍未出现明显回升，同时国家多项
提倡节俭等相关政策的出台，对零售企业中高端消费品的销售等带来一定影响，加之企业各项
综合成本的持续上升以及零售业面临的经营模式转型压力，均对全年的销售增长形成制约。面
对国内经济形势的纷繁复杂及零售市场整体综合竞争环境的加剧，公司在新一届董事会的领导
下，克服发展中的不利因素，公司管理层和全体员工勤勉努力，力求实现全面提升，通过积极
应对市场变化趋势，及时把握市场发展的有利时机扩大发展规模，坚持区域零售做强、做大战
略的目标不动摇，公司百货、超市及家电三业态继续贯彻效益优先、强化预算管理达成的目标
原则，深入推动公司整体精细化运营管理，多渠道挖掘企业增长潜力，各项经营指标平稳增长。
报告期内公司实现营业收入 660,495.93 万元，同比增长 10.09%，由于公司子公司青海新华所
属西宁店新开业及超市业态其他相关店铺尚在培育期原因影响，实现归属于上市公司股东的净
利润 20,135.68 万元，同比下降 16.88%。报告期内各业态经营情况如下：
1、公司各百货店铺进一步加强各项资源的整合，明晰对各店的调整、定位和目标提升，通过
细化各店铺的分类管理,强化各项预算指标的达成,有效落实了各门店综合经营定位的调整,不同
定位店铺在应对市场环境变化时实施差异化经营策略,并通过合理控制各项费用支出，针对性促
销策略的实施及强化对 VIP 客户群的精准服务，实现了百货业态品牌与服务内涵的提升，各百
货店的盈利能力得到了一定程度的提高；
2、公司子公司青海新华所属西宁店（乐尚都市广场）作为公司百货业态的第 8 家店铺于 9 月
初在西宁市开业，该店铺是公司倾力打造的在西宁当地经营面积最大、具有代表性的大型购物
中心，目前尚处于培育期，开业以来整体经营情况基本符合预期，相信在经过青海新华管理团
队后续必要调改和针对性经营策略的实施，将会逐步缩短该店的培育期，未来该店的经营业绩
将会逐步提升；
3、报告期内公司超市业态共新开包括大卖场、生活超市和便利店在内的共 13 家店铺，进一
步加快了营销网点的构筑，市场占有率、营业收入得到稳步提高；
4、2013 年公司超市业态农超对接经营实现了最大跨度的自营，农超对接通过近几年的发展
日渐成熟，并始终以\"农超对接、服务大众\"为发展主题，最大限度满足了更多消费者对物美价
廉新鲜蔬果的需求，从农民的生产基地直接供应到卖场的方式，大大减少农产品销售中的环节，
进一步提升了超市业态的市场份额和影响力；
5、目前，公司所属各业态连锁网点在银川市自西向东辐射西夏区、金凤区、兴庆区的繁华街
区和居民区，并将连锁网点逐步向区内其他市、县发展，随着规模逐步扩张和未来几年发展规
划的启动，宁夏区外将逐步形成公司在西北市场发展的新平台，目前已在内蒙、青海、甘肃等
区域开设零售网点，未来将形成具有区域竞争优势的连锁企业；
6、报告期内，公司在银川市永宁县望远工业园区投资建设的物美新华西北现代供应链项目，
首期约 150 亩工程已基本建成完工并初步投入使用，该项目将成为集商品仓储、农副产品加工、
配送、集散为一体的综合物流供应基地，随着后期工程的逐步实施，未来依托永宁望远工业园
区的发展平台，凭借公司在区域内商品流通行业的优势地位，该项目将建设成为区内消费品流
通行业规模最大、功能最完善、配套最齐全、辐射范围最广阔的绿色、安全、生态的商品流通
综合物流枢纽中心；
7、公司电器业态积极应对行业变化与销售模式的改变，不断创新、提升经营管理，积极迎合
消费者的需要，通过在卖场内新增智能机体验台及体验区，以时尚的形象和新颖体验式消费方
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式来满足顾客个性化需求，并以此有效带动销售的提升，报告期内新开以经营通讯业务为主店
铺 5 家，同时全方位拓宽与移动公司的合作形式，中标其多家在核心商圈内的移动营业厅经营
权，在以较低成本开拓新开门店的同时不断提升了市场占有率。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 6,604,959,299.65 5,999,829,915.18 10.09
营业成本 5,354,704,036.57 4,876,036,066.77 9.82
销售费用 734,231,525.92 615,318,923.23 19.33
管理费用 166,606,870.16 131,687,506.10 26.52
财务费用 34,726,474.50 15,914,806.21 118.20
经营活动产生的现金流量净额 221,272,155.83 377,488,169.45 -41.38
投资活动产生的现金流量净额 -431,318,959.35 -751,871,893.77 42.63
筹资活动产生的现金流量净额 25,077,315.75 143,337,733.30 -82.50
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期内公司实现营业收入 660,495.93 万元，同比增加 60,512.93 万元,同比增长 10.09%。公司
通过持续门店经营定位的调整、商品品类的优化，不断创新营销模式及增加新开店铺数量与规
模等方式，促进整体收入稳步增长。
(2) 主要销售客户的情况
公司所处零售业态经营特点，销售对象主要以个人零售消费为主，公司无法区分主要客户，也
不存在单一客户营业额占营业收入的比重超过 30%的情形。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
主营业务成
商业零售 5,351,426,159.22 99.94 4,873,890,507.44 99.96 9.80
本
其他业务成
租赁业务 3,277,877.35 0.06 2,145,559.33 0.04 52.77
本
(2) 主要供应商情况
报告期内，公司向前五名供应商采购金额合计占采购总额比重为 7.86%。
4、 费用
单位：元
项目 本年金额 上年金额 变动幅度（%）
销售费用 734,231,525.92 615,318,923.23 19.33
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项目 本年金额 上年金额 变动幅度（%）
管理费用 166,606,870.16 131,687,506.10 26.52
财务费用 34,726,474.50 15,914,806.21 118.20
(1)销售费用较上年增加，主要是职工薪酬、租赁资产发生的租赁费及水电气费等增加所致。
(2)管理费用较上年增加，主要系子公司连锁超市和东桥电器业态规模扩大以及青海新华新开
业，从而导致职工薪酬、折旧摊销、税费等费用上涨。
(3)财务费用较上年增加，系子公司青海新华为购入西宁乐尚都市广场（万通大厦）而向银行借
入的款项产生的利息支出增加及公司刷卡手续费增加、利息收入减少所致。
5、 现金流
单位：元
项目 本期数 上年同期数 变动幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额 221,272,155.83 377,488,169.45 -41.38
投资活动产生的现金流量净额 -431,318,959.35 -751,871,893.77 42.63
筹资活动产生的现金流量净额 25,077,315.75 143,337,733.30 -82.50
(1)经营活动产生的现金流量净额较同期下降，系本年购买商品支付的现金及支付其他与经营活动有
关的现金较同期增加所致。
(2)投资活动产生的现金流量净额较同期增加，系本年支付的购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金较同期减少所致。
(3)筹资活动产生的现金流量净额较同期下降，系本年取得借款所收到的现金较同期减少，支付其他
与筹资活动有关的现金较同期增加所致。
6、 其它
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
报告期内公司于 2013 年 11 月 15 日召开 2013 年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司以
发行股份及支付现金购买控股子公司东桥电器少数股东 49%的权益暨关联交易的收购事项，公
司并于 2014 年 1 月 3 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准银川新华百货商业集团
股份有限公司向银川市东桥家电有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2013】1656
号），截止目前，该事项尚正在按计划实施办理中。
(2) 发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司严格按照年初制定的发展目标，落实各项重点工作的开展，公司三业态新开各
类店铺 19 家，各类调改店铺 7 家，鉴于一些储备新店项目房屋租赁价格的大幅上涨及其他原因，
公司在经过审慎论证分析后，本着股东利益最大化的原则放弃了一些开店项目，公司全年三业
态业务整体收入首超 60 亿元大关，达到 66.05 亿元，基本实现了年初制定的发展计划，同时报
告期内公司三业态业务走出宁夏，坚定实施走出宁夏以西北市场作为公司未来发展方向的战略
目标，增加了新华百货在西北市场的门店数，增强了公司竞争实力，以西宁市最大的购物中心-
乐尚都市广场开业为起点，以内蒙、甘肃、陕西等宁夏周边省份城市相继开店为突破，标志着
公司跨区域发展的目标已初具规模。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率比
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（％） 比上年增 比上年增 上年增减
减(%) 减(%) （%）
增加 0.83
商业零售 6,352,981,617.98 5,351,426,159.22 15.77 10.88 9.80
个百分点
减少 0.51
租赁业 251,977,681.67 3,277,877.35 98.70 -6.84 52.77
个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
宁夏地区 6,440,959,496.80 7.35
青海地区 63,005,084.04 100.00
甘肃地区 19,511,339.70 100.00
内蒙地区 56,357,971.45 100.00
陕西地区 25,125,407.66 100.00
合计 6,604,959,299.65 10.09
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:元
本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例（%） 末变动比例
比例（%）
