2016 年第三季度报告
公司代码：600782 公司简称：新钢股份
新余钢铁股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
3.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
3.3 公司负责人熊小星、主管会计工作负责人卢梅林及会计机构负责人（会计主管人员）卢梅林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,756,121.03 2,822,623.73 -2.36%
归属于上市公司 834,013.66 810,350.38 2.92
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 31,727.80 -9,463.97 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,144,227.38 1,807,940.87 18.60
归属于上市公司 27,595.22 -24,487.00 不适用
股东的净利润
归属于上市公司 19,589.15 -29,692.20 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.36 -3.09 不适用
收益率（%）
基本每股收益 0.20 -0.18 不适用
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（元/股）
稀释每股收益 0.20 -0.18 不适用
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -18.14 -129.24
计入当期损益的政府 2,328.05 7,858.09 主要包含下属子公司余
补助，但与公司正常经 热发电即征即退增值税
营业务密切相关，符合 款返还和节能减排项目
国家政策规定、按照一 补助资金摊销。
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业 0 1,870.93
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其 573.54 897.73
他营业外收入和支出
所得税影响额 -253.12 -2,156.64
少数股东权益影响额 -72.55 -334.8
（税后）
合计 2,557.78 8,006.07
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持
股情况表
单位：股
股东总数（户） 32,127
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
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新余钢铁集团有限 758,435,36 54.43% 0 0 国有法人
无
公司
新余钢铁集团有限 209,717,01 15.05% 0 209,717,018 国有法人
公司－2015 新钢可
质押
交换私募债质押专
户
全国社保基金一零 21,408,796 1.54% 0 0 其他
无
六组合
中江国际信托股份 16,800,406 1.21% 0 0 国有法人
无
有限公司
丰和价值证券投资 14,350,005 1.03% 0 0 其他
无
基金
全国社保基金一一 14,059,998 1.01% 0 0 其他
无
五组合
兴全睿众资产－上 9,429,823 0.68% 0 0 其他
海银行－可交换私
募债 20 期分级特定 无
多客户资产管理计
划
全国社保基金一一 8,549,830 0.61% 0 0 其他
无
六组合
中欧基金－宁波银 8,023,108 0.58% 0 0 其他
行－骏远 1 号股票 无
型资产管理计划
中国银行－海富通 7,935,462 0.57% 0 0 其他
收益增长证券投资 无
基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
新余钢铁集团有限公司 758,435,363 人民币普通股 758,435,363
新余钢铁集团有限公司－2015 新 209,717,018 209,717,018
人民币普通股
钢可交换私募债质押专户
全国社保基金一零六组合 21,408,796 人民币普通股 21,408,796
中江国际信托股份有限公司 16,800,406 人民币普通股 16,800,406
丰和价值证券投资基金 14,350,005 人民币普通股 14,350,005
全国社保基金一一五组合 14,059,998 人民币普通股 14,059,998
兴全睿众资产－上海银行－可交 9,429,823 9,429,823
换私募债 20 期分级特定多客户 人民币普通股
资产管理计划
全国社保基金一一六组合 8,549,830 人民币普通股 8,549,830
中欧基金－宁波银行－骏远 1 号 8,023,108 8,023,108
人民币普通股
股票型资产管理计划
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中国银行－海富通收益增长证券 7,935,462 7,935,462
人民币普通股
投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 本公司控股股东新钢集团于 2015 年 12 月末完成以所持本公司
说明 部分 A 股股票为标的的 2015 年可交换公司债券发行工作，将其所持
有的预备用于交换的共计 3 亿股本公司 A 股股票及其孳息作为担保，
并以“新余钢铁集团有限公司－2015 新钢可交换私募债质押专
户”作为证券持有人登记在本公司证券持有人名册上。详情请参见
本公司于 2015 年 12 月 19 日发布的《关于公司股东拟开立非公开发
行可交换债券质押专户并办理股份质押登记的公告》。未知其他股
东之间是否存在关联关系或一致行动的情形。
表决权恢复的优先股股东及持股 公司没有发行优先股。
数量的说明
三、 重要事项
3.5 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元
科目 本期数/期末数 上期数/期末数 变动比例 说明
（%）
货币资金 330,851.30 508,499.76 -34.94% 归还短期融资券和借款
应收票据 219,867.53 127,636.13 72.26% 收到票据增加
应收账款 新增合并报表单位及出口货款
190,907.72 154,044.44 23.93%
增加
预付款项 33,989.10 19,293.56 76.17% 支付材料款
其他应收款 5,491.70 4,304.32 27.59% 能源动力材料转让款未结算
预收款项 109,049.82 83,902.84 29.97% 预售货款增加所致
应交税费 产品价格上升，效益好转，影响
24,950.23 10,785.22 131.34%
流转税额增加。
其他应付款 56,877.48 44,512.93 27.78% 新增合并报表所致
一年内到期的非 归还短期融资券
100,998.47 150,000.00 -32.67%
流动负债
其他综合收益 668.09 419.67 59.19% 境外实体报表折算
营业税金及附加 6,471.44 5,061.43 27.86% 流转税额增加所致
管理费用 研究开发费、土地和无形资产有
35,315.46 43,020.11 -17.91%
所减少
收到的税费返还 45,10.68 27,93.00 61.50% 增值税返还增加
收到其他与经营 561,13.70 389,89.19 43.92% 收回的受限资金比去年同期多
活动有关的现金
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支付其他与经营 473,28.06 2,730,48.76 -82.67% 去年受限资金增加
活动有关的现金
收回投资收到的 1,781,50.00 800,00.00 122.69% 理财资金收回增加
现金
收到其他与投资 19,17.68 50,00.00 -61.65% 政府补助减少
活动有关的现金
购建固定资产、无 39,19.52 155,37.18 -74.77% 受政策影响公司减少了固定资产
形资产和其他长 投入
期资产支付的现
金
分配股利、利润 277,32.63 386,65.35 -28.28% 贷款及市场融资减少，利息有所
或偿付利息支付 减少
的现金
3.6 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 9 月 19 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于新钢股份 2016 年半
年度进行资本公积金转增股本的预案》，转增方案为：以 2016 年 6 月 30 日公司总股本
1,393,448,106 股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增
1,393,448,106 股。
2016 年 9 月 29 日，公司在上海证券交易所网站刊登的《新余钢铁股份有限公司 2016 年半年
度资本公积金转增股本实施公告》，资本公积金转增股本方案已于 2016 年 10 月 13 日实施完毕。
3.7 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 新余钢铁股份有限公司
法定代表人 熊小星
日期 2016.10.28
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新余钢铁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,308,512,990.50 5,084,997,568.40
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,198,675,299.81 1,276,361,338.56
应收账款 1,909,077,209.81 1,540,444,440.55
预付款项 339,891,029.26 192,935,621.71
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 215,946,946.63 215,641,162.42
应收股利 13,781,448.90 13,781,448.90
其他应收款 54,917,025.46 43,043,208.83
买入返售金融资产
存货 2,577,619,284.47 2,617,214,993.41
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,168,313,124.92 3,932,434,673.54
流动资产合计 14,786,734,359.76 14,916,854,456.32
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 149,850,462.33 181,184,322.23
投资性房地产
固定资产 10,831,625,338.49 11,419,267,350.96
在建工程 421,585,975.80 355,028,951.44
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 874,467,913.13 862,877,817.48
开发支出
商誉 8,250,639.90 8,250,639.90
长期待摊费用
递延所得税资产 438,695,657.12 432,467,635.03
其他非流动资产 306,131.65
非流动资产合计 12,774,475,986.77 13,309,382,848.69
资产总计 27,561,210,346.53 28,226,237,305.01
流动负债：
短期借款 5,957,054,279.17 6,386,390,645.05
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,764,099,000.00 1,841,214,450.00
应付账款 3,646,183,512.84 3,606,406,753.02
预收款项 1,090,498,235.64 839,028,395.54
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 555,225,022.01 547,654,510.13
应交税费 249,502,266.32 107,852,221.57
应付利息 106,045,862.21 114,006,943.26
应付股利 38,136,557.42
其他应付款 568,774,761.37 445,129,318.39
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,428,647,141.89 1,467,377,220.10
其他流动负债 1,009,984,668.67 1,500,000,000.00
流动负债合计 16,414,151,307.54 16,855,060,457.06
非流动负债：
长期借款 369,500,000.00 859,000,000.00
应付债券 1,596,069,130.60 1,595,184,539.77
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 142,643,384.75 156,929,380.45
专项应付款
预计负债
递延收益 177,855,750.00 181,273,250.00
递延所得税负债 12,571,547.28 13,111,968.69
其他非流动负债
非流动负债合计 2,298,639,812.63 2,805,499,138.91
负债合计 18,712,791,120.17 19,660,559,595.97
所有者权益
股本 1,393,448,106.00 1,393,448,106.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,679,750,177.33 5,679,750,177.33
减：库存股
其他综合收益 6,680,873.72 4,196,733.03
专项储备
盈余公积 253,948,064.91 253,948,064.91
一般风险准备
未分配利润 1,006,309,410.58 772,160,686.46
归属于母公司所有者权益合计 8,340,136,632.54 8,103,503,767.73
少数股东权益 508,282,593.82 462,173,941.31
所有者权益合计 8,848,419,226.36 8,565,677,709.04
负债和所有者权益总计 27,561,210,346.53 28,226,237,305.01
法定代表人：熊小星 主管会计工作负责人：卢梅林 会计机构负责人：卢梅林
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新余钢铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,879,864,194.44 4,687,777,595.89
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,121,236,521.62 1,207,912,096.24
应收账款 1,445,750,903.10 1,213,456,293.32
预付款项 61,150,508.73 26,371,447.40
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2016 年第三季度报告
应收利息 215,946,922.27 215,641,162.42
应收股利 22,110,894.12 13,781,448.90
其他应收款 32,928,926.57 15,465,143.97
存货 2,049,699,996.96 2,188,505,308.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,136,500,000.00 3,888,090,000.00
流动资产合计 12,965,188,867.81 13,457,000,496.60
非流动资产：
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,440,010,952.13 1,292,359,903.17
投资性房地产
固定资产 9,561,836,408.53 10,253,843,153.65
在建工程 399,360,362.62 343,958,065.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 758,227,434.74 773,597,145.54
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 396,619,368.51 387,632,384.89
其他非流动资产
非流动资产合计 12,606,054,526.53 13,101,390,653.11
资产总计 25,571,243,394.34 26,558,391,149.71
流动负债：
短期借款 5,626,385,086.30 6,091,390,645.05
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,463,650,000.00 1,613,790,000.00
应付账款 3,860,558,666.14 3,676,843,356.41
预收款项 631,852,615.21 485,899,481.29
应付职工薪酬 533,831,704.14 524,827,829.61
应交税费 189,318,080.60 98,128,787.95
应付利息 104,914,440.63 113,559,816.03
应付股利 31,593,536.07
其他应付款 513,811,432.09 376,047,763.53
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 1,428,647,141.89 1,467,377,220.10
其他流动负债 1,004,883,000.00 1,500,000,000.00
流动负债合计 15,389,445,703.07 15,947,864,899.97
非流动负债：
长期| 新钢股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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