山西通宝能源股份有限公司
TOP ENERGY COMPANY LTD.SHANXI
二○一三年
年度报告
编报日期：2014 年 3 月 18 日
山西通宝能源股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度
报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无
保留意见的审计报告。
四、公司董事长刘建中先生、总经理李明星先生、总会计师梁丽
星女士及财务部经理赵曙光先生声明：保证年度报告中财务报告的真
实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预
案：公司拟以 2013 年末总股本 1,146,502,523 股为基数，向全体股
东 按 每 10 股 派 发 现 金 1.10 元 ( 含 税 ) 分 配 ， 共 计 分 配 利 润
126,115,277.53 元。本利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。
公司 2013 年不进行资本公积金转增股本。
六、前瞻性陈述的风险声明：本年度报告涉及未来计划等前瞻性
陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
山西通宝能源股份有限公司 2013 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示 ................................................................3
第二节 公司简介.....................................................................................4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................6
第四节 董事会报告 ................................................................................8
第五节 重要事项...................................................................................30
第六节 股份变动及股东情况 ..............................................................38
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................43
第八节 公司治理...................................................................................50
第九节 内部控制...................................................................................56
第十节 财务会计报告 ..........................................................................58
第十一节 备查文件目录 ....................................................................146
山西通宝能源股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、通宝能源 指 山西通宝能源股份有限公司
山西国际电力集团 指 山西国际电力集团有限公司
晋能公司 指 晋能有限责任公司
阳光公司 指 山西阳光发电有限责任公司
地电公司 指 山西地方电力有限公司
国兴公司 指 山西国兴煤层气输配有限公司
资产公司 指 山西国际电力资产管理有限公司
燃气产业集团 指 山西燃气产业集团有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
山西省国资委 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅董
事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素
及对策部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 山西通宝能源股份有限公司
公司的中文名称简称 通宝能源
公司的外文名称 TOP ENERGY COMPANY LTD.SHANXI
公司的外文名称缩写 TEC
公司的法定代表人 刘建中
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 梁丽星 李志炳
联系地址 山西省太原市长治路 272 号 山西省太原市长治路 272 号
电话 0351-7021857 0351-7031995
传真 0351-7031995 0351-7031995
电子信箱 tecllx@vip.163.com teclzb@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 山西省太原市长治路 272 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 山西省太原市长治路 272 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.600780.com.cn
电子信箱 top600780@sina.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 通宝能源
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
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公司首次注册情况详见 2012 年 3 月 10 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的 2011 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
1996 年至 1997 年，公司主营原煤开采、加工；煤炭销售等；
1998 年至 2010 年，公司主营火力发电、热的生产和销售等；
2011 年至今，公司主营火力发电、配电业务及燃气业务等。
(四) 公司上市以来，历次控股股东的变更情况
1996 年 12 月至 1998 年 3 月 2 日，公司控股股东为国家开发投
资公司。
1998 年 3 月 3 日至今，公司控股股东为山西国际电力集团有限
公司。
注：山西国际电力集团有限公司是于 2002 年 12 月由山西省地
方电力公司改制形成。
七、 其他有关资料
名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号
公司聘请的会计师事 办公地址
楼 12 层
务所名称（境内）
高世茂
签字会计师姓名
霍耀俊
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期增
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
减(%)
营业收入 6,413,546,754.94 6,058,504,392.16 5.86 5,462,052,145.71
归属于上市公司股东的净利润 383,236,785.89 370,584,598.75 3.41 370,302,830.61
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
395,101,902.48 361,892,634.10 9.18 226,458,685.22
益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,418,245,945.52 1,194,831,678.16 18.70 988,446,759.91
本期末比上年同期
2013 年末 2012 年末 2011 年末
末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 3,851,397,789.13 3,532,879,327.44 9.02 3,269,847,760.02
总资产 8,093,957,169.95 7,402,071,616.62 9.35 6,926,247,543.28
(二) 主要财务数据
主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%) 2011 年
基本每股收益（元／股） 0.3343 0.3232 3.43 0.3230
稀释每股收益（元／股） 0.3343 0.3232 3.43 0.3230
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.3446 0.3156 9.19 0.2193
加权平均净资产收益率（%） 10.35 10.84 减少 0.49 个百分点 10.73
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 10.67 10.59 增加 0.08 个百分点 8.65
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 2,619,791.09 762,837.87 7,931,248.73
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 3,902,627.96 3,091,898.93 2,835,414.11
量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
176,782,729.12
当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
91,112.32
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,513,787.13 7,720,754.40 5,437,804.98
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -142,675.79
少数股东权益影响额 8,919,481.27 -3,240.00 5,746,477.80
所得税影响额 -2,884,342.10 -2,880,286.55 -54,746,853.56
合计 -11,865,116.59 8,691,964.65 143,844,145.39
三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
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对当期利润
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
的影响金额
指定为以公允价值计量且变动
8,010,389.04 8,010,389.04 91,112.32
计入当期损益的金融资产
可供出售金融资产 3,439,815.86 2,673,864.96 -765,950.90
合计 3,439,815.86 10,684,254.00 7,244,438.14 91,112.32
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，公司董事会围绕“综合能源”的战略定位，深入贯彻
落实科学发展观，全面建设本质安全型企业，以提高经济效益为中
心，持续提升运营质量，规范公司治理，有效运行内部控制体系，
加快“煤电一体化”进程。公司上下齐心协力、开拓创新，抓机遇、
稳发展、强管理、求突破，各项工作顺利推进，经营业绩稳步发展，
有效提升了公司品牌形象。公司全年完成发电量 58.59 亿千瓦时，
同比减少 9.75%；售电量 71.62 亿千瓦时，同比增加 9.98%；售气量
1.59 亿立方米，同比增加 69%；实现营业收入 64.14 亿元，同比增
加 5.86%；实现净利润 3.83 亿元，同比增加 3.41%。
报告期内，公司董事会严格遵循《公司法》及《公司章程》赋
予的职权履行职责，本着为全体股东负责的态度，全面执行股东大
会的各项决议，接受监事会的监督，指导、督促管理层贯彻、落实
董事会决策，积极稳妥地开展各项工作。全年董事会及各专门委员
会共计召开会议 16 次，审议了涉及定期报告、关联交易、对外担保、
制度修订等 64 项议案，并顺利完成了董事会换届及高级管理人员的
续聘工作。各类会议程序、议案内容均符合相关法规要求，确保了
各项工作高效运转、有序推进。
公司董事勤勉尽责、诚信务实，谨慎行使表决权。独立董事作
为专业人士，主动维护公司利益，关注中小股东的合法权益，在促
进公司转型发展、规范运作、内部控制运行等方面充分发挥“监督
制衡”和“管理咨询”作用。各专门委员会委员谨慎履职，把控重
大事项前置审议程序，有效提升董事会工作质量。
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全年，公司董事会主要抓好安全生产、资产运营、资本运作、
规范治理、内控运行以及人才建设等六方面重点工作。
1、培育安全文化，实现持续安全生产
公司董事会高度重视安全工作，坚持树立“预防为主、风险防
控”的安全管理理念，要求管理层不断完善制度，狠抓落实，坚持
不懈促进公司安全管理。全年，公司各所属企业安全生产井然有序，
持续保持了良好的安全态势，实现安全生产平稳运行。
2、强化管理措施，稳步提升存量资产盈利能力
公司坚持深化改革、强化管理、创新发展，通过推行全面预算
管理、资金集中管理以及信息化管控等高效管理手段，抓住各所属
企业生产运营特性，优化管理流程，强化管控能力，向管理要效益，
全力提升存量资产的盈利能力。
发电企业争电量、控成本、着力抓好技改环保项目，各项工作
成效显著。一是充分利用供热、节能减排以及煤电联营等有利因素，
确保电量计划到位。二是积极探索煤电一体化合作，构建煤电合作
长效机制，稳定煤源和煤质，控制生产成本，有效化解市场风险。
三是提高设备管理水平，提升公司发电能力。阳光公司四台机组通
流改造工程全部完成，1 号、4 号机组单机额定容量由 300 兆瓦增至
320 兆瓦，装机总容量提高到 1240 兆瓦，2、3 号机组正在审批过程
中，机组可靠性、经济性得到大幅提高。四是大力开展节能降耗，
积极推动环保项目。1、3、4 号机组脱硝系统改造全部完成，其中 1、
3 号机组已通过环保验收和电价审批，各项性能指标均满足环保要求。
配电企业不断夯实发展基础，以信息化管控为抓手，以创新管
理为突破，管理质量全面提升。一是加强设备整治管理，全面完成
应急体系建设，不断提升生产管理水平，提高供电可靠率。二是推
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进营销业务应用系统建设，巩固并拓展用电市场。三是提高优质服
务水平，进一步完善客户服务管理体系建设，推进人民群众用电满
意工程建设，着力打造地方电力的服务品牌形象。
燃气企业对外抢抓市场，积极推进城市燃气等项目核准，加大
市场开发力度，力争下游大工业用户，形成市场供应链；对内全力
推进工程建设、狠抓安全生产监管、不断提升经营管理，开创经营
发展新局面。
3、抓准市场机遇，力促公司跨越发展
公司抓住控股股东山西国际电力集团与山西煤炭运销集团合并
重组、晋能公司成立的发展契机，按照“煤电一体化”的战略部署，
积极探索煤电联营，适时启动“煤炭开采、煤炭铁路贸易”资产注
入公司的重大资产重组。
重组期间，公司董事会与各中介机构协作配合，认真落实各阶
段的工作目标，加快推进重组进展；严格遵循信息披露相关规定，
顺利完成重组相关材料的编制、审议、披露工作。由于重组方案未
获山西省国资委批准自动终止，公司董事会及时取消了原定召开的
股东大会。
为推动公司转型跨越发展，董事会持续关注重组事项，结合市
场变化情况，与控股股东、财务顾问充分沟通、论证资产重组可行
方案，把握机遇，适时停牌、启动重组工作并有序推进。
4、适应监管新理念，持续规范公司治理
公司董事会主动适应资本市场政策变化，健全公司发展内生机
制，实现规范治理；提高信息披露质量，满足投资者信息需求；深
化投资者关系管理，保护中小投资者合法权益。公司股票持续入选
上证公司治理板块样本股、上证 380 指数样本股。
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一是持续提升公司治理水平。健全公司治理制度，制订、修订
《公司章程》等 9 项制度，保证制度建设与监管要求的一致性，各
项制度均保持规范有效运行。以子公司治理管控为重点，以关联交
易、内幕交易、投资、担保等重点事项为抓手，强化各责任主体“归
位尽责”，实现重大敏感事项零发生。
二是合规信息披露。主动适应监管方式理念变化，全面提升公
司自主信息披露能力，规范信息管理流程，严格把控审批程序，确
保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
三是落实投资者关系管理工作。继续秉承“尊重投资者、回报
投资者”的理念，畅通投资者沟通渠道，营造良好的投资者关系，
将保护投资者的合法权益落到实处。妥善处理公司股票停牌期间及
重组期间的投资者关系管理，树立负责任的上市公司形象。持续回
报投资者，优先实施现金分红 1.15 亿元，分红比例超过当年实现利
润的 30%。
5、构建内部控制长效机制，防范经营风险
以内部控制设计和运行有效性为着眼点，持续推进内部控制体
系的完善和实施；建立内部控制跟踪评价的长效机制，提升企业内
控缺陷的自我预防和修正能力；通过内部审计和内部控制有效性等
监督检查整改，提升内部管控水平，防范和杜绝经营风险，确保内
部控制体系的有效运行。
6、坚持人才强企，打造高素质人才队伍
坚持人才强企战略，以人为本，凝聚发展正能量，提升核心竞
争力。打造三支优秀团队建设，即知识技能优势互补、专家复合型
的董事会战略决策团队；勤勉敬业、团结协作、专业知识齐备、业
务技术娴熟的管理团队；管理高效、技术全面、作风过硬的生产经
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营团队。同时，构建动态管理体系，融合员工职业规划与企业发展
目标，建立优秀人才储备库，推动公司转型跨越发展。
(一) 主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 6,413,546,754.94 6,058,504,392.16 5.86
营业成本 5,149,027,893.97 4,954,665,085.27 3.92
管理费用 462,103,277.10 433,584,196.70 6.58
财务费用 144,280,277.11 125,733,762.22 14.75
经营活动产生的现金流量净额 1,418,245,945.52 1,194,831,678.16 18.70
投资活动产生的现金流量净额 -1,214,623,264.36 -1,220,594,631.18
筹资活动产生的现金流量净额 -134,934,837.84 -132,102,726.51
2、收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
发电业务收入较上年有所下降主要系上网电量减少及平均电价
下调所致；
配电业务收入较上年有所增加主要系售电量增加所致；
燃气业务收入较同期增加主要系售气量增加所致。
(2) 主要销售客户的情况
公司前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
占公司全部营业收入的
客户名称 营业收入总额
比例(%)
国家电网山西省电力公司 1,866,637,712.96 29.10
山西中阳钢铁有限公司 178,631,352.00 2.78
山西西山晋兴能源有限责任公司 140,191,302.45 2.19
山西华润福龙水泥有限公司 134,689,819.14 2.10
永鑫焦化厂 103,178,044.11 1.61
合 计 2,423,328,230.66 37.78
3、成本
(1) 成本分析表
单位:元
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分行业情况
本期金额较上年
分行 本期占总成 上年同期占总
成本构成项目 本期金额 上年同期金额 同期变动比例
业 本比例(%) 成本比例(%)
(%)
燃料 1,181,218,079.72 71.95 1,479,079,724.18 77.04 -20.14
水费 54,558,101.48 3.32 58,005,799.25 3.02 -5.94
发电
材料费 26,441,389.26 1.61 20,893,304.13 1.09 26.55
供热
职工薪酬 109,801,369.91 6.69 110,795,874.00 5.77 -0.90
折旧费 250,487,620.76 15.26 236,052,291.08 12.29 6.12
其他费用 19,177,835.79 1.17 15,191,413.10 0.79 26.24
购入电力费 2,424,489,670.45 77.81 2,199,425,929.35 77.81 10.23
配电 材料费 24,299,342.27 0.78 33,635,298.78 1.19 -27.76
业务 职工薪酬 271,315,754.78 8.71 243,246,977.22 8.61 11.54
折旧费 334,074,436.49 10.72 278,493,900.07 9.85 19.96
其他费用 61,588,171.28 1.98 71,882,756.15 2.54 -14.32
材料费 57,150.86 0.02 197,386.51 0.11 -71.05
职工薪酬 3,054,065.75 0.82 801,575.73 0.43 281.01
燃气 折旧费 7,040,938.24 1.89 6,195,881.25 3.35 13.64
业务 购入燃气费 346,554,008.65 93.24 172,945,129.79 93.37 100.38
委托运营费 2,584,017.77 0.70 3,034,145.48 1.64 -14.84
其他费用 12,371,407.01 3.33 2,033,309.64 1.10 508.44
(2) 主要供应商情况
公司前五名供应商采购的合计金额为 373,140.74 万元，占年度
采购总金额的 93.21%。
4、费用
报告期内公司无变动比例超过 30%的费用类项目。
5、现金流
变动比例超过 30%的主要现金流量表项目说明：
（1）取得投资收益收到的现金较上年同期增加主要是由于报告
期内交行分红增加所致。
（2）处置固定资产无形资产收回的现金净额较上年同期增加主
要是由于报告期内处置的固定资产增加所致。
（3）取得借款收到的现金与偿还债务支付的现金均较上年同期
增加主要是由于报告期内银行借款调整所致。
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（4）收到与其他筹资活动有关的现金较上年同期增加主要是由
于报告期内阳光公司收到的与资产相关的政府补助增加。
（5）支付的其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加主要是
由于报告期内支付了资产重组相关中介费用所致。
6、其它
(1) 发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司有序落实年初确定的各项经营目标，全力抓好
安全生产、资产运营、资本运作、规范治理、内控运行以及人才建
设等六方面重点工作。公司经营保持稳定，各方面工作扎实推进，
保障了股东的合法权益。由于社会用电量低于预期，公司部分经营
指标未达标。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入比 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 上年增减 比上年增
（％） （%）
(%) 减(%)
发电业务 1,867,858,575.05 1,576,868,049.89 15.58 -11.41 -15.68 增加 4.28 个百分点
配电业务 4,076,199,823.55 3,115,767,375.27 23.56 10.91 10.23 增加 0.47 个百分点
供热业务 58,824,679.58 64,816,347.03 -10.19 4.72 30.09 减少 21.49 个百分点
燃气供应 385,203,059.36 371,035,248.57 3.68 99.37 100.33 减少 0.46 个百分点
主营业务分产品情况
营业收
营业成本
入比上 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（％） 比上年增
年增减 （%）
减(%)
(%)
电力 5,944,058,398.60 4,692,635,425.16 21.05 2.77 -0.09 增加 2.26 个百分点
热力 58,824,679.58 64,816,347.03 -10.19 4.72 30.09 减少 21.49 个百分点
燃气 385,203,059.36 371,035,248.57 3.68 99.37 100.33 减少 0.46 个百分点
（1）发电、供热业务：
本年度主营业务收入比上年度减少，主要系上网电量减少及平
均电价下调所致；本年度主营业务成本比上年度减少，主要系燃料
山西通宝能源股份有限公司 2013
