西藏城投2016年年度报告

2016 年年度报告
公司代码：600773                                              公司简称：西藏城投
              西藏城市发展投资股份有限公司
                    2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人朱贤麟、主管会计工作负责人王信菁         及会计机构负责人（会计主管人员）
     侯平声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
拟以2016年年末总股本729,213,663股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），
共计分配利润7,292,136.63元。本次不进行公积金转增，也不进行送红股。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅经营情况讨论与分析中关于公司未来
发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8
第五节     重要事项........................................................................................................................... 20
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 39
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 44
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 45
第九节     公司治理........................................................................................................................... 53
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 56
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 59
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 168
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                                   第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、上市公司、西藏城投    指 西藏城市发展投资股份有限公司
控股股东、实际控制人                指 上海市静安区国有资产监督管理委员会
中国证监会                          指 中国证券监督管理委员会
上交所                              指 上海证券交易所
报告期                              指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
登记结算机构                        指 中国证券登记结算有限公司
会计师事务所                        指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
                      第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                        西藏城市发展投资股份有限公司
公司的中文简称                        西藏城投
公司的外文名称                        Tibet Urban Development and Investment Co.,LTD
公司的外文名称缩写                    TUDI
公司的法定代表人                      朱贤麟
二、 联系人和联系方式
                                      董事会秘书                   证券事务代表
姓名                         符蓉                          刘颖
联系地址                     上海市天目中路380号北方大厦   上海市天目中路380号北方大厦
                             21楼                          21楼
电话                         021-63536929                  021-63536929
传真                         021-63535429                  021-63535429
电子信箱                     [e-mail]            [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                          西藏自治区拉萨市金珠西路75号2楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                          (拉萨总部)西藏拉萨城关区金珠西路75号（上海）上海
                                      市天目中路380号北方大厦21楼
公司办公地址的邮政编码                （拉萨）850000（上海）200070
公司网址                              www.600773sh.com
电子信箱                              [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称               中国证券报
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登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司证券部
五、 公司股票简况
                                      公司股票简况
      股票种类         股票上市交易所   股票简称               股票代码        变更前股票简称
A股                  上海证券交易所 西藏城投               600773             *ST雅砻、西藏雅砻
六、 其他相关资料
                               名称                  立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                               办公地址              上海市汉口路 99 号 6 楼
内）
                               签字会计师姓名        张松柏、曹毅
                               名称                  东方花旗证券有限公司
                               办公地址              上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层
报告期内履行持续督导职责的
                               签字的保荐代表        李旭巍、邵荻帆
保荐机构
                               人姓名
                               持续督导的期间        2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                   本期比
                                                                   上年同
      主要会计数据           2016年              2015年                          2014年
                                                                   期增减
                                                                     (%)
营业收入                2,750,865,211.47      761,524,571.02       261.23    1,049,190,175.20
归属于上市公司股东         73,381,977.14       62,428,510.45         17.55      76,954,987.91
的净利润
归属于上市公司股东         44,494,620.99       33,554,005.26         32.61        44,946,461.77
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金        -79,186,900.60    1,197,539,975.55       -106.61     2,171,966,258.89
流量净额
                                                                   本期末
                                                                   比上年
                            2016年末            2015年末           同期末          2014年末
                                                                   增减（%
                                                                     ）
归属于上市公司股东      2,558,314,499.61    2,487,978,546.78         2.83      2,432,842,172.96
的净资产
总资产                  9,271,284,814.11   11,064,776,603.10        -16.21   10,845,060,727.13
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(二)    主要财务指标
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       主要财务指标               2016年             2015年                           2014年
                                                                    期增减(%)
基本每股收益（元／股）                  0.1               0.09            11.11            0.13
稀释每股收益（元／股）                  0.1               0.09            11.11            0.13
扣除非经常性损益后的基本每             0.06               0.05            20.00            0.08
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）              2.91               2.54     增加0.37 个             5.96
                                                                        百分点
扣除非经常性损益后的加权平             1.76               1.36       增加0.40              3.48
均净资产收益率（%）                                                  个百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
2016 年营业收入比去年同期增长较多，原因是孙公司上海国投置业有限公司桥东二期保障房项目
集中交房所致；
2016 年经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少较多，原因是 2015 年孙公司上海国投置业
有限公司收到桥东项目土地动迁成本返还所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                       单位：元 币种：人民币
                         第一季度          第二季度              第三季度         第四季度
                       （1-3 月份）      （4-6 月份）          （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入              329,304,708.53   1,058,525,219.24       514,096,751.49 848,938,532.21
归属于上市公司股
                       11,351,570.40       24,800,676.79         7,638,423.32      29,591,306.63
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性       11,331,252.06       17,907,011.75         4,233,766.68      11,022,590.50
损益后的净利润
经营活动产生的现
                   -158,088,071.77      -160,882,017.94          4,510,396.86     235,272,792.25
金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
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十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                  附注（如
      非经常性损益项目          2016 年金额                   2015 年金额    2014 年金额
                                                  适用）
非流动资产处置损益               -53,587.38                  -1,101,269.15
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与                                                 2,359,654.29
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有   12,889,205.48
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益         18,712,664.65                  3,761,652.43   2,054,333.30
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
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除上述各项之外的其他营业外收    -1,061,280.10            27,332,567.15    25,412,144.48
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损      105,514.13               4,917,007.98    8,595,952.10
益项目
少数股东权益影响额                                              568.55      -124,872.54
所得税影响额                    -1,705,160.63            -6,036,021.77    -6,288,685.49
             合计               28,887,356.15            28,874,505.19    32,008,526.14
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                            第三节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）报告期内公司所从事的主要业务
    公司主营业务为房地产开发与销售，属于房地产行业。报告期内，公司的主营业务未发生重
大变化。
（二）报告期内公司所从事的经营模式
    公司的经营模式以自主开发销售为主。公司开发的房地产产品涉及保障房、普通住宅、商办
楼等多种物业类型。公司住宅地产开发业务的主要产品为保障房和各类商品住宅，包括中高层住
宅、低密度低层住宅等。公司商业地产开发业务主要经营商业写字楼和商业综合体的开发及运营
管理，其房地产产品以销售为主，租赁为辅。公司的业务范围主要集中于上海、福建泉州、陕西
西安等区域。
（三）报告期内公司所属的行业情况
    根据国家统计局数据，2016 年，全国房地产开发投资 102581 亿元，比上年名义增长 6.9%（扣
除价格因素实际增长 7.5%）。其中，住宅投资 68704 亿元，增长 6.4%，增速提高 0.4 个百分点。
住宅投资占房地产开发投资的比重为 67.0%。2016 年，商品房销售面积 157349 万平方米，比上年
增长 22.5%，增速比 1-11 月份回落 1.8 个百分点。其中，住宅销售面积增长 22.4%，办公楼销售
面积增长 31.4%，商业营业用房销售面积增长 16.8%。商品房销售额 117627 亿元，增长 34.8%，
增速回落 2.7 个百分点。其中，住宅销售额增长 36.1%，办公楼销售额增长 45.8%，商业营业用房
销售额增长 19.5%。
    政策方面，在前三季度，大多数城市的政策导向仍是去库存、支持自住型购买需求，仅少数
热点城市出现政策收紧，但对市场影响有限。但四季度以来，调控措施在重点城市不断升级。其
中，限购、限贷出现频率最高，部分城市更是升级原先的限购、限贷政策。
    投资方面，2016 年初在前几年投资量收缩的背景下，新开工面积增速加快、土地购置回暖带
动下，房地产开发投资额有所上升，下半年，受全国土地供给持续收紧，部分热点城市供地政策
变化等因素影响，投资增速进入平台波动期。
    市场方面，2016 年初，部分热点城市例如深圳、上海、南京的房价率先上涨，春节之后，房
价升温现象更是进一步加快蔓延至部分二线城市，随着三季度末的政策新一轮调控，四季度热点
城市的房价增速明显放缓。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司根据陕西国能锂业有限公司的经营发展需要，对陕西国能锂业有限公司进行
增资，陕西国能锂业有限公司本次增资扩股将其注册资本由 5000 万元人民币增加至 15700 万元人
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                                    2016 年年度报告
民币。公司以现金 120,000,000 元认缴陕西国能锂业有限公司新增注册资本 92,300,000 元，持有
其 58.79%的股权。
其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0%。
补充说明：无
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、符合国家产业政策
    在目前国家加大保障性住房建设的政策背景下，公司作为静安区主要的房地产开发企业之一，
坚持保障性住房和普通商品房开发并重的经营策略，发展思路契合国家产业政策。公司充分运用
市场化手段参与上海市的旧区改造及保障性住房建设，并利用公司竞争优势打造和谐、绿色的上
海市人文环境。
    2、丰富的行业经验
    公司从事房地产开发工作十几年来，累计了丰富的行业经验，先后开发了永和小区、永乐苑、
永盛苑、越秀苑、北方佳苑、富友嘉园、和源名邸、和源祥邸、和源企业广场、彭浦十期、桥东
二期等 20 余个动迁安置房及普通商品房项目。其中，\"和源\"系列系公司开发的高品质生活社区，
为公司在业内树立了良好的品牌形象。同时，公司在上海市旧城改造重点区域从事多年保障性住
房（动迁安置房）开发和建设，积累了丰富的经验。
    3、专业的管理团队
    公司依托上海人才优势，形成了一支稳定而优秀的管理团队。公司的董事及核心经营班子中
的多名成员拥有硕士研究生学历或高级职称，公司董事长朱贤麟先生、总经理曾云先生、副总经
理于隽隽先生、王柏东先生等均具有多年的房地产开发经验，其他董事及高级管理人员亦具有丰
富的企业管理经验及业务专长，高层次、高素质的管理和经营团队为公司经营和发展提供了有力
保障。
    4、准确的市场战略定位
    公司拥有十多年的房地产开发与旧城改造经验，多个高品质的产品为公司在区域市场上赢得
了良好的品牌效应，建立了良好的市场形象，也为公司带来了更多发展机会。
    公司依托静安区旧城改造建设主体的区域优势，紧紧跟随国家房地产行业最新的政策变化趋
势，围绕城市发展的整体规划，将旧城改造、保障性住房建设与普通商品房开发有机结合，注重
普通商品房开发与保障性住房建设并行，重点打造公司持续发展的盈利增长点，不断凸显自身的
核心竞争力，不断做大做强公司主营业务。
    5、独特资源禀赋和技术优势
    在产业投资方面，公司投资开发的西藏阿里龙木错和结则茶卡两个盐湖，合计碳酸锂储量 390
万吨（储量大型），氯化钾 2800 万吨（储量中型），硼（以三氧化二硼）330 万吨（储量中型），
其中碳酸锂储量居世界前列。公司聘请了国内盐湖开发的专家郑绵平院士、宋彭生研究员为顾问，
组建了自己的盐湖研发部门，经过近几年的开发，形成了相对成熟完整和稳定的两湖协同开发生
产提取碳酸锂的工艺流程，基于独特资源禀赋形成的这一工艺流程获得了 17 项发明专利；新材料
方面，依托清华大学的技术优势，已经建成石墨烯杂化物吨级工业化试验线，该工业化试验线目
前是该领域技术领先的生产线。
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内，公司董事会与管理层全力践行公司“创新驱动、转型发展”的战略，一方面，公
司围绕房地产主营业务，加快项目建设和销售，按照公司发展规划稳步推进房地产开发，结合市
场的实际情况，拓宽营销渠道、丰富营销手段，在加快普通住宅的开发和销售的同时，探索商业
地产的开发和研究。
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                                     2016 年年度报告
    另一方面，在做好房地产主营业务的同时，公司以矿业投资和新材料为重点，拓展多元化经
营，促进公司产业结构的调整，推进盐湖矿产资源和石墨烯杂化材料的开发，取得了一定的进展。
盐湖矿业开发方面，打通了碳酸锂提取的工艺路线，形成了相对成熟完整和稳定的两湖协同开发
工艺流程，基于独特资源禀赋形成的这一工艺流程获得了 17 项发明专利，为批量生产创造了条件。
报告期内已有一定量产产品，但品质尚不稳定，未来将进一步做好工艺路线的优化，为 2017 年的
量产做好准备。新材料方面，北京怀柔石墨烯吨级生产线先后经过项目设计、设备采购、基础建
设、装置安装、设备调试和竣工验收等工作，目前已经建成并投料试车成功。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司董事会按照 2016 年的经营计划，积极推动公司各项业务稳步、有序开展。报
告期内，公司实现营业收入 2,750,865,211.47 元；实现利润总额 86,808,424.47 元；实现归属于
上市公司股东的净利润 73,381,977.14 元。
(一) 主营业务分析
                            利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                         单位:元 币种:人民币
            科目                      本期数                 上年同期数       变动比例（%）
营业收入                         2,750,865,211.47           761,524,571.02             261.23
营业成本                         2,423,836,847.51           577,142,028.16             319.97
销售费用                            36,202,901.33              7,630,610.13            374.44
管理费用                            49,869,127.40            45,361,555.44               9.94
财务费用                            73,590,875.24            39,571,562.55              85.97
经营活动产生的现金流量净额         -79,186,900.60         1,197,539,975.55            -106.61
投资活动产生的现金流量净额        -909,793,465.64          -160,117,006.55            -468.21
筹资活动产生的现金流量净额        -393,041,928.82        -1,147,320,305.10              65.74
研发支出
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
公司收入主要来源于房地产销售，成本为所售房源对应的开发成本，具体分析如下：
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                   主营业务分行业情况
                                                                        营业
                                                             营业收入   成本
                                                 毛利率                         毛利率比上年
 分行业       营业收入          营业成本                     比上年增   比上
                                                 （%）                            增减（%）
                                                             减（%）    年增
                                                                        减（%）
房地产销   2,727,893,701.    2,414,678,106.6         11.48     267.93   324.3            增加
售                     11                  6                                 9    -11.78 个百
                                                                                         分点
                                  主营业务分产品情况
 分产品       营业收入          营业成本      毛利率 营业收入           营业成   毛利率比上年
                                           9 / 169
                                    2016 年年度报告
                                                 （%）       比上年增   本比上    增减（%）
                                                             减（%）    年增减
                                                                        （%）
北方佳苑      215,000.00        100,000.00           53.49     -98.88   -96.95           增加
                                                                                  -29.40 个百
                                                                                         分点
富友嘉园     7,879,414.07     1,373,968.65           82.56     -62.38   -82.47           增加
                                                                                 19.98 个百分
                                                                                           点
和源福邸     2,685,619.06     1,346,395.00           49.87     -57.89   -92.66           增加
                                                                                  237.67 个百
                                                                                         分点
和源大楼    18,720,029.15     7,266,886.49           61.18     428.38   398.29           增加
                                                                                  2.34 个百分
                                                                                           点
和源企业    76,196,885.19    48,578,006.28           36.25     139.68   140.54           增加
广场                                                                             -0.23 个百分
                                                                                           点
和源祥邸     9,035,238.15     5,250,000.00           41.89     266.69   250.00           增加
                                                                                  2.77 个百分
                                                                                           点
和泰花园                                                      -100.00   -100.0
临汾名城    15,035,552.34     5,095,493.34           66.11      14.16    11.44           增加
                                                                                  0.83 个百分
                                                                                           点
和源名城    14,667,965.92     5,719,823.75           61.00     -82.80   -90.91           增加
一期                                                                             34.79 个百分
                                                                                           点
和源馨苑   2,321,312,929.   2,086,533,217.0          10.11     472.87   484.29           增加
                       04                 7                                      -1.76 个百分
                                                                                           点
和源名城    -8,621,865.33     4,338,434.49       -150.3       -105.78   -95.12           增加
二期                                                  2                          -190.73 个百
                                                                                         分点
佘山和园   270,766,933.52   249,075,881.59     8.01
                                 主营业务分地区情况
                                                                        营业成
                                                             营业收入
                                                 毛利率                 本比上   毛利率比上年
 分地区      营业收入          营业成本                      比上年增
                                                 （%）                  年增减     增减（%）
                                                             减（%）
                                                                        （%）
上海       2,727,893,701.   2,414,678,106.6          11.48     267.93   324.39           增加
                       11                 6                                       -11.78 个百
                                                                                         分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
１、和源福邸项目毛利率增长较多，原因是由于上期支付配套费，导致整体成本增加，而上期收
入较少，因而上期毛利润为负数；
                                          10 / 169
                                        2016 年年度报告
２、和源名城二期本期收入为负数，原因是和源名城二期项目在前期根据建交委移交通知单确认
营业税收入，2016 年“营改增”政策实施后，需开具增值税发票所造成的收入差异。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
                                                                                      单位：元
                                         分行业情况
                                                                        上年
                                                                                本期金
                                         本期占                         同期
            成本                                                                额较上
                                         总成本                         占总              情况
 分行业     构成         本期金额                       上年同期金额            年同期
                                           比例                         成本              说明
            项目                                                                变动比
                                           (%)                          比例
                                                                                例(%)
                                                                         (%)
主营业务           2,414,678,106.66        99.62 568,979,582.72         98.59   324.39
其他业务               9,158,740.85         0.38    8,162,445.44         1.41    12.21
                                         分产品情况
                                                                        上年
                                                                                本期金
                                         本期占                         同期
            成本                                                                额较上
                                         总成本                         占总              情况
 分产品     构成         本期金额                       上年同期金额            年同期
                                           比例                         成本              说明
            项目                                                                变动比
                                           (%)                          比例
                                                                                例(%)
                                                                        (%)
北方佳苑                   100,000.00      0.004         3,281,290.93   0.57    -96.95
富友嘉园                 1,373,968.65       0.06         7,838,266.43   1.36    -82.47
和源福邸                 1,346,395.00       0.06        18,353,160.48   3.18    -92.66
和源大楼                 7,266,886.49       0.30         1,458,369.33   0.25    398.29
和源企业                48,578,006.28       2.00        20,195,060.92   3.50    140.54
广场
和源祥邸                 5,250,000.00       0.22         1,500,000.00    0.26    250.00
和泰花园                                                 2,940,000.00    0.51   -100.00
临汾名城                 5,095,493.34       0.21         4,572,531.22    0.79     11.44
和源名城                 5,719,823.75       0.24        62,921,565.38   10.90    -90.91
一期
和源馨苑           2,086,533,217.07        86.08       357,106,051.70   61.87   484.29
和源名城               4,338,434.49         0.18        88,813,286.33   15.39   -95.12
二期
佘山和园            249,075,881.59         10.28
其他业务              9,158,740.85          0.38         8,162,445.44    1.41    12.21
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
本期金额较上年同期变动较大是由于销售量的差异导致成本绝对额变动较大，各项目单位面积的
成本与上年基本持平。
                                            11 / 169
                                        2016 年年度报告
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 5,084.66 万元，占年度销售总额 1.85%；其中前五名客户销售额中关联方销售
额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 35,445.13 万元，占年度采购总额 58.1%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
              项目            2016 年                 2015 年         增减变动
销售费用                          36,202,901.33      7,630,610.13          374.44%
管理费用                          49,869,127.40     45,361,555.44             9.94%
财务费用                          73,590,875.24     39,571,562.55           85.97%
本期销售费用增加较多，主要是由于泉州海宸尊域项目、上海松江佘山和园项目 2016 年销售力度
较大，投入了较多的广告、推广费用及销售代理费用。
本期财务费用增加较多，但负债规模变化不大，主要是由于本期子公司上海国投置业有限公司部
分资金成本不符合资本化条件，本期费用化所致。
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用√不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
                                   2016 年度         2015 年度
              项目                                                       变动比例
                                   （万元）          （万元）
 经营活动产生的现金流量净额            -7,918.69       119,754.00        -106.61%
 投资活动产生的现金流量净额           -90,979.35       -16,011.70        -468.21%
 筹资活动产生的现金流量净额           -39,304.19      -114,732.03          65.74%
 净现金流量                          -138,202.23       -10,989.73      -1157.56%
从公司现金流量来看，净现金流量为负数，具体分析如下：
1、经营活动产生的现金流量为负，较上年减少较多：主要是上年孙公司上海国投置业有限公司收
到桥东项目土地动迁成本返还所致；
2、投资活动产生的现金流量净额为负，较上年减少较多：主要是本年公司利用闲置资金购买了结
构性存款，计入投资支付的现金。
3、筹资活动产生的现金流量净额为负，较去年有所增加：主要是上年偿还了更多的银行借款。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
                                            12 / 169
                                        2016 年年度报告
 (三) 资产、负债情况分析
 √适用□不适用
 1.   资产及负债状况
                                                                                      单位：元
                                                                    本期期末
                           本期期末数                  上期期末数   金额较上
                                        上期期末
项目名称   本期期末数      占总资产的                  占总资产的   期期末变       情况说明
                                          数
                           比例（%）                   比例（%）      动比例
                                                                      （%）
资产：
货币资金   807,432,625           8.71   2,217,02            20.04     -63.58   本期公司将部分闲
                   .81                  4,920.87                               置资金购买了结构
                                                                               性存款。
以公允价   701,869,863           7.57                                 100.00   本期公司将部分闲
值计量且           .01                                                         置资金购买了结构
其变动计                                                                       性存款。
入当期损
益的金融
资产
应收账款   323,375,525           3.49   118,040,             1.07     173.95   本期和源馨苑项目
                   .45                    946.79                               集中交房，仍有部
                                                                               分房款尚未收到。
应收利息   11,387,790.           0.12   3,484,13             0.03     226.85   本期增加对参股公
                    92                      5.77                               司西藏国能矿业发
                                                                               展有限公司委贷导
                                                                               致应收利息增加。
应收股利   15,000,000.           0.16                                 100.00   本期可供出售金融
                    00                                                         资产上海星舜置业
                                                                               有限公司宣告发放
                                                                               股利。
其他流动   389,074,980           4.20   237,910,             2.15      63.54   本期增加对参股公
资产               .16                    000.00                               司西藏国能矿业发
                                                                               展有限公司委托贷
                                                                               款。
负债：
短期借款                         0.00   82,870,0             0.75    -100.00   上期短期借款已偿
                                           00.00                               还。
预收款项   237,961,220           2.57   2,097,02            18.95     -88.65   本期和源馨苑项目
                   .19                  8,656.33                               集中交房，预收账
                                                                               款结转至收入。
应付股利                         0.00   30,883,0             0.28    -100.00   本期支付了未付股
                                           30.37                               利。
一年内到   1,300,000,0          14.02   46,000,0             0.42   2,726.09   本期较多借款将在
期的非流         00.00                     00.00                               一年内到期。
动负债
长期借款   2,161,515,0          23.31   3,172,65            28.67     -31.87   较多借款将在一年
                 00.00                  0,000.00                               内到期，转入一年
                                                                               内到期的非流动负
                                            13 / 169
                                      2016 年年度报告
                                                                          债。
其他说明
无
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
    项目                    期末账面价值                          受限原因
货币资金                                2,430,000.00    子公司上海北方广富林置业有限公司存放
                                                        在监管账户的土方清运工程保证金
存货                                 863,730,752.00     银行贷款抵押
固定资产                               4,788,786.24     银行贷款抵押
投资性房地产                          34,303,471.06     银行贷款抵押
    合计                         905,253,009.30
3.   其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
公司主营业务为房地产开发与经营，行业经营性分析情况如下：
房地产行业经营性信息分析
1.   报告期内房地产储备情况
√适用□不适用
                                一级土                                             合作开
                   持有待开发             规划计容建                  合作开发项
序    持有待开发                地整理                  是/否涉及合                发项目
                   土地的面积             筑面积(平                   目涉及的面
号    土地的区域                面积(平                 作开发项目                 的权益
                   (平方米)                 方米)                     积(平方米)
                                方米)                                              占比(%)
1    福建省泉州     69,259.00         -   268,318.50    是            268,318.50     85.01
     市
2    陕西省西咸    108,332.00         -   164,389.00    是            164,389.00     58.79
     新区
2    陕西省西咸    138,007.20         -   207,011.00    是            164,389.00     58.79
     新区
2.   报告期内房地产开发投资情况
√适用□不适用
                                                                单位：万元 币种：人民币
                                          14 / 169
                                                        2016 年年度报告
                              在
                              建
                              项
                                                                                           已
                              目/
                                                                                           竣
                              新
                        经                         项目规划                                工
                              开     项目用地
序   地                 营                         计容建筑      总建筑面积   在建建筑面   面                 报告期实
                项目          工     面积(平方                                                    总投资额
号   区                 业                         面积(平方     (平方米)     积(平方米)   积                 际投资额
                              项       米)
                        态                           米)                                   (平
                              目/
                                                                                           方
                              竣
                                                                                           米)
                              工
                              项
                              目
               东海组
     福                      在
               团
     建                 住   建
1              C-3-1                     71,930      327,678        435,078 222,503.98      0    294,280.89   29,636.60
     泉                 宅   项
               地块项
     州                      目
               目
               桥东商
     上                 商   在
2              办楼项                14,168.26     56,673.03      79,643.45    79,643.45    0    168,000.00    5,738.12
     海                 办   建
               目
               佘山
     上                 住   在
3              和园二                    119,762   99,150.48     217,092.61   217,092.61    0    365,900.00   11,679.59
     海                 宅   建
               期项目
           3.     报告期内房地产销售情况
             √适用□不适用
           序                                                                 可供出售面积(平     已预售面积(平
                     地区                   项目               经营业态
           号                                                                     方米)               方米)
          1      福建泉州           海宸尊域              住宅                      126,093.27        13,916.24
          2      上海松江           佘山和园              住宅                       25,529.69        15,174.55
          3      上海静安           和源企业广场          办公                        4,497.73          1,643.32
          4      上海静安           和源大楼              商住                          835.21            835.21
          5      上海静安           存量商业              商业                       16,252.18          1,981.56
          6      上海静安           车位                  车位                       40,661.72        10,374.44
          7      上海静安           和源馨苑              住宅                       24,970.11          1,677.31
          8      上海嘉定           富友嘉园              住宅                        1,880.48            869.41
          9      上海静安           彭浦十期 C 块二期     住宅                       17,687.96          6,485.63
           4.     报告期内房地产出租情况
           √适用□不适用
                                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                                                                       租金收
                                                           出租房地产     出租房地产的    是否采用公   入/房
          序
                 地区             项目         经营业态    的建筑面积     租金收入（元/ 允价值计量 地产公
          号
                                                           (平方米)           年）            模式     允价值
                                                                                                         (%)
                                                            15 / 169
                                                  2016 年年度报告
1        上海       北方大厦               租赁          4,660.58        5,706,096.00              否          -
2        上海       秣陵路 100 号          租赁          1,893.65        1,030,860.00              否          -
3        上海       俞泾港路 6 号 5 楼     租赁          1,297.40          747,302.40              否          -
4        上海       和源名城               租赁          5,675.63        3,928,728.24              否          -
5        上海       普善路 115 号          租赁          1,390.21        1,751,664.60              否          -
6        上海       和源企业广场           租赁            843.17          251,940.00              否          -
    5.    报告期内公司财务融资情况
    √适用□不适用
                                                                                   单位：万元 币种：人民币
                期末融资总额                  整体平均融资成本(%)                    利息资本化金额
                          557,562.99                                 5.51%                         18,742.62
    6.    其他说明
    □适用√不适用
    (五) 投资状况分析
    1、 对外股权投资总体分析
    √适用 □不适用
    报告期内，公司对外股权投资额为 126,700,000.00 元，比上年同比增加 121,713,346.48 元，
    增加 2440.78%。主要是公司对陕西国能锂业有限公司增资扩股以及出资设立赛特（上海）商业管
    理有限公司。
    (1) 重大的股权投资
    √适用□不适用
    经公司第七届董事会第八次（临时）会议审议通过，同意公司根据陕西国能锂业有限公司的
    经营发展需要，对陕西国能锂业有限公司进行增资，陕西国能锂业有限公司本次增资扩股将其注
    册资本由 5000 万元人民币增加至 15700 万元人民币。西藏城市发展投资股份有限公司以现金
    120,000,000 元认缴陕西国能锂业有限公司新增注册资本 92,300,000 元，持有其 58.79%的股权。
    公司与合作方共同出资设立赛特（上海）商业管理有限公司，以引进国外知名品牌，以奥特
    莱斯的形式运营公司的商业项目，其中我公司出资 670 万元，持股比例为 33.5%。
    (2) 重大的非股权投资
    □适用√不适用
    (3) 以公允价值计量的金融资产
    √适用□不适用
                                 项   目                      期末余额                  年初余额
                指定为以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                  701,869,863.01
                损益的金融资产
                其中：结构性存款                                  701,869,863.01
                                 合   计                          701,869,863.01
                                                       16 / 169
                                       2016 年年度报告
(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
       所        主 要
主要子 处        产 品
                           注册资本           年末总资产       年末净资产       本年净利润
公司   行        或 服
       业        务
                 房 地
上海地           产 开
       房
产北方           发、经
       地               180,000,000.00     485,900,256.19     311,435,895.95    7,462,489.16
建设有           营、物
       产
限公司           业 管
                 理
                 房 地
上海北
                 产 开
方广富 房
                 发、经
林置业 地                50,000,000.00     3,052,323,232.60   18,090,672.45    -12,215,660.28
                 营、物
有限公 产
                 业 管
司
                 理
                 房 地
上海国           产 开
       房
投置业           发、经
       地               300,000,000.00     3,295,127,454.69   465,421,491.37   63,024,040.63
有限公           营、物
       产
司               业 管
                 理
上海和           服务，
         房
田城市           开发，
         地              20,000,000.00     206,254,553.61     123,158,118.70    8,752,196.52
建设开           经营，
         产
发公司           销售
上海北
方城市   房      房 地
发展投   地      产 开    455,494,797.83   2,463,188,700.26   761,941,746.30   28,570,501.36
资有限   产      发
公司
                 房 地
上海越           产 开
       房
秀置业           发、经
       地                 10,000,000.00     21,576,048.98     19,615,802.17     825,998.21
有限公           营、物
       产
司               业 管
                 理
                 房 地
泉州市
       房        产 开
上实置
       地        发、经   705,806,098.00   1,477,726,587.52   528,834,080.42   -34,302,551.74
业有限
       产        营、物
公司
                 业 管
                                           17 / 169
                                        2016 年年度报告
                  理
                  房 地
西安和            产 开
       房
润置业            发、经
       地                 50,000,000.00     648,967,695.58   -22,532,860.46   -9,924,217.65
有限公            营、物
       产
司                业 管
                  理
                  锂 及
                  锂 产
                  品 的
陕 西 国          技 术
             房
能 锂 业          研发、
有 限 公
             地          157,000,000.00     197,291,928.25   174,499,960.00    697,308.25
                  加工、
司           产
                  销售，
                  房 地
                  产 开
                  发
                  葡 萄
陕 西   春        的 种
秋 庄   园   房
                  植、葡
农 业   科   地           30,000,000.00      25,706,308.92   17,821,221.13    -2,347,811.34
技 有   限        萄 酒
             产
公司              的 研
                  发
陕 西   世        房 地
贸 之   都   房   产 的
建 设   开   地   开 发 80,000,000.00       110,292,223.08   75,983,773.15    -4,016,226.85
发 有   限   产   与 销
公司              售
       所         主 要
主要参 处         产 品
                            注册资本           年末总资产     年末净资产       本年净利润
股公司 行         或 服
       业         务
上海闸
北北方
小额贷 金         小 额
                           100,000,000.00   130,539,487.59   118,832,091.47   10,690,136.24
款股份 融         贷款
有限公
司
西藏国            矿 业
能矿业 矿         投 资
                           100,000,000.00   727,825,540.72   69,896,067.05    -27,787,319.25
发展有 业         与 开
限公司            发
西藏旺 矿
盛投资 业         矿 业
                           50,000,000.00     43,944,962.14   43,739,038.88    -2,259,994.06
有限公 投         投资
司     资
陕西国 制         碳 纳
能新材 造         米 材    40,000,000.00     36,866,106.40   17,290,296.16    -15,595,675.24
料有限 业         料、电
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                                      2016 年年度报告
公司             池 材
                 料 生
                 产 开
                 发
赛 特            服装
（ 上     商     服饰、
海）商    业     箱包、
                          20,000,000.00     4,434,143.29   2,768,176.31   -12,431,823.69
业管理    零     珠宝
有限公    售     首饰
司               等
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)     行业格局和趋势
√适用□不适用
    房地产行业方面，在 2016 年房产市场去库存的效果明显，热点城市房价上涨过快的背景下，
国家持续政策转向，各地密集出台调控政策，信贷手段将成为 2017 年调控的主要工具，整体房贷
相较将有所缩减，一线城市和重点城市，地方政府抑制房价、地价的政策压力持续，市场的过热
成交将会明显被抑制，非重点城市将继续去库存。预计 2017 年政策会保持相对稳定，但仍在快速
上涨的地方调控将继续加码，若市场未出现明显扭转，不排除再出现更为严格的调控政策。政策
风向转变之下，房价趋于企稳，上涨和下跌的空间有限，但行业集中度将会进一步提升。
    新能源新材料行业方面，由于下游需求增长且产能扩张缓慢，自 2016 年以来，碳酸锂供应偏
紧，价格及毛利率一直处于相对高位状态。在政策调整下的新能源产业，发展势头依然良好。各
地方政府出台关于新能源汽车的补贴细化政策，显示该行业发展势头迅猛。国家能源局的统计数
据显示，截止到 2016 年 10 月末，我国电动汽车充电桩已达到 10.7 万个，同比大幅增长 118%；
此外私人充电桩总数已超过 17 万个。随着各省市有关电动汽车充电基础设施“十三五”规划的陆
续出台，2016-2020 年势必是全国充电设施基础建设的关键期和爆发期，为新能源行业的迅猛发
展打下坚实的基础。
(二)     公司发展战略
√适用□不适用
    未来公司将会继续围绕“创新驱动、转型发展”的战略方针，坚持房地产主业不动摇，全面
推进新能源、新材料产业投资的快速发展。
    一方面，公司仍将房地产开发作为公司主营业务。继续探索多区域多形式发展方向，尤其加
快现有项目的销售和在建项目的建设工作。继续坚持以提高发展质量和效益为中心，紧抓产品质
量和安全。同时，积极开发商业地产，做优房产项目。
    另一方面，公司继续以新能源、新材料投资为重点，拓展多元化经营，促进公司业务结构调
整。坚持创新驱动战略，在研究开发和工艺创新的基础上，深化内外产研协同和上下游产业链的
合作，促进西藏国能矿业发展有限公司盐湖综合开发业务以及陕西国能新材料有限公司石墨烯杂
化材料等相关新材料项目的稳步推进。
(三)     经营计划
√适用□不适用
    1、房地产项目开发和销售计划
                                          19 / 169
                                    2016 年年度报告
    公司目前房地产销售项目主要有松江广富林项目一期和泉州海宸尊域项目，公司将全力做好
销售工作，重点培育并树立公司的房地产品牌，并逐步扩大公司地产品牌的影响力，2017 年计划
销售回笼资金 28 亿元。
    公司 2017 年计划房产开发项目主要有上海松江广富林佘山和园项目二期、上海桥东商办楼项
目、泉州市上实置业有限公司 C-3-1 二期、C-3-2、B-1 地块开发项目以及西安西咸新区的世贸之
都项目。公司将全力做好项目开发和建设，加强工程建设管理和成本控制，进一步提升工作效率
和工作能力。
    2、新能源新材料项目开发计划
    一方面，盐湖开发将在保持品质稳定的基础上，计划产出千吨以上碳酸锂精矿并实现销售；
定型盐湖资源开发整体工艺，完成二期扩能立项等相关工作；新材料公司怀柔工业化装置建立安
全稳定可靠的生产工艺路线及产品体系，并积极拓展市场研究和应用，加快产业化进程。
(四)    可能面对的风险
√适用□不适用
    1、公司正处于市场有序扩展，推动业务增长的发展阶段，根据公司的整体战略部署，未来业
务拓展将保持以上海为发展中心，逐步进行一定规模的跨区域发展。随着公司市场领域的拓展，
预计将面临更为激烈的行业竞争。如何继续保持公司一贯的产品质量和品牌声誉，并在拓展领域
内取得更大的成功，对公司而言是一项挑战。
    2、房地产行业是资金密集型行业，具有投资资金大、回收期长的特点，随着公司多个项目的
启动，公司面临的一定的筹资压力。
    3、面对房产住宅市场调控的日趋严格，公司房地产项目逐渐在向商业地产转型，相对于传统
的住宅地产，商业地产往往具有投资规模大、高收益、高风险的特点。商业地产的转型不仅对资
金投入有要求，而且需要大量的专业人才和良好的市场环境。公司做大做强商业地产还需要时间
来积累经验，也面临一定风险。
    4、随着公司市场的拓展和规模的迅速扩张，对高素质和高新技术专业人才的需要较为迫切，
如果人力资源的规划以及对激励机制的创新不能跟上公司发展的速度，也将影响业务发展规划的
实施。
    5、公司目前通过所投资的西藏国能矿业发展有限公司开展的盐湖资源开发，以及陕西国能新
材料有限公司的石墨烯单壁碳纳米管杂化物制备项目等，对公司而言是全新的行业，资源开发方
案的选择、开采的条件、环境、工业基础、技术难度等方面，均存在一定的风险。
(五)    其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                               第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
    1、公司利润分配政策的制定和调整
     为进一步贯彻落实中国证监会、上海证券交易所等监管机构有关上市公司现金分红等新的要
求，切实保护投资者的合法利益，报告期内，公司股东大会审议通过了公司章程的修订。修订后
的《公司章程》进一步明确公司利润分配的基本原则、具体政策、决策程序、组织实施并提出差
异化的现金分红政策。
                                          20 / 169
                                        2016 年年度报告
      公司利润分配相关决策程序符合《公司章程》的规定及股东大会决议的相关的要求，现金分
红的标准和比例明确、清晰，相关的决策程序符合规定，各位独立董事对利润分配方案发表了明
确意见。公司通过多种形式听取中小股东意见和诉求，利润分配结合了公司的行业特点、发展阶
段和自身盈利水平、资本需求等因素，又兼顾了投资者分享公司成长、发展成果，取得合理投资
回报等要求。
    2、公司利润分配政策的执行
    2015 年度利润分配方案已经 2016 年 5 月 10 日召开的公司 2015 年度股东大会审议通过。利
润分配方案为：以 2015 年年末总股本 729,213,663 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
0.1 元（含税），共计分配利润 7,292,136.63 元。上述利润分配方案已于规定时间实施完毕。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                     单位：元   币种：人民币
                                                                 分红年度合并   占合并报表中
          每 10 股送   每 10 股派                现金分红的数    报表中归属于   归属于上市公
 分红                               每 10 股转
            红股数     息数(元)                      额          上市公司普通   司普通股股东
 年度                               增数（股）
            （股）     （含税）                    （含税）      股股东的净利   的净利润的比
                                                                     润             率(%)
2016 年           0         0.10            0    7,292,136.63   73,381,977.14            9.94
2015 年           0         0.10            0    7,292,136.63   62,428,510.45           11.68
2014 年           0         0.10            0    7,292,136.63   76,954,987.91            9.48
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
                                            21 / 169
                                                                 2016 年年度报告
 二、承诺事项履行情况
 (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
 √适用 □不适用
                                                                                                                            如未能及   如未能
                                                                                                       承诺   是否   是否
                                                                                                                            时履行应   及时履
               承诺                                                承诺                                时间   有履   及时
 承诺背景                 承诺方                                                                                            说明未完   行应说
               类型                                                内容                                及期   行期   严格
                                                                                                                            成履行的   明下一
                                                                                                       限       限   履行
                                                                                                                            具体原因   步计划
              其他     上海市闸北区     根据上海市闸北区国有资产监督管理委员会（以下简称“闸北区国     长期   否     是     无         无
                       国有资产监督     资委”）出具的保证上市公司“五独立”承诺，作为上市公司的控     有效
                       管理委员会（已   股股东，为保证上市公司在本次重组完成后的独立运作，闸北区国
                       更名为“上海市   资委承诺在作为上市公司控股股东期间，与上市公司在人员、资产、
                       静安区区国有     财务、机构、业务等方面实现相互独立。闸北区国资委所作上述承
                       资产监督管理     诺有利于本次交易后公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面
                       委员会”，承诺   与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司
                       事项继续有效）   独立性的相关规定。
              解决同   上海市闸北区     为避免 2009 年公司重大资产重组完成后，闸北区国资委及其控制的   长期   否     是     无         无
              业竞争   国有资产监督     下属企业与上市公司之间出现同业竞争之情形，保证双方的合法权     有效
与重大资产             管理委员会       益及上市公司全体股东，特别是中小股东的合法权益，作为上市公
重组相关的                              司的控股股东，闸北区国资委（承诺人）承诺：1）在本次重大资产
承诺                                    重组完成后，承诺人及承诺人控股、实际控制的企业（除上海不夜
                                        城新发展公司与上海城铭置业有限公司外）将不会以任何形式直接
                                        或间接地从事与上市公司相竞争的业务；上海不夜城新发展公司与
                                        上海城铭置业有限公司在其在建项目及拟建项目（即：上海新泉路
                                        340 街坊、上海普善路 281 街坊地块、上海老沪太路 295 地块）开
                                        发完毕后，不再从事与上市公司相竞争的业务。承诺人将对控股、
                                        实际控制的其他企业进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守本
                                        承诺。2）在本次重组后的上市公司审议是否与承诺人存在同业竞争
                                        的董事会或股东大会上，承诺人承诺，将按规定进行回避，不参与
                                        表决。3）如上市公司认定承诺人或承诺人控股、实际控制的其他企
                                        业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争，则承诺人将在
                                                                     22 / 169
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                        上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业
                        务。如上市公司进一步提出受让请求，则承诺人应无条件按具有证
                        券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产
                        优先转让给上市公司。4）承诺人保证严格遵守中国证监会、上海证
                        券交易所的有关规范性文件及《公司章程》的规定，与其他股东一
                        样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取
                        不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。”
解决同   上海市闸北区   为进一步避免和消除上海城铭置业有限公司拟开发项目 295 地块侵     长期   否   是   无   无
业竞争   国有资产监督   占上市公司的商业机会和形成同业竞争的可能性，闸北区国资委于      有效
         管理委员会     2009 年 8 月出具了《关于解决上海城铭置业有限公司同业竞争问题
                        的承诺函》，承诺在本次重组实施完毕的公告发布之日起三十日内，
                        促使并确保国有独资公司上海不夜城新发展公司将所持有的上海城
                        铭置业有限公司 50%股权托管给上市公司或其控股子公司，即将除
                        股权处置权以及股权收益权以外的其他股东权利全部托管给上市公
                        司或其控股子公司，托管期限至 295 街坊 26 丘地块开发建设并销售
                        完毕，并签署相关的股权托管协议。2010 年 1 月 28 日，闸北区国
                        资委、北方城投以及上海不夜城新发展公司签订了《托管协议》，
                        托管期限为《托管协议》签署之日起开始，至上海城铭置业有限公
                        司从事的房地产项目闸北区 295 街坊 26 丘地块开发结束并销售完毕
                        之日止。
解决关   上海市闸北区   为减少和规范闸北区国资委及其控制的下属企业与上市公司之间的      长期   否   是   无   无
联交易   国有资产监督   关联交易，闸北区国资委承诺：（1）在本次交易完成后，承诺人及     有效
         管理委员会     其控制的企业将尽量减少并规范与上市公司及其控股企业之间的关
                        联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，承诺人及
                        其控制的企业将以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、法
                        规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露
                        义务和办理有关报批程序。（2）承诺人及其控制的企业作为上市公
                        司的实际控制人期间，不会利用其实际控制人地位损害上市公司及
                        其他股东（特别是中小股东）的合法权益。（3）承诺人保证上述承
                        诺在本次交易完成后且承诺人作为上市公司实际控制人期间持续有
                        效且不可撤销。如承诺人及其控制的企业有任何违反上述承诺的事
                        项发生，承诺人及其控制的企业承担因此给上市公司造成的一切损
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                      失（含直接损失和间接损失）。
其他   上海市闸北区   （1）相关承诺闸北区国资委出具了《关于上海北方城市发展投资有 长期   否   是   无   无
       国有资产监督   限公司及其下属子公司土地增值税有关事项的承诺函》，承诺闸北 有效
       管理委员会     区国资委与上市公司所签订《发行股份购买资产协议书》中确定的
                      资产交割日之前的闸北区国资委拟注入上市公司的北方城投及下属
                      子公司已开发完成并基本销售完的项目，按最终税务清算结果，如
                      北方城投及其下属子公司依法承担补交土地增值税的部分，由闸北
                      区国资委全额承担；如北方城投及其下属子公司依法享有退回的多
                      交土地增值税部分，由闸北区国资委全额收回。同时，闸北区国资
                      委出具了《关于上海北方城市发展投资有限公司及其下属子公司税
                      收有关事项的承诺函》，承诺闸北区国资委与上市公司所签订《发
                      行股份购买资产协议书》中确定的资产交割日之前的闸北区国资委
                      拟注入上市公司的北方城投及下属子公司，依法履行缴纳企业所得
                      说、营业税、城建税等各项税种，如出现北方城投及其下属子公司
                      需依法承担补交上述税种的情形，补交部分由闸北区国资委全额承
                      担。（2）公司下属孙公司上海闸北动拆迁实业有限公司（以下简称
                      “动拆迁公司”）于 2010 年 6 月 28 日收到《上海市地方税务局第
                      六稽查局税务处理决定书》（沪地税六稽处[2010]107 号）以及《上
                      海市地方税务局第六稽查局税务行政处罚决定书》（沪地税六稽罚
                      一[2010]72 号）。闸北区国资委已经于 2010 年将上述罚款金额支
                      付与上市公司完毕。（3）2010 年 7-9 月，因下属全资子公司北方
                      城投下属上海润华置业有限公司注销，税务清算时需补缴土地增值
                      税 17,945,524.62 元，北方城投按持股比例需承担 7,178,209.84 元。
                      根据闸北区国资委于 2009 年 3 月 20 日出具的《关于上海北方城市
                      发展投资有限公司及其下属子公司土地增值税有关事项的承诺函》，
                      闸北区国资委已于 2010 年承担补缴土地增值税款 7,178,209.84 元。
                      （4）2011 年度公司对满足清算条件的部分楼盘进行了土地增值税
                      清算，其中北方佳苑项目为重组前已开发完成并基本销售完的项目。
                      根据税务事务所的清算审计报告，属于资产交割日即 2009 年 11 月
                      30 日前实现的收入应补缴的土地增值税为 24,308,693.34 元。闸北
                      区国资委已经将上述税款支付给上市公司。
其他   上海市闸北区   为保障上市公司利益，闸北区国资委承诺：对于北方城投存在的逾 长期    否   是   无   无
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                      国有资产监督   期贷款 115 万元，如中国建设银行就该两笔贷款要求北方城投承担 有效
                      管理委员会     任何利息或逾期罚息的支付义务，闸北区国资委将在接到北方城投
                                     书面通知的十个工作日内完成支付。
             解决同   上海市闸北区   本公司控股股东上海市闸北区国有资产监督管理委员会直接及间接 长期       否   是   无   无
             业竞争   国有资产监督   控股的公司中，上海苏河湾投资控股有限公司（下称“苏河湾控股”） 有效
                      管理委员会     及其控股子公司从事的 295 街坊 26 丘和 101 地块开发项目以及上海
                                     大宁资产经营（集团）有限公司（下称“大宁集团”）及其控股子
                                     公司从事的海大宁中心广场（大宁中心广场一期）以及 757 街坊 33
                                     丘地块综合用房开发项目（大宁中心广场四期）与本公司存在竞争
                                     关系。鉴于上述情况，本公司及本公司控股股东闸北区国资委拟采
                                     取的解决措施如下：1、苏河湾控股及其控股子公司正在从事的主要
                                     房地产建设项目：本公司拟继续托管 295 街坊 26 丘项目，并在该项
                                     目开发完毕后，由闸北区国资委督促苏河湾控股注销上海城铭置业
                                     有限公司或转让其持有的上海城铭置业有限公司全部股权。101 地
                                     块项目继续由苏河湾控股自用，不用于销售等商业用途。同时，闸
                                     北区国资委承诺：（1）将上海城铭置业有限公司 50%的股权继续托
                                     管给西藏城投，同时，295 街坊 26 丘项目开发完毕后，将督促苏河
与再融资相
                                     湾控股注销上海城铭置业有限公司或转让其持有的上海城铭置业有
关的承诺
                                     限公司全部股权；（2）101 地块项目用于上海苏河湾投资控股有限
                                     公司办公自用；（3）苏河湾控股及其控股子公司不从事与西藏城投
                                     存在竞争关系的业务，不与西藏城投产生新的同业竞争。2、大宁集
                                     团及其控股子公司正在从事的主要房地产建设项目：本公司与大宁
                                     集团于 2014 年 7 月 14 日签订委托管理协议的方式解决上海大宁中
                                     心广场项目的同业竞争问题，主要内容包括：（1）大宁集团将其开
                                     发建设的上海大宁中心广场项目委托本公司行使进行建设管理及经
                                     营管理的权利。托管期间，上海大宁中心广场项目的管理人员由本
                                     公司选派，建设管理、运营管理的日常事项由本公司决定；（2）双
                                     方就上海大宁中心广场项目正式投入使用后的年度经营目标达成了
                                     共识；（3）托管费用：在上海大宁中心广场项目达到双方约定的经
                                     营目标的前提下，在托管期间，大宁集团每年向本公司支付托管费
                                     人民币 500 万元；如未达到经营目标，则大宁集团每年向本公司支
                                     付托管费人民币 250 万元；如超过本协议约定的经营目标，则就超
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出经营目标部分，大宁集团将向本公司支付超出部分金额的 25%作
为托管费用。此外，由于目前大宁集团持有大宁广荣 50%股权，大
宁集团对大宁广荣不具有控股权，因此不再与本公司存在同业竞争。
同时，闸北区国资委承诺：（1）在大宁广荣建设的大宁中心广场四
期项目竣工验收后 18 个月内通过增资扩股或其他方式将大宁集团
所持有的大宁广荣的权益降至 50%以下；（2）上海大宁资产经营（集
团）有限公司及其控股子公司不再从事与西藏城投存在竞争关系的
业务，不与西藏城投产生新的同业竞争。3、除以上承诺外，闸北区
国资委另承诺：（1）除上海苏河湾投资控股有限公司及其控股子公
司、上海大宁资产经营（集团）有限公司及其控股子公司，闸北区
国资委直接及间接控股企业均不从事与西藏城投相竞争的业务。（2）
闸北区国资委将切实履行控股股东义务，保障西藏城投的独立性，
确保不损害西藏城投及西藏城投其他股东的利益；闸北区国资委及
闸北区国资委控股、实际控制的企业将不会以任何形式直接或间接
地从事与西藏城投及其子公司相竞争的业务。（3）闸北区国资委将
严格履行上述承诺事项，并督促实际控制的企业切实履行上述承诺
事项。
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(二)    公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
          重要会计政策变更
       执行《增值税会计处理规定》
       财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016
年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
              会计政策变更的内容和原因                              受影响的报表项目名称和金额
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税
                                                          税金及附加
金及附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、
土地使用税、车船使用税、印花税、河道管理费从“管理        调增税金及附加本年金额 10,766,830.63 元，调减管
费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1      理费用本年金额 10,766,830.63 元。
日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义
务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税        调增其他流动负债期末余额 11,369,345.51 元，调减
费”项目重分类至“其他流动负债”（或“其他非流动负        应交税费期末余额 11,369,345.51 元。
债”）项目。比较数据不予调整。
（4）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交
增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、
                                                          调增其他流动资产期末余额 15,665,761.81 元，调增
“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”
                                                          应交税费期末余额 15,665,761.81 元。
项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）
项目。比较数据不予调整。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
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（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                           立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                                          850,000.00
境内会计师事务所审计年限
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
                                           名称                         报酬
内部控制审计会计师事务所       立信会计师事务所（特殊普通                      450,000.00
                               合伙）
财务顾问
保荐人                         东方花旗证券有限公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司第七届董事会第九次（定期）会议以及公司 2015 年年度股东大会审议通过，聘请立信会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务报告的审计机构和内控审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
                                          28 / 169
                                           2016 年年度报告
       (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
       □适用 √不适用
       (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
       √适用 □不适用
                                                                        单位:万元 币种:人民币
报告期内:
                                                      诉讼
起诉              承担                              (仲裁)     诉讼                            诉讼
    应诉             诉讼   诉讼(仲   诉讼(仲
(申               连带                              是否形   (仲裁)   诉讼(仲裁)审理结果     (仲裁)
        (被申            仲裁   裁)基本   裁)涉及
请)               责任                              成预计   进展情        及影响            判决执
    请)方            类型     情况      金额
方                方                                负债及       况                          行情况
                                                      金额
谢玉    上海北 无        民事   2014 年 8 3,397.5   否       再审     由于永盛苑楼盘为北     裁定驳
林      方城市           诉讼   月 19 日，                            方城投公司在借壳雅     回再审
    发展投                  北方城投                              砻上市资产重组前开     申请
    资有限                  接到上海                              发建设的项目，该项目
    公 司                   市高级人                              的损益已结转入北方
        （以下                  民 法 院                              城投公司的净资产注
    简 称                   （2014）                              入了上市公司，为确保
        “北方                  沪高民一                              上市公司及全体股东
    城投”）                （民）申                              的利益，闸北区国资委
                                字      第                            承诺如因永盛苑房屋
                                1192 号                               质量问题导致北方城
                                应诉通知                              投发生赔付义务，由闸
                                书，由上                              北区国资委承担。
                                海市高级
                                人民法院
                                立 案 再
                                审。
       (三) 其他说明
       □适用√不适用
       十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
           况
       □适用 √不适用
       十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
       □适用√不适用
       十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
       (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
       □适用 √不适用
       (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
       股权激励情况
       □适用 √不适用
                                               29 / 169
                                   2016 年年度报告
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
                                                     占同类             交易价格
                                                              关联
                            关联交                   交易金             与市场参
关联交 关联关 关联交 关联交        关联交易 关联交            交易 市场
                            易定价                   额的比             考价格差
  易方    系  易类型 易内容          价格    易金额           结算 价格
                              原则                     例               异较大的
                                                              方式
                                                       (%)                原因
上海北 其他 接受劳 物业管 市场价 2,728,62 2,728,6 65.26
方物业        务     理                7.90    27.90
管理有
限公司
上海北 其他 接受劳 车位销 市场价 312,500. 312,500       7.47
方物业        务     售佣金               00     .00
管理有
限公司
上海北 其他 提供劳 收取车 市场价 332,750. 332,750       7.96
方物业        务     位管理               59     .59
管理有               费
限公司
上海星 其他 提供劳 咨询服 市场价 105,514. 105,514       2.52
舜置业        务     务费                 13     .13
有限公
司
上海闸 联营公 其它流 房屋租 市场价 161,655. 161,655     3.87
北北方 司     入     赁                   81     .81
小额贷
款股份
有限公
司
西藏国 联营公 其它流 房屋租 市场价 450,450. 450,450 10.77
                                       30 / 169
                                         2016 年年度报告
能矿业   司       入     赁                             45      .45
发展有
限公司
西藏旺   联营公 其它流   房屋租   市场价      90,090.0 90,090.         2.15
盛投资   司     入       赁                          9      09
有限公
司
                                     /            /          4,181,5 100.00   /    /      /
              合计
                                                               88.97
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                          查询索引
公司拟以发行股份的形式收购控股股东上海市          详见公司 2016 年 11 月 26 日、2016 年 12 月 10
静安区国有资产监督管理委员会持有的上海藏          日在上海证券交易所的网站披露的临 2016-083
投酒店有限公司 100%股权。本次交易尚需经过         号、2016-092 号公告。
中国证券监督管理委员会核准和实施。
公司以支付现金的形式收购西藏国能矿业发展          详见公司 2016 年 9 月 14 日、2016 年 11 月 26
有限公司持有的陕西国能锂业有限公司 15.29%         日、2016 年 12 月 10 日在上海证券交易所网站
的股份；西藏国能矿业发展有限公司所获现金对        披露的临 2016-059 号、临 2016-084 号、2016-093
价为 30,776,494.27 元。本次交易尚需经过中国       号公告。
证券监督管理委员会核准后实施。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                 事项概述                                     查询索引
根据陕西国能锂业有限公司的经营发展需要，拟 详见公司 2016 年 2 月 27 日在上海证券交易所网
增资扩股将其注册资本由 5000 万元人民币增加 站披露的临 2016-010 号公告。
至 15700 万元人民币。公司以现金 120,000,000
元认缴陕西国能锂业有限公司出资 92,300,000
元，持有其 58.79%的股权。因公司董事长朱贤
麟先生担任陕西国能锂业有限公司董事长，根据
                                             31 / 169
                                     2016 年年度报告
上海证券交易所相关规定，本次增资构成关联交
易。
因经营发展需要，公司子公司陕西国能锂业有限    详见公司 2016 年 7 月 28 日在上海证券交易所网
公司拟与关联方赛特（上海）商业管理有限公司    站披露的临 2016-039 号公告。
签订前期商业咨询服务、招商代理服务合作合
同，由赛特（上海）商业管理有限公司向前述公
司子公司提供商业咨询服务、招商代理服务，合
同金额共计人民币 720 万元。因赛特（上海）商
业管理有限公司为公司的参股企业，根据相关规
定，本次交易构成关联交易。
因经营发展需要，公司子公司西安和润置业有限    详见公司 2016 年 7 月 28 日在上海证券交易所网
公司拟与关联方赛特（上海）商业管理有限公司    站披露的临 2016-038 号公告。
签订前期商业咨询服务、招商代理服务合作合
同，由赛特（上海）商业管理有限公司向前述公
司子公司提供商业咨询服务、招商代理服务，合
同金额共计人民币 540 万元。因赛特（上海）商
业管理有限公司为公司的参股企业，根据相关规
定，本次交易构成关联交易。
因经营发展需要，公司子公司泉州市上实置业有    详见公司 2016 年 7 月 28 日在上海证券交易所网
限公司拟与关联方赛特（上海）商业管理有限公    站披露的临 2016-037 号公告。
司签订前期商业咨询服务、招商代理服务合作合
同，由赛特（上海）商业管理有限公司向泉州市
上实置业有限公司提供商业咨询服务、招商代理
服务，合同金额为人民币 540 万元。因赛特（上
海）商业管理有限公司为公司的参股企业，根据
相关规定，本次交易成关联交易。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                 事项概述                                        查询索引
公司通过银行向西藏国能矿业发展有限公司提      详见公司 2016 年 1 月 12 日在上海证券交易所网
供委托贷款用于其项目开发经营。公司本次委托    站披露的临 2016-005 号公告。
贷款的额度为人民币 5000 万元，委托贷款期限
为 3 年，在该额度内可提前归还及续借，委托贷
款利率为同档期基准利率上浮 20%。该笔委托贷
款由西藏金泰工贸有限责任公司提供信用担保。
公司实际控制的陕西国能锂业有限公司因项目      详见公司 2016 年 10 月 29 日在上海证券交易所
开发需要投入资金，向其全体股东按照持股比例    网站披露的临 2016-074 号公告。
进行借款，总计借款金额 2 亿元。根据各股东方
持股比例，公司持有陕西国能锂业股权比例为
58.7898%，拟提供借款 117,579,600 元；公司
关联企业西藏国能矿业发展有限公司持有陕西
                                         32 / 169
                                       2016 年年度报告
国能锂业股权比例为 15.2866%，拟提供借款
30,573,200 元。借款期限为 1 年，年利率 4.35%，
本次借款用于陕西国能锂业有限公司及其子公
司工程项目建设及日常流动资金。因西藏国能矿
业发展有限公司为公司的关联企业，根据上海证
券交易所相关规定，本次陕西国能锂业向西藏国
能矿业发展有限公司的借款构成关联交易
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
    公司为西藏国能矿业发展有限公司向中国建设银行西藏自治区分行申请流动资金贷款提供连
带责任担保，贷款额度 1 亿元整，贷款利率执行央行拉萨支行公布的基准利率，贷款发放日年利
率为 2.75%，每 12 个月根据利率调整日当日的基准调整一次，贷款期限为 3 年，主要用于公司日
常经营。西藏国能矿业发展有限公司的股东上海北方企业（集团）有限公司以及西藏金泰工贸有
限责任公司为公司的连带责任担保提供反担保。公司总经理曾云担任西藏国能矿业发展有限公司
董事长，故公司为西藏国能矿业发展有限公司提供的担保为关联担保。公司董事长朱贤麟担任上
海北方企业（集团）有限公司董事长，公司董事陈卫东担任上海北方企业（集团）有限公司总经
理，故上海北方企业（集团）有限公司为公司提供反担保的行为亦构成关联担保。
    详见公司 2016 年 8 月 27 日在上海证券交易所网站披露的临 2016-050 号公告。但该贷款由于
银行审批尚不符合放款条件，目前并未实施，也未发生担保。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用□不适用
    1、 公司董事长朱贤麟先生士因个人住房需要，拟购买本公司全资子公司上海北方广富林置
    业有限公司开发的位于上海市松江区灵竹路 99 弄 15 号的住宅一套，其建筑面积为 267.19
    平方米，交易价格为 10,813,179 元，其交易定价根据签订《定金合同》时市场售价决定，
    付款方式为按揭贷款；公司副总经理兼财务总监王信菁女士因个人住房需要，拟购买位
    于上海市松江区灵竹路 99 弄 12 号的住宅一套，其建筑面积为 222.66 平方米，交易价格
    为 7,837,921 元，其交易定价根据签订《定金合同》时市场售价决定，付款方式为按揭贷
    款。因本次房屋购买方朱贤麟先生为公司董事长，王信菁女士为公司高级管理人员，根
    据上海证券交易所相关规定，本次交易构成了关联交易。详见公司 2016 年 10 月 29 日在
    上海证券交易所网站披露的临 2016-072 号公告。
    2、 公司部分董事、监事及高管因个人住房需要，拟购买本公司控股子公司泉州市上实置业
    有限公司开发的位于福建省泉州市丰泽区东海组团东海滩涂整理项目区域内 C-3-1 地块
    海宸尊域九龙居 A-4 号楼的住宅。因本次房屋购买方陈卫东先生为公司董事、谢小英女
    士为公司监事长，吴素芬女士为公司监事以及王柏东先生为公司高级管理人员。根据上
    海证券交易所相关规定，本次交易构成了关联交易。详见公司 2016 年 10 月 29 日在上海
    证券交易所网站披露的临 2016-073 号公告。
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
                                           33 / 169
                                   2016 年年度报告
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                                 单位: 元 币种: 人民币
                       公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
    担保              担保
    方与              发生                   担保是                             关
                                                                      是否存 是否为
担保 上市 被担     担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                    联
                                                                      在反担 关联方
  方    公司 保方  金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额               关
                                                                         保    担保
    的关              签署                      毕                              系
         系                日)
上海 全资 上海     250,0 2013 2018-1 2020-1 一般 否      否                  是     控
北方 子公 市静     00,00 年11 2-27 2-26 担保                                        股
城市 司      安区   0.00 月14                                                       股
发展         国有        日                                                         东
投资         资产
有限         监督
公司         管理
             委员
             会
上海 全资 上海      50,00 2014 2017-2 2019-2 一般 否      否                是     控
北方 子公 市静      0,000 年4月 -7     -6     担保                                 股
城市 司      安区     .00 18日                                                     股
发展         国有                                                                  东
投资         资产
有限         监督
公司         管理
             委员
             会
上海 全资 上海      250,0 2014 2017-4 2019-4 一般 否      否                是     控
北方 子公 市静      00,00 年4月 -15    -14    担保                                 股
城市 司      安区    0.00 18日                                                     股
发展         国有                                                                  东
投资         资产
有限         监督
公司         管理
             委员
             会
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司                                  -60,000,000.00
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子                                   550,000,000.00
公司的担保）
                            公司及其子公司对子公司的担保情况
                                       34 / 169
                                     2016 年年度报告
报告期内对子公司担保发生额合计                                              348,365,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                         1,213,365,000.00
                        公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                           1,763,365,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                       68.93%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的                                      550,000,000.00
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                        484,207,750.20
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                             1,034,207,750.20
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明                             公司对外担保系鉴于大股东为上市公司贷款提供了股权
                                         质押担保，而提供的反担保。
                                         35 / 169
                                                                     2016 年年度报告
     (三)    委托他人进行现金资产管理的情况
     1、 委托理财情况
     √适用 □不适用
                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                                          是     计
                                                                                                                          否     提    是
                                                                                                                          经     减    否   是     关
                 委托理财产                      委托理财    委托理财终     报酬确                                        过     值    关   否     联
    受托人                     委托理财金额                                            实际收回本金金额   实际获得收益
                   品类型                        起始日期      止日期       定方式                                        法     准    联   涉     关
                                                                                                                          定     备    交   诉     系
                                                                                                                          程     金    易
                                                                                                                          序     额
上海银行股份有   结构性存款    200,000,000.00    2016-1-5    2016-4-6      保本浮        200,000,000.00    1,605,205.48   是       0 否    否
限公司闸北支行   （保本型）                                                动收益
上海银行股份有   结构性存款    300,000,000.00    2016-1-7    2016-4-7      保本浮        300,000,000.00    2,356,027.40   是       0   否   否
限公司闸北支行   （保本型）                                                动收益
上海银行股份有   结构性存款    300,000,000.00    2016-5-24   2016-8-23     保本浮        300,000,000.00    2,206,438.36   是       0   否   否
限公司闸北支行   （保本型）                                                动收益
上海银行股份有   结构性存款    700,000,000.00    2016-8-30   2016-11-29    保本浮        700,000,000.00    4,851,671.23   是       0   否   否
限公司闸北支行   （保本型）                                                动收益
上海银行股份有   结构性存款    700,000,000.00    2016-12-1   2017-3-2      保本浮        700,000,000.00    5,671,917.81   是       0   否   否
限公司闸北支行   （保本型）                                                动收益
      合计              /     2,200,000,000.00      /            /             /       2,200,000,000.00   16,691,260.28    /       0    /    /     /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明                                                                     无
                                                                         36 / 169
                                         2016 年年度报告
   2、 委托贷款情况
   √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                         是
                                                                    是   否     是   是   关
                                                           抵押物
                     委托贷   贷款期    贷款      借款              否   关     否   否   联   投资
  借款方名称                                               或担保
                     款金额     限      利率      用途              逾   联     展   涉   关   盈亏
                                                             人
                                                                    期   交     期   诉   系
                                                                         易
西藏国能矿业发      140,000   2015-10   5.70%     补充     西藏金   否   是    否    否   联
展有限公司          ,000.00   -28 至              运营     泰工贸                         营
                              2018-10             资金     有限责                         公
                              -27                          任公司                         司
西藏国能矿业发      181,200   2015-12   5.70%     补充     西藏金   否   是    否    否   联
展有限公司          ,000.00   -31 至              运营     泰工贸                         营
                              2018-12             资金     有限责                         公
                              -30                          任公司                         司
西藏国能矿业发      50,000,   2016-4-   5.70%     补充     西藏金   否   是    否    否   联
展有限公司           000.00   22 至               运营     泰工贸                         营
                              2019-4-             资金     有限责                         公
                              21                           任公司                         司
   委托贷款情况说明
   无
   3、 其他投资理财及衍生品投资情况
   □适用 √不适用
   (四)      其他重大合同
   □适用√不适用
   十六、其他重大事项的说明
   □适用 √不适用
   十七、积极履行社会责任的工作情况
   (一)     上市公司扶贫工作情况
   √适用 □不适用
   1.     精准扶贫规划
       为全面贯彻中央精准扶贫精准脱贫战略，集中力量打赢扶贫开发攻坚战，公司积极参与各种
   形式的捐资、扶贫等活动，扶持弱势群体。在精准扶贫的工作推进中，公司深入发掘自身优势，
   通过在藏投资的西藏国能矿业发展有限公司，当地上下游配套企业提供业务机会，直接和间接创
   造各类工作岗位和税收，从而发展当地经济，造福当地百姓。
   2.     年度精准扶贫概要
       报告期内，西藏国能矿业发展有限公司在阿里日土县招收员工共计 80 名，2016 年向西藏阿
   里日土县东汝村、多玛村和松西村捐赠食物共计金额 246120.00 元，在当地贡献税收 775.04 万元
                                               37 / 169
                                      2016 年年度报告
（含代扣代缴工程款），公司还帮助当地贫困孩子在上海入学，提供交通和衣物等各方面的补助
16232 元。
3.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                              单位：万元 币种：人民币
                  指    标                                  数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金
      2.物资折款                                                                  26.23
二、分项投入
    1.教育脱贫
其中：1.1 资助贫困学生投入金额                                                     1.62
      1.2 资助贫困学生人数（人）
4.     后续精准扶贫计划
    未来，公司将进一步加大投资力度，一方面全力配合西藏当地政府的精准扶贫工作规划，尽
力承担扶贫责任，尤其是针对项目所在地西藏阿里地区，协助当地政府做好精准扶贫工作，结合
当地的贫困情况，有针对性的制定精准扶贫措施。
    另一方面公司继续利用当地资源，深入挖掘自身优势，优化资源配置，选择适合西藏地区条
件，有特色的产业作为发展方向，使潜在的优势尽快转化为现实经济优势，创造经济效益，增强
自身精准扶贫的能力。
    第三方面，根据当地的需求，做好当地困难群众帮扶工作，例如为当地贫困居民捐款捐物，
协助当地解决贫困子女上学，继续帮助贫困人口就业，加强职业技能培训。实现精准扶贫任务，
解决贫困群众脱贫不返贫。
(二)     社会责任工作情况
√适用□不适用
    公司一直高度重视并积极履行社会责任。2016 年，公司坚持创新驱动、转型发展，创新经营
机制，努力实现企业发展与社会、环境的全面协调可持续发展，进一步提升了企业的竞争力和美
誉度。
    1、完善管理制度，加强股东权益保护
    公司不断规范和完善公司组织架构，依法设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司
的权力机构、执行机构和监督机构，权责明确，相互独立，相互制衡，并制定了一系列的管理制
度，规范治理，为股东创造价值。进一步树立服务投资者、积极回报投资者的责任意识，加强与
投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同。公司密切关注证券市场规范化、法治化进
程，适时完善公司治理制度，确保 公司的运作符合法律、法规及监管规定。公司自上市以来，未
曾受到证券监管部门的处罚。公司遵循“真实、准确、完整、及时、公平、公开”的原则进行信
息披露。 公司《重大信息内部报告制度》、《内幕知情人登记管理制度》、《公司保密工作制度》、
《信息披露管理办法》等保证了信息的沟通与披露，保障了股东的知情权及合法权益。2016 年，
公司在指定媒体披露定期报告及临时公告等公告 103 份。
    2、改进考核方式，强化员工权益保护
    通过采用科学公平的考核办法，改革员工薪资结构，进一步完善人力资源管理、劳动用工管
理以及员工薪酬、培训体系建设。一是严格执行《劳动法》、《劳动合同法》各项规定，积极推
行员工薪酬制度改革，实施以岗定薪和薪酬增长机制，确保共享企业发展成果，维护员工队伍稳
定，同时健全激励机制，强化全员绩效管理。二是加强人力资源建设，公司实施可持续发展的人
力资源政策，报告期内，公司重新修订了各部门职能及各岗位要求，建立员工梯队建设实施方案，
进一步完善并规范了人员招聘、劳动关系、岗位管理等关键业务，以能力确定岗位，建立健全科
学的激励和约束机制。三是高度重视员工培训与职业发展，不断加大教育培训投入，健全教育培
训体系，丰富培训方式和内容，并采取灵活多样的方式使其到基层锻炼，熟悉生产经营状况。
                                          38 / 169
                                         2016 年年度报告
    3、承担社会责任，依法纳税回报社会。
    公司作为企业公民依法纳税、积极履行代扣代缴税款的法律义务；依法进行税务登记、设置
账簿、保管凭证、纳税申报；如实向税务机关反映公司的生产经营情况和执行财务制度的情况，
按有关规定提供相应的报表和资料，没有瞒报、漏报、误报，偷税漏税的行为。在着力发展自身
业务的同时，公司推动各利益相关方共同发展，积极回馈社会，不遗余力的支持和支援社会经济
发展和地方建设，多次向贫困地区捐款捐物，积极履行帮扶职责。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
                     第六节        普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                     单位: 股
 股东名称    年初限售股     本年解除限    本年增加限       年末限售股   限售原因   解除限售日
                                             39 / 169
                                           2016 年年度报告
                    数          售股数          售股数          数                               期
南京长恒实      36,066,012    36,066,012                   0           0       股改形成的   2016 年 12
业有限公司                                                                     限售股       月 23 日
    合计        36,066,012    36,066,012                   0           0           /             /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                    65,254
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                                          66,230
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                  单位:股
                                      前十名股东持股情况
                                                                       持       质押或冻结情况
                                                                       有
                                                                       有
                                                                       限
                                                                       售       股
      股东名称                                  期末持股数     比例                                 股东
                             报告期内增减                              条       份
      （全称）                                      量         (%)                     数量         性质
                                                                       件       状
                                                                       股       态
                                                                       份
                                                                       数
                                                                       量
上海市静安区国有资产                        0   318,061,655    43.62   0        质   97,520,000     国家
监督管理委员会                                                                  押
东方国际(集团)有限公            -1,051,600      14,648,400      2.01       0                  0     国有
                                                                                无
司                                                                                                  法人
中央汇金资产管理有限                        0   12,047,400      1.65       0                  0     国有
                                                                                无
责任公司                                                                                            法人
                                                40 / 169
                                     2016 年年度报告
国华人寿保险股份有限      -3,050,000     10,587,650    1.45   0               0   境内
公司－万能三号                                                                    非国
                                                                  无
                                                                                  有法
                                                                                  人
兴业银行股份有限公司                 0   10,037,444    1.38   0               0   境内
－兴全趋势投资混合型                                                              非国
                                                                  无
证券投资基金                                                                      有法
                                                                                  人
南京长恒实业有限公司     -27,537,236       8,528,776   1.17   0               0   境内
                                                                                  非国
                                                                  无
                                                                                  有法
                                                                                  人
全国社保基金五零四组                 0     5,600,000   0.77   0               0   境内
合                                                                                非国
                                                                  无
                                                                                  有法
                                                                                  人
闫秀芹                         996,073     4,599,273   0.63   0               0   境内
                                                                  无              自然
                                                                                  人
中国工商银行股份有限       3,941,375       3,941,375   0.54   0               0   境内
公司－中证上海国企交                                                              非国
                                                                  无
易型开放式指数证券投                                                              有法
资基金                                                                            人
周逸诚                     3,794,817       3,794,817   0.52   0               0   境内
                                                                  无              自然
                                                                                  人
                            前十名无限售条件股东持股情况
                                      持有无限售条件流通股的         股份种类及数量
              股东名称
                                                数量               种类         数量
上海市静安区国有资产监督管理委员会                318,061,655    人民币普 318,061,655
                                                                   通股
东方国际(集团)有限公司                               14,648,400 人民币普     14,648,400
                                                                   通股
中央汇金资产管理有限责任公司                         12,047,400 人民币普     12,047,400
                                                                   通股
国华人寿保险股份有限公司－万能三号                   10,587,650 人民币普     10,587,650
                                                                   通股
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混                 10,037,444 人民币普     10,037,444
合型证券投资基金                                                   通股
南京长恒实业有限公司                                   8,528,776 人民币普     8,528,776
                                                                   通股
全国社保基金五零四组合                                 5,600,000 人民币普     5,600,000
                                                                   通股
闫秀芹                                                 4,599,273 人民币普     4,599,273
                                                                   通股
中国工商银行股份有限公司－中证上海国                   3,941,375 人民币普     3,941,375
企交易型开放式指数证券投资基金                                     通股
周逸诚                                                 3,794,817 人民币普     3,794,817
                                                                   通股
上述股东关联关系或一致行动的说明         公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动
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                                      2016 年年度报告
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说        无
明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               上海市静安区国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人             戴俊
主要经营业务                       主要职责：依照《中华人民共和国公司法》、《企业国有资
                                   产监督管理暂行条例》等法律、法规，经上海市静安区人民
                                   政府授权代表上海市静安区人民政府履行出资人职责，负责
                                   监管静安区区属国有资产，行使对所属国有资产监督管理和
                                   经营的权利，以维护国有资产出资人的权益，实现国有资产
                                   的保值增值。此外，对静安区所属集体资产管理进行指导。
报告期内控股和参股的其他境内外     无
上市公司的股权情况
其他情况说明                       报告期内，原“上海市闸北区国有资产监督管理委员会”已
                                   经更名为“上海市静安区国有资产监督管理委员会”。具体
                                   内容详见公司 2016 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站披露的
                                   临 2016-027 号公告。
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
                                            42 / 169
                                    2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             上海市静安区国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人           戴俊
主要经营业务                     主要职责：依照《中华人民共和国公司法》、《企业国有资
                                 产监督管理暂行条例》等法律、法规，经上海市静安区人民
                                 政府授权代表上海市静安区人民政府履行出资人职责，负责
                                 监管静安区区属国有资产，行使对所属国有资产监督管理和
                                 经营的权利，以维护国有资产出资人的权益，实现国有资产
                                 的保值增值。此外，对静安区所属集体资产管理进行指导。
报告期内控股和参股的其他境内外   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     报告期内，原“上海市闸北区国有资产监督管理委员会”已
                                 经更名为“上海市静安区国有资产监督管理委员会”。具体
                                 内容详见公司 2016 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站披露
                                 的临 2016-027 号公告。
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
                                         43 / 169
                                     2016 年年度报告
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         44 / 169
                                                                     2016 年年度报告
                                       第八节         董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                          单位：股
                                                                                                                          报告期内从    是否在公司
                                       任期起始       任期终止        年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
  姓名    职务(注)      性别    年龄
                                         日期           日期            数               数       增减变动量     原因     税前报酬总        报酬
                                                                                                                          额（万元）
朱贤麟    董事长       男      55      2015 年    5   2018 年    5              0             0            0   无               41.23   否
                                       月 15 日       月 14 日
曾云      董事、总经   男      48      2015 年    5   2018 年    5              0             0            0   无             135.46    否
          理                           月 15 日       月 14 日
陈卫东    董事         男      47      2015 年    5   2018 年    5              0             0            0   无                  0    是
                                       月 15 日       月 14 日
宋彭生    董事         男      79      2015 年    5   2018 年    5              0             0            0   无                  0    是
                                       月 15 日       月 14 日
唐泽平    董事         男      59      2015 年    5   2018 年    5              0             0            0   无              19.08    否
                                       月 15 日       月 14 日
邵瑞庆    独立董事     男      59      2015 年    5   2018 年    5              0             0            0   无              19.08    否
                                       月 15 日       月 14 日
魏飞      独立董事     男      54      2015 年    5   2018 年    5              0             0            0   无              19.08    否
                                       月 15 日       月 14 日
郭超      独立董事     男      45      2015 年    5   2016 年    8              0             0            0   无              11.80    否
                                       月 15 日       月 12 日
钟刚      独立董事     男      38      2015 年    5   2018 年    5              0             0            0   无              19.08    否
                                       月 15 日       月 14 日
刘培森    独立董事     男      54      2016 年    8   2018 年    5              0             0            0   无               6.67    否
                                       月 13 日       月 14 日
谢小英    监事长       女      53      2015 年    5   2016 年    4              0             0            0   无                  0    是
                                                                         45 / 169
                                                                      2016 年年度报告
                                        月 15 日       月8日
吴素芬     监事       女       47       2015 年    5   2018 年    5      150,000        150,000     0   无                18.16   否
                                        月 15 日       月 14 日
廖婷       监事       女       33       2015 年    7   2018 年    5              0           0      0   无                28.31   否
                                        月 27 日       月 14 日
于隽隽     副总经理   男       44       2015 年    5   2018 年    5              0           0      0   无                83.80   否
                                        月 15 日       月 14 日
王信菁     副总经理、 女       39       2015 年    5   2018 年    5              0           0      0   无                58.31   否
           财务总监                     月 15 日       月 14 日
王柏东     副总经理   男       41       2015 年    5   2018 年    5              0           0      0   无                83.68   否
                                        月 15 日       月 14 日
程晓林     副总经理   男       36       2015 年    5   2018 年    5              0           0      0   无                69.05   否
                                        月 15 日       月 14 日
符蓉       董事会秘   女       34       2015 年    5   2018 年    5              0           0      0   无                24.09   否
           书                           月 15 日       月 14 日
  合计         /           /        /        /              /            150,000        150,000     0        /           636.88         /
    姓名                                                                主要工作经历
朱贤麟        2007 年 5 月至 2009 年 12 月任上海北方城市发展投资有限公司执行董事、总经理；2005 年 4 月至今，任上海北方企业（集团）有限公司
              董事长、党委副书记；2009 年 12 月 15 日至今任本公司董事长。
曾云          2005 年 4 月至 2009 年 3 月，任上海北方企业（集团）有限公司董事、副总经理；2009 年 3 月至 2014 年 3 月任上海北方企业（集团）有
              限公司董事；2009 年 12 月 15 日至今任本公司董事、总经理。
陈卫东        2005 年 4 月至 2009 年 3 月任上海北方企业（集团）有限公司副总经理；1993 年 10 月至 2014 年 3 月，历任上海北方城市发展投资有限
              公司工程部员工、经理，公司副总经理、执行董事、总经理；2014 年 3 月至今任上海北方企业（集团）有限公司总经理；2009 年 12 月
              15 日至 2011 年 3 月任本公司董事、副总经理；2011 年 3 月 23 日至 2014 年 3 月 19 日任公司董事、常务副总经理；2014 年 3 月至今任本
              公司董事。
宋彭生        2012 年 1 月至今任西藏国能矿业发展有限公司技术顾问；2012 年 7 月至今本公司董事。
唐泽平        现任西藏自治区国有资产经营公司董事长、总经理；2009 年 7 月至今任本公司董事。
邵瑞庆        2004 年 2 月至 2015 年 1 月任上海立信会计学院教授、博士生导师、副院长；2015 年 2 月至今任上海立信会计学院教授、博士生导师；
              2015 年 5 月至今任本公司独立董事。
                                                                          46 / 169
                                                              2016 年年度报告
魏飞         1996 年 7 月至今任清华大学化工系教授；2015 年 5 月至今任本公司独立董事。
郭超         2001 年 7 月至今历任上海证券有限责任公司总部总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理兼董事会秘书；2015 年 5 月至 2016 年 8
             月任本公司独立董事。
钟刚         2008 年 8 至今任华东政法大学任教副教授；2015 年 5 月至今任本公司独立董事。
刘培森       2003 年 9 月至 2009 年 8 月任江西昌河汽车股份有限公司独立董事；2000 年 12 月至今，担任上海英达国际人才有限公司任董事长兼总经
             理；2014 年 11 月至今任中昌海运股份有限公司独立董事；2016 年 8 月至今任本公司独立董事。
谢小英       2007 年 11 月至 2012 年 12 月任上海北方企业（集团）有限公司党群工作部、行政办公室主任；2012 年 12 月至今任上海北方企业（集团）
             有限公司党群工作部主任；2012 年 10 月至今任上海北方企业（集团）有限公司纪委书记；2013 年 5 月至今任本公司监事长。
吴素芬       2009 年 12 月 15 至今任本公司职工监事。
廖婷         2010 年 1 月至今历任上海北方城市发展投资有限公司投资发展部经理助理、综合管理部经理助理、副经理、经理；2015 年 7 月至今任本
             公司职工监事。
于隽隽       1995 年 8 月至今历任上海北方城市发展投资有限公司工程部员工、经理助理、副经理、经理、总经理助理；2011 年 3 月 23 日至今担任
             本公司副总经理。
王信菁       2009 年 12 月至 2011 年 12 月任公司财务总监、财务部经理；2012 年 1 月至今任公司财务总监；2013 年 4 月至 2014 年 2 月任公司副总经
             理、董事会秘书；2014 年 2 月至今任本公司副总经理。
王柏东       2009 年 3 月至 2011 年 12 月任上海北方城市发展投资有限公司工程部副经理；2011 年 1 月至 2013 年 3 月任本公司总经理助理；2013 年
             4 月至今任本公司副总经理。
程晓林       2008 年 3 月至 2011 年 6 月任上海北方企业（集团）有限公司员工、部门助理；2011 年 7 月至 2014 年 2 月任西藏城市发展投资股份有限
             公司部门负责人、总经理助理；2014 年 2 月至任本公司副总经理。
符蓉         2009 年 12 月至 2011 年 6 月任西藏城市发展投资股份有限公司证券事务代表；2011 年 7 月至 2012 年 12 月任西藏城市发展投资股份有限
             公司董事会秘书、证券事务代表；2013 年 1 月至 2013 年 10 月任湖南高新创业投资管理有限公司董事会秘书；2014 年 2 月至今任本公司
             董事会秘书。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
                                                                  47 / 169
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二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
             任职人员姓名                                  其他单位名称                     在其他单位担任的职务
朱贤麟                                   北京北方国能科技有限公司                 法定代表人、董事长
                                         金昌北方国能锂业有限公司                 董事
                                         泉州市上实置业有限公司                   法定代表人、董事长
                                         陕西春秋庄园农业科技有限公司             董事
                                         陕西国能锂业有限公司                     法定代表人、董事长
                                         陕西国能新材料有限公司                   法定代表人、董事长
                                         陕西世贸之都建设开发有限公司             法定代表人、执行董事
                                         上海北方企业（集团）有限公司             法定代表人、董事长
                                         上海北方企业集团投资管理有限公司         法定代表人、执行董事
                                         上海藏投酒店有限公司                     经理
                                         上海新欣商厦有限公司                     董事
                                         西藏国能矿业发展有限公司                 董事
曾云                                     陕西国能锂业有限公司                     董事
                                         金昌北方国能锂业有限公司                 法定代表人、董事长
                                         上海新欣商厦有限公司                     董事
                                         西藏国能矿业发展有限公司                 法定代表人、董事长
                                         西藏旺盛投资有限公司                     副董事长
                                         上海和田城市建设开发公司                 法定代表人、总经理
                                         上海七浦路服装批发市场经营管理有限公司   监事
                                         上海新苏家巷旧区改造发展有限公司         董事
                                         上海闸北北方小额贷款股份有限公司         法定代表人、董事长
陈卫东                                   泉州市上实置业有限公司                   董事
                                         上海北方企业（集团）有限公司             董事兼总经理
                                         上海星舜置业有限公司                     董事
                                                               48 / 169
                          2016 年年度报告
         上海越秀置业有限公司                     董事
         上海中油梅山海宁加油站有限公司           董事
宋彭生   西藏国能矿业发展有限公司                 技术顾问
         国土资源部盐湖资源与环境重点开放实验室   客座研究员
唐泽平   西藏国盛国有资产投资控股有限公司         法定代表人
         西藏自治区国有资产经营公司               法定代表人、董事长
         西藏旺盛投资有限公司                     总经理
         西藏矿泉水业股份有限公司                 董事
         西藏银行股份有限公司                     监事
         西藏日喀则市旺达食品有限公司             监事
         西藏珠穆拉瑞商贸发展有限公司             监事
         西藏珠峰冰川水资源开发有限公司           副董事长
         西藏屋脊之宝生物科技有限公司             监事
         四川华普医院有限公司                     董事
邵瑞庆   上海立信会计学院                         教授、博士生导师
         深圳市广聚能源股份有限公司               独立董事
         中国东方航空股份有限公司                 独立董事
         上海第一医药股份有限公司                 独立董事
魏飞     清华大学化工系                           教授
         东华科技股份有限公司                     独立董事
郭超     上海证券有限责任公司                     副总经理兼董事会秘书
钟刚     华东政法大学经济法学院                   副教授
         上海法学会竞争法研究会                   副秘书长
         上海普世律师事务所                       律师
         江苏九鼎新材料股份有限公司               独立董事
         上海沃施园艺股份有限公司                 独立董事
         江苏华灿电讯股份有限公司                 独立董事
刘培森   上海英达国际人才有限公司                 董事长、总经理
         中昌大数据股份有限公司                   独立董事
王信菁   上海地产北方建设有限公司                 监事
于隽隽   北京北方国能科技有限公司                 董事
                              49 / 169
                                                              2016 年年度报告
                                             陕西国能新材料有限公司                           董事
                                             陕西国能锂业有限公司                             董事
                                             金昌北方国能锂业有限公司                         董事兼总经理
                                             西藏国能矿业发展有限公司                         董事
程晓林                                       陕西国能锂业有限公司                             董事
                                             西藏国能矿业发展有限公司                         监事
廖婷                                         上海藏投酒店有限公司                             监事
                                             上海闸北北方小额贷款股份有限公司                 董事
在其他单位任职情况的说明                     无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   公司董事、监事报酬由公司董事会薪酬与考核委员会提出方案，提交董事会和股东大会审核后执行；公
                                         司高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会提出方案，提交公司董事会审核后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     公司根据企业经营状况，并参照市场上同行业平均薪酬水平，根据相关人员的岗位职责和工作业绩等因
                                         素，依照责、权、利相结合的原则综合确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 报告期内，按照上述原则，董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况为共计人民币 636.88 万元（税
况                                       前）。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计 636.88 万元（税前）。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                              担任的职务                       变动情形                          变动原因
郭超                              独立董事                             离任                           辞职
谢小英                            董事长                               离任                           到龄退休辞职
刘培森                            独立董事                             选举                           聘任
                                                                  50 / 169
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五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                             51 / 169
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                    合计
                                      教育程度
                 教育程度类别                              数量（人）
                 研究生及以上
                     本科
                     大专
                 高中及以下
                     合计
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
    薪酬原则：季度奖金和日常工作考核结合、年度目标奖金与公司利润相挂钩、特殊目标奖与
重点工作、重点项目相挂钩，构造调动员工积极性的激励机制；按照各尽所能、按劳分配原则，
工资增长幅度不超过本公司经济效益增长幅度；根据公司发展，引进特需紧缺人才时，遵循一事
一议原则。
     薪酬制度：员工薪酬=基本工资+岗位工资+季度奖金+年度目标奖+特殊目标奖；销售类员工薪
酬=基本工资+岗位工资+佣金+特殊目标奖。
(三) 培训计划
√适用□不适用
    围绕公司未来生产经营的发展需求，制定了详细的年度培训计划。以提供高素质精业务的管
理人才、技术人才和后备干部为目标，加强继续教育，从而全面提高员工专业技能及业务水平。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
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                                 第九节         公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求，结合公司实际情况，规范信息披露工作，
不断完善公司的法人治理结构，切实按照公司制定的章程和各项治理细则规范运作。
具体内容如下：
    1、关于股东与股东大会：公司能够根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《股东大会规范意见》及公司制定的《股东大会议事规则》的规定，不断规范和完
善股东大会的召集、召开以及决策程序。公司能够平等对待所有股东，特别是中小股东与大股东
享有平等地位，能够充分行使自己的权利，充分保障了全体股东的知情权、参与权。
    2、关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东不存
在同业竞争关系。控股股东按照公司在进行重大资产重组时所作出的承诺，严格规范自己的行为，
通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公
司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构
能够独立运作。
    3、关于董事和董事会:公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，
公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据《董事会议事规则》
等制度，认真出席董事会会议。公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 4 名，公司建立了《独
立董事制度》，公司独立董事严格遵守该制度。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名
委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，并分别规范了专门委员会议事规则，在专门委员会
的组成、议事程序和决策程序上进行规范的约束，各专门委员会的作用得到了真正的发挥和进一
步的加强。各位董事勤勉尽职，认真审阅董事会和股东大会的各项议案，并提出有益的建议，为
公司科学决策提供强有力的支持。
    4、关于监事和监事会:公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和
人员构成符合法律、法规的要求，能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，
对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，并独立发表意见。
    5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正逐步系统地建立公正、透明的董事、监事、高级管
理人员的绩效评价标准与激励约束机制。
    6、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，
指定《中国证券报》为公司信息披露的报纸；公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披
露事务管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的
机会获得信息。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
      会议届次               召开日期                                   决议刊登的披露日期
                                                       查询索引
2016 年第一次临时股    2016 年 1 月 27 日       http://www.sse.com.cn   2016 年 1 月 28 日
东大会
2015 年年度股东大会    2016 年 5 月 10 日       http://www.sse.com.cn   2016 年 5 月 11 日
2016 年第二次临时股    2016 年 8 月 12 日       http://www.sse.com.cn   2016 年 8 月 13 日
东大会
2016 年第三次临时股    2016 年 9 月 13 日       http://www.sse.com.cn   2016 年 9 月 14 日
东大会
2016 年第四次临时股    2016 年 9 月 29 日       http://www.sse.com.cn   2016 年 9 月 30 日
                                            53 / 169
                                          2016 年年度报告
东大会
2016 年第五次临时股      2016 年 12 月 26 日       http://www.sse.com.cn     2016 年 12 月 27 日
东大会
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                       参加股东
                                            参加董事会情况
                                                                                       大会情况
 董事       是否独
                     本年应参             以通讯                          是否连续两   出席股东
 姓名       立董事               亲自出                   委托出   缺席
                     加董事会             方式参                          次未亲自参   大会的次
                                 席次数                   席次数   次数
                       次数               加次数                            加会议       数
朱贤麟      否              10      10          9              0      0   0
曾云        否              10      10          9              0      0   0
陈卫东      否              10      10          9              0      0   0
宋彭生      否              10      10          9              0      0   0
唐泽平      否              10      10          9              0      0   0
邵瑞庆      是              10      10          9              0      0   0
魏飞        是              10      10          9              0      0   0
钟刚        是              10      10          9              0      0   0
郭超        是               5       5          5              0      0   0
刘培森      是               5       5          5              0      0   0
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用□不适用
    在 2016 年度年报审计工作期间，董事会审计委员会认为公司财务报表符合《企业会计准则》
的规定；选择的会计政策和做出的会计估计恰当合理；会计报表在所有重大方面能够公允反映公
司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量，可以提交会计师事务所
审计。
     在公司讨论制定发展战略时，战略委员会提出了重要的意见和建议，为公司将来的战略规划
的制定打下了坚实的基础。
                                               54 / 169
                                     2016 年年度报告
    报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》以及《公
司薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，审核了公司经营层的履职情况，认为公司经营层均
履行了勤勉尽责的义务，完成了董事会下达的各项工作目标，核定了经营层年度报酬，并提交年
度董事会审议。
    董事会提名委员会对新任董事候选人的任职资格、专业背景、履职经历等进行审查，并向董
事会出具明确意见，确保董事聘任工作的顺利完成。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
    为了进一步完善公司的薪酬管理制度，更好的激发高级管理人员工作的积极和创造性，公司
高级管理人员的薪酬采取\"工资+奖金\"的方式，目前实施正常，运行良好。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
    财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由
于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
    按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》
的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性。
    董事会已按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评
价指引》的规定，建立健全内部控制制度，并按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相
关内部控制进行了评价，并认为其在 2016 年 12 月 31 日（基准日）有效。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
    公司聘请的立信会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行
了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
                                         55 / 169
                                           2016 年年度报告
                               第十节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
 债券名                                                    债券余              还本付  交易场
            简称       代码       发行日      到期日                  利率
   称                                                        额                息方式     所
西藏城     15 藏 城   122491     2015 年      2022 年     9         5.00%    每年付 上海证
市发展     投                    10 月 15     10 月 15                       息一次， 券 交 易
投资股                           日           日                             到期一 所
份有限                                                                       次还本，
公    司                                                                     最后一
2015 年                                                                      期利息
公司债                                                                       随本金
券                                                                           的兑付
                                                                             一起支
                                                                             付。
公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
     西藏城市发展投资股份有限公司 2015 年公司债券的付息日为 2016 年至 2022 年每年的 10 月
15 日。公司于 2016 年 10 月 17 日按时足额兑付公司债券利息到相关账户。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    西藏城市发展投资股份有限公司 2015 年公司债券的期限为 7 年，附第 5 年末上调票面利率选
择权和投资者回售选择权。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2020 年 10
月 15 日。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                       名称                        中国银河证券股份有限公司
                       办公地址                    北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
  债券受托管理人                                   2-6 层
                       联系人                      王建龙
                       联系电话                    010-66568888
                       名称                        上海新世纪资信评估投资服务有限公司
   资信评级机构
                       办公地址                    上海市杨浦区控江路 1565 号 A 座 103 室 K-22
其他说明：
□适用√不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用□不适用
    本次公开发行公司债券的募集资金扣除发行费用后，已全部用于偿还全资孙公司上海国投置
业有限公司银行贷款，调整债务结构。
四、公司债券评级情况
√适用□不适用
                                               56 / 169
                                         2016 年年度报告
    2015 年 6 月 9 日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了《西藏城市发展投资股份有
限公司 2015 年公司债券信用评级报告》，公司主体信用等级和债项信用等级为 AA，评级展望为稳
定。
    上海新世纪资信评估投资服务有限公司在对本公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估
的基础上，于 2016 年 5 月 26 日出具了《西藏城市发展投资股份有限公司 2015 年公司债券跟踪评
级报告》【新世纪跟踪[2016]100148】，维持本公司“AA”的主体长期信用等级，评级展望维持“稳
定”，同时维持“15 藏城投”“AA”的债项信用等级。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用
    公司发行的公司债券报告期内未采取增信措施。公司发行的公司债券的偿债资金将主要来源
于公司日常经营所产生的现金流。报告期内，公司主营业务经营良好，稳定的现金流入对公司发
行的公司债券的本息偿付提供了可靠的保障。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
    西藏城市发展投资股份有限公司 2015 年公司债券受托管理人为中国银河证券股份有限公司。
报告期内，债券受托管理人持续关注公司经营情祝、财务状况及资信状况，积极履行受托管理人
职责，维护债券持有人的合法权益。中国银河证券股份有限公司严格按照《债券受托管理人协议》
约定履行受托管理人职责。公司于 2016 年 6 月 13 日在上交所网站披露《西藏城市发展投资股份
有限公司 2015 年公司债券受托管理事务年度报告（2015 年度）》。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                  本期比上年
    主要指标            2016 年                 2015 年                               变动原因
                                                                  同期增减（%）
息税折旧摊销前利     429,708,783.73          469,761,553.37             -8.53% 本期利息费用较上期
润（注 1）                                                                      减少。
流动比率                          2.46                     2.38          3.36% 本期和源馨苑项目集
                                                                                中交房，存货和预收账
                                                                                款科目同步减少。
速动比率                          0.74                     0.66         12.12% 本期和源馨苑项目集
                                                                                中交房，存货和预收账
                                                                                款科目同步减少。
资产负债率                   70.61%                     76.66%          -7.89%
EBITDA 全部债务比             15.23                      18.06        -15.67% 本期和源馨苑项目结
（注 2）                                                                        转，预收账款减少导致
                                                                                负债总额减少。
利息保障倍数（注                  1.26                     1.27         -0.79%
3）
现金利息保障倍数                  0.84                     4.77       -82.39%   本期经营活动产生的
                                                                                现金流量减少较多。
EBITDA 利息保障倍                 1.30                     1.30         0.00%
                                             57 / 169
                                      2016 年年度报告
数（注 4）
贷款偿还率                     100%                100%
利息偿付率                     100%                100%
投资活动产生的现    -909,793,465.64     -160,117,006.55       -468.21%   本期公司利用闲置资
金流量净额                                                               金购买了结构性存款，
                                                                         计入投资支付的现金。
筹资活动产生的现    -393,041,928.82   -1,147,320,305.10         65.74%   上期偿还了更多的银
金流量净额                                                               行借款。
期末现金及现金等     805,002,625.81    2,187,024,920.87        -63.19%   本期公司利用闲置资
价物余额                                                                 金购买了结构性存款。
注 1：息税折旧摊销前利润（EBITDA）=利润总额+费用化利息支出+资本化利息支出+折旧+摊销
注 2：EBITDA 全部债务比=负债总额/EBITDA
注 3：利息保障倍数=（利润总额+费用化利息费用+资本化利息费用）/（费用化利息费用+资本化
利息费用）
注 4：EBITDA 利息保障倍数=EBITDA/（费用化利息费用+资本化利息费用）
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
    报告期内，公司其他债券和债务融资工具均按时付息兑付。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
    报告期内，公司获得的银行授信额度为 20.8 亿元、已使用额度为 5.8 亿元，报告期内偿还银
行贷款 3.37135 亿元，未发生贷款展期、减免情形。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用□不适用
    报告期内，公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容，合规使用募集资金，未有损害债 券
投资者利益的情况发生。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用□不适用
    公司 2016 年 11 月 24 日召开了第七届董事会第十五次会议，2016 年 12 月 9 日召开了第七届
董事会第十六次会议，审议通过了公司重大资产重组的相关方案，本次重大资产重组拟面向静安
区国资委等投资者发行股份及支付现金购买藏投酒店 100%股权、泉州置业 14.99%股权及陕西国锂
41.21%股权，同时拟面向不超过十名特定投资者非公开发行股票募集配套资不超过 11.65 亿元。
2016 年 12 月 26 日，公司召开 2016 年第五次次临时股东大会，审议通过了本次重大资产重组方
案。目前本次重大资产重组正在履行中国证监会审核程序。
    本次重大资产重组完成后，上市公司将扩大资产总额和资产净额，做大公司规模，资产负债
率有所下降，公司的净资产、每股等指标将显著增厚，持续经营能力得到强化。公司偿债能力和
抵御市场风险的能力将得到增强。
    本次重大资产重组的详细情况请参见上市公司于 2016 年 11 月 26 日披露的《西藏城市发展投
资股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及之后
的系列公告文件。
                                          58 / 169
                                     2016 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
西藏城市发展投资股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的西藏城市发展投资股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的
规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
     三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公
司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
    立信会计师事务所                                中国注册会计师：
    （特殊普通合伙）
                                                    中国注册会计师：
    中国上海二 O 一七年三月十六日
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二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 西藏城市发展投资股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                             807,432,625.81      2,217,024,920.87
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                       701,869,863.01
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                             323,375,525.45        118,040,946.79
  预付款项                                               1,817,275.03            683,542.07
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                              11,387,790.92          3,484,135.77
  应收股利                                              15,000,000.00
  其他应收款                                           319,924,100.41        318,749,331.37
  买入返售金融资产
  存货                                              6,013,137,910.35       7,597,372,491.35
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        389,074,980.16         237,910,000.00
    流动资产合计                                    8,583,020,071.14      10,493,265,368.22
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                      17,100,000.00         17,100,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                         266,571,759.65        278,049,507.16
  投资性房地产                                          91,986,830.73         97,705,406.61
  固定资产                                             162,005,338.14        165,703,486.26
  在建工程                                              69,319,025.91
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产                                        15,837,412.59
  油气资产
  无形资产                                              48,824,586.41
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                             904,422.27            906,376.02
  递延所得税资产                                        15,715,367.27         12,046,458.83
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                     688,264,742.97        571,511,234.88
                                         60 / 169
                                   2016 年年度报告
      资产总计                                    9,271,284,814.11    11,064,776,603.10
流动负债：
  短期借款                                                               82,870,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                           165,598,742.72      245,532,833.62
  预收款项                                           237,961,220.19    2,097,028,656.33
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                           681,070.01          661,734.23
  应交税费                                           110,204,358.38       74,022,890.55
  应付利息                                            17,896,261.71       17,703,087.54
  应付股利                                                                30,883,030.37
  其他应付款                                      1,645,034,679.68     1,819,884,373.47
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                          1,300,000,000.00       46,000,000.00
  其他流动负债                                       11,369,345.51
    流动负债合计                                  3,488,745,678.20     4,414,586,606.11
非流动负债：
  长期借款                                        2,161,515,000.00     3,172,650,000.00
  应付债券                                          894,054,011.74       893,019,804.30
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                       2,192,463.11        2,348,624.75
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                3,057,761,474.85     4,068,018,429.05
      负债合计                                    6,546,507,153.05     8,482,605,035.16
所有者权益
  股本                                               729,213,663.00     729,213,663.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                        1,155,484,814.75     1,151,238,702.43
  减：库存股
                                       61 / 169
                                    2016 年年度报告
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积
  一般风险准备
  未分配利润                                         673,616,021.86         607,526,181.35
  归属于母公司所有者权益合计                       2,558,314,499.61       2,487,978,546.78
  少数股东权益                                       166,463,161.45          94,193,021.16
    所有者权益合计                                 2,724,777,661.06       2,582,171,567.94
      负债和所有者权益总计                         9,271,284,814.11      11,064,776,603.10
法定代表人：朱贤麟         主管会计工作负责人：王信菁            会计机构负责人：侯平
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:西藏城市发展投资股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                            180,564,103.88        853,102,792.49
  以公允价值计量且其变动计入当期                      701,869,863.01                     -
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项
  应收利息                                             11,387,790.92          3,484,135.77
  应收股利                                                                  126,323,368.61
  其他应收款                                       2,816,214,471.09       3,018,988,688.79
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       371,200,000.00         237,910,000.00
    流动资产合计                                   4,081,236,228.90       4,239,808,985.66
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                     2,167,610,989.24       2,059,226,760.93
  投资性房地产
  固定资产                                                52,043.09              71,510.43
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
                                        62 / 169
                                   2016 年年度报告
  商誉
  长期待摊费用                                          266,581.02         906,376.02
  递延所得税资产                                                            68,915.83
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                2,167,929,613.35    2,060,273,563.21
      资产总计                                    6,249,165,842.25    6,300,082,548.87
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                             3,453,895.28      1,220,800.20
  预收款项
  应付职工薪酬
  应交税费                                             6,400,153.58      6,910,177.61
  应付利息                                            13,664,374.25     13,856,836.00
  应付股利                                                              30,883,030.37
  其他应付款                                         280,896,305.85    220,787,518.40
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                          1,300,000,000.00      46,000,000.00
  其他流动负债                                           72,179.71
    流动负债合计                                  1,604,486,908.67     319,658,362.58
非流动负债：
  长期借款                                           883,650,000.00   2,233,650,000.00
  应付债券                                           894,054,011.74     893,019,804.30
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                1,777,704,011.74    3,126,669,804.30
      负债合计                                    3,382,190,920.41    3,446,328,166.88
所有者权益：
  股本                                               729,213,663.00    729,213,663.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                        1,905,352,971.73    1,901,106,859.41
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                            45,637,727.21     44,011,070.79
  未分配利润                                         186,770,559.90    179,422,788.79
                                       63 / 169
                                    2016 年年度报告
   所有者权益合计                                   2,866,974,921.84     2,853,754,381.99
     负债和所有者权益总计                           6,249,165,842.25     6,300,082,548.87
法定代表人：朱贤麟          主管会计工作负责人：王信菁          会计机构负责人：侯平
                                     合并利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                       附注          本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                        2,750,865,211.47      761,524,571.02
其中：营业收入                                        2,750,865,211.47      761,524,571.02
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        2,691,620,483.05     716,161,161.67
其中：营业成本                                        2,423,836,847.51     577,142,028.16
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                        106,840,230.64      44,986,931.72
      销售费用                                           36,202,901.33       7,630,610.13
      管理费用                                           49,869,127.40      45,361,555.44
      财务费用                                           73,590,875.24      39,571,562.55
      资产减值损失                                        1,280,500.93       1,468,473.67
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                    1,869,863.01
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                     26,808,700.52      26,206,857.25
      其中：对联营企业和合营企业的投资                  -20,423,859.83      -8,080,195.95
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                       87,923,291.95      71,570,266.60
  加：营业外收入                                             45,399.18      28,405,583.95
      其中：非流动资产处置利得                                   92.00               2.00
  减：营业外支出                                          1,160,266.66       2,174,285.95
      其中：非流动资产处置损失                               53,679.38       1,101,271.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   86,808,424.47      97,801,564.60
  减：所得税费用                                         25,272,653.36      40,515,249.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                       61,535,771.11      57,286,315.51
  归属于母公司所有者的净利润                             73,381,977.14      62,428,510.45
  少数股东损益                                          -11,846,206.03      -5,142,194.94
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
                                         64 / 169
                                    2016 年年度报告
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                       61,535,771.11       57,286,315.51
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     73,381,977.14       62,428,510.45
  归属于少数股东的综合收益总额                        -11,846,206.03       -5,142,194.94
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                     0.10                0.09
  （二）稀释每股收益(元/股)                                     0.10                0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 0 元,上期被合并方实
现的净利润为： 0 元。
法定代表人：朱贤麟        主管会计工作负责人：王信菁      会计机构负责人：侯平
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                       附注        本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                           24,325,498.63       11,199,037.83
  减：营业成本                                           6,893,233.62        3,242,929.52
      税金及附加                                           696,413.81          837,798.68
      销售费用                                         10,670,530.36         3,346,604.31
      管理费用                                         13,822,757.53       11,592,514.69
      财务费用                                        -15,823,280.71       -3,488,008.83
      资产减值损失                                          67,461.19           50,939.03
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                   1,869,863.01
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                    7,170,120.04       22,731,026.68
      其中：对联营企业和合营企业的投资                -22,561,887.08      -10,273,238.73
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     17,038,365.88       18,347,287.11
                                         65 / 169
                                    2016 年年度报告
  加：营业外收入                                              8,983.00          5,921,602.95
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                                                  450,000.00
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   17,047,348.88         23,818,890.06
    减：所得税费用                                          780,784.72          5,381,408.65
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       16,266,564.16         18,437,481.41
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                         16,266,564.16         18,437,481.41
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：朱贤麟         主管会计工作负责人：王信菁              会计机构负责人：侯平
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        754,841,643.25          949,418,829.75
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
                                         66 / 169
                                   2016 年年度报告
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        39,346,156.09     875,583,172.06
    经营活动现金流入小计                             794,187,799.34   1,825,002,001.81
  购买商品、接受劳务支付的现金                       610,054,502.23     453,124,060.98
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      27,709,553.18      17,624,583.81
  支付的各项税费                                     170,427,897.10     121,105,332.03
  支付其他与经营活动有关的现金                        65,182,747.43      35,608,049.44
    经营活动现金流出小计                             873,374,699.94     627,462,026.26
      经营活动产生的现金流量净额                     -79,186,900.60   1,197,539,975.55
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                    43,769,479.12
  取得投资收益收到的现金                              26,663,596.03      5,737,516.66
  处置固定资产、无形资产和其他长                          13,580.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        19,737,594.25     20,000,000.00
    投资活动现金流入小计                              46,414,770.28     69,506,995.78
  购建固定资产、无形资产和其他长                      19,101,066.92        518,800.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     706,700,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                      93,419,643.00     21,195,202.33
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                     136,987,526.00       207,910,000.00
    投资活动现金流出小计                           956,208,235.92       229,624,002.33
      投资活动产生的现金流量净额                  -909,793,465.64      -160,117,006.55
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                    88,166,098.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                 577,000,000.00   2,467,800,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                        50,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                             627,000,000.00   2,555,966,098.00
  偿还债务支付的现金                                 420,005,000.00   3,199,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     372,606,928.82     331,786,403.10
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                       227,430,000.00    172,500,000.00
                                       67 / 169
                                    2016 年年度报告
    筹资活动现金流出小计                            1,020,041,928.82        3,703,286,403.10
      筹资活动产生的现金流量净额                     -393,041,928.82       -1,147,320,305.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       -1,382,022,295.06         -109,897,336.10
  加：期初现金及现金等价物余额                      2,187,024,920.87        2,296,922,256.97
六、期末现金及现金等价物余额                          805,002,625.81        2,187,024,920.87
法定代表人：朱贤麟        主管会计工作负责人：王信菁               会计机构负责人：侯平
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                            405,000.00              600,000.00
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        485,064,101.91           49,686,931.16
    经营活动现金流入小计                              485,469,101.91           50,286,931.16
  购买商品、接受劳务支付的现金                          3,064,718.26            1,523,209.08
  支付给职工以及为职工支付的现金                       11,417,369.57            6,933,879.37
  支付的各项税费                                        3,033,270.01            6,280,769.94
  支付其他与经营活动有关的现金                         16,285,618.72        1,206,373,278.85
    经营活动现金流出小计                               33,800,976.56        1,221,111,137.24
  经营活动产生的现金流量净额                          451,668,125.35       -1,170,824,206.08
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                           43,769,479.12
  取得投资收益收到的现金                              148,986,964.64            1,937,516.66
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                         19,737,594.25          350,000,000.00
    投资活动现金流入小计                              168,724,558.89          395,706,995.78
  购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      826,700,000.00           24,724,247.77
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                         156,987,526.00         371,891,862.75
    投资活动现金流出小计                               983,687,526.00         396,616,110.52
      投资活动产生的现金流量净额                      -814,962,967.11            -909,114.74
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                                        1,602,800,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
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                                   2016 年年度报告
    筹资活动现金流入小计                                                1,602,800,000.00
  偿还债务支付的现金                                  96,000,000.00       430,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     213,243,846.85       134,070,494.95
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                              309,243,846.85      564,070,494.95
      筹资活动产生的现金流量净额                     -309,243,846.85    1,038,729,505.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -672,538,688.61     -133,003,815.77
  加：期初现金及现金等价物余额                        853,102,792.49      986,106,608.26
六、期末现金及现金等价物余额                          180,564,103.88      853,102,792.49
法定代表人：朱贤麟        主管会计工作负责人：王信菁           会计机构负责人：侯平
                                       69 / 169
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                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                      本期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                             少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存     其他综   专项储   盈余公   一般风   未分配       权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备       积     险准备     利润
一、上年期末余额           729,213                                  1,151,2                                                    607,526    94,193,02   2,582,171
                           ,663.00                                  38,702.                                                    ,181.35         1.16     ,567.94
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           729,213                                  1,151,2                                                    607,526    94,193,02   2,582,171
                           ,663.00                                  38,702.                                                    ,181.35         1.16     ,567.94
三、本期增减变动金额（减                                            4,246,1                                                    66,089,    72,270,14   142,606,0
少以“－”号填列）                                                    12.32                                                     840.51         0.29       93.12
（一）综合收益总额                                                                                                             73,381,    -11,846,2   61,535,77
                                                                                                                                977.14        06.03        1.11
（二）所有者投入和减少资                                            4,246,1                                                               84,116,34   88,362,45
本                                                                    12.32                                                                    6.32        8.64
1．股东投入的普通股                                                                                                                       84,116,34   84,116,34
                                                                                                                                               6.32        6.32
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                                             4,246,1                                                                           4,246,112
                                                                      12.32                                                                                 .32
（三）利润分配                                                                                                                 -7,292,                -7,292,13
                                                                                                                                136.63                     6.63
                                                                              70 / 169
                                                                         2016 年年度报告
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                                                                        -7,292,               -7,292,13
分配                                                                                                                            136.63                    6.63
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           729,213                                  1,155,4                                                    673,616   166,463,1   2,724,777
                           ,663.00                                  84,814.                                                    ,021.86       61.45     ,661.06
                                                                                                      上期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                            少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存     其他综   专项储   盈余公   一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备       积     险准备   利润
一、上年期末余额           729,213                                  1,151,2                                                    552,389   5,979,354   2,438,821
                           ,663.00                                  38,702.                                                    ,807.53         .35     ,527.31
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           729,213                                  1,151,2                                                    552,389   5,979,354   2,438,821
                           ,663.00                                  38,702.                                                    ,807.53         .35     ,527.31
                                                                              71 / 169
                                          2016 年年度报告
三、本期增减变动金额（减                                    55,136,   88,213,66   143,350,0
少以“－”号填列）                                           373.82        6.81       40.63
（一）综合收益总额                                          62,428,   -5,142,19   57,286,31
                                                             510.45        4.94        5.51
（二）所有者投入和减少                                                93,355,86   93,355,86
资本                                                                       1.75        1.75
1．股东投入的普通股                                                   93,355,86   93,355,86
                                                                           1.75        1.75
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配                                              -7,292,               -7,292,13
                                                             136.63                    6.63
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                     -7,292,               -7,292,13
分配                                                         136.63                    6.63
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           729,213   1,151,2                607,526   94,193,02   2,582,171
                           ,663.00   38,702.                ,181.35        1.16     ,567.94
                                               72 / 169
                                                                    2016 年年度报告
法定代表人：朱贤麟             主管会计工作负责人：王信菁           会计机构负责人：侯平
                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                    2016 年 1—12 月
                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                       本期
          项目                                   其他权益工具                                      其他综合                           未分配利   所有者权
                              股本                                        资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债        其他                                收益                               润       益合计
一、上年期末余额            729,213,6                                     1,901,106                                      44,011,0     179,422,   2,853,754
                                63.00                                       ,859.41                                         70.79       788.79     ,381.99
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            729,213,6                                     1,901,106                                      44,011,0     179,422,   2,853,754
                                63.00                                       ,859.41                                         70.79       788.79     ,381.99
三、本期增减变动金额（减                                                  4,246,112                                      1,626,65     7,347,77   13,220,53
少以“－”号填列）                                                              .32                                          6.42         1.11        9.85
（一）综合收益总额                                                                                                                    16,266,5   16,266,56
                                                                                                                                         64.16        4.16
（二）所有者投入和减少资                                                  4,246,112                                                              4,246,112
本                                                                              .32                                                                    .32
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                                   4,246,112                                                              4,246,112
                                                                                .32                                                                    .32
（三）利润分配                                                                                                           1,626,65     -8,918,7   -7,292,13
                                                                                                                             6.42        93.05        6.63
1．提取盈余公积                                                                                                          1,626,65     -1,626,6
                                                                                                                             6.42        56.42
                                                                        73 / 169
                                                                   2016 年年度报告
2．对所有者（或股东）的分                                                                                                          -7,292,1   -7,292,13
配                                                                                                                                    36.63        6.63
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            729,213,6                                    1,905,352                                      45,637,7   186,770,   2,866,974
                                63.00                                      ,971.73                                         27.21     559.90     ,921.84
                                                                                      上期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                             润       益合计
一、上年期末余额            729,213,6                                    1,901,106                                      42,167,3   170,121,   2,842,609
                                63.00                                      ,859.41                                         22.65     192.15     ,037.21
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            729,213,6                                    1,901,106                                      42,167,3   170,121,   2,842,609
                                63.00                                      ,859.41                                         22.65     192.15     ,037.21
三、本期增减变动金额（减                                                                                                1,843,74   9,301,59   11,145,34
少以“－”号填列）                                                                                                          8.14       6.64        4.78
（一）综合收益总额                                                                                                                 18,437,4   18,437,48
                                                                                                                                      81.41        1.41
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
                                                                       74 / 169
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 2．其他权益工具持有者投入
 资本
 3．股份支付计入所有者权益
 的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                                     1,843,74   -9,135,8   -7,292,13
                                                                                        8.14      84.77        6.63
 1．提取盈余公积                                                                    1,843,74   -1,843,7
                                                                                        8.14      48.14
 2．对所有者（或股东）的分                                                                     -7,292,1   -7,292,13
 配                                                                                               36.63        6.63
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额            729,213,6                             1,901,106        44,011,0   179,422,   2,853,754
                                 63.00                               ,859.41           70.79     788.79     ,381.99
法定代表人：朱贤麟              主管会计工作负责人：王信菁   会计机构负责人：侯平
                                                                 75 / 169
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    西藏城市发展投资股份有限公司（原名“西藏金珠股份有限公司”）系经西藏自治区人民政府
以藏政复【1996】14 号文批准,由西藏金珠（集团）有限公司、西藏自治区国际经济技术合作公司、
中国出口商品基地建设西藏公司、西藏自治区信托投资公司和西藏自治区包装进出口公司联合发
起，对西藏金珠（集团）有限公司下属的北京西藏北斗星图片总社和西藏自治区对外贸易进出口
公司进行部分股份制改组于 1996 年 10 月 25 日成立的股份有限公司。同年 11 月 8 日，经中国证
券监督管理委员会以证监发字【1996】218 号文批准，股票于上海证券交易所发行上市，总股本
为 5,180.00 万股。
    1997 年 6 月，公司实施将实际可分配利润向全体股东每 10 股派送 1.6 股红股方案，总股本增
至 6,008.80 万股。
    1997 年 8 月，公司实施以资本公积金向全体股东按每 10 股转增 4 股方案后，总股本增至
8,412.32 万股。
    1998 年 8 月，经中国证监会证监上字【1998】72 号文件核准，公司实施配股方案，向全体股
东配售 480 万股普通股。其中向法人股股东配售 30 万股，向社会公众股股东配售 450 万股，总股
本增至 8,892.32 万股。
    2001 年 1 月，经中国证监会证监公司字[2000]171 号文件批准，公司实施每 10 股配售 3 股方
案后，总股本增至 9,758.12 万股。
    2001 年 6 月，公司实施每 10 股送 2 股方案后，总股本增至 11,709.74 万股。
    2002 年 6 月公司实施每 10 股送 1 股方案后，股份增至 12,880.72 万股；同年 10 月公司实施
每 10 股送 4 股方案，两次转增股本完成后，公司总股本变更为 18,033.01 万股。
    2002 年 1 月 28 日经西藏自治区人民政府藏政函【2002】5 号文及 2003 年 1 月 19 日财政部财
企【2003】14 号文批复同意公司发起人西藏金珠（集团）有限公司转让所持 34.97%国有法人股，
转让后西藏金珠（集团）有限公司持有本公司 25％股权，计 4,508.25 万股，股权性质为国有法人
股；南京长恒实业有限公司持有本公司 20％股权，计 3,606.60 万股，股权性质为社会法人股；江
苏中桥百合通讯产品销售有限公司持有本公司 14.97%股权，计 2,700.38 万股，股权性质为社会法
人股。
    2007 年 1 月，公司股东西藏金珠（集团）有限公司将所持有本公司 25%的股权全部转让给北
京新联金达投资有限公司，转让后北京新联金达投资有限公司持有本公司 45,082,514 股非国有法
人股，成为本公司控股股东。此次股权转让系根据西藏金珠（集团）有限公司与北京新联金达投
资有限公司于 2005 年 12 月 5 日签订的《股权转让合同》。本次转让于 2006 年 3 月 5 日获得西藏
自治区人民政府藏政函【2006】55 号文《关于转让西藏金珠国有法人股的批复》及 2006 年 3 月
23 日获得国务院国有资产监督管理委员会国资产权【2006】269 号文《关于西藏金珠股份有限公
司国有法人股转让有关问题的批复》的批准。
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    2007 年 1 月 31 日，公司 2007 年第一次股东大会暨相关股东会议审议通过了公司股权分置改
革方案。根据该方案，公司于 2007 年 3 月实施了股权分置改革方案，以资本公积金向实施股权登
记日登记在册的全体流通股股东转增 4,853.33 万股，流通股股东每持有 10 股流通股获得 7 股的转
增股份。转增后公司总股本变更为 22,886.33 万股。
    2007 年 5 月，公司股东江苏中桥百合通讯产品销售有限公司持有本公司 27,003,800 股限售流
通股被山东省青岛市中级人民法院通过司法拍卖划转至自然人陈平名下。
    根据公司 2007 年第二次临时股东大会决议，并经工商管理部门核准，公司于 2007 年 3 月 30
日正式更名为“西藏雅砻藏药股份有限公司”。
    2009 年 11 月，经中国证券监督管理委员证监许可[2009]1180 号《关于核准西藏雅砻藏药股
份有限公司重大资产重组及向上海市闸北区国有资产监督管理委员会发行股份购买资产的批复》
核准，公司在向深圳市同成投资有限公司（以下简称“同成投资”）概括转让所有资产及负债并妥
善处理或有负债的同时，以向上海市闸北区国有资产监督管理委员会（以下简称“闸北区国资委”）
发行新增股份的方式购买其持有的上海北方城市发展投资有限公司（以下简称“北方城投”）100%
的股权，公司新增股份的价格依据截止 2009 年 2 月 5 日前 20 个交易日公司股票交易均价确定为
2.92 元/股；依据上海东洲资产评估有限公司出具的《资产评估报告》(DZ090034045)，截止 2009
年 1 月 31 日，北方城投的净资产评估值为 101,277.76 万元，公司与闸北区国资委协议确定北方城
投 100%的股权交易价格为人民币 101,277.76 万元，公司将向闸北区国资委发行股票 346,841,655
股，闸北区国资委以北方城投 100%的股权认购该部分股票，北方城投 100%的股权折股数不足一
股的余额由公司以现金向闸北区国资委补足。
    公司本次增资前的注册资本为人民币 228,863,343.00 元，已由西藏天华会计师事务所于 2007
年 6 月 18 日出具藏天华验字（2007）003 号验资报告审验。本期公司向上海闸北区国资委非公开
发行股票 346,841,655 股，已经立信会计师事务所有限公司审验，并于 2009 年 12 月 10 日出具信
会师报字（2009）24735 号《验资报告》；截至 2009 年 12 月 4 日止，变更后的累计股本为人民币
575,704,998.00 元，其中，闸北区国资委持有雅砻藏药 60.25%的股份，成为雅砻藏药的控股股东，
雅砻藏药的主营业务也因此发生了改变，成为经营房地产业务的上市公司。2010 年公司收购西藏
国能矿业发展有限公司，开始涉足资源业务。
    根据公司 2009 年度股东大会决议，并经工商管理部门核准，公司于 2010 年 3 月 17 日正式更
名为“西藏城市发展投资股份有限公司”。
    2014 年 9 月 26 日，经中国证券监督管理委员证监许可[2014]986 号《关于核准西藏城市发展
投资股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过 156,726,500 股新股。本
次发行最终价格确定为 9.74 元/股，发行股票数量 153,508,665 股，募集资金总额为 1,495,174,397.10
元，扣除发行费用总额 24,952,910.39 元后，公司募集资金净额为 1,470,221,486.71 元，其中计入
注册资本人民币为 153,508,665.00 元，计入资本公积 1,316,712,821.71 元。经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，于 2014 年 10 月 31 日出具信会师报字（2014）114487 号《验资报告》；本次
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发行新增股份已于 2014 年 11 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记
托管手续，变更后的累计股本为人民币 729,213,663.00 元。
     2015 年 1 月 23 日，公司已完成非公开发行股份相关工商变更登记手续，并且已取得西藏自
治区工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
     注册地址：西藏自治区拉萨市金珠西路 75 号 2 楼。2012 年同意将公司注册地址由“西藏拉萨
市金珠西路 56 号西藏自治区商务厅办公楼 10 楼”变更为“西藏自治区拉萨市金珠西路 75 号 2 楼”
法定代表人：朱贤麟。
     公司经营范围：一般经营项目、对房地产投资、开发销售、咨询服务；矿业投资、金融投资、
实业投资；建筑材料的经营；建筑工程的咨询服务（具体以经工商登记管理部门核准登记的为准）。
本财务报表业经公司全体董事于 2017 年 3 月 18 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
       截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                            子公司名称
       上海北方城市发展投资有限公司
       上海和田城市建设开发公司
       上海国投置业有限公司
       上海越秀置业有限公司
       上海地产北方建设有限公司
       上海北方广富林置业有限公司
       泉州市上实置业有限公司
       西安和润置业有限公司
       陕西国能锂业有限公司
       陕西春秋庄园农业科技有限公司
       陕西世贸之都建设开发有限公司
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中
的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——
基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以
下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
     合并财务报表按照《企业会计准则讲解 2008》、财政部《关于做好执行会计准则企业 2008
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年年报工作的通知》(财会函[2008]60 号)以及财政部会计司《关于非上市公司购买上市公司股权
实现间接上市会计处理的复函》（财会便[2009]17 号）中有关反向购买的规定编制，是子公司上
海北方城市发展投资有限公司财务报表的延续。
     母公司财务报表系西藏城市发展投资股份有限公司财务报表的延续。
2.   持续经营
√适用□不适用
     公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
内容如下：
1.   遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状
况、经营成果、现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3.   营业周期
√适用□不适用
     本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
     同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、
负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
     为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
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6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
     1、合并范围
     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投
资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
     2、合并程序
     本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资
产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、
负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础
对其财务报表进行调整。
     子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，
冲减少数股东权益。
     （1）增加子公司或业务
     在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行
调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
     因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在
取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
     在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
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除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
   因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进
行会计处理。
   （2）处置子公司或业务
   ①一般处理方法
   在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
   因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当
期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。
   ②分步处置子公司
   通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理：
   ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
   ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
   ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
   ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
   处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
   处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权
时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
   （3）购买子公司少数股权
   本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的
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股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
     在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期
股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并
资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
     合营安排分为共同经营和合营企业。
     当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
     本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理：
     （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
     （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
     （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
     （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
     （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
8.   现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小
四个条件的投资，确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
  1、外币业务
     外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于
与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处
理外，均计入当期损益。
  2、外币财务报表的折算
     资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易
发生日的即期汇率折算。
     处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处
置当期损益。
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10. 金融工具
√适用□不适用
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1、 金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
    2、 金融工具的确认依据和计量方法
    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
    （2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    （3）应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    （4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
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    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
     3、金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
     4、金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
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具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
    6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    （1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期
这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    （2）持有至到期投资的减值准备：
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                金额在 1,000 万元及以上的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法        单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发
                                                生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面
                                                价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单
                                                独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应
                                                组合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
确定组合的依据                              确定组合的依据
组合 1                                      除已单独计提减值准备的应收账款、其他应收
                                            款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、
                                            按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收
                                            款项组合的实际损失率为基础，结合现实情况
                                            分析法确定坏账准备计提的比例。
组合 2                                      按关联方划分组合
组合 3                                      期后已经收回或者有确凿证据未发生减值的，
                                            不计提坏账准备
组合 4                                      年末对于不适用按类似信用风险特征组合的应
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                                               收票据、预付账款和长期应收款均进行单项减
                                               值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，
                                               根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                               额，确认减值损失，计提坏账准备。如经减值
                                               测试未发现减值的，则不计提坏账准备。
按组合计提坏账准备的计提方法                   按组合计提坏账准备的计提方法
组合 1                                         按账龄分析法
组合 2                                         单独进行减值测试
组合 3                                         单独进行减值测试
组合 4                                         其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                       1
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                                   5
2－3 年                                                  10
3 年以上
3－4 年                                                  30
4－5 年                                                  50
5 年以上                                                100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生
                                           了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法                         结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
12. 存货
√适用□不适用
    1、存货的分类
    存货分类为：拟开发土地、开发成本、开发产品、工程施工、库存商品、原材料、低值易耗
品等。
    2、发出存货的计价方法
    存货发出时按加权平均法或个别认定法计价。
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    3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
   期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
   期末按照单个存货项目计提存货跌价准备。
   以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价
准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
    4、存货的盘存制度
   采用永续盘存制。
    5、低值易耗品的摊销方法
   低值易耗品采用一次转销法。
    6、开发用地的土地核算方法：
   纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本；
   连同房产整体开发的项目，其费用可分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。
    7、公共配套设施费用的核算方法
   不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例确定标准分配计入商品房成本；
   能有偿转让的公共配套设施：以各配套设施项目作为成本核算对象，归集所发生的成本。
    8、维修基金的核算方法
    按《上海市商品住宅维修基金管理办法》及其他各地的维修基金管理办法提取维修基金，计
入开发成本。
13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用
14. 长期股权投资
√适用□不适用
    1、共同控制、重大影响的判断标准
   共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且
对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
   重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本
公司联营企业。
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    2、初始投资成本的确定
   （1）企业合并形成的长期股权投资
   同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投
资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差
额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
   非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账
面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
   （2）其他方式取得的长期股权投资
   以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
   以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
   在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投
资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交
换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
   通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    3、后续计量及损益确认方法
   （1）成本法核算的长期股权投资
   公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
   （2）权益法核算的长期股权投资
   对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
   公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
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综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实
现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控
制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业
务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，
取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资
产构成业务的，按《企业会计准则第 20 号—企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相
关的利得或损失。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该
资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”
和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。
    （3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入
当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改
按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法
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核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损
益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益
法核算时全部转入当期损益。
   因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视
同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公
允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
   处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
    折旧或摊销方法
    对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，
出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
   （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
   （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别             折旧方法    折旧年限（年）       残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物       年限平均法     20~30              3、5             3.16~4.85
运输设备           年限平均法     5~6                3、5             15.83~19.40
通用设备           年限平均法     4~5                3、5             19.00~24.25
其他设备           年限平均法     4~5                3、5             19.00~24.25
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
   公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
   （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
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   （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
   （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
   （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
   公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17. 在建工程
√适用□不适用
   在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定
可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并
按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的
暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用□不适用
    1、借款费用资本化的确认原则
   借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
   公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
   符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
   （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
   （2）借款费用已经发生；
   （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2、借款费用资本化期间
   资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
   购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
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在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
    3、暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化
的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
√适用□不适用
    1、本公司的生物资产系生产性生物资产。
    2、生产性生物资产是指为产出农产品、提供劳务或出租等目的而持有的生物资产。本公司的
生产性生物资产系产出葡萄的葡萄树。生产性生物资产按照成本进行初始计量。自行营造或繁殖
的生产性生物资产的成本，为该资产在达到预订生产经营目的前发生的可直接归属于该资产的必
要支出，包括符合资本化条件的借款费用。
    3、生产性生物资产出售、盘亏、死亡或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额
计入当期损益。
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1、无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
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    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证
据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面
价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
    2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                    项   目                预计使用寿命                       依据
      土地使用权                                   40、50 年   土地使用权年限
      土地承包经营权                                   30 年   土地流转期限
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
    对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用□不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期
资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低
于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处
置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为
基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资
产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各
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资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。
    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    1、摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
    2、摊销年限
    经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经济利益实现方式合理摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬
金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    （1）设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服
务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
    除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补
充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计
划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
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    （2）设定受益计划
    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供
服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定
受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限
两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
    所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付
的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量
公司债券的市场收益率予以折现。
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相
关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后
续会计期间不转回至损益。
    在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，
确认结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并
计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
25. 预计负债
√适用□不适用
    1、预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公
司确认为预计负债：
    （1）该义务是本公司承担的现时义务；
    （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
    2、各类预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
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     最佳估计数分别以下情况处理：
     所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估
计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
     所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生
的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或
有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
     本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收
到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
     1、销售商品收入确认时间的具体判断标准
     公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的
继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利
益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
     其中：房地产销售
     （1）工程已建造完工，经相关主管部门验收合格并办妥备案手续；
     （2）具有经购买方认可的销售合同或其他结算通知书，履行了合同规定的义务，价款已经取
得或确信可以取得；
     （3）办理了交房手续；
     （4）成本能够可靠地计量。
     2、确认让渡资产使用权收入的依据
     与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
     （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
     （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
     3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方
法
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   在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
   按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款
不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认
提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度
扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
   在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
   （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务
收入，并按相同金额结转劳务成本。
   （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不
确认提供劳务收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
    与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购
买的资产使用年限分期计入营业外收入。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
   与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
   与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收
益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取
得时直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
   对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
   对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
   不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
   当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
   当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
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所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大
的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中
较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未
确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务
费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
    （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差
额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易
相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
    执行《增值税会计处理规定》
    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016
年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
  会计政策变更的内容和原因              审批程序            备注(受重要影响的报表项目
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（1）将利润表中的“营业税金                                税金及附加
及附加”项目调整为“税金及
附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起                              调增税金及附加本年金额
企业经营活动发生的房产税、                                 10,766,830.63 元，调减管理费
土地使用税、车船使用税、印                                 用本年金额 10,766,830.63 元。
花税、河道管理费从“管理费
用”项目重分类至“税金及附
加”项目，2016 年 5 月 1 日之
前发生的税费不予调整。比较
数据不予调整。
（3）将已确认收入（或利得）                                调增其他流动负债期末余额
但尚未发生增值税纳税义务而                                 11,369,345.51 元，调减应交税
需于以后期间确认为销项税额                                 费期末余额 11,369,345.51 元。
的增值税额从“应交税费”项
目重分类至“其他流动负债”
（或“其他非流动负债”）项
目。比较数据不予调整。
（4）将“应交税费”科目下的                                调增其他流动资产期末余额
“应交增值税”、“未交增值                                 15,665,761.81 元，调增应交税
税”、“待抵扣进项税额”、                                 费期末余额 15,665,761.81 元。
“待认证进项税额”、“增值
税留抵税额”等明细科目的借
方余额从“应交税费”项目重
分类至“其他流动资产”（或
“其他非流动资产”）项目。
比较数据不予调整。
其他说明
无
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                           税率
增值税                      按税法规定计算的销售货物和     3、5、6、11
                            应税劳务收入为基础计算销项
                            税额，在扣除当期允许抵扣的进
                            项税额后，差额部分为应交增值
                            税
                                         99 / 169
                                       2016 年年度报告
消费税
营业税                       按应税营业收入计缴
城市维护建设税               按实际缴纳的营业税、增值税及    7
                             消费税计缴
企业所得税                   按应纳税所得额计缴              15、25
土地增值税                   按转让房地产所取得的增值额      30、40、50、60
                             和规定的税率计缴
      注 1：房地产老项目按照简易征收的方式纳税，征收率为 5%。
      注 2：根据藏国税函[1996]019 号文批准，母公司西藏城市发展投资股份有限公司所得税税
      率为 15％；其他公司所得税税率为 25%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                      所得税税率
西藏城市发展投资股份有限公司                                                            15%
2.   税收优惠
√适用□不适用
     1、根据藏国税函[1996]019 号文批准，母公司西藏城市发展投资股份有限公司所得税税率为
15％。
     根据 2011 年 1 月 25 日西藏自治区人民政府文件《西藏自治区人民政府关于我区企业所得税
税率问题的通知》（藏政发〔2011〕14 号），对设在西藏自治区的各类企业（含西藏驻区外企业），
在 2011 年至 2020 年期间，继续按 15%的税率征收企业所得税。
     2、根据藏国税发（2014）124 号，“自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止，暂免征
收除采矿业和矿业权交易行为外，西藏自治区企业应缴纳的企业所得税中属于地方分享的部分”。
3.   其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额                          期初余额
库存现金                                      246,235.30                        178,560.97
银行存款                                  807,146,830.74                  2,216,806,902.26
其他货币资金                                   39,559.77                         39,457.64
合计                                      807,432,625.81                  2,217,024,920.87
  其中：存放在境外的款
    项总额
其他说明
                                          100 / 169
                                    2016 年年度报告
    其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明
细如下：
                    项目                     期末余额              年初余额
履约保证金（注）                                   2,430,000.00      30,000,000.00
                   合   计                         2,430,000.00      30,000,000.00
    注：2015 年余额系子公司西安和润置业有限公司存放在监管账户的动拆迁安置房保证金，该
款项转为活期存款；2016 年余额系子公司上海北方广富林置业有限公司存放在监管账户的土方清
运工程保证金。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                       期初余额
交易性金融资产
其中：债务工具投资
      权益工具投资
      衍生金融资产
      其他
指定以公允价值计量且其变动                   701,869,863.01
计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
      权益工具投资
      其他                                   701,869,863.01
            合计                             701,869,863.01
其他说明：
其他指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为结构性存款。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                       101 / 169
                                       2016 年年度报告
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                期初余额
                账面余额         坏账准备              账面余额          坏账准备
     类别                                    账面                                     账面
                      比例           计提比                  比例            计提比
              金额             金额          价值    金额              金额           价值
                      (%)            例(%)                   (%)               例(%)
单项金额重大 319,51 97.10                   319,51 113,11 91.64                      113,11
并单独计提坏 5,550.                         5,550. 3,610.                            3,610.
账准备的应收      32                             32      83
账款
按信用风险特 6,512,     1.98 2,652, 40.73 3,859, 7,233,        5.86 2,306, 31.89 4,927,
征组合计提坏 111.10           135.97        975.13 988.70             652.74         335.96
账准备的应收
账款
单项金额不重 3,024,     0.92 3,024, 100.00          3,084,     2.50 3,084, 100.00
大但单独计提 223.00           223.00                223.00            223.00
坏账准备的应
收账款
             329,05     /     5,676,   /    323,37 123,43      /      5,390,     /   118,04
     合计    1,884.           358.97        5,525. 1,822.             875.74         0,946.
                  42                             45      53
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
      应收账款                                        期末余额
    （按单位）        应收账款             坏账准备              计提比例          计提理由
上海市静安区建设 293,745,913.09                                             0%   期后可收回
和交通委员会（注
1）
上海市闸北区苏河    25,769,637.23                                           0%   期后可收回
湾旧区改造专项指
挥部办公室（注 2）
    合计       319,515,550.32                                   /                  /
注 1：系向静安区建交委收取的和源名城二期及和源馨苑房款。
注 2：系向上海市闸北区苏河湾旧区改造专项指挥部办公室收取的和源馨苑房款。
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                                期末余额
    账龄
                          应收账款              坏账准备               计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
                                825,688.66              8,256.89
1 年以内小计                     825,688.66                  8,256.89
1至2年                         1,738,329.00                 86,916.45
                                          102 / 169
                                         2016 年年度报告
2至3年                             704,350.00                    70,435.00
3 年以上
3至4年                             734,401.42                  220,320.42
4至5年                             486,269.62                  243,134.81
5 年以上                         2,023,072.40                2,023,072.40
    合计                     6,512,111.10                2,652,135.97
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 553,895.46 元；本期收回或转回坏账准备金额 268,412.23 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
                                                            期末余额
           单位名称                                 占应收账款合计数的
                                   应收账款                                   坏账准备
                                                           比例(%)
上海市静安区建设和交通委员会     293,745,913.09                      89.27
上海市闸北区苏河湾旧区改造专项
                                  25,769,637.23                        7.83
指挥部办公室
上海悦佳物业管理有限公司           2,996,032.12                        0.91     573,989.94
北方佳苑某租户                       990,000.00                        0.30     990,000.00
闸北区机关事务管理局                 877,636.00                        0.27     877,636.00
               合计              324,379,218.44                      98.58    2,441,625.94
                                              103 / 169
                                        2016 年年度报告
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                         期初余额
    账龄
                     金额                比例(%)                      金额             比例(%)
1 年以内            1,817,275.03                   100.00             383,542.07                   56.11
1至2年                                                                300,000.00                   43.89
2至3年
3 年以上
    合计            1,817,275.03                   100.00             683,542.07               100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
                                                                                占预付款期末余额
                  预付对象                                 期末余额
                                                                               合计数的比例（%）
厦门丝路文化传播有限公司                                        700,000.00                    38.52
厦门君和房地产策划行销有限公司                                  660,955.60                    36.37
陕西电力集团西咸新区供电分公司                                  357,836.61                    19.69
陕西电力集团西安供电公司                                         34,319.67                     1.89
中国石油天然气股份有限公司陕西西安销售分公司                     30,000.00                     1.65
                    合计                                       1,783,111.88                   98.12
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                               104 / 169
                                              2016 年年度报告
                项目                           期末余额                        期初余额
   定期存款
   委托贷款                                         11,387,790.92                   3,484,135.77
   债券投资
             合计                          11,387,790.92                            3,484,135.77
   注：系应收向西藏国能矿业发展有限公司发放的委托贷款利息。
   (2). 重要逾期利息
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用√不适用
   8、 应收股利
   (1). 应收股利
   √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
         项目(或被投资单位)                         期末余额                     期初余额
   上海星舜置业有限公司                                 15,000,000.00
                     合计                               15,000,000.00
   (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
   □适用√不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
   9、 其他应收款
   (1). 其他应收款分类披露
   √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                       期初余额
               账面余额        坏账准备                        账面余额          坏账准备
   类别                                        账面                                      计提 账面
                      比例           计提比
              金额            金额             价值          金额    比例(%)    金额     比例 价值
                      (%)            例(%)
                                                                                         (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 337,30 100.00 17,380,       5.15 319,924 335,132,61 100.00 16,383,284 4.89 318,749,
特征组合计 4,603.         503.49            ,100.41       5.66               .29        331.37
提坏账准备     90
的其他应收
款
                                                 105 / 169
                                             2016 年年度报告
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
             337,30      /   17,380,    /    319,924 335,132,61           /   16,383,284    /   318,749,
   合计      4,603.           503.49         ,100.41       5.66                      .29          331.37
   期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
   □适用 √不适用
   组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
   √适用□不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                               期末余额
             账龄                  其他应收款                  坏账准备              计提比例
   1 年以内
   其中：1 年以内分项
                                        5,696,842.57                 56,968.42
   1 年以内小计                         5,696,842.57                56,968.42
   1至2年                               1,396,841.87                69,842.11
   2至3年                              15,008,158.36             1,500,815.84
   3 年以上
   3至4年                                 537,975.20               161,392.56
   4至5年                                 393,276.40               196,638.20
   5 年以上                            13,120,815.49            13,120,815.49
             合计                      36,153,909.89            15,106,472.62
   确定该组合依据的说明：
   无
   组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
   □适用√不适用
   组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
   √适用 □不适用
                                                            期末余额
              组合名称
                                       其他应收款              坏账准备          计提比例
   住宅物业保修金（注 1）               24,998,642.99                               0%
   资金占用费及动迁成本（注 2）         214,038,928.99                              0%
   土地保证金（注 3）                   55,000,000.00                               0%
                合计                    294,037,571.98
   注 1：按相关文件批复，公司孙公司上海国投置业有限公司及上海地产北方建设有限公司原支付
                                                106 / 169
                                     2016 年年度报告
的住宅物业保修金转由政府相关部门先行垫付，待项目质保期满后全额退回相关部门。
注 2：系孙公司上海国投置业有限公司建设和源馨苑项目需向政府相关部门收取的资金占用费及
动迁成本。
注 3：系子公司西安和润置业有限公司与政府相关部门签订的《标牌市场及周边棚户区综合改造
框架协议书》中约定支付的土地保证金，该保证金将在签订《建设用地使用权出让合同》的时限
内转为土地出让金。
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 1,014,651.67 元；本期收回或转回坏账准备金额 19,633.97 元。本期合
并范围变化，增加坏账准备 2,201.50 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                 期初账面余额
往来款及借款                                 12,090,156.62                37,817,681.11
住宅物业保修金                               35,839,378.01                35,839,378.01
资金占用费及动迁成本                        214,038,928.99               171,394,774.14
土地保证金                                   55,000,000.00                55,000,000.00
股权补偿款                                                                19,737,594.25
备用金、保证金及押金                           2,429,658.17                2,463,423.72
其他                                          17,906,482.11               12,879,764.43
            合计                             337,304,603.90              335,132,615.66
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                         占其他应收款期
                                                                          坏账准备
  单位名称     款项的性质      期末余额           账龄   末余额合计数的
                                                                          期末余额
                                                             比例(%)
上海市静安区 资金占用费     172,721,183.91 0-2 年                  51.21
建设和交通委 及动迁成本
员会
静安区财政局 资金占用费      41,317,745.08 1-2 年                  12.25
             及动迁成本
                                          107 / 169
                                             2016 年年度报告
   西安市莲湖区     土地保证金     55,000,000.00 5 年以上                   16.31
   大明宫遗址保
   护改造领导小
   组办公室
   上海市静安区     住宅物业保     24,998,642.99 1-2 年                      7.41
   住房保障和房     修金
   屋管理局
   上海市松江区     住宅物业保     10,840,735.02 2-3 年                      3.21   1,084,073.50
   住房保障和房     修金
   屋管理局
       合计              /        304,878,307.00            /               90.39   1,084,073.50
   (6). 涉及政府补助的应收款项
   □适用 √不适用
   (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
   □适用√不适用
   (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
   □适用√不适用
   其他说明：
   □适用√不适用
   10、      存货
   (1). 存货分类
   √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                 期初余额
     项目
                     账面余额     跌价准备     账面价值         账面余额     跌价准备 账面价值
原材料
在产品
库存商品            28,182,265.   280,000.00 27,902,265 34,228,284.47 280,000.00 33,948,284.
                             45                     .45
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的
已完工未结算资
产
开发成本            4,329,345,9               4,329,345, 3,505,519,395.               3,505,519,3
                          26.90                   926.90             91                     95.91
开发产品            1,237,661,0               1,237,661, 3,641,665,980.               3,641,665,9
                          36.09                   036.09             59                     80.59
拟开发土地          418,228,681               418,228,68 416,238,830.38               416,238,830
                            .91                     1.91                                      .38
                                                108 / 169
                                        2016 年年度报告
   合计          6,013,417,9   280,000.00 6,013,137, 7,597,652,491. 280,000.00 7,597,372,4
                       10.35                  910.35             35                  91.35
 (2). 存货跌价准备
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                      本期增加金额            本期减少金额
          项目        期初余额                            转回或转               期末余额
                                    计提         其他                   其他
                                                            销
 原材料
 在产品
 库存商品             280,000.0                                                 280,000.0
                              0
 周转材料
 消耗性生物资产
 建造合同形成的已
 完工未结算资产
          合计        280,000.0                                                 280,000.0
                              0
 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 √适用□不适用
 报告期末存货资本化余额为 824,068,347.01 元。
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用√不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                           期末余额                    期初余额
委托贷款（注）                                 371,200,000.00              237,910,000.00
预交及待抵扣增值税                               15,665,761.81
                                           109 / 169
                                                    2016 年年度报告
      预交税金及附加                                           2,209,218.35
                    合计                                     389,074,980.16                  237,910,000.00
       其他说明
       注：期末余额系公司通过银行向关联方西藏国能矿业发展有限公司发放的委托贷款。
       14、 可供出售金融资产
       (1).       可供出售金融资产情况
       √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                                      期初余额
           项目
                          账面余额    减值准备      账面价值          账面余额      减值准备   账面价值
   可供出售债务工
   具：
   可供出售权益工
   具：
       按公允价值
   计量的
      按成本计量
   的
   不具有共同控制 18,550,000 1,450,000.0 17,100,000. 18,550,000.0 1,450,000.0 17,100,000.00
   或重大影响，并        .00           0          00            0
   且在活跃市场中
   没有报价、公允
   价值不能可靠计
   量的投资
                          18,550,000 1,450,000.0 17,100,000. 18,550,000.0 1,450,000.0 17,100,000.00
           合计
                                 .00           0          00            0
       (2).       期末按公允价值计量的可供出售金融资产
       □适用 √不适用
       (3).       期末按成本计量的可供出售金融资产
       √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                账面余额                                 减值准备
                                                                                                 在被投
  被投资                                                                本   本                  资单位   本期现金
    单位                     本期    本期                               期   期                  持股比     红利
                   期初                          期末        期初                     期末       例(%)
                             增加    减少                               增   减
                                                                        加   少
上海七浦路        100,000                    100,000                                              10.00
服装批发市            .00                        .00
场经营管理
有限公司
上海政友城        1,000,0                    1,000,0      1,000,00                  1,000,000.    10.00
建开发公司          00.00                      00.00          0.00
                                                        110 / 169
                                              2016 年年度报告
上海盛瑞房    250,000                     250,000     250,000.     250,000.00      5.00
地产开发经        .00                         .00
营有限公司
上海海爽实    200,000                     200,000     200,000.     200,000.00     20.00
业发展有限        .00                         .00
公司
上海和诚房    2,000,0                     2,000,0                                 20.00
地产有限公      00.00                       00.00
司
上海农村商    10,000,                     10,000,                                         2,000,00
业银行股份     000.00                      000.00                                             0.00
有限公司
上海星舜置    5,000,0                     5,000,0                                 10.00   15,000,0
业有限公司      00.00                       00.00                                            00.00
陕西国能新               16,1   16,150,
材料有限公               50,0    000.00
司                       00.0
              18,550,    16,1   16,150,   18,550,     1,450,00     1,450,000.     /       17,000,0
               000.00    50,0    000.00    000.00         0.00             00                00.00
   合计
                         00.0
       (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
       □适用 √不适用
       (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
       □适用 √不适用
       其他说明
       □适用 √不适用
       15、 持有至到期投资
       (1).持有至到期投资情况：
       □适用 √不适用
       (2).期末重要的持有至到期投资：
       □适用 √不适用
       (3).本期重分类的持有至到期投资：
       □适用√不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       16、 长期应收款
       (1) 长期应收款情况：
       □适用 √不适用
       (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
       □适用√不适用
                                                    111 / 169
                                               2016 年年度报告
       (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
       □适用√不适用
       其他说明
       □适用 √不适用
       17、 长期股权投资
       √适用□不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                  本期增减变动
                                                    其
                                                    他                         计
                                                                                                       减值
                                     减             综               宣告发    提
                   期初                   权益法下                                          期末       准备
 被投资单位                 追加投   少             合 其他权        放现金    减   其
                   余额                   确认的投                                          余额       期末
                              资     投             收 益变动        股利或    值   他
                                          资损益                                                       余额
                                     资             益                 利润    准
                                                    调                         备
                                                    整
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海闸北北方      23,628,                 2,138,02                   -2,000,             23,766,418.
小额贷款股份       391.05                     7.25                    000.00
有限公司
西藏国能矿业      216,036                 -11,392,          4,246,                       208,890,024
发展有限公司      ,712.68                   800.89          112.32                               .11
西藏旺盛投资      12,419,                 -610,198                                       11,809,540.
有限公司           738.90                      .40
陕西国能新材      25,964,                 -6,394,2                                       19,570,437.
料有限公司         664.53                    26.85
赛特（上海）                6,700,        -4,164,6                                       2,535,339.0
商业管理有限                000.00           60.94
公司
小计              278,049   6,700,        -20,423,          4,246,   -2,000,             266,571,759
                  ,507.16   000.00          859.83          112.32    000.00                     .65
                  278,049   6,700,        -20,423,          4,246,   -2,000,             266,571,759
    合计
                  ,507.16   000.00          859.83          112.32    000.00                     .65
       其他说明
       无
       18、 投资性房地产
       投资性房地产计量模式
       (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                              单位：元 币种：人民币
                   项目               房屋、建筑物        土地使用权      在建工程         合计
                                                     112 / 169
                                   2016 年年度报告
一、账面原值
  1.期初余额              142,377,467.05             142,377,467.05
  2.本期增加金额
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在
建工程转入
  （3）企业合并增加
   3.本期减少金额           1,149,523.59               1,149,523.59
   （1）处置                1,149,523.59               1,149,523.59
   （2）其他转出
    4.期末余额            141,227,943.46             141,227,943.46
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额             44,672,060.44              44,672,060.44
    2.本期增加金额          4,829,929.85               4,829,929.85
  （1）计提或摊销           4,829,929.85               4,829,929.85
     3.本期减少金额          260,877.56                 260,877.56
   （1）处置                 260,877.56                 260,877.56
   （2）其他转出
    4.期末余额             49,241,112.73              49,241,112.73
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值           91,986,830.73              91,986,830.73
  2.期初账面价值           97,705,406.61              97,705,406.61
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                      113 / 169
                                      2016 年年度报告
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目         房屋及建筑物    运输设备     通用设备         其他设备       合计
一、账面原值：
    1.期初余额      172,786,568.50 7,090,871.84 1,261,091.00 60,520.00 181,199,051.34
    2.本期增加金额                 2,967,669.00 2,665,450.78 176,450.00 5,809,569.78
      （1）购置                      182,600.00 2,498,853.78 7,800.00 2,689,253.78
      （2）在建工程
转入
      （3）企业合并
                                   2,785,069.00 166,597.00 168,650.00 3,120,316.00
增加
      3.本期减少金额                1,692,762.67        123,370.00 55,900.00   1,872,032.67
       （1）处置或报
                                    1,692,762.67        123,370.00 55,900.00   1,872,032.67
废
    4.期末余额      172,786,568.50 8,365,778.17 3,803,171.78 181,070.00 185,136,588.45
二、累计折旧
    1.期初余额        9,420,802.31 5,019,709.36 1,012,214.15 42,839.26 15,495,565.08
    2.本期增加金额    5,470,370.88 3,342,694.37 496,925.26 130,560.01 9,440,550.52
      （1）计提       5,470,370.88 1,030,546.01 369,637.76 40,113.08 6,910,667.73
      （2）企业合并                2,312,148.36 127,287.50 90,446.93 2,529,882.79
增加
    3.本期减少金额                 1,633,678.79 117,201.50 53,985.00 1,804,865.29
      （1）处置或报
                                   1,633,678.79 117,201.50 53,985.00 1,804,865.29
废
    4.期末余额         14,891,173.19 6,728,724.94 1,391,937.91 119,414.27 23,131,250.31
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
     3.本期减少金额
       （1）处置或报
废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值 157,895,395.31 1,637,053.23 2,411,233.87 61,655.73 162,005,338.14
    2.期初账面价值 163,365,766.19 2,071,162.48 248,876.85 17,680.74 165,703,486.26
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
                                         114 / 169
                                             2016 年年度报告
     (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
     □适用 √不适用
     (4). 通过经营租赁租出的固定资产
     □适用 √不适用
     (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
     □适用 √不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
     20、 在建工程
     (1). 在建工程情况
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                              期初余额
            项目                        减值准备 账面价值                    减值准备 账面价值
                          账面余额                                  账面余额
     中华锂产业园       69,319,025.91               69,319,025.91
            合计        69,319,025.91               69,319,025.91
     (2). 重要在建工程项目本期变动情况
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                        本
                                        期
                                                                                      其
                                        转
                                                               工程累          利息 中：   本期
                   期                   入   本期
                                                               计投入          资本 本期   利息
项目名             初   本期增加金      固   其他     期末                                      资金来
         预算数                                                占预算 工程进度 化累 利息   资本
  称               余       额          定   减少     余额                                        源
                                                               比例            计金 资本   化率
                   额                   资   金额
                                                                 (%)           额 化金     (%)
                                        产
                                                                                      额
                                        金
                                        额
中华锂   5.22 亿         69,319,025.                69,319,0 13.28 已完成 16                    自有资
产业园        元                  91                   25.91       栋楼结构                     金
                                                                   封顶和部
                                                                   分二次结
                                                                   构
         5.22 亿         69,319,025.                69,319,0 13.2       /                   /       /
 合计
              元                  91                   25.91 8
             公司子公司陕西国能锂业有限公司与泾阳县国土资源局签订了《国有建设用地使用权出让
         合同》（陕西省咸阳市泾阳县[2013]8 号），约定本项目宗地应于 2013 年 8 月 18 日之前动工建
         设，在 2015 年 8 月 18 日之前竣工。2016 年 9 月 9 日，陕西国锂和陕西西咸新区国土资源局
         泾河新城分局签订了《国有建设用地使用权出让合同变更协议》，约定本宗地建设在 2017 年 1
         月 10 日之前开工，在 2018 年 1 月 9 日之前竣工。目前处于在建（停工）状态。
                                                115 / 169
                                      2016 年年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
√适用□不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                       畜牧养
                               种植业                            林业     水产业
                                                         殖业
         项目                                                                           合计
                                                       类 类    类   类   类   类
                            葡萄园           类别
                                                       别 别    别   别   别   别
一、账面原值
    1.期初余额
    2.本期增加金额        15,837,412.59                                             15,837,412.59
       (1)外购
        (2)自行培育
      （3）企业合并增加   11,277,470.00                                             11,277,470.00
      （4）土地承包经营    4,559,942.59                                              4,559,942.59
权摊销
    3.本期减少金额
       (1)处置
       (2)其他
    4.期末余额             15,837,412.59                                            15,837,412.59
二、累计折旧
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额
       (1) 处置
       (2)其他
                                           116 / 169
                                     2016 年年度报告
    4.期末余额
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额
       (1)处置
       (2)其他
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值         15,837,412.59                                      15,837,412.59
    2.期初账面价值
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                   非专利技   土地承包经营
     项目            土地使用权     专利权                                       合计
                                                     术           权
一、账面原值
    1.期初余额
    2.本期增加    22,675,886.00                               30,973,195.00   53,649,081.00
金额
      (1)购置     22,675,886.00                                 385,000.00    23,060,886.00
      (2)内部研
发
      (3)企业合                                               30,588,195.00   30,588,195.00
并增加
    3.本期减少
金额
                                           117 / 169
                                    2016 年年度报告
      (1)处置
   4.期末余额     22,675,886.00                         30,973,195.00   53,649,081.00
二、累计摊销
    1.期初余额
    2.本期增加      264,552.00                           4,559,942.59    4,824,494.59
金额
      （1）计提     264,552.00                           4,559,942.59    4,824,494.59
    3.本期减少
金额
       (1)处置
    4.期末余额      264,552.00                           4,559,942.59    4,824,494.59
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加
金额
      （1）计提
    3.本期减少
金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面    22,411,334.00                         26,413,252.41   48,824,586.41
价值
    2.期初账面
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
                                        118 / 169
                                      2016 年年度报告
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目          期初余额     本期增加金额     本期摊销金额    其他减少金额     期末余额
办公室装修        906,376.02     956,761.88       958,715.63                     904,422.27
    合计          906,376.02     956,761.88       958,715.63                     904,422.27
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                             期初余额
    项目              可抵扣暂时性    递延所得税           可抵扣暂时性    递延所得税
                              差异           资产                  差异            资产
  资产减值准备
  内部交易未实现利润      6,806,716.00        1,357,876.91      8,083,986.04    1,677,194.44
  可抵扣亏损
预估成本、费用           32,185,901.59        8,046,475.40     24,100,097.53    5,979,080.49
已计提未支付土地增值     25,244,059.82        6,311,014.96     17,560,735.61    4,390,183.90
税
    合计             64,236,677.41    15,715,367.27        49,744,819.18   12,046,458.83
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                              期初余额
    项目
                         应纳税暂时性    递延所得税            应纳税暂时性    递延所得税
                             差异           负债                   差异           负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
资产评估增值              8,769,852.44        2,192,463.11     9,394,499.00    2,348,624.75
                                         119 / 169
                                   2016 年年度报告
           合计         8,769,852.44      2,192,463.11   9,394,499.00    2,348,624.75
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                     期末余额                   期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                                                82,870,000.00
            合计                                                        82,870,000.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
                                        120 / 169
                                   2016 年年度报告
34、 应付票据
□适用 √不适用
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
           项目                    期末余额                       期初余额
公建配套费                             85,670,000.00                    85,670,000.00
工程款                                 60,996,518.57                  149,410,312.48
物业费                                  3,730,088.21                     5,552,095.08
广告费                                  1,177,589.88                       760,880.00
土地承包经营权                          7,885,000.00
其他                                    6,139,546.06                    4,139,546.06
           合计                      165,598,742.72                   245,532,833.62
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                       期末余额              未偿还或结转的原因
上海市静安区住房保障和房屋管理局           85,670,000.00   未付公建配套费
舜元建设（集团）有限公司                   17,145,659.31   未付工程款
上海城建市政工程（集团）有限公司            4,991,010.35   未付工程款
浙江建安实业集团股份有限公司                3,334,645.16   未付工程款
上海市闸北区绿化管理中心                    3,000,000.00   未付工程款
浙江中成建工集团有限公司                    2,342,160.30   未付工程款
上海新马建设（集团）有限公司                2,730,000.00   未付工程款
浙江建盛市政园林有限公司                    2,709,320.00   未付工程款
              合计                       121,922,795.12                /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                      期初余额
预收现房款                               36,743,813.79                 24,945,376.83
预收预售房款                            182,932,018.00              2,044,033,891.10
预收租金                                    299,388.40                    299,388.40
预收车位款                               17,986,000.00                 27,750,000.00
           合计                         237,961,220.19              2,097,028,656.33
                                      121 / 169
                                       2016 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                            期末余额                      未偿还或结转的原因
静安区人民政府北站街道办事处                    4,549,710.00        未办妥交接手续的永盛苑现房款
            合计                                    4,549,710.00                   /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
          项目             期初余额             本期增加             本期减少       期末余额
一、短期薪酬               661,734.23         24,250,240.82        24,233,367.04    678,608.01
二、离职后福利-设定提存                        2,822,328.24         2,819,866.24      2,462.00
计划
三、辞退福利                                      425,347.60         425,347.60
四、一年内到期的其他福
利
         合计               661,734.23        27,497,916.66        27,478,580.88       681,070.01
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种:人民币
          项目              期初余额            本期增加             本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和                        21,546,813.07        21,546,813.07
补贴
二、职工福利费                                   493,764.53           493,764.53
三、社会保险费                                 1,134,068.36         1,134,068.36
其中：医疗保险费                                 881,152.41           881,152.41
      工伤保险费                                  28,827.83            28,827.83
      生育保险费                                  77,985.09            77,985.09
      残疾人保障金                               145,779.03           145,779.03
      欠薪保障金                                     324.00               324.00
四、住房公积金                                   910,148.00           906,478.00         3,670.00
五、工会经费和职工教育         661,734.23        165,446.86           152,243.08       674,938.01
                                            122 / 169
                                  2016 年年度报告
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
         合计          661,734.23      24,250,240.82     24,233,367.04     678,608.01
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
         项目          期初余额          本期增加          本期减少       期末余额
1、基本养老保险                         1,876,449.34      1,876,449.34
2、失业保险费                              97,473.90         97,473.90
3、企业年金缴费                           848,405.00        845,943.00      2,462.00
         合计                           2,822,328.24      2,819,866.24       2,462.00
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                   期末余额                       期初余额
增值税                                  49,236,677.14
消费税
营业税                                   21,710,879.38                   30,761,258.08
企业所得税                                2,485,178.76                   21,344,591.14
个人所得税                                  345,873.78                      567,024.93
城市维护建设税                            5,375,033.19                    2,364,391.59
房产税                                      585,065.75                    1,276,521.73
土地使用税                                  581,671.60                      423,567.00
土地增值税                               25,367,066.61                   15,133,762.51
教育费附加                                3,527,902.49                    1,513,919.24
河道管理费                                  720,461.42                      330,767.65
其他                                        268,548.26                      307,086.68
            合计                        110,204,358.38                   74,022,890.55
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                项目                  期末余额                     期初余额
                                     123 / 169
                                     2016 年年度报告
分期付息到期还本的长期借款利息             17,896,261.71                 15,425,543.71
企业债券利息
短期借款应付利息                                                            2,277,543.83
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
                合计                        17,896,261.71                17,703,087.54
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                       期初余额
普通股股利                                                                 30,883,030.37
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
          合计                                                             30,883,030.37
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                       期初余额
往来款及借款                            1,560,833,400.99               1,741,964,058.86
保证金及押金                                2,477,601.31                   2,014,016.31
其他                                       81,723,677.38                  75,906,298.30
          合计                          1,645,034,679.68               1,819,884,373.47
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                  未偿还或结转的原因
上海凯成控股有限公司                       50,000,000.00    展期
上海市静安区国有资产监督                  147,118,104.16    借款未到期
                                        124 / 169
                                   2016 年年度报告
管理委员会
上海舜杰投资发展有限公司                156,885,910.66    项目尚在开发
上海北方企业（集团）有限公              444,695,523.25    项目尚在开发
司
厦门达沃斯投资管理有限公                148,107,375.79    项目尚在开发
司
上海闸北动拆迁实业有限公                114,683,587.28    尚未支付的动迁款
司桥东二期旧改基地
静安区轨道交通建设有限公                350,000,000.00    借款未到期
司
           合计                       1,411,490,501.14                   /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                     期末余额                      期初余额
1 年内到期的长期借款                   1,300,000,000.00                46,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
             合计                     1,300,000,000.00                       46,000,000.00
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额                       期初余额
短期应付债券
已结转收入但未开票部分税                 11,369,345.51
金（注）
           合计                             11,369,345.51
注：营改增后将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税
额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”项目
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                       期末余额                    期初余额
质押借款                                     133,650,000.00                173,650,000.00
抵押借款                                     362,865,000.00                324,000,000.00
保证借款                                   1,165,000,000.00              1,175,000,000.00
信用借款                                     500,000,000.00              1,500,000,000.00
                合计                       2,161,515,000.00                 3,172,650,000.00
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).       应付债券
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                       期末余额                    期初余额
15 藏城投                                      894,054,011.74              893,019,804.30
                合计                            894,054,011.74               893,019,804.30
(2).       应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                      按
                                                      面
债                   债                            本                本
                                                      值
券           发行    券    发行          期初      期                期     期末
     面值                                             计 溢折价摊销
名           日期    期    金额          余额      发                偿     余额
                                                      提
称                   限                            行                还
                                                      利
                                                      息
1    100.0 2015/10/1 7 900,000,000.0 893,019,804.3       1,034,207.4    894,054,011.7
5        0         5年             0             0                 4
藏
城
投
合     /          /     / 900,000,000.0 893,019,804.3         1,034,207.4     894,054,011.7
计                                    0             0                   4
                                           126 / 169
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(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用√不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
                                       127 / 169
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53、 股本
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                            本次变动增减（+、一）
                期初余额         发行             公积金                                   期末余额
                                            送股             其他             小计
                                 新股               转股
 股份总     729,213,663.00                                                             729,213,663.00
   数
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额                 本期增加              本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢 1,151,238,435.45                                                 1,151,238,435.45
价）
其他资本公积               266.98              4,246,112.32                               4,246,379.30
      合计        1,151,238,702.43      4,246,112.32                    1,155,484,814.75
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注 1：2014 年 9 月 26 日，经中国证券监督管理委员证监许可[2014]986 号《关于核准西藏城市发
展投资股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过 156,726,500 股新股。
本 次 发 行 最 终 价 格 确 定 为 9.74 元 / 股 ， 发 行 股 票 数 量 153,508,665 股 ， 募 集 资 金 总 额 为
1,495,174,397.10 元，扣除发行费用总额 24,952,910.39 元后，公司募集资金净额为 1,470,221,486.71
元，其中计入注册资本人民币为 153,508,665.00 元，计入资本公积 1,316,712,821.71 元。
注 2：系 2014 年公司购买泉州市上实置业有限公司少数股东 40%股权所调整的资本公积金额。
注 3：系 2014 年原控股子公司陕西国能新材料有限公司股权投资比例由 68.33%下降为 41%，由
成本法核算改为权益法核算，不再纳入合并范围所调整的资本公积金额。
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注 4：系 2016 年公司联营企业西藏国能矿业发展有限公司对陕西国能锂业有限公司因其他股东增
资，股权投资比例由 48%下降为 15.29%但仍有重大影响，按被动稀释后持有的股权比例重新计算
其享有陕西国锂权益形成资本公积，公司按对西藏国能的股权比例调整相应的其他资本公积。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
□适用 √不适用
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                           本期                         上期
调整前上期末未分配利润                       607,526,181.35               552,389,807.53
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                          607,526,181.35             552,389,807.53
加：本期归属于母公司所有者的净利               73,381,977.14              62,428,510.45
润
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                 7,292,136.63            7,292,136.63
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                673,616,021.86             607,526,181.35
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
                                       129 / 169
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61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                            本期发生额                               上期发生额
     项目
                      收入               成本                  收入              成本
 主营业务       2,727,893,701.11   2,414,678,106.66        741,421,802.70    568,979,582.72
 其他业务          22,971,510.36       9,158,740.85         20,102,768.32      8,162,445.44
     合计       2,750,865,211.47   2,423,836,847.51        761,524,571.02    577,142,028.16
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                      本期发生额                      上期发生额
消费税
营业税                                       65,411,549.77                   32,646,140.81
城市维护建设税                                8,995,657.68                    2,285,229.89
教育费附加                                    6,425,854.80                    1,631,535.96
资源税
房产税                                           3,136,471.57
土地使用税                                       2,497,437.87
车船使用税                                           7,710.00
印花税                                               684,494.62
土地增值税                                   15,237,623.48                    7,971,932.75
河道管理费                                    4,440,716.57                      318,981.09
其他                                              2,714.28                      133,111.22
            合计                            106,840,230.64                   44,986,931.72
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                        本期发生额                     上期发生额
广告费                                       12,512,312.60                    1,837,321.00
职工薪酬                                       4,215,143.01                   1,526,569.52
销售代理费                                     9,025,017.01                     737,943.37
保安保洁费                                     4,308,692.27                   2,238,940.70
咨询企划费                                     5,269,939.49
其他                                             871,796.95                   1,289,835.54
             合计                            36,202,901.33                    7,630,610.13
其他说明：
无
                                         130 / 169
                               2016 年年度报告
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  项目                   本期发生额                上期发生额
专业服务费                                    6,861,648.69             4,227,734.85
职工薪酬                                     19,274,894.21            15,340,338.68
物业管理费                                    6,418,702.48             7,309,028.07
税金                                          1,371,303.62             5,496,407.88
业务招待费                                    1,589,393.07               605,464.99
折旧费                                        6,918,965.01             6,086,285.50
其他                                          7,434,220.32             6,296,295.47
合计                                         49,869,127.40            45,361,555.44
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  项目                   本期发生额                上期发生额
利息支出                                     81,645,892.80            60,499,808.52
减：利息收入                                 -8,388,802.83           -21,652,691.20
其他                                            333,785.27               724,445.23
合计                                         73,590,875.24            39,571,562.55
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
              项目                本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                          1,280,500.93                     1,468,473.67
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                     1,280,500.93                   1,468,473.67
其他说明：
                                  131 / 169
                                 2016 年年度报告
无
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源         本期发生额                    上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当                  1,869,863.01
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
                合计                            1,869,863.01
其他说明：
无
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                  本期发生额                     上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益          -20,423,859.83                     -8,080,195.95
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入          11,019,342.47
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收          17,000,000.00                    1,800,000.00
益
处置可供出售金融资产取得的投资              500,556.30                  28,724,974.12
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
其他投资收益                                    -3.07                          426.65
委贷收益                                18,712,664.65                    3,761,652.43
              合计                      26,808,700.52                   26,206,857.25
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
                                    132 / 169
                                             2016 年年度报告
√适用□不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                               计入当期非经常性损益
         项目                   本期发生额                   上期发生额
                                                                                     的金额
非流动资产处置利得                          92.00                       2.00                 92.00
合计
其中：固定资产处置                          92.00                         2.00                       92.00
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助
违约金收入                              5,800.00                  978,574.00                     5,800.00
其他（注）                             39,507.18               27,427,007.95                    39,507.18
    合计                           45,399.18               28,405,583.95                    45,399.18
注：2015 年子公司上海北方城市发展投资有限公司收到和源祥邸项目市政及公建配套费返还
1,422,000.00 元 ； 孙 公 司 上 海 地 产 北 方 建 设 有 限 公 司 收 到 和 源 名 城 项 目 公 建 配 套 费 返 还
11,531,200.00 元；公司收到上海沪欣房地产发展有限公司动迁包干费 5,921,602.75 元；孙公司上
海和田城市建设开发公司账面无需支付的应付款项 8,552,205.00 结转当期损益。
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用□不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                计入当期非经常性损益
    项目                   本期发生额                    上期发生额
                                                                                      的金额
非流动资产处置损                       53,679.38                 1,101,271.15             53,679.38
失合计
其中：固定资产处置                     53,679.38                1,101,271.15                    53,679.38
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                                                          680,000.00
罚款、滞纳金支出                   1,076,587.28                   392,400.00                1,076,587.28
其他                                  30,000.00                       614.80                   30,000.00
    合计                       1,160,266.66                 2,174,285.95                1,160,266.66
                                                 133 / 169
                                     2016 年年度报告
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                    上期发生额
当期所得税费用                                29,097,723.44                 24,123,309.75
递延所得税费用                                -3,825,070.08                 16,391,939.34
             合计                             25,272,653.36                40,515,249.09
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                    项目                                      本期发生额
利润总额                                                                  86,808,424.47
按法定/适用税率计算的所得税费用                                           13,021,263.67
子公司适用不同税率的影响                                                   5,611,468.88
调整以前期间所得税的影响                                                  -1,829,125.04
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                854,629.88
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                  -71,379,475.73
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                   82,047,016.82
异或可抵扣亏损的影响
税法规定的额外可扣除费用                                                   -3,053,125.12
所得税费用                                                                 25,272,653.36
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                  上期发生额
利息收入                                        8,347,334.05              21,652,691.20
营业外收入                                         45,307.15              19,853,376.95
                                        134 / 169
                                   2016 年年度报告
企业间往来                                       30,953,514.89              834,077,103.91
             合计                                39,346,156.09              875,583,172.06
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                     上期发生额
费用支出                                      49,046,900.78                  23,522,316.65
营业外支出                                      1,106,587.28                   1,073,014.80
企业间往来                                    15,029,259.37                  11,012,717.99
             合计                             65,182,747.43                  35,608,049.44
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                     上期发生额
西藏国能矿业发展有限公司                                                      20,000,000.00
上海沪总企业发展有限公司                             16,737,594.25
上海舜杰投资发展有限公司                              3,000,000.00
              合计                                   19,737,594.25           20,000,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
陕西国能新材料有限公司                           3,697,526.00
西藏国能矿业发展有限公司                       133,290,000.00                207,910,000.00
              合计                             136,987,526.00                207,910,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
期末受限资金减少                                 30,000,000.00
                                         135 / 169
                                   2016 年年度报告
上海舜杰投资发展有限公司                             20,000,000.00
              合计                                   50,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                          本期发生额                    上期发生额
李林                                              5,000,000.00
上海舜杰投资发展有限公司                         20,000,000.00
上海市静安区国有资产投资公司                     80,000,000.00              140,000,000.00
上海市静安区轨道交通建设有限公                                               20,000,000.00
司                                               20,000,000.00
上海凯成控股有限公司                            100,000,000.00               12,500,000.00
期末受限资金增加                                  2,430,000.00
              合计                              227,430,000.00              172,500,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            补充资料                        本期金额                       上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                           61,535,771.11               57,286,315.51
加：资产减值准备                                  1,280,500.93                1,468,473.67
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                 11,740,597.58               10,829,910.97
性生物资产折旧
无形资产摊销                                           264,552.00
长期待摊费用摊销                                       958,715.63               639,795.00
处置固定资产、无形资产和其他长期                       942,233.41             1,101,269.15
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                 -1,869,863.01
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                  81,645,892.80                60,499,808.52
投资损失（收益以“－”号填列）                 -26,808,700.52               -26,206,857.25
递延所得税资产减少（增加以“－”                -3,668,908.44                16,548,100.98
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                      -156,161.64              -156,161.64
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）             1,770,494,634.69               404,371,330.93
经营性应收项目的减少（增加以                  -255,272,585.29              -572,273,128.97
                                         136 / 169
                                     2016 年年度报告
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以               -1,720,273,579.85         1,243,431,118.68
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                     -79,186,900.60        1,197,539,975.55
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                 805,002,625.81        2,187,024,920.87
减：现金的期初余额                           2,187,024,920.87        2,296,922,256.97
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                   -1,382,022,295.06           -109,897,336.10
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                      金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                           120,000,000.00
其中：陕西国能锂业有限公司                                             120,000,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                    26,580,357.00
其中：陕西国能锂业有限公司                                              26,580,357.00
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                  93,419,643.00
其他说明:
无
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                            期末余额                  期初余额
一、现金                                      805,002,625.81          2,187,024,920.87
其中：库存现金                                    246,235.30                178,560.97
    可随时用于支付的银行存款                  804,716,830.74          2,186,806,902.26
    可随时用于支付的其他货币资                      39,559.77                39,457.64
金
                                         137 / 169
                                    2016 年年度报告
     可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                  805,002,625.81              2,187,024,920.87
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                    期末账面价值                     受限原因
货币资金                                         2,430,000.00 子公司上海北方广富林置业
                                                              有限公司存放在监管账户的
                                                              土方清运工程保证金
应收票据
存货                                          863,730,752.00 银行贷款抵押
固定资产                                        4,788,786.24 银行贷款抵押
无形资产
投资性房地产                                       34,303,471.06 银行贷款抵押
               合计                           905,253,009.30                    /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
                                       138 / 169
                                          2016 年年度报告
     78、 套期
     □适用 √不适用
     79、 其他
     □适用 √不适用
     八、合并范围的变更
     1、 非同一控制下企业合并
     √适用 □不适用
     (1).    本期发生的非同一控制下企业合并
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                购买日
                                        股权
                                                  股权               购买日     至期末 购买日至期末
被购买方名     股权取                   取得
                        股权取得成本              取得      购买日   的确定     被购买 被购买方的净
    称         得时点                   比例
                                                  方式                 依据     方的收     利润
                                        （%）
                                                                                  入
陕西国能锂    2016.3.   120,000,000.0   58.79     增资      2016.3   工商变            -4,587,968.9
业有限公司    16                    0       %               .16      更
     其他说明：
     无
     (2).    合并成本及商誉
     √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
     合并成本
     --现金                                                                          120,000,000.00
     --非现金资产的公允价值
     --发行或承担的债务的公允价值
     --发行的权益性证券的公允价值
     --或有对价的公允价值
     --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
     --其他
     合并成本合计                                                                    120,000,000.00
     减：取得的可辨认净资产公允价值份额
     商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
     值份额的金额
     合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
     无
     大额商誉形成的主要原因：
     无
     其他说明：
                                                139 / 169
                                    2016 年年度报告
无
(3).   被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                            陕西国能锂业有限公司
                        购买日公允价值                             购买日账面价值
资产：                            242,785,197.65                             197,151,585.51
货币资金                            26,580,357.00                             26,580,357.00
应收款项
存货
固定资产                                590,433.21                              590,433.21
无形资产                           30,588,195.00                             17,500,000.00
预付账款                          100,284,000.00                            100,284,000.00
可供出售金融                       16,150,000.00                             12,856,430.16
资产
在建工程                           53,884,393.94                             30,357,951.77
生产性生物资                       11,277,470.00                              5,552,064.87
产
其他应收款                          3,430,348.50                              3,430,348.50
负债：                             38,668,851.33                             38,668,851.33
借款
应付款项                               8,815,871.00                           8,815,871.00
递延所得税负
债
应交税费                              734,324.77                                734,324.77
其他应付款                         29,118,655.56                             29,118,655.56
净资产                            204,116,346.32                            158,482,734.18
减：少数股东
权益
取得的净资产                      204,116,346.32                            158,482,734.18
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
无
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用√不适用
                                          140 / 169
                         2016 年年度报告
(6).   其他说明：
□适用√不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                            141 / 169
                                   2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 □不适用
无
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
                                      142 / 169
                                           2016 年年度报告
    九、在其他主体中的权益
    1、 在子公司中的权益
    (1).   企业集团的构成
      √适用 □不适用
                 主要                                               持股比例(%)
    子公司                                                                            取得
                 经营       注册地                业务性质
      名称                                                         直接    间接       方式
                   地
上海和田城市 上海       天目中路 380       房地产开发，经营，委            100.00   设立或投
建设开发公司 市         号 2101-04 室      托销售，旧区改造，城                     资
                                           市规划咨询服务，经济
                                           信息服务，建筑装潢材
                                           料，日用百货，五金交
                                           电。
上海国投置业   上海     天目中路 380       房地产开发、经营，物            100.00   设立或投
有限公司       市       号 2302 室         业管理                                   资
上海地产北方   上海     天目中路 380       房地产开发、经营，物            100.00   设立或投
建设有限公司   市       号 2301-03 室      业管理                                   资
上海越秀置业   上海     天目中路 380       房地产开发、经营，物             70.00   设立或投
有限公司       市       号 801-16 室       业管理                                   资
上海北方城市   上海     天目中路 380       房地产开发、经营，物   100.00            设立或投
发展投资有限   市       号 801-11 室       业管理                                   资
公司
泉州市上实置   泉州     福建省泉州市       房地产开发、经营，物    85.01            设立或投
业有限公司     市       丰泽区东海滨       业管理                                   资
                        城东海大街南
                        侧东海湾和园
                        7 号楼 2403 室
上海北方广富   上海     上海市松江区       房地产开发、经营，物   100.00            设立或投
林置业有限公   市       文汇路 1128 号     业管理                                   资
司                      501 室
西安和润置业   西安     西安市莲湖区       房地产开发、销售；物    49.00            非同一控
有限公司       市       北关正街 29 号     业管理                                   制合并
陕西国能锂业   咸阳     咸阳市泾阳县       锂及锂产品的技术研      58.79            非同一控
有限公司       市       泾干大街东段       发、加工、销售，房地                     制合并
                        花园酒店一层       产开发
                        139 室
陕西春秋庄园   西安     西安市经开区       葡萄的种植、葡萄酒的             58.79   非同一控
农业科技有限   市       未央大道豪盛       研发                                     制合并
公司                    花园 B 幢 9 层 4
                        号
陕西世贸之都   西咸     西咸新区泾河       房地产的开发与销售               58.79   非同一控
建设开发有限   新区     新城产业孵化                                                制合并
公司                    中心 4 号楼 3
                        层
    在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
    注：根据《合作框架协议》，公司除收购西安和润置业有限公司 49.00%的股权外，西安和
    润的个人股东唐和平持有的 8%的股东权利（受益权除外）由西藏城投行使。
                                              143 / 169
                                             2016 年年度报告
    持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位
    的依据：
    无
    对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
    无
    确定公司是代理人还是委托人的依据：
    无
    其他说明：
    无
        (2).    重要的非全资子公司
        √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                          少数股东持股     本期归属于少数         本期向少数股东 期末少数股东权
         子公司名称
                              比例           股东的损益           宣告分派的股利      益余额
    泉州市上实置              14.99%     -5,141,952.51                         79,272,228.67
    业有限公司
    上海越秀置业             30.00%           247,799.46                         5,884,740.65
    有限公司
    西安和润置业             51.00%     -5,061,351.00                             -919,452.21
    有限公司
    陕西国能锂业             41.21%     -1,890,701.98                           82,225,644.34
    有限公司
    合计                               -11,846,206.03                          166,463,161.45
    子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
        □适用 √不适用
    其他说明：
        □适用 √不适用
        (3).    重要非全资子公司的主要财务信息
        √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                          期末余额                                              期初余额
子公                                                                                  流
                 非流                      非流                        非流                非流
司名   流动资           资产合   流动负            负债       流动资          资产合 动
                 动资                      动负                        动资                动负 负债合计
  称     产               计       债              合计         产              计    负
                 产                        债                          产                    债
                                                                                      债
泉州   1,477,   209,    1,477,   948,89            948,       1,441,   62,9   1,441, 878          878,685,
市上   516,67   917.    726,58   2,507.            892,       759,53   04.4   822,44 ,68            810.41
实置     0.06     46      7.52       10            507.         8.17      0     2.57 5,8
业有                                                 10                               10.
限公
司
                                                  144 / 169
                                                    2016 年年度报告
上海       21,576           21,576     1,960,             1,96       19,718             19,718   929       929,071.
越秀       ,048.9           ,048.9     246.81             0,24       ,875.8             ,875.8   ,07
置业            8                8                        6.81            2                  2   1.8
有限
公司
西安       647,62    1,34   648,96     371,50     300,    671,       452,43    1,27     453,71   466       466,324,
和润       5,345.    2,35   7,695.     0,556.     000,    500,       8,446.    7,08     5,528.   ,32         171.27
置业           57    0.01       58         04     000.    556.           77    1.69         46   4,1
有限                                                00      04                                   71.
公司
陕西       90,672    91,9   182,57     28,682             28,6
国能       ,486.0    04,6   7,135.     ,369.9             82,3
锂业            8    49.1       25          7             69.9
有限                    7
公司
                                本期发生额                                            上期发生额
子公司名
             营业                 综合收益   经营活动现                                    综合收益总   经营活动现
  称                   净利润                                  营业收入        净利润
             收入                   总额       金流量                                          额         金流量
泉州市上               -34,30     -34,302,   -266,224,66                      -29,296,9    -29,296,99   -109,874,9
实置业有               2,551.       551.74          4.29                          96.53          6.53        90.56
限公司
上海越秀     4,403     825,99     825,998.      301,928.38     3,394,93       992,388.1    992,388.17   -80,516.82
置业有限     ,669.       8.21           21                         8.70
公司
西安和润               -9,924     -9,924,2   -209,328,01                      -2,055,47    -2,055,473   -57,289,93
置业有限               ,217.6        17.65          6.27                           3.74           .74         7.89
公司
陕西国能               -4,587     -4,587,9   -14,236,323
锂业有限               ,968.9        68.90           .45
公司
            其他说明：
            无
            (4).     使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
            □适用 √不适用
            (5).     向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
            □适用√不适用
            其他说明：
            □适用 √不适用
            2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
            □适用 √不适用
                                                         145 / 169
                                      2016 年年度报告
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                           持股比例(%)       对合营企
合营企业                                                                     业或联营
或联营企     主要经营地    注册地       业务性质                             企业投资
业名称                                                  直接         间接    的会计处
                                                                               理方法
西藏国能     西藏         阿里地区     硼矿及其           41.00              权益法
矿业发展                  日土县国     伴生矿
有限公司                  土局院内
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                               期末余额/ 本期发生额            期初余额/ 上期发生额
                            西藏国能矿业发展有限公司        西藏国能矿业发展有限公司
流动资产                             185,531,107.09                172,575,602.44
非流动资产                           542,294,433.63                454,165,335.79
资产合计                             727,825,540.72                626,740,938.23
流动负债                             277,579,473.67                524,413,923.44
非流动负债                           380,350,000.00                 15,000,000.00
负债合计                             657,929,473.67                539,413,923.44
少数股东权益
归属于母公司股东权益                  69,896,067.05                 87,327,014.79
按持股比例计算的净资产                28,657,387.49                 35,804,076.06
份额
调整事项                             180,232,636.62                180,232,636.62
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他                               180,232,636.62                180,232,636.62
对联营企业权益投资的账               208,890,024.11                216,036,712.68
                                         146 / 169
                                2016 年年度报告
面价值
存在公开报价的联营企业
权益投资的公允价值
营业收入
净利润                         -27,787,319.25              -19,609,089.41
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                   -27,787,319.25              -19,609,089.41
本年度收到的来自联营企
业的股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
                            期末余额/ 本期发生额        期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                        57,681,735.54            62,012,794.48
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                             -19,597,356.75                 -40,469.29
--其他综合收益
--综合收益总额                       -19,597,356.75                 -40,469.29
其他说明
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
                                   147 / 169
                                    2016 年年度报告
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
    公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
    第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
    第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
    第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
    公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
    的最低层次决定。
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
                                              期末公允价值
           项目        第一层次公允价 第二层次公允 第三层次公允价
                                                                      合计
                           值计量       价值计量        值计量
一、持续的公允价值计
量
（一）以公允价值计量     701,869,863.01                            701,869,863.01
且变动计入当期损益的
金融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计
量且其变动计入当期损
益的金融资产
                                          148 / 169
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（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资
产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转
让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的 701,869,863.01                                701,869,863.01
资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债
券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价
值计量且变动计入当期
损益的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值
计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
公司持有的上海银行“稳定 2 号”结构性存款，年末公允价值的确定与美元 3 个月伦敦银行
同业拆借利率的表现值挂钩。
                                      149 / 169
                                     2016 年年度报告
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量
    信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量
    信息
□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参
    数敏感性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时
    点的政策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
                                                           单位：万元 币种：人民币
                                                       母公司对本企 母公司对本企业
母公司名称    注册地      业务性质        注册资本     业的持股比例   的表决权比例
                                                           (%)            (%)
上海市静安   控股股东    机关法人                              43.62          43.62
区国有资产
监督管理委
员会
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是 上海市静安区国有资产监督管理委员会
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。
√适用□不适用
详见附注
                                        150 / 169
                                   2016 年年度报告
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。
√适用 □不适用
详见附注
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营
企业情况如下
√适用 □不适用
    合营或联营企业名称                          与本企业关系
西藏国能矿业发展有限公司            联营企业
西藏旺盛投资有限公司                联营企业
陕西国能新材料有限公司              联营企业
上海闸北北方小额贷款股份有限公司    联营企业
赛特（上海）商业管理有限公司        联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
          其他关联方名称                       其他关联方与本企业关系
上海北方企业（集团）有限公司         关联人（与公司同一董事长）
上海北方物业管理有限公司             其他
上海新和田投资发展有限公司           其他
上海和泰花园物业管理公司             其他
上海市和田地区深化治理办公室         其他
上海和田城市建设开发公司职工技术     其他
协会
上海海爽实业有限公司                 其他
上海和诚房地产有限公司               其他
上海星舜置业有限公司                 其他
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
    关联方             关联交易内容           本期发生额         上期发生额
上海北方物业管理有限 物业管理                       2,728,627.90       3,688,129.92
公司
上海北方物业管理有限 车位销售佣金                     312,500.00          22,000.00
公司
上海北方物业管理有限 物业补偿费                                        1,550,000.00
公司
赛特（上海）商业管理有 咨询企划费                    5,094,348.49
限公司
                                      151 / 169
                                 2016 年年度报告
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
    关联方           关联交易内容           本期发生额          上期发生额
上海北方物业管理有限 收取车位管理费                 332,750.59          662,491.73
公司
上海星舜置业有限公司 咨询服务费                       105,514.13     4,917,007.98
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
  承租方名称     租赁资产种类      本期确认的租赁收入     上期确认的租赁收入
上海闸北北方小 房产                          161,655.81             166,956.00
额贷款股份有限
公司
西藏国能矿业发 房产                             450,450.45             500,000.00
展有限公司
西藏旺盛投资有 房产                                90,090.09           100,000.00
限公司
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                          单位：元币种：人民币
                                                                    担保是否已
          被担保方            担保金额     担保起始日  担保到期日
                                                                    经履行完毕
上海市静安区国有资产监督管 250,000,000.00 2018-12-27 2020-12-26     否
                                    152 / 169
                                      2016 年年度报告
理委员会
上海市静安区国有资产监督管 50,000,000.00 2017-2-7          2019-2-6      否
理委员会
上海市静安区国有资产监督管 250,000,000.00 2017-4-15        2019-4-14     否
理委员会
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                           单位：元币种：人民币
                                                                     担保是否已
          担保方              担保金额     担保起始日   担保到期日
                                                                     经履行完毕
上海市静安区国有资产监督管 250,000,000.00 2018-12-27 2020-12-26      否
理委员会
上海市静安区国有资产监督管 50,000,000.00 2017-2-7     2019-2-6       否
理委员会
上海市静安区国有资产监督管 250,000,000.00 2017-4-15   2019-4-14      否
理委员会
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                               单位：元币种：人民币
    关联方             拆借金额             起始日         到期日          说明
拆入
上海北方企业（集     381,341,450.00    2013-1-23          实际还款日   基准利率
团）有限公司
陕西国能新材料        16,000,000.00    2015-6-30        2016-12-19     基准利率
有限公司
上海市静安区国       135,000,000.00    2013-2-1           实际还款日   基准利率
有资产监督管理
委员会
拆出
陕西国能新材料         3,697,526.00    2016-10-8        2019-10-7      4.75%
有限公司
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8). 其他关联交易
√适用□不适用
为关联方提供的委托借款
                                         153 / 169
                                             2016 年年度报告
                                              借款方
             借款方            委托银行                         借款期限            期末余额
                                                式
                                                             2015-10-28 至
   西藏国能矿业发展有限公司     浦发银行       信用                               140,000,000.00
                                                              2018-10-27
                                                             2015-12-31 至
   西藏国能矿业发展有限公司     浦发银行       信用                               181,200,000.00
                                                              2018-12-30
                                                              2016-4-22 至
   西藏国能矿业发展有限公司     浦发银行       信用                               50,000,000.00
                                                               2019-4-21
   关联方为本公司提供的委托借款
                                               借款方
               借入方             委托银行                     借款期限             期末余额
                                                 式
                                    上海银                   2014-12-15 至
   上海北方企业（集团）有限公司                 信用                            1,000,000,000.00
                                      行                      2017-12-14
                                    浦发银                   2015-9-15 至
   上海北方企业（集团）有限公司                 信用                              500,000,000.00
                                      行                       2018-9-14
   6、 关联方应收应付款项
   (1). 应收项目
   √适用□不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                期末余额                           期初余额
 项目名称             关联方
                                          账面余额      坏账准备             账面余额      坏账准备
应收账款
             上海北方物业管理有                                               381,688.90
             限公司
应收利息
             西藏国能矿业发展有 11,387,790.92                                3,484,135.77
             限公司
应收股利
             上海星舜置业有限公 15,000,000.00
             司
其他应收款
             上海星舜置业有限公                                             22,621,440.90
             司
             上海海爽实业有限公            800,000.00    800,000.00           800,000.00       800,000.00
             司
             上海和田城市建设开             12,200.00        12,200.00         12,200.00        12,200.00
             发公司职工技术协会
             上海和泰花园物业管       1,461,830.87 1,461,830.87              1,461,830.87 1,461,830.87
             理公司
             上海北方物业管理有                 96.38                        1,015,896.53
                                                 154 / 169
                                         2016 年年度报告
             限公司
             西藏国能矿业发展有   1,000,000.00                         500,000.00
             限公司
             西藏旺盛投资有限公    100,000.00                          100,000.00
             司
             陕西国能新材料有限   3,738,994.78
             公司
其他流动资
产
             西藏国能矿业发展有 371,200,000.00                    237,910,000.00
             限公司
   (2). 应付项目
   √适用□不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
  项目名称               关联方                  期末账面余额             期初账面余额
应付账款
              上海北方物业管理有限公司                   612,560.00                 2,162,560.00
预收账款
              陈卫东                                      447,450.00
              谢小英                                      256,090.00
              吴素芬                                      292,460.00
              王柏东                                      440,330.00
              王信菁                                      400,000.00
              朱贤麟                                    3,244,179.00
其他应付款
              上海星舜置业有限公司                         78,950.00
              上海闸北北方小额贷款股份有                      920.00                  38,956.00
              限公司
              上海北方企业（集团）有限公司        479,307,323.15                444,901,243.25
              上海新和田投资发展有限公司              370,232.00                    370,232.00
              上海市和田地区深化治理办公              125,600.00                    125,600.00
              室
              上海和诚房地产有限公司                2,000,000.00                  2,000,000.00
              上海北方物业管理有限公司              5,161,596.51                  4,893,743.81
              上海市静安区国有资产监督管          153,637,479.16                147,118,104.16
              理委员会
   7、 关联方承诺
   □适用√不适用
   8、 其他
   □适用√不适用
   十三、 股份支付
   1、 股份支付总体情况
   □适用 √不适用
                                            155 / 169
                                   2016 年年度报告
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
      1、   截至 2016 年 12 月 31 日，公司无已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投
            资合同及有关财务支出。
      2、   截至 2016 年 12 月 31 日，公司无已签订的正在或准备履行的大额发包合同及
            财务影响。
      3、   截至 2016 年 12 月 31 日，公司无已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务
            影响。
      4、   截至 2016 年 12 月 31 日，公司无已签订的正在或准备履行的并购协议。
      5、   截至 2016 年 12 月 31 日，公司无已签订的正在或准备履行的重组计划。
      6、   其他重大财务承诺事项
                                      156 / 169
                                                                     2016 年年度报告
              抵押资产情况
                                                                                                       借款额度    借款金额
资产名称             账面科目        账面价值          抵押日期           抵押物           借款银行                                合同编号         产权证编号
                                                                                                       （万元）    （万元）
                     固定资产         4,788,786.24                                                                                                 沪房地闸字
                                                     2012.3.22 至                         宁波银行长
北方大厦                                                             天目中路 380 号                   10,000.00   6,450.00     07009DY0120076     （2009）第
                     投资性房地产   31,461,476.00     2022.3.11                           宁支行
                                                                                                                                                   000857 号
丰泽区东海组团东                                                     丰泽区东海组团东                                                              泉国用（2010）
海滩涂整理项目区                                     2013.1.11 至    海滩涂整理项目区     兴业银行股               13,365.0                        第 200476 号
                     存货           418,228,681.91                                                     27,365.00                 BG20130101G1
域内 B-1、C-3-2 地                                    2018.1.11      域内 B-1、C-3-2 地   份有限公司                  0                            泉国用（2010）
块                                                                   块                                                                            第 200477 号
                     投资性房地产     2,841,995.06                                                                                                 沪房地闸字
                                                      2016.2.1 至                         南京银行闸               23,750.0
北方佳苑                                                             中兴路 1286 号                    28,000.00              Ba3003251601110001   （2006）第
                     存货               735,044.24     2019.1.31                          北支行
                                                                                                                                                   014809 号
                                                                                                                                                   沪房地松字
广富林 2-6 号地块                                    2015.10.15 至   佘山和园一期商品     上海银行闸   110,000.0
                     存货           444,767,025.85                                                                 6,086.50       218150044        （2015）第
商品住宅项目                                          2018.10.15     房                   北支行银团       0
                                                                                                                                                   003178 号
                                                                         157 / 169
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2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
      1、      未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
               北方城投于 2009 年 8 月 31 日接到上海市闸北区人民法院的通知，受理了谢玉林诉
               北方城投一案。该案具体情况如下：2003 年 4 月 8 日，上海北方城市发展投资有限
               公司与谢玉林签订《上海市商品房预售合同》，将位于共和新路 111 弄永盛苑 6 幢房
               屋出售给谢玉林，房屋建设面积 3,085.69 平方米，房屋总价款为 17,897,002.00 元。
               合同签订以后，由于房屋交付问题双方发生纠纷，谢玉林向上海市闸北区人民法院
               起诉，要求解除双方签订的《上海市商品房预售合同》，同时要求北方城投退还其
               已付房款 17,897,002.00 元及赔偿相关利息损失。
               2011 年 3 月 18 日，上海市闸北区人民法院对本案进行了一审判决，判决北方城投
               支付原告谢玉林已付案外人违约金损失、交房违约金、未能实际使用房屋损失等费
               用。
               2012 年 11 月 28 日，上海市第二中级人民法院对本案进行终审判决，判决北方城投
               与 谢 玉 林 解 除 所 签 订 的 《 上 海 市 商 品 房 预 售 合 同 》， 同 时 返 还 谢 玉 林 房 款
               17,897,002.00 元并赔偿其损失 49,000,000.00 元。
               终审判决后，谢玉林仍不服上述判决，向检察机关提出申诉。2013 年 6 月 25 日，
               上海市人民检察院作出沪检民抗（2013）29 号民事抗诉书，以原判决认定的基本事
               实缺乏证据证明且适用法律确有错误为由向上海市高级人民法院对本案提出抗诉。
               2013 年 9 月 26 日上海市第二中级人民法院对本案进行了终审判决，北方城投应返
               还谢玉林房款 17,897,002.00 元；赔偿谢玉林不能履行合同损失 77,822,998.00 元；
               赔偿谢玉林办理权证及装修等直接损失 1,832,723.13 元；就前述几项支付的款项按
               同期银行存款利率支付利息（自 2010 年 1 月 20 日起至实际支付日止）；并承担一
               审案件受理费 501,690.20 元及房屋价值评估费 119,250.00 元，二审案件受理费
               501,690.20 元。
               2013 年 10 月 12 日，北方城投接到上海市闸北区人民法院（2013）闸民三（民）初
               字第 2516 号应诉通知书，受理了谢玉林诉北方城投赔偿上述房屋使用收益（租金）
               损失共计人民币 3,397.50 万元。
               2014 年 4 月 22 日，上海市闸北区人民法院作出（2013）闸民三（民）初字第 2516
               号民事判决书，驳回原告谢玉林诉讼请求，案件受理费 211,675.00 元、评估费
               40,540.00 元，由原告谢玉林承担。
               上诉人谢玉林不服上海市闸北区人民法院作出（2013）闸民三（民）初字第 2516
               号民事判决书，向上海市第二中级人民法院提起上诉。
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               2014 年 7 月 23 日上海市第二中级人民法院作出（2014）沪二中民二（民）终字第
               1018 号民事判决书，驳回上诉，维持原判，二审案件受理费 211,675.00 元，由原告
               谢玉林承担。
               2014 年 8 月 19 日，北方城投接到上海市高级人民法院（2014）沪高民一（民）申
               字第 1192 号应诉通知书，由上海市高级人民法院立案再审。
               由于永盛苑楼盘为北方城投公司在借壳雅砻上市资产重组前开发建设的项目，该项
               目的损益已结转入北方城投公司的净资产注入了上市公司，为确保上市公司及全体
               股东的利益，闸北区国资委承诺如因永盛苑房屋质量问题导致北方城投发生赔付义
               务，由闸北区国资委承担。
      2、   为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
            截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无为其他单位提供债务担保。
      3、   其他或有负债
              截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他或有负债。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                          7,292,136.63
经审议批准宣告发放的利润或股利                                              7,292,136.63
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
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十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).   其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的财务信息
□适用√不适用
(2).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(3).   其他说明：
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
√适用□不适用
       1、2013 年 11 月 25 日，西藏城投第一大股东上海市静安区国有资产监督管理委员会将持
       有的本公司 4,311 万无限售条件流通股质押给平安银行股份有限公司上海市分行，为西藏
       城投 3 亿元借款（期末借款余额为 2.6 亿元）提供担保。
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    2、2014 年 4 月 18 日，西藏城投第一大股东上海市静安区国有资产监督管理委员会将持
    有的本公司 5,441 万无限售条件流通股质押给交通银行股份有限公司上海闸北支行，为西
    藏城投 3 亿元借款提供担保。
    3、西藏城投的联营企业西藏国能矿业发展有限公司原持有的结则茶卡采矿权证
    5425000710012，龙木错采矿权证 5425000710014，有效期至 2012 年 6 月，已于 2012 年
    向当地国土资源局申请延期，截止报告日相关权证尚未办妥。
    4、子公司泉州市上实置业有限公司于 2014 年 6 月 30 日与泉州市国土资源局签订土地出
    让补充协议约定，合同约定东海滩涂整理地块需在 2018 年 7 月 1 日之前竣工并通过验收。
    截止报告日，B-1、C-3-2 地块尚未取得施工许可证。
    5、子公司西安和润置业有限公司于 2015 年 11 月与西藏城市发展投资股份有限公司、上
    海舜杰投资发展有限公司、上海沪总企业发展有限公司签订的《产权交易合同》补充协议
    约定，动迁回搬面积超过 8 万平方米或动迁货币补偿（扣除居民超面积款）超过 3.3 亿元
    的部分由上海舜杰承担。截止 2016 年末，动迁回搬面积及动迁货币补偿均已超过合同约
    定。根据西藏城投与上海舜杰签订的《备忘录》，待项目征收成本与土地成本确定后，双
    方再就征收成本的超支事宜依据实际情况，另行协商。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
□适用√不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
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         (2).    本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
      本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
      其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
      □适用 √不适用
         (3).    本期实际核销的应收账款情况
      □适用 √不适用
      其中重要的应收账款核销情况
      □适用 √不适用
         (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
      □适用√不适用
         (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
      □适用√不适用
         (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
      □适用√不适用
      其他说明：
      □适用 √不适用
      2、 其他应收款
      (1). 其他应收款分类披露：
      √适用□不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                         期初余额
                 账面余额          坏账准备                       账面余额            坏账准备
  类别                                            账面                                               账面
                                         计提比                                             计提比
                金额   比例(%)   金额             价值          金额    比例(%)     金额             价值
                                         例(%)                                              例(%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 2,816,3 100.00 144,806.        0.01 2,816,21 3,019,066,        100.00 77,345.0    0.01 3,018,98
特征组合计 59,277.              22             4,471.09     033.82                      3         8,688.79
提坏账准备      31
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
                                                  162 / 169
                                        2016 年年度报告
    2,816,3      /   144,806.   /     2,816,21 3,019,066,       /        77,345.0    /       3,018,98
合计    59,277.                22         4,471.09     033.82                       3            8,688.79
   期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
   □适用√不适用
   组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
   √适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                           期末余额
                  账龄
                                         其他应收款        坏账准备         计提比例
   1 年以内
   其中：1 年以内分项
                                         1,490,622.11            14,906.22                1.00
   1 年以内小计                          1,490,622.11            14,906.22                1.00
   1至2年
   2至3年
   3 年以上
   3至4年                                    3,000.00               900.00               30.00
   4至5年                                  250,000.00           125,000.00               50.00
   5 年以上                                  4,000.00             4,000.00              100.00
                  合计                   1,747,622.11           144,806.22
   确定该组合依据的说明：
   无
   组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
   □适用 √不适用
   组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
   □适用√不适用
   (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
   本期计提坏账准备金额 67,461.19 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
   其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
   □适用 √不适用
   (3). 本期实际核销的其他应收款情况
   □适用 √不适用
   (4). 其他应收款按款项性质分类情况
   √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                           163 / 169
                                      2016 年年度报告
          款项性质                     期末账面余额                     期初账面余额
股权补偿款                                                                     19,737,594.25
往来款及借款                                2,814,611,655.20                2,999,066,939.57
备用金、保证金及押金                              275,924.00                      261,500.00
其他                                            1,471,698.11
            合计                            2,816,359,277.31               3,019,066,033.82
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                              占其他应收款期
                                                                               坏账准备
 单位名称    款项的性质         期末余额               账龄   末余额合计数的
                                                                               期末余额
                                                                  比例(%)
上海国投置   关联方往来 1,182,343,087.41 1 年以内                       41.98
业有限公司
上海北方城   关联方往来       594,484,066.60 1 年以内                  21.11
市发展投资
有限公司
上海北方广   关联方往来       535,514,589.93 1 年以内                  19.01
富林有限公
司
泉州市上实   关联方往来       297,406,151.24 1 年以内                  10.56
置业有限公
司
西安和润置   关联方往来       179,901,515.24 1 年以内                   6.39
业有限公司
    合计           /      2,789,649,410.42              /              99.05
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目                   期末余额                                  期初余额
                                           164 / 169
                                               2016 年年度报告
                                       减                                             减
                                       值                                             值
                       账面余额                 账面价值              账面余额                账面价值
                                       准                                             准
                                       备                                             备
    对子公司投资 1,924,805,647.89           1,924,805,647.89 1,804,805,644.82              1,804,805,644.82
    对联营、合营   242,805,341.35             242,805,341.35 254,421,116.11                  254,421,116.11
    企业投资
    合计     2,167,610,989.24           2,167,610,989.24 2,059,226,760.93              2,059,226,760.93
    (1) 对子公司投资
    √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                 本                     本期 减值
                                                                 期                     计提 准备
      被投资单位          期初余额             本期增加                    期末余额
                                                                 减                     减值 期末
                                                                 少                     准备 余额
    上海北方城市       1,207,008,959.4                                 1,207,008,959.40
    发展投资有限
    公司
    上海北方广富        48,101,312.72                                     48,101,312.72
    林置业有限公
    司
    西安和润置业         4,986,653.52                 3.07                   4,986,656.59
    有限公司
    泉州市上实置       544,708,719.18                                    544,708,719.18
    业有限公司
    陕西国能锂业                             120,000,000.                120,000,000.00
    有限公司
                       1,804,805,644.8       120,000,003.              1,924,805,647.89
         合计
                                     2
    (2) 对联营、合营企业投资
    √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                   本期增减变动
                                                                                 宣
                                                                                 告                           减
                                                     其
                                                                                 发                           值
                                                     他                               计
                                                                                 放                           准
                                  减                 综                               提
  投资          期初                    权益法下                                 现                 期末      备
                       追加投     少                 合                               减      其
  单位          余额                    确认的投              其他权益变动       金                 余额      期
                         资       投                 收                               值      他
                                        资损益                                   股                           末
                                  资                 益                               准
                                                                                 利                           余
                                                     调                               备
                                                                                 或                           额
                                                     整
                                                                                 利
                                                                                 润
一、合营企
                                                  165 / 169
                                             2016 年年度报告
业
小计
二、联营企
业
西藏国能         216,036                -11,392,            4,246,112.32                  208,890,
矿业发展         ,712.68                  800.89                                            024.11
有限公司
西藏旺盛         12,419,                -610,198                                          11,809,5
投资有限          738.90                     .40                                             40.50
公司
陕西国能         25,964,                -6,394,2                                          19,570,4
新材料有          664.53                   26.85                                             37.68
限公司
赛特（上                   6,700,       -4,164,6                                          2,535,33
海）商业管                 000.00          60.94                                              9.06
理有限公
司
小计             254,421   6,700,       -22,561,            4,246,112.32                  242,805,
                 ,116.11   000.00         887.08                                            341.35
                 254,421   6,700,       -22,561,            4,246,112.32                  242,805,
     合计
                 ,116.11   000.00         887.08                                            341.35
      其他说明：
      无
      4、 营业收入和营业成本：
      √适用□不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                             本期发生额                        上期发生额
                   项目
                                        收入            成本               收入           成本
      主营业务                      23,784,958.09    6,893,233.62     10,599,037.83 3,242,929.52
      其他业务                         540,540.54                        600,000.00
                   合计             24,325,498.63    6,893,233.62     11,199,037.83 3,242,929.52
      其他说明：
      无
      5、 投资收益
      √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                      项目                             本期发生额                  上期发生额
      成本法核算的长期股权投资收益
      权益法核算的长期股权投资收益                          -22,561,887.08          -10,273,238.73
      处置长期股权投资产生的投资收益
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的
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金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损                 11,019,342.47
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                             29,242,612.98
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
委贷投资收益                                       18,712,664.65              3,761,652.43
                  合计                               7,170,120.04            22,731,026.68
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                               金额                       说明
非流动资产处置损益                                   -53,587.38
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保               12,889,205.48
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
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可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益                             18,712,664.65
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出               -1,061,280.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目                    105,514.13
所得税影响额                                       -1,705,160.63
少数股东权益影响额
                合计                               28,887,356.15
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                2.91                     0.10                      0.10
利润
扣除非经常性损益后归属于                1.76                     0.06                      0.06
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
                             第十二节 备查文件目录
                       载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                       财务报表
    备查文件目录       载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                       报告期内在《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告
    备查文件目录
                       原件
                                                                                 董事长：朱贤麟
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                  2016 年年度报告
                                    董事会批准报送日期：2017 年 3 月 16 日
修订信息
□适用 √不适用
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