公告编号：2021-010证券代码：400078 证券简称：大控3 主办券商：太平洋证券
大连大福控股股份有限公司第九届监事会第十三次会议决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2021年4月27日
2.会议召开地点：通讯方式
3.会议召开方式：通讯方式
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2021年4月25日 以电话及相关方式发出
5.会议主持人：通讯方式
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，会议合法有效。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事2人。监事迟家盛因个人原因缺席，未委托其他监事代为表决。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司2020年度报告及其摘要 》议案
1.议案内容：
本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，会议合法有效。
对《公司 2020 年度报告及报告摘要》进行审议
2.议案表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告》议案
1.议案内容：
根据《公司法》、《公司章程》等其他有关法律法规的要求，向股东大会总结、报告公司监事会2020年主要工作，对2020年监事会工作报告中各项事宜进行审议。监事会对公司2020年经营运作、财务状况进行了认真监督，认为：
（1）公司的经营运作符合《公司法》及《公司章程》等的要求，严格遵守了国家各项法律法规和地方政府的有关规定；公司董事、高级管理人员在执行职务时均未发现有违反法律、法规、《公司章程》和损害公司利益以及侵犯股东权益的行为； （2）公司2020年度财务报告真实准确地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果，同意亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见，认为该报告是真实可信的。
2.议案表决结果：同意2票，0票反对，0票弃权。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司2020年度利润分配预案》议案
1.议案内容：
根据经亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)审计出具的审计报告，公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润-3.61亿元。因本年度业绩亏损，故本年度公司不分红，亦不进行公积金转增股本。
2.议案表决结果：同意2票，0票反对，0票弃权。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《公司 2020 年年度审计报告》议案
1.议案内容：
对《大连大福控股股份有限公司 2020 年度审计报告》进行审议。
2.议案表决结果：同意2票，0票反对，0票弃权。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于监事会对<董事会关于2020年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明>的审核意见》议案
1.议案内容：
监事会对《关于监事会对<董事会关于2020年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明>的审核意见。
2.议案表决结果：同意2票，0票反对，0票弃权。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司2021年第一季度报告全文及正文》议案
1.议案内容：
监事会认为：公司本部及合并财务报表严格按照企业会计准则规定编制，客观、公允地反映了公司2021年3月31日的财务状况以及2021年第一季度的经营成果和现金流量；公司2021年第一季度报告中所陈述的事项是客观和合理的。
2.议案表决结果：同意2票，0票反对，0票弃权。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
大连大福控股股份有限公司
监事会2021年4月28日