大控3NEEQ : 400078
大连大福控股股份有限公司2020年第三季度报告
目 录
第一节 重要提示 ...... 4
第二节 公司基本情况 ...... 5
第三节 重大事件 ...... 9
第四节 财务报告 ...... 11
释义
| 释义项目 | 释义 | |
| 证监会 | 指 | 中华人民共和国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 股转系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 大连控股、本公司、公司 | 指 | 大连大福控股股份有限公司 |
| 长富瑞华、大股东 | 指 | 大连长富瑞华集团有限公司 |
| 公司章程 | 指 | 大连大福控股股份有限公司章程 |
| 股东大会 | 指 | 大连大福控股股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 大连大福控股股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 大连大福控股股份有限公司监事会 |
| 中再资源 | 指 | 中国有色金属工业再生资源有限公司 |
| 天津大通 | 指 | 天津大通铜业有限公司 |
| 福美贵金属 | 指 | 大连福美贵金属贸易有限公司 |
| 恒弘科技 | 指 | 深圳市恒弘科技有限公司 |
| 大显高木 | 指 | 大连大显高木模具有限公司 |
| 大显光电 | 指 | 大连大显光电器件有限公司 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
第一节 重要提示
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人窦圣军、主管会计工作负责人窦圣军及会计机构负责人（会计主管人员）丁记丹保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。本季度报告未经会计师事务所审计。本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 | □是 √否 |
| 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | √是 □否 |
| 是否存在未按要求披露的事项 | □是 √否 |
| 是否审计 | □是 √否 |
| 是否被出具非标准审计意见 | □是 √否 |
1、 列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由
【备查文件目录】
林大光，未说明理由文件存放地点
| 文件存放地点 | |
| 备查文件 | 1．2020 年三季度财务报表 |
| 2．报告期内在股转系统公开披露过的所有相关文件正本及公告原稿。 |
第二节 公司基本情况
（一） 基本信息
| 证券简称 | 大控3 |
| 证券代码 | 400078 |
| 挂牌时间 | 2020年6月19日 |
| 进入精选层时间 | |
| 普通股股票交易方式 | 集合竞价交易 |
| 分层情况 | 基础层 |
| 行业（挂牌公司管理型行业分类） | 批发业-其他批发业-其他未列明批发业-（小类） |
| 法定代表人 | 窦圣军 |
| 董事会秘书 | 汪佳佳 |
| 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 | 是 |
| 统一社会信用代码 | 91210200241296770R |
| 金融许可证机构编码 | |
| 注册资本（元） | 1,464,328,399 |
| 注册地址 | 大连市甘井子区后革街411号 |
| 电话 | 0411-65919276 |
| 办公地址 | 大连保税区仓储加工区IC-33 号 |
| 邮政编码 | 116000 |
| 主办券商（报告披露日） | 太平洋证券 |
| 会计师事务所 | |
| 签字注册会计师姓名 |
（二） 行业信息
□适用 √不适用
（三） 主要财务数据
单位：元
| 报告期末 | 上年期末 | 增减比例% | |
| 资产总计 | 559,471,690.05 | 498,205,110.61 | 12.30% |
| 归属于挂牌公司股东的净资产 | -1,890,270,253.05 | -1,862,614,507.98 | 1.48% |
| 资产负债率%（母公司） | 105.21% | 103.52% | - |
| 资产负债率%（合并） | 435.11% | 470.90% | - |
| 年初至报告期末 （2020年1-9月） | 上年同期 （2019年1-9月） | 年初至报告期末比上年同期增减比例% | |
| 营业收入 | 449,609,935.87 | 268,387,591.98 | 67.52% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | -27,655,745.07 | -10,689,837.08 | 158.71% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -24,978,807.93 | -31,459,511.98 | -20.60% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 340,130.79 | 3,438,959.66 | -90.11% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.019 | -0.007 | 171.43% |
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公 | 1.47% | -2.53% | - |
| 司股东的净利润计算） | |||
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | 1.33% | -7.45% | - |
| 利息保障倍数 | 0.15 | 0.61 | - |
| 本报告期 （2020年7-9月） | 上年同期 （2019年7-9月） | 本报告期比上年同期增减比例% | |
| 营业收入 | 83,380,198.00 | 28,709,433.53 | 190.43% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | -7,063,398.00 | -11,727,697.04 | -39.77% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -7,008,645.85 | -11,747,129.76 | -40.34% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 278,234.84 | 3,259,400.89 | -91.46% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.005 | -0.008 | -37.50% |
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的净利润计算） | 0.38% | -2.78% | - |
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | 0.37% | -2.78% | - |
| 利息保障倍数 | 0.43 | -0.08 | - |
财务数据重大变动原因：
□适用 √不适用
年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -626 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 29,099.83 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -2,740,265.98 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 34,855.01 |
| 非经常性损益合计 | -2,676,937.14 |
| 所得税影响数 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | |
| 非经常性损益净额 | -2,676,937.14 |
补充财务指标：
□适用 √不适用
会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
（四） 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况
单位：股
| 普通股股本结构 | ||||||
| 股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
| 无限售条 | 无限售股份总数 | 1,064,328,399 | 72.68% | 0 | 944,328,399 | 64.49% |
| 件股份 | ||||||
| 其中：控股股东、实际控制人 | 120,000,000 | 8.19% | 0 | 0 | 0% | |
| 董事、监事、高管 | 0 | 0% | 0 | 0 | 0% | |
| 核心员工 | 0 | 0% | 0 | 0 | 0% | |
| 有限售条件股份 | 有限售股份总数 | 400,000,000 | 27.32% | 0 | 520,000,000 | 35.51% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 400,000,000 | 27.32% | 0 | 520,000,000 | 35.51% | |
| 董事、监事、高管 | 0 | 0% | 0 | 0% | ||
| 核心员工 | 0 | 0% | 0 | 0% | ||
| 总股本 | 1,464,328,399 | - | 0 | 1,464,328,399 | - | |
| 普通股股东人数 | 44,243 | |||||
单位：股
| 普通股前十名股东情况 | ||||||||||
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 期末持 股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 | 期末持有的质押股份数量 | 期末持有的司法冻结股份数量 | 是否通过认购公司公开发行的股票成为前十名股东，如是，披露持股期间的起止日期 |
| 1 | 大 连 长 富 瑞 华 集 团 有 限公司 | 520,000,000 | 0 | 520,000,000 | 35.51% | 520,000,000 | 0 | 503,000,000 | 520,000,000 | 否 |
| 2 | 骆伟东 | 69,178,795 | 0 | 69,178,795 | 4.72% | 0 | 69,178,795 | 0 | 0 | 否 |
| 3 | 中国证券金融股份有限公司 | 32,716,270 | 0 | 32,716,270 | 2.23% | 0 | 32,716,270 | 0 | 0 | 否 |
| 4 | 朱宏 | 19,306,600 | 0 | 19,306,600 | 1.32% | 0 | 19,306,600 | 0 | 0 | 否 |
| 5 | 杨健 | 12,243,439 | 0 | 12,243,439 | 0.84% | 0 | 12,243,439 | 0 | 0 | 否 |
| 6 | 侍建民 | 10,755,900 | 0 | 10,755,900 | 0.73% | 0 | 10,755,900 | 0 | 0 | |
| 7 | 叶葳 | 9,908,931 | 0 | 9,908,931 | 0.68% | 0 | 9,908,931 | 0 | 0 | 否 |
| 8 | 赵睿 | 8,490,360 | 0 | 8,490,360 | 0.58% | 0 | 8,490,360 | 0 | 0 | |
| 9 | 陈伟汉 | 6,406,1 | 0 | 6,406 | 0.44% | 0 | 6,406,187 | 0 | 0 | 否 |
| 87 | ,187 | |||||||||
| 10 | 吉玥 | 6,364,700 | 0 | 6,364,700 | 0.43% | 0 | 6,364,700 | 0 | 0 | |
| 合计 | 695,371,182 | 0 | 695,371,182 | 47.48% | 520,000,000 | 175,371,182 | 503,000,000 | 520,000,000 | - | |
| 普通股前十名股东间相互关系说明： 上述所有股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | ||||||||||
（五） 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
（六） 存续至本期的债券融资情况
□适用 √不适用
第三节 重大事件
（一） 重要事项的合规情况
√适用 □不适用
| 事项 | 报告期内是否存在 | 是否经过内部审议程序 | 是否及时履行披露义务 | 临时公告查询索引 |
| 诉讼、仲裁事项 | 是 | 不适用 | 是 | |
| 对外担保事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 对外提供借款事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 控股股东、实际控制人或其关联方占用资金 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 日常性关联交易的预计及执行情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他重大关联交易事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 员工激励事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份回购事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 已披露的承诺事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 债务违约情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 被调查处罚的事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 失信情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 自愿披露的其他重要事项 | 否 | 不适用 | 不适用 |
重要事项详情、进展情况及其他重要事项
□适用 √不适用
（二） 利润分配与公积金转增股本的情况
1. 报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况
□适用 √不适用
报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
□适用 √不适用
2. 董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案
□适用 √不适用
第三季度财务会计报告审计情况：
□适用 √不适用
（三） 对 2020 年 1-12月经营业绩的预计
□适用 √不适用
第四节 财务报告
（一） 财务报告的审计情况
| 是否审计 | 否 |
（二） 财务报表
1. 合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 10,606,142.66 | 8,639,343.46 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | - | |
| 应收票据 | 1,343,400.00 | 653,507.20 |
| 应收账款 | 81,057,809.55 | 53,972,223.07 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 21,173,314.21 | 6,189,918.96 |
| 应收保费 | - | |
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 245,325,855.06 | 227,099,099.05 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 21,513,672.03 | 18,338,888.30 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 353,282.93 | 3,354,054.10 |
| 流动资产合计 | 381,373,476.44 | 318,247,034.14 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 |
| 固定资产 | 13,580,013.74 | 14,525,334.75 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 1,216,350.12 | 1,179,268.16 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 440,501.78 | 1,392,125.59 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 162,861,347.97 | 162,861,347.97 |
| 非流动资产合计 | 178,098,213.61 | 179,958,076.47 |
| 资产总计 | 559,471,690.05 | 498,205,110.61 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 267,954,347.63 | 265,954,347.63 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 2,205,845.00 | |
| 应付账款 | 95,208,266.31 | 42,978,865.40 |
| 预收款项 | 8,617,172.36 | 2,859,559.71 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,275,735.60 | 4,397,608.79 |
| 应交税费 | 1,961,369.34 | 5,324,167.75 |
| 其他应付款 | 146,745,067.02 | 119,938,420.69 |
| 其中：应付利息 | 80,561,074.56 | 48,799,738.57 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 526,967,803.26 | 441,452,969.97 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 1,907,341,251.11 | 1,904,607,557.22 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,907,341,251.11 | 1,904,607,557.22 |
| 负债合计 | 2,434,309,054.37 | 2,346,060,527.19 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 股本 | 1,464,328,399.00 | 1,464,328,399.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,011,599,017.44 | 1,011,599,017.44 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 115,472,292.19 | 115,472,292.19 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -4,481,669,961.68 | -4,454,014,216.61 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | -1,890,270,253.05 | -1,862,614,507.98 |
| 少数股东权益 | 15,432,888.73 | 14,759,091.40 |
| 所有者权益合计 | -1,874,837,364.32 | -1,847,855,416.58 |
| 负债和所有者权益总计 | 559,471,690.05 | 498,205,110.61 |
法定代表人：窦圣军 主管会计工作负责人：窦圣军 会计机构负责人：丁记丹
2. 母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 8,992.64 | 10,522.44 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 15,500,878.79 | 17,797,629.05 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 1,553,916,767.99 | 1,553,926,809.25 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 273,286.72 | 273,286.72 |
| 流动资产合计 | 1,569,699,926.14 | 1,572,008,247.46 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 644,492,941.86 | 644,492,941.86 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | ||
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 349,314.37 | 349,314.37 |
| 非流动资产合计 | 644,842,256.23 | 644,842,256.23 |
| 资产总计 | 2,214,542,182.37 | 2,216,850,503.69 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 265,954,347.63 | 265,954,347.63 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 17,685,119.30 | 17,685,119.30 |
| 预收款项 | 811,365.27 | 811,365.27 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,731,134.17 | 2,655,732.59 |
| 应交税费 | 2,070,950.07 | 2,070,950.07 |
| 其他应付款 | 133,269,528.96 | 101,054,938.04 |
| 其中：应付利息 | 80,561,074.56 | 48,799,738.57 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 422,522,445.40 | 390,232,452.90 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 1,907,341,251.11 | 1,904,607,557.22 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,907,341,251.11 | 1,904,607,557.22 |
| 负债合计 | 2,329,863,696.51 | 2,294,840,010.12 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,464,328,399.00 | 1,464,328,399.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 999,420,679.99 | 999,420,679.99 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 115,472,292.19 | 115,472,292.19 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -2,694,542,885.32 | -2,657,210,877.61 |
| 所有者权益合计 | -115,321,514.14 | -77,989,506.43 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,214,542,182.37 | 2,216,850,503.69 |
法定代表人：窦圣军 主管会计工作负责人：窦圣军 会计机构负责人：丁记丹
3. 合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年7-9月 | 2019年7-9月 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
| 一、营业总收入 | 83,380,198.00 | 28,709,433.53 | 449,609,935.87 | 268,387,591.98 |
| 其中：营业收入 | 83,380,198.00 | 28,709,433.53 | 449,609,935.87 | 268,387,591.98 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 89,863,671.46 | 40,307,385.14 | 471,494,921.95 | 300,224,801.95 |
| 其中：营业成本 | 75,666,960.74 | 25,646,941.19 | 431,636,906.44 | 258,078,860.60 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 23,856.80 | 475,351.94 | 291,952.69 | 1,501,675.15 |
| 销售费用 | 580,936.89 | 714,830.10 | 2,219,711.17 | 2,707,956.23 |
| 管理费用 | 1,909,053.00 | 2,879,755.09 | 5,429,857.80 | 10,873,170.90 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 11,682,864.03 | 10,590,506.82 | 31,916,493.85 | 27,063,139.07 |
| 其中：利息费用 | 11,411,796.12 | 10,730,554.58 | 31,761,335.99 | 27,335,938.68 |
| 利息收入 | 72,317.43 | 64,512.89 | 197,811.33 | 201,396.95 |
| 加：其他收益 | 7,592.06 | 37,368.47 | ||
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -22,707.90 | -108,832.80 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -22,707.90 | -108,832.80 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -2,493,764.03 | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 66,147.45 | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 553,297.03 | |||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | -6,475,881.40 | -11,620,659.51 | -24,275,234.19 | -31,392,745.74 |
| 加：营业外收入 | -54,752.15 | 23,314.99 | 34,178.43 | 20,783,209.93 |
| 减：营业外支出 | 3,882.27 | 2,740,891.98 | 9,652.18 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -6,530,633.55 | -11,601,226.79 | -26,981,947.74 | -10,619,187.99 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | -6,530,633.55 | -11,601,226.79 | -26,981,947.74 | -10,619,187.99 |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | ||||
| （一）按经营持续性分类： | - | - | - | - |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -6,530,633.55 | -11,601,226.79 | -26,981,947.74 | -10,619,187.99 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类： | - | - | - | - |
| 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 532,764.45 | 126,470.25 | 673,797.33 | 70,649.09 |
| 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） | -7,063,398.00 | -11,727,697.04 | -27,655,745.07 | -10,689,837.08 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （5）其他 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| （4）其他债权投资信用减值准备 |
| （5）现金流量套期储备 | ||||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||||
| （7）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | -6,530,633.55 | -11,601,226.79 | -26,981,947.74 | -10,619,187.99 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -7,063,398.00 | -11,727,697.04 | -27,655,745.07 | -10,689,837.08 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 532,764.45 | 126,470.25 | 673,797.33 | 70,649.09 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | -0.005 | -0.008 | -0.019 | -0.007 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | -0.005 | -0.008 | -0.019 | -0.007 |
法定代表人：窦圣军 主管会计工作负责人：窦圣军 会计机构负责人：丁记丹
4. 母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年7-9月 | 2019年7-9月 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
| 一、营业收入 | ||||
| 减：营业成本 | ||||
| 税金及附加 | 388,302.96 | 1,164,908.88 | ||
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 169,316.30 | 609,072.10 | 517,279.02 | 4,584,974.71 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 11,354,131.76 | 10,660,502.91 | 31,595,739.80 | 27,140,675.91 |
| 其中：利息费用 | 11,411,796.12 | 10,717,710.98 | 31,761,335.99 | 27,321,658.21 |
| 利息收入 | 58,112.36 | 58,112.57 | 173,708.19 | 186,305.80 |
| 加：其他收益 | ||||
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -22,707.90 | -108,832.80 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -22,707.90 | -108,832.80 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以 |
| “-”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,479,793.80 | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 442,730.30 | |||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“-”号填列） | -11,523,448.06 | -11,680,585.87 | -34,592,812.62 | -32,556,662.00 |
| 加：营业外收入 | 1,070.89 | 20,759,894.94 | ||
| 减：营业外支出 | 2,740,265.98 | 100.91 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -11,523,448.06 | -11,680,585.87 | -37,332,007.71 | -11,796,867.97 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | -11,523,448.06 | -11,680,585.87 | -37,332,007.71 | -11,796,867.97 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -11,523,448.06 | -11,680,585.87 | -37,332,007.71 | -11,796,867.97 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| 5.其他 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 |
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -11,523,448.06 | -11,680,585.87 | -37,332,007.71 | -11,796,867.97 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | -0.008 | -0.008 | -0.025 | -0.008 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | -0.008 | -0.008 | -0.025 | -0.008 |
法定代表人：窦圣军 主管会计工作负责人：窦圣军 会计机构负责人：丁记丹
5. 合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 463,703,234.37 | 301,262,974.24 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,782,093.50 | 412,654.10 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 63,338,245.95 | 12,346,115.80 |
| 经营活动现金流入小计 | 528,823,573.82 | 314,021,744.14 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 421,681,827.66 | 286,233,178.26 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 16,217,795.90 | 16,544,274.19 |
| 支付的各项税费 | 58,614,484.18 | 1,914,201.75 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 31,969,335.29 | 5,891,130.28 |
| 经营活动现金流出小计 | 528,483,443.03 | 310,582,784.48 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 340,130.79 | 3,438,959.66 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 6,567.05 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 6,567.05 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 158,000.00 | 164,650.20 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 158,000.00 | 164,650.20 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -158,000.00 | -158,083.15 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 20,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,000,000.00 | 26,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 26,106,700.97 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 344,552.98 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 26,451,253.95 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,000,000.00 | -451,253.95 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -215,331.59 | 3,566.92 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,966,799.20 | 2,833,189.48 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 8,506,048.56 | 5,672,859.08 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 10,472,847.76 | 8,506,048.56 |
法定代表人：窦圣军 主管会计工作负责人：窦圣军 会计机构负责人：丁记丹
6. 母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,911,932.44 | |
| 收到的税费返还 | 1,070.89 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 460,402.11 | 2,594,080.91 |
| 经营活动现金流入小计 | 461,473.00 | 4,506,013.35 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 315,771.56 | 1,028,993.98 |
| 支付的各项税费 | 702.96 | 51,277.01 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 146,528.28 | 3,087,003.37 |
| 经营活动现金流出小计 | 463,002.80 | 4,167,274.36 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,529.80 | 338,738.99 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 20,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 20,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,000,125.97 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 344,552.98 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 20,344,678.95 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -344,678.95 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,529.80 | -5,939.96 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 10,522.44 | 17,095.54 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 8,992.64 | 11,155.58 |
法定代表人：窦圣军 主管会计工作负责人：窦圣军 会计机构负责人：丁记丹