华域汽车系统股份有限公司
2013 年第三季度报告
600741 华域汽车系统股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
§1 重要提示……………………………………………………………………………………………2
§2 公司主要财务数据和股东变化……………………………………………………………………2
§3 重要事项……………………………………………………………………………………………4
§4 附录…………………………………………………………………………………………………6
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长陈虹先生、总经理张海涛先生及财务总监吴珩先生声明：保证本季度报告中财务报告
的真实、完整。
§2 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要会计数据
币种:人民币 单位：元
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
期末增减(%)
总资产 55,411,580,030.27 48,239,987,052.22 14.87
归属于上市公司股东的净资
20,929,096,354.73 19,270,282,299.01 8.61
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流量净
4,623,786,998.90 3,171,609,579.92 45.79
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 50,675,065,455.50 43,281,394,974.69 17.08
归属于上市公司股东的净利
2,569,951,272.64 2,370,451,362.84 8.42
润
归属于上市公司股东的扣除
2,532,155,442.60 2,322,620,950.50 9.02
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%) 12.69 13.40 减少 0.71 个百分点
基本每股收益(元/股) 0.995 0.918 8.42
稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
币种：人民币 单位：元
本期金额 年初至报告期期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
处置非流动资产产生的损益 9,461,746.60 21,063,568.58
计入当期损益的政府补贴 10,026,304.05 22,937,010.83
对外委托贷款取得的损益 6,595,426.48 13,302,174.47
处置交易性金融资产取得的投资收益 0 8,369,066.46
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,521,595.47 3,443,381.63
非经常性损益的所得税影响数 -6,460,642.66 -17,447,643.57
非经常性损益的少数股东损益影响数 -3,834,890.04 -13,871,728.36
合计 14,266,348.96 37,795,830.04
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 88,805
前十名股东持股情况
持有有限
比例 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数 售条件股
(%) 的股份数量
份数量
上海汽车集团股份有限公司 境内国有法人 1,552,448,271 60.10 0 无
中国工商银行－南方成份精
其他 41,050,505 1.59 未知
选股票型证券投资基金
中国农业银行－交银施罗德
其他 25,089,988 0.97 未知
成长股票证券投资基金
中国工商银行－华安中小盘
其他 21,999,915 0.85 未知
成长股票型证券投资基金
中国太平洋人寿保险股份有
其他 20,494,407 0.79 未知
限公司－分红－个人分红
中国人寿保险股份有限公司
－分红－个人分红－005L－ 其他 20,049,502 0.78 未知
FH002 沪
中国光大银行股份有限公司
－光大保德信量化核心证券 其他 18,943,816 0.73 未知
投资
中国建设银行－交银施罗德
其他 15,747,327 0.61 未知
蓝筹股票证券投资基金
全国社保基金一零三组合 其他 15,697,058 0.61 0 未知
中国太平洋人寿保险股份有
限公司－传统－普通保险产 其他 15,335,229 0.59 未知
品
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
上海汽车集团股份有限公司 1,552,448,271 人民币普通股
中国工商银行－南方成份精选股票型证券投
41,050,505 人民币普通股
资基金
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投
25,089,988 人民币普通股
资基金
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券
21,999,915 人民币普通股
投资基金
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－
20,494,407 人民币普通股
个人分红
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分
20,049,502 人民币普通股
红－005L－FH002 沪
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量
18,943,816 人民币普通股
化核心证券投资
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投
15,747,327 人民币普通股
资基金
全国社保基金一零三组合 15,697,058 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－
15,335,229 人民币普通股
普通保险产品
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目
币种:人民币 单位： 元
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度(%)
预付款项 747,816,637.01 492,050,220.96 51.98
应收股利 318,695,247.40 198,969,373.12 60.17
其他非流动资产 230,083,735.62 500,432,106.00 -54.02
应交税费 510,835,337.94 292,651,375.30 74.55
应付股利 1,226,871,561.26 165,434,590.87 641.61
其他应付款 2,794,190,193.62 1,715,896,599.66 62.84
注：
1）预付款项期末比期初增加 25,577 万元，主要原因是下属公司采购预付款增加所致。
2）应收股利期末比期初增加 11,973 万元，主要原因是下属公司宣告分红增加所致。
3）其他非流动资产期末比期初减少 27,035 万元，主要原因是公司投资预付款转长期股权投资所致。
4）应交税费期末比期初增加 21,818 万元，主要原因是销售增长导致应交税费中应交增值税增加所
致。
5）应付股利期末比期初增加 106,144 万元，主要原因是下属公司宣告分红，应付少数股东股
利增加所致。
6）其他应付款期末比期初增加 107,829 万元，主要原因是公司购买土地房产款项尚未支付所致。
（2）利润表项目
币种:人民币 单位： 元
项目 本期金额 上期金额 增减幅度（%）
营业收入 50,675,065,455.50 43,281,394,974.69 17.08
营业成本 42,789,505,996.05 36,221,873,694.11 18.13
营业利润 5,154,880,561.24 4,720,459,729.04 9.20
利润总额 5,197,318,578.21 4,799,275,177.91 8.29
归属于母公司所有者的净利润 2,569,951,272.64 2,370,451,362.84 8.42
注：
报告期内在国内宏观经济增速放缓的情况下，国内乘用车市场仍然保持较快增长，公司配套业务
稳定，实现了经营业绩的平稳增长。2013 年1-9 月，按合并报表口径，公司实现营业收入5,067,507
万元，比上年同期增长17.08％；实现归属于母公司所有者的净利润256,995万元，比上年同期增长
8.42％。
（3）现金流量表项目
币种:人民币 单位： 元
报表项目、财务指标 本期金额 上期金额 增减幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额 4,623,786,998.90 3,171,609,579.92 45.79
投资活动产生的现金流量净额 -1,431,456,986.12 -1,503,510,511.59 4.79
筹资活动产生的现金流量净额 -1,801,855,963.30 -1,592,691,880.74 -13.13
注：
1）2013 年 1-9 月公司经营活动产生的现金净流入 462,379 万元，比上年同期多流入 145,218 万元，
主要原因是公司收入增长带来的现金流量增加所致。
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2）2013 年 1-9 月公司投资活动产生的现金净流出 143,146 万元，比上年同期少流出 7,205 万元，
主要原因是收回委托贷款等带来的现金流量增加所致。
3）2013 年 1-9 月公司筹资活动产生的现金净流出 180,186 万元，比上年同期多流出 20,917 万元，
主要原因是公司分红增加导致现金流量减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于 2013 年 8 月 29 日召开 2013 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公开发行公司债券的
议案》等相关议案。2013 年 9 月 29 日，公司本次公开发行公司债券的申请获得中国证券监督管理委
员会发行审核委员会审核通过。（具体内容详见公司 2013 年 10 月 1 日的公告）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及
原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人:陈 虹
2013 年 10 月 25 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 华域汽车系统股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 14,190,885,957.26 12,928,016,156.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,055,620,376.11 2,071,686,877.92
应收账款 12,237,031,992.81 9,418,632,687.82
预付款项 747,816,637.01 492,050,220.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 10,020,093.90 7,376,215.00
应收股利 318,695,247.40 198,969,373.12
其他应收款 586,749,142.61 463,109,728.68
买入返售金融资产
存货 3,635,937,946.74 3,779,441,876.06
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,153,558,166.27 994,849,947.78
流动资产合计 34,936,315,560.11 30,354,133,084.23
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 3,000,298,525.78 2,775,453,662.58
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,023,686,578.05 6,162,672,799.69
投资性房地产 22,737,480.25 24,827,065.49
固定资产 6,908,301,342.21 5,657,678,898.27
在建工程 1,319,841,143.94 1,052,295,234.78
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,124,642,640.52 933,336,988.10
开发支出 2,543,963.59 1,337,799.66
商誉 73,828,767.25 73,828,767.25
长期待摊费用 228,214,576.68 201,432,838.99
递延所得税资产 541,085,716.27 502,557,807.18
其他非流动资产 230,083,735.62 500,432,106.00
非流动资产合计 20,475,264,470.16 17,885,853,967.99
资产总计 55,411,580,030.27 48,239,987,052.22
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流动负债：
短期借款 938,803,614.63 859,849,005.98
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,723,456,627.68 1,520,812,080.11
应付账款 15,228,813,472.73 12,693,586,330.50
预收款项 1,228,763,518.25 968,471,763.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,702,851,000.42 1,604,478,409.23
应交税费 510,835,337.94 292,651,375.30
应付利息 6,141,408.69 2,362,904.02
应付股利 1,226,871,561.26 165,434,590.87
其他应付款 2,794,190,193.62 1,715,896,599.66
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 119,655,339.82 122,038,641.57
其他流动负债
流动负债合计 25,480,382,075.04 19,945,581,701.17
非流动负债：
长期借款 35,000,000.00 10,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 229,828,780.83 199,395,476.29
递延所得税负债 804,023,183.49 703,120,049.64
其他非流动负债 872,199,401.50 775,641,479.76
非流动负债合计 1,941,051,365.82 1,688,157,005.69
负债合计 27,421,433,440.86 21,633,738,706.86
股东权益：
股本 2,583,200,175.00 2,583,200,175.00
资本公积 9,388,762,421.49 9,230,161,719.67
减：库存股
专项储备
盈余公积 604,915,042.68 604,915,042.68
一般风险准备
未分配利润 8,352,218,715.56 6,852,005,361.66
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 20,929,096,354.73 19,270,282,299.01
少数股东权益 7,061,050,234.68 7,335,966,046.35
股东权益合计 27,990,146,589.41 26,606,248,345.36
负债和股东权益合计 55,411,580,030.27 48,239,987,052.22
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母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 华域汽车系统股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,442,900,104.50 2,087,260,450.21
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 1,513,071,792.75 619,082,716.65
其他应收款 33,892,196.04 13,875,404.04
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,618,100,000.00 1,862,100,000.00
流动资产合计 5,607,964,093.29 4,582,318,570.90
非流动资产：
可供出售金融资产 2,880,259,200.00 2,630,035,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,055,747,121.13 9,442,864,004.41
投资性房地产 824,629,834.84 144,536,140.68
固定资产 3,209,427.46 4,215,340.11
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 3,640,020.00 311,250,000.00
非流动资产合计 13,767,485,603.43 12,532,900,685.20
资产总计 19,375,449,696.72 17,115,219,256.10
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 41,514,389.64 41,514,389.64
应付职工薪酬 72,182,376.49 94,969,171.62
应交税费 2,597,772.36 4,580,563.92
应付利息
应付股利 1,629,503.14 1,550,169.98
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其他应付款 728,738,409.07 76,748,179.20
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 846,662,450.70 219,362,474.36
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 689,065,218.04 626,509,218.04
其他非流动负债 3,600,000.00 3,600,000.00
非流动负债合计 692,665,218.04 630,109,218.04
负债合计 1,539,327,668.74 849,471,692.40
股东权益：
股本 2,583,200,175.00 2,583,200,175.00
资本公积 9,507,270,408.56 9,325,801,819.44
减：库存股
专项储备
盈余公积 880,067,344.34 880,067,344.34
未分配利润
外币报表折算差额 4,865,584,100.08 3,476,678,224.92
股东权益合计 17,836,122,027.98 16,265,747,563.70
负债和股东权益合计 19,375,449,696.72 17,115,219,256.10
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4.2
合并利润表
2013 年 1-9 月
编制单位: 华域汽车系统股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 17,422,457,429.09 14,990,092,600.80 50,675,065,455.50 43,281,394,974.69
其中：营业收入 17,422,457,429.09 14,990,092,600.80 50,675,065,455.50 43,281,394,974.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 16,337,615,629.04 13,928,782,828.59 47,244,483,024.86 39,916,754,097.32
其中：营业成本 14,719,171,035.30 12,587,086,938.71 42,789,505,996.05 36,221,873,694.11
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 48,858,663.52 38,506,242.61 143,244,836.10 103,951,262.73
销售费用 223,304,724.18 217,099,177.45 631,501,902.63 585,794,219.48
管理费用 1,383,564,398.28 1,148,003,854.91 3,753,043,983.12 3,132,613,892.85
财务费用 -41,108,304.52 -64,758,887.18 -76,696,326.79 -129,688,488.96
资产减值损失 3,825,112.28 2,845,502.09 3,882,633.75 2,209,517.11
加：公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以
629,895,555.70 442,989,207.76 1,724,298,130.60 1,355,818,851.67
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收 550,267,169.22 399,789,719.35 1,579,087,153.79 1,214,410,638.63
益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损
1,714,737,355.75 1,504,298,979.97 5,154,880,561.24 4,720,459,729.04
以“－”号填列）
加：营业外收入 32,633,376.23 38,094,495.09 70,994,491.07 97,202,087.20
减：营业外支出 14,654,121.05 7,989,251.72 28,556,474.10 18,386,638.33
其中：非流动资产处
6,141,306.53 2,233,797.51 10,450,554.90 7,428,614.17
置净损失
四、利润总额（亏损
1,732,716,610.93 1,534,404,223.34 5,197,318,578.21 4,799,275,177.91
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 199,050,684.87 168,276,805.14 610,713,332.81 576,651,099.19
五、净利润（净亏损 1,533,665,926.06 1,366,127,418.20 4,58
