华电能源股份有限公司
2019年度股东大会会议材料
2020年5月
会议议题
1、公司2019年度董事会工作报告
2、公司2019年度监事会工作报告
3、关于公司董事会换届的议案
4、关于公司监事会换届的议案
5、公司2019年度财务决算和2020年度财务预算安排报告
6、公司2019年度利润分配方案
7、公司2019年年度报告正文及摘要
8、关于公司日常关联交易的议案
9、关于公司所属电厂2020年重大技术改造工程的议案 10、公司2020年度重大技术改造工程项目涉及关联交易的议案 11、关于陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司会计估计变更及计提资产减值准备的议案
12、关于公司会计政策变更的议案
13、关于续聘会计师事务所的议案
14、听取独立董事2019年度述职报告
华电能源2019年度股东大会会议材料之一
华电能源股份有限公司2019年度董事会工作报告
各位股东：
2019年，公司上下深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面落实股东大会和董事会各项工作部署，紧紧围绕扭亏为盈为主线，以精益管理为重点，不断夯实管理基础，以全面预算体系为抓手，推进提质增效，决战决胜扭亏为盈攻坚战，各项工作取得了积极成效。
一、董事会工作情况
2019年度，公司董事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，忠实守信，勤勉尽责，科学决策，较好地完成了董事会的各项工作。
（一）董事会会议情况
2019年，公司董事会召开董事会会议8次，公司全体董事均亲自或授权其他董事出席，审议了公司2018年度相关工作报告、定期报告、关联交易、股权出售、投融资、董事变更、聘任高级管理人员等40余项议案，各项决策审慎、科学，涉及的各项提案全部获得审议通过。报告期内，董事会组织召开了5次股东大会，认真执行股东大会的决议，全力保障公司有关资产结构调整、盘活存量资产、扭亏增盈、投融资等各项战略决策的有效推进落实。
（二）公司治理
报告期内，按照公司董事会的部署，公司结合《证券法》、《上市公司治理准则》的修订及证券监管部门一系列规范性文件的要求，不断健全内部管理和控制制度，完善公司法人治理结构，确保公司经营与运作规范有效。完善党的领导体系，厘清党委、董事会、经理层等治理主体的权责
边界和工作程序，推动党的建设融入公司治理；出台《董事会提案管理办法》，对董事会提案和召开流程进行了修订和细化；重新修订下发公司《信息披露管理制度》，优化信息披露流程，抓重点补短板，明确责任，强化落实，有效防范信息披露风险。进一步规范定关联交易，对关联交易实行“集中申报、年度授权、过程管控、年终汇总”的全过程管理，确保关联交易可控在控；严格内幕信息管理，严控知情范围、做好登记报备；组织董事、监事、高管定期参加证监局和上市公司协会的培训和监管工作会议，积极提升履职能力；参加“黑龙江辖区上市公司 2019年度投资者网上集体接待日活动，积极同投资者开展沟通交流。
（三）信息披露
严格按照证监会和上海证券交易所有关信息披露的要求，认真履行信息披露义务，及时披露有关会议决议及对公司股价可能产生重大影响的信息。2019年公司披露公告68个，包括三会决议、涉及诉讼、关联交易、股权和资产处置、财政补贴、经营数据、退市风险警示公告等，有效保障公众公平知情权。
二、2019年主要工作情况
（一）主要经济技术指标完成情况
截止2019年12月31日，公司总资产为236.86亿元，比2018年末的251.33亿元下降了5.76%；股东权益为16.64亿元，比2018年末的15.73亿元增长了
5.76%。
2019年公司实现营业收入108.28亿元，完成董事会年初制定目标(106.43亿元)的101.74%，比2018年的98.07亿元增加了10.42%；实现净利润0.76亿元，比2018年的亏损7.62亿元实现扭亏为盈；基本每股收益为0.04元，每股净资产为0.85元。
2019年公司全资及控股电厂完成发电量269.82亿千瓦时，同比增加
6.40%，创近7年来新高；上网电量完成242.49亿千瓦时，同比增加6.07%。公司机组含税平均上网电价361.15元/千千瓦时。机组利用小时完成4,029小时，全年售热量完成 5,119万吉焦，生产煤炭160万吨。截至2019底，公
司发电装机容量670万千瓦，总供热面积达1.15 亿平方米，公司供热面积创历史新高。
（二）扭亏为盈任务全面完成。一是市场开拓成效突出。全力争取优先发电权计划电量和市场电量，公司发电量增长率居全省四大集团第一位，火电利用小时近5年来首次超过4000小时，达到4029小时，同比增长242小时。优化转移电量24.12亿千瓦时，节约燃料成本1.05亿元。深入研究辅助服务市场规则，科学制定应对策略，大力实施机组灵活性改造，公司辅助服务市场分摊费用同比下降1.07亿元。二是电煤成本优化力度加大。在巩固传统煤炭长协及大客户的基础上，千方百计拓展蒙东突泉、俄煤等煤炭资源，丰富了供煤渠道。将燃煤掺烧作为运营改善的重要手段，牡二、佳热共掺烧低质低价煤67.9万吨，节约燃料成本5188万元。重点抓长协合同兑现率提升，龙煤兑现率比省内其它企业平均值高2.6%，伊敏比年度合同量超供29.47万吨，节约燃料采购成本2782万元。“冬煤夏储”铁路运费下浮10%，减少运费支出2620万元。三是降本增效落实有力。编制年度融资方案，完成22亿元低成本融资租赁。强化物资集中采购、集约管理，集中采购率、公开采购率、上网采购率分别完成99.40%、99.99%、100%，较计划节资5733万元，实现利库2681万元。密切跟踪国家减税降费相关政策，全年共取得财税优惠1.35亿元，电力、热力收入增加1.65亿元。四是存量资产重组收效显著。通过出售华电煤业和华电置业股权以及存量房产处置等非经营性措施，有效弥补主营业务亏损。
（三）安全环保基础进一步夯实。一是安全管理持续加强。严格落实安全风险分级管控和隐患排查治理“双重预防”机制，重点加强“两外”等事故多发领域安全管理，开展全覆盖安全督查。二是设备管理水平大幅提升。推进检修标准化管理，开展机组检修前后效率试验，建立检修质量目标清单，促进检修质量不断提升。认真落实“零非停”方案，开展锅炉“四管”泄漏专项治理，加大对“责任性非停”的问责及考核力度，锅炉“四管”泄漏率同比下降71%，机组非停同比下降50%。利用采暖末期进行系统设备治理，全面排查治理一级网隐患，确保了供热安全。三是环保管
理成效明显。健全完善公司系统生态环保组织体系、责任体系。落实《污染物防治攻坚战三年实施计划》，公司火电机组全部实现超低排放，二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放绩效同比分别下降28.6%、29.2%、60%。四是科技创新成果显著。完善科技创新奖励机制，公司系统共获得国家知识产权专利24项，1项成果获得中国电机工程学会科技进步三等奖。
（四）高质量发展积极推进。一是发展规划研究积极推进。密切跟踪国家能源产业政策及地方政府发展规划，修编完善公司中长期发展规划。积极开展清洁能源基地规划、齐齐哈尔地区多能供应示范工程、牡二风光火储多能互补示范项目等研究工作，取得阶段性成果。二是资产结构优化积极推进。富发长距离供热项目与齐齐哈尔市政府签订了框架协议，落实了项目开工决策主要条件。积极沟通协调东北能监局，哈三、富发、哈发共8台机组获得延寿许可。积极推进“瘦身健体”，推动关停牡二#5机组。三是供热高质量发展积极推进。积极拓展优质直供热市场。哈三电厂工业蒸汽新并网用户9家，日均供汽量达1500吨。各供热企业优化运行方式，进一步提高了供热效益，直供热耗同比下降超过10%，同比节约成本8873万元。
（五）管理效能持续提升。一是“做实强基”不断巩固。加强制度建设，公司本部新增、修订制度157项，“三纵三横”制度框架体系搭建完成。完善专项激励机制，加大对抢发电量、机组修后长周期运行、拓展直供热市场等重点工作的激励力度，调动干部职工积极性。强化区域运营协调机制建设，建立公司电煤采购、资金、日经济利润预算等三个月度协调机制，切实提高了关键要素的集约化管控能力。制定区域电煤集约采购管理改革方案，健全完善电煤采购决策、协调、监督和考核工作机制。二是精益管理稳步提升。建立区域二级对标平台，完善指标管理体系，将入厂煤厂后费用管理指标、生态环保消耗指标、热网水耗等纳入公司对标体系，促进指标水平与管理水平有效提升。启动精益供热试点，强化供热管网治理和指标管控，一级网水耗同比下降19.8%。开展能效提升专项治理行动，挂牌督战83项治理任务基本完成。集中力量完成10个“止血堵漏”项目，全部达到预期效果，全年合计节约成本6980万元。三是“依法经营、依规治企”
深入推进。建立合规管理体系，编制合规管理手册。建立健全入厂入炉煤管理和监督体系，基本完成燃煤采制化设备升级改造。加强合同结算管理和现场签证环节监督，推动工程组织实施与结算相分离。扎实开展招标采购专项治理，对18种大宗物资实施集中采购。紧盯供热末端管理，制定热用户关栓管理办法，对关栓停热用户进行核查，全年共依法依规关栓2.1万户，有效防范了效益损失。
（六）党的建设全面加强。全面落实新时代党的建设总要求，着力以高质量党建引领企业高质量发展。一是开展“不忘初心、牢记使命”主题教育。公司系统各级党组织和广大党员干部深入学习实践习近平新时代中国特色社会主义思想，提高了知信行合一能力，干事创业的精气神进一步提振。二是党的全面领导作用充分发挥。推动党的全面领导和完善公司治理相统一，完善“三重一大”决策机制，党委依照规定讨论和决定企业重大事项，全年共召开公司党委会39次，研究讨论重大事项248项，突出抓好对扭亏为盈等重点难点工作的领导，把方向、管大局、定政策、保落实，充分发挥了党的全面领导作用。三是基层党组织建设持续加强。积极推进“示范党支部”创建工作，开展“党建红旗示范区”“党员红旗示范岗”创建活动。四是全面从严治党深入推进。完善党建工作考评机制，开展党组织书记年度党建工作述职评议，每季度召开党建工作例会，压实管党治党责任。五是干部人才队伍建设不断加强。制定干部人才专项规划，加强年轻后备力量培养，基层企业领导班子结构进一步优化，各级干部履职能力得到提升。六是工团组织作用全面发挥。深化“公开解难题、民主促发展”活动，职工代表巡视发现并整改158项问题。大力开展职工技能大赛、“师带徒”活动等，促进职工成长成才，16人被评为市级及以上“大工匠”。广泛开展庆祝新中国成立70周年，引导广大职工坚定不移听党话、跟党走。工会工作在集团公司评比中名列前茅，公司工会被授予省“模范职工之家”。
三、2020年面临的形势
从经营环境看，电力、热力、煤炭、资本资金市场形势都发生了很大变化，对公司经营发展带来了重大影响。一是发电市场竞争加剧。电力市
场化改革加快推进，发电市场竞争将更加激烈。辅助服务市场考核规则不断调整，考核范围逐步扩大，发电企业面临考核压力增大，对辅助服务市场应对能力提出了更高要求。二是供热发展质量要求更高。社会对供热民生的关注度不断提高，地方政府要求供热企业由达标供热向满意供热转变，对供热安全、质量、服务、舆情等方面管理提出了更高的要求。三是电煤成本控制难度加大。省内和蒙东地区煤炭产量进一步缩减，龙煤动力煤供应量削减30%，蒙东国能宝矿受资源置换等因素影响也将减产，预计2020年区域煤炭市场将持续面临供应紧张局面，煤炭价格将高位运行。四是电热成本上涨疏导困难。国家发改委将燃煤机组标杆上网电价机制改为“基准电价+上下浮动”的价格机制，明确2020年电价暂不上浮，煤价连年上涨造成的电热成本激增，目前尚无有效渠道缓解疏导，获得地方政府财政支持及提高热价的难度都很大。五是资金保量控价压力加大。由于公司资产负债率处于高位，金融机构对公司的信用评级和授信将受到一定影响，保障资金链安全和融资成本管控压力加大。
四、2020年工作安排
总体要求：深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十九届二中、三中、四中全会、中央经济工作会议以及国资委中央企业负责人会议精神，以推进治理体系和治理能力现代化为主线，全面深化改革，常态化推进提质增效，大力拓展市场，持续完善管控体系，确保完成年度各项目标任务，推动公司高质量发展。
主要目标：
——安全目标：确保不发生人身伤亡和一般及以上设备事故，确保不发生对公司形象和稳定造成不利影响的事件，确保不发生政治、经济、环保安全事件。
——经营目标：发电量完成261.4亿千瓦时，售热量完成6046万吉焦，实现营业收入106.54亿元。
重点做好以下几个方面工作：
（一）持续加强党的建设，进一步发挥政治优势。
一是持续强化理论武装。持续深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。深入学习贯彻党的十九届四中全会等系列重要会议精神，及时跟进学习习近平总书记最新重要讲话和关于国资国企、中央企业、能源行业重要指示批示精神，切实把学习成效体现到增强党性、提高能力、改进作风、推动工作上来。二是持续提升党建质量。完善党的领导体系，推动党的建设融入公司治理、企业管理、改革创新。强化基层党组织的组织力和政治功能，将党建工作融入生产经营各环节之中。三是持续加强意识形态管理。加强正面宣传和新闻舆论引导。大力宣贯公司企业文化理念体系，以“信仰信念信心”为主题抓好职工思想教育，促进职工队伍和谐稳定。四是持续推动全面从严治党向纵深发展。压实“两个责任”，持续抓好“三清”企业创建，一体推进“三不腐”，营造风清气正的良好政治生态。健全完善大监督体系，实现纪律监督、监察监督、巡察监督、审计监督、财务监督贯通协同，提高监督质量。持续开展政治巡察工作，对基层企业进行巡察“回头看”，开展对专业公司的首轮巡察。五是持续加强干部人才队伍建设。突出讲担当、重实干的选人用人导向，坚持把一些有思路、有闯劲、有干劲、干得好的干部提拔到更加重要的岗位。完善组织形态体系，理顺基层企业组织机构和岗位设置，着力解决当前管理人员超员、一线岗位缺员的突出问题。六是持续加强党建带工建、带团建。开展厂务公开民主管理互查互学，维护职工合法权益。开展主题劳动竞赛、“师带徒”等活动，引领广大职工当好主人翁、建功新时代，不断增强广大职工的获得感、幸福感。
（二）持续强化提质增效，进一步提高创效能力。
一是着力拓市场。坚持以市场为导向，以电量为龙头，积极争取优先发电权计划以及发电侧节能降耗政策奖励电量，确保计划电量高于“三同”。量价统筹参与市场竞争，认真做好大用户及跨省区外送市场交易工作。科学制定发电策略，努力多发效益电，优化电量24亿千瓦时。深入研究辅助服务市场规则，高度重视旋转备用市场和AGC考核带来的新变化，科学研
究调整辅助服务市场应对策略，提高辅助服务能力。积极开拓热力市场，确保新增直供热面积200万平方米。科工企业要聚焦核心优势业务，加大外部市场开拓力度。二是着力控成本。深化全面预算管理，突出抓好燃料、物资、资金等“大成本”管控。发挥电煤区域集约采购优势，巩固传统长协和大客户订货渠道，大力拓展俄煤、吉煤、东明等新煤源，全力增加俄煤采购量，启动市场褐煤常态化采购机制，推进“冬煤夏储”，继续大力推进烧低质煤，全年力争突破100万吨。加强燃料厂内管理，提高燃料全过程规范化管理水平。提升物资集中采购、集约管理效能，集中采购率等管理指标达到96%以上。拓宽融资渠道，有效降低财务费用。牢固树立过苦日子思想，大力开展修旧利废，全面从严从紧管理各项费用，坚决压缩一切不必要的支出。三是着力争政策。加强与地方政府的沟通协调，推动趸售出口热价上调，带动直供热价上调。四是着力防风险。大力开展高风险企业治理，确保完成治理任务。进一步优化融资结构，提升长期借款比重，防范资金风险。强化负债率和负债总额“双控”，拓展融资渠道控制融资成本，降低资产负债率。创新热费回收管理，确保当年热费不新欠、陈欠热费回收率10%以上。
（三）持续抓好责任落实，进一步巩固安全稳定基础。一是抓好安全生产责任落实。从讲政治的高度充分认识做好安全生产工作的极端重要性，压实每一个企业、每一个岗位、每一个环节的安全责任。充分发挥安全生产保证体系和监督体系合力，有效防范化解各类安全风险。增强法制观念，坚持依法治安，巩固安全制度落实年活动成果，严格执行安全“一票否决”。大力开展安全生产专项整治工作，持续深入开展反违章，突出做好供热安全保障工作，切实将“两外”纳入管理体系，抓细抓实全员安全教育培训，提高应急处置能力。继续抓好保密安全、信息安全、网络安全、交通安全、消防安全等工作，确保安全生产可控在控。坚定“零非停”目标不动摇，深化设备检修、落实好“逢修必检、逢停必查”，强化技术监督、反措落实及运行管理，继续压降火电机组非停。二是抓好生态环保责任落实。严格落实生态环保责任制，开展生态环保治理
专项行动，切实做好环保设施运维、重污染天气应对、环保舆情管控等工作，强化环保数据在线监督和现场监管，杜绝超标排放、环保处罚等事件发生。全面完成废水综合治理，开展火电企业生态环境综合评价，系统治理危废、固废、无组织排放等问题隐患。
（四）持续践行新发展理念，进一步推进高质量发展。一是科学编制“十四五”规划。密切跟踪国家能源产业政策及地方政府发展规划，紧密结合公司实际，及时编制公司“十四五”发展规划以及热力产业、节能环保、资金保障、人力资源等专项规划，持续强化战略规划的引领作用。开展资产结构优化的战略研究，谋划上市公司可持续发展。二是积极推进资产结构优化。抓紧推动富发长距离供热项目进程，进一步落实项目建设条件。积极发展清洁能源，开展好依兰等4个风电项目前期工作。大力开展“瘦身健体”，完成新世纪能源处置工作，推动牡二#5机组关停。三是着力提升供热发展质量。把握哈尔滨新区建设机遇，抓实哈三供热拓展，力争未来4-5年新增直供热负荷1000万平方米。深入推动“两型两化”供热管理，推动供热企业由生产规模扩张型向经营服务型转变。继续拓展优质热力市场，优先发展直供热以及供汽、热水等多元化热力产品，提高供热效益。研究优化存量热负荷结构，努力改善趸售占比过大、盈利能力不强的现状。
（五）持续强化管理，进一步提升管理效能。
一是持续加强精益化管理。运用精益思想，紧密围绕“安全、运行、检修、供热、燃料、物资、财务、市场营销”八个方面，以价值最大化为目标安排经营要素运作，发挥出管理的更大效能。深化对标管理，完善区域二级对标平台，对照先进，查错纠弊，持续改善。完善管控体系，进一步厘清公司本部与基层企业的权责界面。开展好精益供热试点，总结经验，适时推广实施。完善科技创新体系，加强与高校、科研院所、设备厂家的合作，聚焦生产经营重点难点，大力开展技术攻关，提高公司科技创新水平。推进财务共享中心建设，提升财务精益化管理水平。加强计划管理，强化过程管控，提升计划执行刚性。二是持续开展能效提升专项治理行动。
完善能耗管理体系，优化能耗指标。持续推进检修标准化，努力提高设备效率。抓好机组节能管理、设备治理、优化运行、经济指标竞赛等工作，提升发电系统运行效率。持续加强热网治理和运行调节，提升热网系统运行效率，直供热耗、一级网失水率、二级网水耗力争同比分别下降5%、3%、3%。三是持续推进“依法经营、依规治企”。全面落实法治建设主体责任，巩固提升“依法经营、依规治企”工作成效。加强合规体系建设，完善合规管理制度流程，形成合规管理闭环和长效机制。加强制度建设，抓紧建立、修订公司合同管理、资产管理等重要制度，增强纪律约束力和制度执行力。进一步完善燃料入厂煤管理体系，燃料采制化人员全部持证上岗。继续抓好供热末端热费核减、关停栓及趸售热计量管理。深入开展财务稽查、存货管理检查、固定资产清查，推动招标采购规范化管理长效机制建设，持续加强重点领域权力运行制约监督。2020年，公司董事会将在全体股东的支持下，全面落实股东大会的各项决策部署，发扬斗争精神，勇于担当作为，锐意进取，攻坚克难，上下一心加油干，确保完成年度各项目标任务，推动公司高质量发展，扎实推进公司治理体系和治理能力现代化。
此报告，请予审议。
华电能源股份有限公司董事会
2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之二
华电能源股份有限公司2019年度监事会工作报告
各位股东：
2019年，公司监事会对公司财务情况以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司的治理结构提出完善意见，较好地完成了《公司法》和《公司章程》赋予的职责，维护了公司及股东的合法权益。
一、监事会会议情况
2019年度共计召开六次监事会会议。
1、2019年4月25日召开九届七次监事会，会议审议通过了2018年度监事会工作报告、公司2018年年度报告和2019年度第一季度报告、关于公司计提资产减值准备情况的议案，监事会审查并通过了董事会拟提交股东年会的各项议案。
2、2019年5月24日召开九届八次监事会，审议通过了关于更换公司部分监事的议案。
3、2019年8月29日召开九届九次监事会，审议通过了公司2019年半年度报告和关于公司下属公司涉及关联交易的议案。
4、2019年9月20日召开九届十次监事会，审议通过了关于选举公司九届监事会主席的议案。
5、2019年10月29日召开九届十一次监事会，审议通过了2019年三季度报告、关于出售公司持有的华电煤业股权的议案和关于对公司部分房产进行资产重组的议案。
6、2019年11月8日召开九届十二次监事会，审议通过了关于出售公司持有的华电置业有限公司股权的议案和关于哈尔滨热电厂收购哈尔滨热电有限责任公司部分发电资产的议案。
二、监事会对公司规范运作的审查意见
1、监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会按照《公司法》和《公司章程》行使职权，列席了报告期内所有的董事会和股东大会，对董事会和股东大会召开程序、决议进行监督。监事会认为公司决策程序合法，各项管理制度能够严格执行并不断完善，保证了生产经营的正常运行，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司财务状况良好，财务管理规范。监事会认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的无保留意见审计报告是恰当的，公允地说明了公司的财务状况和经营成果。
3、监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为公司与关联方的交易公平合理，决策和批准程序合法，严格按市场原则进行，未发现损害其他股东利益的情况。
4、监事会对公司资产处置的独立意见
监事会认为公司资产处置的交易过程中，价格合理、程序规范，未发现内幕交易及其它损害股东权益的情况。
综上，监事会未发现公司在上述几个方面存在问题。
华电能源股份有限公司监事会
2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之三
关于公司董事会换届的议案各位股东：
公司九届董事会任期已满，根据《公司章程》和证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，公司十届董事会由9名董事构成，其中独立董事3名。经公司与主要股东单位沟通，特提出如下董事候选人：
董凤亮先生，1972年出生，大学本科，正高级工程师，曾任中国华电集团公司山东分公司（华电国际山东分公司）副总经理、党组成员，华电能源公司总经理、党委副书记；现任公司党委书记、董事长。
李长旭先生，1962年出生，大学本科，高级会计师，曾任中国华电集团公司审计部副主任、主任，现任中国华电集团有限公司副总会计师。
郭欣先生，1964年出生，研究生，高级工程师，曾任黑龙江省电力开发公司总工程师，黑龙江辰能投资集团有限责任公司副总经理，现任黑龙江省新产业投资集团有限公司副总经理。
姜青松先生，1969年出生，工程硕士，高级工程师，曾任黑龙江华电齐齐哈尔热电有限公司总经理、党委委员，华电能源股份有限公司哈尔滨第三发电厂厂长、党委委员，华电能源公司副总经理，党委委员；现任华电能源公司总经理、党委副书记。
王华斌先生，1962年出生，大学本科学历，高级经济师，曾任中国华电集团黑龙江分公司总经理助理，华电能源公司党委委员、纪检组长、工会主席、副总经理，现任华电能源公司党委副书记、工会主席。
李西金先生，1967年出生，工程硕士，高级会计师，曾任公司财务资产部副主任、主任，现任公司总会计师、总法律顾问、董事会秘书，党委委员。
公司独立董事候选人如下：
张峰龙先生，1973年出生，研究生，教授级高级工程师。曾任黑龙江省九○四水文地质工程地质勘察院副总工程师、总工程师，现任黑龙江省龙水国际地质工程股份有限公司副总经理。 孙健先生，1982年出生，博士，教授，曾任中央财经大学会计学院讲师，副教授，现任中央财经大学会计学院副院长、教授。
曹玉昆女士，1962年出生，博士后，教授（博士生导师），曾任东北林业大学经济管理学院讲师、副教授、副院长，现任东北林业大学经济管理学院教授。以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之四
关于公司监事会换届的议案
各位股东：
公司九届监事会任期已满，根据《公司章程》的规定，公司十届监事会由三名监事构成，其中股东单位监事两人，职工代表监事一人。经公司与主要股东单位沟通，推荐的两名监事候选人如下：
谭铁坚先生，1971年出生，党校研究生，高级经济师，曾任华电招标有限公司（中国华电集团物资有限公司）综合管理部（法律事务部）主任,中国华电集团物资有限公司（华电招标有限公司）总法律顾问、监察审计部（纪检办公室）主任，华电能源公司总法律顾问，现任华电能源公司党委委员、纪委书记。
张艳梅女士，1968年出生，大学本科，研究员级高级会计师，曾任黑龙江辰能投资集团有限责任公司财务部部长、总会计师，现任黑龙江省新产业投资集团有限公司总会计师。
职工监事：
经2019年1月召开的公司一届三次职代会选举，吴长江担任公司九届监事会职工监事。经公司一届四次职工代表大会联席会议研究决定，推选吴长江继续担任公司新一届监事会职工监事，简历如下：
吴长江先生，1978年出生，大学本科，经济师，曾任华电能源富拉尔基发电厂团委书记兼厂长工作部副主任、公司总经理工作部综合秘书，现任公司办公室（法律事务部）副主任。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之五
关于2019年度财务决算情况和2020年度财务预算安排情况的报告各位股东：
受公司经营者集体的委托，现将2019年度财务决算和2020年度财务预算安排情况报告如下：
第一部分 2019年度财务决算情况
一、本年度主要会计数据
单位：人民币元
营业收入
| 营业收入 | 10,828,009,982.85 |
| 营业利润 | 118,671,753.43 |
| 利润总额 | 123,997,944.29 |
| 净利润 | 79,270,803.50 |
| 其中：归属于母公司所有者的净利润 | 75,560,196.13 |
| 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 | -589,615,696.08 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,637,908,364.70 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -314,943,226.40 |
二、前三年主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
| 指标项目 | 2019年 | 2018年 | 2017年 |
| 营业收入 | 10,828,009,982.85 | 9,806,529,513.95 | 9,081,443,461.01 |
| 利润总额 | 123,997,944.29 | -898,278,516.05 | -1,255,622,784.99 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 75,560,196.13 | -761,887,934.05 | -1,103,894,334.50 |
| 总资产 | 23,685,615,745.89 | 25,133,116,932.06 | 25,388,999,129.42 |
| 股东权益 | 1,937,238,614.10 | 1,848,618,089.61 | 2,724,274,599.82 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,637,908,364.70 | 2,519,822,297.69 | 889,058,894.18 |
| 归属于母公司所有者的每股净资产 (元/股) | 0.85 | 0.80 | 1.17 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.83 | 1.28 | 0.45 |
按《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算的净资产收益率和每股收益：
报告期利润
| 报告期利润 | 净 资 产 收 益 率（%） | 每 股 收 益（元） | ||||||||||
| 全 面 摊 簿 | 加 权 平 均 | 稀 释 每 股 收 益 | 基 本 每 股 收 益 | |||||||||
| 2019年 | 2018年 | 2017年 | 2019年 | 2018年 | 2017年 | 2019年 | 2018年 | 2017年 | 2019年 | 2018年 | 2017年 | |
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 4.67 | -39.26 | -38.73 | 4.67 | -39.26 | -38.73 | 0.04 | -0.39 | -0.56 | 0.04 | -0.39 | -0.56 |
| 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 | -36.43 | -43.46 | -40.13 | -36.43 | -43.46 | -40.13 | -0.30 | -0.43 | -0.58 | -0.30 | -0.43 | -0.58 |
三、归属于母公司的股东权益变动情况
单位：人民币万元
| 项目 | 股本 | 资本公积 | 其他综合 收益 | 盈余公积 | 专项储备 | 未分配 利润 | 合计 |
| 年初数 | 196,668 | 170,803 | -53 | 12,545 | 8,384 | -231,032 | 157,315 |
| 本年增加 | - | 15 | - | - | 1,465 | 7,587 | 9,067 |
| 本年减少 | - | - | 12 | - | - | - | 12 |
| 年末数 | 196,668 | 170,818 | -65 | 12,545 | 9,849 | -223,445 | 166,370 |
四、股本及股东情况介绍
1、股本情况
公司期末股本计1,966,675,153股，每股面值1元。
2、股东情况
（1）截至2019年12月31日，公司股东总数为162,927户，其中：A股130,598户，B股59,329户。
（2）2019年12月31日主要股东持股情况(前十名)
单位:股
前十名股东持股情况
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内 增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 中国华电集团公司 | 0 | 881,126,465 | 44.80 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 黑龙江省新产业投资集团有限公司 | 0 | 26,626,134 | 1.35 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | 5,159,359 | 10,284,593 | 0.52 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | ||
| VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | -462,834 | 7,447,810 | 0.38 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | ||
| 徐莉蓉 | 7,109,700 | 7,109,700 | 0.36 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 曲辰 | 6,473,000 | 6,473,000 | 0.33 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 陈才林 | 597,000 | 5,154,137 | 0.26 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 武丽 | 4,809,400 | 4,809,400 | 0.24 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 李婷 | 4,204,901 | 4,204,901 | 0.21 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 赵睿 | 3,260,000 | 3,260,000 | 0.17 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 中国华电集团公司 | 881,126,465 | 人民币普通股 | 881,126,465 | ||||||
| 黑龙江省新产业投资集团有限公司 | 26,626,134 | 人民币普通股 | 26,626,134 | ||||||
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | 10,284,593 | 境内上市外资股 | 10,284,593 | ||||||
| VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 7,447,810 | 境内上市外资股 | 7,447,810 | ||||||
| 徐莉蓉 | 7,109,700 | 人民币普通股 | 7,109,700 | ||||||
| 曲辰 | 6,473,000 | 境内上市外资股 | 6,473,000 | ||||||
| 陈才林 | 5,154,137 | 境内上市外资股 | 5,154,137 | ||||||
| 武丽 | 4,809,400 | 境内上市外资股 | 4,809,400 | ||||||
| 李婷 | 4,204,901 | 人民币普通股 | 4,204,901 | ||||||
| 赵睿 | 3,260,000 | 人民币普通股 | 3,260,000 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系。 | ||||||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 公司未发行优先股 |
五、财务报告
1、审计意见
公司2019年度按企业会计准则规定编制的财务报告已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）付志成、王君注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
２、财务报表
（1）比较式合并资产负债表(附后)；
（2）比较式合并利润表(附后)；
（3）比较式合并现金流量表(附后)；
（4）比较式合并所有者权益变动表(附后)。
华电能源股份有限公司
合并资产负债表
2019年12月31日 单位：人民币元
项 目
| 项 目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产 | ||
| 货币资金 | 1,446,008,535.12 | 1,756,540,429.10 |
| 交易性金融资产 | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - |
| 应收票据 | 38,803,077.04 | 505,507,240.91 |
| 应收账款 | 1,511,779,569.80 | 1,219,670,553.57 |
| 应收款项融资 | 438,536,792.38 | - |
| 预付款项 | 39,145,342.54 | 25,093,310.82 |
| 其他应收款 | 20,586,605.73 | 38,957,845.99 |
| 其中：应收利息 | - | - |
| 应收股利 | - | - |
| 存货 | 471,305,483.01 | 447,338,590.73 |
| 合同资产 | - | - |
| 持有待售资产 | - | - |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - |
| 其他流动资产 | 113,703,095.82 | 213,076,471.21 |
| 流动资产合计 | 4,079,868,501.44 | 4,206,184,442.33 |
| 非流动资产 | - | - |
| 长期应收款 | - | - |
| 长期股权投资 | 1,507,267,242.59 | 1,693,915,829.04 |
| 其他权益工具投资 | - | - |
| 可供出售金融资产 | - | 36,660,361.96 |
| 其他非流动金融资产 | 35,105,094.62 | - |
| 投资性房地产 | 10,134,830.20 | 10,777,332.16 |
| 固定资产 | 16,760,913,662.83 | 17,742,708,379.62 |
| 在建工程 | 385,643,075.19 | 478,816,307.88 |
| 使用权资产 | - | - |
| 无形资产 | 600,530,530.86 | 637,206,218.95 |
| 开发支出 | - | - |
| 商誉 | 221,014,544.44 | 221,014,544.44 |
| 长期待摊费用 | 2,902,969.37 | 4,008,656.98 |
| 递延所得税资产 | 82,232,297.94 | 101,731,522.69 |
| 其他非流动资产 | 2,996.41 | 93,336.01 |
| 非流动资产合计 | 19,605,747,244.45 | 20,926,932,489.73 |
| 资 产 总 计 | 23,685,615,745.89 | 25,133,116,932.06 |
华电能源股份有限公司合并资产负债表（续）
2019年12月31日 单位：人民币元
项 目
| 项 目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动负债 | ||
| 短期借款 | 7,726,843,233.57 | 8,344,943,423.96 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | - |
| 应付票据 | 861,154,092.48 | 833,290,941.50 |
| 应付账款 | 1,755,162,740.46 | 2,725,964,947.48 |
| 预收款项 | 853,311,508.17 | 782,485,746.46 |
| 应付职工薪酬 | 35,591,116.99 | 93,061,693.91 |
| 应交税费 | 123,250,060.85 | 65,204,318.11 |
| 其他应付款 | 204,443,256.86 | 433,637,468.47 |
| 其中：应付利息 | 21,739,076.20 | 31,954,319.37 |
| 应付股利 | 8,794,700.83 | 8,554,033.71 |
| 持有待售负债 | - | - |
| 一年内到期的非流动负债 | 3,944,063,245.75 | 1,375,294,623.44 |
| 其他流动负债 | 19,774,197.70 | 16,855,019.25 |
| 流动负债合计 | 15,523,593,452.83 | 14,670,738,182.58 |
| 非流动负债 | ||
| 长期借款 | 4,179,939,476.17 | 7,696,637,981.52 |
| 应付债券 | - | - |
| 租赁负债 | - | - |
| 长期应付款 | 1,411,509,513.00 | 183,390,777.10 |
| 递延收益 | 629,450,592.45 | 730,823,602.36 |
| 递延所得税负债 | 3,884,097.34 | 2,908,298.89 |
| 其他非流动负债 | - | - |
| 非流动负债合计 | 6,224,783,678.96 | 8,613,760,659.87 |
| 负 债 合 计 | 21,748,377,131.79 | 23,284,498,842.45 |
| 所有者权益 | ||
| 股本 | 1,966,675,153.00 | 1,966,675,153.00 |
| 资本公积 | 1,708,186,059.57 | 1,708,032,055.26 |
| 其他综合收益 | -648,520.00 | -529,276.00 |
| 专项储备 | 98,489,464.69 | 83,844,415.81 |
| 盈余公积 | 125,455,180.11 | 125,455,180.11 |
| 未分配利润 | -2,234,453,407.36 | -2,310,324,789.54 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,663,703,930.01 | 1,573,152,738.64 |
| 少数股东权益 | 273,534,684.09 | 275,465,350.97 |
| 所有者权益合计 | 1,937,238,614.10 | 1,848,618,089.61 |
| 负债及所有者权益合计 | 23,685,615,745.89 | 25,133,116,932.06 |
华电能源股份有限公司
合并利润表2019年度 单位：人民币元
项 目
| 项 目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 10,828,009,982.85 | 9,806,529,513.95 |
| 其中: 营业收入 | 10,828,009,982.85 | 9,806,529,513.95 |
| 二、营业总成本 | 11,316,644,325.28 | 10,676,817,755.55 |
| 其中:营业成本 | 10,199,339,673.11 | 9,637,005,568.16 |
| 税金及附加 | 147,718,009.06 | 131,248,562.72 |
| 销售费用 | 8,956,202.08 | 9,950,357.24 |
| 管理费用 | 59,574,615.55 | 66,200,008.81 |
| 研发费用 | 11,167,865.86 | 10,690,921.35 |
| 财务费用 | 889,887,959.62 | 821,722,337.27 |
| 其中：利息费用 | 886,644,412.90 | 808,470,109.94 |
| 利息收入 | 15,389,193.55 | 11,930,134.20 |
| 加：其他收益 | 40,613,942.56 | 42,763,335.37 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 495,894,219.61 | -29,076,002.10 |
| 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 77,364,388.51 | -39,216,891.70 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 4,444,732.66 | - |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -11,256,565.46 | - |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -29,721,398.34 | -31,362,842.60 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 107,331,164.83 | - |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 118,671,753.43 | -887,963,750.93 |
| 加: 营业外收入 | 10,436,182.64 | 37,919,959.41 |
| 减：营业外支出 | 5,109,991.78 | 48,234,724.53 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 123,997,944.29 | -898,278,516.05 |
| 减：所得税费用 | 44,727,140.79 | -16,968,863.01 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 79,270,803.50 | -881,309,653.04 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 79,270,803.50 | -881,309,653.04 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“－”号填列） | 75,560,196.13 | -761,887,934.05 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“－”号填列） | 3,710,607.37 | -119,421,718.99 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 191,942.05 | -1,029,264.00 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 191,942.05 | -1,029,264.00 |
| (一) 不能重分类进损益的其他综合收益 | 191,942.05 | -1,029,264.00 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | 191,942.05 | -1,029,264.00 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | - | - |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
项 目
| 项 目 | 2019年度 | 2018年度 |
| (二) 将重分类进损益的其他综合收益 | - | - |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | - | - |
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - |
| 6.其他债权投资信用减值准备 | - | - |
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | - | - |
| 8.外币财务报表折算差额 | - | - |
| 9.其他 | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 79,462,745.55 | -882,338,917.04 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 75,752,138.18 | -762,917,198.05 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 3,710,607.37 | -119,421,718.99 |
| 八、每股收益 | ||
| (一) 基本每股收益（元/股） | 0.04 | -0.39 |
| (二) 稀释每股收益（元/股） | 0.04 | -0.39 |
华电能源股份有限公司
合并现金流量表
2019年度 单位：人民币元
项 目
| 项 目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 11,457,435,383.41 | 11,006,524,327.02 |
| 收到的税费返还 | 21,487,747.66 | 568,705.15 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 157,407,196.52 | 307,808,723.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,636,330,327.59 | 11,314,901,755.41 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 7,805,078,837.21 | 6,702,690,449.60 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,432,009,301.12 | 1,427,240,214.09 |
| 支付的各项税费 | 483,456,263.90 | 442,289,627.03 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 277,877,560.66 | 222,859,167.00 |
| 经营活动现金流出小计 | 9,998,421,962.89 | 8,795,079,457.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,637,908,364.70 | 2,519,822,297.69 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 793,455,330.00 | 7,169,926.36 |
| 取得投资收益收到的现金 | 13,401,200.00 | 10,140,900.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 335,701.17 | 1,976,865.58 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 807,192,231.17 | 19,287,691.94 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,194,038,679.86 | 1,123,954,442.98 |
| 投资支付的现金 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,194,038,679.86 | 1,123,954,442.98 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -386,846,448.69 | -1,104,666,751.04 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 12,009,490,275.21 | 12,505,231,670.54 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 12,009,490,275.21 | 12,505,231,670.54 |
| 偿还债务支付的现金 | 12,715,454,968.51 | 12,935,427,335.89 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 860,040,449.11 | 833,491,629.87 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 400,607.13 | 359,096.19 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 13,575,495,417.62 | 13,768,918,965.76 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,566,005,142.41 | -1,263,687,295.22 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -314,943,226.40 | 151,468,251.43 |
| 加：期初现金及现金等价物的余额 | 1,750,677,636.23 | 1,599,209,384.80 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,435,734,409.83 | 1,750,677,636.23 |
华电能源股份有限公司合并所有者权益变动表
2019年度 单位：人民币元
项 目
| 项 目 | 本期金额 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 实收资本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||
| 一、上年年末余额 | 1,966,675,153.00 | 1,708,032,055.26 | -529,276.00 | 83,844,415.81 | 125,455,180.11 | -2,310,324,789.54 | 1,573,152,738.64 | 275,465,350.97 | 1,848,618,089.61 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 1,966,675,153.00 | 1,708,032,055.26 | -529,276.00 | 83,844,415.81 | 125,455,180.11 | -2,310,324,789.54 | 1,573,152,738.64 | 275,465,350.97 | 1,848,618,089.61 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列) | 154,004.31 | -119,244.00 0 | 14,645,048.88 | 75,871,382.18 | 90,551,191.37 | -1,930,666.88 | 88,620,524.49 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 191,942.05 | 75,560,196.13 | 75,752,138.18 | 3,710,607.37 | 79,462,745.55 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||
| 1.所有者投入的普通股 | |||||||||||||
| 2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4.其他 | |||||||||||||
| （三）专项储备提取和使用 | 14,645,048.88 | 14,645,048.88 | 14,645,048.88 | ||||||||||
| 1.提取专项储备 | 39,208,697.50 | 39,208,697.50 | 39,208,697.50 | ||||||||||
| 2.使用专项储备 | -24,563,648.62 | -24,563,648.62 | -24,563,648.62 | ||||||||||
| （四）利润分配 | -5,641,274.25 | -5,641,274.25 | |||||||||||
| 1.提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2.提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3.对所有者（或股东）的分配 | -5,641,274.25 | -5,641,274.25 | |||||||||||
| 4.其他 | |||||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | -311,186.05 | 311,186.05 | |||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4.结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动 | |||||||||||||
| 5、其他综合收益结转留存收益 | -311,186.05 | 311,186.05 | |||||||||||
| 6.其他 | 154,004.31 | 154,004.31 | 154,004.31 | ||||||||||
| 四、本年年末余额 | 1,966,675,153.00 | 1,708,186,059.57 | -648,520.00 | 98,489,464.69 | 125,455,180.11 | -2,234,453,407.36 | 1,663,703,930.01 | 273,534,684.09 | 1,937,238,614.10 | ||||
华电能源股份有限公司合并所有者权益变动表（续）2019年度 单位：人民币元
项 目
| 项 目 | 上期金额 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 实收资本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||
| 一、上年年末余额 | 1,966,675,153.00 | 1,688,275,268.51 | 499,988.00 | 75,787,462.72 | 125,455,180.11 | -1,548,436,855.49 | 2,308,256,196.85 | 416,018,402.97 | 2,724,274,599.82 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 1,966,675,153.00 | 1,688,275,268.51 | 499,988.00 | 75,787,462.72 | 125,455,180.11 | -1,548,436,855.49 | 2,308,256,196.85 | 416,018,402.97 | 2,724,274,599.82 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列) | 19,756,786.75 | -1,029,264.00 | 8,056,953.09 | -761,887,934.05 | -735,103,458.21 | -140,553,052.00 | -875,656,510.21 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -1,029,264.00 | -761,887,934.05 | -762,917,198.05 | -119,421,718.99 | -882,338,917.04 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -10,730,725.88 | 9,026,060.87 | |||||||||||
| 1.所有者投入的普通股 | |||||||||||||
| 2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4.其他 | 19,756,786.75 | 19,756,786.75 | -10,730,725.88 | 9,026,060.87 | |||||||||
| （三）专项储备提取和使用 | 8,056,953.09 | 8,056,953.09 | 8,056,953.09 | ||||||||||
| 1.提取专项储备 | 30,028,942.00 | 30,028,942.00 | 30,028,942.00 | ||||||||||
| 2.使用专项储备 | -21,971,988.91 | -21,971,988.91 | -21,971,988.91 | ||||||||||
| （四）利润分配 | -10,400,607.13 | -10,400,607.13 | |||||||||||
| 1.提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2.提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3.对所有者（或股东）的分配 | -10,400,607.13 | -10,400,607.13 | |||||||||||
| 4.其他 | |||||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4.结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动 | |||||||||||||
| 5.其他 | |||||||||||||
| 四、本年年末余额 | 1,966,675,153.00 | 1,708,032,055.26 | -529,276.00 | 83,844,415.81 | 125,455,180.11 | -2,310,324,789.54 | 1,573,152,738.64 | 275,465,350.97 | 1,848,618,089.61 | ||||
3、控股子公司及合并范围
本年度公司控股子公司与合并范围共14家单位，于2019年12月31日纳入合并范围的各级子公司包括：
子公司名称
| 子公司名称 | 简称 | 持股比例 | |
| 直接持股 | 间接持股 | ||
| 哈尔滨热电有限责任公司 | 哈热公司 | 53.32% | |
| 黑龙江华电齐齐哈尔热电有限公司 | 齐热公司 | 90.50% | |
| 黑龙江龙电电气有限公司 | 龙电电气 | 85.71% | |
| 黑龙江新世纪能源有限公司 | 新世纪公司 | 55% | |
| 陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司 | 天顺矿业 | 100% | |
| 华电彰武发电有限公司 | 彰武发电 | 90% | |
| 华电能源工程有限公司 | 工程公司 | 100% | |
| 黑龙江龙电电力设备有限公司 | 电力设备 | 100% | |
| 黑龙江龙电管线制造有限公司 | 龙电管线 | 51% | |
| 北京龙电宏泰环保科技有限公司 | 宏泰环保 | 60% | |
| 黑龙江富达投资有限公司 | 富达公司 | 51% | |
| 富锦市三江矿业投资有限公司 | 三江矿业 | 92% | |
| 中国华电集团哈尔滨发电有限公司 | 哈发公司 | 56.63% | |
| 黑龙江省龙源电力燃料公司 | 龙源燃料 | 100% | |
4、报表附注
（1）长期股权投资
| 项 目 | 年初数 | 本期增加 | 本期减少 | 期末数 | ||
| 被投资企业名称 | 投资金额 | 所占权益 比例（%） | 投资金额 | 所占权益 比例（%） | ||
| 沈阳金山能源股份有限公司 | 1,104,277,310.75 | 20.92 | 15,318,089.28 | 1,119,595,400.03 | 20.92 | |
| 北京优邦投资有限公司 | 139,673,936.27 | 40 | 139,673,936.27 | 40 | ||
| 黑河市兴边矿业有限公司 | 117,448,706.85 | 30 | 7,101,144.92 | 124,549,851.77 | 30 | |
| 哈尔滨市哈发热力有限责任公司 | 4,353,803.67 | 23 | 1,462,149.49 | 5,815,953.16 | 23 | |
| 华电置业有限公司 | 81,971,903.38 | 2.69 | 1,774,381.60 | 83,746,284.98 | ||
| 华电煤业集团有限公司 | 246,190,168.12 | 2.36 | 50,533,369.58 | 296,723,537.70 | ||
| 北京中电恒基能源技术有限公司 合计 | 1,693,915,829.04 | 194,200,000.00 270,389,134.87 | 76,567,898.64 457,037,721.32 | 117,632,101.36 1,507,267,242.59 | 47.3 | |
（2）其他非流动金融资产
项 目
| 项 目 | 年初数 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末数 | |||
| 被投资企业 名称 | 投资金额 | 所占权益 比例（%） | 投资金额 | 所占权益 比例（%） | |||
| 黑龙江省华富电力投资有限公司 | 25,825,469.26 | 3.50 | 3845896.24 | - | 29,671,365.50 | 3.50 | |
| 华信保险经纪有限公司 | 6,000,000.00 | 6.00 | - | 6,000,000.00 | - | ||
| 黑龙江富电实业集团有限公司 | 4,834,892.70 | 16.84 | 598,836.42 | - | 5,433,729.12 | 16.84 | |
| 合 计 | 36,660,361.96 | - | 4,444,732.66 | 6,000,000.00- | 35,105,094.62 | - | |
（3）在建工程
①在建工程基本情况
| 项 目 | 期末数 | 年初数 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 基建工程 | 269,030,463.03 | 72,216,839.29 | 196,813,623.74 | 260,671,477.83 | 72,216,839.29 | 188,454,638.54 |
| 技改工程 | 187,920,352.26 | 187,920,352.26 | 289,310,854.36 | 289,310,854.36 | ||
| 合 计 | 456,950,815.29 | 72,216,839.29 | 384,733,976.00 | 549,982,332.19 | 72,216,839.29 | 477,765,492.90 |
②重大在建工程项目变动情况
| 项目名称 | 预算数 （万元） | 年初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程 进度 |
| 富拉尔基发电厂向齐齐哈尔中心城区供热 | 278,380,000.00 | 12,397,463.33 | 6,342,929.05 | 18,740,392.38 | 6,73 | 6.73 | ||
| 牡丹江第二发电厂#5、6炉超低排放改造 | 156,280,000.00 | 122,536,738.40 | 1,152,477.06 | 69,836,773.88 | 11,198,574.21 | 42,653,867.37 | 79.15 | 100.00 |
| 哈发公司1-5号机组烟气超低排放改造 | 83,990,000.00 | 54,782,169.07 | 8,235,845.84 | 63,018,014.91 | 75.03 | 100.00 | ||
| 富拉尔基热电厂7-9号机组烟气超低排放改造 | 71,920,000.00 | 36,493,148.41 | 36,493,148.41 | 100.00 | 100 | |||
| 哈尔滨第三发电厂3号水塔结构加固 | 51,840,000.00 | 2,080,822.81 | 44,977,967.37 | 2,341,858.13 | 44,716,932.05 | 90.27 | 90.27 |
（4）营业收入及成本
项 目
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 10,551,749,539.38 | 10,117,219,167.68 | 9,572,960,215.02 | 9,612,740,364.36 |
| 其他业务 | 276,260,443.47 | 276,260,443.47 | 233,569,298.93 | 24,265,203.80 |
| 合计 | 10,828,009,982.85 | 10,199,339,673.11 | 9,806,529,513.95 | 9,637,005,568.16 |
第二部分 2020年度财务预算安排
一、预算范围
(一）公司本部；
（二）全资单位，包括：
1、华电能源股份有限公司哈尔滨第三发电厂（下称“哈三电厂”）:
现役机组装机容量160万千瓦，包括：2×200MW热电联产机组、2×600MW热电联产机组；
2、华电能源股份有限公司牡丹江第二发电厂（下称“牡二电厂”）:
现役机组装机容量122万千瓦，包括：2×300MW热电联产机组、2×210MW发电机组及1×200MW热电联产机组；
3、华电能源股份有限公司富拉尔基发电厂（下称“富发电厂”）:现役机组装机容量120万千瓦，包括：3×200MW热电联产机组、3×200MW发电机组；
4、华电能源股份有限公司佳木斯热电厂（下称“佳热电厂”）:现役机组装机容量60万千瓦，为2×300MW热电联产机组；
5、华电能源股份有限公司富拉尔基热电厂（下称“富热电厂”）:现役机组装机容量42.5万千瓦，包括:3×25MW热电联产机组、1×350MW热电联产机组；
6、华电能源股份有限公司哈尔滨热电厂（下称“哈热电厂”）：现役机组装机容量35万千瓦时,为热电联产机组；
7、华电能源股份有限公司齐齐哈尔热力分公司（下称“齐热力分公司”）:
生产销售热力，电力仪器、仪表及零部件销售；
8、华电能源股份有限公司哈尔滨热力分公司（下称“哈热力分公司”）:
销售热力；
9、华电能源股份有限公司燃料分公司（下称“燃料分公司”）:从事煤炭经销；10、华电能源股份有限公司物资分公司（下称“物资分公司”）：从事物资采购销售；物资咨询服务。
（三）控股单位，包括：
1、哈热公司:现役机组装机容量60万千瓦，为2×300MW热电联产机组；
2、齐热公司:现役机组装机容量60万千瓦，为2×300MW热电联产机组；
3、哈发公司:现役机组装机容量10.2万千瓦，包括3×25MW热电联产机组、1×15MW热电联产机组、1×12MW热电联产机组；
4、天顺矿业:从事煤炭生产；
5、富达公司:从事矿产资源投资；
6、龙电电气:经营仪器仪表；
7、工程公司:从事工程技术及设备生产；
8、新世纪公司:是以焚烧垃圾为主的环保发电厂，装机容量为1×3MW；
9、龙源燃料：从事煤炭经销。
二、利润预算情况
公司根据 2019年实际经营情况，分析预测2020年经济环境、政策变动、行业形势等因素影响并结合公司发展战略，常态化推进提质增效工作，统筹生产经营要素，以“从严、从紧”的原则编制了2020年度财务预算，
2020年利润总额预算为-81,784万元；净利润为-83,426万元；上市公司归属母公司净利润为-77,881万元。
2020年度利润预算表
| 2020年度利润预算表 | |
| 单位：万元 | |
| 项 目 | 金 额 |
| 一、营业总收入 | 1,065,421 |
| 其中：营业收入 | 1,065,421 |
| 二、营业总成本 | 1,153,346.00 |
| 其中：营业成本 | 1,037,916 |
| 税金及附加 | 16,867 |
| 销售费用 | 980 |
| 管理费用 | 4,902 |
| 研发费用 | 983 |
| 财务费用 | 91,902 |
| 资产减值损失 | -204 |
| 加：其他收益 | 10,956 |
| 投资收益 | -4,894 |
| 资产处置收益 | 0 |
| 三、营业利润 | -81865 |
| 加：营业外收入 | 701 |
| 减：营业外支出 | 619 |
| 四、利润总额 | -81,784 |
| 减：所得税费用 | 1,642 |
| 五、净利润 | -83,426 |
| 六、归属母公司净利润 | -77,881 |
主要项目编制说明：
（一）营业总收入
公司2020年度营业总收入预算为1,065,421万元，比上年实际完成增加3,315万元。
1、售电收入
公司2020年度售电收入预算为751,895万元，比上年实际完成减少-18,823万元，主要由于发电量降低所致。2020年公司发电量预算为261.45亿千瓦时，比上年实际完成降低8.37亿千瓦时；含税平均电价预算为363.05元/千千瓦时，比上年实际完成升高1.74元/千千瓦时，主要由于深调辅助服务费等同比少扣1,923万元。
2、供热收入
公司2020年度供热收入预算为270,612万元，比上年实际完成增加35,965万元，主要由于供热面积增加所致。2020年公司售热量预算为5,950万吉焦（其中，考虑富发电厂下半年向齐市供热410万吉焦），比2019年实际完成增加902万吉焦；含税平均售热单价预算为49.57元/吉焦，比上年实际完成降低1.39元/吉焦。
3、煤炭产品收入
公司2020年度煤炭销售收入预算为8,936万元，其中:公司系统内部抵消90,495万元。比上年实际完成减少1,541万元。
4、工程技术等业务销售收入
公司2020年度工程技术等业务的销售收入预算为25,781万元，比上年实际完成数减少4,095万元,主要由于工程公司系统外工程项目减少所致。
（二）营业成本
公司2020年度营业成本预算为1,037,916万元，比上年实际完成增加27,646万元。
1、电热产品成本
（1）燃料费
公司2020年度燃料费预算为627,866 万元，比上年实际完成减少16,546万元,主要由于煤炭价格预算较低所致。2020年入炉标煤单价预算为656.58元/吨，比上年实际完成降低24.04元/吨。
（2）水费
公司2020年度水费预算为7,784万元，比上年实际完成增加277万元，主要由于售热量增加使耗水量增加所致。
（3）材料费
公司2020年度材料费预算为19,158万元，比上年实际完成增加2,139万元，主要由于2019年优化压降了材料费支出。
（4）职工薪酬
公司2020年度电热企业职工薪酬预算为142,695万元，比上年实际完成增加21,810万元,主要由于2019年使用了工资节余1.15亿元及2020年工资及工资外人工成本增加所致。
（5）折旧
公司2020年度折旧费预算为148,926万元。比上年实际完成增加3,859万元，主要由于基建、技改等工程项目竣工转增固定资产所致。
（6）修理费
公司2020年度修理费预算为23,010万元，比上年实际完成增加16,935万元，主要由于2019年优化压降了修理费支出。
（7）其他费用
公司2020年度其他费用预算为26,653万元，比上年实际完成增加3,365万元。
2、煤炭产品成本
公司2020年度煤炭销售成本预算为6,821万元,其中：公司系统内部抵消90,495万元。比上年实际完成增加1,028万元。
3、工程技术等业务成本
公司2020年度工程技术等业务的成本预算为20,290万元，比上年实际完成减少2,926万元,主要由于工程公司系统外工程项目减少所致。
（三）管理费用
公司2020年度管理费用预算为4,902万元，比上年实际完成增加269万元。
（四）研发费用
公司2020年度研发费用预算为983万元，比上年实际完成减少134万元。
（五）财务费用
公司2020年度财务费用预算为91,902万元，比上年实际完成增加2,914万元,主要由于借款本金增加所致。
（六）其他收益
公司2020年度其他收益预算为10,955万元，比上年实际完成减少2,812万元,主要由于向居民供热免征增值税及管网配套费摊销收入减少所致。
（七）资产处置收益
公司2020年度资产处置收益预算为0，比上年实际完成减少10,733万元,主要由于2019年处置在哈房产所致。
（八）资产减值损失
公司2020年度资产减值损失预算为-204万元，比上年实际完成减少3,176万元,主要由于2019年天顺矿业对无形资产计提了减值准备所致。
（九）投资收益
公司2020年度投资收益预算为-4,894万元，比上年实际完成减少54,483万元，主要由于2019年公司处置了华电煤业、华电置业及华信保险的参股股权所致。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司
2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之六
公司2019年度利润分配方案
各位股东：
根据国家有关法规及公司章程规定，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度合并报表营业总收入为1,082,801万元，归属于上市公司股东的净利润为7,556万元。虽然公司2019年实现盈利，但公司2019年底未分配利润为负值，为此公司2019年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之七
公司2019年年度报告正文及摘要
各位股东：
公司2019年年度报告正文及摘要已于2020年4月25日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站披露，报告详见上述指定媒体，请各位股东审议。
华电能源股份有限公司
2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之八
关于公司日常关联交易的议案
各位股东：
根据监管部门有关规定，公司与关联方发生的日常关联交易需提交公司股东大会审议，现将公司与中国华电集团有限公司（以下简称“华电集团”）及所属企业的日常关联交易情况汇报如下：
一、在中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务公司”）的存贷款业务情况
公司与华电财务公司的控股股东均为中国华电集团公司，公司在华电财务公司办理存、贷款业务构成关联交易。公司近年来通过华电财务公司高效、便捷、安全的结算业务网络和结算业务平台，减少了公司所属单位及系统兄弟单位往来资金在途时间，加速了资金周转，公司的资金收支从来未受到任何影响，公司的资金安全得到了更好的保障。另外，华电财务公司办理贷款业务的程序简单快捷，在公司急需资金时能快速提供支持，为拓宽公司及控股子公司的筹资渠道提供了便利和支持，提升了公司财务管理及资金保障水平。
1、关联交易情况
华电财务公司是经中国银监会批准成立的企业集团财务公司，于2004年2月12日在北京市工商行政管理局登记注册，法定代表人郝彬，注册地址北京市西城区宣武门内大街2号B座10层，注册资金50亿元，主要业务为：对集团成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券等业
务。2019年总资产427.23亿元，净资产81.92亿元，净利润8.83亿元。预计2020年1月1日至2020年12月31日期间，公司在华电财务公司日均存款余额约不超过15亿元，日均贷款不超过24亿元。
2、关联交易的定价政策
公司在华电财务公司的存款利率，按照不低于中国人民银行规定的同期存款基准利率执行；在华电财务公司的贷款利率，参照中国人民银行规定的同期贷款基准利率，不高于公司在其他金融机构的同期贷款利率。
二、向华电集团所属企业物资采购业务
为降低采购成本，提高议价能力，保证物资供应的可靠性，公司下属全资电厂、分公司及控股子公司拟在确保价格公允性的前提下，按照华电集团招标管理办法，与华电集团所属企业开展物资集中采购业务，待具体业务发生时还将履行相应经营管理层的审批程序。
1、关联交易情况
2020年1月1日至2020年12月31日，公司向华电集团所属企业进行技改、检修、维护、基建等项目采购，预计交易金额合计不超过人民币5,300万元。
2、关联交易的定价政策
(1)国家、地方物价管理部门规定或批准的价格。
(2)行业指导价或自律价规定的合理价格。
(3)若不适用本条(1)、(2)项，则为可比的当地市场价格。可比的当地市场价格应由甲乙双方协商确定，确定可比的当地市场价格时，应主要考虑在当地提供类似产品的第三人当时所收取市价。
(4)不适用上述价格确定方法的，按协议价格。
三、接受中国华电集团公司燃料专业管理服务情况
为了提高公司及控股子公司燃料专业管理水平，及时掌握煤炭供需、运输市场形势信息，协调煤炭采购合同的签订和落实，保障公司及控股子公司发电所需煤炭的落实，公司拟与华电集团公司开展燃料专业管理服务业务。
1、关联交易情况
公司与华电集团公司及其专业子公司开展燃料专业管理服务业务，华电集团公司负责定期提供煤炭、运输市场形势信息，负责对公司使用的华电集团公司燃料管理信息系统进行运行维护及提供技术培训等服务。另外，华电集团公司及其专业子公司还可利用其与矿方的良好合作关系，帮助公司抢占煤炭资源，并利用其资源优势帮助公司办理跨省调运煤炭，有效保障公司的煤炭供应，保证公司发电机组的正常运转。预计2020年1月1日至2020年12月31日，公司向华电集团公司支付燃料专业管理服务费不超过1,700万元。
2、关联交易的定价政策
燃料专业管理服务费按照华电集团公司燃料管理信息系统统计的到厂验收煤量，按1元/吨的标准执行。
四、与华电集团所属企业开展工程承包业务
近年来公司全资子公司——华电能源工程有限公司及其所属公司在其开拓业务过程中，与华电集团所属企业发生技术改造、工程承包等关联交易，属于公司工程业务板块的日常经营业务需要，可以充分利用关联方的市场，保证公司工程业务板块生产经营的稳定性和持续性，实现优势互补和资源的合理配置。公司下属公司承接上述项目后，能够有效扩大区域外市场占有率并提升市场影响力，促进公司整体市场能力提升和可持续发展。
1、关联交易情况
华电能源工程公司的下属公司2020年将承揽淄博华星热力有限公司（华电集团为实际控制人）热网二期项目，预计发生关联交易金额约为5,100万元,具体金额待双方完成集采谈判确定。
淄博华星热力有限公司成立于2013年4月，法定代表人魏国栋，注册地址张店区南定镇电前村51号，注册资金12200 万元，主要业务为外购热水、蒸汽供应、销售、电力供应，供热管网、供热设施设计、建设及维护运行，热力仪表仪器及热力器材销售；供热技术、电力技术咨询服务，供电、售电代理服务，电力设备维护运行及配件销售。2019年总资产40,347
万元，净资产10,510万元，净利润33万元。
2、关联交易的定价政策
各方参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价及市场交易价格确定。
此议案涉及关联交易，请中国华电集团有限公司回避表决。以上议案请审议。
华电能源股份有限公司2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之九
关于公司所属电厂2020年度重大技术改造工程项目议案
各位股东：
为确保公司各发电企业机组保持长周期安全、稳定、经济运行，提升设备健康水平及节能降耗水平，满足国家环保要求，2020年度公司拟下达重特大技改68项，金额58,101万元。其中，发电及环保项目59项，金额56,061万元；供热项目9项，金额2,040万元。本报告中所列特大技改项目投资均为可研估算数，最终投资以开工批复为准。现将公司2020年度拟安排项目汇报如下。
一、2020年度环保项目（17项，合计2020年投资计划15,163万元）
单位：万元
序号
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资 | 2020年投资计划 |
| 1 | 哈三电厂废水综合治理改造 | 为打好“碧水保卫战”，消除环保风险,结合企业水污染防治现状，需进行废水综合治理改造 | 改造后能够保证废水不外排、全部回收再利用，消除环保风险。 | 980 | 890 |
| 2 | 牡二电厂废水综合治理改造 | 995 | 895 | ||
| 3 | 佳热电厂废水综合治理改造 | 870 | 770 | ||
| 4 | 齐热公司深度优化用水 | 1868 | 1668 | ||
| 5 | 哈三电厂污水截流管线工程 | 根据国资委文件要求，哈三电厂管理的三电社区生活污水处理设施，需要移交地方政府管理。由于目前生活污水直接排放至背河（呼兰河支流），不满足环保要求，需进行改造后。 | 新建生活水排污口至污水处理厂间污水截流管线，管线长2222m，管道采用d1000承插式钢筋混凝土管。项目建成后，将生活污水引至城市污水处理厂，满足环保要求。 | 1955 | 1955 |
| 6 | 牡二电厂#3储煤场建无组织排放治理项目 | 2018年新建#3储煤场，未同步建设挡风抑尘墙，不符合环保要求 | 新建挡风抑尘墙及配套设施。改造后能够有效控制煤场大风干燥季节出现扬尘污染，改善周围环境，消除环保风险。 | 1045 | 1045 |
序号
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资 | 2020年投资计划 |
| 7 | 哈三电厂#4机组脱硝催化剂更换 | 累计运行已达37620h,经检测催化剂性能下降 | 更换催化剂，保证机组环保达标排放 | 540 | 540 |
| 8 | 牡二电厂#9炉脱硝催化剂改造 | 累计运行已达47957h,经检测催化剂性能下降 | 更换催化剂，保证机组环保达标排放 | 587 | 587 |
| 9 | 哈热公司#9炉脱硝催化剂更换 | 催化剂磨损严重，活性不足、氨耗量增大 | 更换催化剂，保证机组环保达标排放 | 249 | 249 |
| 10 | 富发电厂#4炉电袋除尘器布袋改造 | 已超设计寿命，根据寿命评估检测，布袋腐蚀严重，破袋率较高，布袋在排灰时，除尘器出口烟尘排放浓度超设计值，存在环保风险 | 更换布袋，保证机组环保达标排放 | 699 | 699 |
| 11 | 富发电厂#3炉电袋除尘器布袋改造 | 布袋腐蚀严重，破袋率较高，布袋在排灰时，除尘器出口烟尘排放浓度超设计值，存在环保风险 | 更换布袋，保证机组环保达标排放 | 675 | 675 |
| 12 | 富发电厂#2炉电袋除尘器布袋改造 | 布袋腐蚀严重，破袋率较高，布袋在排灰时，除尘器出口烟尘排放浓度超设计值，存在环保风险 | 更换布袋，保证机组环保达标排放 | 699 | 699 |
| 13 | 牡二电厂#9炉布袋除尘器布袋更换 | 布袋大量破损，存在环保风险，同时影响引风机安全运行。 | 更换布袋，保证机组环保达标排放 | 463 | 463 |
| 14 | 佳热电厂1号机组除尘器布袋更换 | 布袋大量破损，压差增大，存在环保风险。 | 更换布袋，保证机组环保达标排放 | 495 | 495 |
| 15 | 齐热公司灰场灰坝加高项目 | 目前灰场库容已基本达到饱和，必须进行灰坝加高，以保证机组正常运行排灰需要。 | 灰坝加高5米。改造后能够增加库容约50万m3，在粉煤灰和灰渣综合利用50%情况下，可满足贮灰4.7年。 | 2906 | 2406 |
| 16 | 哈三电厂贮灰场改造 | 1、2、3、6号灰池干滩不符合标准要求，未做封池改造，易引起灰场扬尘。4、5号灰池北坝涮坝严重，坝顶道路翻浆严重 | 1、2、3、6号灰池推干滩，覆土200mm。4、5号灰池北坝进行护坡处理，坝上道路重新修建。改造后灰场干滩符合标准要求，抑制了灰场扬尘，消除了坝体不安全因素、保证了灰坝运行安全。 | 930 | 930 |
序号
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资 | 2020年投资计划 |
| 17 | 富发电厂老龙头储灰场平流池改造 | 储灰场平流池三面砼护坡和池底塌陷、滑坡、断裂严重，易造成垮坝隐患，需进行改造。 | 平流池护坡、底板重新浇筑混凝土。改造后能够消除不安全隐患，保证灰坝运行安全。 | 197 | 197 |
| 合计 | 16153 | 15163 |
二、2020年安全类特大技改项目（6项，合计2020年投资计划8591万元）
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资 | 2020年投资计划 |
| 1 | 哈三电厂#4水塔结构加固及防腐改造 | 结构鉴定结果：冷却水塔可靠性等级评定为四级，已严重影响整体安全，必须立即采取措施 | 筒壁进行加固，内壁进行防腐。改造后可以满足原设计所要求的安全性等相关标准。 | 4500 | 3000 |
| 2 | 哈三电厂4号机组烟囱防腐改造 | 烟囱可靠性综合评定为三级，其结构不符合国家现行标准规范的可靠性要求，影响整体安全 | 新置钛钢复合板内筒。改造后可满足现有脱硫系统湿烟气运行要求，确保机组运行安全可靠。 | 2712 | 2712 |
| 3 | 哈三电厂燃料3#、4#、5#、10#、11#输煤栈桥加固 | 结构鉴定结果显示：栈桥均出现支撑结构开裂、墙体开裂、砼强度不足、桁架锚固松动及开裂，混凝土梁柱的抗震构造措施严重不足，需立即加固或重建。 | 对栈桥排架柱、柱顶托梁、皮带通廊进行加固。改造后能够提高输煤栈桥原桁架的安全系数，保证输煤栈桥结构安全稳固。 | 600 | 600 |
| 4 | 哈三电厂补给水管路滚动更换 | 补给水管路直埋铺设，管路内外壁有腐蚀，近年泄露次数逐年增加，必须进行更换 | 2020年更换厂区至#2阀门井间的一期#2管道,长度5100米。改造后能够消除更换区段漏泄隐患，保证机组供水稳定。 | 7897 | 1012 |
| 5 | 佳热电厂水力输灰系统改造 | 1号输灰管道由于管路腐蚀、减薄经常发生漏泄，2019年已造成32次水力输灰系统停运、灰渣外排事 | 更换1号输灰管路漏泄严重的厂内三级灰渣泵站至四级泵站间8000米管道。改造后能够消除水力输灰管路漏泄风 | 699 | 699 |
序号
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资 | 2020年投资计划 |
| 件，必须进行更换。 | 险，保证除灰系统运行正常。 | ||||
| 6 | 富发电厂一期#1排灰管道#8-#19放水门之间管路改造 | 长期运行磨损导致漏泄。2019年漏泄次数较多，实测管路底部厚度磨损已接近正常值2/3、严重处接近正常值的4/5，急需更换。 | 拆除Φ530×10无缝钢管5849米，钢管内衬铸石后重新安装，同步更换弯头。改造后能够消除排灰管道漏泄风险，保证除灰系统运行正常。 | 568 | 568 |
| 合计 | 16976 | 8591 |
三、2020年安全类重大技改项目（24项，总投资及2020年投资计划合计4449万元）
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 列入原因 | 改造方案 | 改造效果 | 总投资及2020年投资计划 |
| 1 | 哈热公司#8炉空气预热器冷端改造 | 机组脱硝改造时未同步改造，传热元件已经超出设计使用寿命，腐蚀、破损严重，影响机组的安全运行。 | 冷端腐蚀区域的换热片进行整体更换。 | 彻底改善预热器冷端冷腐蚀情况，提高换热效率，增强设备稳定性。 | 190 |
| 2 | 富发电厂#4炉电除尘器乙侧二、三电场右室改造 | 多排阳极板腰带接缝处断裂，部分阳极板、阴极小框架受热应力影响，产生永久变形，电场内同极间距缩小，运行二次电压极低，小于20KV，热态时电场经常发生短路，不能正常运行，无法正常收尘 | 更换乙侧二、三电场右室内阳极板、阴极线、振打设备。 | 保证除尘效率，确保机组达标排放。 | 288 |
| 3 | 富热电厂B厂#1机组锅炉屏式过热器、末级再热器管屏变形出列治理 | B厂#1锅炉屏过和末再管排发生变形，变形呈连续发展趋势，去年小修时检查发现屏过中间两个管屏出列严重，存在磨损和过热的隐患 | 按照哈锅厂制定的整改方案，安装纵向管屏固定卡、安装膨胀弯，更换变形管子。 | 消除管子漏泄隐患、避免发生爆管事件，保证锅炉安全稳定运行。 | 224 |
序号
| 序号 | 项目名称 | 列入原因 | 改造方案 | 改造效果 | 总投资及2020年投资计划 |
| 4 | 哈三电厂#4锅炉墙式再热器穿墙管改造 | 4号锅炉墙式再热器穿墙管原刚性密封焊口处管材存在隐性缺陷，近两年缺陷凸显，致穿墙管密封部位焊口频发漏泄 | 将墙式再热器穿墙部位管推入炉内检查、更换磨损严重的管段，将穿墙管处密封改为套管式柔性密封。 | 保证锅炉受热面安全稳定运行，防止泄漏事故发生。 | 160 |
| 5 | 哈发公司#3炉高温段省煤器改造 | 由于长期燃用劣质煤，#3炉高温段省煤器管子加剧磨损，经检查最大磨损壁厚减薄1.0mm，存在较大爆漏的隐患 | 对3炉高温段省煤器管屏全部进行更换 | 保证锅炉安全稳定运行 | 110 |
| 6 | 哈三电厂#4炉空预器传热元件防堵灰改造 | #4机组2014年脱硝改造，空气预热器传热元件未同步改造，目前空预器冷端传热元件表面腐蚀和结垢现象严重，一二次风及烟气侧阻力增大，引风机出现喘振现象 | 对#4炉空气预热器进行防堵灰改造。 | 改造后能解决目前空预器堵塞的问题，减少风机电耗、氨耗损失，减少对空预器堵塞带来的换热原件腐蚀、风压过高带来的漏风、磨损等问题；提高机组安全可靠经济性。 | 420 |
| 7 | 牡二电厂#9炉空气预热器传热元件改造 | 机组脱硝改造时未同步改造 。传热元件磨损腐蚀及堵塞情况比较严重，造成一、二次热风温度下降，预热器阻力达到1700Pa，影响锅炉经济性。 | 改造成上下两层，更换全部传热元件 | 降低预热器阻力、提高换热效果，降低排烟温度，提高机组运行经济性。 | 460 |
| 8 | 哈发公司轨道衡改造 | 现有轨道衡94年投运，使用年限过长，故障频发，影响入厂煤计量。 | 更换具有自动识别车号功能的轨道衡，升级厂内燃料管理系统，达到少人或无人操作的状态。 | 提高检斤自动化水平，减少人为干预和人为误差，把好入厂煤验收关 | 150 |
序号
| 序号 | 项目名称 | 列入原因 | 改造方案 | 改造效果 | 总投资及2020年投资计划 |
| 9 | 哈热Y28-Y50段甲排灰管路更换 | 甲水力排灰管路磨损严重。检测多处管壁过薄（2—4mm），全程管路底部磨损量已接近原厚度的1/2 | 对甲水力排灰管路5300米进行翻转，其中磨损严重的780米更换新管。 | 改造后消除排灰管路漏泄隐患 | 200 |
| 10 | 佳热电厂1D、2C热网加热器管束改造 | 1D热网加热器堵管686根，堵管率30%，2C热网加热器堵管661根，堵管率29%，超设计值，现热网加热器已无法满足供热需求 | 更换1D、2C热网加热器管束。将材质改为TP304L不锈钢管。 更换加热器内部隔板、两侧管板。 | 改造后加热器恢复换热效率，保证供热安全 | 150 |
| 11 | 哈热公司灰场10kV电源电缆部分更换 | 灰场电源由电缆与架空线路混接组成，电缆长度9km，其中6.6km为直埋，由于周围环境变化及人为破坏造成电缆故障频发生。同时中水电源取自灰场变电所，灰场电源故障，影响灰场和中水系统运行 | 更换2根共计7000米电缆，将电缆敷设于除灰乙管路内。 | 证灰场及中水系统运行安全稳定 | 152 |
| 12 | 齐热公司2号机3、4号热网加热器管束优化升级改造 | 3号热网加热器堵管242根，堵管率12%；4号热网加热器堵管271根，堵管率13%，超设计值。影响供热安全稳定运行。 |
| 改造后加热器恢复换热效率，保证供热安全 | 125 | ||||
| 13 | 富发电厂#3机械搅拌澄清提效改造 | 原机械搅拌澄清池出水量仅为设计值的50%，严重制约制水能力，增加排污量和化学药剂耗量。 | 更换成高效微涡旋流管式澄清设备。 | 提高制水能力。 | 120 |
| 14 | 牡二电厂6kVⅥB段开关柜改造 | 柜内6kV开关大部分少油开关，开关柜本体锈蚀、变形严重，机械五防功能缺失，整体绝缘水平下降。 | 整体更换新柜，配置真空开关和机械五防功能。 | 确保设备稳定运行 | 203 |
序号
| 序号 | 项目名称 | 列入原因 | 改造方案 | 改造效果 | 总投资及2020年投资计划 |
| 15 | 哈三电厂220KV线路串三康乙线SF6断路器及隔离开关改造 | SF6断路器液压机构结构复杂，阀体内漏严重，不是防寒结构，易发生断裂；隔离开关由于结构原因易损坏 | 改造成防寒型断路器，对隔离开关进行升级改造， | 提高220KV线路设备运行可靠性，保障电量输出通道安全运行。 | 154 |
| 16 | 牡二电厂厂区部分地下管网治理 | 厂区地下管网目前腐蚀严重、存在管道堵塞、管道漏泄现象，造成大量失水、失汽，每年损失生产及生活用水两万多吨 | 部分更换漏泄严重的消防水系统管道、采暖系统管道、生活水管道、清水管道 | 降低失水失汽，保障生产生活用水采暖系统正常运行。 | 270 |
| 17 | 哈热公司#1-4铁路专用线曲线段及4、8道岔改造 | #4道岔、#8道岔尖轨、辄岔、轨面磨损超标，木枕腐蚀严重。 | 更换新型道岔，轨枕跟换为水泥枕，曲线部分钢轨更换#50型钢轨 | 保证机车运行安全。 | 110 |
| 18 | 哈热公司#7、8炉受热面防磨喷涂 | #7、8炉部分受热面防磨喷涂存在破损及失效现象，部分过热器及省煤器迎风面需要进行陶瓷喷涂。 | 对破损及失效的部位重新喷涂，通过检查增加部分过热器及省煤器迎风面防磨喷涂 | 有效降低锅炉受热面磨损，降低四管漏泄可能性，保证锅炉运行安全 | 110 |
| 19 | 佳热电厂2号炉A、B磨出口一次风管优化改造 | 一次风管直径480×10mm，设计风速26米；由于锅炉实际燃用煤质变化，目前一次风速超过31米，管道磨损加剧，查原壁厚10mm，普遍磨损超过2/3，已多次进行挖补处理。 | 一次风管改造为530×10mm，配套支吊架、可调缩孔、补偿器同步改造。 | 保证机组安全运行 | 196 |
| 20 | 哈热公司#8炉动态分离器改造 | 部分部件已破损漏粉，结构设计不合理，导致动态分离器频繁发生故障，影响锅炉设备安全运行。 | 1-6号动态分离器驱动装置及电控装置改造。 | 改造后提高了设备可靠性。 | 156 |
| 21 | 齐热公司1号机组TSI系统改造 | TSI系统电源卡相继出现故障、目前单电源运行，设备可靠性降低；部分重要保护系统冗余信号设置在同一块板卡上，并且部分保护系统卡件间传递信 | 二次仪表升级改造 | 提高了保护系统的可靠性。确保机组安全稳定运行。 | 180 |
序号
| 序号 | 项目名称 | 列入原因 | 改造方案 | 改造效果 | 总投资及2020年投资计划 |
| 号没有进行冗余配置，不符合规程要求 | |||||
| 22 | 佳热电厂汽车煤采样无人值守 | 为避免人为干预，确保煤质采样、检斤准确 | 自动识别车辆、自动封装，汽车衡实现无人值守 | 消除人为干预风险 | 100 |
| 23 | 富发电厂态势感知平台 | 为提高生产控制系统信息网络安全 | 建设态势感知平台 | 感知网络安全势态，增强安全防御能力 | 118 |
| 24 | 牡二电厂态势感知平台 | 为提高生产控制系统信息网络安全 | 建设态势感知平台 | 感知网络安全势态，增强安全防御能力 | 103 |
| 合计 | 4449 |
四、2020年度供热、灵活性改造、节能、提效项目（7项，合计2020年投资计划26663万元）
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资 | 2020年投资计划 |
| 1 | 富发电厂向齐齐哈尔中心城区供热热网项目热源部分改造 | 为解决企业生存发展问题，扩大供热市场，富发电厂开展了“向齐齐哈尔市中心城区供热热网项目”,需配套对现有热源部分（机组）进行改造。 | 对五台汽轮机实施供热改造，改造全厂供热能力为1325MW，实现供热2000万m2，供热量增加1163万GJ，机组年供电标准煤耗下降59.81g/kWh。项目资本金内部收益率8.37%。 | 27838 | 21000 |
| 2 | 哈三电厂#2机组供热增容改造 | 哈三电厂2020-2021年采暖期预测供热面积达到2420万㎡，机组现有供热能力无法保证供热可靠性，需要进行机组供热增容改造 | 将#2机组改造为背压机。改造后#2机组供热面积增加454万㎡。全厂供热能力达到1249.2MW，供热面积达到2313万㎡。 | 4152 | 3152 |
| 3 | 齐热公司2*300MW供热机组旁路供热灵活性改造 | 机组在供热期为了满足热负荷需求，无法进行深度调峰，造成辅助调峰考核分摊金额较多，影响企业经济效益。 | 新建高低压旁路供热。改造后机组在采暖季调峰期既可以满足供热又能够参与电网深度调峰，项目资本金内部收益率22% | 2059 | 959 |
五、燃料智能管理项目
齐热公司计划开展入厂煤智能验收系统项目，总投资及2020年投资计划945万元。
六、开展前期可研（4项，2020年前期费250万元）
2020年计划开展四个项目前期可研，分别为齐热公司烟囱防腐改造项目（前期费100万元），齐热公司提高接卸能力改造项目（前期费50万元），哈热公司8号机组切缸改造项目（前期费50万元），牡二电厂新建电锅炉
序号
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资 | 2020年投资计划 |
| 4 | 富发电厂#4炉低压省煤器改造 | 管材老化及现场腐蚀磨损等因素，造成部分管组不同程度出现泄漏，进行封堵后，换热面积仅剩52%，烟气温降15-20℃，达不到脱硫入口烟气降到120℃以下的要求，影响机组安全稳定运行 | 更换成ND钢材质的新型低压省煤器。改造后烟温降幅平均达到44℃，实现烟气加热给水，给水温度提高42℃。项目资本金内部收益率50%。 | 835 | 835 |
| 5 | 牡二电厂#8、#9机组汽轮机真空系统提效改造 | 为降低厂用电率，提高运行经济性，借鉴其他电厂成功经验 | 加装一套汽轮机真空维持装置，实现真空泵一运两备运行方式。改造后可降低厂用电率0.06%，项目资本金内部收益率为48%。 | 110 | 110 |
| 6 | 哈三电厂#1、#2机组控制室合并 | 为缓解电厂结构性缺员严重状况，优化机组控制方式，减少运行人员数量 | #1、#2机组集控室合并。改造后可减少值班运行人员20人，有效缓解企业运行缺员困难 | 337 | 337 |
| 7 | 哈热公司#6冷却塔整体节能优化 | #6冷却塔经过13年运行，填料破损严重、内部积存淤泥，出塔水温降低幅度明显下降。 | 淋水填料更换成高效淋水填料并进行非等高优化布置。改造后可使循环水冷却幅高（出塔水温）降低1.5℃，项目资本金内部收益率39%。 | 270 | 270 |
| 合计 | 35601 | 26663 |
调峰项目（前期费50万元）。
七、供热工程项目
为保证热网安全运行，2020年公司所属供热企业计划进行供热重大技改项目共9项，预算总金额2040万元。
单位：万元
序号
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资及2020年投资计划 |
| 1 | 哈三电厂一级网主干线部分DN1200阀门改造 | 哈三电厂供热一级网DN1200主干线及利民分支DN1200主管网建于2009年，事故处理时发现原关断阀门井蝶阀不严，存在较大安全隐患。 | 将热源厂至中继泵站入口处原4*DN1200碟阀及利民分支主管网WD3隔断井室阀门更换为焊接球阀，事故抢修时减小泄水和停热面，缩短抢修时间。 | 220 |
| 2 | 哈热公司民生路补偿器更换 | 哈热公司动力老网主干线民生路段于2008年建设，16-19年共发3次补偿器爆裂，原补偿器达到使用年限，存在较大安全隐患。 | 将原安装的16对补偿器重新校核计算，调整补偿器布局，消除安全隐患，避免大面积停热。 | 450 |
| 3 | 哈热公司一级网阀门改造工程 | 哈热公司供热起步较早，现DN400及以上一级网主干线、支干线等关键点部分阀门存在老旧腐蚀、关闭不严现状，在发生事故时需要关闭上级阀门，造成停热范围扩大，延误抢修时间。 | 对省政府一级网、革新街干线等已证实不严的老旧关断阀门进行更换，新建2座阀门井，事故时可有效关断，减少停热面。 | 290 |
| 4 | 佳热电厂翰林苑、报业大厦一级管网支线改造 | 佳热电厂翰林苑、报业大厦一级网支线因管线腐蚀漏泄，供热期内多次进行停热抢修，事故抢修影响了供热效果，热用户投诉率较高。 | 对翰林苑、报业大厦腐蚀严重的一级网老旧管线进行更换，保证供热质量。 | 150 |
| 5 | 佳热电厂二级网改造 | 佳木斯中医药大学等小区二级管网于1997年至2002年相继投运，现部分管壁腐蚀深度超过原壁厚的1/3。供热期多次停热检修，严重影响供热安全。 | 对漏泄多发、频发的老旧管网进行更换，可提高热网可靠性，减少用户投诉。 | 125 |
序号
| 序号 | 项目名称 | 项目背景或必要性 | 改造方案及预期效果 | 总投资及2020年投资计划 |
| 6 | 牡二电厂二级网改造 | 牡二电厂新康居#1楼、阳明4#楼现二级网管道管道腐蚀严重，已经不能承压，大多数管壁厚度<1mm，已经不能正常焊接，现打卡子维持，因多次漏泄不能保证热用户稳定供热，投诉量较高 | 将新康居#1楼、阳明4#楼原有二级网供热管道腐蚀管路进行更换，做防腐，保温。改造后可提高供热质量，减少用户投诉。 | 125 |
| 7 | 富热电厂一级网红岸大街北段利旧管线更换 | 富热电厂红岸大街路段一级网DN600供热管线运行周期已满二十年，因管网老旧腐蚀，承压能力下降，近2个采暖期，先后发生了5次漏泄，已形成了重大安全隐患。 | 将红岸大街路段（交电路口至满汉楼路口）的腐蚀老化严重的DN600采暖管线进行更新改造，共计1660米。改造的实施可有效保障热网供热安全。 | 430 |
| 8 | 富热电厂公共系统改造 | 富热电厂群英综合楼等楼宇内二级网管线已运行30年以上，腐蚀老化严重，漏泄事故发生频繁，因供热质量不达标产生的热用户投诉量较高，需更换以满足供热安全。 | 对楼宇公共系统的老化腐蚀管线进行改造更换，采取将楼内地沟采暖管线外移直埋方式进行敷设，与上、下水分开。改造后可减少管网漏泄次数，保证采暖期供热安全。 | 125 |
| 9 | 富热电厂二级网支线改造 | 富热电厂火炬1栋、黑化41栋等多栋建筑庭院采暖管线已运行30年以上，管线腐蚀老化严重，冬季运行期间管网漏泄多发、频发，多次进行停热处理，用户投诉较为集中，需更换以满足供热安全。 | 对部分腐蚀、漏泄严重的供热管线进行拆除，重新敷设预制直埋保温管。改造后可减少管网漏泄次数，保证采暖期供热安全。 | 125 |
| 合计 | 2040 |
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之十
公司2020年度重大技术改造工程项目涉及关联交易的议案
各位股东：
在公司2020年技术改造、检修、科技项目中，有项目拟与华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称“华电郑州院”）、国电南京自动化股份有限公司（以下简称“国电南自”）、南京国电南自维美德自动化有限公司（以下简称“南自维美德”）、南京华盾电力信息安全测评有限公司（以下简称“南自华盾”）、南京南自信息技术有限公司（以下简称“南自信息”）、华电电力科学研究院有限公司（以下简称“华电电科院”）、华电水务工程有限公司（以下简称“华电水务”）、华电和祥工程咨询有限公司（以下简称华电和祥）、中国华电集团电力建设技术经济咨询中心（以下简称“华电技经中心”）开展合作，因公司和上述公司的控股股东或实际控制人均为中国华电集团有限公司，故合作项目构成关联交易，需按照关联交易表决和披露。公司2020年技术改造、检修、科技项目涉及的关联交易预计金额约为6778万元。
一、本次关联交易及交易标的概述
1.与华电郑州院预计关联交易金额约为2622万元，详细内容见下表。
项目名称
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额（万元） |
| 哈三电厂4号机组烟囱防腐改造（EPC总承包） | 2712 | 2622 |
| 合 计 | 2712 | 2622 |
2.与国电南自预计关联交易金额约为338万元，详细内容见下表。
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热工程热源部分电气设备 | 27838 | 162 |
| 齐热公司2号机组6KV 2A段保护装置改造 | 26 | 26 |
项目名称
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 齐热公司2号机组ECS系统升级改造 | 43 | 43 |
| 哈热电厂燃料全过程管理系统 | 51 | 51 |
| 富发电厂环保数据交换网闸更换 | 5.4 | 5.4 |
| 牡二电厂ERP系统公司代码二码合一 | 41 | 41 |
| 哈三电厂环保信息化平台升级 | 10 | 10 |
| 合 计 | 28014 | 338 |
3.与南自维美德预计关联交易金额约为70万元，详细内容见下表。
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 齐热公司深度优化用水项目--DCS系统设备 | 1868 | 40 |
| 齐热公司2号机组DCS系统工控机及网络升级改造 | 30 | 30 |
| 合 计 | 1898 | 70 |
4.与南自华盾预计关联交易金额约为130万元，详细内容见下表。
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 富发电厂向齐齐哈尔市中心城区集中供热工程热源部分--SIS系统 | 27838 | 30 |
| 齐热公司厂级监控信息（SIS）系统改造 | 100 | 100 |
| 合 计 | 27938 | 130 |
5.与南自信息预计关联交易金额约为585万元，详细内容见下表。
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 牡二电厂态势感知平台 | 103 | 103 |
| 富发电厂态势感知平台 | 118 | 118 |
| 哈三电厂等6家电厂态势感知平台 | 364 | 364 |
| 合 计 | 585 | 585 |
6.与华电水务预计关联交易金额约为980万元，详细内容见下表。
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 齐热公司深度优化用水项目--循环水排污水系统改造 | 1868 | 360 |
项目名称
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 富发电厂向齐齐哈尔市中心城区供热热网项目热源部分--水处理系统设备采购 | 27838 | 412 |
| 齐热公司国产凝胶型树脂在300MW机组凝结水精处理系统中的应用研究 | 110 | 110 |
| 哈三电厂补充凝结水精处理混床树脂 | 48 | 48 |
| 哈热公司2×300MW机组凝结水精处理部分树脂更换 | 50 | 50 |
| 合 计 | 29914 | 980 |
7.与华电和祥预计关联交易金额约为135万元，详细内容见下表。
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 哈三电厂#4水塔结构加固及防腐改造（监理） | 4500 | 40 |
| 哈三电厂#2机组供热增容改造（监理） | 4152 | 40 |
| 哈三电厂4号机组烟囱防腐改造（监理） | 2712 | 55 |
| 合 计 | 11364 | 135 |
8.与华电电科院预计关联交易金额约为1837万元，详细内容见下表。
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 哈三电厂 等9家电厂技术监督 | 1579 | 1579 |
| 哈三电厂4号机组烟囱防腐改造（可研编制） | 2712 | 30 |
| 齐热公司燃料智能化管理建设项目（可研编制） | 950 | 25 |
| 哈三电厂等3家电厂脱硝催化剂更换（催化剂强检） | 1376 | 36 |
| 哈三电厂等9家电厂试验检验技术服务 | 167 | 167 |
| 合 计 | 6784 | 1837 |
9.与华电技经中心预计关联交易金额约为81万元，详细内容见下表。
| 项目名称 | 项目预计金额 （可研口径，万元） | 2020年预计关联交易金额 （万元） |
| 6个特大技改项目可研审查 | 17891 | 81 |
二、关联方情况介绍
1. 国电南京自动化股份有限公司
法定代表人：王凤蛟注册地址：南京市江宁区水阁路39号成立时间：1999年9月22日统一社会信用代码：913201007162522468注册资金：69526.5184万元主要业务概述：继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通自动化系统及其他工业自动化系统。 2018年财务状况（2019年度审计报告未出具）：总资产916307万元，净资产302464万元，净利润19710万元。
2.华电电力科学研究院有限公司
法定代表人：李立新注册地址：浙江省杭州市西湖区三墩镇西园一路10号成立时间：2002年8月15日统一社会信用代码：91330000742903970F注册资金：58560万元主要业务概述：发电企业的技术服务，发电工程调试，电力系统及相关工程的研发、评价、技术咨询、技术转让、技术服务，固体废物治理（除危险品），电力信息系统集成、运行、维护，软件开发，质量检验检测与电力计量技术服务，电力设备及特种设备的检验检测，质检技术服务，标准化研究及咨询服务，工程设计、承包及设备成套，工程及设备监理。
2019年财务状况：总资产110710万元，净资产83961万元，净利润9149万元。
3.华电郑州机械设计研究院有限公司
法定代表人：王建军
注册地址：郑州市郑东新区龙子湖湖心岛湖心环路以西、湖心一路以北湖心环路27号成立时间：2003年3月25日统一社会信用代码：91410100415800018L注册资金：壹亿圆整
主要业务概述：工程技术的科学研究及设计；压力容器的设计；从事电力行业（火力发电）资质许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务；机械产品、起重设备、钢结构的设计、咨询、制造、安装；工业自动控制系统于故障检测系统的开发和研制；水利水电、房屋建筑工程监理，水电工程水工金属结构、钢结构和一般机电设备监理（监造）；金属结构及机电设备、耐磨件、特种设备的质量检测、型式试验、技术开发、技术培训、技术转让、技术服务。2019年财务状况：总资产97591万元；净资产38510万元；净利润945万元。
4.企业名称：华电水务工程有限公司
法定代表人：周保卫注册地址：北京市丰台区科学城海鹰路9号2号楼313室成立时间：2011年3月25日统一社会信用代码：91110000573246374C注册资金：壹亿零壹佰万元整主要业务概述：施工总承包，技术咨询、技术服务。 2019年财务状况：总资产84509万元，净资产22523万元，净利润 -423万元。
5.华电和祥工程咨询有限公司
法定代表人：赵羽斌注册地址：山西综改示范区太原学府园区创业街19号
成立时间：1994年11月16日统一社会信用代码：91140100110046122M注册资金：8150万元 主要业务概述：建设工程项目管理；工程造价咨询服务、建设工程监理、电力工程施工总承包、工程招标代理。 2019年财务状况：总资产12038万元，净资产10993万元，净利润1170万元。
6.中国华电集团电力建设技术经济咨询中心
法定代表人：于彦显 注册地址：北京市西城区宣武门内大街2号楼-3至15层西楼办公12层成立时间：2005年10月10日统一社会信用代码：911100007109336496注册资金：3738万元 主要业务概述：电力工程咨询，工程造价咨询，工程项目管理及与工程有关的技术服务和工程评价 2019年财务状况：总资产6188万元，净资产5705万元，净利润1648万元。
7.南京国电南自维美德自动化有限公司
法定代表人：经海林注册地址：南京浦口高新区惠达路9号成立时间：2011年9月20日统一社会信用代码：91320100580465258M注册资金：16016万元人民币 主要业务概述：自动化系统、计算机软件的研发、生产、销售、
设计、安装、技术服务及技术咨询；信息系统集成服务；自动化产品进出口及相关配套业务。 2019年财务状况：总资产62317万元，净资产36005万元，净利润2855万元。
8.南京华盾电力信息安全测评有限公司
法定代表人：杨乘胜注册地址：南京市鼓楼区新模范路38号成立时间：1992年统一社会信用代码：91320106134927135P注册资金：5000万元主要业务概述：电力信息安全测评服务；电力行业信息系统研发；信息安全风险评估；信息系统等级保护咨询；信息系统安全方案设计咨询；网络安全应急处理服务；数据与系统容灾备份服务。2019年财务状况：总资产23114万元，净资产6758万元，净利润1232 万元。
9.南京南自信息技术有限公司
法定代表人：杨乘胜注册地址：南京市雨花台区宁南大道310号成立时间：2000年11月22日统一社会信用代码：913201147245904481注册资金：16000万元
主要业务概述：安全防范系统及产品、工业自动化系统、电子产品、通讯产品、计算机软硬件的设计、开发、生产、销售、安装等。2019年财务状况：总资产21740万元，净资产-2537万元，净利润1096万元。
三、交易的形式及预计金额
上述项目由公司与华电郑州院、华电水务公司、华电科工、华电电科院、国电南自、南自维美德、南自华盾、南自信息、华电技经中心进行技术服务、设备采购、工程总承包。根据可行性研究报告口径，2020年预计发生的关联交易金额约为6778万元，具体金额待各方签定承包合同确定。
四、交易定价原则
参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价，及市场交易价格确定。
五、合作的必要性及可行性
国电南自前身为南京电力自动化设备总厂，专注于电力自动化、信息化的技术研发及产品服务，是华电科工产业主力军，被誉为中国电力自动化产业的摇篮和孵化器，“国电南自”已经成为享誉全国并有一定国际知名度的著名品牌。公司与国电南自及其下属的南自维美德、南自华盾、南自信息等公司常年开展业务合作，公司所属电厂的机组DCS、继电保护、变频器、生产实时控制系统，燃料管理系统、环保系统、ERP系统、态势感知平台大多都是国电南自及其所属公司提供或开发的，双方常年合作，有利于为公司提供稳定可靠的供货渠道和技术支持，在系统更新换代、备品备件供应、售后服务、技术服务等方面更具保障，继续合作有利于降低成本和日后的运行维护。
华电电科院始建于1956年10月，主要从事火力发电技术、水电及新能源发电技术、分布式能源技术、质量检验检测及咨询等专业，开展技术监督、技术服务和技术研究工作，是中国华电集团公司和电力行业发电技
术研究及技术创新的专业机构。拥有国家能源火力发电系统能效检测技术研发中心、新能源技术中心、环保监督技术中心和煤炭质检计量中心等服务华电集团及电力行业的先进科研平台集群。目前华电电科院承接华电集团公司火电、水电、新能源技术监督服务和火电机组超低排放改造的前期可行性研究及性能验收试验。华电郑州院作为华电集团内从事脱硫湿烟囱防腐产业的专业子公司，为集团内外诸多火电企业开展了脱硫湿烟囱腐蚀诊断、防腐层检测和评价、烟囱防腐方案设计及防腐施工EPC总包工作。近来年完成烟囱防腐总包施工项目已达三十余项，足迹踏遍集团内外多家发电企业，在发电行业得到了一致的认可，专业化的项目管理团队为火电企业耐磨防腐产业提供全寿命周期管理服务，华电郑州院目前已在耐磨防腐行业发挥了行业领军的作用，与华电郑州院合作，有稳定的技术支撑和规范化的组织保障，同时提升公司在烟囱防腐项目的管理和技术水平。华电水务是中国华电科工集团有限公司专门从事水处理技术的专业公司，具有丰富的设计及实践经验。公司具有环境工程（水污染防治）专项设计乙级资质。业务模式涉及BOT建设、EPC总承包、设备供货、技术服务等。在电站水处理领域，涉及凝结水精处理、锅炉补给水、工业废水、含煤废水处理等业务。目前华电水务的电站水处理业务已有上百台套电站机组的运行业绩，系统运行状况得到了用户的充分肯定。 华电和祥成立于1994年，具有电力工程甲级和房屋建筑工程甲级监理资质、电力工程施工总承包三级资质、以及招标代理乙级资质，是中国电力建设企业协会、中国建设监理协会的会员单位。华电技经中心是华电集团投资项目的公共决策支撑平台，主要面向华电集团开展技术经济研究与咨询工作。主要业务包括项目立项评估及后评价、项目可行性研究报告和初步设计(阶段)文件审查、项目执行概算编制和过程造价咨询等。公司与华电技经中心的合作，将为公司重特大技改项
目技术方案把关、造价控制提供更专业的技术支持。
六、对公司的影响
公司上述项目建成后，能够有效提高公司火电机组运行可靠性和安全性，促进公司整体生产能力提升和可持续发展。
上述项目在具体实施时，需按公司内部管理要求履行相应的内部程序及经营管理层的审批。同时，在上述项目和投入金额范围内，经董事会审议通过后，授权公司经营管理层签署相关协议，执行过程中不再上报董事会进行审议。
以上议案涉及关联交易，请中国华电集团有限公司回避表决。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之十一
关于陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司会计估计变更及计提资产减值准备的议案
各位股东：
公司全资子公司-陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司（下称“天顺矿业”）2019年度西部地区采矿权发生减值，东部地区煤矿剩余可采储量减少。按照《企业会计准则》要求,结合公司实际情况以及年审会计师意见，天顺矿业2019年需做会计估计变更及计提相应的资产减值准备。现将有关情况汇报如下。
一、西部地区采矿权减值问题
天顺矿业西部采区煤矿资源储量为2,339万吨,但西部采区距离矿井现生产区域及工业场地的主要生产设施过远，天顺矿业委托呼伦贝尔市大雁勘测规划设计有限责任公司对西部采区进行了论证，论证结果为在现行煤价下，由于煤矿开采前期投入大，开采成本高，不论是露天方式还是井工方式开采，均不能实现盈利，西部地区无经济可采价值。
二、东部地区会计估计变更问题
2010年天顺矿业在内蒙古自治区国土资源厅矿井备案资源储量为6,540.7万吨，其中东部地区资源储量为4,201.7万吨，西部地区资源储量为2,339万吨。天顺矿业安全生产许可证证载能力120万吨/年，预计2019年末天顺矿业资源储量为4,982万吨,其中东部地区资源储量为2,643万吨，西部地区资源储量2,339万吨。天顺矿业根据煤矿走向长度、倾斜宽度、容重等指标测算，东部地区煤炭可采储量仅为419万吨，矿井剩余服务年限约为2.6年。 考虑天顺矿业井巷资产及公司收购天顺矿业形成的无形资产一直按照
天顺矿剩余可采储量计提折旧和摊销，其他房屋建筑物等资产采用平均年限法计提折旧，现天顺矿业可采储量及矿井剩余服务年限大幅减少，需进行会计估计变更，按照最新储量及矿井剩余服务年限计提折旧与摊销。2019年需补提折旧5,511万元，补提摊销671万元。
三、公司意见
鉴于天顺矿业目前东部地区资源枯竭及西部开采无经济价值，基于谨慎性原则，建议天顺矿业在2019年度计提资产减值损失2,917万元，同时进行会计估计变更，天顺矿业需补提折旧5,511万元，公司收购天顺矿业形成的无形资产补提摊销671万元。上述会计估计变更及计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，坚持了稳健的会计原则，公司也将持续对天顺矿业有关情况进行重点跟踪关注。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之十二
关于公司会计政策变更的议案
各位股东：
按照《企业会计准则14号-收入》要求，结合年度审计会计师意见，公司将于2020年1月1日起对收入政策进行相关调整，具体情况汇报如下：
一、 会计政策变更依据
财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发<企业会计准则14号—收入>的通知》（财会〔2017〕22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自2018年1月1日起施行，其他境内上市企业自2020年1月1日起施行。根据财政部的上述要求，公司将对会计政策相关内容进行调整。
二、 会计政策变更具体情况及对公司影响
（一） 变更前公司执行的收入政策
本次政策变更前，公司执行的是2006年2月15日财政部发布的《关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第14号—收入》和《企业会计准则第15号—建造合同》，以及2006年10月30日财政部发布的《关于印发〈企业会计准则—应用指南〉的通知》（财会〔2006〕18号）中的《〈企业会计准则第14号——收入〉应用指南》的相关要求。
（二）新收入准则修订的主要内容
1、将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型。
2、以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。
3、对于包含多重交易安排合同的会计处理提供了更明确的指引。
4、对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。
（三）收入准则变更对公司的影响
根据新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，公司应当根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
经与年审会计师沟通，执行新收入准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期净利润、总资产、净资产均不会产生重大影响。
本次会计政策变更是根据财政部修订的会计准则进行的合理变更，变更后的会计政策符合财政部的相关规定，能够公允、客观、真实的反映公司财务状况。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之十三
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）在2019年度为公司提供审计服务工作中，业务素质良好、恪尽职守、遵守执业准则，出具的审计报告能够客观、公允、真实、准确、完整地反映公司的生产经营实际情况；出具的内控审计报告客观、公正的反映了公司的内部控制建设、执行及内控管理情况。为确保公司审计工作的连续性，建议继续聘请天职国际为公司的年报和内控审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、基本信息
天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，同时天职国际购买的职业保险累计责任赔偿限额6亿元。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会
计网络Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。
公司审计业务主要由天职国际沈阳分所（以下简称“沈阳分所”）具体承办。沈阳分所成立于2009年，负责人为王君。沈阳分所注册地址为沈阳市和平区和平北大街156号。沈阳分所成立以来一直从事证券服务业务。
2、人员信息
截止2019年12月31日天职国际从业人员超过 5,000 人，其中合伙人55人、注册会计师1,208人（2018年末注册会计师1,126人），2019年度注册会计师转出161人、增加243人），从事过证券服务业务的注册会计师超过700 人。
3、业务信息
天职国际2018年度业务收入 16.62亿元，2018年12月31日净资产为1.41亿元。2018年度承接上市公司 2018 年报审计139 家，收费总额
1.24 亿元，上市公司年报审计资产均值95.69亿元。承接上市公司审计业务覆盖的行业主要包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等。天职国际具有本公司所在行业审计业务经验。
4、执业信息
天职国际及其从业人员不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
审计项目合伙人及拟签字注册会计师王君，中国注册会计师，1997年起从事审计工作，从事证券服务业务超过15年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师张敬，中国注册会计师，2007年起从事审计工作，从事证券服务业务超过5年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。
根据天职国际质量控制政策和程序，齐春艳及其团队拟担任项目质量控制复核人。齐春艳从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公
司，具备相应专业胜任能力。
5、诚信记录
（1）天职国际最近三年无刑事处罚、行政处罚和自律处分。
（2）项目合伙人及签字会计师王君、拟担任项目质量控制复核人齐春艳、拟签字注册会计师张敬最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
（3）天职国际最近三年累计收到证券监管部门采取行政监管措施三份，天职国际已按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整改报告。
二、审计费用
公司2019年度支付会计师事务所审计费用259万元（含内控服务费），不考虑审计范围变化，建议2020年度支付审计服务费210万元，内控服务费49万元。
以上议案请审议。
华电能源股份有限公司2020年5月21日
华电能源2019年度股东大会会议材料之十四（听取报告）
华电能源股份有限公司独立董事2019年度述职报告
各位股东：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为华电能源股份有限公司独立董事，现就2019年度履职情况报告如下：
一、独立董事年度履职概况
1、2019年度出席董事会和股东会会议情况
董事姓名
| 董事姓名 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 应参加次数 | 亲自参加次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托参加次数 | 缺席次数 | 应参加次数 | 参加 次数 | |
| 惠晓峰 | 8 | 1 | 7 | 0 | 0 | 5 | 3 |
| 张峰龙 | 8 | 1 | 7 | 0 | 0 | 5 | 5 |
| 孙 健 | 8 | 1 | 7 | 0 | 0 | 5 | 0 |
2、现场考察情况
2019年度，我们利用在公司参加董事会会议和股东大会的机会，积极了解公司的生产经营情况。此外，我们还通过电话、微信工作群、电子邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，并将个人的分析研判及建设性意见反馈给公司相关高级管理人员及有关部门。
3、公司配合独立董事工作情况
公司高级管理人员与我们保持了定期的沟通，使我们能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量做出独立判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，保证了我们
享有知情权，为我们履职提供了完备的条件和支持。
二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2019年度，我们对以下事项进行了重点关注：
（一）关联交易情况
我们认为公司2019年度发生的关联交易定价公允、合理，议案表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联董事均遵守了回避的原则，未发现董事会及关联董事存在违反诚信原则的现象，未发现损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形。
2019年4月24日，就公司2019年日常关联交易和公司2019年重大技术改造工程项目涉及关联交易事项发表了独立意见。
2019年8月9日，就公司下属公司的部分市场开发项目涉及关联交易事项和处置华信保险经纪有限公司股权的关联交易事项发表了独立意见。
2019年8月29日，就公司下属公司的部分市场开发项目涉及关联交易事项发表了独立意见。
2019年10月29日，就公司出售持有的华电煤业公司股权和对公司部分房产进行资产重组的关联交易事项发表了独立意见。
2019年11月8日，就公司出售持有的华电置业有限公司股权的关联交易事项发表了独立意见。
2019年12月31日，就公司及控股子公司与华电集团公司开展燃料专业管理服务业务的关联交易事项发表了独立意见。
（二）对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，我们本着认真负责的态度，对公司对外担保情况进行调查了解。经查， 2019年度没有对外担保情况，也没有以前发生并延续到报告期的担保事项。
（三）聘任或者更换会计师事务所情况
公司2019年续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的年报审计及内控审计机构。我们认为该事务所在为公司提供审计服务工作
中，恪尽职守、遵守执业准则，较好地完成了各项审计任务，公司续聘会计师事务所的决定合理有效。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
公司2018年度不实行利润分配，也不以资本公积金转增股本。我们认为公司2018年度利润分配方案合理，符合公司实际情况，表决程序符合法律法规的相关规定，不存在损害其他股东尤其中小股东利益的情形。
（五）信息披露的执行情况
2019年公司严格遵守相关的法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的相关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露，确保正确履行信息披露义务，保护公司及股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。我们始终关注公司的信息披露工作，保持与公司董事会秘书的交流和沟通，促使公司的信息披露工作更加规范和完善。
（六）内部控制的执行情况
公司内部控制机制基本完整、合理、有效，且各项制度能够得到有效执行，保证了公司运作的规范。公司 2019年度内部控制自我评价报告真实、完整、准确地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（七）董事会及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设四个专门委员会，我们是四个委员会的成员，还分别是提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的主任委员。报告期内，根据董事会专门委员会议事规则，董事会下设的各专门委员会顺利地按照其工作制度开展工作。
（八）公司部分董事更换和高管人士变动情况
因工作变动和股东单位建议，公司2019年更换了部分董事。我们认为新任董事的提名程序、表决程序均合法有效，任职人员具备任职资格。同时，公司高管人员变动的表决程序合法有效。
（九）资产处置情况
报告期内就公司处置部分房产事项和调整公司房产处置方案发表独立意见，公司确定和调整部分房产处置方案均符合企业当时的实际情况，符
合公司的发展战略要求。
报告期内公司出售了持有的华电煤业公司股权和华电置业公司股权，本次交易不会影响公司在财务上的独立性，没有损害广大股东尤其是中小股东的利益。报告期内公司全资电厂——哈热电厂收购了控股子公司——哈热公司部分发电资产，符合企业实际情况，定价依据公允、公平、合理，符合国家有关法律、法规的要求。
（十）其他事项
2019年度，我们作为独立董事，没有提议召开董事会或临时股东大会的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询的情况。
三、总体评价和建议
在公司有效的配合和支持下，2019年度我们在履行独立董事职责的过程中切实做到了依法合规、勤勉尽责，积极推进公司治理结构的不断完善与优化，切实维护公司整体利益、维护股东的合法权益。
2020年，我们将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：惠晓峰 张峰龙 孙健2020年5月21日