河北金牛化工股份有限公司 2014 年第三季度报告
河北金牛化工股份有限公司
2014 年第三季度报告
二○一四年十月十八日
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河北金牛化工股份有限公司 2014 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示 ............................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................. 3
三、 重要事项 ............................................... 7
四、 附录 .................................................. 17
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赫孟合、主管会计工作负责人李爱华及会计机构负责人（会计主管人员）张树林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,862,782,665.93 2,954,016,927.74 -3.09
归属于上市公司 743,161,706.67 923,907,696.84 -19.56
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 19,624,115.00 21,045,143.64 -6.75
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,236,941,626.60 1,462,369,214.04 -15.42
归属于上市公司 -181,434,011.48 -67,429,640.84 不适用
股东的净利润
归属于上市公司 -178,227,432.96 -116,161,058.81 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -21.7758 -5.3549 不适用
收益率（%）
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基本每股收益 -0.2667 -0.0991 不适用
（元/股）
稀释每股收益 -0.2667 -0.0991 不适用
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,057.30
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
276,250.00 1,129,150.00
说明：主要为公司子
公司金牛旭阳 20 万吨甲
醇项目收到的中央预算内
节能资金拨 款 1,000 万
元，预计使用年限 10 年，
每年度分摊金额 100 万
元；金牛旭阳甲醇余热利
用项目根据《河北省财政
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经 厅、 河北省发展和改革委
营业务密切相关，符合
员会关于下达 2011 年省
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持 级节能技术改造财政奖励
续享受的政府补助除
资金的通知》（冀财建
外
[2011]455 号），截至本
报告期末，收到河北省财
政厅关于甲醇驰放气余压
利用项目的财政奖励
132.625 万元，预计使用
年限 10 年，每年度分摊金
额 10.50 万元； 公司根据
《沧州临港经济技术开发
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区管委会关于 2012 年园
区循环化改造示范试点补
助（启动）资金额分配方
案的通知》（港管字
[2012]80 号），截至本报
告期末，收到沧州临港经
济技术开发区管委会拨付
的补助资金 30 万元。
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
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值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 806,372.17 -3,660,341.57
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额
少数股东权益影响额 -406,355.52 -673,329.65
（税后）
合计 676,266.65 -3,206,578.52
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 31,197
前十名股东持股情况
股东名称 报告期 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 内增减 量 (%) 条件股份数 股份状 数量
量 态
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冀中能源 381,554,476 56.08 258,899,676 国有法人
股份有限
公司 无
河北建设 20,687,654 3.04 国有法人
投资集团
无
有限责任
公司
张郁芬 6,888,800 1.01 无 境内自然人
王道来 3,803,300 0.56 无 境内自然人
张来福 2,180,000 0.32 无 境内自然人
刘云飞 1,450,000 0.21 无 境内自然人
程洪亮 1,350,000 0.20 无 境内自然人
杨绍明 1,273,750 0.19 无 境内自然人
陶富宏 1,143,114 0.17 质押 1,143,114 境内自然人
陈莲妹 990,000 0.15 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
冀中能源股份有限公司 122,654,800 人民币普通股
河北建设投资集团有限责任公司 20,687,654 人民币普通股
张郁芬 6,888,800 人民币普通股
王道来 3,803,300 人民币普通股
张来福 2,180,000 人民币普通股
刘云飞 1,450,000 人民币普通股
程洪亮 1,350,000 人民币普通股
杨绍明 1,273,750 人民币普通股
陶富宏 1,143,114 人民币普通股
陈莲妹 990,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说 公司通过电话或上网查询等方式了解了公司前 10 名股东的
明 基本情况，未知其是否存在关联关系或属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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1、资产负债指标变动情况
单位：元 币种：人民币
增减比
项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 变动原因
例(%)
主要由于本期支付 40 万吨 PVC 项
货币资金 114,900,600.60 540,368,646.85 -78.74
目工程款所致
主要由于子公司河北金牛物流有
应收账款 20,550,705.69 15,505,056.48 32.54
限公司应收账款增加所致
主要由于公司续建 40 万吨 PVC 项
其他流动资产 50,836,939.47 19,318,166.42 163.16 目购置固定资产较多待抵扣进项
税增加所致。
主要由于公司 40 万吨 PVC 项目工
在建工程 1,032,660,223.93 606,607,727.79 70.24
程增加所致
主要由于转入 40 万吨 PVC 在建工
工程物资 29,004,066.45 41,767,108.86 -30.56
程所致
短期借款 100,000,000.00 198,000,000.00 -49.49 主要由于本期偿还部分借款所致
主要由于购买原材料、设备款增
应付账款 584,444,676.58 362,383,057.65 61.28
加所致
主要由于子公司河北金牛旭阳化
应交税费 5,215,008.44 1,237,877.29 3,21.29
工有限公司应交税费增加所致
主要由于子公司金牛旭阳借款减
应付利息 121,291.67 615,000.00 -80.28
少所致
一年内到期的 主要由于公司本期一年内到期的
225,000,000.01 153,333,333.32 46.74
非流动负债 长期借款增加所致。
2、利润表指标变动情况
单位：元 币种：人民币
增减比例
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变动原因
(%)
主要由于本期主要产品
PVC 销量减少和子公司
营业收入 1,236,941,626.60 1,462,369,214.04 -15.42
河北金牛物流有限公司
营业收入减少所致
主要由于贷款平均占用
财务费用 52,096,724.06 39,775,475.34 30.98
余额增加所致
主要由于本期对部分产
资产减值损
21,308,047.64 8,401,372.90 153.63 品和原材料提取减值准
失
备增加所致
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主要由于子公司金牛旭
投资收益 3,958,509.01 291,164.01 1,259.55 阳开展甲醇期货业务实
现收益所致
主要由于上年同期收到
营业外收入 2,596,133.17 58,496,654.02 -95.56
东盛债权所致
主要由于本期检修比上
营业外支出 5,129,382.04 10,826,900.31 -52.62
年延迟所致
主要由于本期主要原材
归属于母公 料 EDC 价格上涨造成 PVC
司股东的净 -181,434,011.48 -67,143,440.84 不适用 成本较上年同期增加与
利润 上年同期收到东盛集团
等公司债权较多所致
主要由于本期子公司河
少数股东损
7,275,859.43 -1,295,706.41 不适用 北金牛旭阳化工有限公
益
司利润增加所致
3、现金流量表指标变动情况
单位：元 币种：人民币
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减比例% 变动原因
主要由于公司上年同期
投资活动产生的现金流量
-239,852,181.22 -347,618,168.65 不适用收购金牛旭阳 50%股权
净额
所致
筹资活动产生的现金流量 主要由于本期借款减少
120,000,000.00 280,000,000.00 -57.14
净额 所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况：
为最大限度地发挥募集资金的使用效率，降低财务费用，公司结合募集资金投资项目的资金
使用计划，2013 年 10 月 18 日,公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将 50,000 万元闲置募集资金补充流动资金，自董事
会批准之日起 12 个月,即在 2014 年 10 月 18 日前归还用于暂时补充公司流动资金的上述
50,000 万元。 公司监事会、独立董事和保荐机构均发表了同意的意见。 (具体内容详见 2013
年 10 月 19 日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的《河北金牛化工股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》)。
2、公司年产 40 万吨 PVC 树脂项目进展情况：
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截止本报告期末，公司年产 40 万元 PVC 项目累计投入 916,768,018.21 元。由于公司所处临
港化工园区近几年建设较快，需要对公司化学品罐区至厂区的原料长输管线路由原方案进行调整，
因调整方案沟通与协调工作量大，导致项目进度较计划大幅延后。公司化学品罐区至厂区的原料
长输管线路由方案于 2014 年 6 月份调整完毕，影响了公司化学品罐区的施工进度。
3、23 万吨聚氯乙烯和 8 万吨氯碱生产装置仍处停产检修期
为确保公司现有生产装置安全有效运行及与40万吨聚氯乙烯在建项目顺利并行，根据公司安
排，自2014年9月19日起，对现有23万吨聚氯乙烯和8万吨氯碱生产装置进行技术改造和停产检修。
目前仍处停产检修状态。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否 未能及时履行
未能及时履
承诺 承诺 承诺时间及 有履 及时 应说明未完成
承诺方 承诺内容 行应说明下
背景 类型 期限 行期 严格 履行的具体原
一步计划
限 履行 因
为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，就规范与金牛化
工之间的关联交易事宜，在此不可撤销地承诺如下：
1、金牛化工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避
免或有合理理由存在的关联交易，本单位及关联方将与金牛化工
依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、
其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格
解决关 冀中能
其他 依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格 2012-3-6 否 是
联交易 源集团
确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规
和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。
2、本单位保证不要求或接受金牛化工在任何一项市场公平
交易中给予本单位的条件优于第三者给予的条件。
3、若违反上述声明和保证，本单位将对相关行为给金牛化
工造成的损失向金牛化工进行赔偿。
为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，就规范与金牛化
解决关 冀中
其他 工之间的关联交易事宜，在此不可撤销地承诺如下： 2012-3-6 否 是
联交易 能源
1、金牛化工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避
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免或有合理理由存在的关联交易，本单位及关联方将与金牛化工
依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、
其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格
依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格
确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规
和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。
2、本单位保证不要求或接受金牛化工在任何一项市场公平
交易中给予本单位的条件优于第三者给予的条件。
3、本单位保证将依照金牛化工的公司章程参加股东大会，
平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用控股股东地位谋取
不正当利益，不利用关联交易非法转移金牛化工的资金、利润，
保证不损害金牛化工其他股东的合法权益。
4、若违反上述声明和保证，本单位将对相关行为给金牛化
工造成的损失向金牛化工进行赔偿。
为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本单位就金牛化
工独立性事宜，在此不可撤销地承诺如下：
1、保证金牛化工人员独立。（1）保证金牛化工的生产经营
冀中能
与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本单位
源集团、
其他 其他 及本单位其他关联公司；（2）保证金牛化工的董事、监事及高 2012-3-6 否 是
冀中能
级管理人员严格按照《公司法》、金牛化工公司章程的有关规定
源
选举产生；保证金牛化工的高级管理人员在金牛化工专职工作，
不在本单位及本单位其他关联公司之间双重任职；（3）保证本
单位推荐出任金牛化工董事和高级管理人员的人选都通过合法
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的程序产生，本单位不干预金牛化工董事会和股东大会已经做出
的人事任免决定；
2、保证金牛化工资产独立完整。（1）保证金牛化工具有独
立完整的资产，金牛化工的资产全部能处于金牛化工的控制之
下，并为金牛化工独立拥有和运营；（2）保证本单位及本单位
之控股子公司或其他为本单位控制的企业不以任何方式违法违
规占有金牛化工的资金、资产；
3、保证金牛化工的财务独立。（1）保证金牛化工建立独立
的财务部门和独立的财务核算体系；（2）保证金牛化工具有规
范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；
（3）保证金牛化工保持自己独| 河北金牛化工股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-18 |
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| 附件：公告原文 |
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