公司代码：600718 公司简称：东软集团
东软集团股份有限公司
2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ......................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ....................................... 3
三、 重要事项 ......................................................... 6
四、 附录 ............................................................ 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责
任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部
部长金辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 12,629,521,699 12,112,720,527 4.27
归属于上市公司股东的净资产 6,747,516,009 6,076,042,386 11.05
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -1,101,591,434 -785,510,739 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 1,561,021,594 1,554,169,160 0.44
归属于上市公司股东的净利润 26,799,405 23,245,042 15.29
归属于上市公司股东的扣除非 11,572,786 4,872,878 137.49
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.41 0.43 减少 0.02 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.02 0.02 15.29
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.02 15.19
注：根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加
权平均股数为1,227,594,245股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加
权平均股本为基数计算，本报告期末加权稀释性平均股数为1,228,633,511股。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 1,945,634
计入当期损益的政府补助，但与公 27,830,974 主要为计入损益的科研项目政府
司正常经营业务密切相关，符合国 补助
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效 -5,480,810 主要为“以公允价值计量且其变
套期保值业务外，持有交易性金融 动计入当期损益的金融资产”及
资产、交易性金融负债产生的公允 “以公允价值计量且其变动计入
价值变动损益，以及处置交易性金 当期损益的金融负债”的公允价
融资产、交易性金融负债和可供出 值变动损益及处置损益
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 823,157
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -104,060
所得税影响额 -9,788,276
合计 15,226,619
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 87,146
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股
股东名称（全称） 比例(%) 售条件股 股份 股东性质
数量 数量
份数量 状态
东北大学科技产业集团有限公司 192,196,805 15.4676% 0 质押 25,000,000 国有法人
境内非国有
阿尔派电子（中国）有限公司 109,763,547 8.8335% 0 无
法人
境内非国有
大连东软控股有限公司 61,500,000 4.9494% 0 质押 61,500,000
法人
全国社保基金一零八组合 20,545,248 1.6534% 0 无 0 未知
阿尔派株式会社 20,057,144 1.6142% 0 无 0 境外法人
全国社保基金一零三组合 19,999,786 1.6095% 0 无 0 未知
宝钢集团有限公司 16,500,000 1.3279% 0 无 0 国家
SAP AG 16,283,768 1.3105% 0 无 0 境外法人
东芝解决方案株式会社 14,228,036 1.1450% 0 无 0 境外法人
徐燕超 9,800,087 0.7887% 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
东北大学科技产业集团有限公司 192,196,805 人民币普通股 192,196,805
阿尔派电子（中国）有限公司 109,763,547 人民币普通股 109,763,547
大连东软控股有限公司 61,500,000 人民币普通股 61,500,000
全国社保基金一零八组合 20,545,248 人民币普通股 20,545,248
阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144
全国社保基金一零三组合 19,999,786 人民币普通股 19,999,786
宝钢集团有限公司 16,500,000 人民币普通股 16,500,000
SAP AG 16,283,768 人民币普通股 16,283,768
东芝解决方案株式会社 14,228,036 人民币普通股 14,228,036
徐燕超 9,800,087 人民币普通股 9,800,087
阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的
上述股东关联关系或一致行动的说明 外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 公司无优先股。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析
2016 年 1-3 月，公司实现营业收入 156,102 万元，较上年同期增长 0.44%；实现
净利润（归属于上市公司股东的净利润）2,680 万元，每股收益 0.02 元，较上年同期
增长 15.29%，扣除非经常性损益后的净利润 1,157 万元，较上年同期增长 137.49%。
2016 年 1-3 月，公司软件与系统集成业务实现收入 121,807 万元，较上年同期下
降 1.25%，占公司营业收入的 78.03%，其中，国际软件业务实现收入 5,180 万美元，
较上年同期下降 5.72%，占公司营业收入的 21.66%。2016 年 1-3 月，公司医疗系统业
务实现收入 32,322 万元，较上年同期增长 6.08%，占公司营业收入的 20.71%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2016 年 3 月 31 2015 年 12 月 31
增减 变动
报表项目 日/2016 年 1 月 1 日/2015 年 1 月 1 增减额
幅度（%） 原因
日至 3 月 31 日止 日至 3 月 31 日止
以公允价值计量且
其变动计入当期损 117,887 -117,887 -100.00 （1）
益的金融资产
应收票据 46,456,874 14,967,998 31,488,876 210.37 （2）
存货 1,739,378,379 1,334,445,080 404,933,299 30.34 （3）
其他流动资产 26,026,478 76,273,735 -50,247,257 -65.88 （4）
以公允价值计量且
其变动计入当期损 6,014,330 953,707 5,060,623 530.63 （5）
益的金融负债
应付职工薪酬 150,871,449 404,622,976 -253,751,527 -62.71 （6）
应交税费 88,335,667 150,213,675 -61,878,008 -41.19 （7）
其他应付款 745,241,507 1,173,832,948 -428,591,441 -36.51 （8）
一年内到期的非流
422,000,000 22,000,000 400,000,000 1,818.18 （9）
动负债
其他流动负债 4,973,857 2,987,410 1,986,447 66.49 （10）
长期借款 288,216,140 610,210,375 -321,994,235 -52.77 （11）
资本公积 1,223,212,508 825,099,602 398,112,906 48.25 （12）
其他综合收益 143,579,036 -102,982,276 246,561,312 不适用 （13）
少数股东权益 893,507,224 316,142,318 577,364,906 182.63 （14）
营业收入 1,561,021,594 1,554,169,160 6,852,434 0.44 （15）
营业成本 1,019,023,469 1,029,461,371 -10,437,902 -1.01 （16）
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管理费用 346,230,074 329,973,046 16,257,028 4.93 （17）
财务费用 10,066,546 2,646,346 7,420,200 280.39 （18）
资产减值损失 3,946,345 1,272,067 2,674,278 210.23 （19）
公允价值变动收益 -5,178,510 -785,759 -4,392,751 不适用 （20）
投资收益 -798,205 6,494,736 -7,292,941 -112.29 （21）
营业外收入 56,074,318 18,167,748 37,906,570 208.65 （22）
营业外支出 699,754 528,391 171,363 32.43 （23）
所得税费用 73,000,714 31,833,131 41,167,583 129.32 （24）
少数股东损益 -48,251,539 -21,855,162 -26,396,377 不适用 （25）
其他综合收益 248,873,541 -3,612,870 252,486,411 不适用 （26）
变动说明：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少 12 万元，下
降 100.00%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初增加 506 万元，
增长 530.63%，主要由于本公司及子公司签订的外币远期结汇合同较上年末预计的浮
动收益减少以及汇率变动的影响所致；
（2）应收票据较期初增加3,149万元，增长210.37%，主要由于报告期内收到客
户以银行承兑汇票形式的回款增加所致；
（3）存货较期初增加40,493万元，增长30.34%，主要由于报告期末在执行的软
件及系统集成合同较期初增加所致；
（4）其他流动资产较期初减少5,025万元，下降65.88%，主要由于报告期内本公
司及子公司根据资金情况购买的银行理财产品到期收回所致；
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资负债较期初增加506万元，
变动原因参见变动说明（1）；
（6）应付职工薪酬较期初减少25,375万元，下降62.71%，主要由于上年末计提
的奖金于报告期内支付所致；
（7）应交税费较期初减少6,188万元，下降41.19%，主要由于上年计提的应交税
费于报告期内支付所致；
（8）其他应付款较期初减少42,859万元，下降36.51%，主要由于本公司之子公
司沈阳东软医疗系统有限公司（以下简称“东软医疗”）引进投资者第一次交割的工
商变更手续于2016年1月4日办理完毕，本公司将原计入其他应付款的股权转让款，在
本报告期内从其他应付款转出，确认股权转让利得所致；
（9）一年内到期的非流动负债较期初增加40,000万元，增长1,818.18%，主要由
于40,000万元的长期借款将于一年内到期重分类至一年内到期的非流动负债所致；
（10）其他流动负债较期初增加199万元，增长66.49%，主要由于预提费用较期
初增加所致；
（11）长期借款较期初减少32,199万元，下降52.77%，主要由于40,000万元的长
期借款将于一年内到期重分类至一年内到期的非流动负债所致；
（12）资本公积较期初增加39,811万元，增长48.25%，主要由于报告期内本公司
将转让子公司北京东软望海科技有限公司（以下简称“东软望海”）部分股权的处置
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价款与对应的净资产份额之间的差额在合并报表中计入资本公积；同时，东软望海引
进投资者，本公司将应享有东软望海净资产份额的变动计入资本公积；
（13）其他综合收益余额较期初增加24,656万元，主要由于报告期内东软医疗办
理完成引进投资者第一次交割的工商变更手续，结合第二次交割与第一次交割的关联
性，本公司在第二次交割完成并丧失对东软医疗的控制权之前，将处置价款与处置投
资对应的净资产份额之间的差额计入其他综合收益；
（14）少数股东权益较期初增加57,736万元，增长182.63%，主要由于报告期内
本公司转让东软医疗、东软望海部分股权后，少数股东所占比例增加所致；
（15）营业收入较上年同期增加685万元，增长0.44%，主要由于报告期内医疗系
统业务收入同比增加所致；
（16）营业成本较上年同期减少1,044万元，下降1.01%，主要由于报告期内软件
及系统集成收入同比减少所致；
（17）管理费用较上年同期增加1,626万元，增长4.93%，主要由于报告期内人工
成本、限制性股票的股权激励费用增加所致；
（18）财务费用较上年同期增加742万元，增长280.39%，主要由于报告期内汇兑
损益同比减少所致；
（19）资产减值损失较上年同期增加267万元，增长210.23%，主要由于报告期内
计提的减值准备同比增加所致；
（20）公允价值变动收益较上年同期减少 439 万元，主要由于报告期内本公司及
子公司签订的外币远期结汇合同预计的浮动收益较上年同期减少以及汇率变动的影
响所致；
（21）投资收益较上年同期减少 729 万元，下降 112.29%，主要由于报告期内本
公司及子公司签订的外币远期结汇合同的到期交割合同及确认的收益同比减少所致；
（22）营业外收入较上年同期增加 3,791 万元，增长 208.65%，主要由于报告期
内收到的软件产品增值税退税以及计入当期损益的政府补助同比增加所致；
（23）营业外支出较上年同期增加 17 万元，增长 32.43%，主要由于报告期内处
置非流动资产损失同比增加所致；
（24）所得税费用较上年同期增加 4,117 万元，增长 129.32%，主要为报告期内
本公司转让东软望海部分股权所缴纳的企业所得税，股权转让收益在编制合并报表时
计入资本公积；
（25）少数股东损益较上年同期减少 2,640 万元，主要由于报告期内子公司的少
数股东持股比例较上年同期变动以及非全资子公司的损益同比减少所致；
（26）其他综合收益发生额较上年同期增加25,249万元，主要由于报告期内东软
医疗办理完成引进投资者第一次交割的工商变更手续，结合第二次交割与第一次交割
的关联性，本公司在第二次交割完成并丧失对东软医疗的控制权之前，将处置价款与
处置投资对应的净资产份额之间的差额计入其他综合收益。
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现金流量表项目：
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减额 增减幅度（%） 说明
经营活动产生的
-1,101,591,434 -785,510,739 -316,080,695 不适用 (1)
现金流量净额
投资活动产生的
182,866,477 -96,467,869 279,334,346 不适用 (2)
现金流量净额
筹资活动产生的
435,674,635 160,789,396 274,885,239 170.96 (3)
现金流量净额
变动说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少31,608万元，主要由于报告
期内回款同比减少，采购支出、人工费用性支出以及支付的税费同比增加所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加27,933万元，主要由于报告
期内本公司收到转让东软望海部分股权的款项26,550万元所致；
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 27,489 万元，增长 170.96%，
主要由于报告期内东软望海收到其他股东的增资款 22,500 万元所致。
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3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.4 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人： 刘积仁
2016 年 4 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,208,450,895 3,431,373,201
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 117,887
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 46,456,874 14,967,998
应收账款 2,427,246,697 2,198,147,838
预付款项 126,616,298 128,328,323
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 261,391,508 235,394,687
买入返售金融资产
存货 1,739,378,379 1,334,445,080
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 26,026,478 76,273,735
流动资产合计 7,835,567,129 7,419,048,749
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 35,678,420 35,678,420
持有至到期投资
长期应收款 357,412,047 330,524,839
长期股权投资 235,895,912 232,547,310
投资性房地产 623,225,971 620,933,753
固定资产 1,805,069,802 1,812,379,068
在建工程 505,955,073 477,054,653
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 768,732,851 755,271,986
开发支出 61,479,788 49,352,792
商誉 148,245,646 146,720,539
长期待摊费用 129,031,769 126,801,742
递延所得税资产 123,227,291 106,406,676
其他非流动资产
非流动资产合计 4,793,954,570 4,693,671,778
资产总计 12,629,521,699 12,112,720,527
流动负债：
短期借款 1,176,415,135 1,073,445,391
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当 6,014,330 953,707
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 298,057,957 319,835,207
应付账款 877,323,343 891,563,516
预收款项 443,381,577 571,036,975
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 150,871,449 404,622,976
应交税费 88,335,667 150,213,675
应付利息
应付股利
其他应付款 745,241,507 1,173,832,948
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 422,000,000 22,000,000
其他流动负债 4,973,857 2,987,410
流动负债合计 4,212,614,822 4,610,491,805
非流动负债：
长期借款 288,216,140 610,210,375
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款 59,949,989 59,818,450
长期应付职工薪酬 6,355,874 6,029,268
专项应付款
预计负债 32,733,242 33,609,191
递延收益 369,862,722 381,883,908
递延所得税负债 18,765,677 18,492,826
其他非流动负债
非流动负债合计 775,883,644 1,110,044,018
负债合计 4,988,498,466 5,720,535,823
所有者权益
股本 1,242,576,745 1,242,576,745
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,223,212,508 825,099,602
减：库存股 134,842,500 134,842,500
其他综合收益 143,579,036 -102,982,276
专项储备
盈余公积 933,840,533 933,840,533
一般风险准备
未分配利润 3,339,149,687 3,312,350,282
归属于母公司所有者权益合计 6,747,516,009 6,076,042,386
少数股东权益 893,507,224 316,142,318
所有者权益合计 7,641,023,233 6,392,184,704
负债和所有者权益总计 12,629,521,699 12,112,720,527
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
东软集团股份有限公司 2016 年第一季度报告
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母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 509,592,538 1,210,618,573
以公允价值计量且其变动计入当期损 117,887
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 35,988,037 13,601,801
应收账款 1,228,112,162 1,097,670,978
预付款项 43,672,479 60,677,151
应收利息
应收股利
其他应收款 1,200,233,675 336,537,836
存货 903,647,980 638,264,716
