中航资本：中航资本2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2020年度环境、社会责任与公司治理 (ESG) 报告

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告中航资本控股股份有限公司

目录

公司概况

关于本报告董事长致辞走进中航资本：打造一流产业-金融集成服务商

党建引领

战略布局

公司治理

核心竞争力

一个定位：创造综合价值，彰显央企担当

ESG发展新主张

ESG价值创造理念

ESG管理

ESG行业引领

ESG重大性议题

ESG价值创造路径

ESG价值创造绩效

中航资本控股股份有限公司

指标索引意见反馈

两大方向：紧跟国家绿色低碳+金融科技战略，推动两大方向永续发展助力金融业数字化转型

数字化转型

信息安全

助力碳中和目标实现

气候变化应对

绿色金融

环境友好运营

三大板块：赋能产业转型升级，绘就人民美好生活产业升级板块

根植航空产业

推动高端产业

升级传统产业

民生繁荣板块

城市更新

公用事业

老年群体

小微企业

区域发展板块

区域均衡发展

一带一路

五大管控机制：筑基高质量，蓄力可持续战略规划，协同服务

多方合作

客户服务

数据运营，管控风险

数据运营

风险控制

ESG风险管理

合规管理

廉洁从业

计划财务，稳健发展

计划财务管控

资金风险管理

经营计划目标

人力资源，激发活力

权益保障

员工发展

员工关怀

企业文化，使命驱动

文化建设

普及金融知识

乡村振兴

公益活动

抗疫捐赠

本报告是中航资本控股股份有限公司正式发布的第一份环境、社会责任与公司治理（ESG）报告。本报告展现中航资本控股股份有限公司及其成员单位在运营过程中，面对环境、社会责任与公司治理等责任领域的实践和绩效，旨在与各利益相关方进行有效交流，系统性地回应利益相关方的期望和诉求。

关于本报告

本报告为年度报告。

报告周期

2020年1月1日至2020年12月31日，为增强报告可比性及前瞻性，部分内容往前后年度适度延伸。

时间范围

本报告主体为中航资本控股股份有限公司及其主要成员单位，包括中航国际租赁有限公司、中航信托股份有限公司、中航证券有限公司、中航工业集团财务有限责任公司、中航期货有限公司、中航资本产业投资有限公司、中航投资大厦置业有限公司、中航资本国际控股有限公司。2020年，中航资本控股股份有限公司控股子公司中航投资控股有限公司开展收购中国航空工业集团有限公司下属子公司中航安盟财产保险有限公司50%股权。本报告中纳入中航安盟财产保险有限公司的ESG案例，以全面体现中航资本控股股份有限公司的履责成效。其他范围与此有差异的内容，将会在报告中进行说明。

报告边界

联合国可持续发展目标（SDGs）全球可持续发展标准委员会（GSSB）《可持续发展报告指南（GRI Standards）》国际金融稳定委员会（FSB）《气候相关财务信息披露建议书（TCFD）框架》上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》上海证券交易所《<公司履行社会责任的报告>编制指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录二十七之《环境、社会及管治报告指引》

编制依据

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

关于本报告为了便于表述和阅读，本报告中称谓指代如下：

称谓说明

报告使用数据来源包括政府部门公开数据、中航资本内部相关统计报表、行政文件及报告、第三方评价访谈及第三方研究报告等。部分内容、数据适当追溯以前年份。本报告中所涉及货币种类及金额，如无特殊说明，均以人民币为计量单位。

数据说明

本报告披露的所有内容和数据已经于2021年3月10日获董事会审议通过。公司保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性负责。报告可靠性保证

本报告以印刷版和电子版两种形式发布，电子版可在公司官网（http://www.aviccapital.com/）、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）查阅获取。

报告获取

中航资本、公司、本公司、我们指

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中航资本控股股份有限公司航空工业中国航空工业集团有限公司中航租赁中航国际租赁有限公司中航信托中航信托股份有限公司中航证券中航证券有限公司中航财务中航工业集团财务有限责任公司中航期货中航期货有限公司中航产投中航资本产业投资有限公司中航置业中航投资大厦置业有限公司中航资本国际中航资本国际控股有限公司中航安盟保险中航安盟财产保险有限公司

董事长致辞

时序更替，华章日新。2020年是不平凡的，更是令人难忘的。面对新冠肺炎疫情和极具挑战的外部环境，中航资本上下一心，同题同答，交出了一份股东满意、市场瞩目、圆满收官“十三五”的答卷。这一年，责任与担当是全体中航资本人的座右铭。我们守土有责，全力以赴确保双线作战双线赢。疫情大考之下，我们众志成城，戮力同心，坚持科学统筹，系统规划，全力做好疫情防控与企业经营发展，在逆境中保持稳健发展势头。一年来，我们实现经营模式不断优化，发展格局持续升级，经营质量效益稳步提高，企业转型升级再上新台阶。保持战略定力，公司产融结合进入新阶段，融融协同取得新突破，稳步迈向一流的产业-金融集成服务商发展新目标。我们守土担责，秉承“航空报国、航空强国”之志，赋能航空产业大发展。充分发挥多牌照金融及产业投资服务优势，我们与产业发展同频共振，精准聚焦前沿科技，深度赋能全产业链，多维度拓展产融结合深度与广度。连续三届承办中国通用航空双创大赛，发挥资本桥梁纽带，从源头整合产业资源，为行业发展蓄能；助力江航装备成功上市，推动国有资本投资试点开启新阶段；积极探索符合国产民机发展特点的“产、销、融、租、用”一体化模式，以金融为支点，助力国产民机飞起来，飞出去。推动国产民机进入全球市场，为包括C919、ARJ21、“新舟”60等在内的多型国产民机提供综合金融服务。我们守土尽责，不忘初心，切实履行企业责任。2020年是决战决胜脱贫攻坚收官之年，中航资本充分发挥金融企业属性，系统化推进多层次、多渠道、多方位的精准扶贫，扎实巩固精准扶贫成果，探索助力乡村振兴新路子。中航信托与中国扶贫基金会在雅安乡村联合发起“蒙顶山合作社发展慈善信托”，助力乡村振兴；中航证券推动投资者教育和精准扶贫工作有机结合，实现扶贫扶智同步提升；中航安盟保险在四川省凉山州试点开展“玉米价格保险专项扶贫项目”并入选大连商品交易所2020年“农民收入保障计划”。

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2020年，中航资本的“朋友圈”不断扩大，与多个行业翘楚签署战略合作协议，共同开启高质量发展新征程。我们深度融入地方经济发展，在北上广深一线城市、在海南自贸区、在东部沿海、在青藏高原，先于客户用心，践行金融赋能实体经济发展的使命。这一年，我们开启ESG发展新主张，深入贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念，将ESG理念与管理纳入“十四五”战略规划，积极助力碳中和，持续为客户与社会创造综合价值。这一年，我们继续得到社会各界的广泛认可与鼎力支持，旗下中航租赁、中航信托、中航证券、中航安盟保险等多个所属成员单位，多次获得行业性表彰，每一份荣誉都凝聚着市场对我们的信任与期望，我们定不负所托。2021年是中国共产党成立100周年，是“十四五”发展的开局之年，中航资本将继续秉承“航空报国、航空强国”的使命，积极承接航空工业发展战略，全面落实新发展布局，坚持“立足航空产业，运用科技赋能，致力于成为一流的产业-金融集成服务商”发展定位，发挥产业金融作用，为全面建设社会主义现代化国家、建设新时代航空强国的新征程不懈奋斗！

中航资本党委书记、董事长、总经理姚江涛

董事长致辞

中航资本控股股份有限公司是中国航空工业集团有限公司控股的金融类上市公司。依托强大股东背景和市场化体制机制，公司以产业金融和综合金融为两大业务方向，打造一体化、集成化的金融服务体系；以申请金控牌照为契机，完善组织架构，推动构建产业投资、综合金融、产业链供应链金融三大业务平台，进一步优化业务布局，强化业务协同，实现融合发展，全面提升公司整体竞争力和市场价值。中航资本践行“航空报国、航空强国”的使命，在产业资本领域发挥着重要的作用。中航资本为A股上市公司（股票代码600705），经营范围为“实业投资；股权投资；投资咨询”。目前，中航资本下辖的中航租赁、中航信托、中航证券、中航财务、中航期货、中航产投、中航资本国际等控股子公司在细分金融领域均保持强劲发展势头。

走进中航资本：

打造一流产业-金融集成服务商

中国A股市场上

穆迪和惠誉分别授予长期主体信用评级

风控体系完善披露制度良好盈利水平稳健资本质量优异旗下中航租赁是

国内领先的租赁公司

在国际权威航空金融杂志Flight Global 2020年的“全球飞机租赁公司排名”中排名第16位旗下中航信托在2020年按信托业务收入排名行业

第5位

旗下中航证券是中国航空产业投融资

首选的现代投资银行

公司概况

第一家产业背景的金融控股类上市公司

A3 和 A-

股东大会

董事会

监事会

董事会战略委员会

董事会提名委员会

董事会审计委员会

董事会薪酬与考核委员会经营层产业投资平台综合金融平台产业链供应链金融平台

中航基金

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

走进中航资本：打造一流产业-金融集成服务商

战略布局

2020年以来，公司贯彻落实航空工业“一心、两融、三力、五化”整体战略部署，承接“一心”使命，以“航空报国、航空强国”为初心，以“立足航空产业，运用科技赋能，致力于成为一流的产业-金融集成服务商”为战略定位，通过金融集成与协同创新，践行“金融+”整体发展战略，实施数字化、轻资本化、体系化服务三大转型，推进金融控股公司牌照申请等重点工作，服务航空工业产融结合，推动国防科技工业、央企及实体经济的转型升级，服务社会民生，增进民生福祉，带给广大客户幸福感、获得感，为社会创造更大价值。

战略布局

一是要立足航空产业，充分发挥航空产业资源与背景优势，加强与航空产业链供应链的充分融合，以航空产业优势带动社会各方资本聚集，有效融合市场、资本和创新三个方面的要素禀赋。二是加速推动数字化转型，提升数据治理水平和数字化管理服务能力，运用金融科技推动业务场景、客户需求、金融工具、协同资源、风控合规等金融要素数据化、信息化、网络化，为数据资源价值实现赋能，提升全要素生产率。三是要在市场竞争力、企业价值、经营指标等方面努力实现行业领先水平，为广大客户提供卓越的金融集成服务。

中航资本立足航空产业，运用科技赋能，致力于成为一流的产业-金融集成服务商。

一是战略规划管控：实施PDCA闭环管理，开展规划实施情况的评估分析及动态调整，将规划实施和战略目标实现情况纳入考核体系。二是数据运营管控：通过数据集中，对风控、合规、财务、审计、纪检等进行智能化管控，在风险可控前提下实现企业运营价值的最大化。三是计划财务管控：通过对财务管理职能的合理分配以保障企业资金资产的有效使用有助于确保企业完成经营计划，进而实现企业的战略目标。四是人力资源管控：坚持市场化发展道路，积极构建具有航空工业特色和金融行业特点的干部和人才发展体系，建立一批高端金融专业人才队伍。五是企业文化管控：建立具有航空特色的金融文化，将企业使命与个人使命、企业愿景和个人目标有机融合，努力培育和弘扬新文化。

中航资本对所属单位主要实施战略规划、数据运营、计划财务、人力资源、企业文化等五大管控机制。

一是产业金融：开展产业投资和产业链供应链金融，强化产融结合，围绕航空产业、实体产业提供高质量的产业金融服务。二是综合金融：运用多元金融工具提供金融整合服务，强化融融结合，以客户为中心提供卓越的综合金融服务。

以产业金融和综合金融为两大业务方向，打造一体化、集成化的金融服务体系。

在产业投资平台方面，做强做大产业投资基金，聚焦航空军工产业链投资，形成航空产业特色，服务国家战略，关注战略新兴产业领域投资，加大对绿色产业、金融科技等领域投资，合理做好境内外投资布局；提升募资端和资产端的专业化水平、资源整合能力，以深度研究驱动产业投资，打造具有航空特色的产业投资卓越品牌。在综合金融平台方面，积极申请金融控股公司牌照，推动金融控股公司规范化、专业化发展。优化、完善综合金融业务布局，强化全方位综合金融服务能力，利用科技赋能，提升运营与管控效率，提升融资与资源配置能力，全力保障金融控股平台行稳致远。在产业链供应链金融平台方面，利用航空产业链核心地位优势，探索运用金融科技手段，整合物流、资金流、信息流等信息，深入把握产业链供应链场景因素，发挥多元金融优势提供适配、精准的多元化投融资金融服务。

以申请金融控股公司牌照为契机，全面提升公司治理水平及科学管控能力，建立健全产业投资、综合金融、产业链供应链金融三大业务平台。

一个战略定位

两大业务方向

三大业务平台

五大管控机制

核心竞争力

公司不断巩固和提升产业金融服务能力。公司作为具有产业背景的综合金融与产业投资平台，覆盖企业投入期、成长期、成熟期、退出期等全生命周期，开展体系化产业金融业务，为企业提供产融协同服务。深入了解产业链供应链场景，发挥业务优势提供适配且精准的多样化投融资金融服务。通过创新金融方式、加深产业融合，致力于提升航空工业集团产融结合深度与广度，服务于广大实体经济，实现金融赋能产业。

2020年，公司不断完善优化战略布局、加强核心能力建设，公司在多个业务领域建立持续的竞争优势。从整体上看，公司的核心竞争力主要来源于以下四个方面：

深度的产业金融服务能力

公司综合运用包括信托、租赁、财务公司、证券、期货、基金等业务在内的多元金融工具，为广大客户提供体系化、集成化的综合金融服务，完善协同机制，通过融融结合以及与第三方金融机构开放合作，为客户提供全方位金融整合服务，构建专业的综合金融服务能力。继续通过资本与管理支持，加强与巩固中航信托、中航租赁等子公司的行业竞争力，推动子公司之间加强业务协作，形成更具市场竞争力的综合金融解决方案。

专业的综合金融服务能力

公司是航空工业集团控股的综合金融与产业投资平台，依托航空工业集团雄厚的产业背景，积极探索并发展公司的产业直投、私募基金投资等业务，在国企改革、战略新兴产业特别是航空工业领域的投资具有先天优势，并形成了一定的市场优势。在产业研究方面，公司依托中航证券等研究力量，加强产业研究能力提升尤其注重军工领域的研究能力建设，形成对军工产业投资等领域的深刻洞察，助力产业投资业务快速发展。

雄厚的产业背景及领先的产业研究能力

公司充分利用上市公司平台及资本市场工具，综合运用债务与权益类融资工具，统筹募集并调配经营所需资金，提高融资能力、优化融资结构，有效降低资金成本。资本渠道优势和融资能力

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

党建引领坚持党的领导、加强党的建设，是我国国有企业的光荣传统，是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的独特优势。中航资本坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，严格落实新时代党的建设总要求，以促进公司经营发展为中心，稳步推进党的政治思想、基层组织、作风纪律建设，不断提高党建工作水平，以高质量党建引领公司高质量发展。

抓好政治思想建设“铸魂”

坚持把政治建设放在首位，强化理论武装，多管齐下、综合施策，增强全体党员理想信念。党委班子成员发挥领学作用，带头开展学习研讨和到所在党支部讲授党课，党委中心组全年开展9次集体学习研讨。加强全体党员日常党性教育培训。组织公司全体1,019名党员完成十九届四中全会精神线上专题培训，赴焦裕禄干部学院举办2020年度党务工作者培训。

中航租赁《亲爱的、热爱的：

航空情，我的梦》获得中央企业品牌故事大赛优秀作品二等奖

航空工业优秀党课

中航信托《守初心、诺千金》党课在中组部“党课开讲啦”活动中获评

“战‘疫’不停，行动不止”专题报道获

学习强国、国资小新等重要媒体转载

走进中航资本：打造一流产业-金融集成服务商

党建引领

严格落实航空工业“1122”党建工作体系。顺利召开中航资本第一次党员代表大会，扎实开展基层党建“一贯双改”工作。巩固拓展“不忘初心、牢记使命”主题教育成果。坚持和完善党建工作季度例会制度，制定和修订《党组织书记抓基层党建工作述职评议考核办法》《基层党建工作考核评价办法》等8项制度。积极开展党员先锋岗活动，发挥党员先锋带头作用，如中航租赁建设“党员领先一个身位”支部品牌活动。

夯实基层组织建设“强根”

坚持党对国有企业的领导不动摇。制定中航资本党委“三重一大”事项清单，全年共召开党委会31次，研究部署党的建设、干部任用、业务发展等重点工作，决策“三重一大”事项95项，推进党的领导和公司治理的有机统一。明确责任主体，狠抓责任落实。修订完善党委党建工作责任清单，完成2020年度党组织书记抓基层党建述职评议会和对10家成员单位党建考核。严格执行党建工作制度。党委中心组学习出勤率100%。班子成员赴党建联系点深入调研，形成调研报告9篇，发现问题32项，提出建议37条。

压实党建责任“聚力”

中航资本2020年党务工作者赴焦裕禄干部学院开展培训中航财务西安分公司组织全体党员群众开展主题

党日教育实践活动，赴葛牌古镇参观学习

中航产投党支部参观香山革命纪念馆中航置业组织党员参观“纪念中国人民志愿军抗美援朝出国作战70周年主题展览”

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

公司治理良好的公司治理是确保实现有效管理、健全企业文化、业务可持续发展及提升股东价值的重要基础。公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和中国证监会、上海证券交易所有关要求，不断完善公司法人治理结构，建立清晰的责任体系，加强内部控制体系建设，规范公司运作，加强信息披露工作，持续优化各项业务流程。公司已建立起包括股东大会、董事会、监事会和经营层的较为完善的公司治理架构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事的相关制度和议事规则。目前，公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3名；公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。公司致力于构建多元化、专业化的公司治理团队，各位董事都具备业务所需的各种技能及经验，能够有效助力公司战略落地与可持续发展目标的实现。股东大会是公司最高权力机构，董事会根据章程及股东大会的决议履行职责，监事会对董事会和董事、高级管理人员履行监督职能，经营层根据董事会的决议具体负责公司的日常经营。董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、薪酬与考核、提名等相关专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。公司充分发挥董事会各专门委员会、特别是独立董事的作用，加强独立董事、审计委员会的监督作用，以提高公司治理的整体水平。

2020年，中航资本召开了股东大会6次、董事会13次、监事会7次，议题涉及限制性股票激励计划、发行公司债券、综合授信、委托理财、提供担保、关联交易、利润分配、修订公司章程等多个方面。

三会（股东大会、董事会、监事会）运作

中航资本积极保护和促进股东权利的行使，公平对待所有股东（包括少数股东和外国股东）。除通过《公司章程》保障股东权益，公司还主动发布信息公告，及时答复投资者在上证e互动平台的提问，接听并答复投资者电话，接待投资者调研，与投资者保持及时、有效、持续的沟通。

上市公司分红是投资者实现投资回报的重要方式之一。中航资本建立了透明、持续、稳定的分红机制，与投资者充分共享公司持续发展的成果。自2012年重组上市以来，公司已实施现金分红12次，股份回购1次，累计现金分红59.43亿元（含股份回购）。

维护股东权益

独立董事数量

3 名

独立董事占比

37.5%

女性董事数量

1 名

女性董事占比

12.5%

监事会成员数量

3 名

职工代表监事1 名

职工监事占比

33.33%

15 次

开展路演次数2 次127 条551 条

100%150 个

接待投资者调研或会议交流

上证e互动提问答复率

报告期内发布公告数量

答复上证e互动平台提问

截至2021年2月，累计回复

走进中航资本：打造一流产业-金融集成服务商

公司治理

一个定位

中航资本控股股份有限公司

创造综合价值，彰显央企担当

ESG价值创造理念ESG管理ESG行业引领ESG重大性议题ESG价值创造路径ESG价值创造绩效

ESG发展新主张

中航资本以提升可持续发展水平和增强价值创造能力为目标，深入贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念，主动践行ESG理念，将“ESG评价体系”纳入公司战略，积极参与ESG项目行动，科学及时披露ESG相关信息。倡导并践行绿色低碳发展战略，积极助力碳中和，从信贷、股权投资、保险和碳市场等角度寻找相关支持场景。同时，引导交易伙伴和客户共同融入低碳减排的绿色生产生活中，共建绿色低碳生态圈，努力实现低碳、零碳转型，为新时代经济高质量发展注入新动力。另一方面，我们持续指导公司所有职能部门和各成员单位结合业务实践，更加科学、专业、体系化地加强企业ESG治理，从而为客户与社会创造包括经济价值、社会价值与环境价值在内的综合价值，同时打造一个永续发展的中航资本。

ESG发展新主张

ESG价值创造理念

以中航资本新发展布局为基础，结合最新的国家战略方向，从价值创造、利益相关方的视角，中航资本梳理出与新发展布局相对应的ESG发展新主张，以保障公司业务发展与ESG发展协同落地，实现携手各利益相关方、共创综合价值的目标，深耕“永续发展，航达各方”的可持续发展理念。中航资本ESG模型

中航资本战略行动与利益相关方协同共进ESG综合价值创造

ESG发展主张公司发展战略

1个定位2大方向

3大平台5大管控机制

1个定位2大方向

3大板块5大管控机制

深耕ESG，实现高质量、可持续发展立足航空产业，运用科技赋能致力于成为一流的产业-金融集成服务商

绿色金

融助力国家碳中和目标实现绿色：

数字

中航资

本

助力国家金融数

字化转型

科技：

综合金融产业链供应链金

融

平台

产业金

融

产

业投资平台

综合

金

融平台

产业升

级

板块战略规划

管

控

——协

同服

务

企业

文化管控

——使

命

驱动

民

生繁荣板块

区域发

展

板

块

数据运营管控——

管

控

风险

计划财务管控——稳健发展

人力资源管控——激发活力

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航信托积极探索将ESG评价体系全面纳入“十四五”规划制定与实施，践行ESG投资理念。在此基础上，中航信托向投资者推出“天玑信恒1号ESG债券投资集合资金信托计划”。充分利用在资产管理和证券投资方面长期积累的竞争优势，充分发挥交易、研究和投资管理特长，根据客户需求的中低风险收益特征，结合目前各类资产的风险收益情况，践行ESG投资理念，依托中航信托和外部第三方机构ESG标准，通过ESG“标准筛选”、“负面筛选”等多个策略，优先选择在ESG方面表现优异的市场主体，同时规避在可持续发展、社会责任履行和公司治理等方面表现不良的企业，在配置短久期信用债的基础上，同时通过积极参与一级固定收益品种申购、二级现券交易以增强收益，为投资者创造长期、可持续回报。

中航信托：推出ESG产品，践行ESG投资理念

“践行可持续发展荣誉企业”中航信托被经济观察报评为

中航信托被新浪网评为“年度最具潜力ESG责任投资信托公司”

天玑信恒1号ESG产品投资策略

ESG发展新主张ESG价值创造理念

按照中航信托及外部第三方机构ESG标准，对市场主体进行E（环境）、S（社会）、G（公司治理）三维度综合评价；通过以上三个维度、十二个方面的综合评价打分，优先投资在ESG方面表现优异的市场主体。

ESG负面筛选策略是通过数据分析筛选规避ESG评分低的公司；低ESG评分公司发展可持续性差，长期发展空间不足，本信托计划规避投资该类市场主体。

ESG标准筛选策略

ESG负面筛选策略

宏观经济、货币政策、政治环境变化，动态调整组合；现券配置策略、信用管理策略、久期管理策略、期限结构配置策略、杠杆策略、利差交易策略、套利交易策略等。

资产配置策略及债券投资策略

2021年1月

2021年2月

中航资本拟定的ESG治理架构

中航资本高度重视并积极推进ESG治理工作，正逐步建立中航资本及其成员单位的ESG治理体系。公司董事会全面监督ESG管理事宜，审议公司ESG报告。ESG指导委员会将由董事长担任组长，董事会秘书担任副组长，各主要部门负责人与各成员单位总经理担任委员，是ESG管理的最高决策机构，负责ESG战略、规划和年度绩效考核，建立有效的ESG风险管理及内部监控系统，向董事会报告工作，推进中航资本的ESG管理进入新阶段。ESG指导委员会下设ESG管理办公室，负责研究拟定并协调落实ESG工作的发展规划和管理制度，落实ESG指导委员会的各项决议，明确ESG目标、政策、举措并监控ESG指标完成情况，组织编写ESG报告。ESG工作小组由中航资本职能部门和成员单位组成，负责ESG议题的管理、项目落地及信息披露工作，结合部门职能与业务特征制定ESG议题管理目标及举措，定期监控议题进展，参与编制ESG报告。通过健全的组织体系，中航资本将不断提高ESG管理工作的系统性、科学性和实效性。

ESG管理ESG治理架构

ESG理念起源于欧美，在我国尚处于发展初期。为了迅速、精准地提升公司管理层、员工对ESG理念的理解与应用能力，中航资本及其成员单位开展ESG专题培训，在微信公众号平台发布ESG专题研究内容供员工学习，并积极与ESG专业机构开展合作，构建ESG发展生态圈。2021年1月19日，中航资本组织总部各职能部门与各成员单位管理层参加ESG主题培训，系统了解ESG管理的主要内容。

能力建设

董事会

ESG指导委员会战略委员会提名委员会审计委员会

ESG管理办公室ESG工作小组（中航资本职能部门+各成员单位）

薪酬与考核委员会

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2021年2月3日，中航资本大厦碳中和证书云发布仪式在北京中航资本大厦成功举办。中航资本大厦是首都央企金融机构办公大厦中唯一获得年度碳中和双认证的办公机构。中航资本党委书记、董事长、总经理姚江涛指出，中航资本及其成员单位将主动倡导并践行绿色低碳发展战略。

2020年，我国中央经济工作会议将“做好碳达峰、碳中和工作”列为年度重点任务之一。中航资本作为上市公司，通过践行ESG理念，可以更有效地引导和影响投资者和社会公众认同并参与到绿色低碳的生产生活中，共同构建绿色低碳生态圈，为我国零碳转型目标的实现做出更大的贡献。

绿色低碳发展是每个社会公民和组织应当与环境学会友好相处的必选模式，环境友好型发展才是真正可持续的发展，这是金融机构服务实体经济发展的内在要求，也是契合并践行国家生态文明建设’两山’理论的内涵实质，加速构建我国新发展格局的重要体现。

中航资本党委书记、董事长、总经理

姚江涛

本次活动采用“云访谈+网上直播”的创新方式，由中航信托首席研究员袁田主持，中国节能协会监事张军涛、上海宝碳创始人及董事长朱伟卿、诺客环境董事长许晓帆、妙盈科技中国区副总裁吴小强、中航资本证券事务部副部长邬亮、中航信托绿色信托事业部负责人李靖作为云访谈嘉宾，围绕碳中和目标下的绿色金融发展新机遇的主题进行了讨论与分享。

主动践行ESG，积极助力碳中和中航资本大厦获得年度碳中和双认证

ESG发展新主张ESG管理

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延伸阅读

碳中和是指通过使用低碳排放技术或碳补偿的方法，使其碳足迹为零。要达成碳中和一般有两种做法：通过碳补偿机制，使其产生的碳排放量，等同于在其它地方减少的碳排放量，如植树造林、购买再生能源凭证；使用低碳或零碳排放的技术，如使用再生能源，以避免因燃烧化石燃料而排放二氧化碳到大气中。

碳中和

为系统学习和理解碳中和工作对金融机构及信托行业的影响，进一步发挥金融服务实体经济的作用，2020年12月27日，中航信托组织全体员工并邀请部分客户，开展“中航研究·微学堂——碳中和”专题知识分享会；还邀请中国节能协会专家，通过线上直播的形式，将内部知识分享与外部专家专业点评相结合，针对碳中和驱动下的金融服务及信托业务机遇开展了分享讨论，在线观看并参与互动人数合计超过1,400余人次。一直以来，中航信托持续关注绿色运营与碳信息的披露。早在2018年，中航信托已邀请低碳领域第三方审核机构开展了全范围的2017年度碳排放盘查工作。全面、彻底、严格地盘查了涵盖全国各部门的办公场所、食堂、公车等，范围包括消耗电力、车辆用油、食堂用气、北方部门冬季采暖等部分排放的二氧化碳，为中航信托优化运营管理、提升员工低碳意识奠定基础。

中航信托：组织“碳中和”专题，持续关注碳排放

“

”应对气候变化《巴黎协定》代表了全球绿色低碳转型的大方向……中国将提高国家自主贡献力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。

中国国家主席习近平于联合国第75届大会

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航信托：ESG理念赋能绿色信托

中航信托是ESG理念与绿色信托的先行倡导者、积极研究者和笃行实践者。中航信托除了将ESG发展理念纳入“十四五”规划的战略制定与管理全流程中，也一直在碳金融和碳信托的研究与实践中探索前行，持续通过前沿研究与创新实践，积极履行企业社会责任。

中航信托不断构建完善绿色信托知识体系，连续四年发布绿色信托主题报告，2020年出版第一本中国ESG研究与实践系列丛书——《碳金融：国际发展与中国创新》，并发布《2019中航信托碳金融产品创新研究报告》，创新地提出了碳信托与碳信托账户管理的概念，为信托行业助力实现碳中和目标提供理论基础。

中航信托在绿色产业细分领域不断深耕，主动管理的信托资产投向碳资产、光伏、煤改电等众多碳中和细分类别，不断拓展绿色信托的服务深度与广度。在资管领域，中航信托在业内率先成立了运用ESG策略的标品信托产品，树立责任投资理念及行为模式，秉持长期主义价值观提升战略韧性，实现可持续发展。

中航信托先后成为绿色金融专业委员会成员、北京绿色金融协会副会长单位、中国循环经济协会会员、绿色债券标准委员会非常任会员单位、中国节能协会碳交易产业联盟副理事长单位。为贯彻党中央绿色发展战略、落实国家绿色金融发展要求、推进绿色信托业务开展、促进信托行业转型，2019年中航信托积极配合中国信托业协会，牵头负责制定信托行业的《绿色信托指引》，为绿色信托的标准化规范化发展贡献行业担当。2020年6月12日，中航信托协助中国信托业协会通过“现场+远程”的方式举办《绿色信托指引》培训会。

中航信托于2020年9月在广州举办“绿色金融发展论坛暨ESG前沿研究”论坛，采用“现场连线+网上直播”的创新方式，在线观看数量超过34万人次，为投资人普及绿色信托、碳信托的相关知识，助力投资人树立可持续投资理念。

中航资本主动践行央企责任担当，力争在中国ESG领域走在前列，积极开展ESG与绿色金融论坛、培训，发布研究报告、专著，持续耕耘ESG投资，通过持续的研究与探索，为行业践行ESG理念积淀经验和专业指导，为经济社会的持续健康发展做出贡献。

ESG行业引领

ESG发展新主张

ESG行业引领

研究积淀

实践深耕

行业指引

理念传播

重大性议题识别

通过以上评估过程识别出35个对中航资本重要的ESG议题，构成本报告内容的重点部分，我们将会在本报告内详细披露有关内容。

为了解利益相关方的期望与要求，提升报告的针对性与响应性，在准备本报告前，我们通过同行对标、媒体分析、利益相关方问卷及访谈等方式识别环境、社会责任与公司治理的相关性议题并进行了重大性议题判定，从而协助我们制定各项ESG战略，分配资源的投入，以及订立本报告的框架。重大性议题识别流程

重大性矩阵及列表

中航资本控股股份有限公司重大性矩阵

ESG重大性议题

公司管理层建议内外部专家分析建议媒体信息分析国内外同行对标ESG相关指引

确定议题

对可持续发展的贡献利益相关方普遍关注ESG相关指引重点强调公司战略发展需要

制定筛选标准

对公司可持续发展的重要性对外部利益相关方可持续发展的重要性确保在报告中呈现判定的重大性议题

得出判定结果重大性议题呈交董事会会议中进行审阅，确认已识别议题的重要性

董事会验证

01020304

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

公司治理业务范围及经济绩效合规管理三会一层运作情况（包括股东大会、董事会、监事会和高级管理层）风险管理程序的有效性通过环境及社会有关正面及负面影响筛选的资产占比为创造环境及社会效益所设计的商品与服务，其货币价值

业务过程(投资决策)中纳入环境及社会友好的要素(如含绿色消费型贷款额，新增都市更新及危老建筑重建融资等)，制定相关政策落实与业务有关的环境及社会友好政策与流程，提升员工政策执行的有效性(宣贯，培训，绩效评估等)监督客户是否执行和遵守在协议或交易中所要求的社会及环境政策的流程

投资者关系管理可持续发展管治

产品责任

信息保护与网络安全推动投资人进行负责任投资，投资人教育责任营销可持续(绿色)金融产品数字化金融创新

供应商社会及环境评估服务品质与客户体验行业可持续推动

人权管理员工职业发展员工关怀

高度重大性议题

社会及员工社区投资及公益活动普惠金融及提高金融服务可及性的措施支持社区发展倡导强化社区群众金融知识的相关措施员工权益保护

环境议题

自然资源及能源的消耗情况再生能源的适用情况温室气体排放情况绿色建筑的应用情况气候变化风险及机遇的识别及预防措施资源回收利用的情况对绿色产业的支持情况

ESG发展新主张ESG重大性议题

ESG价值创造路径利益相关方政府国企担当

服务实体经济发展依法纳税普惠金融

日常沟通工作会议信息报送

客户资产保值增值

提供创新产品服务优质便捷保护客户信息安全

服务热线客户满意度调查客户座谈定期走访

社区传播金融知识

支持社区建设助力乡村振兴开展公益活动

自主开展活动参与社区活动

中航资本行动沟通方式推进SDGs进程

监管机构合规经营

规范治理严格风险管理

定期汇报专题会议信息报送

媒体定期信息披露

报道重大活动

定期发布报告召开新闻发布会多渠道传播

股东/投资人体制机制创新

数字化转型持续提升经营业绩持续稳定回报透明运营

股东会议报告与公告日常沟通

员工权益保障

薪酬福利文化建设职业发展员工关怀

职代会座谈会意见反馈走访慰问

环境开展绿色金融

支持碳中和支持绿色产业实施绿色办公

发表研究专著保持密切沟通倡导环保理念合作伙伴分享经验

公平采购信息透明诚信履约

专题会议日常交流完善采购政策严守招标程序

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

ESG发展新主张ESG价值创造绩效

ESG价值创造绩效

环境绩效

支持绿色产业发展的项目个数个

2,414,529.13

100,264.89万元万元支持绿色产业项目的资金总量ESG资产管理规模

0.16吨标准煤/人人均综合能耗

5.96

0.74

吨/人吨CO

e/人人均耗水量

单位2020年

人均温室气体排放量

社会绩效

员工总数人 4,885

46.39%

11.97%

//女性员工占比总流失比率

55.33小时/人员工平均受训时数

620.65万元扶贫总投入

1,316.22万元公益投入总额77,888个服务中小企业的项目数量5,595,986.41万元服务中小企业的资金总额

335个服务中部地区的项目数量

单位2020年

289个普惠保险产品/服务个数11,397,355.50万元普惠保险金额

11,796,652.04万元服务中部地区的项目资金总额

385个服务西部地区的项目数量

10,483,522.82万元服务西部地区的项目资金总额

经济绩效

营业收入万元

327,409.733,985,205.23万元万元归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产

37,959,509.55万元总资产

0.37元/股基本每股收益

单位2020年

1,044,060.05

306,352.662,988,278.8534,161,528.59

0.35

2019年

744,868.37316,596.482,770,947.6830,030,293.11

0.35

2018年1,032,820.71

荣誉认可金字品牌 熠熠生辉中航信托荣获“映山红行动 ? 卓越品牌价值奖”

中航信托荣获2020年度金融品牌“金诺奖”中航信托荣获年度“诚信托 ? 卓越公司”奖中航信托荣获2020“金貔貅奖”中航证券荣获“映山红行动 ? 卓越上市服务奖”中航证券中航期货荣获2020年度“介甫奖”中航期货荣获上海期货交易所“2019 年市场进步奖”中航安盟保险获评 2019 - 2020 年度“金牌服务机构”及“影响力赔案”双料大奖

荣获“第一届同花顺投顾大赛”的“最具实力券商奖”、“最受欢迎券商奖”、“最佳投资者教育券商奖”

做精做专 引领行业发展

中航租赁连续七年获“浦东新区年度金融业突出贡献奖”中航租赁荣获2019年度“金融企业突出贡献奖”中航信托荣膺“金臻奖 | 2020年度最佳信托机构——最佳财富管理奖”中航信托蝉联中国金融机构金牌榜金龙奖“年度最佳开放创新信托公司”中航信托荣获《证券时报》“2020年度中国优秀信托公司”等三项大奖中航信托中航信托连续三年荣获中国金融创新奖“ 双十佳”中航证券荣获“2020 中国固收类投资团队君鼎奖”

荣获“绿色金融优秀项目优胜奖”

中航证券荣获上海证券交易所科创板知识竞答活动“卓越组织奖”中航证券富士达案例荣获“2020中国金鼎奖——2020年度新三板精选层经典案例”奖

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航证券中航科技大厦资产支持专项计划荣获“优秀收费收益权ABS产品奖”中航证券研究课题获证券业协会“2020年重点优秀课题奖”中航证券荣获“首届中国财经视频大赛”四项大奖中航产投中航安盟保险荣获中国金融机构金牌榜金龙奖“年度最佳农险服务保险公司”中航安盟保险荣获2020年度“高质量发展贡献奖”

投资江航装备荣获“精益品质奖”

金融科技 助力企业转型升级

中航信托荣获“中国数字化转型先锋榜年度企业奖”中航证券“翼启航APP”荣获“2020中国证券业投顾服务APP君鼎奖”中航安盟保险“智慧养殖平台”项目获法国安盟Pocaimon挑战赛冠军中航安盟保险慧农易（E）保通获全球保险科技案例奖中航安盟保险“慧眼识猪”平台荣获2020年保险业线上化技术应用案例二等奖

责任与担当 决战脱贫攻坚中航信托荣获“精准扶贫先锋机构”称号中航证券荣获“江西省金融精准扶贫作为奖”中航证券荣获“2020年新冠肺炎疫情防控爱心捐赠榜样集体”中航证券荣获深交所 2020“创业板改革优秀投教作品奖”

中航证券互联网投资者教育基地荣获“国家级证券期货投资者教育基地”中航安盟保险耗牛保险和黄牛保险两案例入选中国保险行业协会“全国保险业助力脱贫攻坚经典案例”中航安盟保险四川省分公司入选四川 2019 年“银行业保险业扶贫工作先进单位”

中航证券 荣获“中国证券公司杰出社会责任奖”、“中国证券公司杰出投资者教育奖”

ESG发展新主张

荣誉认可

两大方向

中航资本控股股份有限公司

紧跟国家绿色低碳+金融科技战略，推动两大方向永续发展

数字化转型信息安全

助力金融业数字化转型

助力碳中和目标实现

气候变化应对绿色金融环境友好运营

数字化转型是推动创新，打造世界一流企业的重要抓手。习近平总书记关于“抓住产业数字化、数字产业化赋予的机遇，着力壮大新增长点、形成发展新动能”的战略指引，为中航资本数字化转型指明了方向。新时期，中航资本及其成员单位以开放的心态、合作的姿态迎接数字化转型的潮流，持续强化“数据驱动、集成创新、协同共赢”的数字化转型理念，通过整合客户信息、金融产品、投研能力、技术平台、外部服务等资源，打破中航资本总部与各成员单位之间的信息壁垒。公司对外形成统一的客户服务中心，为客户提供一站式、全方位综合金融服务；对内不断地向各成员单位进行数据赋能、业务赋能和技术赋能，并通过数字化手段将中航资本的治理和管控要求穿透到成员单位的日常管理中。同时，通过投建开放平台，不断将金融服务与外部场景融合，为产业赋能，实现金融与产业相互促进的良性循环，提升服务实体经济的能力，推动公司“产融结合”与“融融结合”两大业务发展，为网络强国、数字中国贡献智慧和力量。

数字化转型

夯实数字化转型的基础做好数字化顶层设计推进数字化科技赋能

加强基础数字技术平台建设，运用新一代信息技术，构建适应中航资本业务特点和发展需求的数字技术赋能平台，为业务数字化创新提供高效的数据及一体化服务支撑，重构企业架构、业务架构、IT架构，显著提升组织、业务、服务等数字化协同水平。

明确数字化转型的发展思路与实施路线，打造数据中台，实现数据集中，推进风控、财务、审计、投研、客户、服务集约化、智能化发展。开放平台接口，不断完善金融服务生态，打通企业物流、信息流、资金流阻隔，向航空产业供应链金融发力。

深化以客户为中心的服务理念，统一金融服务产品和服务入口，加强数字化营销，实现用户需求的动态感知、分析和预测，推进客户服务的敏捷化，更好的满足和引导客户需求，为客户提供一站式、全方位综合金融服务。

助力金融业数字化转型

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

数字化转型可以为企业创新发展注入新的活力。中航资本及其成员单位不断加强互联网、大数据、人工智能、区块链等新技术应用创新，提高对业务创新的技术支撑能力，提供与投资者新需求相适应的服务，丰富服务渠道，创新服务模式，优化服务手段。公司业务中台以客户为中心建立中航资本业务经营体系，对客户、产品、资产配置策略、智能客服、会员管理等功能有效整合。根据整合的内外部数据对客户进行综合画像，提供满足客户偏好的全方位金融服务，增强客户粘性。构建金融生态，融入航空产业链，服务航空主业，将金融服务覆盖企业的全生命周期，赋能企业不同发展阶段，提供天使投资、VC、PE、Pre-IPO，并购基金、混改基金和融资租赁等一揽子金融服务方案。构建数据中台，按需、合规整合所属单位业务数据，统筹购买共用的外部数据，为以客户为中心、智能风控理念的落地提供引擎和抓手，促进数据共享、数据服务和数字创新，充分发挥数据生产要素的价值，为成为一流产业-金融集成服务商提供数据基石。

随着大数据时代的来临，越来越多的行业开始从数字化转型中获取新的发展动能。2020年，中航租赁首次运用“物联网技术+区块链技术”赋能分布式设备融资租赁业务，以区块链技术应用安全、互联互通、风险防控等为切入点，通过区块链与供应链金融实际结合，积极探索物联网和区块链技术在传统租赁行业的应用，为实践数字经济赋能实体经济做好准备、打下基础。2020年，中航租赁加强对船舶资产管理系统和飞机资产管理平台的建设。其中，船舶资产管理系统可以加强中航租赁对船舶资产的战略监控，获取行业走势、宏观风险、船型信息等内容，提供船舶市场走势数据、提供流畅的图表交互功能、不同图表间的联动，提供船舶资产及时调整战略部署所需要的数据支持。

中航租赁：“链”接资产管理，赋能租赁创新

助力金融业数字化转型

数字化转型

赋能业务发展

实现数据的集中存储与处理，重点构建客户和风险数据集市提供数据洞察分析服务，提升数据中台运营能力，激活平台价值加强数据基础管理，完善数据管控体系，持续提升数据治理和安全管控能力构建模型实验室，支持数据建模流程化、自动化、部署集群化，打造成熟的建模能力体系建设智能报表平台，支持业务人员自主分析，全面激活数据价值

数据中台的构建涵盖以下重点工作：

另类资产管理：专业化精耕细作

“数字化转型，莫失于转瞬”，中航信托数字化转型的步伐蹄疾步稳。自2018年起中航信托便开始探索新科技与产业之间的联系。2019年，中航信托联合埃森哲启动数字化转型，借助专业机构的力量，从整体的视角、宏观的维度为中航信托明确方向。2020年，中航信托启动了全面IT规划，体系化梳理业务架构，重点打造业务中台和数据中台。中航信托正在遵循着数字化转型方法和蓝图，协同前中后台全体成员，共同打造另类资产管理、资产管理和财富管理三大板块的科技力量。

不动产全流程数字化系统是为不动产项目打造的转型基石，这个平台已成为不动产项目投资决策和资产配置的智慧大脑，辅助专业化管理团队管理项目的全生命周期，实时跟踪并预警项目风险动态。未来，不断优化的不动产全流程数字化系统将提升中航信托在不动产信托业务上的尽职受托能力，助力不动产信托业务完成数字化转型。

资管可视化风险管理平台是针对资管标品业务打造的全面风险管理平台，管理着资管标品业务全生命周期中的各项风险指标。各项风险指标的动态输出随时提示着业务动态和风险状态。这一平台无疑将成为资管业务转型路中的坚实保障。

中航信托：借力信托科技，迈步数字化“未来时代”

资产管理：全面风控保驾护航

中航信托不动产全流程数字化管理系统

中航信托资管可视化风险管理系统

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航信托凭借以客户为中心的数字化转型实践和成果，从近三百个成功的数字化项目中突出重围，成为唯一荣获“鼎革奖”中国数字化转型先锋榜“年度企业奖”的金融机构。

中航信托作为业内家族信托业务的先行者，以赋能客户为目标，打造家族信托一体化运营管理服务平台 “鲲鹏管家”。通过科技助力，实现项目设立、合同签约、资产配置、追加分配、期间运营等业务的全流程数字化管理，提升客户财富管理能力、客户服务能力。系统根据业务阶段和特点，实现功能模块化、组件化、服务化，可对外提供多元服务支持，实现共生式服务信托。

“一个账户，一站式旅程”的智能财富生态已然成形。中航财富APP已完成从1.0到3.0的蜕变，实现了线上一站式资产配置和一站式在线服务，在中航财富APP上，不同风险偏好的客户都可以在这个“金融产品超市”实现投资需求。中航财富APP综合运用身份证验证、银行卡鉴权、电子合同等技术确保客户信息安全，实现了APP安全加固。

助力金融业数字化转型

数字化转型

中航财富APP功能界面

中航信托家族信托平台“鲲鹏管家”

财富管理：智慧服务不断升级

家族财富管理：共生式受托服务平台

2020年

自2014年互联网金融兴起开始，中航证券从外延系统切入，结合其各部门及分支机构的需求和行业发展，持续深化“小核心、大外延——六中心”的规划落地建设工作。规划将中航证券各业务条线从逻辑上划分为“六中心”的业务架构，包括：用户中心、运营中心、营销中心、产品中心、交易中心和数据中心。在“六中心”的规划内先后建设了翼启航、一柜通、OTC、CRM、投顾社区、资管自营、投行项目管理等几十个信息系统，力求从“优质服务的前台、协同发展的中台、安全稳定的后台”三个方面覆盖不同业务条线的需求。

中航衍管家APP是集开户、交易、行情、资讯、产品及服务于一体的综合金融平台。2020年，中航期货全面升级“衍管家”APP至V2.0财富版，包括增设“衍管家”私募服务展业计划模块和私募实盘大赛模块，实现线上私募机构一键式办理服务，包括评分、报名、排名等，提升私募机构服务能力。除此之外，中航期货还建立了“衍管家”量化交易平台建设工程，通过部署中高频交易系统，为市场主流交易策略提供技术系统支持。从客户核心需求出发，中航期货正在建立以策略服务为核心，涵盖风控、资讯、交易等功能于一体的“衍管家”产业客户套保服务V1.0平台，致力于实现产业客户服务标准化、产品化、可视化，进一步优化产业客户服务体系。

2020年，以“翼启航”为载体，中航证券持续迭代完成206个需求。“翼启航”实现了中航证券业务办理移动化、线上化、无纸化，实现了投顾服务产品化，为客户提供了涵盖多种理财、交易、行情、资讯的移动终端，并持续以翼启航为核心，建设投顾社区、投资者教育基地、智能投顾、智能资讯、资产配置、账户诊断等服务和工具，并从营销展业、考核激励等多个方面，为员工提供展业和运营管理支持。

中航证券：持续落地“小核心大外延—六中心”规划，打造“翼启航”品牌

中航期货：全面升级“衍管家”，强化金融科技赋能

2020年11月27日

小核心大外延六中心与外延系统

一柜通

运营中心外延系统产品中心营销中心

交易中心数据中心用户中心机构终端

财富终端

其他

交易

服务营销产品账户资产用户

翼启航APP作为中航证券以科技赋能财富管理转型的发力点荣获“2020中国证券业投顾服务APP君鼎奖”

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航安盟保险：全面拥抱线上化，激发科技创新动能

慧农易（E）保通是中航安盟保险于2019年打造的数字化农险移动运营平台，初代实现了“移动查勘、验标、水印相机”等基础功能，案件平均处理时效提升30%，后勤查勘资料处理时效提高90%。2020年，中航安盟保险打造了全新的慧农易保通V2.0版本，因地制宜推出多场景查勘模式，在传统的现场查勘模式下，增加了APP视频查勘、网页自助查勘、小程序查勘等4大查勘模式，同时推出“验标+地块勾画”、农险承保、气象数据可视化、小程序版智慧养殖、小程序案件管理，集成了AI猪重识别等众多便捷高效的功能。截至2020年12月底，APP使用率已超过50%，并稳步上升。

数字化是中航安盟保险重要的发展方向之一。2020年新冠肺炎疫情期间，为了更好地推动保险业务的发展，中航安盟保险成立数据化规划小组，完成基于业务场景的数字化转型战略蓝图、规划与落地方案，涉及包括智慧客户、智慧运营、智慧体验、智慧三农在内的四大场景，加快线上线下融合发展，并积极探索线上全流程服务功能，以及无接触式核保核赔。中航安盟保险目前拥有慧农易（E）保通、“慧眼识猪”、影像检索、AI死猪测长测重、车险移动核保、非车移动核保等多个数字化项目，实现了在线投保、自助报案、理赔进度查询、增值服务等线上保险服务，线上化进程持续提速。慧农易（E）保通

2020年，中航安盟保险在四川金堂、三台、南部和陕西凤翔落地了农险科技创新项目“慧眼识猪”智慧养殖平台。该平台基于物联网、无人机、人工智能技术建设，可实现生猪进出栏自动识别、死猪自助报案、异常识别预警等方面的实时监控视频与全面大屏数据展示，规范养殖场的管理，帮助理赔管理者实时调整管理政策，有效降低赔付率和运营成本。通过与银行的“生猪活体贷”合作，中航安盟保险可向保户提供多元的增值服务。

“慧眼识猪”平台

助力金融业数字化转型

数字化转型

慧农易（E）保通项目获2020全球保险科技大会暨首届“燕梳奖”年度评选“杰出保险科技案例奖”

中航安盟保险“慧眼识猪”平台荣获2020年保险业线上化技术应用案例安盟集团Pocaimon挑战赛冠军二等奖

信息安全组织管理

公司成立了中航资本网络安全工作领导小组，其在中航资本党委领导下，具体职责包括：

其中，公司党委（党支部）明确网络安全工作主体责任。网络安全工作领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，承担领导小组日常工作。

网络与信息安全是数字化转型的重要挑战。根据公司信息安全防护需要，结合国家网络安全有关法律法规、行业监管要求等，中航资本建立起相对完善的信息安全管理与制度体系，有效保障网络安全建设工作的稳步推进。

公司制定了《中航资本信息安全管理办法》《中航资本信息系统运行维护管理规定》《中航资本商业秘密管理办法》《中航资本保密管理规定》《中航资本保密要害部门管理办法》等一系列信息安全有关的管理制度。安全管理要点实现了对日常工作的全覆盖，包括人员、资产、机房、办公环境，网络规划、建设、运行、访问控制，信息系统的规划立项、开发集成、运行、废止，客户端、安全产品，数据的存储、访问、备份，系统安全的应急、检查、评估、审计，商业秘密的确定、定级、使用、防护，保密的教育、培训、载体、监督检查等内容。

负责贯彻落实党中央和习近平总书记关于网络安全工作的重要指示精神和决策部署负责贯彻落实网络安全法律法规负责中航资本网络安全工作的总体部署、统筹协调、整体推进、监督检查负责研究解决重要问题，制定重要制度，部署重点工作，督促检查各项决议、决定落实情况

中航资本成立网络安全工作领导小组

组长：党委书记、董事长

副组长：党委成员

副组长：党委成员综合管理部

办公室

计划财务部人力资源部风控法务部纪检审计部

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

为完善中航租赁计算机和信息系统的网络与信息安全应急响应机制，规范信息安全应急响应工作，有效预防和处置信息安全突发事件，及时控制和消除信息安全突发事件的危害和影响，中航租赁成立应急管理领导小组，是计算机和信息系统应急管理工作的最高行政领导机构，制定《中航租赁计算机和信息系统突发事件应急预案》，涉及网络突发事件、支撑软硬件和物理环境的突发事件预防。中航租赁定期识别、监测信息安全风险，跟踪全国乃至国际信息安全事件，编制月度信息安全简报，切实帮助各部门员工提升信息安全保护意识和能力。

为进一步加强网络安全工作，落实各级领导责任，全面推动网络安全各项工作落到实处，中航信托成立了网络安全工作领导小组，发布《金融科技工作小组议事规则》《信息安全管理办法》《信息科技采购实施细则》《信息科技外包风险管理办法》《信息科技运维管理规范》《信息科技项目管理办法》，并将信息安全风险纳入中航信托全面风险管理体系。2020年由第三方专业机构对中航信托所有互联网应用系统开展渗透测试，共发现并整改13个安全漏洞，同时中航信托委托第三方机构对APP/微信等对客渠道系统和新开发上线系统进行安全评估，完成所有中风险以上漏洞修复。全年开展反钓鱼网络监测，发现并关停仿冒网站342例。

中航租赁：制定应急预案，定期识别并通报信息安全风险

中航信托：将信息安全风险纳入全面风险管理体系

中航租赁每月进行信息安全巡检并通报巡检情况

助力金融业数字化转型

信息安全

基础平台技术安全应用平台技术安全管理使用安全基础平台技术安全覆盖了用户认证、服务授权、配额管理以及资源控制。只有经过身份甄别的用户才能访问系统，授权保证只有被赋予权限的用户才可以访问系统资源，配额管理与资源负责控制用户使用的资源大小。

应用技术平台API接口提供身份认证、权限控制、数据处理功能；调用接口时根据注册信息进行身份认证，通过后获取包含有效时间的身份令牌，同时将参数合法性验证机制引入到应用访问数据服务的整个过程，对传递参数的长度、字符等因素进行校验，保证调用服务的可靠性和可用性。

管理使用安全通过数据管控平台进行数据权限管控：基础数据保存、访问和权限管理；数据在下游分析系统和内部管理系统传递时按照数据分级进行加密；单点登录及用户名、数据和应用的访问授权统一管理；数据修改、使用等环节设置审批流程以及操作日志。

中航证券：多措并举保护个人/敏感数据与用户隐私根据中央网信办、工信部、公安部、市场监管总局等四部联合发布《关于开展App违法违规收集使用个人信息专项治理的公告》的要求，中航证券参照《App违法违规收集使用个人信息行为认定方法》开展个人金融信息保护工作，通过在核心交易系统和交易终端进行数据加密、APP前端隐私协议、网上交易终端双因素验证、终端防外挂等技术手段，保障个人金融信息的安全。

中航证券加强隐私的技术和举措包括三个方面：基础平台技术安全，应用平台技术安全，管理使用安全。截至目前，中航证券未发生重大的客户隐私泄露事件。

公司交易终端采取首次使用校验手机号码以及每次登录使用动态令牌进行身份验证；APP满足客户进行交易业务时的安全要求，并可根据客户意愿，随时为其提供开通和注销资金账号的服务；建立完善的风控系统和客户异常交易监控系统，可有效预测并预警客户交易风险，保障客户交易安全。

中航资本根据公司战略愿景，结合信息化及信息安全的实际情况，在制定的中长期IT规划中对未来3至5年信息安全领域的建设方式、建设原则、实施路径进行了清晰规划，引导信息安全防护体系和防护能力始终与信息系统的安全防护需求保持匹配。同时，公司充分结合业务实际，优先解决信息安全防护工作的痛点问题。例如优先搭建基础安全防护体系，保障基本安全，在系统服务器区先部署防火墙、防病毒等基本防护，再逐步增设抗DDOS攻击、防毒墙等高阶防护设备，在办公区优先通过划分VLAN进行网络访问控制，又逐步建立了商密网环境、上网行为管理等。公司按照《国家网络安全法》等有关要求，聘请专家开展系统等级保护定级，聘请专业机构对公司信息安全建设成效进行检测，通过开展漏洞扫描、渗透测试、代码检测、风险评估的专项检测发现网络安全防护的薄弱环节，并开展针对性的加固，目前公司三个信息系统全部通过了信息安全等级保护测评，保证了运行的安全合规。

技术支持

公司及时通过公司官网发布钓鱼网站等网络威胁的提示信息，保护投资者交易及数据安全。

公司APP在发布前均有进行软件包安全加固，满足防二次打包、防动态调试、防进程调试、防内存代码注入、防内存数据读取、防日志泄露和本地数据加密等多项要求。

公司网站部署了相应的网页防篡改、防注入、防DDOS攻击等技术措施，聘请外部信息安全服务商（网盾公司）对网站7*24小时安全监控，对仿冒漏洞风险进行防护。

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2020年8月13日，中航财务邀请第三方机构安全专家进行网络安全专项培训，提升全员网络安全意识，增强网络安全行为规范，加快内外网分割，为网络安全专项演练工作做好相关准备保障工作。2020年9月11日至2020年9月24日，中航财务参加公安部组织的网络安全专项演练工作，针对网络安全专项演练对网络架构进行全面梳理、评估、加固等工作，主要包括对中航财务IT资产进行全面梳理，优化网络安全架构；开展安全扫描工作，对相关漏洞和其它安全风险制定了对应策略等。

中航财务：召开网络安全专项培训，参加网络安全专项演练

2020年11月，中航产投组织全员学习《国家安全法》《网络安全法》《反间谍法》。通过深入学习宣传贯彻总体国家安全观，开展国家安全法律法规宣传教育，不断增强国家安全意识，形成维护国家安全的强大合力，共同构筑维护国家安全的钢铁长城。会后全体员工共同参与了国家安全法答题活动，进一步强化了员工对维护国家安全的认识。

中航产投：全面践行总体国家安全观，组织专项培训共筑国家安全防线

为严格落实国家网络安全政策法规及监管对网络与信息安全管理工作的相关要求，加强员工安全意识教育，严防个人金融信息泄露风险，中航资本不断加强网络安全技术培训工作，提升员工的网络安全保护能力与意识。2020年9月2日，面向全体信息化工作人员，公司邀请专业机构老师开展了网络安全等级保护测评体系技能培训。培训内容包括等级保护2.0新规、漏洞扫描体系、渗透测试体系、代码审计体系、风险评估体系等网络安全的专项检查内容，有助于员工将具体检测方式应用到日常工作中，不断提升公司网络安全防护能力。

培训演练

助力金融业数字化转型

信息安全

中航租赁开展信息安全培训

中航产投组织学习国家安全法

2020年6月23日至6月30日，中航信托举办全员强化网络安全责任意识线上专题培训及考核

助力碳中和目标实现

世界经济论坛（World Economic Forum）在《2020年全球风险报告》中指出，气候变化相关风险已连续四年成为最受关注的议题，其中极端天气、自然灾害已经连续多年处于前列。气候变化为企业发展同时带来了风险与市场机遇。中航资本十分重视气候风险带来的运营风险，引入气候相关财务风险披露（TCFD）框架帮助公司梳理气候风险的财务影响、完善风险管理框架，同时关注气候变化为公司带来的绿色金融市场机遇。

气候变化应对

治理：披露和气候相关风险与机遇相关的治理架构

基于董事会、高管会议的讨论，我们确定了包含应对气候变化在内的与可持续发展相关的主要领域，并将ESG管理的理念融入公司各部门及各成员单位的“十四五”发展规划中，以使可持续发展真正成为公司战略发展的重要组成部分。董事会会监督公司ESG管理年度开展情况。在董事会的监督下，公司经营层制定了一系列气候风险应对政策与绿色金融发展政策，并定期总结与评估公司气候风险应对与绿色金融的现状，包括我们回应TCFD的情况。 公司领先行业关注并探索碳金融，组织ESG论坛，与企业高层、客户及同业交流气候变化趋势，分享绿色金融经验，探讨应对方式。

描述董事会对气候相关风险与机遇的监督

TCFD建议中航资本回应

描述管理层对气候相关风险与机遇的评估和管理

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

策略：披露气候相关风险与机遇对公司业务、战略和财务计划的实际与潜在影响

我们通过识别与气候变化相关的实体风险和转型风险，将其融合在公司整体的风险管理框架中，如信用风险、操作风险和其他风险类型的管理中，以时刻确保我们的风险管理是综合全面的。描述公司识别和评估气候相关风险的过程

风险管理：披露公司如何识别、评估和管理气候相关风险

《中英金融机构气候与环境披露试点2019年度进展报告》于2020年5月发布。中航信托是中英金融机构试点开展环境信息披露的九家中方金融机构之一，也是唯一一家信托公司。公司根据自身业务特点和监管合规要求发布了披露报告。报告涵盖了公司治理、绿色信托战略、经营发展、企业文化、绿色信托研究、环境定量指标等内容。披露公司根据公司战略和风险管理过程制定的用来评估气候相关风险与机遇的指标指标与目标：披露评估、管理气候相关风险与机遇的指标和目标

机遇：在向低碳社会转型的过程中，公司面临为清洁能源项目提供融资或为客户向低碳转型提供支持的市场机遇；通过适当的绿色项目与信息披露在资本市场增强公司的声誉。风险：我们识别了公司的实体风险和转型风险。实体风险包括极端天气造成资产受损相关的运营风险、客户资产受损造成的信用风险。转型风险表现在客户受更严格的碳税影响、能耗法规影响或受其他向低碳转型过程中的政策影响，从而增加了融资信用风险和投资风险。在制定年度、中长期业务规划时，我们为各职能部门、业务板块、各成员单位确定了与气候相关的风险和机遇、对业务的影响。我们致力于在全公司范围内提升业务的可持续性以适应甚至促进向低碳社会的转型。我们将积极推进有助于缓解或适应气候变化的金融产品与服务，并基于国际社会关注点、国内低碳发展趋势开展充分的风险管理。

描述公司识别出的短期、中长期气候相关风险与机遇

描述气候相关风险与机遇对公司业务、策略与财务计划的影响

为进一步更深入、系统地了解不同情景下的气候变化对中航资本业务的财务影响，我们计划引入气候变化相关风险及机遇的评估工具，于未来开展系统的情景分析，估算气候风险管理成本及财务影响，以强化ESG治理。描述公司在不同气候变化场景下的策略，包括2°C或更低的情况

我们一直从环境和社会责任的角度监督公司的投融资风险。气候风险对公司来说是新型风险，它的影响多为中长期。在未来几年，公司要将把气候风险的管理放在更重要的位置。描述公司管理气候风险的过程

我们将气候变化相关的风险加入公司的风险管理框架中，各业务板块根据业务与管理需要，对相关风险进行评估与管理，并定期召开风险管理会议，审查公司风险管理现状与风险管理政策。我们会定期审查公司的环境管理政策、投融资业务指引，如发展绿色信托、新能源业务融资租赁等，并开展包含环境、社会责任要素的尽职调查，尽最大努力防范气候相关风险的影响。

描述识别、评估和管理气候相关风险与公司整体风险管理的融合过程

披露范畴一、范畴二、范畴三（若适用）温室气体排放量与相关风险披露公司管理气候相关风险与机遇的目标、表现

TCFD建议中航资本回应

助力碳中和目标实现

气候变化应对

气候变化风险影响下，国内外企业尤其是金融机构日益重视通过投资影响经济发展路径，降低温室气体排放，提高气候变化影响适应力。以习近平总书记为核心的党中央把握时代大势，鲜明提出要坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念。着重指出，绿色发展是构建高质量现代化经济体系的必然要求。中航资本及其成员单位主动倡导并践行绿色低碳发展战略，以支持国家绿色产业发展及服务实体经济为己任，以体系化、生态化、整合化思维推动绿色产业发展，以“产融结合”与“融融结合”两大业务助力金融供给侧结构性改革，助力碳中和目标实现。中航资本充分发挥金融综合服务商的优势，运用债权融资、股权投资、投贷联动、基金化运作等多元化金融工具，服务包括固废危废、建筑节能、垃圾处理、生物质、清洁能源供暖在内的多个绿色产业领域，为我国的绿水青山和可持续发展贡献金融力量。

绿色金融

1. 该数据仅包含中航信托、中航证券及中航期货的数据，我们会在未来逐步扩大数据范围。

2020年绿色金融绩效

作为与实体经济紧密相连的金融业态，融资租赁正成为推进我国绿色金融事业发展的一股新兴力量。中航租赁以实际行动助力实体经济提质增效和经济绿色转型，绿色租赁业务已涵盖了清洁能源、污水处理、固废处理、光伏、风力发电等多个领域。

绿色租赁

2020年，中航租赁完成了多个绿色新项目落地：

第一单的生物质发电项目落地第一单污泥发电项目落地第一单固废处理题材环保材料项目落地

29.72 亿元

2020年中航租赁新能源电站以及绿色环保题材项目上会金额

20.67 亿元14.82 亿元新能源电站及绿色环保题材项目签约金额

新能源电站以及环保题材项目实际投放

支持绿色产业发展的项目个数

134 个

支持绿色产业项目的资金总量

2,414,529.13 万元

ESG资产管理规模

100,264.89 万元

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

助力碳中和目标实现

绿色金融

中航信托是行业内首家系统性地提出绿色信托概念的信托公司，以“深耕绿色产业”为中长期战略目标，多年来不断积极探索绿色信托特色业务模式，与多家头部企业建立了长期战略合作关系，加强跨界合作共赢，推动绿色产融有机结合，践行绿色发展理念。中航信托始终以“绿色产业+金融生态圈”的发展逻辑助力绿色产业与绿色金融的协同发展，落实绿色金融体系政策，助力绿色产业转型升级和经济高质量可持续发展。中航信托加强与绿色产业领域的优秀企业紧密合作，先后与中美绿色基金、中节能集团、中国天楹、诺客环境、中创碳投、美国苹果公司、北京环交所、兰州环交中心、唐山银行、江西赣江新区、妙盈科技等优秀企业与机构建立战略合作，提升主动管理能力，共建绿色金融生态圈。截至2020年末，中航信托直接明确投资于ESG主题资产的信托计划管理规模为7,800万元。

绿色信托

中航信托：创新投贷联动，助力危废固废处置

疫情期间，诺客环境旗下乌海项目作为乌海地区唯一的涉及疫情医疗废物处置点，坚守岗位、克服困难，实现了乌海市医疗废物的“日产日清”，有效阻隔了医疗废物可能导致的病毒滋生和蔓延，为60万乌海人民提供了安全保障，为全市疫情防控做出了较大贡献。

诺客环境科技集团有限公司（以下简称“诺客环境”）是一家集投资、设计、建设及运营为一体的一站式服务提供商，以水泥窑协同处置危险废弃物、污染土处理为主要业务。中航信托通过创新“股权+债权”的投贷联动金融方案投资，为诺客环境的发展提供了中、短期必要资金，并以专业化视角帮助诺客环境加快核心资产的形成，提升自我造血能力，造就其在细分行业的核心竞争能力，取得了良好成效及广泛的社会效益。

中航信托诺客环境项目被江西省银保监局收录为2020年6月

诺客环境项目被中国人民银行南昌中心支行、江西省总工会、江西省地方金融监督管理局、江西省金融学会评选为

2020年12月

获得危废经营许可证的规模

16.6万吨/年

累计处置危废超过

3.9吨

利用水泥窑协同处置的危废较传统的焚烧工艺累计减少综合能耗1万吨标煤利用水泥窑协同处置的危废较传统的焚烧工艺累计减少飞灰、残渣等固废排放达5,000吨左右

截至目前，诺客环境

“绿色金融优秀项目优胜奖”

2020年江西省绿色金融白皮书案例

绿色供应链，是一种在整体供应链中综合考虑环境、社会影响和资源效率的现代管理模式，它以绿色制造理论和供应链管理技术为基础，涉及供应商、生产厂、销售商和用户，其目的是使得产品从物料获取、加工、包装、仓储、运输、使用到报废处理的整个过程中，对环境的负面影响最小，资源效率最高，实现在节约能源、减少资源使用的同时，保护生态环境。中航信托苹果绿色供应链集合资金信托计划产品是中航信托在该领域的首个创新项目，通过和项目实施方的合作，为苹果公司在大陆供应链体系中的若干个供应商工厂提供能效升级或资源节约改造的资金，目前所有改造已基本完成，整体将带来约3,000万度/年的节能效益，年减排二氧化碳约2.3万吨。项目采用合同能源管理的模式，通过对实现/达到的节能效益进行分成，实现投资回报。

中航信托：赋能苹果公司供应商，助力绿色供应链

稀散金属的原材料主要为有色金属冶炼及加工企业所产生的各种固体废渣和报废的稀散金属制品元件。稀散金属行业将下游报废的元件加以回收利用形成行业闭环，达到节能环保的目的，形成一种典型的循环经济模式。天岚20A001号绿色循环经济项目是中航信托于循环经济领域的首次尝试。中航信托设立信托计划与国内国际稀散金属行业龙头企业先导稀材合作，于湖南省耒阳市大市循环经济产业园建设某高纯稀有金属及其化合物生产及研发基地。该项目年处理固废物料约为7.55万吨，所生产的高纯稀散金属将运用于光伏、高端靶材、光纤材料、微电子、红外及激光等高科技领域。

中航信托：携手先导稀材，助力绿色循环经济

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

绿色债券

2015年12月31日，国家发展和改革委员会办公厅印发《绿色债券发行指引》，正式启动了以发行企业债券推动绿色发展，促进经济结构调整优化和发展方式加快转变的融资途径。中航证券积极响应国家号召，强化责任投资意识，大力发展绿色债券，助力国家生态文明建设。2020年，中航证券曾持有4只绿色债券（含绿色中期票据）。其中，曾持有19长交绿色债01共计1.5亿元，持有19北湾银行绿色金融01共计0.5亿元，持有20南京地铁绿色债01共计

2.7亿元，持有20甘肃电投GN001共计0.3亿元，上述合计共5亿元。

截至2020年12月31日，中航证券存续绿色债券为17川纳绿色NPB（3,000万），18安吉绿色债02（2,000万）。

绿色信贷中国航空工业新能源投资有限公司是航空工业的三级成员单位，主营燃机发电投资，垃圾焚烧发电投资，风力发电、风电设备的投资，风力发电设备研制、生产，机电产品的生产、销售，燃机动力工程技术咨询、服务。按照航空工业统一战略部署，其转型为专业的新能源投资公司，进军风力发电、垃圾发电等新能源领域，在较短时间内形成了一定的业务规模和资源积累。目前中国航空工业新能源投资有限公司运营风力发电项目装机容量为30万千瓦，垃圾发电项目处理垃圾量800吨/日（可扩建至1,200吨/日）。截至2020年12月31日，中航财务为中国航空工业新能源投资有限公司提供流动资金贷款7,200万元。2021年，中航财务将为中国航空工业新能源投资有限公司提供在合同能源管理项目中设备的融资租赁服务约2,000万元，保障其在进行风力发电等能源活动中的资金周转需求。

助力碳中和目标实现

绿色金融

发行规模发行时间

2020年宁波市奉化区投资有限公司绿色债券贵安新区开发投资有限公司2020年非公开

发行绿色公司债券(第一期)10 亿元2020年4月22日

资金用途

本期债券为宁波市首单绿色企业债券，募集资金用于污水处理、供水、节水项目建设，将推动宁波市奉化区生态文明、循环经济、绿色城市的进一步发展。

发行规模

发行时间

14 亿元

2020年9月25日

资金用途

本期债券为贵州省2020年最大规模绿色公司债券，

募集资金主要用于发行人新能源汽车产业园一期

工程厂房建设项目，补充流动资金。

5.96

488.39

吨/人吨 CO

e人均耗水量范畴一温室气体排放量

环境问题是人类现代化进程中面临的一项重大挑战，优美的环境是人类的重要福祉。中航资本严格遵守适用的国家以及地方的环境法律法规，注重公司运营与自然环境的和谐统一，秉承提质增效、节能降耗的原则，加强内部绿色运营管理体系的建设，实现绿色低碳运营。环境友好运营

环境绩效

直接能源消耗

吨标准煤

565.12

801.19

吨标准煤吨标准煤间接能源消耗

综合能耗

单位2020年

236.08

0.16

29,118.98吨标准煤/人吨人均综合能耗用水消耗量

3,130.44

0.74

吨 CO

e吨 CO

e/人范畴二温室气体排放量

人均温室气体排放量

绿色建筑既可以为人们提供健康、舒适、安全的工作和活动空间，同时可以实现高效率地利用资源，节能、节地、节水、节材，最低限度地影响自然环境。中航资本总部所在办公楼中航资本大厦、中航信托总部所在办公楼航信大厦均为经过第三方认证的绿色建筑，办公场所均采购环保家具。

绿色建筑

2. 直接能源主要来自于中航资本及其各成员单位自有车辆所消耗的柴油和汽油，数据通过统计后依据《综合能耗计算通则》（GB/T 2589-2020），

将能源单位转化为吨标煤进行披露。

3. 间接能源主要来自于中航资本及其各成员单位运营所消耗的外购电力，数据通过统计后依据《综合能耗计算通则》（GB/T 2589-2020），将

外购电力单位转化为吨标煤披露。

4. 用水消耗量数据范围不包含中航证券及中航财务，因该数据由其物业管理，暂还在考虑有效统计方法，未来计划披露。

5. 范畴一温室气体排放量，指中航资本及其各成员单位自有车辆消耗柴油和汽油所产生的温室气体排放量。排放计算系数参照国家发展和改革委

员会发布的《温室气体排放核算方法与报告指南》。

6. 范畴二温室气体排放量，指中航资本及其各成员单位消耗外购电力所产生的温室气体排放量。排放计算系数参照国家发展和改革委员会发布的

《温室气体排放核算方法与报告指南》，其中参考的区域电网平均排放因子由国家气候中心发布。

中航资本大厦为5A甲级写字楼，拥有二星级绿色建筑面积13.38万平方米。采用立体绿化、排风热回收、雨水回收系统、二氧化碳监测、静电除尘等亮点技术。中航资本大厦设有独立的能源管控和生态环境监测信息统计系统，建立了长效的能源消耗统计监测机制。供暖、通风与空调系统年能耗较参照建筑降低幅度为8.50%。可循环材料使用率12.44%。非传统水源利用率3.68%。屋顶绿化面积占比65.86%。中航资本大厦项目先后获得了绿色建筑二星级设计标识、LEED-CS金级认证、绿色施工示范工程奖、结构长城杯、金钢奖、鲁班奖等荣誉认可。

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

项目周围噪声情况良好，满足《声环境质量标准》GB 3096-2008中1/4a类型。公司对排放后的废气污水进行检测，均满足规范要求。截至目前，中航资本大厦未发生一般及以上环境突发事件，做到了严格控制废气污水的排放及垃圾分类工作。

航信大厦综合能耗、运行管理平台

中航信托总部大楼航信大厦总建筑面积4.18万平方米，集装配式工艺、绿色建筑和智慧管理三大特点于一身，全楼采用装配式建筑（装配式结构+装配式内装结合），确保安全耐久、材料绿色环保，相比于传统建造工艺，航信大厦的建设更加节能、更加智能、更加绿色低碳。航信大厦实现了绿色设计、绿色施工、绿色装修、绿色运营等全流程的绿色管理。航信大厦荣获中国住房和城乡建设部科技与产业化发展中心签发的三星级绿色建筑设计标识证书、美国LEED绿色建筑铂金级认证、世界银行EDGE认证。

航信大厦引入智慧楼宇管理系统，实现对楼宇空气质量、水质及用电能耗精准管控。中航信托利用大厦的智慧能源管理系统的大数据分析，制定能源管理方案，全楼统计逐步向楼层各部门能耗统计延伸，实现节约能源的目标。

中航信托：全流程打造绿色航信大厦

根据2020年1月至12月实时统计能源消耗表由于疫情等特殊原因除去特殊月份2-4月份

经分析得出节约能源

10.2%

节能效果显著对比分析策划阶段能源分析报表节约能源

37.3%

助力碳中和目标实现

环境友好运营

中航资本制定了《中航资本采购管理办法》，落实对供应商的审核、管理，每年定期审核供应商的财务状况、专业施工品质、设备规格与品质、供货时效等能力，并不定期至供应商所在地进行现场调查，调查涉及其绿色生产、安全生产等ESG议题。公司将与表现良好的供应商建立长期合作的伙伴关系，并及时剔除违反规定的供应商。公司在采购时，重点关注环保节能设备、绿色建材、经FSC认证的纸张，以实际行动支持绿色采购及环保产品。

绿色采购

中航资本采购并使用一级节水器具

中航资本某供应商采用新型能源供应方式地源热泵。经过测算，每个供暖季可减少二氧化碳排放量9,490吨，减少二氧化硫排放量2,745吨，减少氮氧化物排放量1,602吨。

中航租赁高度重视节能环保，严控采购环节，全面推进节能环保责任落实。在A03C-02地块新建办公楼项目中，中航租赁选用的施工材料在确保项目品质的前提下，尽量选用本地及邻近区域的材料，从而节省材料运输费用及降低能耗。钢筋、混凝土等大宗型材料尽量选用包含循环使用成分的，通过严格材料使用管理，使得主体结构钢筋及混凝土的损耗率为0.86%、0.52%，从而达到节材的要求。门窗、屋面、外幕墙等围护结构优先选用耐候性好、耐久性好的材料，同时在施工中加强过程控制，严把施工质量，确保围护结构的保温、密封、隔热等性能的充分发挥，提升能效。项目施工过程中，通过组织各专业分包定期召开绿建专题会（自项目开工至今已经召开了25次专题会议），持续关注绿建施工材料供应、节材及资源利用等情况。

中航租赁：采购环保施工材料，落实节能环保责任

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

助力碳中和目标实现环境友好运营

中航资本积极推广绿色办公，强化节约意识，采购以节能环保材料为主的办公用品，增加办公用品的重复利用，将低碳环保的理念深植于员工的心中与日常办公过程中，从点点滴滴助力碳中和目标实现。中航资本及其成员单位积极推动无纸化服务，鼓励客户线上办理业务，既可减少纸张使用，又可减少出行过程中产生的碳排放。绿色办公

中航资本通过开展环保知识培训、环保活动帮助员工了解节能环保的重要性和紧迫性，宣传倡导绿色办公理念、低碳生活方式，普及节能知识，使员工形成节能环保“从我做起、从小做起”的观念，形成可持续的生活方式和消费方式，建设绿色低碳型企业，履行生态文明建设的企业责任和使命。环保意识

无纸化办公节约能源减少废气排放公司将“无纸化”办公作为推进绿色发展、倡导绿色低碳的重要抓手，充分利用网络技术及其他电子媒介推行无纸化工作，提倡使用双面打印，减少打印设备的数量。倡导通过电子邮件等方式传阅文件，减少复印次数，避免纸张浪费。

要求公司员工在长时间不使用电脑时，将其关闭或设置待机状态，关闭电脑时，将显示器一起关掉；下班时随手关闭照明设备。为空气净化器等公共区域设备购置可以设置断电和通电智能电源插头，下班后和节假日可自动关闭。办公区域内安排物业人员每日不低6次现场巡视，及时关闭电源、水龙头。

建立视频会议及电话会议系统，降低传统会议中人员赶赴会议场地时发生交通工具的碳排放。公司加强公车使用管理，科学核定单车油耗定额，合理指派和使用车辆，减少车辆使用次数，尽量选择公共交通工具出行等方式，减少车辆尾气对空气的污染。

在“节能宣传周”活动期间，中航资本围绕“节能降耗”为主题进行全面宣传，利用公司宣传电子屏、公司网络等宣传工具广泛宣传节能工作的重要意义，帮助全体员工牢固树立资源意识和节约意识，养成勤俭节约的好习惯。

2017年11月起，中航信托启动了“深化绿色信托建设暨‘绿航行动’”活动，标志着中航信托将绿色低碳理念融入经营管理、业务活动和员工行为的专项行动正式开启。

自2017年以来，中航信托“绿航行动”以绿色发展为核心，以运营、员工行为、业务创新和社会责任为重点，通过碳排量核算、低碳小程序使用、各类低碳活动开展等有力措施，积极倡导低碳环保的员工行为，彰显绿色低碳、节能环保的社会担当。

中航信托：凝聚点滴力量，“绿航行动”谱写绿色时代新篇章

绿航行动2020年绿色主题海报

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2020年5月1日起，新版《北京市生活垃圾管理条例》正式实施，全民垃圾分类行动有序开展。为深入推进生活垃圾分类工作，倡导绿色生态、健康环保的生活方式，发挥党员示范引领作用，中航财务围绕“红色引领，绿色生活”陆续开展了5月主题党日活动。员工通过观看《垃圾分类我们一起来》等两个专题视频，了解北京市目前垃圾处理的现状和学习垃圾分类知识，并开展“环保达人”垃圾分类游戏比拼，有效提升了大家对垃圾分类的知晓率、参与率和投放准确率。中航财务号召全员共同为改善生活环境作努力，成为绿色发展、可持续发展的参与者、贡献者。

中航财务：红色引领，绿色生活

ESG发展新主张

环境友好运营

三大板块

中航资本控股股份有限公司

赋能产业转型升级，绘就人民美好生活

根植航空产业推动高端产业升级传统产业

产业升级板块

城市更新公用事业老年群体小微企业

民生繁荣板块

区域均衡发展一带一路

区域发展板块

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

金融机构的责任和使命是服务实体经济和社会民生，这也是中航资本的生存之本。作为航空工业重要的金融服务平台和产业投资平台，中航资本始终以“航空报国、航空强国”为初心，以服务航空产业为己任，充分发挥产业-金融集成服务商的优势，综合运用包括租赁、信托、财务公司、证券、期货、保险、基金等在内的多元金融工具，发挥资本要素在改善经济结构、提升产业结构中的重要作用，加强与航空产业链供应链的充分融合，以产业优势带动社会资本聚集，有效融合市场、资本和创新三个方面的要素禀赋，助力航空产业布局、产业结构的转型升级。2020年，中航资本为航空主业提供融资规模近200亿元，协同各成员单位，推动民用飞机制造业发展，提高支线航空比重，积极协调各方股东签订未来民机平台共建协议，投资赋能企业恢复正常运营。

根植航空产业

产业升级板块

根据国际权威航空金融杂志Flight Global 2020年的“全球飞机租赁公司排名”，中航租赁全球排名已跃居第16位，是国内少数几家有能力开展大型飞机经营性租赁的专业租赁公司之一。中航租赁持续为国产民机市场化运营开辟渠道，全年为多型号国产民机共17架提供促销租赁服务。中航租赁多次深入走访航空工业客户，通过现场调研认真挖掘客户技改项目、产品促销等各方面的融资需求。在了解客户的基础上，加快建立相匹配的市场开拓、项目评审和项目管理体系，积极为客户提供“贴身式”定制化服务。已累计与包括宝胜、华航、锂电等在内的十余家航空产业相关公司缔约项目合作，合同金额达数亿元，在实现信息互通、加强协同、资源共享的同时，加快实现航空工业所属制造企业产品、技术与资本的高度融合。

中航租赁

立足信托制度优势，中航信托积极探索航空工业领域知识产权价值实现的有效路径。联合外部智库机构成立知识产权专项课题组，对知识产权全链条与主要环节进行梳理，积极探索利用信托制度服务知识产权事业，在法律关系、技术水平和商业应用三个维度对知识产权信托的实践样本进行筛选和综合分析，努力探索具有实操性和可复制的商业模式，更好地服务航空主业和航空强国战略。中航信托组织承办第三届中国通用航空创新创业大赛，搭建航空领域的信息交流、项目征集、资源对接平台，为航空产业发展储备具有发展潜力的优质供应商。

中航信托

中航证券全程助力江航装备科创板IPO，江航装备既是中航证券保荐的第一家科创板IPO企业，也是“军工央企科创板第一股”、“航空工业集团科创板第一股”。江航装备科创板IPO标志着国家军工企业混合所有制改革试点和资本运作全流程实践工作开启新阶段，具有极强的改革代表性和引导推广意义。中航证券助力中航富士达作为全国首批企业顺利挂牌精选层，助力宝胜股份、深南电路、中航资本、中航国际等企业实施融资计划。中航证券

着眼国家战略需求，中航资本积极为高端产业企业提供金融服务，优化产业创新生态环境，助力提升供给体系质量和效率，推动经济向更高质量方向发展。推动高端产业

中航财务充分利用和发挥航空工业“贴身银行”的平台作用，为航空产业企业提供更精准、更高效、更专业的金融服务，助力企业提高资金使用效率、助力解决融资难题，促进航空产业的健康、稳定发展。中航财务

秉承“服务主业发展、投资创造价值”使命，中航产投聚焦航空产业链，努力打造中航资本旗下的以航空主业为特色的产业投资专家品牌，助推产业融合。中航产投加速布局三类基金，即行业基金、区域基金、协同基金，聚焦市盈率（PE）成长、成熟期的基金与项目，持续完善基金业务体系，深度服务航空产业链。中航产投所投资的江航装备登陆科创板，投资航空产业链项目广联航空登陆创业板。

中航产投

中航资本国际对中航客舱（ACS）公司提供7,600万英镑及2,500万美元贷款，满足航空产业境外项目对资金的迫切需求。

中航资本国际

中航安盟保险不断加大对航空企业的保险服务的投入和研发，继续为航空工业及其成员单位提供全面保险保障服务，以企业需求为导向，积极开展补充医疗保险服务，制定专属保险方案，为企业生产和员工生活提供保障，已累计提供千亿级风险保障。中航安盟保险

中航富士达科技股份有限公司（简称“富士达”，证券代码：

835640），主营业务为射频同轴连接器、射频同轴电缆组件、射频电缆等产品的研发、生产和销售。富士达作为5G新基建配套射频连接器核心供应商及重点防务配套企业，打破了我国高端射频连接器长期以来依赖进口的局面，在关键元器件国产化方面做出了突出贡献。2020年7月，由中航证券联合保荐的富士达作为陕西省第一家、央企下属公司第一家及全国首批企业成功完成晋层工作并正式挂牌新三板精选层。本次富士达共计公开发行1,500万股，募集资金金额为2.39亿元。募集资金将用于建设富士达产业基地项目（二期）项目，有利于扩大富士达核心产品产能规模，增强其在防务及通信领域竞争力。

中航证券：助力富士达作为全国首批企业顺利挂牌精选层

产业升级板块根植航空产业 - 推动高端产业

中航资本控股股份有限公司

2019年9月起,中航租赁向南昌欧菲光电技术有限公司展开融资租赁业务，支持其一、二期摄像头模组生产设备回租项目,该项目租赁转让价款为1亿元。这一项目将支持到高端手机行业龙头企业。中航租赁

中航租赁通过直租项目帮助贵州安大航空锻造有限责任公司投建锻造产业园项目，采购进口高端锻造设备，升级产品生产线。

中航租赁

2020年2月起，中航产投投资深圳华大北斗科技有限公司，其专注从事导航定位芯片、卫星定位、算法及产品的自主设计、研发、销售及相关业务。2020年8月起，中航产投投资武汉光谷航天三江激光产业技术研究院有限公司，其是我国光纤激光特种装备大光学系统重要供应商。2020年12月起，中航产投投资四川九洲防控科技有限公司项目，其主要经营无人机防控系统、近程防御系统、低空探测雷达的研发、制造和服务。

中航资本充分发挥金融服务在技术创新和传统产业转型升级中的造血功能，创新产品和服务手段，通过产业链融资、融资租赁、创新投资等多渠道为传统产业升级改造提供投融资保障。升级传统产业

中航产投

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

作为最早布局一线城市更新业务的信托公司之一，中航信托设立了投资深圳城市更新项目的股权投资基金，形成以粤港澳大湾区为核心的城市更新业务布局。2019年起，中航信托加入深圳的城市更新协会，并且是协会金融专业委员会的副主任单位。中航信托依托协会平台加强交流和合作，资源整合、优势互补，为城市更新业务的参与方提供更好的金融服务，实现城市更新与金融资本市场的互动共赢。2020年10月29日，中航信托在南昌总部大楼举办了城市更新业务部揭牌仪式，还分别与佳兆业、前海润禾两家企业签署战略合作协议。中航信托将与佳兆业、前海润禾进一步深化全面战略合作，以“专业化+市场化”为目标，不断创新服务模式、提升服务水平，为更好地服务实体经济、改善人民生活贡献力量。

中航信托：成立城市更新业务部，建设城市更新业务生态圈

城市更新既可以完善城市功能，优化产业结构，改善人民居住环境，也可以促进社会经济可持续发展，推进土地、能源、资源的节约集约利用。作为房地产行业的细分领域，城市更新业务对助推城市高质量发展及加快形成国内经济内循环具有重要意义。中航资本及其成员单位积极通过股权、债权等多种投资形式投资城市更新项目，共同推进城市更新健康、有序、高效能、可持续发展，助力人民美好生活。

城市更新

中航信托采用投贷联动的方式，向秦皇岛北戴河挪宝能源有限公司分期发放项目建设贷款。资金用于对秦皇岛市北戴河区进行清洁能源集中供暖改造，将原有的40个燃煤锅炉供热站升级改造为地源热泵能源站。该项目在改善人民生活的同时，将绿色能源应用于民生工程，具有较好的经济效益、环境效益和社会效益。（改造前后对比见后页）

中航信托：心系民生，信托计划助力供暖改造

公用事业是提高人们物质文化与生活水平的重要标志。中航资本积极为公用事业提供资金支持，推动国家公用事业持续健康发展，推动人民生活质量稳步提升。公用事业

民生繁荣板块

民生繁荣板块城市更新 - 公用事业

中航资本控股股份有限公司

中航信托深入服务社会民生需求，以客户需求为本，以信托服务为保障，通过专业化的陪伴式服务，大力发展养老信托、家族信托、慈善信托、特殊需求信托、遗嘱信托等等关乎社会福祉的服务信托，聚焦养老困局的解决之道，构建普惠养老金融生态圈。2020年，中航信托发布鲲瓴养老信托，创新性将养老服务、受托传承、投资保值三位一体有机结合，为客户提供“养老+传承+投资”一站式综合服务。通过专属信托账户，实现养老费用支付、养老社区入住以及保值增值等目标，为有独立养老意愿、高品质养老需求、养老传承兼得诉求的客户提供综合性金融解决方案。

中航信托：深入服务社会民生需求，构建普惠养老金融生态圈

随着中国进入老龄化社会，面对养老中出现的资产保值、机构筛选、养老费用支付与传承等诸多难题，如何让老年人老有所养、老有所依、老有所乐、老有所安已经成为当前的“国民话题”。

老年群体

小微企业是国民经济和社会发展的生力军，是建设现代化经济体系、推动经济实现高质量发展的重要基础，是扩大就业、改善民生的重要支撑。扶持小微企业发展，是中航资本助力人民美好生活、提升金融可及性、履行社会责任的重要途径。2020年，中航资本各成员单位向多家小微企业提供了资金支持。

小微企业

投资改造前

投资改造后

服务中小企业的资金总额服务中小企业的项目数2020年-中小企业经济支持绩效

5,595,986.41 万元77,888 家

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

“始于信任，忠于托付。”作为我国规模仅次于银行业的第二大金融子行业，信托业是支持民营经济与小微企业发展的重要力量。针对企业所处的不同行业及细分领域，中航信托结合其在不同发展阶段的个性化需求，灵活运用多元金融工具，提供陪伴式信托服务，创新运用多元金融工具激发小微企业活力，助力实现可持续发展。

中航信托：多元金融工具激发企业活力，全生命周期陪伴式服务小微企业

案例一中航信托与上海凯京信达科技集团有限公司（以下简称“凯京”）开展供应链项目合作，通过向中小企业发放购车贷和运费贷为公路运输行业提供车辆购置与更新，及运费承担方面的资金支持。2020年全年，公司与凯京合作的供应链项目共计发放贷款133笔，贷款金额1.06亿元，服务中小企业35家。在疫情肆虐的2020年，公司通过与凯京的合作，有效缓解了公路运输行业中小企业融资难、成本高、无合适授信产品等资金问题，助力整个行业有序、平稳地发展。

案例二中航信托和阿里巴巴开展合作，为外贸企业提供无抵押贷款，助力外贸企业从疫情影响下恢复贸易。通过信托项目向阿里巴巴海外贸易平台上的小微外贸企业提供无抵押贷款，累计发放小微企业贷款5,547笔，累计发放金额4.92亿元，服务小微企业2,347家；主要服务于金属制日用品制造业、金属制品、纺织服装等行业。此外，中航信托还联合阿里巴巴，积极开展贷款利率补贴活动，大大降低借款企业融资成本，累计为借款企业节省贷款利息68.24万元，有效缓解企业生产备货压力。

案例三2020年2月12日，中航信托参与认购平安国际融资租赁有限公司2020年非公开发行短期公司债券（疫情防控债），该公司的主体信用等级为AAA，债券发行规模5亿元。该期债券募集资金主要用于疫情有关行业、疫情严重地区有关企业及疫情期间需要支持的小微企业资金投放。

中航信托为民营企业、小微企业提供经营贷款

服务企业总数2020年全年

2,942,572.41 万元77,718 家

民生繁荣板块老年群体 - 小微企业

中航资本控股股份有限公司

中小企业承担了飞机零部件配套的重要任务，是飞机产业链上的重要一环，为整机总装、顺利交付提供基础保障。突如其来的新冠肺炎疫情，冲击了一些中小企业的正常经营生产。中航财务积极贯彻落实国务院、航空工业及监管机构政策部署，为多家中小企业提供资金支持，帮助中小企业“活起来”、“强起来”。复工伊始，中航财务在服务好现有客户的基础上，主动将业务纵向拓展至部分中小企业，行业范围涵盖航空业、建筑业、现代服务业等，精准助力，为企业送去“及时雨”。2020年，中航财务为89家中小企业发放贷款、保理及贴现等，通过优惠让利，全力为企业解忧纾困，切实降低中小企业融资成本。同时，针对中小企业贷款额度小、需求急、周转快的特点，中航财务主动与客户建立联系，在深入了解企业经营情况与资金状况后，加快审批流程，及时为其补充流动资金，为企业正常生产经营提供保障。经济复苏之际，中航财务以高度的共情力、优质的服务力、专业的判断力主动帮助集团中小企业解决“融资难”“融资贵”问题，努力为中小企业缓解资金压力，携手共渡难关。

中航财务：精准发力，护航中小企业复工复产

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

习近平总书记曾指出：经济兴，金融兴；经济强，金融强。2020年，中航资本牢记初心使命，立足金融本源，融入地方经济，积极推动环渤海经济区、上海自贸区、海南自由贸易港等重点区域发展，关注江西、西藏等中西部区域经济协调发展，助力国家区域经济实现均衡发展，被证券时报评为“资本市场30年区域经济领头羊”。

中航信托累计为中西部地区借款人发放贷款

共计

2020年全年

7,632,198.78 万元累计金额占全国发放金额的

57.18%

累计贷款笔数占全国发放笔数的

71.22%

54,375,708 笔

区域均衡发展

区域发展板块

区域发展板块区域均衡发展

中西部地区经济支持绩效服务中部地区的项目数量个

11,796,652.04

万元个服务中部地区的项目资金总额服务西部地区的项目数量

10,483,522.82万元服务西部地区的项目资金总额

单位2020年

中航资本党委书记、董事长、总经理姚江涛带队拜访山东省委常委、青岛市委书记王清宪，双方将进一步深化在产业基金、信托和租赁等全方位的合作，共同推动产业转型升级；加快推动中航产投与青岛市合作筹备的产业基金落地，践行国家战略与服务地方经济发展。

山东

中航资本与广西投资集团有限公司签署战略合作协议，此次签约，是中航资本深度服务实体经济、赋能地方发展的又一次成功实践。中航租赁、中航信托、中航证券等成员单位已在广西地区广泛开展业务，并与广投集团有着密切的业务往来。秉承共同发展、优势互补原则，中航资本与广投集团将在前期合作基础上，围绕产、投、融多个专业领域开展多层次、全方位合作，实现强强联合，互利共赢。

广西

中航资本积极助力地方政府优化营商环境，参与安通控股重整项目，顺利完成财产及营业事务交接。中航资本党委书记、董事长、总经理姚江涛表示，中航资本与招商局集团作为安通控股的股东，希望今后在地方政府的持续支持下，共同促进安通控股的稳健经营和高质量发展。中航资本旗下信托、租赁、证券等成员单位也将整合多种资源，提供多元金融服务，助力安通控股取得更好发展。

福建

中航资本与珠海华发集团继续深化供应链金融、航空领域高科技、财富管理、资产管理等方面的合作。华发集团系珠海最大的综合型国有企业集团，深耕城市运营、房产开发、金融产业、实业投资四大核心业务与商贸服务、现代服务两大配套业务。中航资本旗下中航信托与华发集团已在多个领域展开合作，未来中航资本与华发集团将进一步发挥各自资源禀赋优势，创新合作模式，不断拓展双方业务往来的深度和广度。广东-珠海

中航期货扎根经济特区，依托深圳建设中国特色社会主义先行示范区的优势，举办了首届启航杯私募实盘账户大赛，大赛以打造最优CTA策略优选平台活动为抓手，树立企业“期货类私募客户首选的伙伴服务商”的品牌形象，在扩大期货经纪业务规模的同时夯实私募客户产品池，以更好的金融产品，服务区域实体经济。广东-深圳

中航信托积极贯彻落实国家宏观经济政策和产业政策，充分发挥信托制度优势，灵活运营多元金融工具，为实体经济发展提供专业化、综合化的金融解决方案。针对企业所处的不同行业及细分领域，提供陪伴式信托服务。凭借对于江西资本市场的突出贡献，中航信托荣获“2020映山红行动·卓越品牌价值奖”。2020年，中航证券服务江西区域企业债券融资42.7亿元，向映山红行动上市后备企业投资9.4亿元，先后承销赣州市、景德镇市、九江市等地区企业发行债券，助力赣州港口全面融入“一带一路”，提高内陆企业竞争力，推动景德镇市文化旅游产业全面复苏，提升千年瓷都旅游竞争力，由中航证券独立主承销的“2020年九江市濂溪区城投（集团）有限公司公司债券”发行规模创近一年来江西省主体评级AA企业债单笔融资最大规模。中航资本用金融组合服务助力映山红。中航证券持续为江西企业资本市场发展提供全方位、多层次金融服务，为江西上市“映山红行动”贡献力量，被“2020·江西资本市场高质量发展论坛”评选为“映山红行动·卓越上市服务奖”。同时还因此获得江西省人民政府金融工作办公室的感谢信。中航产投在南昌市红谷滩区设立红谷滩航投誉华产业投资基金支持当地产业转型升级发展，并投资联创电子、联创宏声、联益光学等江西省项目。

江西

中航资本控股股份有限公司

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航信托与西藏宁算科技集团有限公司、中环寰慧科技集团公司在拉萨市柳梧新区举行战略合作签约仪式。通过金融力量的加入，为西藏企业发展创造良好的生态环境，助力打造“梦创拉萨·圆梦柳梧”的双创品牌，实现政、信、企的多方共赢。西藏

中航租赁助力海南发展临空经济。通过与海口江东新区管理局合作，首批11架通航飞机租赁项目成功落地，投放总价值约2.4亿元。这标志着海南自贸港飞机租赁业务“首单”实质性落户海口临空经济区。《海南日报》2020年12月18日刊发题为《海南边研究边探索边推进飞机租赁业务，助力形成新的经济增长点——飞机租赁添翼海南临空经济》一文指出，飞机租赁被誉为融资租赁业“皇冠上的明珠”，涉及航空运输及飞机制造、飞机维修等多个高新技术产业，资金密集、资源密集，符合海南产业发展定位。飞机租赁产业兼具带动经济发展、增强创税能力、提升产业结构、拉动关联产业等优势，是沟通产业链上下游、链接实体经济与金融资本的平台，有助于促进产业转型升级以及实体经济发展。

海南

中航租赁连续第七年荣获浦东新区年度金融业突出贡献奖。2020年是浦东开发三十周年，金融业是浦东重要核心竞争力之一，党中央正在研究制定的《关于支持浦东新区高水平改革开放、打造社会主义现代化建设引领区的意见》，将赋予浦东新区改革开放新的重大任务。中航租赁将牢牢把握机遇、乘势而上，积极参与到浦东新区新一轮创新发展中去，在综合金融服务实体经济过程中践行高质量发展，实现与租赁行业的同舟共赢。

上海

中航安盟保险积极落实乡村振兴战略总要求，充分发挥财政资金撬动作用，积极引导金融和社会资本投向农业农村，与四川省农业农村厅签订乡村振兴战略合作协议，中航安盟保险将紧紧围绕加快建设现代农业“10+3”产业体系，不断创新保险产品，提高风险保障程度，推动健全农业综合防灾体系建设。四川

中航证券为客户量身定做融资方案，助力长沙麓谷建设发展有限公司2020年非公开发行公司债券（保障性住房）（第一期）成功发行。在疫情期间，此次融资的成功有效补充了客户流动性资金，有效缓解了企业资金压力。湖南

中航安盟保险携手中粮贸易内蒙古有限公司、中化农业分销东北大区事业部，共同搭建内蒙古“粮食银行+规模化种植”综合服务平台。贯彻落实乡村振兴战略，三家企业以“服务三农、助力乡村振兴”为宗旨，以科技农业、智慧农业、绿色农业、品牌农业为纲要，共同组建新型农业服务团队、培育新型农业经营主体、提供现代农业综合服务、搭建风险保障体系，合力全面推动内蒙古自治区农牧业高质量发展。内蒙古

区域发展板块区域均衡发展

区域均衡化发展是东中西部协调发展的重要保障。中航证券紧跟国家政策导向，致力于为中西部地区提供全面的金融服务，通过把丰富的金融资源配置到偏远地区的重点领域和薄弱环节，更好满足地区多样化的金融需求，稳步提高偏远地区金融机构的专业能力。2020年，中航证券引入直销系统，在受疫情影响线下服务不便的情况下，通过直销系统为中小企业及偏远地区客户提供专业、可靠的线上资产管理服务。全年累计服务5家中小企业，涉及广西、新疆等偏远地区。同时，中航证券持续加强与地方银行、城商行、农商行等业务对接，与20余家地方性银行进行授信工作开展相关金融产品服务工作，全年流水数十亿元。其次，中航证券通过自有资金投资中小企业或服务不足的地区发行人的证券产品为其提供融资支持。

中航证券：引入直销系统，为中西部地区提供资产管理服务

有效强化中航证券在偏远地区的影响力

中航证券共计持有债券截至2020年12月31日

63.04 亿元

发行主体涉及中部地区的债券共计39 只

金额合计

19.30 亿元

发行主体涉及西部地区的债券共计

29 只

金额合计

19.88 亿元

中航资本控股股份有限公司

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

近年来，中航租赁在保持大型客机租赁业务稳定增长的基础上，着力为印度、柬埔寨、泰国等亚洲“一带一路”国家建设更加绿色的航空生态系统提供金融服务支持。2020年3月5日，中航租赁通过爱尔兰子公司向印度IndiGo航空公司交付一架全新空客A320neo飞机，这是中航租赁交付IndiGo的第3架空客A320系列飞机。中航租赁将通过资产交易多边化、融资渠道多元化、交易货币和交易模式多样化等措施，不断加强国际航空市场竞争的综合实力，为助力航空工业“空中丝路”计划实施推进，深度拓展“一带一路”沿线国家航空领域合作发挥积极作用。

中航租赁：建设“空中丝路”，为“一带一路”国家发展航空产业提供金融支持

作为“一带一路”建设的积极参与者，航空工业基于自身业务与资源优势，对“一带一路”倡议进行深度扩展，提出“空中丝路”的构想。该构想聚焦于航空基础设施的建设、航空网络、航空产品贸易的建设，三个领域的建设，来满足“一带一路”沿线国家航空基础设施的建设，航空装备制造业和运输业发展的需求。中航资本及其成员单位通过产融结合、融融结合的方式，为企业参与“一带一路”建设提供金融服务，全面支持“一带一路”沿线国家航空产业发展。同时，中航资本积极为“一带一路”沿线国家培育人才，为当地经济发展注入新的活力。

一带一路

2018年3月2日，上海证券交易所发布《关于开展“一带一路”债券试点的通知》，正式启动了以发行公司债券支持“一带一路”建设的融资途径。2020年2月21日，中航证券作为唯一承销商的“赣州市南康区口岸发展有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）（用于一带一路项目）”项目一次足额发行，完成募集资金8.5亿元，发行利率为6.50%。本项目是江西省首单“一带一路”公司债券，是赣州国际陆港打造和国际货物集散中心的重要组成部分，将推动港口基础设施的进一步完善，助力港口全面融入“一带一路”。

中航证券：承销江西省首单“一带一路”公司债券

区域发展板块

一带一路

五大管控机制

中航资本控股股份有限公司

筑基高质量，蓄力可持续

多方合作客户服务

战略规划，协同服务

数据运营风险控制ESG风险管理合规管理廉洁从业

数据运营，管控风险

计划财务管控资金风险管理经营计划目标

计划财务，稳健发展

权益保障员工发展员工关怀

人力资源，激发活力

文化建设普及金融知识乡村振兴公益活动抗疫捐赠

企业文化，使命驱动

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2020年，中航资本充分利用多元化金融资源优势，加强与航空工业各成员单位以及其他国有企业战略对接，建立广泛深入的协同关系，并深化中航资本内部的战略协同，发挥整体协同效应。多方合作

战略规划，协同服务

客户服务

消费者权益保护

中航资本以公平合理的方式对待公司客户、保护客户权益，并制定相关制度政策，严格审查并规范理财产品的合理性、风险性披露情况，以维护客户权益。中航资本各成员单位业务人员严格遵守产品销售的规章制度，及时受理客户申请并进行审查，落实客户适当性管理，向客户揭示风险，讲解业务规则；及时披露产品信息，并将产品开放、申赎、分红、变更、终止及其他重大事项通知客户，充分保障金融消费者的合法权益。公司非常重视和关切客户隐私的保护，制定了客户资料保密的具体措施，确保员工在符合法规及授权范围内合法收集、处理和利用客户资料，并建立管控机制，全方位保障客户隐私。

深化战略合作公司积极对外进行市场开拓，年内与广西金控、中国中冶等四家单位签订战略合作协议，提升公司综合金融业务竞争力，为全面服务客户提供支撑和保障。

拓展合作空间充分利用公司股东及被投企业股东资源，积极拓展业务合作空间，如与中航投资股东人寿投控、国新集团，益航资产股东成都金控、华景川集团等进行交流，推动产投、证券等开展投、融资项目合作。

增加同业交流加强与同业、政府机构、社会化团体等交流互动，增强公司业内影响力，如与中铁建资本、广西投资、成都市政府等单位进行交流，组织参与共青城私募论坛、央企协会发展论坛等。

加强内部协同加强公司内部协同，深入服务中航资本战略合作伙伴，如推动中航证券对公司已有战略客户中林集团、凌钢集团公司债承销项目落地。

战略规划，协同服务

客户服务

提升客户满意度

中航资本重视客户对公司产品及服务的评价与建议，每年都会不定期通过电话、电子邮件、网页、客服人员或业务人员进行客户满意度调查，并针对满意度较低的部分及客户建议，提供改善措施。

中航信托秉承“先于客户用心”的理念，在董事会下设了信托与金融消费者权益保护委员会，确保将保护消费者合法权益深入到公司治理、企业文化建设和经营发展战略中。中航信托设立了消费者权益保护办公室，负责推进中航信托各个部门全面构建和认真落实个人金融信息保护、金融产品和服务信息披露、信息查询、销售适当性、投诉管理、投资者教育、消费者权益保护工作考评、内部监督与问责、重大事件应急、工作报告等工作机制。

中航信托：先于客户用心，健全消费者权益保护管理体系

中航安盟保险印发《消费者权益保护工作考核办法》，规范消费者权益保护工作的考核。工作考评具体包括分公司理赔服务情况和客户服务情况两个方面的定量指标，及服务创新、重大负面事件、消费者权益保护知识宣教、消费侵权等方面。中航安盟保险理赔客服部定期通过报告、通报或公司内网等形式适时公布分公司消费者权益保护工作考评结果，并依照分公司考评结果对分公司消费者权益保护工作情况进行排名，以确保中航安盟保险消费者权益得到合理保障。

中航安盟保险：加强工作考核，保障消费者权益

中航信托每年都会开展客户满意度调查活动，从企业整体服务水平、营业环境、产品认购流程、产品发行及运营管理、财富顾问服务、客户活动、售后服务等维度向客户了解服务感知与服务评价。2020年度客户满意度调查整体得分为96.59分，较2019年度95.32分提升1.27分。以客户所属地区划分，一类地区（北京、上海、广州、深圳）参与人数428人，满意度平均分值96.31分，其他地区参与人数602人，满意度平均分值96.75分。

中航信托：以客户为中心，持续提升客户满意度

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

战“疫”未停，行动不止: 中航资本持续为客户提供优质、高效服务自新冠肺炎疫情发生以来，中航资本及其成员单位积极行动、用心服务、主动作为、高效协同，提高服务效率、守住风险底线，以高效便捷的综合金融服务，为抗疫注入“有力度、有速度、有温度”的金融力量，为防控疫情筑起坚强的金融堡垒，实现企业需求与金融供给的精准匹配和高效转化。

以美好生活为目标提升客户增值服务体验以客户需求为导向

推动业务转型与创新

不断加强模式创新、产品创新、服务创新，全面满足委托人在安全财富、增值财富、和谐财富、久远财富等方面的价值主张。

以数字科技为赋能推动专业化服务能力提升

积极应用人工智能、大数据、云计算等多项技术的驱动赋能，推动财富管理业务在产品、服务、运营、风控等方面的数字化、自动化和智能化，在智能投研、智慧投资、算法交易、大数据赋能客户定制化解决方案等方面不断提升投研、投资管理和专业化服务能力，同时持续提升投资者在把握投资方向和时机、获取更加丰富且更具针对性的投资信息、敏捷智慧的投资链全旅程服务体验。

以满足客户美好生活的需求为目标，持续丰富“六合”财富管理、健康管理、教育管理、品质生活、社交圈层、公益慈善六个维度的增值服务内涵，以全面的会员服务体系、高效的线上线下连动服务平台、丰富多元的增值服务内容持续提升客户增值服务体验，提升客户满意度。

中航证券以客户需求为导向，提升综合服务能力、强化风险控制体系，并建立基础客户服务标准化、产品服务品牌化，加强业务的精细化管理，提升客户服务体验，以保障业务可持续性、高质量发展。中航证券建立了财富管理分级服务体系，按照《中航证券经纪业务条线财富管理序列人员管理办法（试行）》《中航证券客户级别划分操作指引》规定，将客户分为六个级别，不同级别的客户由不同类别的人员进行维护。同时加强公募、私募、信托等产品的引入，进一步完善产品线，根据投资者需求，为投资者提供优质的产品配置服务。

中航证券：加强精细化管理，提升综合服务能力

中航信托提升客户满意度的举措

中航租赁为受疫情影响较大的地区和企业提供差异化的优惠租赁服务。统计梳理应收租赁款的约定还款日和承租人所在地区及行业，密切关注受疫情影响有关企业的经营状况，及时做好信息沟通，对于受疫情影响较大或者因疫情遇到暂时困难的企业，通过合理延后还款期限、豁免逾期付款的违约责任、减免罚息等方式，全力支持相关企业战胜疫情的负面影响。中航租赁

战略规划，协同服务

客户服务2020年3月18日，中航租赁2020年非公开发行公司债券（第二期）（疫情防控债）在上海证券交易所正式挂牌，发行规模5亿元人民币，所募集资金将主要投向于疫情防控相关行业和受疫情影响地区的有关企业，为防疫抗疫和复工复产提供专项资金支持。

面对疫情防控的严峻形势，为减少用户办理业务出门频率，协助客户做好疫情防护，中航信托制定并落实好特殊时期应急方案。一方面，抽调服务团队以远程线上办公的方式，通过中航信托客服热线、中航财富微信公众号人工客服、鲸钱包APP等线上平台，提供线上服务，引导客户通过线上办理相关业务，确保客服能够咨询到位、产品收益及时到位、产品清算分配到位。另一方面，中航信托积极邀请行业专家，组织开展系列中航财富公开课，通过线上分享和实时互动的形式为客户答疑解惑，及时了解关于财富和健康守护的最新策略。

中航信托

中航证券持续为疫区相关企业提供全方位、多角度的金融工具，通过减免并延期各项业务利息、费用，发行债券募集专项资金等方式，保障企业资金流动性合理充裕，加大对民营企业信贷支持力度，以高效的金融服务让疫区企业“转”起来。2020年4月20日，由中航证券作为唯一主承销商的“长城国瑞证券有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）（疫情防控债）”项目发行成功，该项目募集资金3亿元，部分募集资金将专门用于疫情防控相关业务，助力疫情防控重点领域的企业复工复产。

中航证券

中航财务第一时间出台一系列金融支持措施，对航空工业成员单位资金需求予以大力支持，与航空工业成员单位同舟共济、共渡难关。迅速启动绿色金融服务通道，特殊时期利用电子化手段简化业务办理流程，提高业务办理效率。加强信贷服务对接、加大沟通力度，主动了解并持续跟进企业复工时间、经营动向、资金状况和融资需求，全力保障成员单位的生产经营、销售运输、应急物资采购以及重大项目的信贷资金需求，确保每位客户在这个特殊时期感受到中航财务有情怀有温度的服务。

中航财务

中航期货多措并举提高疫情期间金融服务的效率。开市前通过线上APP、网站、电话、短信等平台发布公告，倡导线上办理业务，对确实需要线下完成的业务，与客户预约办理，同时做好体温检测、佩戴口罩、酒精消毒等必要防控准备，做好基本期货客户服务。

中航期货

中航产投加强投后管理，与被投企业保持密切沟通联系，尽早获取企业的年报和经营财务信息，并为企业提供能力范围内的帮助与支持。

中航产投

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航安盟保险积极收集行业复工政策，强化理赔服务工作，开通绿色理赔通道，对由疫情直接或间接导致的出险理赔，简化理赔程序，采取小额快赔等措施，切实为企业排忧解难，为有序复工复产提供专业风险保障。中航安盟保险在第一时间启动应急预案，并制定了《关于在新冠肺炎疫情严峻形势下农业保险承保理赔流程的实施意见》，保障农业保险承保理赔工作的正常进行，切实保障农业生产有序开展。结合商险客户自身情况，分层级做好专业保障。中航安盟保险四川省分公司迎难而上，勇担责任，对辖域内的生猪应保尽保、自愿承保和不拒保等；同时按照监管要求验标、公示、能繁母猪佩标等，全力做好保险支持生猪保供复产工作，助力生猪产业的发展。及时根据行业政策拟定了线上影像投保制度，积极优化去掉不必要的环节，加快有效便捷的投保及理赔服务工作。自疫情发生以来，提供新保及续保合计约59亿限额的财产险风险保障，为近9,000万元保额的航空产品提供货运险。

中航安盟保险

为帮助中小微企业顺利克服疫情期间的经营困难，中航置业对中航资本大厦内外部承租单位适度减免疫情期间的部分租金，已减免大厦租户租金和物业费合计近1,300万元，以实际行动缓解中小微企业经营发展压力，携手大厦内外部承租单位共抗疫情、共克时艰。中航置业

考虑到新疆同济堂健康产业股份有限公司在本次抗击疫情的重要性，中航证券为其提供差异化优惠政策支持

客户投诉管理为落实公司客户服务的各项原则，中航资本及其成员单位建立了电话热线、邮箱等客户申诉渠道，保证及时、有效地与客户沟通并解决问题，提升服务质量。

战略规划，协同服务

客户服务

中航信托建立了涵盖400客服热线、消费者权益保护投诉专线、官方客服邮箱、财富中心等客户投诉渠道，并在中航信托官网、产品推介材料、《信托合同》等显著位置予以公示。中航信托消费者权益保护办公室统筹负责客户投诉的受理与处理，收到投诉或意见后，消费者权益保护办公室投诉专员第一时间填写《客户投诉受理工单》，明确投诉类型、级别、处理时限要求等，对客户投诉事实开展详尽调查，调查既听取被投诉部门的陈述，也向投诉的客户进行核实，对调查核实的情况记录以及消费者权益保护办公室最终处理意见记录于《中航信托客户投诉受理单》。若调查发现，中航信托确有责任的投诉，由投诉受理人或被投诉人向客户道歉，及时纠正错误，并在内部展示投诉事项分析，制定相应的措施，防止类似事件的发生；调查发现中航信托有一定的责任，但事实不完全符合的投诉，对中航信托负有责任的部分加以整改，投诉受理人与客户进行沟通解释，消除客户的不满，力求取得客户的理解；调查发现中航信托没有责任，投诉受理人向客户做好解释工作，消除客户的不满，力求取得客户的理解。

中航信托

中航安盟保险已在官方网站、移动客户端、营业场所或者办公场所醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。在产品或者服务合约中，提供投诉电话、官网或者其他投诉渠道信息。理赔客服部负责接收消费投诉并由956001呼叫中心统一录入系统登记。其他职能部门工作人员接到消费投诉或外部机构转办投诉的，应及时转交理赔客服部进行登记，或者引导、协助消费者拨打956001呼叫中心进行投诉。投诉登记并录入投诉系统后，系统将发送手机短信至各级机构投诉处理岗进行提示，各级机构投诉管理岗应当及时进入投诉系统查看投诉详情进行处理或工单再分派。收到分配处理的投诉案件后，被投诉机构职能归属部门投诉处理人及时查阅投诉材料，认真调查核实，在充分尊重事实、准确适用法律和条款并在与客户沟通后，做出处理意见提交审批。

中航安盟保险

中航证券客户可以通过电话、电邮、网站、书信、意见簿和现场等各种投诉渠道进行投诉。根据《中航证券客户投诉管理办法》，按客户投诉内容的重要性、紧急性及回复时限要求将投诉事项划分为普通、重要、严重三个等级，不同等级对投诉处理及回复的时间做了要求。受理部门负责接受投诉、督促解决、最终回复，投诉处理部门经情况核实后提出处理意见，经相关领导审批给客户进行回复，处理完客户投诉后两个工作日内进行回访，确认投诉处理过程和结果的满意度。

中航证券

中航资本通过数据集中，对风控、合规、财务、审计、纪检等进行智能化管控，在风险可控前提下实现企业运营价值的最大化。公司风控中台通过与各成员单位业务数据乃至流程的贯通，穿透到产品底层最终资产，真正实现中航资本风险管理策略对资金端到资产端事前、事中、事后的全覆盖管理，打造数字化智能风控体系。

数字化转型是助力企业实现降本增效的有效途径。2020年，中航资本启动建设公司数据中心系统，致力于实现公司内部管理与各业务板块的全面数据协同。该数据平台以保持企业持续增长为核心，直接采集各成员单位业务的项目信息，包括客户、业务、合同等基础项，加工整理出分析指标，面向中航资本总部及各成员单位提供针对性服务。中航资本创新数字化运营架构围绕以客户服务为中心，以中台为枢纽，以数据为血脉，用IT手段打通中航资本内部客户、产品、渠道、风控、人力等壁垒，把各成员单位“筒子楼”式系统结构改造成为“敏捷前台、强大中台、稳定后台”的“一盘棋”架构。通过中台汇聚中航资本各成员单位、产投、航空供应链及外部信息，建模分析、加工应用、监测监管等，向前台输出综合金融服务解决方案，快速便捷地赋能客户；并通过统一后台系统的支撑，打造符合中航资本运行的财务、人力等管理体系。中航资本及其成员单位通过建立高效的数字化办公，通过软件系统，将标准化流程、管理制度、最佳实践，固化在业务运转过程中，降低管理成本、运营成本；实现更广泛的团队协助与沟通，提升互动、服务及管理效能，提高管理效率、运作效率。2020年，中航信托完成新版OA系统上线，形成了信息资源共享、办公自动化、业务协同的一体化解决方案。中航租赁开展财务机器人、业务机器人等项目，减少重复繁琐的工作内容，大大提升了协同办公效率。

数据运营

事后事前

将监管、航空工业要求、金控公司统一制定业务准入、授信、评级、黑白名等风控指标，导入各单位业务系统，形成“监管沙漏”。

事中

通过智能化数据分析进行风险监管，如统一授信、客户集中度、大额风险暴露、关联交易识别等，到达监管阈值自动关闭或预警。

进行风险评估和应急处理，不断优化智能风控监管模型，提升风控管理水平。

数据运营，管控风险

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航资本遵循稳健型的风险偏好，视风险控制为企业的生命，遵照COSO框架、ISO 31000 标准和巴塞尔协议的理论与方法，按照“建体系、管过程、定指标”的方法思路，持之以恒地建立健全的风险管理体系。

同时，为有效防范和化解颠覆性风险事件，中航资本还开展了多项针对信用风险、流动性风险等的专项管理工作，以查促改，持续改进。目前，中航资本逐步形成了系统的“事前防范、事中控制、事后监督”的风险控制体系，风险防控能力有效提升，整体风险可测、可控、可承受。董事会是风险管理最高决策机构，负责审定中航资本总体风险管理战略、风险偏好等，授权或审核批准特殊风险管理指标及其控制风险指标超标的措施，并监督经营层落实。

根据自身发展战略、经营要求和风险管控能力，开展风险评估，对风险偏好指标进行量化、传导、监测、报告；建立了涵盖风险识别、评估、计量、监督、报告和控制的全面风险管理体系，涵盖母子公司多个层次。

全面风险管理的组织架构和权责体系

在子公司层面，对以各自行业为特征的一般风险，采取子公司直接管控为主，中航资本监督、监控相结合的方式。中航资本通过集中风险信息的收集、分析、评价和风险监测等工作，加强对子公司风险管理工作的监督指导。涵盖子公司的“双风控”风险管理体系

风险控制

中航资本国际中航财务

2020年中航财务全力推进信息科技工作，主要包括：组织完成新电票系统开发、第三方测试和配套软硬件环境建设工作，全面完成新网络架构建设；完成财企直连上线，实现了成员单位支付系统与财务公司流程直通，大幅提高了成员单位的资金支付效率并降低了操作人员的工作强度和二次录入信息的差错风险。完成计算机机房建设项目验收和竣工结算。先后获得“绿色智能建筑（数据中心）”“智能建筑优质工程（数据中心）”等奖项称号，为未来推进新核心系统建设、优化应用布局、建设数据平台、推进技术架构，奠定了坚实基础。

中航产投

中航产投信息化平台系统于2019年立项并实施，2020年正式上线运行，共设计完成首页、行政办公、财务管理、项目管理、基金管理、风险管理、客户管理、报表管理、文档管理、系统管理等10个功能模块，涉及功能项107项。系统手机端涵盖苹果IOS与安卓版本。

中航资本国际于2019年制定公司信息管理系统的更换计划，2020年正式完成了企业统一门户系统的开发及上线替换旧系统，完成搭建Web端、Pad 端、手机端三位一体的集团化统一协同办公体系，并开发上线了相关应用模块，包括：信息门户、工作台、流程管理、会议管理、任务管理、工作沟通、督办管理、时间管理、个人签章、新闻管理、公文管理等。在门户系统基础上，实施建设了差旅一体化。

战略规划，协同服务

风险控制

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

结合中航资本的风险偏好、各成员单位经营和风险管理情况以及法律合规工作要求，与成员单位共同确定各自风险容限、合规、法务监控指标，并通过数据、报告、会议和外部监测系统等方式对各成员单位开展情况进行定期/不定期跟踪监控，对指标完成情况进行考评。风险容限等指标设定

结合风报推送和万得信息等动态来跟踪国内股票市场、债券市场等市场风险、信用风险，密切关注个别信用风险事件引起的系统性风险倾向以及其对中航资本各成员单位的影响，完善风报系统监控基础数据，监控并关注重点交易对手信用风险、诉讼风险、舆情导向。日常风险监控

跟踪落实上一年度投后管理专项检查工作的整改情况，建立风险事件库，实时掌握各单位涉险项目的风险敞口和风险容限情况，跟踪督促各成员单位风险项目处置进展，稳步推进风险化解处置。稳步推进风险项目处置

部署数字化平台建设工作，包含数字化风险平台的内容。

其他相关工作

按月分析评价各成员单位各项数据的稳定性、趋势和同比、环比变化情况，以及新增涉险项目情况，持续完善各公司风控报表等基础数据信息模板，并编制中航资本风险管理月报。按月组织召开中航资本及其成员单位月度风险分析会，及时交流分析风险防控形势，并向公司党委汇报月度全面风险管理工作。

执行风险月度报告机制

2020年在风险体系落实方面的主要工作归纳如下：

全面风险管理体系有效运行设定风险容限，明确风险偏好，根据各单位特色，逐步建立涵盖资产质量、客户质量、风险抵御能力的风险指标体系，提升风险量化管理水平。

持续风险监控，关注外部环境变化及内部各类风险敞口，做好风险识别、分析、评价以及风险预警工作。定期收集业务数据，编制各类风险管理报告；定期召开风险管理视频会议。规范建立风险事件库，持续维护风险事件库。

着手对各单位重点项目和出险项目的风险进行实时监控，深入了解重点项目及其交易对手风险情况；针对风险事件，督促各单位尽早制定风险应对预案，及时采取风险应对措施，降低潜在风险损失。

建体系管过程定指标

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高度重大性议题对应风险应对方法

中航资本已开始部署将ESG风险逐步和运营及投资风险管理体系进行融合，我们通过ESG重大性判定，识别了与公司高度相关的ESG风险及初步应对方法，未来我们将深入对风险进行评定和分析，同时帮助各成员单位理解ESG基本要素，分享行业最佳实践，为落实ESG战略及项目规划提供有效的指导。ESG风险管理

绿色金融为中国政府重要推动政策，并回应国际可持续金融趋势，由金融市场引导产业、投资人、消费者越来越重视可持续发展，从而使得金融、实体产业与社会环境多方共赢。

中航资本正在搭建行之有效的ESG治理架构，并遵循责任投资，通过投融资的环境与社会风险管理，发挥金融影响力引导企业可持续转型。可持续发展管治对绿色产业的支持

投资、授信是金融业的主要业务，资金往来客户若未具备成熟的ESG风险管理机制，或属于ESG高风险者，均可能直接冲击本公司的经营表现。此外，气候变化对经济产业造成的冲击也将对公司可持续发展带来重大影响。随全球监管要求日益趋严，信息安全以及新兴风险管理也会影响公司运营，引发信誉危机。

中航资本正逐步制定完备的风险管理制度与政策规章，涵盖市场、信用、国家、资产负债暨流动性、保险、气候变化、信誉、信息安全等各类风险管理机制，并正在部署导入TCFD风险管理框架，将ESG 因子纳入可持续风险评估流程。

风险管理程序的有效性

大数据与人工智能持续扩大应用，衍生新的商业模式，对既有业务造成挑战，影响经营绩效。

中航资本积极整合资源，通过新兴科技，以及贴近社会需求的创新产品服务，掌握未来的商业机会。数字化金融创新

战略规划，协同服务ESG风险管理

近年来，随着宏观经济下行压力加大，《资管新规》《资金信托管理办法》及相关监管政策的陆续落地，以及行业内发生的一些特殊风险事件，中航信托深刻认识到合规风控是企业发展的生命线，始终绷紧“合规经营、风险防控”这根弦，积极贯彻国资委及航空工业强化信托公司风险管控要求，有效落实各项监管政策要求，持续优化全面风险管控机制，推动落实“全员参与、全流程管控、业务全覆盖”的风险管控体系，实现对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、信息安全风险等的全面风险管控，以强大有效的风险防御体系助力中航信托高质量可持续发展。中航信托于2019年单独设置了合规管理部，开展了系统化、全覆盖的合规专题培训，将合规管理落实到日常经营管理中，开展了地毯式合规大排查，全面提升合规管理意识。进一步建立健全了内部责任追究制度，搭建了监督联席会“大监督”平台，加强审计监督与纪检监督、财务监督、法律监督、员工行为监督等监督管理的有效协同，强化内控监督，致力于行稳致远。

中航信托：防控风险，行稳致远

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

针对监管机构的法规变动与要求，需积极采取相应且适当的措施，避免因违反法律法规而受到惩罚，影响公司形象及业务开展。

中航资本建立完备的合规管理体系，如《中航资本合规管理规定》等，强化相关法令规章的遵循，并组织开展成员公司制度识别评估工作，不断提升合规能力。合规管理

市场、国内国际规范与利益相关方都非常重视企业遵守诚信治理以及负责任的商业行为。企业发生不诚信行为将可能造成公司损失或遭主管部门制裁并影响公司形象，对企业可持续发展造成负面冲击。

为建立良好的廉洁从业氛围，中航资本订立了《中航资本信访举报管理办法》《中航资本纪委廉洁风险防控目录》《中航资本纪委案件审理办法》《中航资本党风廉政建设主体责任清单》《中航资本党风廉政建设监督责任清单》《中航资本廉政档案管理办法》等规范中航资本员工的道德标准。

合规管理-廉洁从业

金融业企业的产品直接关系到客户资产的盈亏。良好的产品信息披露与沟通才能保障客户权益。

中航资本秉持责任营销理念，成员单位在董事会下设立“权益保护委员会”，确保将保护消费者合法权益深入到公司治理、企业文化建设和经营发展战略中。责任营销

公司运营与产品财务绩效的表现为中航资本对股东与社会的基本承诺，若表现不佳将冲击股东与客户的信心，进而造成业务流失。

中航资本以产业金融和综合金融为两大业务方向，打造一体化、集成化的金融服务体系。拥有完整多元的金融产品与服务，经营绩效较好。业务范围及经济绩效

社会现象衍生的社会需求与健康风险带来新的商业机会，也可能提高金融风险及理赔风险或弱势群体无法承保的风险。

中航资本积极发展具包容性的金融产品与服务，结合核心职能解决社会问题支持城市更新、公用事业、特殊群体并不断完善金融可及性。普惠金融及提高金融服务可及性的措施

人力资本为企业可持续发展的重要资产，如不重视人权及劳工权益，可能影响人才招募与留任、引发劳资争议，甚至会影响商誉及品牌形象，进而造成业务流失。

中航资本严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规要求，切实保障每名员工的合法权益，切实推进“民主治企”，建立健全民主管理机制，在劳动关系、民主建设、薪酬福利方面严格管理，提供稳定的工作岗位，健全薪酬福利体系，保障员工合法权益。

员工权益保护

服务质量与客户体验将直接影响客户满意度与忠诚度。如不持续优化符合消费者期待，可能造成品牌形象、商誉或运营损失。

面对金融科技的发展，中航资本希望透过数字化平台提供客户更实时、便捷的服务，加速各项业务处理流程并缩短处理时间，在客户行为转变的同时，也间接提升客户粘性，为社会创造绿色价值。

服务品质与客户体验

高度重大性议题对应风险应对方法

随着金融市场变化、数字金融发展，人才培育将影响公司运营发展。

中航资本持续发展员工专业能力，提升人力资本水平，提升员工对公司的认同感与向心力。员工职业发展

对于每位客户的个人资料必须以最高标准妥善处理。若不慎外泄需负法律责任，并严重损害公司形象。伴随着金融科技，以及客户数的逐步成长，信息安全议题已成为企业运营最重要的课题。若不慎发生信息安全事件，可能造成营运中断、商誉或财务损失的风险。

中航资本持续强化客户隐私与权益保护的管理，按照《国家网络安全法》等有关要求，聘请专家开展系统等级保护定级，聘请专业机构对公司信息安全建设成效进行检测，通过开展漏洞扫描、渗透测试、代码检测、风险评估的专项检测发现网络安全防护的薄弱环节，并开展针对性的加固，目前公司三个信息系统全部通过了信息安全等级保护测评，保证了运行的安全合规。持续精进信息安全韧性，强化员工信息安全意识，逐步搭建完整的风险管理机制，打造兼顾服务效率及安全保护的环境。

服务品质与客户体验信息保护与网络安全

高度重大性议题对应风险应对方法

战略规划，协同服务ESG风险管理

目前中航信托正在推进“十四五”规划中的ESG建设工作，同时计划部署全方位数字化ESG风险监控平台，以对绿色信托项目进行ESG尽职调查及项目全周期的ESG风险监控，针对合作企业和合作项目建立全面、有效的约束与监督机制。

中航信托：部署数字化ESG监控平台以持续有效监测资本的风险动态

ESG尽职调查系统搭建定期评估及动态风险监控

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

尊重规则，成方致圆。中航资本建立了科学的合规管理组织架构，以扎实开展合规体系建设，并确保合规管理决策机制科学有效。根据《中航资本合规管理规定》的要求，中航资本建立了完善的合规管理的组织架构。

中航资本不断优化工作机制，细化部门分工与协同职责。风控法务部作为合规牵头管理部门，重点加强合规管理筹划和组织协调，帮助指导业务部门履行合规职责。业务部门作为合规责任主体切实做好风险防控工作，加强自我监督，及时发现和整改违规隐患问题，确保各项业务依法合规运行。其他有关部门作为合规支持和监督部门，重点要做好宣传教育、评价考核、监督检查和违规问责。

合规管理

合规落地领导作用

中航资本党委在合规管理中发挥领导作用，董事会、监事会和经营层按照制度的规定履行相应管理职责。

统筹协调

合规管理委员会作为合规管理领导机构，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作。

合规管理工作由风控法务部牵头，负责研究起草计划方案、基本制度，开展合规识别和预警，参与重大合规事项审核和风险应对，组织开展合规检查和考核，督促整改及改进，指导所属成员单位合规工作，受理合规举报，组织或参与对违规事项调查，组织或协助开展培训等。

合规体系

按照航空工业统一部署，聚焦主营风险，建立健全符合中航资本及其成员单位实际的合规管理体系。我们深入贯彻党中央全面依法治国的战略部署，落实国资委、航空工业建立健全合规管理体系的工作要求，风控法务部作为牵头部门，于2020年一季度启动中航资本合规体系建设工作，明确合规体系建设的整体方案，梳理合规管理体系，预计2021年将实现中航资本合规体系的进一步完善。

图通过梳理公司内、外部问题，公司内部管理制度，确定公司经营的重点合规领域，将合规要求嵌入相应的内部制度流程。

通过梳理外规内规，组织编制重点领域的合规义务风险清单，

梳理6个合规管理重点领域合规义务共计

251项，并推动合规

审查清单编制。

合规执行中航资本组织开展制度识别评估工作，根据评估结果发布年度制度制、修订计划，按照计划修订《规章制度管理规定》，协助其他部门编改流程和风险控制文档，对新增修订制度进行合法合规性审核，对OA（O?ce Automation缩写，意为“办公自动化”）系统中规章制度模块的制度进行动态更新和维护，并定期更新公司规章制度台账。

普法治理中航资本涉及各类金融业务的相应法律法规和监管规则，因此加强上市公司治理、投资、基金、证券、保险、信托、租赁、期货等领域的法律法规学习至关重要。近年来，公司积极组织开展“内幕交易法律风险培训”、“信息披露、财务与合规专项业务培训”。2020年，公司在OA系统发布《金融市场监管资讯》共9期，及时跟踪学习金融市场法律法规、监管政策，组织参加了《新冠疫情背景下金融债权法律问题分析》《涉外合同履行中的不可抗力实务应对》等网络讲座，组织开展“中航资本合规管理体系建设启动会”、“公司未来资本运作及新证券法解读研讨会”等培训。

中航资本制度管理平台：

OA系统——公共信息——规章制度，对公司制度进行有效管理及跟踪，助力合规体系的有效落实

战略规划，协同服务

合规管理

2020年，中航信托坚持内部学习与外部培训相结合，健全业务合规知识学习交流长效机制，及时梳理行业法律法规规章、监管政策，形成《金融监管规定汇编（2020年度）》等学习材料，共享至中航信托办公系统，重点做好了最高人民法院《九民会议纪要》《信托公司资金信托管理暂行办法（征求意见稿）》的宣传及资管新规的宣传贯彻工作。积极开展《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》等新出台法律法规、监管规定的宣传培训工作。

中航信托：开展普法学习

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航资本高度重视廉洁从业的管理工作，将廉洁风险的防控纳入到公司内部控制的体系当中。自上市以来，中航资本定期对公司的制度进行梳理修订，不断完善制度体系，并将制度的执行严格落实到日常的管理流程当中，对管理流程中涉及廉洁风险的所有关键节点建立控制措施，制定形成中航资本廉洁风险防控目录。按照上市公司监管规定，中航资本每年对包括廉洁风险防控在内的内部控制有效性进行评价，并聘请中介机构对内部控制情况进行审计。中航资本作为央企直属单位，严格落实党中央、航空工业党组有关党风廉政建设和反腐败工作的有关要求。中航资本纪委作为中航资本党内纪律检查机关，始终将党风廉政建设和反腐败工作作为日常重点工作之一。党风廉政建设和反腐败工作对廉洁风险的管理提出了更高的标准和更严的要求。中航资本截至目前已建立超过30人的专兼职廉洁风险管理队伍，在日常工作中监督廉洁风险，对出现的苗头性问题，及时提醒，防患于未然。近年来，中航资本未发生重大廉洁事件。

廉洁从业

随着外部监管形势的变化，新《证券法》实施、“注册制”改革逐步落地、各类业务新规不断出台，证券公司应该将证券行业“忠、专、实”的文化底蕴和“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念贯穿到各项日常业务工作中，牢记合规和诚信的职业操守是个人及企业发展的根基，是服务客户的根本。2020年8月12日，中航证券副总经理、合规总监赴广州营业部进行合规调研工作，并与营业部全体员工召开了主题为“美好幸福生活，从合规开始”的会议。会上重申了《中航证券员工执业行为监测管理办法》的相关要求、证券从业人员执业禁止行为、《证券法》的处罚条例，并分享了相关处罚案例。

中航证券：美好幸福生活，从合规开始

定期对监管部门发布的最新法规政策通过信息化平台向全体员工传达，并汇总成册。针对重点规定，组织了新私募基金备案须知的培训，对基金募集、设立备案、对外投资运作等方面进行了解读。同时，根据投资者适当性相关规定，每半年对中航产投基金募集过程中投资者的适当性核查的履行情况进行自查，形成报告，并提出相应整改意见。

中航产投：结合股权投资与基金业务特点进行学习与整改

目前已发布的制度包括《中航资本信访举报管理办法》《中航资本纪委廉洁风险防控目录》《中航资本纪委案件审理办法》《中航资本党风廉政建设主体责任清单》《中航资本党风廉政建设监督责任清单》《中航资本廉政档案管理办法》等。另外，针对金融行业分支机构多、远离总部、对廉洁风险的监督难的特点，发布《中航资本纪委加强所属金融单位分支机构负责人监督融合工作指引》，与之前发布的“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用）决策事项、选人用人、金融业务项目监督融合指引共同构成一套廉洁风险监督融合指引体系，通过多种监督方式降低分支机构负责人从业、“三重一大”决策过程、选人用人、金融业务开展过程中的廉洁风险。

管理体系中航资本坚持依法治企，遵守国家法律法规，遵守社会公德和商业道德，维护国家安全和国民经济安全，保守国家秘密，履行社会责任，自觉接受政府部门和社会公众的监督。公司依照国家有关规定建立健全总法律顾问制度，加强内部监督和风险控制。

诚信经营涉及公司内部运营管理与业务发展的方方面面。作为央企直属单位，中航资本形成了以诚信为核心的企业道德，公司董事会、监事会及经营层高度重视诚信原则的落实，坚持廉洁运营，合规发展，并监督各成员单位协同推进商业道德建设。公司经营层不定期与中航资本董事会沟通所管辖领域的诚信经营情况，推动企业沿着正确的方向不断提高经营水平。商业道德遵循情况：

反贿赂及反腐败：中航资本及其成员单位严格遵守各行业与地区的反贿赂及反腐败相关法规法则，制定《中航资本反舞弊管理办法》等内部政策，将党风廉政和反腐败精神贯彻至全公司及每个成员公司。

供应商的反腐败：中航资本及其成员单位自2019年开展航空工业电子采购平台注册使用工作。通过该平台进行采购工作可以实现竞争价格充分透明，并利用社会成熟电商优质资源为企业提供阳光透明采购服务，便于中航资本简化采购审批流程、提升采购效率、确保合规。

反垄断与公平交易：中航资本及其成员单位遵守反垄断法规法则，严格审查所有并购交易，并按标准进行信息披露。

管理合规经营合规

治理完善

守法诚信

违反廉洁从业涉及的诉讼案件数

廉洁从业相关培训涉及的员工人数2020年

0 件

公司开展的各类审计项目数量

165 项开展的廉洁从业相关的培训次数

74 次

公司开展定期、不定期廉洁从业检查的次数

77 次

2,067 人

战略规划，协同服务

廉洁从业

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

管理活动

中航资本结合公司实际情况，研究制定《中航资本廉洁风险防控目录指引》。将包括廉洁风险的各种风险防控纳入到每年的内控有效性评价当中，并聘请外部中介机构对内部控制情况进行审计。公司每逢节假日利用短信平台向中航资本各级领导干部发送短信，进行廉洁风险提醒。对新任职领导干部进行任前谈话，签订《新任职领导干部人员承诺书》。中航资本建立了廉洁风险防控的协调机制，定期开会对廉洁风险的苗头性问题进行分析汇总，对廉洁风险防控可能存在的缺陷及时进行整改，防患于未然。中航资本还定期召开全员参加的会议，开展廉洁教育，利用行业内的典型廉洁风险案例对全员进行警示，从思想上强化员工的廉洁意识。

反洗钱：中航资本的成员单位依照各地法律法规制定《反洗钱工作管理办法》《客户身份识别管理办法》等规章制度，采取识别、监测和防范金融犯罪的控制措施积极履行反洗钱和反恐怖融资义务，建立健全反洗钱管理体系，并将其纳入公司全面风险管理体系，有效控制及全程管理洗钱风险和制裁合规风险。吹哨人保护：中航资本及其成员单位严格遵守国家纪检监察机关的要求，建立健全检举控告保密制度，严格落实保密要求，对检举控告人的姓名（单位名称）、工作单位、住址等有关情况以及检举控告内容进行严格保密。信访举报地址：北京市朝阳区望京东区中航资本大厦41层中航资本纪委；邮编：100022信访举报电话：[phone]（仅接收短信）员工道德：中航资本及其成员单位十分注重反舞弊、反腐败、反商业贿赂以及其他商业行为监督的相关工作，制定了覆盖全员工的体系化管理制度，包括《员工行为规范》《反舞弊制度》等，定期对员工行为准则开展体系化培训。

中航资本定期开会开展廉洁风险警示教育，深刻剖析行业内典型腐败案例，通过警示教育从思想上强化廉洁风险意识，并结合公司廉洁风险防范与金融业务发展的实际，提出监督廉洁风险、从源头防范廉洁风险的工作要求。在公司内部开展警示教育，组织观看警示教育片，组织专兼职廉洁风险监督人员参加相关业务培训，提升监督执纪的能力，组织公司领导人员参加航空工业有关廉洁风险防范的工作会议。

战略规划，协同服务

廉洁从业

中航租赁党委于2020年6月22日召开全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作专题研究会，观看了《叩问初心》党风廉政建设专题教育片，并围绕《中国航空工业集团有限公司商务招待管理规定》《中国航空工业集团有限公司反商业贿赂合规管理工作指引（2020版）》等内容进行了集中学习和研讨。党委全体成员参加学习并结合自身思考和工作，对严守“八项规定”精神底线、完善体制机制，做实做细日常监督等方面的内容进行了深入交流。纪委书记提出要将把“严”的主基调长期坚持下去，落实好“一岗双责”的政治责任，以对党和国家负责、对中航租赁健康发展负责、对广大干部职工负责的强烈责任感来推动党风廉政建设和反腐败各项工作的落实。其他班子成员在研讨中表示要从严拒腐防变，通过建立行之有效的制度规范确保日常监督做实。

中航租赁：党委纪委专题研究党风廉政建设

2020年，在国内外疫情严峻的形势下，中航信托通过微信APP线上“有奖知识竞答”等活动进行金融知识及反洗钱知识宣传，积极践行企业的社会责任。通过发动员工，利用自媒体和网络的线上优势，通过公众号、微信朋友圈、客户群、行业群等线上宣传渠道，以竞答互动抽奖赠送纪念品的方式，带动金融消费者踊跃参加。联合答题活动共计参与人数2,472人，总浏览量达6,686人次，知识点传播数54,343，公众反洗钱相关知识和普及度得到有效提升。

中航信托： 线上金融知识及反洗钱知识宣传

中航财务于2020年7月组织开展了反洗钱集中宣传活动，通过在中航财务营业场所摆放宣传展板，在中航财务微信公众号上传宣传文章和宣传短视频，在中航财务网银业务系统上传宣传文章，在网络电视平台滚动播放反洗钱宣传图片，在结算业务部和信贷部等相关业务部门发放、展示宣传图册和折页等，对员工和中航资本成员单位客户等开展广泛宣传。宣传活动受众人数达300人，提升了员工和相关客户的反洗钱意识和知识水平，取得了良好的宣传效果。

在日常工作中，中航财务也注重反洗钱宣传工作的开展，注重收集反洗钱最新政策法规、工作要求、典型洗钱案例等，通过在微信工作群及时发布反洗钱法规要求、监管检查处罚通报、防范非法集资、电信诈骗风险等洗钱案例、《反洗钱知识一点通》等宣传文章，提高了反洗钱工作人员和相关群众的反洗钱知识水平。

中航财务：通过宣传平台进行反洗钱宣传教育活动

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

计划财务管控体系是企业高效运转的有效保障。公司资源的高效配置有助于确保企业完成经营计划，进而实现企业的战略目标。中航资本设置计划财务部，负责经营计划管理、全面预算管理、财务决算管理、财务分析与管理、资金与税务管理、资产负债管理、经营业绩考核与评价、财务综合管理等工作。

在计划财务方面，公司通过发挥计划的综合平衡和预算的资源配置与约束作用，立足各成员单位的战略定位和发展实际，将航空工业下达的经营指标“一企一策”科学分解并制定各成员单位的主要经济指标。按每月、每季度对其的收入、利润、EVA、资产负债率、净资产收益率等经营计划考核指标完成情况进行跟踪评价和过程管控。公司从经营计划、全面预算管理、财务控制、财务决算、绩效考核等五个维度提升计划财务管控力度，严控债务风险，有效牵引成员单位高效落实经营目标任务，承接航空工业“一体两翼”的计划财务管控体系，助力公司实现数字化、轻资本化、体系化金融服务专项，加快实现“十四五”及中长期发展目标。

计划财务管控

计划财务，稳健发展

财务管控绩效

营业收入亿元 103.28

3,795.95

631.17

亿元亿元资产总额净资产

单位2020年

87.55

3,140.71

528.84

较2012年增长

26.52%

24.56%

25.54%

年均增长比例

累计现金分红累计上缴税费

自公司2012年重组上市以来

59.43 亿元（含股份回购）

193.13 亿元

计划财务，稳健发展

计划财务管控

“僚机”作用

积极利用公司投融资平台功能，全力发挥好“僚机”作用。“十三五”期间，为航空工业旗下公司提供投融资服务规模近1,500亿元。支持国产民机事业发展，为“一带一路”沿线国家提供金融服务。

“中枢”作用聚焦战略全面精准落实目标和管理责任，科学发挥好“中枢”作用。狠抓落实综合计划和经营业绩考核管理工作，不断提升经济运行管控水平。“一企一策”分解并制定各成员单位主要经济指标，以一号文和KPI为重点和抓手，提高经营预算和综合计划的精准性和协同性，并做好总体预算目标与重点专项任务的衔接，引导和推动公司实现质量效益同步提升，确保重点工作任务顺利推进以及各项经营指标完成。

“哨兵”作用构筑经济运行与风险防范监督体系，积极发挥好“哨兵”作用。坚持不懈做好“降杠杆、减负债、防风险”专项工作。中航资本采取了一系列举措狠抓“降杠杆”专项工作任务的落实，有效保障年末资产负债率指标完成航空工业的考核目标。

“溢价”作用系统推进提质增效工作，主动发挥好“溢价”作用。一是成本费用管控能力显著提升。扎实推进各项融资工作，加强与战投资源的协同和同业合作，扩大银行授信额度，认真做好国际评级穆迪、惠誉的年度跟踪评级工作。二是统筹推进“两金”压控和资产清查工作。认真落实国资委和航空工业“两金压控”工作要求。

公司战略规划经营计划全面预算管理财务控制财务决算绩效考核

远景、使命公司中长期规划航空工业考核指标行动计划

年度经营计划目标/重点KPI指标分解资源配置时间进程

经营预算成本预算费用预算资本预算资金预算

内外部审计决算汇审决算批复决算整改

年度和任期绩效考核考核导向考核指标体系考核分类考核程序考核评价和结果

财务月报经济金融运行分析成本费用控制预算执行过程控制经济与财务重大事项报告统计监测

沟通反馈经济运行分析会

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在资金管理方面，公司以提高中航资本资金保障能力和资金管控能力，防范和化解公司整体资金风险为目标，以资金管理组织及相关业务为抓手，开展资金管控工作。具体机制包括：

公司加强重大财经事项审批与决策，严格执行重大财经事项审批决策流程。推进重大风险监测预警，健全完善预警定量定性指标体系，提升重大风险及时反映处置能力。运用保险、期货等现代风险管理工具，防范和化解流动性风险、汇率风险、利率风险和信用风险，提高风险管控效能。与审计、纪检监察、巡视巡察、法律、风控、合规等工作协同联动，共享信息与资源，形成立体高效的“大监督”体系，提高风险监管质量和效率。尤其是要针对财务监督检查、审计等发现的风险和问题，加大督促整改力度，做到“整改全覆盖、问题零容忍”。

资金风险管理

资金预算管理资金预算制度体系筹融资管理资金管理评价调度与监控管理

资金风险管理

市场化对标是通过选取能够准确反映行业特点和企业经营业绩的指标，对照行业平均数据、以及净资产水平相近的企业经营数据，对各成员单位经营业绩进行客观评价。这种横向考核方式将企业经营情况放在市场中，相较国有企业传统的纵向考核能够更准确地反映各公司的实际发展水平。市场化对标不仅可以准确评估各成员单位的业绩发展，更重要的是让成员单位看到自身发展的优势和不足，有针对性地寻找原因，通过对标行业先进，力争通过“比学赶超”逐步提高核心竞争力，不断实现突破。为助推各成员单位市场化发展，中航资本近年来一直以市场化对标为主要依据确定各成员单位经营业绩考核结果。经营业绩考核体系中，市场化对标成绩的占比最大，为各成员单位进行市场化开拓，逐渐占据市场领先地位发挥了考核的指挥棒作用。我们通过健全经营考核和对标管理能力，加强对标分析，切实发挥业绩考核导向作用，揭短板、提绩效，助推各成员单位进一步提升市场竞争力，增强发展活力，也使中航资本继续保持过硬的净资产收益率指标回馈股东，以持续增长的利润贡献反哺产业与社会发展。

中航资本：强化行业对标，充分发挥考核“指挥棒“作用

中航资本积极发挥好经营计划的目标导向作用。各成员单位被要求高度重视经营计划的重要性和严肃性，坚定信心、迎难而上，统筹推进疫情防控和经营发展，准确分析研判经济形势，增强危机感和紧迫感，辩证看待疫情带来的挑战与机遇，不等不靠、主动作为，最大限度降低疫情负面影响。以战略规划为指引，加强经营计划与业务预算、财务预算的对应协调，层层分解指标任务和经营责任，不断提高目标管控能力和计划执行力，充分发挥业绩考核导向作用，加强目标管理与业绩考核的衔接，提高业绩考核的针对性和有效性，努力实现年度目标任务，确保2020年延续经营业绩稳中有进的发展态势。科学确定各成员单位年度经营目标、重点管控指标、年度重点工作任务、风控管控指标。2021年是“十四五”的开局之年，中航资本将认真研判国内外经济形势变化和政策调整情况，准确把握行业周期特点，科学确定各成员单位2021年度经营计划目标，并结合各单位“十四五”规划对标行业标杆，聚焦关键指标，突出预算目标的先进性和科学性。

经营计划目标

各成员单位要按照分解下达的年度资产负债率和带息负债规模指标，层层分解落实；聚焦主业和核心产业、清理低效无效资产，严控推高资产负债率的投资项目，严禁推高资产负债率的非主业投资项目，在资本运作和业务创新等方面采取有效措施，加大股权融资力度，妥善处理经营发展与降杠杆减负债的关系，积极推动完成降杠杆工作目标。推进降杠杆专项工作

各成员单位要积极应对疫情负面影响，提前预判，充分运用中央及各地方政府出台的多项金融支持政策，抓住资金市场低利率窗口，丰富资金融通渠道，做好业务资金布局，合理配置资源，优化融资结构，最大限度满足业务需要，努力降低融资成本。同时要高度重视流动性管理，强化流动性监测，风险管理前置，确保公司健康可持续发展。持续优化融资结构

完善境外企业财务管控制度，规范境外企业会计政策与核算标准，加强对境外资产管控及风险防范，加强对银行账户与重大资金风险管理，重视流动性管理，强化财务预算管理、业绩考核管理、财务风险报告等重要事项管理，引导境外企业健康稳健发展。加强境外企业财务管控

债务融资管理是金融企业保障自身持续经营发展的重要命脉。中航资本近三年来通过积极开辟债务融资渠道，逐步实现了债务融资方式的创新和多元化。按照中航资本“十四五”规划，为保证各项业务稳步发展，融资需求越来越大，运营管理的难度也日益增加。持续加强债务融资管理，并适当开拓股权融资

计划财务，稳健发展经营计划目标

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

借助航空工业财务信息化高速公路，结合中航资本“金融+创新”战略，利用自身优势，高起点、严要求，进一步提升财务信息化网络化服务水平。组织整合预算数据、快报数据、决算数据、统计数据、市场数据、业务数据等经济信息，加强各级财务信息共享，推进财务应用与其他部门系统应用融合，不断增强财务信息的及时性、准确性、规范性和完整性，使各类财务信息更好地为决策和管理服务。深化财务信息化工作，深化财务信息化工作，推进智能财务平台搭建

加强资金运营能力。中航资本将以资金计划为主要抓手，提升资金管理效率，在中航资本总部建立较成熟的资金运营管理体系，以及短期和长期财务风险预警体系，在满足资金“安全性、流动性、收益性”的前提下，实现最优债务融资组合，不断提升资金运营能力。夯实资本实力和业务规模，提高核心竞争力，更好地保障公司“十四五”目标的实现。提升资金筹划运转效率，加强资金运营能力

博士：40人硕士：1,285人大学本科：2,158人大学专科：1,171人中专及以下：231人

中航资本严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规的要求，不断完善各项劳动用工制度，维护员工合法权益，构建和谐稳定的劳动关系，切实保障每名员工的合法权益。权益保障

人力资源，激发活力

平等雇佣

中航资本以公开公平公正的原则招聘员工、与员工签订劳动合同，同时严格遵守《就业促进法》等国家相关法律法规，向劳动者提供平等的就业机会，坚决反对就业歧视，禁止强制用工和雇佣童工，公平、公正对待不同国籍、种族、性别、宗教信仰和文化背景的员工。中航资本重视两性平等工作权，为女性员工提供公平合理的待遇和多元的就业与发展机会。截至2020年底，本公司员工总人数为4,885人，女性员工占比46.39%。少数民族员工占比情况按性别划分员工占比情况

非少数民族员工：4,462人少数民族员工：423人

男性员工：2,619人女性员工：2,266人

按年龄划分员工占比情况按学历划分员工占比情况

＜30岁：1,319人30-40岁：2,258人40-50岁：946人＞50岁：362人

91.34%

46.39%

46.22%

44.18%

23.97%26.30%

4.73%

0.82%

27%

19.37%

7.41%

53.61%

8.66%

人力资源，激发活力

权益保障

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航租赁制定了《中航租赁女职工特殊权益保护专项集体合同》，以维护和保障女员工的合法权益和特殊权益不受侵害，发挥女员工的积极作用，促进女员工与企业共同发展。

薪酬福利

中航资本坚持以服务公司战略落地为目标，持续市场化导向，充分发挥薪酬的保障与激励作用，建立市场化的分配体系，激发员工活力，把员工个人绩效和中航资本整体业绩有机结合，促进员工价值观念的统一，建立吸引、激励和保留人才的机制。在国资委工资总额、人工成本、劳动生产率管控的基础上，公司建立健全“短期+中长期”薪酬激励体系，积极探索股权激励、项目跟投、超额利润分享多元化的市场激励约束机制。为进一步促进公司建立、健全激励与约束相结合的分配机制，充分调动公司高级管理人员与骨干员工的工作积极性，提高公司的经营管理水平，公司于2019年启动了面向高级管理人员和核心骨干员工的《中航资本A股限制性股票长期激励计划》，经航空工业审批同意，方案于2020年1月获得国资委正式批复（《关于中航资本控股股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2020〕7号）），同年3月，公司完成第一期限制性股票激励计划授予及认购工作，本期共向182名激励对象授予3,293.15万股公司股票，成为金融控股类上市公司中首家实施限制性股票激励的公司，也是航空工业集团内首家板块整体实施中长期激励计划的公司。2020年，中航资本持续积极试点开展市场化选聘职业经理人工作。按照市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬的原则，持续推动所属单位探索试行职业经理人机制，并取得良好效果。积极开展市场薪酬分配机制对标研究。重点围绕信托、租赁、证券、期货及保险等行业开展市场化薪酬体系对标研究工作，形成《中航资本探索建立市场化薪酬体系工作报告》，通过对标分析，并结合各公司战略发展需要，进一步优化各公司薪酬策略、优化薪酬结构和激励约束机制。

充分发挥工会的服务作用健全“基本+补充”的养老及医疗制度及体系在基本社会保障体系的基础上，建立符合公司实际的企业年金制度、补充医疗制度。补充医疗建立“即期+中长期”机制，线上线下相结合的灵活方式，兼顾偏重疾类疾病的保障。同时积极拓展增值服务，提供员工及家属挂职及陪诊的绿色通过服务，解决员工及家属医疗资源紧张、挂号难的焦心问题。

健全的后勤管理服务

为员工提供司服及清洗、改良服务；员工体检；可口多样的工作餐；加班食品、咖啡及饮品等；工作环境干净、明亮、绿植环绕、工位空间不密集等。

建立工会及相关制度，举办相关

文体活动及节日慰问等，获得航

空工业集团公司颁布的“合格职

工之家”称号。

中航资本建立了较为完善的福利配套体系，为员工工作提供良好的工作环境、愉悦身心的工作氛围、完善的保障机制，解决员工后顾之忧。

人力资源，激发活力

权益保障

中航证券自2017年开始推行人力资源管理市场化改革，制定市场化薪酬体系改革实施方案，为有效吸引企业发展急需的外部优秀人才，在市场对标的基础上创新设计了符合中航证券实际且具有特色的“双轨制”薪酬分配模式，对外增强薪酬竞争力，对内激励绩效改善。中航证券根据各大类业务的不同特点有针对性地设计激励机制，分别制定了各条线的激励与约束管理办法，并且每年结合执行情况和市场变化进行检视和更新；强调激励与约束并重，关注风险防范和成本控制，采取项目奖励风险准备金提取、年终奖金递延发放、结余费用预留“以丰补歉”等措施，并对业务部门进行费用收入比管控，避免过度激励。针对经营管理层，中航证券拟定了职业经理人实施方案，包括职业经理人的市场化选聘、管理、薪酬激励、绩效考核、退出机制等，计划在获得股东单位批准后实施。

中航证券：完善员工激励机制，激发人才活力

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航资本为女员工提供了体检及补充医疗、妇女节礼物、女性健康知识讲座、育儿讲座、插花等活动、新生儿慰问、中医专家会诊、生育津贴等福利。

民主管理中航资本重视增强员工主人翁意识，不断加强组织建设，健全以职代会为基本形式的民主管理制度，对涉及员工切身利益的重要事项，均采用集体协商形式，凝聚发展合力。与此同时，公司不断完善企业民主管理制度，保障企业员工依法行使民主管理的权利，并通过召开员工座谈会、开展合理化建议活动、设立征求意见电子邮箱等多种形式，畅通员工诉求表达、利益协调、权益保障通道，把民主管理工作落实到员工日常生活里，提高民主管理工作的普惠效果。

为深入了解公司青年员工的思想动态与个人发展需求，更好地为青年员工成长成才创造必要条件，2019年11月，中航资本开展了面向全板块35岁及以下青年的思想动态调研，本次调研最终有1,629名青年员工参加，达到了测评人数的97.7%，青年员工整体满意度91%。2020年3月，公司形成中航资本整体调研报告和各成员单位分报告，为后续服务青年员工发展提供了有力的数据支撑。中航资本：开展青年员工满意度调研

青年座谈会定期开展青年座谈会，以开放的心态倾听员工心声、了解员工工作生活遇到的实际问题。

非正式谈心谈话公司平等、开放、和谐的文化氛围，使得员工有任何问题都可以找人力资源部反馈沟通。

匿名投诉机制为充分发扬民主，广泛接受监督，纪检审计部有专门的投诉举报通道，如电话、电子邮箱等。

组织生活会各党支部定期开展党员大会、组织生活会。

中航资本开办女性健康科普讲座

中航租赁畅通员工沟通渠道，落实民主管理

人力资源，激发活力

权益保障

中航信托第二届职工代表大会暨工会会员代表大会第一次会议

中航期货党支部书记、董事长汤喆到汕头营业部调研，听取员工心声与建议

2020年9月17日-18日，中航信托第二届职工代表大会暨工会会员代表大会第一次会议在南昌胜利召开。大会号召，全体职工和工会会员以高度的历史责任感和使命感，当好主人翁，建功新时代，为推动中航信托高质量发展做出更大的贡献。

在大会分组讨论中，全体代表踊跃发言，共同为中航信托和工会的发展建言献策，所提意见和建议的内容涉及企业管理、文化建设、职工福利等诸多方面，反映了职工代表关心企业发展和关心员工的工作责任感和使命感，实现了员工参与的民主决策、民主管理和民主监督。

中航信托：凝聚推动高质量发展的奋斗力量，召开二届一次职代会暨工代会

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

为对公司人才队伍全面摸底，明确人才标准，完善员工发展通道，加强不同序列人才队伍建设，促进人才培养、选拔及使用，2020年，中航资本按照“聚焦重点，分步实施”的原则，对板块人才队伍情况进行了全面梳理和系统分析，搭建了管理、专业、职能三个序列和资产管理、投资、投行、保险精算等17个二级序列、5个不同等级的人才队伍，盘点涉及总人数2,512人。通过盘点，我们初步明确了不同等级人才标准和不同类型人才的发展路径，并建立了动态调整机制，进一步畅通了员工职业发展通道，完善人才管理体系，促进人才培养、选拔及使用，为构建航空特色、金融特点的人才队伍打下良好基础。

员工发展

员工流失率

11.97%

/人总流失比率总离职人数

750人总新入职人数

员工发展绩效单位2020年

发展培训

4,798

98.22%

人/培训总人数受训百分比

265,495.76小时总培训时数按性别划分 员工完成的培训总时数

136,906.40

128,589.36小时小时男员工完成的培训总时数女员工完成的培训总时数

按性别划分员工流失率

13.41%

10.16%

//男员工女员工

55.33小时/人员工平均受训时数

按性别划分 每名员工完成的培训总时数

52.27

56.75

小时/人小时/人男员工平均受训时数女员工平均受训时数

培训提升

中航资本聚焦激发组织活力，优化人才队伍，积极构建具有航空工业特色和金融行业特点的干部和人力资源管理体系，为员工搭建职业发展平台。公司鼓励员工在不影响工作的前提下，围绕岗位要求和个人职业发展需要，通过自学提高素质和能力（包括但不限于在职学历教育，各类专业职称、执业资格考试及专业能力提升学习等），并在学成后给予适当的费用支持。

为进一步加强中航资本人才培养，促进员工成长，提升人才队伍综合素质，支撑公司战略规划顺利实施，公司制定了《中航资本培训体系规划》，重点从“分层确定培训对象，分类设计培训计划”两个维度构建了以高管层、中层干部、核心业务骨干、新员工和业务协同类、专业条线类、基础技能类为核心，面向全员的分层分类的培训体系框架和具体实施方案。2020年，公司积极落实培训体系规划，制定并下发《中航资本2020年培训计划》，明确了组织调训、内部培训、外部培训等安排，其中重点开设枭龙班1期、基础技能公开课2期、业务协同大讲堂2期。

人力资源，激发活力

员工发展

中航资本2020年枭龙班培训

中航证券2020年第二期新员工培训

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航租赁以“促进公司战略实施，提升员工管理技能和专业素质，总结推广最佳实践，传播公司企业文化，努力实现事业与人才和谐发展”为指导思想，以“培养学习型员工、打造学习型组织”为目标，通过开展多层次、多领域培训，不断提高员工的职业道德水准、管理创新能力、业务素质和专业技能。中航租赁每年每部门设立一定金额的培训经费供员工深造使用，同时创造国际化培养进修机会，每年会选派数名员工至海外留学，加速员工成长。中航租赁也十分重视青年员工的成长，针对不同成长阶段制定了相应的举措支持青年员工的职业发展。对于新入职员工，通过线上“新员工转身训练营”，让新进员工快速熟悉中航租赁；在入职适应期，通过“传帮带”机制，部门内优秀员工协助其融入组织、融入团队；在独立成长期，引导员工真正喜欢自己的职业岗位，通过轮岗锻炼培养员工的业务广度；通过各类专项培训，提升员工业务能力深度；在快速成熟期，建立健全良好的人才管理机制，建立轮岗、在岗与脱产培训相结合的培养机制，提升员工能力素质；开展各类同行交流，拓宽视野；在职业稳定期，以教代培，让其作为新员工的导师，发挥传帮带作用，将工作中积累的好经验传承下去。

骨干员工是中航租赁人才队伍的中坚力量，对中航租赁的高质量发展起着至关重要的推动作用。中航租赁于2020年9月举办“2020骨干员工护航精进营”培训。

为沉淀组织优秀知识、传承优秀实践经验，中航租赁大力推广E-learning在线学习平台，通过考试、在线学习计划、专题课程等栏目，加强了制度宣贯力度，也满足了员工多样化、个性化培训需求。

中航租赁：培养学习型员工，打造学习型组织

人力资源，激发活力

员工发展

中航信托员工培训体系

中航信托以建设人才队伍、提升员工核心能力为目标，搭建了系统化、多元化、产品化的培训体系，培养造就一支适应中航信托战略发展需要和岗位工作要求的高素质员工队伍，为推进企业发展提供人才支持。2020年，中航信托以健全培训体系为目标，以项目制培训为重点，采取线上线下相结合的方式，提升培训针对性，助力员工专业能力提升。

因为疫情影响，本年度新员工培训采取线上直播方式，培训以提升战略及文化认同、熟悉业务模式、明确职业发展路径为主题进行课程安排。2020年5月，中航信托通过线上直播方式开展新员工培训，共计4天、24门课程，参训人数106人。

中航信托：开展系统化、多元化、产品化培训

2020年，中航期货以人才梯队体系为基础，开展个性化培训工作。

中航期货：启航、优航、领航，分阶段培育人才

人才启航实战培养计划

选培全日制硕士应届毕业生，定向培养为专业序列与功能序列人才，实施首批管培生选培计划，经实习、试用“3+3”模式，已有4名管培生正式在岗位履责。人才“优航”干部管理进阶计划

猎聘市场成熟人才，选培为中干或重要投研岗位人才，力争成为中航期货有力的发动机。完成南昌营业部经理以及资管部投资总监的重要岗位岗前培训工作。

青年骨干新员工

核心胜任力通用技能战略领导力管理能力

游学培训小组研讨标杆学习互动教学

周期培养线上培训群策群力团队任务

培训师资培训制度外部培训机构学习平台

系统化

培训对象

培训内容

培训方式资源支持

多元化产品化

公司战略员工发展

副职管理人员及资深经理

高管及中层正职全体员工

文化与价值观专业能力

中航资本控股股份有限公司2020年环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

人才“领航”实训培养计划

内外同步吸收优秀员工，经3个月“理论+实战”培训，打造一批政治素养高、业务素质过硬、具有一定团队管理能力的业务后备军。

晋升成长为留住优秀人才、建立企业核心人才优势，中航资本积极不断拓宽职业发展路径，满足员工对职业发展的需求。公司按照职务职级双重管理，明确了业务经理在内的数档专业职务序列，根据从业年限、考核等进行遴选；在员工职务晋升方面，引导员工忠诚、敬业、创新、担当。

中航信托建立了“专业序列”和“管理序列”并行的“双通道”职业发展机制，根据个人特点，发挥个人特长，激发个人活力，为员工成长赋能。在干部选任上，倡导“赛马”机制，注重德才兼备，注重实绩表现，注重在困难条件下的历练成长。近年来，不仅众多“90后”员工脱颖而出成长为青年骨干，“85后”在中层管理队伍中的比重也不断提升。另外，中航信托创造性地推出“举手制”机制选拔优秀人才。“举手制”就是由个人主动“举手”，向组织申请单独组建团队或者负责某项业务，双方约定一定期间，在期间组织内对个人进行考核，考核通过则按契约对个人进行正式任命的机制。“双通道”与“举手制”为中航信托员工发挥个人价值、实现个人梦想搭建了广阔的舞台。

中航信托：“双通道”、“举手制”，为员工成长赋能

中航资本切实关爱员工生活，倡导工作与生活的平衡，组织开展丰富多彩的文体活动，搭建员工展现才艺、绽放自我、陶冶情操的舞台，倡导员工培养健康向上的文化生活氛围，不断增强员工的向心力和凝聚力。员工关怀

平衡工作与生活2020年，中航资本及其成员单位举办了主题演讲比赛、剪纸活动、烘焙活动、跳绳比赛等文体活动，并积极参与国资委第三届中央企业品牌故事大赛等活动，丰富了员工精神文化生活，鼓励员工之间的互动交流，让员工以更加饱满的精神状态投入工作。

人力资源，激发活力

员工发展

中航证券建立了被领先券商广泛使用的MD职级体系，在管理序列以外为员工打开专业化发展通道，提供清晰的职业发展路径和不受管理职务限制的晋升空间。MD职级体系具备明确的、以业绩贡献和专业能力为核心的任职资格标准，并设置了激励与约束并重的动态调整机制，中航证券每年通过业绩标准和绩效考核的达成情况对员工进行职级升降，并对与职级挂钩的基本薪酬相应调整。在这个体系中，优秀人才可以获得较快的晋升，而业绩、能力达不到所在职级要求的员工将被降级、降薪，实现员工职级和薪酬“能上能下、能升能降”。

中航证券：采用先进职级体系，提供清晰发展路径

2020年，中航安盟保险完成了人才序列库梳理、人才等级及标准确定、重点人才盘点、全面人才盘点和人才规划制定。除操作类、销售类岗位外，将工作性质、知识、经验和技能要求相同或类似的职位进行归并集合，划分出管理序列、专业序列和职能序列。在任职资格标准方面，根据不同职级在组织中应发挥的作用和贡献度不同，将各职级角色定位分为六种，包括辅助工作者、独立工作者、业务骨干、核心模块负责人、业务牵头人、领域卓越专家，为员工提供了广阔的发展舞台。

中航安盟保险：为员工畅通职业发展通道，鼓励员工深造

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中航资本组织“喜迎新春，快乐包饺子”活动为凝心聚力、激发广大员工的士气，中航租赁于

2020年9月在东方绿洲举办“龙舟竞渡”活动

中航信托在2020年积极组织员工参加江西省各项金融系统比赛5次，总参与人数82人次

中航证券举办“扬帆起航，再创辉煌”文化活动

中航财务举行“云”跳绳比赛中航安盟保险举办冬日温暖活动，给大家送去冬

天的第一杯奶茶

健康与安全

中航资本始终将保障员工生命与职业健康安全作为最基本的社会责任。公司严格遵守《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国消防法》等法律法规，并依法制定相应的管理政策，确保公司的业务开展、员工管理均符合法律法规的要求，为员工创造符合国家职业卫生标准和卫生要求的工作环境和条件。

新冠肺炎疫情下，中航资本成立突发疫情应急防控领导小组，确保中航资本及其成员单位周密做好疫情防控工作。2020年，公司未发生任何关于健康与安全的违法违规事件，员工新冠肺炎零感染。

大年初一制定并下发《中航资本新型冠状病毒肺炎疫情专项应急方案》，建立报告机制。应急防控期

制定下发《返岗复工全攻略手册》《境外疫情防控作业指导书》等4类、5部指引性文件；拍摄5部防疫小视频。复工保障期

2020年9月初印发《关于加强秋冬季新冠肺炎疫情防控的指导意见》，并根据疫情发展4次下发《关于做好自中高风险地区入京人员摸排工作的通知》，充分做到对国内、境外单位时刻关注，同步管理，及时调整防疫措施，组织各单位精准防疫。常态化管理期

人力资源，激发活力

员工关怀

中航安盟保险加强职场消防安全管理，定期对中航安盟保险安全隐患进行整改落实，开展了办公场所安全隐患排查、消防设施布置、消防知识普及等专项工作。

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严禁下班后组织、参加各类聚会；统计员工居住、上班方式等情况，协调解决员工疫情期间“菜篮子”。

将防疫工作延伸到8小时之外

联系核酸检测机构，定期为公司员工及大厦人员提供核酸检测上门便利服务。

定期核酸检测

制作台账记录食堂员工通勤方式、居住情况并赠予防疫物资。两个月内开展专项检查6次，到餐厅员工住所、后厨进行实地检查、核实健康情况记录表、查看14天行动轨迹。保障复工后用餐安全

通过电话询问、核实文件等方式，了解境外公司员工基本情况及防疫物资储备、与当地使领馆、中联办衔接情况，并执行分级管理、建立有效报告机制。严格落实出访、回国审批管理，每日上报国资委防疫情况。

重点开展境外防疫

2020年2月26日，针对当前疫情防控最新形势，以及中航资本大厦租户陆续返岗复工的情况，中航资本突发疫情应急防控领导小组再次对大厦疫情防护工作进行检查与部署，确保所有防控措施全面落实到位。

2020年12月31日，中航资本党委书记、董事长、总经理姚江涛率队进行中航资本大厦疫情防控及消防安全检查，并对员工开展了节前走访慰问。

人力资源，激发活力

员工关怀中航置业党员协助物业一线人员严守中航资本大厦出入口，严格进出入登记制度，进行进出人员消毒、体温检测、宣传引导，做好防控、排查等工作。

先进的企业文化是企业持续发展的精神支柱和动力源泉，是企业核心竞争力的重要组成部分。建设先进的企业文化，是中航资本发挥党的政治优势、提高管理水平、增强凝聚力和打造核心竞争力的战略举措。中航资本坚持将“忠诚奉献、逐梦蓝天”的航空报国精神熔铸金融行业，不断推进企业文化变革升级，将责任与担当融入到每一位员工的血液之中，助推公司综合价值创造。

企业文化，使命驱动

文化建设

中航资本举办“报国·航空”、“责任·担当”主题演讲比赛，挖掘、整理、传播中航资本在“航空报国”、“2020年双线作战”过程中涌现出的感人事迹与先进案例

信约精神是信托行业的立身之本，不失信于人，靠的正是责任与担当。数以亿计的资产并不意味着自在逍遥，而是重担在身；巨大的客户群体绝不仅意味着金山银山，还意味着责任如山……土木人建起了现实中的高楼大厦，而信托人用责任与担当同样搭建起连接资金与资产的坚固桥梁。

选自演讲比赛部分员工演讲稿

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有一种力量源于我们的内心，指引我们，去做我们认为重要的事情。真正的责任心，是行动而不是口号。我们中航证券全体员工，时刻谨记肩负的责任，敢担当、善担当、能担当，以公心为先、以合规为绳、以奋斗为荣……努力到竭尽全力，拼搏到感动自己。

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中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2019年，中国信托业协会正式发布《信托公司信托文化建设指引》，明确了信托文化内容、信托文化建设方向和操作指引等内容，加快行业构建良好的信托文化，推动信托公司回归受托人定位。长期以来，中航信托牢固树立“受人之托、忠人之事”的信义理念，以文化建设驱动创新变革，不断凝聚向上向善的力量，真正发挥信托以信为基，服务社会、造福群众的积极作用。2019年，中航信托形成了公司文化体系——《共同信约》。

2020年，立足《共同信约》，中航信托根据信托行业统一部署，继续夯实文化建设的根基，先后制定印发了《2020年企业文化建设工作计划》《信托文化建设发展规划纲要（2020-2024）》《“信托文化教育年”实施方案》，建立完善调整文化建设领导小组，明确各相关部门推进文化建设的职责任务，先后开展了信托文化公开课、信托知识竞赛、演讲比赛、征文比赛，并于10月至12月集中举办“信托文化教育年”系列行动。

为向社会公众宣传信托知识，传播信托文化，中航信托推出“谈古论今说信托”系列漫画故事，打破了以往知识普及的传统形式，让“诸葛亮”“范仲淹”化身漫画主角，成为信托文化的“打call”代言人。

中航信托：聚“受托”之力，担“向善”之责

企业文化，使命驱动

文化建设

中航信托价值观体系

中航安盟保险：“职业信仰和担当赋予我力量”2020年伊始，新冠肺炎疫情爆发，一场没有硝烟的“战争”就此打响。中航安盟保险秉承中航资本人“责任与担当”的奉献精神，第一时间做出理赔应急措施，并积极履行社会责任。中航安盟保险干部、员工立足岗位竭尽全力提供服务和支持，以自己的方式战斗在“疫情一线”，接送防疫检查的医护人员上下岗、在冰天雪地的各个卡点维护秩序、在社区做防疫宣传……“抗疫女战士”、“摆渡人”、“请愿者”、“温暖者”，中航资本人用无数个温暖的行动汇聚成冬天里最暖的阳光，为战“疫”胜利贡献了微小却不平凡的力量。

董丽娟是中航安盟保险大安营销服务部经理。疫情爆发初期，她和其他员工昼夜轮班坚守在包保小区，为居民办理通行证、车辆出入证，并投入到出入人员登记测温、宣传防疫知识、疏解群众情绪等防疫工作中来。

保险业“抗疫女战士”

受新冠肺炎疫情影响，黑龙江哈尔滨全城限行，防疫检查医护人员每天的出行成为一大难题，中航安盟保险黑龙江省分公司刘雨辰主动请缨接送防疫检查的医护人员上下岗。刘雨辰放弃休息时间，自驾私家车多次往返于高速公路口及火车站，用自己的勇气和热情化解了部分人员暂时的出行难题。“摆渡人”

没有谁是铁打的，都是靠着职业信仰和担当在硬撑着；也没有谁是为了崇高和被铭记，平安和幸福才是我们心中所愿！中航安盟保险大安营销服务部经理

董丽娟

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全城限行，我每天主要的任务是接送防疫检查的医护人员上下班。碰上医院救护车备勤，我就帮忙负责运送人员及物资，做一点力所能及的事情……我们只能尽力防护，但工作总有人得去做，如果没有社会的公益者和志愿服务人员，疫情的严重程度更不可想象。

中航安盟保险黑龙江省分公司

刘雨辰

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中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

应当地县委、县政府号召，中航安盟保险黑龙江省分公司宋鑫主动请缨，毅然加入到社区志愿者队伍，在冰天雪地的各个卡点执勤，配合社区进行寻访工作，帮助居民购买一些食品及药品，承担保护居民的重任。“请愿者”

如果组织需要我参加抗疫战争，我一定做好各项工作，不计报酬、无论生死……我作为党员在关键时刻必须冲在一线，我们不是医生但是能做一些力所能及的事情。

中航安盟保险黑龙江省分公司

宋鑫

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在气温零下11度的城市，中航安盟保险黑龙江省分公司于君国也成为一名抗疫队伍中的志愿者。他每天在社区负责登记出入人员、消毒、禁止外来车辆人员进入等工作，用细微的努力为居民的生命安全提供保障。

“温暖者”

每天工作虽然比较辛苦，但想到能够为大家服务，并受到大家认可就觉得工作很有价值。昨天一个初中生样子的小女孩，骑电动车给我们送的饮料，放在羽绒服兜里，这让我觉得很温暖。

中航安盟保险黑龙江省分公司

于君国

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企业文化，使命驱动

文化建设

随着金融市场的快速发展、金融诈骗事件频发，金融知识普及的重要性进一步凸显。作为产业-金融集成服务商，中航资本将普及金融知识视为应尽之责。2020年，中航资本及其成员单位围绕社会关注热点和金融服务难点，走进学校、商圈、社区等地点，面向中老年人、青少年、务工人员等群体深入开展金融知识普及与消费者教育活动，提高消费者对产品与服务的认识和安全意识，助力营造良好的金融生态环境，做金融知识的传播者。2020年，中航证券因投资者教育工作获上海证券交易所和中证报价系统发来的感谢信。为推动陕西辖区投资者保护教育工作的不断创新、发展，2020年9月8日，由陕西证券期货业协会、陕西上市公司协会、中航证券西航投资者教育基地等8家机构联合发起的“陕西投资者教育领航者联盟”正式成立。作为联盟成员，中航证券西航投资者教育基地将积极配合各级监管部门投保工作要求，创新开展投资者权益保护工作。为进一步加强防范非法集资宣传教育，切实提高人民群众金融知识水平和风险防范意识，营造全社会防范和打击非法集资的良好氛围。2020年6月15日，中航证券积极参加江西省举办的以“守好钱袋子·护好幸福家”为主题的防范非法集资集中宣传日活动。中航证券多措并举，将防非宣传月活动纳入常态化，努力培养社会公众理性投资、盈亏自负、风险自担的正确理念，以及理性表达诉求、依法维护权益的意识，自觉远离和抵制非法证券活动和非法集资。

走进社区

普及金融知识

中航安盟保险积极参与“守好钱袋子·护好幸福家”打非活动

中航证券开展防范非法集资集中宣传日活动

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

为深入贯彻中国证监会与教育部联合印发的《关于加强证券期货知识普及教育的合作备忘录》，中航证券持续将投资者教育纳入国民教育课程体系，全面普及证券市场知识，多渠道加强投资者教育，并把更多的金融知识传播到教师与学生中去，推动全社会树立理性投资意识，提升国民投资理财素质，维护社会和谐稳定。2020年10月25日，中航证券与江西财经职业学院举行校企合作签约仪式，并联合成立大学生投资者教育基地、现代学徒制教育试点基地、校外实习基地、工作室。在世界投资者周之际，中航证券投资者教育基地走进江西科技师范大学理工学院，进一步落实中国证券业协会“投资者教育进百校”活动倡议。双方签署校企合作协议，联合开设《大学生投资者教育》特色课程，践行和落实投资者教育工作，推动证券业和教育界合作共建的长效机制。

2020年，中航期货在紫金县横排村现场组织开展了多场水稻、鸡蛋农产品知识培训，培训内容结合期货市场的价格发现功能，向当地贫困群众讲解如何规避市场价格的风险，普及金融知识，通过课堂学习进一步让学习的内容融入群众日常生活中。

走进校园

走进乡村

中航期货积极开展送金融知识到乡村活动

中航证券开展主题为“大学生如何识别、防范金融风险”的讲座，为大学生们介绍了“金融电信诈骗”、“非法校园贷”、“非法集资”的相关案例、定义以及手段，引导广大学生珍爱信用、理性借贷、理性消费，提高学生征信意识、金融意识、风险意识、法律意识，增强当代大学生的责任感，帮助同学们树立正确的消费观、荣辱观、价值观。

2018年8月，中航证券与江西科技师范大学理工学院正式签署了校企合作协议，联合开设了《大学生投资者教育》特色课程，践行和落实投资者教育工作，推动证券业和教育界合作共建的长效机制。2020年9月23日，中航证券与江西科技师范大学理工学院联合设立的“启航学堂”系列课程第三个学年开讲。中航证券投资者教育基地在“金融知识普及月”期间，对本年度必修课的100余名学生还开展防范校园贷金融知识的专场培训。

企业文化，使命驱动普及金融知识

实施乡村振兴战略，是党的十九大做出的重大决策部署，十九届五中全会公报特别强调，要优先发展农业农村，全面推进乡村振兴。中航资本认真学习贯彻落实习近平总书记关于扶贫工作的重要论述，积极落实航空工业及各级部门对脱贫攻坚工作的部署要求，统筹部署，抓实抓细，在党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、生态扶贫、教育扶贫等方面纵深推进，切实发挥金融企业属性及优势，多措并举，巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接。

中航资本坚持以党建引领脱贫攻坚，牢固树立“围绕扶贫抓党建，抓好党建促扶贫，检验党建看脱贫”的理念，充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，为打赢脱贫攻坚战提供了坚强有力的保证。党建引领，金融助力攻坚

中航租赁

乡村振兴

中航租赁走访慰问特困党员群众及扶贫工作回访交流

中航租赁积极响应上海市经济和信息化工作委员会号召，结合中航租赁党建、群团工作，将党建结对扶贫的社会效应充分发挥出来，与崇明区向化镇齐南村签订党建共建及对口帮扶协议，给予资金捐赠帮扶，用于当地基础设施改善和民生文化建设，充分发挥区域镇企联动效应。中航租赁党委领导率队走访慰问齐南村20户特困党员群众家庭，共发放10,000元慰问金，同时与当地党政领导就2020年的帮扶情况做深入回访，并对2021年的乡村振兴工作开展进行充分交流沟通。中航信托

中航信托主动作为，选派青年干部精锐出战，积极帮扶贫困村开展脱贫攻坚工作，着力做好党的政策宣传、精准扶贫落实、基层组织建设、为民办事服务、治理水平提升、助推乡村振兴等工作。中航证券

中航证券派专人入驻定点帮扶贫困村——都昌县土塘镇长山村，开展驻村帮扶工作，在2020年疫情防控、防汛抗灾工作中发挥了“一名党员一面旗帜”的作用，被航空工业授予战“疫”立功奖三等功。中航期货

中航期货党员干部带头深入定点扶贫村贫困户家中，带头组织捐款捐物，协助拓宽当地农产品销售渠道，架起党群连心桥。中航安盟保险

中航安盟保险通过“党建+金融”主动作为，精准对接小微企业和“三农”金融保险需求，让金融保险产品“下乡”，构建“基层党组织牵线引导、保险公司搭建平台、党员和群众多方参与”的新格局。

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航信托扶贫公益基金支持的雪菊种植基地

从江西永新黄桃，到甘肃临洮百合再到内蒙生态笨鸡和火山雪菊，中航信托创新扶贫思路，积极构建起扶贫生态，助力贫困地区实现发展式脱贫和造血式帮扶。在过去五年里，中航信托共计投入资金300余万元，支持产业扶贫项目4个，目前累计产生经济效益100余万元，每年可为当地群众带来直接收入50余万元。在乌兰察布，中航信托与察右后旗扶贫办签署了《专项扶贫合作意向书》，巩固已有慈善信托产业扶贫成果，并在当地扶贫办推荐下，结合当地特色产业和优势产业，进一步深入开展产业扶贫，加强造血功能，支持地方经济持续健康发展。

自2015年开始，中航信托开始定点帮扶永新县曲白乡浆坑村，到2019年年底，该村贫困户全部脱贫，浆坑村“摘帽”共用了5年时间。中航信托通过“慈善信托+扶贫基金+日常援助+驻村帮扶”四个途径，帮助浆坑村发展和建设光伏、黄桃、生态水稻三大扶贫产业。经过帮扶，村集体经济收入从5.08万元增长至17.3万元，贫困户人均年收入从不足4,000元到12,673元。

产业扶贫，打出金融助力组合拳

中航信托

让产业带动地方经济发展，解决就业问题。只有形成可持续的扶贫模式，才能确保实现决胜脱贫攻坚、全面建成小康社会的目标任务。

中航资本党委书记、董事长、总经理

姚江涛

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企业文化，使命驱动

乡村振兴

中航信托通过援助和扶贫订单支持当地发展100余亩生态水稻，并推出“全程技术支持+必要物资发放+高价回购稻谷”系列帮扶政策，为村民解决了销路的后顾之忧。中航信托以浆坑村的航信合作社为中介，与农户签订“定价回购协议”，以3.3元/斤的高价回购合格稻谷，将75％的种植收益留给了农户，预计其每亩收入将达2,000元。

中航信托还通过依托航空工业的爱心航空消费扶贫平台，联合中国扶贫基金会等战略伙伴，发动员工集体采购，借助网络直播、电商平台等多渠道、多方位丰富扶贫项目的销售链条，更广泛、更有效地动员和凝聚各方力量，打通产业扶贫向消费扶贫迭代发展的最后一公里。2020年7月26日，由中航信托与中国扶贫基金会联合举办的永新黄桃线上发布会在网络平台开播，借助“善品公社”的成熟品牌，通过“直播+电商”的宣传方式，永新扶贫黄桃在上线后短短8天内即售出19,660斤，销售金额合计超33万元。

中航信托援建光伏、太阳能路灯。

航信黄桃基地开园。浆坑村黄桃产业扶贫项目的资金来自“中航信托·中国扶贫慈善信托”，是国内首单以扶贫为慈善目的，并采取共同受托人模式的慈善信托。

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

在江西革命老区，中航证券充分发挥脱贫攻坚中的金融资金引导和协同作用，将资源禀赋引导至贫困地区，为当地经济发展提供实实在在的金融精准帮扶。充分运用多层次资本市场帮助贫困地区企业拓展直接融资渠道，助力贫困县（市）产业转型升级，稳固脱贫攻坚成效。中航证券投资29.5万元为定点帮扶贫困长山村打造百亩油茶产业基地，成立都昌县上利油茶种植专业合作社，带动贫困户增强“造血”功能，发展壮大村集体经济。2020年，中航证券荣获“江西省金融精准扶贫作为奖”集体奖及2020领航中国“中国证券公司杰出社会责任奖”，还因积极响应 “一司一县” 结对帮扶行动倡议，扎实开展帮扶工作，获得中国证券业协会高度评价与其发来的感谢信。

中航证券

农业保险以自然、市场风险事件为触发因素，直接保障遭受损失的农民和农业生产主体，其扶危济困的特征与扶贫理念天然契合。作为一家中法合资险企，中航安盟保险积极响应中国政府脱贫攻坚号召，主动对接精准扶贫，借助股东金融全牌照优势，引进法国安盟集团百年农险经验，在保险扶贫、金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫等方面精准施策。在四川省甘孜州、阿坝州、凉山州属于“三区三州”深度贫困地区，中航安盟保险立足资源禀赋优势，以四川“三区三州”地区为重点，在四川省凉山州试点开展“玉米价格保险专项扶贫项目”入选大连商品交易所2020年“农民收入保障计划”，填补了国家级商品交易所对四川省补贴项目的空白，共开办森林、牦牛、油菜、玉米、小麦、蔬菜、冬春草场火灾等16个险种业务，为农户提供风险保障7,351.5亿元、参保农户220.3万户，支付赔款6.57亿元，受益农户29.6万户。近年来，中航安盟保险投入共计直接扶贫资金2,000余万元。

在吉林延边州，中航安盟保险积极推进融资型延边黄牛保险，帮助养殖户和扶贫养殖企业降低生产风险、化解经营危机提供了稳健的保障，并通过与畜牧部门、银行机构的联动促进了产业链的循环，获得当地政府高度认可，该项业务入选全国银行保险业脱贫攻坚经典案例。

中航安盟保险

中航证券投资29.5万元为定点帮扶贫困长山村打造百亩油茶产业基地

2020年6月11日，中航证券开展扶贫公益捐赠活动，定向对井冈山市的厦坪镇、龙市镇、黄坳乡等三个贫困乡镇捐赠140万元，积极践行“责任·航空”文化建设，帮扶贫困地区完善基础设施建设和改善人居环境。

企业文化，使命驱动

乡村振兴

中航安盟保险：“超人书记”四年坚守，为贫困村脱贫致富送去曙光

曙光村是联合乡乃至大安市远近闻名的贫困村，全村1,821人，建档立卡贫困户89户，贫困人口321人，占全村的

17.6%。2016年11月，27岁的中航安盟保险大安营销服务部农险外勤李超，被选派到曙光村担任驻村第一书记。

他把掌握村情民意作为突破口，组织村小组先后召开基础设施建设、产业发展群众会议20多次，广泛征询意见，同时对建档立卡的所有贫困户进行逐一走访，认真倾听贫困户诉求，摸清家庭情况、明确帮扶方向、理清发展思路、制定帮扶措施，既有统一帮扶规划，又制定了“一户一策”的帮扶清单，对有劳动能力的，鼓励贫困户自主经营，发展养殖猪、羊等项目，同时，大力开展庭院经济、劳务经济、光伏产业等扶贫项目，全村贫困人口实现产业项目多重叠加全覆盖。

在农村工作几年来，李超把曙光村当作家，把贫困户当亲人。主动帮助就医看病、给贫困户打包饭菜、打扫卫生、添置电视机、更换被褥、帮扶特困大学生……村民被李超的一言一行所感动，亲切地称他“超人书记”。在脱贫攻坚这场没有硝烟的战场上，他4年如一日，1,400多个日日夜夜，一心扑在脱贫攻坚第一线，没有周末和节假日。始终牢记党和组织的重托，用一名共产党员的实际行动，践行着扶贫路上绝不落下一户一人的铮铮誓言，带领曙光村的村民们共同走上脱贫致富的幸福道路。驻村工作是我人生中最宝贵的经历，也是彰显人生价值的舞台，做好本职事，就是要立足本职岗位，把自己的本职工作做好，即使平凡，也很辉煌。我要珍惜这段宝贵时光，用真情和实干让村民的日子越来越好，做好敬业奉献的扶贫人，成就精准扶贫的扶贫梦。

中航安盟保险大安营销服务部农险外勤

李超

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为着力推动公司文化帮扶落实落地，形成片区化效应，继重庆市奉节县安坪镇下坝社区、公平镇船型村信息文化中心项目回访验收后，中航租赁按照“精准扶贫、文化切入、互联网+”的工作理念，审慎选择扶贫村镇，开展相应的信息文化服务中心等项目援建。通过前期对接沟通，实地调研走访，选取重庆市奉节县兴隆镇小寨村作为对口帮扶对象，提供25万元的资金帮扶，主要用于智慧小屋、爱心小屋、多功能文化信息中心、党员活动阵地、文化宣传阵地以及便民设施建设等，切实为促进贫困地区信息文化建设贡献力量。

多措并举扶贫扶智，为教育赋能中航租赁

奉节县公平镇船型村项目验收及兴隆镇小寨村捐赠仪式

中航资本控股股份有限公司

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2020年11月13日，中国扶贫基金会与中航信托联合发起“蒙顶山合作社发展慈善信托”在四川雅安乡村正式启动，这是全国第一单以乡村振兴为专项信托目的的慈善信托。该项目由中国扶贫基金会作为委托人，中航信托作为受托人，由雅安市政府相关机构、高校人才培养导师、公益慈善组织专家等相关方代表组成，慈善信托资金初始规模为500万元，旨在联合社会力量共同建立并支持培育乡村带头人的教育培训机构，充分发挥慈善信托制度优势，联合慈善组织和专业教育培训机构的力量，共同支持四川省蒙顶山合作社发展培训学院，培育培养乡村合作社带头人，带动乡村合作社科学健康发展，进而促进农业可持续发展，落实国家乡村振兴战略。

中航信托

中航证券结合金融精准帮扶，创新教育帮扶形式，将投资者教育工作与扶贫工作相结合。2020年，中航证券与江西师范大学国家级继续教育基地合作，投资32万元帮助泾源县教育局针对全县15所小学、6所中学开展专题培训，帮扶贫困地区提高教师综合素质和改善教学设施；携手全国股转公司开启“启航投教”扶贫献爱心活动，向结对帮扶的井冈山市、上犹县及湖北省疫情较重的贫困县学校，捐赠价值28.05万元的红外智能热成像人体测温双光摄像机、医用口罩等防疫物资，帮助贫困地区学校有序防疫复学。

中航证券

2020年1月14日，中航证券投资者教育基地为“一司一县”结对帮扶县-宁夏泾源县中小学教师举办了一场“金融证券知识普及与国民基础教育”专题讲座。中航证券从中国金融组织体系、金融产品、中国证券发展史、证券公司职能、买卖股票流程以及防范金融风险六大方面为在座教师宣传普及金融证券知识，并结合触目惊心的案例提醒大家要时刻警惕非法金融活动。

企业文化，使命驱动

乡村振兴

2020年，中航安盟保险为“三区三州”地区的金阳中学捐赠智慧课堂教学设备，切实提升乡村中学教学网络硬件设施。中航安盟保险

企业根植于社会，回馈社会是公司践行社会责任的体现。中航资本不仅持续推进精准扶贫工作，同时也积极组织和参与慈善公益活动，鼓励员工参与志愿者活动，带动全社会帮助社区和弱势群体，为人民幸福、社会和谐贡献自身力量。

公益活动

有温度的绩效

开展志愿者活动项目数量个26

小时人次志愿者活动时长参与志愿者活动人次

620.65万元扶贫总投入

1,316.22万元公益投入总额289个普惠保险产品/服务个数11,397,355.50万元普惠保险金额

单位2020年

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航信托：“善行者”为爱启航善行者是中国扶贫基金会于2014年发起的一项徒步筹款活动。善行者鼓励大家4人组成一队，在规定的时间内完成50公里徒步挑战，以“每一步都会带来改变”的信念，动员身边的人以实际行动支持公益，助力贫困地区儿童全面发展。中航信托自2017年起与中国扶贫基金会开展公益合作，连续五年冠名成都、广州两年善行者公益徒步活动，从北京到成都，再到广州，中航信托以自己的“每一小步”推动着公益事业发展的“每一大步”，以躬行不辍的努力践行着“善者，行天下”的公益理念。四年来，中航信托积极开展公益倡导，为国家播善减贫贡献力量，自2017年以来，中航信托组织员工及客户632人参加，累计筹得善款774,501.36元，同时，累计带动1.5万善行者完成徒步与筹款挑战，累计带动社会捐赠14,265,076.63元。捐赠款全部用于全民公益、“免费车票”、爱心包裹、爱心厨房、童伴妈妈、公益同行、电商扶贫、教育扶贫等公益项目中。

2020年，中航证券发布《捐出一缕书香，传递一个梦想》倡议书，号召中航证券党员为湖北省宜昌市秭归县磨坪乡长海希望小学捐赠图书。广大党员群众积极响应，带来了世界名著、名人传记、词典手册等各类少儿书籍；个别党员群众特意购置了新书；有些党员群众在书籍上给孩子们留下了寄语，鼓励孩子们珍惜学习时光。中航证券共捐出书籍300余册。

多年来，中航财务始终秉承“传递爱心、回馈社会”的航空爱心文化理念，以“助力脱贫攻坚、关爱儿童成长”为主题，与打哈小学建立了长期关爱帮扶，自2015年起，已连续六年于“六一”前夕赴学校开展实地公益活动，送去学生校服、图书、办公电脑、文体用品、餐具等物品。同时，在公益活动中积极传播“爱国家、爱航空”的文化理念，让大山里的孩子感悟美好的航空情怀。

企业文化，使命驱动

公益活动

2020年，新冠肺炎疫情牵动着全国、全世界人民的心。中航资本与各利益相关方守望相助，决胜抗疫。中航资本认真落实党中央、国务院决策部署，高度重视、积极响应，将疫情防控作为全年工作的重中之重，对内把员工生命安全放在首位，对外为奔赴疫区的医务工作者、受影响的客户提供多方面的援助，将金融保障作为支持实体的重要抓手，切实履行金融机构的使命担当和企业公民的社会责任。中航资本响应航空工业的号召，在物资最为紧缺的时候，组织各部门、各单位积极捐助防疫物资，共捐赠现金388.38万元、口罩43.19万只、防护服24,528套，并向襄阳364医院赠送一辆负压救护车。公司以高度的政治责任感和历史使命感，积极履行央企社会责任，通过国务院国资委专用账户向湖北省捐赠200万元现金，全力支持打赢疫情防控狙击战。

抗疫捐赠

上下同心、全力捐助，中航资本为打赢疫情防控攻坚战贡献力量中航租赁中航租赁党员自愿捐款共141人次，累计捐款61,373元。疫情期间，支持湖北抗疫农副产品采购金额达3.63万元，推动受疫情影响地区经济平稳发展。中航信托

中航信托积极发挥信托优势和汇聚信托行业力量，自2020年1月26日开始，在银保监会支持下，与中国信托业协会共同努力，第一时间向信托行业发起倡议，主动谋划成立“中国信托业抗击新型肺炎慈善信托”。2020年1月29日，中航信托作为委托人率先完成签约，并将50万元慈善资金注入信托账户。截至2020年3月24日，慈善信托共募集慈善资金3,090万元，已累计捐赠湖北省内14家定点医院、5个防控指挥部，地域覆盖武汉、孝感、黄冈、襄阳、十堰、随州等重点地区，已确定投放救助资金逾2,464万元，有效缓解湖北一线医护人员医疗物资和生活物资压力。向洪都航空和航空工业昌飞各捐赠10,000只口罩。

中航证券

中航证券及员工共投入445.94万元抗击疫情。其中，中航证券捐款捐物达299万元，包括向湖北荆门市捐赠100万元、向北京朝阳红十字会捐赠20万元，开展“学知识攒积分，助贫区抗疫情”启航投教活动，筹集近30万元购买体温仪、医用口罩等物资捐赠给井冈山、上犹县、湖北秭归县等多所学校，为学校复学防疫工作提供保障；2020年6月，中航证券定向对井冈山市的厦坪镇、龙市镇、黄坳乡等三个贫困乡镇捐赠140万元，扶贫同时通过改善生活环境防控疫情；2020年8月，中航证券抗疫情促消费助脱贫，采购湖北滞留特色农产品逾9万元。中航证券员工共捐款146.94万元，包括中航证券组织全体员工捐款79.1万元，用于支持江西、湖北、宁夏等地疫情防控；员工个人通过红十字会、各公益平台等途径捐款达55.28万元；党员、团员自发或通过“党员互助一元行动”捐款12.56万元。

中航期货

在新冠肺炎疫情最紧张的时期，中航期货号召全体员工向武汉市捐款，全体员工秉承一方有难、八方支援、量力而行的原则积极响应，捐款总额共计32,852元，中航期货的献爱心行动获得了武汉市慈善总会的表彰。

中航财务

地处偏远少数民族聚居地的打哈小学学生上学和教学活动受到影响，后期上学复课卫生防护物资短缺。中航财务发起“爱伴成长健康同行”公益活动，凝聚员工爱心，关怀贫困山区儿童健康成长，为孩子们捐款购买“爱心校服”及“爱心健康包”。同时，针对学校办公设备短缺的情况，还为学校购置了办公电脑，活动累计捐赠爱心物品600余件。

中航资本控股股份有限公司

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

中航产投中航产投组织员工捐款30,600元和捐赠防疫物资，为疫情防控贡献力量。

中航置业

中航置业先后捐赠口罩1.1万余只，通过湖北省红十字会捐赠5万元人民币，用于支持新型冠状病毒防治工作。

中航资本国际

2020年2月12日，中航资本国际倡议全体党员捐款购买防疫物资，仅一天时间就收到捐款3.36万元，同时，部分党员已通过其他渠道对外捐款9,000元。2020年3月9日-10日，中航资本国际分3次给合作伙伴捐赠口罩，总计数量为50,000只，共计金额25.05万元。中航安盟保险

中航安盟保险向防疫抗疫等特定人群捐赠保险，覆盖特殊人群409人，提供保险保障金额3,890万元；2020年3月19日成都市中小企业金融纾困专项行动启动仪式上，向武侯区小微企业提供涵盖新冠肺炎等国家法定认可的传染病保险1,000份，总保额1亿元。公司还对外捐赠口罩9万只，捐赠消毒物资价值33.6万元。协助安盟集团向法国医院捐赠防疫物资。医院发来感谢信，感谢安盟集团在法国防疫工作中给予的大力支持和帮助。

在新冠肺炎疫情的影响下，应届毕业生的“就业问题”成为了社会焦点。在受疫情影响较为严重的湖北省，大学生就业的严峻形势更是引来各界的密切关注。为了助力企业招聘，推动大学生就业，中航信托联合中国青年创业就业基金会以“中航信托?创青春扶贫慈善信托”特别支持“就业讲习百校行（湖北）高校大学生就业招聘网络直播活动”，为大学生的成长成才爱心护航。

中航证券向上犹县教科体局捐赠智能热成像摄像仪。

企业文化，使命驱动

抗疫捐赠

中航资本控股股份有限公司2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

2020年2月26日，中航信托收到江西省企业上市工作联席会议办公室发来的感谢信，感谢中航信托为抗击疫情所开展的积极行动和重要贡献。

武汉市红十字会向中航信托颁发荣誉证书。

中航期货获得武汉慈善总会表彰。

中航资本控股股份有限公司

指标索引

中航资本控股股份有限公司

篇章联交所ESG指引GRI Standard

GRI102-1,3,4,32,45,46,50,51,52,53,54/关于本报告

GRI 102-14,15/董事长致辞走进中航资本：

打造一流产业-金融集成服务商

助力金融业数字化转型助力碳中和目标实现

/GRI 102-2,5,6,7,13,18,19公司概况/GRI 102-6战略布局/GRI 102-15核心竞争力/GRI 102-20,26,27党建引领/

GRI 102-22,23,24

GRI 201-1公司治理

/GRI 102-29ESG价值创造理念ESG发展新主张/GRI 102-19,20,26,32ESG管理/GRI 102-12,13ESG行业引领/

GRI 102-21,31,33,43,44,47

GRI 103-1ESG重大性议题

/GRI 102-21,40,42,43ESG价值创造路径A1.2A2.1B8.1,B8.2

GRI 102-8

GRI 201-1

GRI 302-1

GRI 305-1,2ESG价值创造绩效

B6

GRI 102-15

GRI 203-1数字化转型

B6.5GRI 416-1信息安全A4.1GRI 102-14,15气候变化应对B5.2,B5.3B8.1,B8.2

GRI 102-15

GRI 201-2

GRI 203-1,2

GRI 414-1绿色金融

A1A2A3

GRI 302-1,2,3,4,5

GRI 303-3环境友好运营

B8.1,B8.2GRI 203-1,2

B8.1,B8.2GRI 203-1,2

根植航空产业推动高端产业升级传统产业民生繁荣板块城市更新公用事业

产业升级板块

2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告

指标索引篇章联交所ESG指引GRI StandardGRI 203-1,2B8.1,B8.2老年群体小微企业

B8.1,B8.2

GRI 203-1,2GRI 413-1区域均衡发展区域发展板块

B8.1,B8.2GRI 203-1,2一带一路/GRI 102-33多方合作战略规划，协同服务B6

GRI 416-1GRI 417-1客户服务

/

GRI 102-11,16,17GRI 417-1数据运营数据运营，管控风险

/

GRI 102-11,30GRI 205-1,2风险控制

/GRI102-15ESG风险管理合规管理B6

GRI 102-11,16,17GRI 417-1

B7.2,B7.3

GRI102-16GRI102-17GRI 205-1,2廉洁从业

//计划财务管控计划财务，稳健发展

/GRI 102-15资金风险管理

//经营计划目标

B1.1

B4.1

GRI 401-2GRI 403-1GRI 405-1权益保障人力资源，激发活力

B3GRI 404-1,2员工发展

B2.3GRI 403-4员工关怀

/GRI 102-17文化建设企业文化，使命驱动

B8.1,B8.2GRI 413-1普及金融知识

B8.1,B8.2

GRI 203-1,2GRI 413-1乡村振兴

B8.1,B8.2GRI 203-1,2

GRI 203-1,2GRI 102-55

公益活动

B8.1,B8.2抗疫捐赠

/指标索引

民生繁荣板块

中航资本控股股份有限公司

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为了不断改进中航资本的ESG管理工作，我们希望得到您的意见反馈，这将成为我们提高ESG工作水平的重要依据。衷心感谢您在百忙中对本报告和2021年度报告主题、议题提出宝贵建议。

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较好一般较差很差

非常丰富较丰富一般较少很少

很高较高一般较低很低

管理思路阐述图表数据案例专题图片

经济增长类，具体是环境保护类，具体是社会进步类，具体是其他类，具体是

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