三安光电股份有限公司关于非公开发行A股股票之认购对象权益变动调整的提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●三安光电股份有限公司（以下简称“公司”）拟向长沙先导高芯投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“先导高芯”）以及珠海格力电器股份有限公司非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）。因相关政策调整，本次发行方案进行相应调整，先导高芯拟认购公司非公开发行A股股票数量发生变化导致权益变动调整，不触及要约收购。
●本次权益变动不会导致本公司的控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动调整前情况
2019年11月12日，公司披露了《三安光电股份有限公司简式权益变动报告书》，若按发行股票数量不超过本次发行前公司股本总额20%的上限计算，先导高芯持有三安光电的普通股股份数量将由0股增加至不超过582,632,132股，持有三安光电股份比例将由0%增至不超过11.90%。
二、本次权益变动调整的依据
2020年2月14日，中国证券监督管理委员会修订并颁布了《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》。根据修订后的法规要求，本次发行方案进行相应调整，发行股票数量由“不超过本次发行前总股本4,078,424,928股的20%，即不超过815,684,985股（含815,684,985股）”，变更为“本次发行股票数量不超过398,633,257股（含398,633,257股）”。其中，先导高芯拟认购股份数量为284,738,041股。
三、本次权益变动调整后的情况
根据调整后的本次发行方案，按先导高芯拟认购股份数量为284,738,041股进行计算，先导高芯持有三安光电的普通股股份数量将由0股增加至
284,738,041股，持有三安光电股份比例将由0%增至6.36%。
四、本次权益变动调整对公司股权结构的影响
本次权益变动调整前后公司股权结构变化如下：
| 股东名称 | 本次非公开发行前 | 本次非公开发行后 （方案调整前） | 本次非公开发行后 （方案调整后） | |||
| 持股数量（股） | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 持股比例（%） | |
| 厦门三安电子有限公司 | 1,213,823,341 | 29.76 | 1,213,823,341 | 24.80 | 1,213,823,341 | 27.11 |
| 福建三安集团有限公司 | 243,618,660 | 5.97 | 243,618,660 | 4.98 | 243,618,660 | 5.44 |
| 先导高芯 | 0 | 0.00 | 582,632,132 | 11.90 | 284,738,041 | 6.36 |
| 上市公司其他股东 | 2,620,982,927 | 64.27 | 2,854,035,780 | 58.32 | 2,734,878,143 | 61.09 |
| 合计 | 4,078,424,928 | 100.00 | 4,894,109,913 | 100.00 | 4,477,058,185 | 100.00 |
五、所涉及后续事项
上述股份调整事项不会导致本公司控制权结构发生变化，本公司控股股东及实际控制人不会发生变化，实际控制人控制的公司股份总数及比例不会发生变化。先导高芯已于 2019 年 11 月12日披露了《简式权益变动报告书》。根据《上市公司收购管理办法》的有关规定，本次权益变动所涉的其他事项未发生变化，无需另行披露此次权益变动的《简式权益变动报告书》。本次非公开发行尚需公司2020年第一次临时股东大会审议通过和中国证监会核准后方可实施，能否取得批准及核准存在不确定性。
特此公告。
三安光电股份有限公司董事会2020 年 2月18日