2016 年半年度报告
公司代码：600695/900919 公司简称：绿庭投资/绿庭 B 股
上海绿庭投资控股集团股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人俞乃奋、主管会计工作负责人万平及会计机构负责人（会计主管人员）舒畅声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
如半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投
资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 8
第五节 重要事项........................................................................................................................... 16
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 18
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 22
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 23
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 24
第十节 财务报告........................................................................................................................... 25
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 112
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、绿庭投资 指 上海绿庭投资控股集团股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海绿庭投资控股集团股份有限公司
公司的中文简称 绿庭投资
公司的外文名称 ShanghaiGreencourtInvestmentGroupCo.,Ltd.
公司的外文名称缩写 GIG
公司的法定代表人 俞乃奋
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李冬青 杨雪峰
联系地址 上海市宜山路810号10楼 上海市宜山路810号10楼
电话 86-21-34225027 86-21-34225030
传真 86-21-60200779 86-21-60200779
电子信箱 lidongqing@greencourtinvestment.com yangxf@greencourtinvestment.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海市松江区玉树路1055号-2
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市宜山路810号10楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.greencourtinvestment.com
电子信箱 info@greencourtinvestment.com
报告期内变更情况查询索引 无
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《大公报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 上海市宜山路810号10楼董事会办公室
报告期内变更情况查询索引 无
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 绿庭投资 600695 大江股份
B股 上海证券交易所 绿庭B股 900919 大江B股
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016年3月30日
注册登记地点 上海市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号 91310000607270330T
税务登记号码 91310000607270330T
组织机构代码 91310000607270330T
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报告期内注册变更情况查询索引 www.sse.com.cn
七、 其他有关资料
关于公司注册资本变更情况：
报告期内，公司完成股份回购方案，共回购 2,067,900 股股份，总股本从 713,200,000 股减
少至 711,132,100 股，详见公司于 2016 年 2 月 16 日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公
司关于境内上市外资股（B 股）股份回购实施结果暨股份变动公告》（临 2016-004）。根据相关
规定公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理回购股份注销手续，以及在上海市工
商局办理工商变更登记手续。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 年同期增减(%)
营业收入 31,240,581.11 123,864,482.89 -74.78
归属于上市公司股东的净利润 -13,679,101.84 7,361,594.09 -285.82
归属于上市公司股东的扣除非经常性 -23,058,983.48 -20,002,227.16 不适用
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 38,769,238.18 57,295,746.21 -32.33
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 670,302,571.21 777,192,205.35 -13.75
总资产 1,109,496,084.66 1,281,964,764.49 -13.45
期末总股本 711,132,100.00 713,200,000.00 -0.29
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.02 0.01 -300
稀释每股收益（元／股） -0.02 0.01 -300
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.03-0.03 不适用
加权平均净资产收益率（%） -1.78 1.44 减少3.22个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（% -3.01-3.91 增加0.90个百分点
）
公司主要会计数据和财务指标的说明
1、本期营业收入较上年大幅减少主要是由于公司业务转型，原食品加工相关的收入减少所致。
2、本期末归属于上市公司股东的净资产、总资产减少主要是申万宏源股票期末公允价值减少
所致。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如
适用）
非流动资产处置损益 8,231,794.27
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
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计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,148,087.37
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额
合计 9,379,881.64
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2016 年上半年，在国家大力推进供给侧结构性改革的政策背景下，投资管理和资产管理行业
呈平稳发展态势，整体趋于理性。报告期内，公司适应宏观经济和资本市场环境的变化，紧紧围
绕创新型中国资本全球配置的投资者与管理者的战略转型方向，深入推动业务转型，努力打造具
有活力、创新性投资管理和资产管理平台。1、加大资源整合和资产配置，发挥资产效率。盘活存
量资产，平衡公司转型期业绩波动，为转型创造平稳有序的环境；2、充分利用公司现有资源，通
过合资合作等方式努力拓展资产管理业务，资产管理规模较年初有所增加；3、建立和完善企业的
内部管控机制，加强过程管控，构筑有效的风险管理机制。充分发挥员工的积极性，全面推进合
伙制，建立专业化的投资与资产管理团队。4、加强专业研究，逐步形成鲜明的市场形象，建立广
泛的合作机制。通过对海内外股权投资、资产管理、资产证券化的法律法规、标杆企业、经典案
例、市场状况、经济趋势及美国房地产市场进行持续追踪研究，为公司的转型及时提供资讯和引
导。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 31,240,581.11 123,864,482.89 -74.78
营业成本 15,080,361.74 115,685,530.19 -86.96
销售费用 0 5,454,318.81 -100.00
管理费用 32,273,790.89 22,324,548.23 44.57
财务费用 6,582,374.50 3,835,380.46 71.62
经营活动产生的现金流量净额 38,769,238.18 57,295,746.21 -32.33
投资活动产生的现金流量净额 -105,123,485.12 58,609,463.85 -279.36
筹资活动产生的现金流量净额 -59,179,828.43 43,321,421.18 -236.61
研发支出 847,427.00 663,093.63 27.80
营业收入变动原因说明:公司业务转型，原食品加工相关的收入减少所致。
营业成本变动原因说明:公司业务转型，原食品加工相关的成本减少所致。
销售费用变动原因说明:公司业务转型，原食品业务剥离,不发生销售费用。
管理费用变动原因说明:投资管理业务开展，费用相应增加。
财务费用变动原因说明:本期平均借款余额高于上期，故承担的利息高于上期。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司业务转型，原食品加工相关的现金流入减少所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司加大对外投资所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期部分借款到期，偿还后不再续贷。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，公司实现利润总额为-1,565.71 万元，而去年同期为 743 万元，主要是上期
公司转让参股子公司股权取得较大收益，本期相关收益较少。
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(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年
分行业 营业收入 营业成本
（%） 增减（%） 增减（%） 增减（%）
投资管 11,296,180.24
理业务
其他业 19,944,400.87 15,080,361.74 24.39 -83.90 -86.96 增加 269.34 个
务 百分点
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
境内 7,481,588.72 -91.32
境外 23,758,992.39 -28.52
(三) 核心竞争力分析
报告期内，公司继续实施转型，初步形成了投资管理和资产管理的业务结构，建立了善风险
控制团队和相关制度，与投资管理部门平行运行，提升投资项目风险控制的有效性。公司还建立
了投后管理的团队和相关制度，按照“募、投、管、退”四个主要阶段对项目进行跟踪管理，有
效控制投后风险。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内，公司增加对外投资 13,853.59 万元，具体如下：
名称 主要业务 报告期投资额（万元） 权益比例（%） 说明
大江食品（香港）有限公司 食品销售等 1,806.79 100 增资
上海亘通投资管理有限公司 投资咨询管理等 2,100.00 100 增资
W-G Capital Fund LP 投资管理 9,946.80 50 注入认缴资金
合计 13,853.59
上年同期 8,850.00
比去年同期增加额 5,003.59
变动幅度 56.54%
(1) 证券投资情况
√适用 □不适用
证 占期末
持有数 期末账面价
序 券 证券代 证券简 最初投资金 证券总 报告期损益
量 值
号 品 码 称 额（元） 投资比 （元）
（股） （元）
种 例
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（%）
1 股 600085 同仁堂 356,880 8,000 238,320 1.62 -118,560
票
2 股 600851 海欣股 4,014,661 309,400 4,118,114 27.95 103,453
票 份
3 股 002444 巨星科 3,647,893 176,000 3,576,320 24.27 -71,573
票 技
4 股 300171 东富龙 9,430,447 360,186 6,800,311 46.16 -2,630,136
票
期末持有的其他证券投资 /
报告期已出售证券投资损益 / / / / -4,152,368.62
合计 17,449,881 / 14,733,065 100 -6,869,184.62
证券投资情况的说明
上述股票公司通过私募工场证券投资基金（以下简称“基金”）投资，该基金于 2015 年 6 月
23 日设立，具体详见公司于 2015 年 6 月 24 日披露的临时公告（临 2015-023）及于 2016 年 4 月
28 日披露的 2015 年年度报告。鉴于下半年国内经济形势依然不容乐观， A 股市场仍有很大的不
确定性，综合考虑各种投资机会和财务安排，经公司总裁和董事长一致同意，基金于 2016 年 7
月 25 日终止运营。
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(2) 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
期初持股 期末持股 报告期所有者权
证券代码 证券简称 最初投资成本 期末账面值 报告期损益 会计核算科目 股份来源
比例（%） 比例（%） 益变动
000166 申万宏源 50,302,627.51 0.35 0.34 427,254,912.00 6,780,143.26 -93,039,795.59 可供出售金融 购买的法
资产 人股
合计 50,302,627.51 / / 427,254,912.00 6,780,143.26 -93,039,795.59 / /
持有其他上市公司股权情况的说明
本期末按照申万宏源收盘价格 8.41 元重新计量，公司持有 5,080,32 万股。
(3) 持有金融企业股权情况
□适用 √不适用
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
委托理财产品类 委托理财金 委托理财起始日 委托理财终止日 报酬确定方 预计收 实际收回本金金 实际获得收 是否经过法定程 计提减值准备金 是否关联交 是否涉 资金来源并说明是否为募集 关联关
合作方名称
型 额 期 期 式 益 额 益 序 额 易 诉 资金 系
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 1,700 2016.1.6 2016.2.4 约定预期收 3.98 1,700 3.98 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 700 2016.1.6 2016.3.3 约定预期收 3.40 700 3.40 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 1,000 2016.1.6 2016.3.10 约定预期收 5.43 1,000 5.43 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
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交通银行上海松江支 保本浮动性收益 300 2016.1.6 2016.3.18 约定预期收 1.83 300 1.83 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 100 2016.1.6 2016.3.30 约定预期收 0.71 100 0.71 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 2,100 2016.1.6 2016.4.22 约定预期收 19.53 2,100 19.53 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 300 2016.1.6 2016.4.29 约定预期收 2.96 300 2.96 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 500 2016.1.6 2016.5.11 约定预期收 5.42 500 5.42 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 500 2016.1.21 2016.2.4 约定预期收 0.57 500 0.57 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 600 2016.2.14 2016.3.1 约定预期收 0.76 600 0.76 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 1,400 2016.2.14 2016.3.3 约定预期收 2.00 1,400 2.00 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 2,000 2016.3.4 2016.3.7 约定预期收 0.30 2,000 0.30 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
交通银行上海松江支 保本浮动性收益 1,000 2016.3.4 2016.3.10 约定预期收 0.30 1,000 0.30 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
招商银行上海泰兴支 保本浮动性收益 1,000 2016.2.18 2016.3.16 约定预期收 1.41 1,000 1.41 是 0 否 否 自有，非募集资金
行 益
合计 / 13,200 / / / 48.60 13,200 48.60 / 0 / / / /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明
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(2) 委托贷款情况
□适用 √不适用
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
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3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
□适用 √不适用
(2) 募集资金承诺项目情况
□适用 √不适用
(3) 募集资金变更项目情况
□适用 √不适用
4、 主要子公司、参股公司分析
单位: 万元 币种: 人民币
子公司名称 业务性质 主要产品 注册资本 总资产 净资产 净利润
上海大江美特食品有 销售 食品 6,153.34 595.19 -759.63 -22.69
限公司
合肥大江食品有限公 生产 食品 5,000.00 4,945.76 1,993.72 -125.79
司
上海亘通投资管理有 投资与资产管 投资管理 3,000.00 3,007.49 2,924.73 -37.09
限公司 | 绿庭投资2016年半年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-08-30 |
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| 附件：公告原文 |
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