公司代码：600688 公司简称：上海石化
中国石化上海石油化工股份有限公司
2021年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 股东信息 ...... 5
四、 其他提醒事项 ...... 7
五、 附录 ...... 7
一、 重要提示：
1.1 中国石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”、“公司”）董事会（“董事
会”）、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2021年第三季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司负责人董事长吴海君先生、主管会计工作负责人杜军先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部总经理杨雅婷女士保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
1.3 本公司2021年第三季度报告中的财务报表按中国企业会计准则编制，未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 24,726,487 | 28.18% | 61,863,093 | 12.57% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 720,861 | -32.87% | 1,965,050 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 715,775 | -25.81% | 1,885,201 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,045,941 | 159.18% | -343,611 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.067 | -33.00% | 0.182 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.067 | -33.00% | 0.182 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.408 | 减少1.86个百分点 | 6.572 | 增加8.90个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 47,225,715 | 44,749,173 | 5.53% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 30,219,104 | 29,218,033 | 3.43% | |
2.2 非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 0 | 62,290 | - |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 22,132 | 33,544 | - |
| 辞退福利 | -1,813 | -10,250 | - |
| 金融资产及负债公允价值变动收益 | 3,935 | 27,278 | - |
| 结构性存款收益 | 27,326 | 49,535 | - |
| 外汇期权合同及远期外汇合同收益/(损失) | 0 | -151 | - |
| 应收款项贴现损失 | -993 | -3,089 | - |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -43,514 | -52,935 | - |
| 小计 | 7,073 | 106,222 | - |
| 减：所得税影响额 | -1,884 | -26,724 | - |
| 少数股东权益影响额（税后） | -103 | 351 | - |
| 合计 | 5,086 | 79,849 | - |
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 | -32.87% | 本报告期增加研发投入，资产处置收益减少。 |
| 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 | 不适用 | 年初至本报告期末石油石化产品需求大幅改善，产品价格上涨，公司经营业绩明显改善。 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 | 不适用 | 年初至本报告期末石油石化产品需求大幅改善，产品价格上涨，公司经营业绩明显改善。 |
| 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 | 159.18% | 本报告期加快存货周转，减少经营性应收款。 |
| 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 | 不适用 | 年初至本报告期末公司经营业绩明显改善。 |
| 基本每股收益（元/股）_本报告期 | -33.00% | 本报告期经营业绩同比下降。 |
| 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 | 不适用 | 年初至本报告期末石油石化产品需求大幅改善，产品价格上涨，公司经营业绩明显改善，每股收益增加。 |
| 稀释每股收益（元/股）_本报告期 | -33.00% | 企业没有发行在外的稀释性潜在普通股，原因同基本每股收益。 |
| 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 | 不适用 | 企业没有发行在外的稀释性潜在普通股，原因同基本每股收益。 |
| 报告期末普通股股东总数 | 97,639 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 中国石油化工股份有限公司 | 国有法人 | 5,460,000,000 | 50.44% | 0 | 无 | 0 | |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 3,454,023,030 | 31.91% | 0 | 未知 | 0 | |
| 香港中央结算有限公司 | 其他 | 108,134,904 | 1.00% | 0 | 无 | 0 | |
| 王磊 | 境内自然人 | 65,000,000 | 0.60% | 0 | 无 | 0 | |
| 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 54,527,408 | 0.50% | 0 | 无 | 0 | |
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 其他 | 45,222,300 | 0.42% | 0 | 无 | 0 | |
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,531,469 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | |
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,083,750 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | |
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,083,700 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | |
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,083,700 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,083,700 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,083,700 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | |
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,083,700 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | ||
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,083,700 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | ||
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 其他 | 43,083,700 | 0.40% | 0 | 无 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 中国石油化工股份有限公司 | 5,460,000,000 | 人民币普通股 | 5,460,000,000 | |||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 3,454,023,030 | 境外上市外资股 | 3,454,023,030 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 108,134,904 | 人民币普通股 | 108,134,904 | |||||
| 王磊 | 65,000,000 | 人民币普通股 | 65,000,000 | |||||
| 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 | 54,527,408 | 人民币普通股 | 54,527,408 | |||||
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 45,222,300 | 人民币普通股 | 45,222,300 | |||||
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 43,531,469 | 人民币普通股 | 43,531,469 | |||||
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 43,083,750 | 人民币普通股 | 43,083,750 | |||||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 43,083,700 | 人民币普通股 | 43,083,700 | |||||
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 43,083,700 | 人民币普通股 | 43,083,700 | |||||
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 43,083,700 | 人民币普通股 | 43,083,700 | |||||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 43,083,700 | 人民币普通股 | 43,083,700 | |||||
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 43,083,700 | 人民币普通股 | 43,083,700 | |||||
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 43,083,700 | 人民币普通股 | 43,083,700 | |||||
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 43,083,700 | 人民币普通股 | 43,083,700 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，国有法人股东中石化股份与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；上述股东中，香港中央结算（代理人）有限公司为代理人公司，香港中央结算有限公司为公司沪港通的名义持有人；除上述股东外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 |
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 无 |
5.2 财务报表
合并资产负债表2021年9月30日编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 6,040,627 | 7,920,852 |
| 交易性金融资产 | 3,477,278 | - |
| 衍生金融资产 | 159,160 | - |
| 应收账款 | 1,587,960 | 1,145,504 |
| 应收款项融资 | 1,332,043 | 1,217,114 |
| 预付款项 | 39,576 | 33,741 |
| 其他应收款 | 1,501,968 | 41,299 |
| 存货 | 6,254,512 | 3,888,746 |
| 一年内到期的非流动资产 | 3,007,576 | - |
| 其他流动资产 | 31,659 | 3,057,587 |
| 流动资产合计 | 23,432,359 | 17,304,843 |
| 非流动资产： | ||
| 长期股权投资 | 3,994,521 | 5,497,834 |
| 其他权益工具投资 | 5,000 | 5,000 |
| 投资性房地产 | 356,019 | 367,586 |
| 固定资产 | 11,761,270 | 11,733,065 |
| 在建工程 | 2,144,382 | 1,710,124 |
| 使用权资产 | 9,271 | 12,993 |
| 无形资产 | 397,600 | 412,576 |
| 长期待摊费用 | 780,531 | 410,191 |
| 递延所得税资产 | 90,245 | 252,121 |
| 其他非流动资产 | 4,254,517 | 7,042,840 |
| 非流动资产合计 | 23,793,356 | 27,444,330 |
| 资产总计 | 47,225,715 | 44,749,173 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 3,540,000 | 1,548,000 |
| 衍生金融负债 | 57,292 | - |
| 应付票据 | 598,486 | 139,360 |
| 应付账款 | 5,812,706 | 4,671,635 |
| 合同负债 | 794,321 | 496,521 |
| 应付职工薪酬 | 746,016 | 244,506 |
| 应交税费 | 1,438,717 | 3,385,910 |
| 其他应付款 | 894,219 | 1,664,812 |
| 一年内到期的非流动负债 | 29,066 | 9,352 |
| 其他流动负债 | 2,104,630 | 3,072,150 |
| 流动负债合计 | 16,015,453 | 15,232,246 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 700,000 | - |
| 租赁负债 | 2,342 | 3,119 |
| 递延收益 | 115,220 | 123,433 |
| 递延所得税负债 | 35,162 | 35,357 |
| 非流动负债合计 | 852,724 | 161,909 |
| 负债合计 | 16,868,177 | 15,394,155 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 10,823,814 | 10,823,814 |
| 资本公积 | 610,327 | 610,327 |
| 其他综合收益 | 83,776 | 6,326 |
| 专项储备 | 186,549 | 145,597 |
| 盈余公积 | 6,474,103 | 6,474,103 |
| 未分配利润 | 12,040,535 | 11,157,866 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 30,219,104 | 29,218,033 |
| 少数股东权益 | 138,434 | 136,985 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 30,357,538 | 29,355,018 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 47,225,715 | 44,749,173 |
合并利润表2021年1—9月编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度（1-9月） | 2020年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 61,863,093 | 54,953,968 |
| 其中：营业收入 | 61,863,093 | 54,953,968 |
| 二、营业总成本 | 60,150,245 | 56,406,200 |
| 其中：营业成本 | 48,013,441 | 44,538,544 |
| 税金及附加 | 9,194,779 | 9,480,751 |
| 销售费用 | 322,451 | 348,864 |
| 管理费用 | 2,828,633 | 2,211,438 |
| 研发费用 | 75,153 | 58,596 |
| 财务费用 | -284,212 | -231,993 |
| 加：其他收益 | 25,331 | 20,828 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 777,741 | 500,744 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 27,278 | 3,629 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -108,485 | -120,928 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 79,085 | 102,543 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,513,798 | -945,416 |
| 加：营业外收入 | 11,365 | 13,075 |
| 减：营业外支出 | 72,881 | 52,626 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,452,282 | -984,967 |
| 减：所得税费用 | 480,882 | -352,418 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,971,400 | -632,549 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 1,965,050 | -642,219 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 6,350 | 9,670 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 77,450 | -8,008 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 77,450 | -8,008 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | 702 | -8,008 |
| （2）现金流量套期储备 | 76,748 | - |
| 七、综合收益总额 | 2,048,850 | -640,557 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 2,042,500 | -650,227 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 6,350 | 9,670 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.182 | -0.059 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.182 | -0.059 |
合并现金流量表2021年1—9月编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 65,528,288 | 59,664,017 |
| 收到的税费返还 | 98,018 | 3,040 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 165,997 | 286,600 |
| 经营活动现金流入小计 | 65,792,303 | 59,953,657 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 51,964,737 | 47,197,250 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 2,107,455 | 1,858,747 |
| 支付的各项税费 | 11,784,185 | 12,769,797 |
| 短期及低价值租赁支出 | 7,657 | - |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 271,880 | 242,652 |
| 经营活动现金流出小计 | 66,135,914 | 62,068,446 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -343,611 | -2,114,789 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 4,700,000 | 9,601,942 |
| 取得投资收益收到的现金 | 746,659 | 88,154 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 69,099 | 95,660 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,374,332 | 705,982 |
| 投资活动现金流入小计 | 8,890,090 | 10,491,738 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,617,962 | 1,021,374 |
| 投资支付的现金 | 8,150,000 | 7,600,000 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | 340,315 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,999,537 | 6,515,962 |
| 投资活动现金流出小计 | 12,767,499 | 15,477,651 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,877,409 | -4,985,913 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 取得借款收到的现金 | 18,663,131 | 6,446,569 |
| 筹资活动现金流入小计 | 18,663,131 | 6,446,569 |
| 偿还债务支付的现金 | 16,951,131 | 1,958,562 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,166,963 | 1,354,427 |
| 偿还租赁负债的本金和利息 | 10,721 | - |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | - | 10,549 |
| 筹资活动现金流出小计 | 18,128,815 | 3,323,538 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 534,316 | 3,123,031 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,063 | -2,711 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,688,767 | -3,980,382 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,916,408 | 7,449,699 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,227,641 | 3,469,317 |