上海石化2019年第一季度报告

公司代码：600688 公司简称：上海石化

中国石化上海石油化工股份有限公司

2019年第一季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 5

四、 附录 ...... 6

一、 重要提示1.1中国石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”、“公司”）董事会（“董事会”）、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2019年第一季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席了第九届董事会第十六次会议，并在该会议中审议通过了公司2019年第一季度报告。

1.3公司负责人董事长吴海君先生、主管会计工作负责人执行董事、副总经理兼财务总监周美云先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务处副处长杨雅婷女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司2019年第一季度报告中的财务报表按中国企业会计准则编制，未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	43,079,860	44,539,960	-3.28
归属于上市公司股东的净资产	30,993,549	30,370,126	2.05
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	-1,089,708	1,635,267	-166.64
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	25,136,233	25,759,522	-2.42
归属于上市公司股东的净利润	610,653	1,771,513	-65.53
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	624,529	1,768,368	-64.68
加权平均净资产收益率（%）	1.992	5.841	减少3.85个百分点

基本每股收益（元/股）	0.056	0.164	-65.85
稀释每股收益（元/股）	0.056	0.164	-65.85

非经常性损益项目和金额√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

项目	本期金额
非流动资产处置损益	-790
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	584
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-13,934
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	329
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-7,377
少数股东权益影响额（税后）	886
所得税影响额	6,426
合计	-13,876

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）			88,503
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
				股份状态	数量
中国石油化工股份有限公司	5,460,000,000	50.44	0	无	0	国有法人
香港中央结算（代理人）有限公司	3,458,212,771	31.95	0	未知	0	境外法人
中国证券金融股份有限公司	324,111,018	2.99	0	无	0	其他
香港中央结算有限公司	79,935,466	0.74	0	无	0	其他
中央汇金资产管理有限责任公司	67,655,800	0.63	0	无	0	其他
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划	45,222,300	0.42	0	无	0	其他
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划	43,531,469	0.40	0	无	0	其他

华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划		43,083,750	0.40	0		无	0		其他
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划		43,083,700	0.40	0		无	0		其他
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划		43,083,700	0.40	0		无	0		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
					种类			数量
中国石油化工股份有限公司	5,460,000,000				人民币普通股			5,460,000,000
香港中央结算（代理人）有限公司	3,458,212,771				境外上市外资股			3,458,212,771
中国证券金融股份有限公司	324,111,018				人民币普通股			324,111,018
香港中央结算有限公司	79,935,466				人民币普通股			79,935,466
中央汇金资产管理有限责任公司	67,655,800				人民币普通股			67,655,800
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划	45,222,300				人民币普通股			45,222,300
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划	43,531,469				人民币普通股			43,531,469
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划	43,083,750				人民币普通股			43,083,750
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	43,083,700				人民币普通股			43,083,700
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划	43,083,700				人民币普通股			43,083,700
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，国有法人股东中石化股份与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；上述股东中，香港中央结算（代理人）有限公司及香港中央结算有限公司为代理人公司；除上述股东外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表□适用 √不适用三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

项目名称	于2019年3月31日	于2018年12月31日	增减额	增减幅度(%)	变动主要原因
预付账款	375,012	72,968	302,044	413.94	预付本期原材料采购

					款增加
短期借款	1,425,000	497,249	927,751	186.58	日常生产经营资金需求增大
应付职工薪酬	272,457	128,861	143,596	111.43	已计提未发放的绩效考核奖增加

单位：千元 币种：人民币

科目	截止至3月31日止3个月		增减额	增减幅度(%)	主要变动原因
	2019年	2018年
营业利润	747,350	2,263,474	-1,516,124	-66.98	年初原油价格上升导致原材料成本上涨明显，且产品价格同比下跌，毛利大幅下降
财务费用	-119,841	-106,688	-13,153	12.33	报告期内银行存款平均水平较去年同期有所上升
投资收益	195,291	271,384	-76,093	-28.04	联营公司本期经营状况弱于去年同期，投资收益减少
所得税费用	136,682	497,523	-360,841	-72.53	报告期内盈利状况较去年同期下降

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明□适用 √不适用

公司名称	中国石化上海石油化工股份有限公司
法定代表人	吴海君
日期	2019年4月25日

四、 附录4.1 财务报表

合并资产负债表2019年3月31日编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司

单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目

2019年3月31日

2018年12月31日

流动资产：
货币资金	10,771,046	10,241,893
交易性金融资产	1,800,000	2,719,811
衍生金融资产	-	7,468
应收票据及应收账款	4,238,779	3,970,245
其中：应收票据	1,092,412	789,103
应收账款	3,146,367	3,181,142
预付款项	375,012	72,968
其他应收款	158,968	108,986
存货	6,508,112	8,120,875
持有待售资产	24,331	24,331
其他流动资产	16,914	32,299
流动资产合计	23,893,162	25,298,876
非流动资产：
长期股权投资	4,866,359	4,657,133
投资性房地产	378,023	376,739
固定资产	11,325,072	11,670,453
在建工程	1,645,450	1,559,401
使用权资产	58,812	-
无形资产	351,160	355,594
长期待摊费用	456,714	502,689
递延所得税资产	105,108	119,075
非流动资产合计	19,186,698	19,241,084
资产总计	43,079,860	44,539,960
流动负债：
短期借款	1,425,000	497,249
衍生金融负债	139	11,005
应付票据及应付账款	5,744,206	7,394,383
应付职工薪酬	272,457	128,861
应交税费	3,233,060	4,642,692
其他应付款	715,591	785,260
合同负债	363,751	453,564
一年内到期的非流动负债	-	-
流动负债合计	11,754,204	13,913,014
非流动负债：
租赁负债	77,444	-
递延收益	137,942	140,442
非流动负债合计	215,386	140,442
负债合计	11,969,590	14,053,456
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	10,823,814	10,823,814
资本公积	610,327	610,327

其他综合收益	10,390	10,389
盈余公积	6,237,171	6,237,170
专项储备	69,902	57,135
未分配利润	13,241,945	12,631,291
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	30,993,549	30,370,126
少数股东权益	116,721	116,378
所有者权益（或股东权益）合计	31,110,270	30,486,504
负债和所有者权益（或股东权益）总计	43,079,860	44,539,960

法定代表人：吴海君 主管会计工作负责人：周美云 会计机构负责人：杨雅婷

母公司资产负债表2019年3月31日编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司

单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019年3月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	9,575,797	9,119,013
交易性金融资产	1,800,000	2,519,100
衍生金融资产	-	6,953
应收票据及应收账款	3,004,292	2,768,008
其中：应收票据	970,526	714,599
应收账款	2,033,766	2,053,409
预付款项	371,025	68,934
其他应收款	139,811	96,182
存货	6,022,835	7,500,683
流动资产合计	20,913,760	22,078,873
非流动资产：
长期股权投资	5,959,106	5,762,327
投资性房地产	409,075	408,366
固定资产	11,127,283	11,459,333
在建工程	1,645,450	1,559,401
使用权资产	56,278	-
无形资产	316,717	319,877
长期待摊费用	447,585	493,242
递延所得税资产	95,909	109,137
非流动资产合计	20,057,403	20,111,683
资产总计	40,971,163	42,190,556
流动负债：

短期借款	1,380,000	431,649
衍生金融负债	-	9,799
应付票据及应付账款	4,091,031	5,535,625
合同负债	313,395	411,796
应付职工薪酬	266,885	123,157
应交税费	3,214,244	4,608,232
其他应付款	703,144	718,847
流动负债合计	9,968,699	11,839,105
非流动负债：
租赁负债	74,757	-
递延收益	137,942	140,442
非流动负债合计	212,699	140,442
负债合计	10,181,398	11,979,547
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	10,823,814	10,823,814
资本公积	600,768	600,768
专项储备	69,768	57,135
其他综合收益	10,390	10,389
盈余公积	6,237,171	6,237,170
未分配利润	13,047,854	12,481,733
所有者权益（或股东权益）合计	30,789,765	30,211,009
负债和所有者权益（或股东权益）总计	40,971,163	42,190,556

法定代表人：吴海君 主管会计工作负责人：周美云 会计机构负责人：杨雅婷

合并利润表2019年1—3月编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司

单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、营业总收入	25,136,233	25,759,522
其中：营业收入	25,136,233	25,759,522
二、营业总成本	24,583,829	23,765,489
其中：营业成本	20,831,769	19,769,281
税金及附加	2,973,374	3,252,945
销售费用	125,926	132,265
管理费用	765,507	717,657
研发费用	7,085	-
财务费用	-119,841	-106,688
其中：利息费用	13,572	10,209
利息收入	125,729	99,326
资产减值损失	-	29
信用减值损失	9	-
加：其他收益	584	540
投资收益（损失以“－”号填列）	195,291	271,384
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	209,225	281,600
汇兑收益（损失以“－”号填列）	-	-
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-139	619
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-790	-3,102
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	747,350	2,263,474
加：营业外收入	7,361	25,937
减：营业外支出	7,032	18,205
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	747,679	2,271,206
减：所得税费用	136,682	497,523
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	610,997	1,773,683
（一）按经营持续性分类	610,997	1,773,683
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	610,997	1,773,683
（二）按所有权归属分类	610,997	1,773,683
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	610,653	1,771,513
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	344	2,170
六、其他综合收益的税后净额	-	-
七、综合收益总额	610,997	1,773,683

归属于母公司所有者的综合收益总额	610,653	1,771,513
归属于少数股东的综合收益总额	344	2,170
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.056	0.164
（二）稀释每股收益(元/股)	0.056	0.164

定代表人：吴海君 主管会计工作负责人：周美云 会计机构负责人：杨雅婷

母公司利润表2019年1—3月编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、营业收入	19,013,327	19,899,990
减：营业成本	14,794,477	13,967,063
税金及附加	2,967,040	3,246,105
销售费用	107,155	102,739
管理费用	741,310	679,900
研发费用	5,252	-
财务费用	-117,357	-86,066
其中：利息费用	7,787	3,840
利息收入	-118,221	-90,889
资产减值损失	-	29
信用减值损失	9	-
加：其他收益	574	540
投资收益（损失以“－”号填列）	186,459	268,560
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	196,779	268,560
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-5,869	-3,340
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	696,605	2,255,980
加：营业外收入	1,946	2,707
减：营业外支出	7,030	8,953
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	691,521	2,249,734
减：所得税费用	125,401	493,997
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	566,120	1,755,737
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	566,120	1,755,737
五、其他综合收益的税后净额	-	-
六、综合收益总额	566,120	1,755,737
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.052	0.162
（二）稀释每股收益(元/股)	0.052	0.162

法定代表人：吴海君 主管会计工作负责人：周美云 会计机构负责人：杨雅婷

合并现金流量表2019年1—3月编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	27,306,858	25,213,452
收到的税费返还	-	19,539
收到其他与经营活动有关的现金	6,015	25,825
经营活动现金流入小计	27,312,873	25,258,816
购买商品、接受劳务支付的现金	23,266,199	19,239,624
支付给职工以及为职工支付的现金	572,139	663,888
支付的各项税费	4,385,444	3,584,166
支付其他与经营活动有关的现金	178,799	135,871
经营活动现金流出小计	28,402,581	23,623,549
经营活动产生的现金流量净额	-1,089,708	1,635,267
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	200,000	12,000
取得投资收益收到的现金	-	-2,775
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	4,815	6,760
收到其他与投资活动有关的现金	800,215	959,290
投资活动现金流入小计	1,005,030	975,275
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	293,828	198,388
投资支付的现金	-	7,919
支付其他与投资活动有关的现金	504,396	1,000,000
投资活动现金流出小计	798,224	1,206,307
投资活动产生的现金流量净额	206,806	-231,032
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	38,102
取得借款收到的现金	1,897,500	544,100
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-
筹资活动现金流入小计	1,897,500	582,202
偿还债务支付的现金	972,825	85,057
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	10,812	10,397
支付其他与筹资活动有关的现金	89	-
筹资活动现金流出小计	983,726	95,454
筹资活动产生的现金流量净额	913,774	486,748
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-1,719	-3,881
五、现金及现金等价物净增加额	29,153	1,887,102

加：期初现金及现金等价物余额	8,241,893	7,504,266
六、期末现金及现金等价物余额	8,271,046	9,391,368

法定代表人：吴海君 主管会计工作负责人：周美云 会计机构负责人：杨雅婷

母公司现金流量表

2019年1—3月编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	20,789,805	20,679,457
收到其他与经营活动有关的现金	8,694	747
经营活动现金流入小计	20,798,499	20,680,204
购买商品、接受劳务支付的现金	16,812,058	14,673,758
支付给职工以及为职工支付的现金	535,445	528,713
支付的各项税费	4,311,964	3,575,669
支付其他与经营活动有关的现金	116,469	498,031
经营活动现金流出小计	21,775,936	19,276,171
经营活动产生的现金流量净额	-977,437	1,404,033
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	4,672	1,412
收到其他与投资活动有关的现金	785,005	1,070,583
投资活动现金流入小计	789,677	1,071,995
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	290,527	198,328
投资支付的现金	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	500,000	1,000,000
投资活动现金流出小计	790,527	1,198,328
投资活动产生的现金流量净额	-850	-126,333
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	54,164
取得借款收到的现金	1,880,000	500,000
筹资活动现金流入小计	1,880,000	554,164
偿还债务支付的现金	934,725	18,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	10,204	3,955
筹资活动现金流出小计	944,929	21,955
筹资活动产生的现金流量净额	935,071	532,209
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-	-
五、现金及现金等价物净增加额	-43,216	1,809,909
加：期初现金及现金等价物余额	7,119,013	6,268,493

六、期末现金及现金等价物余额

7,075,797

8,078,402

法定代表人：吴海君 主管会计工作负责人：周美云 会计机构负责人：杨雅婷

4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项

目情况√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:千元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	10,241,893	10,241,893
交易性金融资产	2,719,811	2,719,811
衍生金融资产	7,468	7,468
应收票据及应收账款	3,970,245	3,970,245
其中：应收票据	789,103	789,103
应收账款	3,181,142	3,181,142
预付款项	72,968	72,860	-108
其他应收款	108,986	108,986
存货	8,120,875	8,120,875
持有待售资产	24,331	24,331
其他流动资产	32,299	32,299
流动资产合计	25,298,876	25,298,768	-108
非流动资产：
长期股权投资	4,657,133	4,657,133
投资性房地产	376,739	376,739
固定资产	11,670,453	11,670,453
在建工程	1,559,401	1,559,401
使用权资产	-	76,741	76,741
无形资产	355,594	355,594
长期待摊费用	502,689	502,689
递延所得税资产	119,075	119,075
非流动资产合计	19,241,084	19,317,825	76,741
资产总计	44,539,960	44,616,593	76,633
流动负债：
短期借款	497,249	497,249
衍生金融负债	11,005	11,005
应付票据及应付账款	7,394,383	7,394,383
应付职工薪酬	128,861	128,861
应交税费	4,642,692	4,642,692
其他应付款	785,260	785,260
合同负债	453,564	453,564
流动负债合计	13,913,014	13,913,014

非流动负债：
租赁负债	-	76,633	76,633
递延收益	140,442	140,442
非流动负债合计	140,442	217,075	76,633
负债合计	14,053,456	14,130,089	76,633
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	10,823,814	10,823,814
资本公积	610,327	610,327
其他综合收益	10,389	10,389
专项储备	57,135	57,135
盈余公积	6,237,170	6,237,170
未分配利润	12,631,291	12,631,291
归属于母公司所有者权益合计	30,370,126	30,370,126
少数股东权益	116,378	116,378
所有者权益（或股东权益）合计	30,486,504	30,486,504
负债和所有者权益（或股东权益）总计	44,539,960	44,616,593	76,633

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:千元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	9,119,013	9,119,013
交易性金融资产	2,519,100	2,519,100
衍生金融资产	6,953	6,953
应收票据及应收账款	2,768,008	2,768,008
其中：应收票据	714,599	714,599
应收账款	2,053,409	2,053,409
预付款项	68,934	68,826	-108
其他应收款	96,182	96,182
存货	7,500,683	7,500,683
流动资产合计	22,078,873	22,078,765	-108
非流动资产：
长期股权投资	5,762,327	5,762,327
投资性房地产	408,366	408,366
固定资产	11,459,333	11,459,333
在建工程	1,559,401	1,559,401
使用权资产	-	74,111	74,111
无形资产	319,877	319,877
长期待摊费用	493,242	493,242
递延所得税资产	109,137	109,137
非流动资产合计	20,111,683	20,185,794	74,111
资产总计	42,190,556	42,264,559	74,003
流动负债：
短期借款	431,649	431,649
衍生金融负债	9,799	9,799
应付票据及应付账款	5,535,625	5,535,625
合同负债	411,796	411,796
应付职工薪酬	123,157	123,157
应交税费	4,608,232	4,608,232
其他应付款	718,847	718,847
流动负债合计	11,839,105	11,839,105
非流动负债：
租赁负债	-	74,003	74,003
递延收益	140,442	140,442
非流动负债合计	140,442	214,445	74,003
负债合计	11,979,547	12,053,550	74,003
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	10,823,814	10,823,814
资本公积	600,768	600,768
其他综合收益	10,389	10,389

专项储备	57,135	57,135
盈余公积	6,237,170	6,237,170
未分配利润	12,481,733	12,481,733
所有者权益（或股东权益）合计	30,211,009	30,211,009
负债和所有者权益（或股东权益）总计	42,190,556	42,264,559	74,003

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

4.1 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明√适用 □不适用

公司自2019年1月1日起执行新租赁准则，已调整首次执行当年年初财务报表相关项目，未追溯调整比较财务报表。

4.2 审计报告□适用 √不适用