南京新街口百货商店股份有限公司 2013 年年度报告
南京新街口百货商店股份有限公司
2013 年年度报告
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重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审
计报告。
四、 公司负责人杨怀珍、主管会计工作负责人张俊及会计机构负责人（会计主管人员）张
东玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
(一)经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013 年度母公司净利润为 10947.29
万元，提取以下二项基金：
1、提取法定盈余公积 10% 1094.73 万元
2、提取任意盈余公积 10% 1094.73 万元
(二)提取二金后当年可供分配利润为 8757.83 万元。年初未分配利润 18003.50 万元中已用于
发放 2012 年现金红利 3583.22 万元及职工住房补贴 74.44 万元，余额 14345.84 万元。2013
年末可供分配利润余额为 23103.67 万元。
(三)利润分配预案：以公司 2013 年 12 月 31 日总股本为基数，向全体股东按每 10 股派发现
金红利 1.00 元(含税)，红利分配后，尚余未分配利润转入下一年度。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ................................................................4
第二节 公司简介 ....................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................7
第四节 董事会报告 ................................................................................9
第五节 重要事项 ..................................................................................19
第六节 股份变动及股东情况 ..............................................................23
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................29
第八节 公司治理 ..................................................................................35
第九节 内部控制 ..................................................................................38
第十节 财务会计报告 ..........................................................................39
第十一节 备查文件目录 .................................................................... 118
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
南京新街口百货商店股份有限公
本公司、公司 指
司
芜湖新百公司 指 芜湖南京新百大厦有限公司
东方商城 指 南京东方商城有限责任公司
人民币元、人民币万元、人民币
元、万元、亿元 指
亿元，中国法定流通货币
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来
发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 南京新街口百货商店股份有限公司
公司的中文名称简称 南京新百
公司的法定代表人 杨怀珍
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 潘利建 杨军
联系地址 南京市中山南路 1 号 南京市中山南路 1 号
电话 025-84717494 025-84761696
传真 025-84717494 025-84761696
电子信箱 njplj@sina.com dsh.yj@njxb.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 南京市中山南路 1 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 南京市中山南路 1 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.njxb.com
电子信箱 njxb@njxb.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 南京市中山南路 1 号 12 楼董办及证券管理中心
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 南京新百
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见《南京新街口百货商店股份有限公司 1993 年年度报告》的公司基本情况
内容。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
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上市以来公司主营业务未发生大的改变，百货经营一直是公司长期以来不断创新的主营业务，
同时又调整资源，向多元化方向发展。1999 年公司投资房地产行业，新增房地产开发业务板块；
2001 年公司投资制药行业，新增制造业业务板块；2012 年新增物业板块。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、1993 年 10 月，南京新街口百货商店股份有限公司在上海证券交易所挂牌上市。南京市国有
资产经营（控股）有限公司，持有公司股票 3,212.84 万股，占公司总股本 40.42%，为公司第一
大股东。
2、2005 年 2 月，南京新百投资控股集团有限公司及其关联公司南京华美联合营销管理有限公
司和金鹰申集团有限公司合计持有本公司股份为 5,652.18 万股，占公司总股本的 24.55％，为公
司第一大股东。上述公司的实际控制人均为金鹰集团，金鹰集团成为南京新百实际控制方。
3、2011 年 5 月、2011 年 12 月，通过股权转让和大宗交易，控股股东变更为三胞集团有限公司，
持有公司股份 7,874.86 万股，占公司总股本的 21.98％，为公司第一大股东，袁亚非先生持有三
胞集团有限公司 55％的股权，为南京新百实际控制人。
4、2013 年 2 月，南京中森泰富科技发展有限公司通过大宗交易持有本公司 4.88%股权，该公司
与三胞集团有限公司属于一致行动人。截止 2013 年 12 月末，三胞集团有限公司及其一致行动
人合计持有本公司 26.86%股权，为公司第一大股东，袁亚非先生持有三胞集团有限公司 55％的
股权，为南京新百实际控制人。
七、 其他有关资料
江苏苏亚金诚会计师事务所
名称
（特殊普通合伙）
南京市中山北路 105-6 号中环
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
国际广场 22-23 层
陈玉生
签字会计师姓名
祁成兵
名称 东方花旗证券有限责任公司
上海市黄浦区中山南路 318 号
办公地址
东方国际金融广场
报告期内履行持续督导职责的保荐机构
签字的保荐代表人
胡刘斌
姓名
持续督导的期间 2006 年至今
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 3,353,360,190.46 2,850,131,334.53 17.66 1,837,717,629.81
归属于上市公司股东的净利
135,240,812.13 190,528,122.36 -29.02 83,390,792.44
润
归属于上市公司股东的扣除
132,560,197.95 105,145,845.16 26.07 84,028,303.56
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
336,439,367.03 285,865,377.82 17.69 139,296,076.34
额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
1,391,303,613.08 1,268,755,138.45 9.66 1,115,971,180.54
产
总资产 4,419,252,506.79 3,745,101,016.87 18.00 3,092,490,307.92
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.38 0.53 -28.30 0.23
稀释每股收益（元／股） 0.38 0.53 -28.30 0.23
扣除非经常性损益后的基本
0.37 0.29 27.59 0.23
每股收益（元／股）
减少 5.77 个百
加权平均净资产收益率（%） 10.16 15.93 7.63
分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 1.17 个百
9.96 8.79 7.69
平均净资产收益率（%） 分点
归属于上市公司股东的净利润同比减少 29.02%，而归属于上市公司扣除非经常性损益后的净利
润同比增加 26.07%，主要原因是：①同期新增芜湖新百公司合并报表增加的非经常性收益所致。
②经营毛利上升，主楼租赁面积增加和房地产确认部分收入。
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 826,532.34 -67,270.39 -8,088,762.31
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
1,521,800.00 980,000.00 1,250,200.00
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
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标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
12,094,841.32
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认 64,914,485.75
净资产公允价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益 1,258,904.11
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 21,762,051.04
对外委托贷款取得的损益 722,222.22
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -662,924.53 -500,913.47 -3,561,772.44
其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,105,698.96
少数股东权益影响额 -390,569.86 123,827.48
所得税影响额 -595,350.10 -6,935,602.17 -2,332,017.69
合计 2,680,614.18 85,382,277.20 -637,511.12
三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
股票投资 5,743,954.88 6,566,224.32 822,269.44
中国对外经济贸易有限公司
20,000,000.00 22,771,980.00 2,771,980.00
信托投资产品
合计 25,743,954.88 29,338,204.32 3,594,249.44
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，新百集团围绕董事会制定的经营目标和管理目标，在宏观经济下滑、电商冲击猛烈、
同行竞争激烈的形势下，以诚实、认真、专业的工作态度顺利完成了全年各项指标任务。全年
实现营业收入 33.53 亿元，同比上升 17.66%， 扣除非经常性损益后的净利润 1.33 亿元，同比
上升 26.07%。
1、制订五年滚动战略发展目标。在对宏观、行业及对标企业信息数据汇总分析的基础上，修订
了集团中长期发展战略，制订了 2013-2017 年五年滚动战略发展目标。
2、深化集团制度建设。一是编制集团制度手册；二是狠抓制度落地。截至 12 月完成了商贸流
程整合和上线运行；配合中介机构，分析集团内控缺陷，完成了集团内控制度的修订；完成了
新百首部《员工手册》的编制。
3、推进主业转型升级。集团成立招商中心，搭建大招商框架；中心店完成了相关楼层改造；调
整优化品牌结构，吸引一批知名品牌落户新百；大力调整品类布局，压缩低坪效门类面积，细
分和扩大重点经营门类；在八楼成功开设面向都市白领的美食广场。经过持续优化，商贸板块
三家门店实现了品牌调整率和坪效同步增长； 2013 年中心店业绩同比增长 12.42%，进一步缩
小了与对标企业的差距。
4、实现东方商城平稳交接。公司克服了金鹰商贸公司解除托管后的不利影响，在信息系统、
VIP 开发、品牌调整、物业管理等方面，及时给东方商城提供支持和帮助，保证其经营的相对
稳定。
5、完成淮南项目签约。2013 年，在董事会成员充分调研与论证的情况下，集团实现了首个对
外拓展项目。成立了项目筹备组，开展物业改造、品牌招商和组织架构的设立以及人员招聘等
方面的前期筹备工作。预计 2014 年 4 月，新百淮南店开始试营业。
6、顺利通过 GMP 认证。新百药业综合制剂楼项目如期完工，三个注射剂车间于 12 月 4 日顺
利通过国家药监局新版 GMP 认证现场检查。
7、龙泊湾项目二期开盘。盐城龙泊湾项目二期于 5 月 11 日正式开盘。当年完成回款计划的
100.52%，二期认购面积 3.02 万平米，面积去化率达 85.31%。
8、建立大物业管理平台。注册成立了物业资产管理公司，相继接管了芜湖新百、东方商城和中
心店物业，实现了所有项目在管理模式和标准上的统一。
9、物业租赁稳步增长。2013 年南京中心共引进新客户 32 家，新增出租面积 15830.46 平方米，
出租率达到 90%以上。
10、落实\"百城千县\"战略。重点考察苏皖两省 10 余个县市，20 余个商业项目，完成各类报告
10 余篇，重点关注项目 7 个；建立战略合作伙伴和第三方中介资源库，建立项目库和土地信息
库，为集团发展提供战略和项目支持。
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11、建立商贸信息平台。集团更新了 ERP 及 CRM 系统，持续推进商贸平台建设，在百货三家
门店全部成功切换新系统；上线运行置业租赁和物业管理平台，完成新百集中式数据管理平台
的建设。
12、加强人力资源管理。建立人才梯队，在商贸门店实施见习经理公开招聘、干部竞聘上岗的
用人机制。规范人资体系建设，确定职等职级，完成薪酬转换，制定审批权限，建立双线管理。
规范外派人员管理，妥善解决芜湖新百外派人员的梳理和安置。创新培训方式，开通网络学习
平台，通过创办了“南京新百网络大学”以提高干部员工综合素质和能力为目标，鼓励干部员
工博览群书，扩大知识领域，改进知识结构，成为适应企业发展需要的综合型人才。
13、弘扬企业文化。2013 年在集团中层以上干部中积极开展“三省”活动，在自省中不断提高
认识，增强个人修养。集团参加“三省”人数达 222 人，全年“三省”报告按时提交率达 100%。
创刊《新百风采》，全年共编印四期，全年共有 40 多篇稿件见诸报端或被电视台报道。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：万元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 335,336.02 285,013.13 17.66
营业成本 257,682.17 222,198.13 15.97
销售费用 17,502.45 16,174.36 8.21
管理费用 27,851.90 24,282.52 14.70
财务费用 7,607.86 7,137.75 6.59
经营活动产生的现金流量净额 33,643.94 28,586.54 17.69
投资活动产生的现金流量净额 -24,666.66 -3,170.05 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 31,363.83 -15,167.45 不适用
研发支出 874.10 720.97 21.24
营业税金及附加 7,700.57 4,754.49 61.96
资产减值损失 31.03 -2,241.27 不适用
投资收益 406.13 9,510.27 -95.73
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期，公司营业收入 33.53 亿元，同比增加 17.66%，，其中本年自 7 月起新增合并报表范围南
京东方商城有限责任公司。上年度按 7 月开始合并东方商城同口径计算后，营业收入是 31.19
亿元，同口径对比营业收入增长 7.50%。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:万元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
商业 商品成本 223,734.95 87.34 207,716.37 93.95 7.71
工业 原材料 12,700.54 85.69 10,226.01 82.36 24.20
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包装材料 394.25 2.66 459.17 3.70 -14.14
人工成本 581.00 3.92 481.95 3.89 20.55
燃料及动力 315.70 2.13 297.12 2.39 6.25
制造费用 830.00 5.60 951.10 7.66 -12.73
工业小计 14,821.49 5.79 12,415.35 5.62 19.38
房地产业 开发成本 16,952.95 6.62 50.66 0.02 33,364.17
宾馆餐饮
营业成本 644.28 0.25 905.88 0.41 -28.88
业
合计 256,153.67 100 221,088.26 100 15.86
开发成本：报告期盐城地产项目已实现部分交付。
(2) 主要供应商情况
公司前五名供应商采购总额为 4.57 亿元，占年度采购总额的比例 16.57%。
4、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：万元
本期费用化研发支出 874.10
研发支出合计 874.10
研发支出总额占净资产比例（%） 0.63
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.26
(2) 情况说明
报告期，公司子公司新百药业公司研发项目相关研究推进工作正在进行，部分试剂目前小试工
作已基本结束，多组分杂质已去除，正在进行稳定性研究，拟对影响稳定性的工艺进行攻关，
并进行中试放大，待中试放大样品符合国家升级的质量标准后，即可投入生产。改良后的产品
将是工艺升级，质量升级，标准升级的新一代产品，质量可控，疗效更佳，为广大患者带来福
音，为公司带来更大的效益。
5、 现金流
经营活动产生的现金流量净额为 33643.94 万元，主要构成有：销售商品收到的现金和购买商品
支付的现金相抵后净额为 81880.60 万元，支付的各项税费 21741.26 万元，支付给职工的现金
25854.71 万元。
投资活动产生的现金流量净额为-24666.66 万元，主要构成有：支付平安信托基金 10000 万元，
支付委托贷款 20000 万元，报告期新增合并报表南京东方商城有限公司合并期初现金 13335.41
万元，购建固定资产支付现金 10019.99 万元。
筹资活动产生的现金流量净额 31363.83 万元，主要构成有：新增银行借款 47554.59 万元，分配
股利和支付利息 13977.38 万元。
6、 其它
(1) 发展战略和经营计划进展说明
2013 年公司的总体目标是“整合资源，确立模式，夯实基础，加速转型'。一年来，在董事会的
战略指导下，公司在经济效益上获得平稳增长，全年扣除非经常性损益后的净利润 1.33 亿元，
同比上升 26.07%；在对外拓展上也取得了重大突破，完成淮南项目的签约，并派驻项目组进行
前期筹备工作。其他各项经营和管理目标均按进度落实。
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公司于 2013 年初提出全年实现营业收入 33 亿元，利润总额 1.6 亿元（按 2012 年合并报表口径）。
报告期内，公司按 2012 年合并报表口径实现营业收入 31.45 亿元，完成全年目标的 95.30%；利
润总额 1.6 亿元，完成全年目标。营业收入未完成全年目标的主要原因是：百货店加大对毛利
率控制力度，减少低毛利批发业务。由此影响了公司整体营业收入指标，但公司利润总额完成
全年指标。
(2) 其他
营业税金及附加同比增加 61.96%，主要是：南京中心租赁收入增加及盐城地产商品房交付确认
收入所致。
资产减值损失变化较大主要原因是：同期合并芜湖新百公司，对以前年度计提的坏账转回。
投资收益同比减少 95.73%，主要原因是：同期将芜湖新百公司纳入合并范围，按其合并日净资
产公允价值重新计量确认投资收益以及从东方商城有限责任公司取得红利 3000 万元。上述两个
子公司，本期均已在公司合并范围之内。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 1.15
商业 276,017.29 223,734.95 18.94 9.23 7.71
个百分点
减少 0.17
工业 20,771.55 14,821.49 28.65 19.09 19.38
个百分点
减少 23.91
房地产业 20,616.27 16,952.95 17.77 23,635.05 33,365.22
个百分点
宾馆餐饮 增加 2.44
3,371.97 644.28 80.89 -19.78 -28.88
业 个百分点
增加 0.72
合计 320,777.08 256,153.67 20.15 16.89 15.86
个百分点
房地产行业数据增幅较大的主要原因是盐城房地产项目实现部分交付，开始体现收益。
2、 主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
江苏 247,063.45
