证券代码：400073 420073 证券简称：上普A5 上普B5 公告编号：临 2020-080主办券商：中信证券
上海普天邮通科技股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会通知公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、召开会议基本情况
(一) 股东大会届次
本次会议为2020年第二次临时股东大会
(二) 召集人
本次会议召集人为董事会
(三) 会议召开的合法、合规性
本次会议的召集及召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
(四) 会议召开日期和时间
1、现场会议时间：2020年11月12日10:30；
2、网络投票时间：2020年11月10日15:00至2020年11月12日15:00。
(五) 会议召开方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
(六) 出席对象
1、在股权登记日持有公司股份的股东。
本次股东大会的股权登记日为2020年11月3日，股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会（在权利登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东不必是本公司股东。
2、本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
3、本公司聘请的律师。
(七) 会议地点
上海市奉贤区环城北路168号普天信息产业园
二、 会议审议事项
《关于公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》，议案见后附。
三、会议登记方法
1、登记方式：个人股东持股票账户卡、本人身份证、持股凭证（委托代理人持授权人股票账户卡、授权委托书、代理人身份证和持股凭证）办理登记手续；法人股股东持法人单位证明、股票账户卡、授权委托书、持股凭证和出席人身份证办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进
行登记（以2020年11月11日17:00前公司收到的传真或信件为准），但必须附身份证和股东账户卡复印件，并在显著位置表明“股东大会登记”字样。
2、登记时间：2020年11月9日、11月10日、11月11日，上午9：00-11：30、下午13：00-15：30
3、登记地点：上海市徐汇区宜山路700号A5楼咨询电话：021-64832699传真：021-54486109
四、参加网络投票的具体操作流程
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为2020年11月10日15：00至2020年11月12日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号
（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：
www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
3、同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
五、其他
1、与会者的食宿交通费用自理。
2、会议咨询：
通讯地址：上海市宜山路700号A5楼
邮政编码：200233
联系电话：021-64832699或021-64360900-2371
传真号码：021-54486109
六、备查文件目录
《上海普天邮通科技股份有限公司第九届董事会第八次会议决议》
上海普天邮通科技股份有限公司董事会
2020年10月27日
附件：授权委托书
授权委托书上海普天邮通科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月12日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 《关于公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》 |
附件：股东大会资料
上海普天邮通科技股份有限公司2020年第二次临时股东大会资料
2020年11月12日
目 录
会议议程 ...... 8
关于公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案 ...... 9
会议议程
一、会议日期：2020年11月12日上午10：30
（10：00开始签到，向与会者发“表决票”）
二、会议地点：：上海市奉贤区环城北路168号普天信息产业园。
三、会议议程：
《关于公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》
四、股东提问、审议、表决
五、宣布现场表决结果
上海普天2020年第二次临时股东大会文件
关于公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案
根据《公司章程》的有关规定，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计及2020年度内控审计会计师事务所。上述会计师事务所是具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，符合《公司章程》规定；从为公司提供审计服务工作至今，上述会计师事务所始终遵循独立、客观、公正的执业准则。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（2）内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。
（3）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。
（4）执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。
（5）是否曾从事证券服务业务：中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业
务许可证以来，一直从事证券服务业务。
（6）承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环北京分所具体承办。北京分所成立于2011年7月13日。分所负责人孟红兵。北京分所已取得由北京市财政局颁发的会计师事务所分所执业资格（证书编号：420100051101），注册地为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层1201-4，目前拥有从业人员803人，其中注册会计师204人。北京分所自成立以来，一直从事证券服务业务。
2、人员信息
（1）首席合伙人：石文先
（2）2019年末合伙人数量：130人
（3）2019年末注册会计师人数及近一年的变动情况：1,350人，2019年较2018年新增365人，减少188人。
（4）是否有注册会计师从事过证券服务业务及其2019年末人数：是，2019年末从事过证券服务业务的注册会计师900余人。
（5）2019年末从业人员总数：3,695人。
3、业务规模
（1）2019年度业务收入：185,897.36万元。
（2）2019年净资产金额：8,302.36万元。
（3）上市公司年报审计情况：
2019年上市公司家数155家；截止2020年4月30日，上市公司家数160家。
2019年上市公司收费总额：18,344.96万元。
2019年上市公司主要行业：涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等。中审众环具有公司所在行业审计业务经验。
2019年上市公司资产均值：1,536,399.43万元。
4、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；
中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的16封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。
（二）项目成员信息
1.人员信息
（1）项目合伙人
罗芸，中国注册会计师、注册资产评估师，曾负责多家大型央企、上市公司的财务报表审计及改制重组等专项审计项目，从事证券工作10年以上，具备专业胜任能力。
（2）质量控制复核人
吴玉光，自2000年2月起从事审计行业，中国注册会计师，具有多年证券服务业务从业经验，从事证券业务超13年，具备相应专业胜任能力。
（3）签字注册会计师
史金，中国注册会计师，曾负责过上市公司和大型国有企业的财务报表审计，从事证券工作5年，具备相应专业胜任能力。
项目合伙人、质量控制复核人及签字注册会计师均无兼职情况。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、质量控制复核人和签字注册会计师等相关人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
2020年度财务报表审计费用为82万元，内控审计费用为28万元，合计为110万元，较上年减少17万元。
审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终审计收费。
二、续聘会计事务所履行的程序
公司于2020年10月19日召开的第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于提议公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》；2020年10月26日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司续聘财务审计、内控审计会计师事务所的议案》，同意公司续聘中审众环为公司2020年度的财务报告审计和内部控制审计机构，财务报表审计费用为 82万元，内控审计费用为 28万元，合计为110万元，聘期一年。现提交股东大会审议。
上述议案，请予审议。